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1、世界著名经济学家思想之十世界著名经济学家思想之十 一条曲线带来的故事一条曲线带来的故事 菲利普斯曲线菲利普斯曲线 国币之九在上，一在下，国币之九在上，一在下，币重而万物轻。敛万物应币重而万物轻。敛万物应之以币，币在下，万物皆之以币，币在下，万物皆在上，万物重十倍。在上，万物重十倍。 （春秋）管仲管子（春秋）管仲管子山国轨山国轨 l经济学是不是科学？这是一个始终充满争论的问题。经济学是不是科学？这是一个始终充满争论的问题。许多人认为，如果经济学是一门科学，它就应该能够许多人认为，如果经济学是一门科学，它就应该能够对一些问题给予清晰的定量分析。为了证实自己所从对一些问题给予清晰的定量分析。为了证实
2、自己所从事学科的科学性，不少经济学家付出了不懈的努力，事学科的科学性，不少经济学家付出了不懈的努力，并取得了很大的成就。本篇所要介绍的菲利普斯曲线，并取得了很大的成就。本篇所要介绍的菲利普斯曲线，就是经济学中一条非常著名的曲线，它对失业和通货就是经济学中一条非常著名的曲线，它对失业和通货膨胀之间的相互关系出了一种定量的描述方法。别看膨胀之间的相互关系出了一种定量的描述方法。别看只是小小一条曲线，它却维系着宏观经济学的基础，只是小小一条曲线，它却维系着宏观经济学的基础，其背后蕴含了几代经济学家的不懈努力。其背后蕴含了几代经济学家的不懈努力。l在经济学研究领域，失业和通货膨胀是两个重要的问在经济学
3、研究领域，失业和通货膨胀是两个重要的问题。题。l所谓失业，是指在劳动力范围内，有劳动能力的人想所谓失业，是指在劳动力范围内，有劳动能力的人想要工作而找不到工作的社会现象；要工作而找不到工作的社会现象；l所谓通货膨胀，是指在一定时期内社会商品和劳务的所谓通货膨胀，是指在一定时期内社会商品和劳务的价格水平连续普遍上涨的现象。价格水平连续普遍上涨的现象。l因为两者都会使人们的生活水平明显下降，所以人们因为两者都会使人们的生活水平明显下降，所以人们对于两者都是相当厌恶的。那么，这两者之间是否存对于两者都是相当厌恶的。那么，这两者之间是否存在着什么关系呢？在着什么关系呢？l1958年，出生于新西兰的经济
4、学家威廉年，出生于新西兰的经济学家威廉菲利普斯最菲利普斯最早研究了这个问题。早研究了这个问题。最最“朴实无华朴实无华”的经济学家的经济学家l菲利普斯也许堪称世界上最菲利普斯也许堪称世界上最“朴实无华朴实无华”的经的经济学家了，以他的名字命名的菲利普斯曲线在济学家了，以他的名字命名的菲利普斯曲线在二战之后一直是宏观经济学争论的焦点和主线，二战之后一直是宏观经济学争论的焦点和主线，至今仍被人时时提起，但这场争论的大部分内至今仍被人时时提起，但这场争论的大部分内容却并不属于他。容却并不属于他。威廉威廉菲利普斯（菲利普斯（Alban William Phillips，1914年年11月月18日日-19
5、75年年3月月4日日l 菲利普斯菲利普斯1914年出生在新西兰年出生在新西兰的一个农民家庭，的一个农民家庭，15岁时因生岁时因生活所迫，到澳大利亚的一个金活所迫，到澳大利亚的一个金矿里做工，晚上收工后在昏暗矿里做工，晚上收工后在昏暗的灯光下自学电机工程。的灯光下自学电机工程。l菲利普斯曾随澳大利亚探矿营菲利普斯曾随澳大利亚探矿营寻猎鳄鱼，还曾横贯苏联西伯寻猎鳄鱼，还曾横贯苏联西伯利亚大铁路。利亚大铁路。1937年，菲利普年，菲利普斯来到英国，在伦敦电力局找斯来到英国，在伦敦电力局找了一份工作，并加入了英国电了一份工作，并加入了英国电机工程师协会。二战爆发后，机工程师协会。二战爆发后，菲利普斯应
