工程项目合同管理

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1、第八章 工程项目合同管理 第一节 工程招标与投标v1.1.招标投标的概念招标投标的概念v招招标标投投标标是是指指招招标标人人对对工工程程建建设设、货货物物买买卖卖、劳劳务务承承担担等等交交易易业业务务，事事先先公公布布选选择择采采购购的的条条件件和和要要求求，招招引引他他人人承承接接，若若干干或或众众多多投投标标人人柞柞出出愿愿意意参参加加业业务务承承接接竞竞争争的的意意思思表表示示，招招标标人人按按照照规规定定的的程程序序和和办法择优选定中标人的活动。办法择优选定中标人的活动。v招招标标投投标标是是在在市市场场经经济济条条件件下下进进行行工工程程建建设设、货货物物买买卖卖、财财产产出出租租、

2、中中介介服服务务等等经经济济活活动动的的一一种种竞竞争争形形式式和和交交易易方方式式，是是引引入入竞竞争争机机制制订订立立合合同同( (契契约约) )的一种法律形式。的一种法律形式。 2.2.招标投标的意义招标投标的意义 v形成了由市场定价的价格机制 v不断降低社会平均劳动消耗水平v工程价格更加符合价值基础v公开、公平、公正的原则返回v3.招投标基本原则 1.公开原则 2.公平原则 3.公正原则 4.诚实信用原则v我国目前对工程建设项目招标范围我国目前对工程建设项目招标范围的界定：的界定：v我国我国招标投标法招标投标法指出，凡在中华人民共指出，凡在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项

3、目和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、，材料等的采购，必须进有关的重要设备、，材料等的采购，必须进行招标。一般包括：行招标。一般包括：v1)大型基础设施、公用事业等关系社会公大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；共利益、公共安全的项目；v2)全部或者部分使用国有资金投资或国家全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；融资的项目；v3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。资金的项目。v招标范围内的各类工程建设项目，达到下列标准之一的，必

4、须进行招标： (一) 施工单项合同估算价在200万元人民币以 上的； (二) 重要设备、材料的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的； (三) 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的； (四) 单项合同估算价低于第(一)、(二)、(三)项规定的标准，但项目总投资在3000万元人民币以上的。 可以不进行招标的范围：v 涉及国家安全、国家秘密的工程；v抢险救灾工程；v利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况；v建筑造型有特殊要求的设计；v采用特定专利技术、专有技术进行勘察、设计或施工；v停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的；v施工企业自

5、建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；v在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的v招标方式招标方式按竞争的程度分为（招标方式按竞争的程度分为（公开招标和邀公开招标和邀请招标请招标），按竞争范围分为（），按竞争范围分为（国内竞争性国内竞争性招标和国际竞争性招标招标和国际竞争性招标），按招标阶段分），按招标阶段分为（为（一阶段招标和两阶段招标一阶段招标和两阶段招标）。国内建）。国内建设工程招标应采用（设工程招标应采用（公开招标和邀请招标公开招标和邀请招标）v公开招标：又称无限竞争性招标，是一种由招标人按照法定程序，在公开出版物上发布招标公告，所有符合条件的供应商

6、或承包商都可以平等参加投标竞争，招标人从中择优选择中标者的招标方式。 优点：最大限度引起竞争，达到解决资金、保证质量、缩短工期的目的。 缺点：招标工作量大，周期长，花费人力物力财力多等。 v邀请招标：又称有限竞争性招标，是一种由招标人选择若干符合招标条件的供应商或承包商，向其发出招标邀请，由被邀请的供应商、承包商投标竞争，从中选定中标者的招标方式。v特点：1）在一定范围内（三家以上十家以下）邀请特定的法人或其它组织投标。 2）不需发布招标公告，仅向特定的投标人发出招标邀请书即可。 3）除上述两点外，其所适用的程序和原则与公开招标是相同的。v邀请招标和公开招标是有区别的。主要是：(1)邀请招标的

