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1、生命是永恒不停的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不停流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我体现的形式体现出来。泰戈尔证券投资学习题导 论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购置行为，这种行为会使投资者在证券持有期内取得与其所负担的风险相称的收益。答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。答案：是二、单项选择题1、诸多情况下人们往往把能够带来酬劳的支出行为称为_。A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消
2、费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此一般又被称为_。A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是_。A 商业银行 B 信托投资企业 C 投资咨询企业 D 证券经营机构答案：D三、多项选 择题1、投资的特点有_。A 投资是目前投入一定价值量的经济活动 B 投资具备时间性 C 投资的目标在于得到酬劳 D 投资具备风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表目前_促进经济增加等方面。A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配备 答案：ABCD3、间接
3、投资的优点有_。A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。答案：是3、投资的重要目标是负担宏观调控的重担。答案：是4、依照我国证券法要求，证券企业是专营证券业务的金融机构，综合类证券企业可用其资本金、营运资金和 其他经批注的资金进行证券投资。答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一个或多个证券以获取收益的一个经济行为。答案：非6、有价证券即股票，是具备一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的
4、一个证书。答案：非7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对企业负担责任。答案：是8、一般股票是股票中最普遍的一个形式，是股份企业最重要的股份，是组成企业资本的基础。答案：是9、在特殊情况下，企业能够用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。答案：是10、采取股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了企业股本，对应地减少了企业的当年可分派盈余。答案：是11、优先股票的优越性只有在企业赢利不多的情况下，才能充足显示出来，对保护优先股票的股东具备实际意义。答栠 ?：是12、在纽约上市的我国外资股称为N股。答案：是13、债券的性质是所有权凭证，反应了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
5、答案：非14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。答案：是15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。答案：非16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。答案：是17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。答案：非18、证券投资基金是一个利益共享、风险共担的集合证券投资方式。答案：是19、投资者通过购置基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。答案：是20、契约型投资基金依据信托法建立，具备法人资格。答案：非21、开放型投资基金的发行总额不固定，投蠠 ?者可向基金管理人申
6、购或赎回基金。答案：是22、收入型基金以获取最大的常常性收入为目标，投资对象一般为高成长潜力的股票。答案：非23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有也许获取很高的收益。答案：是24、基金托管人和基金保管人之间是一个既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。答案：是25、证券中介机构是指为证券市场参加者如发行者、投资者等提供有关服务的专职机构。答案：是26、承购包销的承销商与发行人之间是一个代理关系，而不是买卖关系。答案：非27、专业经纪商具备双重身份，既能够接收交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又能够作为自营商
7、自行进行证券交易。答案：是28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金 ?卖证券、赚取买卖差价并负担对应风险的业务，也是证券经营机构的重要业务之一。答案：是29、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险企业、投资基金等。答案：是30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的企业、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等有关业务。答案：是二、单项选择题1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_。A 主体 B 客体 C 工具 D 对象答案：A2、因为_的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。A 边际收入递减规律 B 边际风险递
8、增规律 C 边际效用递减规律 D 边际成本递减规律答案：C3、一般，机构投资者在证券市场上属于_型投资者。A 激进 B 稳定 C 稳健 D 保守答案：C4、商业银行一般将_作为第二准备金，这些证券 ?_为主。A 长期证券 长期国债 B 短期证券 短期国债 C 长期证券 企业债 D 短期证券 企业债答案：B5、购置股票意在长期参股并也许谋求进入企业决议管理层的投资者被称为_。A 投机者 B 机构投资者 C QFII D 战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是_。A 财产所有权 B 债权 C 剩余祈求权 D 所有权或债权答案：D7、按要求，股份有限企业破产或解散时的清偿次序是_。A 支付
9、清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B 支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息C缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息答案：B8、在一般股票分派股息之后才有权分派股息的股票是_。A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 尤其股答案：B9、圠 ?实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有_票可用来选举他以为适宜的一位或数位董事人选。A 1000 B 1100 C 1200 D 1300答案：C10、最普遍、最基本的股息形式是_。A 现金股息 B 股票股
10、息 C 财产股息 D 负债股息答案：A11、具备杠杆作用的股票是_。A 一般股票 B 优先股票 C B股股票 D H股股票答案：B12、我国的股票中，如下不属于境外上市外资股的是_。A A股 B N股 C S股 D H股答案：A13、债券反应的经济关系是筹资者和投资者之间的_关系。A 债权 B 所有权 C 债务 D A和C答案：D14、如下被称为“金边债券”的是_。A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 企业债券答案：A15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是_。A 附息债券 B 贴玠 ?债券 C 浮动利率债券 D 零息债券答案：C16、不
11、是面对公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。A公募债券 B 私募债券 C 记名债券 D 无记名债券答案：B17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是_。A 扬基债券 B 武士债券 C 外国债券 D 欧洲债券 答案：C18、证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A 托管人 管理人 B 托管人 托管人 C 管理人 托管人 D 管理人 管理人答案：A19、证券投资基金是一个_的证券投资方式。A 直接 B 间接 C 视详细的情况而定 D 以上均不正确答案：B20、投资者作为企业的股东，有权对企业的重大投资决议刊登意见，进行表决的是_。A 企业型投资基金 B
12、契约型投资基金 C 股票型投资基金 D 货币市场基金答案：A21、如下有关封闭型投资基金的表述不正确的是_。A 期陠 ?一般为10 B 规模固定 C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高答案：C22、重要投资目标在于追求最高资本增值的基金是_。A 积极成长型基金 B 成长型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金答案：A23、如下不属于债券基金的是_。A 政府债券基金 B 市政债券基金 C 企业债券基金 D 指数基金答案：D24、负责利用和管理基金资产的是_。A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人答案：B25、证券中介机构可分为_。A 证券经营机构和证券咨询机构
13、 B 证券咨询机构和证券服务机构 C 证券服务机构和证券经营机构 D 以上均不正确答案：C26、承销商与发行人之间是一个买卖关系，而不是代理关系，且由承销商负担所有发行风险的证券承销方式是_。A 承购包销 B 代销 C 定额包销 D 余额包销答案：A27、我国对从事经纪业务的证券企业采 取的管理措施是_。A 登记制度 B 特许制度 C 注册制度 D 以上均不正确答案：B28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_。A 交易所自营商 B 零股自营商 C 场外自营商 D 以上均不正确答案：C29、如下属于证券经营机构老式业务的是_。A 证券承
14、销业务 B 私募发行 C 基金管理 D 风险基金答案：A30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是_。A 信用评级机构 B 证券登记结算企业 C 证券信息企业 D 按揭证券企业答案：B三、多项选择题1、证券投资主体包括_。A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构答案：ABCD2、个人投资者的投资目标重要有：_。A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性 答案：ABCD3、机构投资者的特点重要有：_。A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 重视资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大 答案：ABCD4、参加证券投资的金融机构重要有：_。A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资企业 C 保险企业 D 证券投资基金答案：ABCD5、证券投机活动的积极作用表目前_。A 平衡价格 B 增强证券的流动性 C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用答案：ABC6、依