6、征入伍，在太平洋菲利普斯应征入伍，在太平洋战场上作战，还在爪哇的日本战场上作战，还在爪哇的日本战俘营里呆过一段艰难岁月。战俘营里呆过一段艰难岁月。l战争结束后，战争结束后，32岁的菲利普斯脱下军装，进入岁的菲利普斯脱下军装，进入了著名的伦敦经济学院。这座学府和芝加哥大了著名的伦敦经济学院。这座学府和芝加哥大学一样，都以诺贝尔经济学奖的摇篮著称于世学一样，都以诺贝尔经济学奖的摇篮著称于世（当然，菲利普斯进入的时候诺贝尔经济学奖（当然，菲利普斯进入的时候诺贝尔经济学奖还没有设立）。怀着洞察还没有设立）。怀着洞察“社会社会”的思想，菲的思想，菲利普斯选择了社会学专业。但是当他在课堂上利普斯选择了社会
7、学专业。但是当他在课堂上接触到经济学时，他却深深为之吸引。也许是接触到经济学时，他却深深为之吸引。也许是早年电机工程师的经历给他带来的启发吧，菲早年电机工程师的经历给他带来的启发吧，菲利普斯产生了一个灵感利普斯产生了一个灵感-经济体系的运行可经济体系的运行可以借助一台机器来进行分解与演示。以借助一台机器来进行分解与演示。l他据此设计了一种机器，在有机玻璃的管子里装他据此设计了一种机器，在有机玻璃的管子里装进彩色的水流，运用动力学的原理，使这些颜色进彩色的水流，运用动力学的原理，使这些颜色的水流流来流去，用来模拟国民收入的流程。经的水流流来流去，用来模拟国民收入的流程。经过他的努力，样机在利兹大
8、学的实验室内组装成过他的努力，样机在利兹大学的实验室内组装成功。而关于这台机器的设计、功能分析及其他类功。而关于这台机器的设计、功能分析及其他类似的模型，构成了菲利普斯在似的模型，构成了菲利普斯在1950年发表的第一年发表的第一篇学术论文的主要内容。篇学术论文的主要内容。l菲利普斯的机器得到了伦敦经济学院著名教授菲利普斯的机器得到了伦敦经济学院著名教授米德的欣赏，被推荐到学术研讨会上做现场演米德的欣赏，被推荐到学术研讨会上做现场演示。菲利普斯很快成为全校知名的人物。并获示。菲利普斯很快成为全校知名的人物。并获得了留校任教的机会。从此，他开始了在伦敦得了留校任教的机会。从此，他开始了在伦敦经济学
9、院治学的经济学院治学的17个寒暑，而这实质上也构成个寒暑，而这实质上也构成了他全部的治学生涯。最初四年里，他获得了了他全部的治学生涯。最初四年里，他获得了博士学位，并从助教升为讲师。博士学位，并从助教升为讲师。l 菲利普斯有着工程师特有的根深蒂固的经验菲利普斯有着工程师特有的根深蒂固的经验主义倾向，总觉得在做理论思考之前要先搞计主义倾向，总觉得在做理论思考之前要先搞计量分析。菲利普斯曲线之所以由他而不是别人量分析。菲利普斯曲线之所以由他而不是别人首先提出，无疑与此有着直接的关系。不过，首先提出，无疑与此有着直接的关系。不过，菲利普斯以工程师式的幻想研究经济学的思路，菲利普斯以工程师式的幻想研究
10、经济学的思路，却是一条险径和歧途。哈耶克就反复提醒经济却是一条险径和歧途。哈耶克就反复提醒经济学家们要警惕这样的思路，用他的话说，跑进学家们要警惕这样的思路，用他的话说，跑进这条路子的经济学家，这条路子的经济学家，“如果不是一个废物，如果不是一个废物，就是一个特定的危险的人物就是一个特定的危险的人物”。有趣的是，和。有趣的是，和菲利普斯一样，哈耶克也曾在伦敦经济学院任菲利普斯一样，哈耶克也曾在伦敦经济学院任教，只不过当他离开的时候，菲利普斯还没进教，只不过当他离开的时候，菲利普斯还没进校。校。l在菲利普斯生活的那个年代，主流的宏观经济学汹涌澎湃，在菲利普斯生活的那个年代，主流的宏观经济学汹涌澎