7、程序上比公开招标简化，如无招标公告及投标人资格审查的环节。(2)邀请招标在竞争程度上不如公开招标强。邀请招标参加人数是经过选择限定的，被邀请的承包商数目在310个，不能少于3个，也不宜多于10个。由于参加人数相对较少，易于控制，因此其竞争范围没有公开招标大，竞争程度也明显不如公开招标强。(3)邀请招标在时间和费用上都比公开招标节省。邀请招标不可以省去发布招标公告费用、资格审查费用和可能发生的更多的评标费用。v4.招标程序及内容 一.报建:向建设行政主管部门的招投标行政监管机关 报建备案(解决招标项目的合法性问题) 报建内容主要有:工程名称、建设地点、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、开

8、竣工时间、发包方式、工程筹建情况。 交验文件主要有：立项文件或年度投资计划 固定资产投资许可证 建设工程规划许可证 资金证明 二.招标程序及内容 1)审查招标人招标资质 2)确定招标方式(公开招标或邀请招标) 3)编制资格审查文件及招标文件 4)发布公告或邀请书 5)进行资格预审 6)发售招标文件及相关资料 7)踏勘现场并答疑 8)接受投标书 9)开标 10)评标 11)定标,发中标通知书 12)签订合同v1)审查招标人招标资质：自主招标及委托招标v2)确定招标方式：公开招标或邀请招标v3)编制资格审查文件及招标文件 资格预审：是指在发售招标文件前，招标人对潜在的投标人进行资质条件、业绩、技术

9、、资金等方面的审查。 资格后审：是指在开标后评标前对投标人进行的资格审查，经资格后审不合格的投标人的投标应作废标处理。 招标文件的主要内容有：投标须知前附表和投标须知、合同条款（对施工合同包括合同专用条款和合同通用条款）、合同文件格式，工程建设标准、图纸、工程量清单、评标标准和方法、投标文件投标函、商务标、技术标部分的格式、资格审查申请书格式（资格后审用）等。v4)发布公告或邀请书 公告应包括内容：招标人名称、地址，招标项目的内容规模资金来源，实施地点及工期，获取文件的地点时间费用，对投标人资质等级的要求等。 5)进行资格预审 6)发售招标文件及相关资料 投标保证金的额度一般不应大于投标总价的

10、2%，且不高于80万元人民币。 7)探勘现场并答疑 8)接受投标书 9)开标 开标应在招标文件规定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行. 10)评标 开标结束后评标文员会对有效投标文件进行评审。 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。 11)定标,发中标通知书 12)签订合同 履约担保的担保金额不得低于工程建设合同价格（中标价格）的10%。v建设工程投标的一般程序一.前期工作 获取招标信息 前期投标决策两项内容 二.参加资格预审 根据预审条件，编制资格预审申请书。三.购买和分析招标文件v四.收集资料、准备投标 1.组建投标班子 2.参加现场踏勘 3.参加答疑 4.计算或复核工程量 5.询价

11、及市场调查 6.确定施工方案v五.编制和提交投标文件v六.出席开标会议并接受询问澄清。 如果是法定代表人参加开标会议，一般应持有法定代表人资格证明书 ，如果是委托代理人参加开标会议，一般应持有授权委托书。v七.接受中标通知书、签订合同、提供履约 担保。 我国规定招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内订立书面合同。 v建设工程合同体系v合同：又称契约， 广义泛指发生一定权利义务关系的协议。 狭义专指双方或多方当事人关于设立、变更、终止民事法律关系的协议。 建设工程合同：是指在工程建设过程中发包人与承包人依法订立的、明确双方权利义务关系的协议。v建设工程合同的特征： 合同主体的严格性、

12、合同标的物的特殊性 建筑产品具有单件性、固定 性、生产的流动性、生产周期长 合同履行期限的长期性、 计划和程序的严格性、 合同形式的特殊要求、v合同种类： 1.按承发包范围分：建设工程总承包合同、建 设工程承包合同、分包合同2.按承包内容分：建设工程勘察合同、建设工 程设计合同、建设工程施工合 同、建设工程委托监理合同等。3.按合同价款的确定方式：固定价合同、可调 价合同、成本加酬金合同v建设工程施工合同的概念：是指发包人和承包人为完成商定的建筑安装工程施工任务，为明确双方的权利义务关系而订立的协议。v建设工程施工合同的作用： 施工合同明确了在施工阶段承包人和发包人的权利义务， 施工合同是施工