11、湃，奔腾向前，而菲利普斯在自己相当短暂的经济学术生涯的大奔腾向前，而菲利普斯在自己相当短暂的经济学术生涯的大多数时间里，都和宏观经济学这条大河离得很远。多年来，多数时间里，都和宏观经济学这条大河离得很远。多年来，菲利普斯一直致力于把最优控制和控制工程的技术引入经济菲利普斯一直致力于把最优控制和控制工程的技术引入经济计量分析。计量分析。1967年，菲利普斯回到阔别已久的澳洲，在澳大年，菲利普斯回到阔别已久的澳洲，在澳大利亚国立大学担任经济学教授，并给自己确定了一个新的研利亚国立大学担任经济学教授，并给自己确定了一个新的研究方向究方向-中国经济。经过他的努力，这所大学还成立了一中国经济。经过他的努
12、力，这所大学还成立了一个当代中国研究中心。事实上，菲利普斯对中国的兴趣早在个当代中国研究中心。事实上，菲利普斯对中国的兴趣早在20世纪世纪30年代就萌发了，他在爪哇当战俘时还特意学过中文。年代就萌发了，他在爪哇当战俘时还特意学过中文。l后来，人们一直在猜测，他为什么会在迟暮之年做出这样的后来，人们一直在猜测，他为什么会在迟暮之年做出这样的一个重大的事业转折？也许是如兰开斯特所说，这表明他承一个重大的事业转折？也许是如兰开斯特所说，这表明他承认自己已经没有能力再去解决他提出的估计动态控制所需的认自己已经没有能力再去解决他提出的估计动态控制所需的关系这一问题，但也许，老经济学家已经提前预感到了中国
13、关系这一问题，但也许，老经济学家已经提前预感到了中国经济崛起的隆隆雷声？经济崛起的隆隆雷声？ l当然，答案只有菲利普斯自己知道。遗憾的是，仅隔数年，当然，答案只有菲利普斯自己知道。遗憾的是，仅隔数年，他就在故国新西兰离开了人间，留下了他富有传奇色彩的一他就在故国新西兰离开了人间，留下了他富有传奇色彩的一生，也留下了他晚年的黯淡和临终前的希望。生，也留下了他晚年的黯淡和临终前的希望。 菲利普斯曲线的产生菲利普斯曲线的产生l对失业问题的研究最早可以追溯到大名鼎鼎的对失业问题的研究最早可以追溯到大名鼎鼎的凯恩斯。他认为，保障就业率（或者说把失业凯恩斯。他认为，保障就业率（或者说把失业率压到最低）是政
14、府最重要的职责之一。存在率压到最低）是政府最重要的职责之一。存在失业，就会导致社会不稳定，进而产生一系列失业，就会导致社会不稳定，进而产生一系列恶劣后果。凯恩斯给出的对策是实行扩张性的恶劣后果。凯恩斯给出的对策是实行扩张性的财政政策，他认为这是刺激就业的最好办法，财政政策，他认为这是刺激就业的最好办法，而且没有任何副作用家，不会连累到货币。可而且没有任何副作用家，不会连累到货币。可是，很多国家的历史经验和实践教训并不完全是，很多国家的历史经验和实践教训并不完全支持凯恩斯的学说。事实上，扩张性财政政策支持凯恩斯的学说。事实上，扩张性财政政策和货币政策都可能导致通货膨胀，从而带给政和货币政策都可能
15、导致通货膨胀，从而带给政府另一个非常棘手的难题。府另一个非常棘手的难题。l正是在这个背景下，菲利普斯开始着手此方面的研究。正是在这个背景下，菲利普斯开始着手此方面的研究。1958年，他在著名的年，他在著名的计量经济学杂志计量经济学杂志上发表论文上发表论文1861-1957年英国失业率和货币工资变化率之间年英国失业率和货币工资变化率之间的关系的关系，后来所说的菲利普斯曲线正是在这篇文章，后来所说的菲利普斯曲线正是在这篇文章中首先提出来的。菲利普斯用近一百年间英国的统计中首先提出来的。菲利普斯用近一百年间英国的统计资料，讨论了工资变动率和失业率之间的关系。菲利资料，讨论了工资变动率和失业率之间的关
16、系。菲利普斯发现：名义工资的变动率是失业率的递减函数；普斯发现：名义工资的变动率是失业率的递减函数；而且，即使当名义工资的增长率处在最低的正常水平，而且，即使当名义工资的增长率处在最低的正常水平，失业率仍然为正（菲利普斯的统计大约为失业率仍然为正（菲利普斯的统计大约为2%-3%）。）。l为了更清楚地说明自己的结论，菲利普斯在一个坐标为了更清楚地说明自己的结论，菲利普斯在一个坐标图上，以失业率为横轴，货币工资变化率为纵轴，绘图上，以失业率为横轴，货币工资变化率为纵轴，绘出了一条曲线（这就是出了一条曲线（这就是“失业失业工资工资”菲利普斯曲线）菲利普斯曲线）。它是一条由右下方向左上方倾斜的、具有负
17、斜率的。它是一条由右下方向左上方倾斜的、具有负斜率的曲线，表明失业率与货币变化率二者呈反向的对应变曲线，表明失业率与货币变化率二者呈反向的对应变动关系（即负相关关系）。当失业率上升时，货币工动关系（即负相关关系）。当失业率上升时，货币工资变化率下降；当失业率下降时，货币工资变化率则资变化率下降；当失业率下降时，货币工资变化率则上升。在一轮短期的、典型的经济周期波动中，在经上升。在一轮短期的、典型的经济周期波动中，在经济波动的上升期，失业率下降，货币工资变化率上升；济波动的上升期，失业率下降，货币工资变化率上升；在经济波动的回落期，失业率上升，货币工资变化率在经济波动的回落期，失业率上升，货币工
18、资变化率下降。于是，这条曲线表现为一条先由右下方向左上下降。于是，这条曲线表现为一条先由右下方向左上方移动，然后再由左上方向右下方移动的曲线环。方移动，然后再由左上方向右下方移动的曲线环。l菲利普斯从前人忽略之处发现了奥妙，真可谓独具慧眼。菲利普斯从前人忽略之处发现了奥妙，真可谓独具慧眼。不过，他不是凭直觉，而有严格的经济数据作为支撑的。不过，他不是凭直觉，而有严格的经济数据作为支撑的。在菲利普斯的研究结果出来之后，他的同事理查德在菲利普斯的研究结果出来之后，他的同事理查德利利普西严格地从微观的劳动力市场角度，给出了菲利普斯普西严格地从微观的劳动力市场角度，给出了菲利普斯曲线的理论解释。利普西
19、认为，失业率与劳动力市场上曲线的理论解释。利普西认为，失业率与劳动力市场上过度需求的程度呈负相关关系（对劳动力的需求越多，过度需求的程度呈负相关关系（对劳动力的需求越多，就业机会越多，失业率越低），劳动力市场上过度需求就业机会越多，失业率越低），劳动力市场上过度需求的程度又和名义工资上升率呈现正相关关系，所以，可的程度又和名义工资上升率呈现正相关关系，所以，可以推出失业率和名义工资上升率也呈负相关关系。以推出失业率和名义工资上升率也呈负相关关系。菲利普斯曲线的变迁菲利普斯曲线的变迁l真正使菲利普斯曲线一夜之间扬名的，是美国真正使菲利普斯曲线一夜之间扬名的，是美国经济学家萨缪尔森和索洛。经济学家
20、萨缪尔森和索洛。1960年，他们在年，他们在美国经济评论美国经济评论上发表论文上发表论文关于反通货膨关于反通货膨胀政策的分析胀政策的分析，将原来表示失业率与货币工，将原来表示失业率与货币工资之间关系的菲利普斯曲线发展成为用来表示资之间关系的菲利普斯曲线发展成为用来表示失业率与通货膨胀之间的关系曲线。事实上，失业率与通货膨胀之间的关系曲线。事实上，“菲利普斯曲线菲利普斯曲线”这个名称就是萨缪尔森和索这个名称就是萨缪尔森和索洛在这篇文章中正式提出的。洛在这篇文章中正式提出的。l萨缪尔森和索洛假定，物价的变动只与货币工资的变萨缪尔森和索洛假定，物价的变动只与货币工资的变动有关，因此可以用物价上涨率代