13、阶段监理的依据， 施工合同是保护建设工程施工过程中发包人和承包人权益的依据。 施工合同订立应当遵守的原则： 遵守国家法律、法规和国家计划的原则； 平等、自愿、公平的原则； 诚实信用的原则； 等价有偿的原则； 不损坏社会公众利益和扰乱社会经济秩序的原则。v施工合同文本（示范文本）简介 施工合同文本（示范文本）由协议书、通用条款、专用条款三部分组成， 并有三个附件： 承包人承揽工程项目一览表、 发包人供应材料设备一览表、 工程质量保修书 v施工合同文件的组成及解释顺序 、施工合同协议书、中标通知书、投标书及其附件、施工合同专用条款、施工合同通用条款、标准、规范及有关技术文件、图纸、工程量清单、工程

14、报价单或预算书 双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分合同实施控制v工程施工的过程就是施工合同的实施过程。合同管理主要工作： 1.建立合同实施的保证体系 2.对合同执行情况进行监督 3.对合同实施进行跟踪 4.进行合同变更管理 5.索赔管理和反索赔v合同总体分析v1.适用范围：合同总体分析的主要对象是：合同协议书和合同条件等v2.总体分析的内容：法律背景、合同类型、承包商主要任务、业主的责权利、合同价格、施工工期、违约责任、竣工移交保修、违约责任及争执的解决合同实施的保证体系v一.合同交底v二.监理合同管理工作程序v三.建立文档管理系统v四.建立施工过程中严格的检查与验收

15、制度v五.建立报告和行文制度合同实施控制控制程序： 合同监督 合同跟踪合同诊断调整与纠偏 控制内容： 成本控制、质量控制、进度控制、合同控制。 实施有效合同监督 落实计划、协调关系、严格管理程序、资料审查及控制合同跟踪 跟踪依据、跟踪对象合同诊断 执行差异原因分析、差异责任分辨、对合同实施趋势预测、做出综合评价及判断。合同纠偏 合同纠偏通常采用：技术措施、经济措施、合同措施、组织和管理措施。合同实施后评价 总结合同变更管理v一.产生原因v二.变更影响v三.处理要求v四.变更范围和程序v五.变更责任分析 合同变更最多的是工程变更，它在工程索赔中所占的份额最大 工程施工索赔管理一 概述 二索赔事件

16、及索赔处理程序三 工期索赔四 费用索赔一一 概述概述一、工程索赔的概念和分类一、工程索赔的概念和分类(一一)工程索赔的概念工程索赔的概念工程索赔是在工程承包合同履行中，当事工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔是指承包人情况下，索赔是指承包人(施工单位施工单位)在合同实在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加

17、而要求发包人给予补偿损失的一种费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。权利要求。任何一方违约时，不能以支付违约金或赔任何一方违约时，不能以支付违约金或赔偿损失的方式来代替合同的履行，守约一方偿损失的方式来代替合同的履行，守约一方要求继续履行的，应当继续履行。要求继续履行的，应当继续履行。v 索赔可以概括为如下索赔可以概括为如下3个方面：个方面：(1)一方违约使另一方蒙受损失，受损方一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；向对方提出赔偿损失的要求；(2)发生应由业主承担责任的特殊风险或发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙遇到不利自然条件等情

18、况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；受较大损失而向业主提出补偿损失要求；(3)承包商本人应当获得的正当利益，由承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。索赔。v(二二)工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因1当事人违约当事人违约当事人违约常常表现为没有按照合同约当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约

19、定的期限和数额付款等。工未按照合同约定的期限和数额付款等。工程师未能按照合同约定完成工作，如未能程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。当行为给发包人造成其他损害。v(二二)工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因2不可抗力事件不可抗力事件不可抗力又可以分为自然事件和社会事不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客件。自然事件主要

20、是不利的自然条件和客观障观障碍。社会事件则包括国家政策、法律、碍。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。法令的变更，战争、罢工等。3合同缺陷合同缺陷合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或错误，在这种情至矛盾，合同中的遗漏或错误，在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。当给予补偿。 v(二二)工程索赔产生的原因工程索赔产生的原因4合同变更合同变更合同变更表现为设计变更、施工方法变合同变更表现为设计变更、施