21、替名义工资增长率。动有关，因此可以用物价上涨率代替名义工资增长率。他们根据美国的相关数据，得出了短期内通货膨胀率他们根据美国的相关数据，得出了短期内通货膨胀率和失业率之间的关系。这条菲利普斯曲线（和失业率之间的关系。这条菲利普斯曲线（“失业失业物价物价”菲利普斯曲线）表明：失业率与物价上涨二者菲利普斯曲线）表明：失业率与物价上涨二者亦呈反向的对应变动关系。在一轮短期的、典型的经亦呈反向的对应变动关系。在一轮短期的、典型的经济周期波动中，在经济波动的上升期，失业率下降，济周期波动中，在经济波动的上升期，失业率下降，物价上涨率上升；在经济波动的回落期，失业率上升，物价上涨率上升；在经济波动的回落期
22、，失业率上升，物价上涨率下将。物价上涨率下将。l其实，菲利普斯曲线还有第三种形式，它表明其实，菲利普斯曲线还有第三种形式，它表明的是经济增长率与物价上涨率之间的关系，可的是经济增长率与物价上涨率之间的关系，可称之为称之为“产出产出-物价物价“菲利普斯曲线。菲利普斯曲线。l1962年，美国经济学家奥肯提出，失业率与年，美国经济学家奥肯提出，失业率与经济增长率具有反向的对应变动关系。这样，经济增长率具有反向的对应变动关系。这样，经济增长率与物价上涨率之间便呈现出同向的经济增长率与物价上涨率之间便呈现出同向的对应变动关系。对应变动关系。l根据根据”奥肯定律奥肯定律“，以经济增长率代替第二种，以经济增
23、长率代替第二种菲利普斯曲线中的失业率，就得到了这种后来菲利普斯曲线中的失业率，就得到了这种后来许多经济学家惯常使用的菲利普斯曲线。许多经济学家惯常使用的菲利普斯曲线。l这条曲线表明：显示经济增长率对潜在经济增长率的这条曲线表明：显示经济增长率对潜在经济增长率的偏离与物价上涨率二者呈同向的对应变动关系，即正偏离与物价上涨率二者呈同向的对应变动关系，即正相关关系。当显示经济增长对潜在经济增长率的偏离相关关系。当显示经济增长对潜在经济增长率的偏离上升时，物价上涨率亦上升；当现实经济增长率对潜上升时，物价上涨率亦上升；当现实经济增长率对潜在经济增长率的偏离下降时，物价上涨率亦下降。在在经济增长率的偏离
24、下降时，物价上涨率亦下降。在一轮短暂的、典型的经济周期波动中，在经济波动的一轮短暂的、典型的经济周期波动中，在经济波动的上升期，随着需求的扩张，现实经济增长率对潜在经上升期，随着需求的扩张，现实经济增长率对潜在经济增长率的偏离上升，物价上涨率随之上升；在经济济增长率的偏离上升，物价上涨率随之上升；在经济波动的回落期，随着需求的收缩，现实经济增长率对波动的回落期，随着需求的收缩，现实经济增长率对潜在经济增长率的偏离下降，物价上涨率随之下降。潜在经济增长率的偏离下降，物价上涨率随之下降。华山论剑华山论剑-关于菲利普斯曲线的争论关于菲利普斯曲线的争论l菲利普斯曲线提出了如下几个重要的观点：菲利普斯曲
25、线提出了如下几个重要的观点：l首先，通货膨胀是由工资成本推动所引起的，这就是首先，通货膨胀是由工资成本推动所引起的，这就是成本推动通货膨胀理论。正是根据这一理论，把货币成本推动通货膨胀理论。正是根据这一理论，把货币工资增长率同通货膨胀率联系了起来。工资增长率同通货膨胀率联系了起来。l其次，失业率和通货膨胀存在着交替的关系，它们是其次，失业率和通货膨胀存在着交替的关系，它们是可能并存的而且两者此消彼涨，难以两全。这是对凯可能并存的而且两者此消彼涨，难以两全。这是对凯恩斯观点的否定，也是给凯恩斯主义的经济政策敲响恩斯观点的否定，也是给凯恩斯主义的经济政策敲响了警钟了警钟-财政和货币政策并非万灵药。
26、财政和货币政策并非万灵药。l菲利普斯曲线指出，由于失业率和通货膨胀之间存在菲利普斯曲线指出，由于失业率和通货膨胀之间存在着交替关系，因此可以运用扩张性的宏观经济政策，着交替关系，因此可以运用扩张性的宏观经济政策，用较高的通货膨胀率来换取较低的通货膨胀率。这就用较高的通货膨胀率来换取较低的通货膨胀率。这就为宏观经济政策的选择提供了理论依据。为宏观经济政策的选择提供了理论依据。l很快，菲利普斯曲线就被绣上了新古典综合派很快，菲利普斯曲线就被绣上了新古典综合派的旗帜，写进了新古典综合派的宪章。有了菲的旗帜，写进了新古典综合派的宪章。有了菲利普斯曲线，新古典综合派就可以方便地开出利普斯曲线，新古典综合