21、工方法变更、追加或者取消某些工作、合同其他规更、追加或者取消某些工作、合同其他规定的变更等定的变更等.5.工程师指令工程师指令工程师指令有时也会产生索赔。工程师指令有时也会产生索赔。6其他第三方原因其他第三方原因其他第三方原因常常表现为与工程有关其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。影响。 v(三三)工程索赔的分类工程索赔的分类1按索赔的合同依据分类按索赔的合同依据分类(1)合同中明示的索赔。明示的索赔是指承包人所合同中明示的索赔。明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有提出的索赔要求，在该工程项

22、目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。得经济补偿。(2)合同中默示的索赔。默示的索赔，即承包人的合同中默示的索赔。默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。v(三三)工程索赔的分类工程索赔的分类2.按索赔目

23、的分类；按索赔目的分类；(1)工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反重风险，而且可能提前工期

24、得到奖励，最终仍反映在经济收益上。映在经济收益上。(2)费用索赔。当施工的客观条件改变导致承包人费用索赔。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。v(三三)工程索赔的分类工程索赔的分类3按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类(1)工程延误索赔。工程延误索赔。(2)工程变更索赔。工程变更索赔。(3)合同被迫终止的索赔。合同被迫终止的索赔。(4)工程加速索赔。工程加速索赔。(5)意外风险和不可预见因素索赔。意外风险和不可预见因素索赔。(6)其他索赔。其

25、他索赔。二索赔事件及索赔处理程序二索赔事件及索赔处理程序v一、索赔事件一、索赔事件v（一）、发包人（业主）违约（风险）（一）、发包人（业主）违约（风险）v（二）、不利的自然条件和客观障碍（二）、不利的自然条件和客观障碍v（三）、工程变更（三）、工程变更v（四）、工期延长和延误（四）、工期延长和延误v（五）、工程师指令和行为（五）、工程师指令和行为v（六）、合同缺陷（六）、合同缺陷v（七）、物价上涨（七）、物价上涨v（八）、国家政策及法律法规要求（八）、国家政策及法律法规要求v（九）、货币及汇率变化（九）、货币及汇率变化v（十）、其他承包人干扰（十）、其他承包人干扰v（十一）、其他第三人原因（十

26、一）、其他第三人原因二索赔事件及索赔处理程序二索赔事件及索赔处理程序v二、索赔的依据和证据二、索赔的依据和证据v提出索赔的依据有以下几个方面：提出索赔的依据有以下几个方面：(1)招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约(如备忘录、修正案等如备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划，经认可的工程实施计划，各种工程图纸、技术规范等。各种工程图纸、技术规范等。(2)双方的往来信件及各种会谈纪要。双方的往来信件及各种会谈纪要。(3)进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。件。(4)气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴

27、定气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。的记录和证明。(5)国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。二索赔事件及索赔处理程序二索赔事件及索赔处理程序v(一一)工程索赔的处理原则工程索赔的处理原则1索赔必须以合同为依据索赔必须以合同为依据2及时、合理地处理索赔及时、合理地处理索赔3加强主动控制，减少工

28、程索赔加强主动控制，减少工程索赔(二二)建设工程施工合同文本建设工程施工合同文本)规定的工程索赔程规定的工程索赔程序序当合同当事人一方向另一方提出索赔时，要有当合同当事人一方向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。发包人未能按合同约定履行自己的各项义务据。发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及第三方原因，给承包人造成延期或发生错误以及第三方原因，给承包人造成延期支付合同价款、延误工期或其他经济损失，包括支付合同价款、延误工期或其他经济损失，包括不可抗力延误的工期。不可抗力延误的工期。二索赔事件及索赔处理程序二

29、索赔事件及索赔处理程序v(1)承包人提出索赔申请。承包人提出索赔申请。v索赔事件发生索赔事件发生28天内；向工程师发出索赔天内；向工程师发出索赔意向通知。合同实施过程中，凡不属于承意向通知。合同实施过程中，凡不属于承包人责任导致项目拖期和成本增加事件发包人责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的生后的28天内，必须以正式函件通知工程天内，必须以正式函件通知工程师，声明对此事项要求索赔，同时仍须遵师，声明对此事项要求索赔，同时仍须遵照工程师的指令继续施工。逾期申报时，照工程师的指令继续施工。逾期申报时，工程师有权拒绝承包人的索赔要求。工程师有权拒绝承包人的索赔要求。二索赔事件及索赔处理程序二索赔事

30、件及索赔处理程序v(2)发出索赔意向通知后发出索赔意向通知后28天内，向工程师天内，向工程师提出补偿经济损失和提出补偿经济损失和(或或)延长工期的索赔报延长工期的索赔报告及有关资料；正式提出索赔申请后，承告及有关资料；正式提出索赔申请后，承包人应抓紧准备索赔的证据资料，包括事包人应抓紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的在索赔申请发出的28天内报出。天内报出。二索赔事件及索赔

31、处理程序二索赔事件及索赔处理程序v(3)工程师审核承包人的索赔申请。工程师审核承包人的索赔申请。v工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。接到承包人的索赔信件后，充索赔理由和证据。接到承包人的索赔信件后，工程师应该立即研究承包人的索赔资料，在不确工程师应该立即研究承包人的索赔资料，在不确认责任属谁的情况下，依据自己的同期记录资料认责任属谁的情况下，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的原因，依据有关合同条款，客观分析事故发生的原因，依据有关合同条款

32、，研究承包人提出的索赔证据。必要时还可以要求研究承包人提出的索赔证据。必要时还可以要求承包人进一步提交补充资料，包括索赔的更详细承包人进一步提交补充资料，包括索赔的更详细说明材料或索赔计算的依据。工程师在说明材料或索赔计算的依据。工程师在28天内未天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。赔已经认可。二索赔事件及索赔处理程序二索赔事件及索赔处理程序v(4)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔

33、的有关资料和最终天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔报告。(5)工程师与承包人谈判。工程师与承包人谈判。v双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话；按照条款规定工程师有权确定一成共识的话；按照条款规定工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意个他认为合理的单价或价格作为最终的处理

34、意见报送业主并相应通知承包人。见报送业主并相应通知承包人。二索赔事件及索赔处理程序二索赔事件及索赔处理程序v(6)发包人审批工程师的索赔处理证明。发包人审批工程师的索赔处理证明。v发包人首先根据事件发生的原因、责任范发包人首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和工围、合同条款审核承包人的索赔申请和工程师的处理报告，再根据项目的目的、投程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求，以及针对承包人资控制、竣工验收要求，以及针对承包人在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方面的考虑，决定是求的地方提出反索赔方面的

35、考虑，决定是否批准工程师的索赔报告。否批准工程师的索赔报告。二索赔事件及索赔处理程序二索赔事件及索赔处理程序v(7)承包人是否接受最终的索赔决定。承包人是否接受最终的索赔决定。v承包人同意了最终的索赔决定，这一索赔承包人同意了最终的索赔决定，这一索赔事件即告结束。若承包人不接受工程师的事件即告结束。若承包人不接受工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和协天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和协调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不能达成谅解就只能理想方式。如果双方不能达成

36、谅解就只能诉诸仲裁或者诉讼。诉诸仲裁或者诉讼。二索赔事件及索赔处理程序二索赔事件及索赔处理程序v v四、索赔报告的内容四、索赔报告的内容1总论部分，总论部分，一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。体索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。2根据部分根据部分本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位

37、应引用合同中的具体条款，说该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。明自己理应获得经济补偿或工期延长。二索赔事件及索赔处理程序二索赔事件及索赔处理程序v3计算部分计算部分索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。工期。4证据部分证据部分证据部分包括该索赔事件所涉及的

38、一切证据资料，证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。在引用证据时，要注意该证据的效力或可功的。在引用证据时，要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。证明或确认件。三工期索赔三工期索赔v一、概述一、概述v工程延误是指工程实施过程中任何一项或工程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完多项工作实际完成日期迟于计划规

39、定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。长。v工期延误的后果是形式上的时间损失，实工期延误的后果是形式上的时间损失，实质上的经济损失。是承包商索赔的重要内质上的经济损失。是承包商索赔的重要内容。容。三工期索赔三工期索赔v二、工期索赔产生的原因和处理方法二、工期索赔产生的原因和处理方法v（一）合同双方均无过错的原因或因素而（一）合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误（主要是不可抗力和恶劣气候引起的延误（主要是不可抗力和恶劣气候条件）。条件）。v处理方法：承包人只能要求延长工期。处理方法：承包人只能要求延长工期。v（二）由于业主或工程师原因引起的（二）由