27、派就可以方便地开出宏观经济政策的药方；要想降低失业率，不妨宏观经济政策的药方；要想降低失业率，不妨提高通货膨胀；而为了治理通货膨胀，难免要提高通货膨胀；而为了治理通货膨胀，难免要在失业上作出牺牲（但实际上，凯恩斯主义的在失业上作出牺牲（但实际上，凯恩斯主义的需求政策往往是把充分就业目标置于降低通货需求政策往往是把充分就业目标置于降低通货膨胀率目标之前）。膨胀率目标之前）。l由于菲利普斯曲线在新古典综合派的理论体系中处在重要位由于菲利普斯曲线在新古典综合派的理论体系中处在重要位置，但相比之下它又最缺乏理论支撑，因此，新古典综合派置，但相比之下它又最缺乏理论支撑，因此，新古典综合派的对手们对于菲利
28、普斯曲线进行了不遗余力的攻击。的对手们对于菲利普斯曲线进行了不遗余力的攻击。l在这个辩论舞台上大出风头的辩手们，都是经济学界的泰斗在这个辩论舞台上大出风头的辩手们，都是经济学界的泰斗级人物。级人物。l正方以萨缪尔森和索洛为代表，其新古典综合派在正方以萨缪尔森和索洛为代表，其新古典综合派在20世纪世纪60年代的宏观经济学界独领风骚；年代的宏观经济学界独领风骚；l反方以弗里德曼为首，他在反方以弗里德曼为首，他在20世纪世纪70年代几乎是单枪匹马地年代几乎是单枪匹马地挑战新古典综合派，扎下了货币主义的大营，紧随其后的是挑战新古典综合派，扎下了货币主义的大营，紧随其后的是卢卡斯，其理性预期学说被认为是
29、卢卡斯，其理性预期学说被认为是20世纪世纪80年代的宏观经济年代的宏观经济学，布坎南同样是重要人物其公共选择理论在整个现代经济学，布坎南同样是重要人物其公共选择理论在整个现代经济学王国里独树一帜，从者如云。学王国里独树一帜，从者如云。l值得注意的是：这几位清一色都是诺贝尔经济学奖得主：萨值得注意的是：这几位清一色都是诺贝尔经济学奖得主：萨缪尔森缪尔森1970年获奖，弗里德曼年获奖，弗里德曼1976年获奖，卢卡斯年获奖，卢卡斯1995年年获奖，布坎南获奖，布坎南1986年获奖。如此顶尖高手凑在一起，一场年获奖。如此顶尖高手凑在一起，一场“世纪大战世纪大战”在所难免，阵势很象武侠小说中的华山论剑。
30、在所难免，阵势很象武侠小说中的华山论剑。l反对声音中最有影响的当属米尔顿反对声音中最有影响的当属米尔顿弗里德曼。弗里德曼。l由于对公共事物的广泛参与和可怕的语言表达能力，由于对公共事物的广泛参与和可怕的语言表达能力，弗里德曼成了弗里德曼成了20世纪最著名的公共知识分子之一。世纪最著名的公共知识分子之一。l但轮到他获得诺贝尔奖的但轮到他获得诺贝尔奖的1976年，年，64岁的弗里德曼发岁的弗里德曼发现自己的名声已是如此显赫，以至于现自己的名声已是如此显赫，以至于“从如何治疗感从如何治疗感冒到鉴定一封有约翰冒到鉴定一封有约翰肯尼迪签名的信件的时价的所肯尼迪签名的信件的时价的所有问题上有问题上”，都有
31、记者采访他。，都有记者采访他。l弗里德曼在弗里德曼在1976年获诺贝尔经济奖时的讲演词，讲的年获诺贝尔经济奖时的讲演词，讲的就是菲利普斯曲线的演变。就是菲利普斯曲线的演变。l他认为理性的工人将根据实际工资而不是名义工资决他认为理性的工人将根据实际工资而不是名义工资决定其劳动力的供给，所以菲利普斯曲线去讨论失业率定其劳动力的供给，所以菲利普斯曲线去讨论失业率和名义工资变动率的关系纯碎是一种误导；和名义工资变动率的关系纯碎是一种误导；l菲利普斯曲线所宣扬的通货膨胀和失业之间的替换关菲利普斯曲线所宣扬的通货膨胀和失业之间的替换关系只在短期才存在。长期上，工人和雇主都会调整预系只在短期才存在。长期上，