40、于业主或工程师原因引起的v处理方法：如果影响到关键线路，可要求处理方法：如果影响到关键线路，可要求工期和相关费用补偿。如果只涉及非关键工期和相关费用补偿。如果只涉及非关键线路，则只可索赔相关费用。线路，则只可索赔相关费用。v三、工期索赔的分类和计算方法三、工期索赔的分类和计算方法v1工期索赔中应当注意的问题工期索赔中应当注意的问题(1)划清施工进度拖延的责任。划清施工进度拖延的责任。(2)被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。上的施工内容。2工期索赔的计算工期索赔的计算(1)网络分析法网络分析法v是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如

41、是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。v(2)比例计算法（对比分析法）比例计算法（对比分析法）公式为：公式为：对于已知部分工程的延期的时间对于已知部分工程的延期的时间v工期

42、索赔值工期索赔值=（受干扰部分工程的合同价（受干扰部分工程的合同价/原原合同总价）合同总价）X该受干扰部分工期拖延时间该受干扰部分工期拖延时间对于已知额外增加工程量的价格：对于已知额外增加工程量的价格：工期索赔值工期索赔值=（额外增加的工程量的价格（额外增加的工程量的价格/原合同总价）原合同总价）X原合同总工期原合同总工期v（3）直接法（简单累加法）直接法（简单累加法）v（4）工时分析法（劳动生产率降低计算法）工时分析法（劳动生产率降低计算法）四费用索赔四费用索赔v一、概述一、概述v（一）费用索赔概念（一）费用索赔概念v费用索赔是指承包人在非自身因素影响下费用索赔是指承包人在非自身因素影响下而

43、遭受经济损失时向业主提出补偿其额外而遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。费用损失的要求。v（二）原因（二）原因v1、业主违约、业主违约v2、工程变更、工程变更v3、业主拖延支付工程款或预付款、业主拖延支付工程款或预付款v4、工程加速、工程加速v（二）原因（二）原因v5、业主或工程师责任造成的可索赔费用的、业主或工程师责任造成的可索赔费用的延误延误v6、非承包人原因的工程中断或终止、非承包人原因的工程中断或终止v7、工程量增加（不含业主失误）、工程量增加（不含业主失误）v8、其他、其他v指定分包商违约、合同缺陷、国家政策及指定分包商违约、合同缺陷、国家政策及法律、法令变更。法律、法

44、令变更。v二、费用索赔原则及方法二、费用索赔原则及方法v（一）原则：（一）原则：只有实际发生了经济损失才可以提只有实际发生了经济损失才可以提出费用索赔出费用索赔 v（二）可索赔的费用（二）可索赔的费用v(1)人工费；人工费；(2)设备费；设备费；(3)材料费；材料费；(4)保函手续费；保函手续费；v(5)利息；利息；(6)管理费；管理费；(7)利润；利润；(8)保险费。保险费。v（二）计算方法（二）计算方法v1、总费用法、总费用法工程已实际开支的总费用工程已实际开支的总费用-投标报价时的成本投标报价时的成本费用费用适用于是由业主引起的、难以用精确方法进行索赔计算的且适用于是由业主引起的、难以用

45、精确方法进行索赔计算的且实际开支总费用是合理的项目实际开支总费用是合理的项目。v2、分项计算法、分项计算法1.人工费人工费2.机械费机械费3.管理费管理费4.利润（有些索赔事件可以索赔）利润（有些索赔事件可以索赔）五五. .施工索赔的策略与技巧施工索赔的策略与技巧1 1承包商的索赔策略承包商的索赔策略(1)(1)全面履行合同全面履行合同承包商应以积极合作的态度，主动配合业主、承包商应以积极合作的态度，主动配合业主、工程师完成合同规定的各项义务，搞好各工程师完成合同规定的各项义务，搞好各项管理工作，协调好各方面的关系。在施项管理工作，协调好各方面的关系。在施工承包中，承包商应遵循工承包中，承包商

46、应遵循“守约、保质、守约、保质、薄利、重义薄利、重义”的原则，在友好和谐、信任的原则，在友好和谐、信任合作的气氛中顺利履行合同。合作的气氛中顺利履行合同。 (2)(2)着眼于重大索赔着眼于重大索赔(3)(3)注意灵活性注意灵活性(4)(4)变不利为有利，变被动为主动变不利为有利，变被动为主动(5)(5)“诚信原则诚信原则”是索赔谈判和处理中应是索赔谈判和处理中应遵守的基本原则遵守的基本原则2 2承包商索赔技巧承包商索赔技巧索赔是工程承包中的一项专门学问。索赔是工程承包中的一项专门学问。他他既有科学严谨的一面，又有灵活、艺术既有科学严谨的一面，又有灵活、艺术性的一面，性的一面，这就要求承包商拥有

47、索赔专这就要求承包商拥有索赔专家从事索赔工作。索赔成功不仅需要法家从事索赔工作。索赔成功不仅需要法律依据、理由充足、计算正确，还要运律依据、理由充足、计算正确，还要运用好索赔技巧和艺术。用好索赔技巧和艺术。 (1)(1)把握好提出索赔的时机把握好提出索赔的时机(2)(2)编写高质量的索赔文件编写高质量的索赔文件(3)(3)争取将容易解决的索赔在现场解决争取将容易解决的索赔在现场解决(4)(4)向业主或工程师提出书面索赔要求向业主或工程师提出书面索赔要求(5)(5)选用高素质的索赔人员选用高素质的索赔人员(6)(6)用好索赔谈判方式方法用好索赔谈判方式方法 进行索赔谈判，措施应婉转，说理应透彻，

48、要以理进行索赔谈判，措施应婉转，说理应透彻，要以理服人，不要得理不让人。尽可能不使用抗议性语言，一服人，不要得理不让人。尽可能不使用抗议性语言，一般不用般不用“你违反合同你违反合同”、“使我方受到严重损害，等使我方受到严重损害，等语言；语言；可采用可采用“请求贵方作公平合理的调整请求贵方作公平合理的调整”、“请结请结合合条款加以考虑条款加以考虑”，这样既表明了索赔要求，又这样既表明了索赔要求，又不伤害双方良好合作的情感，可达到良好的索赔效果。不伤害双方良好合作的情感，可达到良好的索赔效果。 1)1)做好谈判前的准备工作。谈判要获得成功，首先做好谈判前的准备工作，做好谈判前的准备工作。谈判要获得

49、成功，首先做好谈判前的准备工作，其次是用好谈判技巧。其次是用好谈判技巧。熟悉工程情况，熟读索赔文件，使自己的发言有无可辩驳的事实根据。熟悉工程情况，熟读索赔文件，使自己的发言有无可辩驳的事实根据。尽可能了解对方的观点，做好辩论依据的准备。尽可能了解对方的观点，做好辩论依据的准备。商定谈判范围和重点，以及预期成果，确定谈判基线。商定谈判范围和重点，以及预期成果，确定谈判基线。2)2)谈判技巧。谈判技巧。研究对方的动机、目的，了解谈判对手的性格特点，不使谈判因不适应研究对方的动机、目的，了解谈判对手的性格特点，不使谈判因不适应对手的性格而破裂。对手的性格而破裂。归纳自己的谈判目的，按目标先后顺序拟

50、定谈判策略。归纳自己的谈判目的，按目标先后顺序拟定谈判策略。避免固执己见。避免固执己见。不要仓促开始。不要仓促开始。要考虑谈判的可能结局和后果。要考虑谈判的可能结局和后果。坚持作会谈记录，明确已取得的成果，为下一轮谈判准备提纲。坚持作会谈记录，明确已取得的成果，为下一轮谈判准备提纲。考虑对方观点，作适当让步。考虑对方观点，作适当让步。善于利用机会将劣势转为优势。善于利用机会将劣势转为优势。要有耐心，除非已准备终止谈判。要有耐心，除非已准备终止谈判。研究对方心态，不要伤害对方自尊心，从长远利益启发对方。研究对方心态，不要伤害对方自尊心，从长远利益启发对方。(7)(7)适当和必要的让步适当和必要的让步(8)(8)发挥公关能力发挥公关能力(9)(9)谋求调解谋求调解(10)(10)仲裁仲裁