32、工人和雇主都会调整预期，使得预期的通货膨胀率等于实际的通货膨胀率。期，使得预期的通货膨胀率等于实际的通货膨胀率。这时，斜率为负的菲利普斯曲线不再存在，有的只是这时，斜率为负的菲利普斯曲线不再存在，有的只是一条垂直的菲利普斯曲线；一条垂直的菲利普斯曲线；l弗里德曼断言，用通货膨胀换取就业增加的凯恩斯式弗里德曼断言，用通货膨胀换取就业增加的凯恩斯式需求政策，犹如扬汤止沸，每一次都只能暂时有效，需求政策，犹如扬汤止沸，每一次都只能暂时有效，下一轮再想增加就业，除非用更高的通货膨胀率。下一轮再想增加就业，除非用更高的通货膨胀率。 l弗里德曼对菲利普斯曲线的攻击，多少还客气了一些，因为弗里德曼对菲利普斯
33、曲线的攻击，多少还客气了一些，因为他还是承认，斜率为负的菲利普斯曲线至少在短期内是存在他还是承认，斜率为负的菲利普斯曲线至少在短期内是存在的。在他之后的一些新保守主义经济学家对菲利普斯曲线的的。在他之后的一些新保守主义经济学家对菲利普斯曲线的抨击更是不遗余力。抨击更是不遗余力。l主张主张“理性预期理性预期”的卢卡斯等人干脆认为，短期内菲利普斯的卢卡斯等人干脆认为，短期内菲利普斯曲线也是垂直的，换言之，凯恩斯式的需求政策已经被公众曲线也是垂直的，换言之，凯恩斯式的需求政策已经被公众预期到了，这种老一套的把戏观众早就知道底细了，再往下预期到了，这种老一套的把戏观众早就知道底细了，再往下演骗得了谁呢
34、？演骗得了谁呢？l致力于开创公共选择学派的致力于开创公共选择学派的J.M.布坎南则认为，菲利普斯曲布坎南则认为，菲利普斯曲线的背后，是所谓的民主过程中，大众欲望膨胀对政治势力线的背后，是所谓的民主过程中，大众欲望膨胀对政治势力扩张的纵容，以及政治势力扩张对大众欲望膨胀的哄骗。演扩张的纵容，以及政治势力扩张对大众欲望膨胀的哄骗。演到后面，喜剧会变成闹剧，甚至悲剧。到后面，喜剧会变成闹剧，甚至悲剧。l事实已经证明，在事实已经证明，在60和和70年代，随着通货膨胀率的上升，年代，随着通货膨胀率的上升，失业率不降反升，菲利普斯曲线从斜率为负变成了斜率为正！失业率不降反升，菲利普斯曲线从斜率为负变成了斜
35、率为正！ 集大成的费尔普斯曲线集大成的费尔普斯曲线l对于菲利普斯曲线的争论持续了很长时间，最对于菲利普斯曲线的争论持续了很长时间，最后人们终于达成了共识。而对此贡献最大的就后人们终于达成了共识。而对此贡献最大的就是是2006年的诺贝尔经济学得主埃德蒙年的诺贝尔经济学得主埃德蒙费尔费尔普斯。他是普斯。他是1999年以来惟一一个独享此项殊年以来惟一一个独享此项殊荣的经济学家，其获奖的主要原因就是因为提荣的经济学家，其获奖的主要原因就是因为提出了修正菲利普斯曲线的费尔普斯曲线。出了修正菲利普斯曲线的费尔普斯曲线。l费尔普斯费尔普斯1955年获得美国阿穆赫斯特学院文年获得美国阿穆赫斯特学院文学学士学位
36、，这使得他的数学基础不强。幸运学学士学位，这使得他的数学基础不强。幸运的是，进入耶鲁大学攻读研究生以后，他遇上的是，进入耶鲁大学攻读研究生以后，他遇上了托宾、谢林、奥肯等杰出的经济学家，在这了托宾、谢林、奥肯等杰出的经济学家，在这些大师的培养下，仅四年后他就获得了耶鲁大些大师的培养下，仅四年后他就获得了耶鲁大学经济学博士学位。不过他直到经过十年的积学经济学博士学位。不过他直到经过十年的积累，掌握了一个数学家早期所应掌握的知识以累，掌握了一个数学家早期所应掌握的知识以后，才能较为自如地用数学的语言表达思想，后，才能较为自如地用数学的语言表达思想，而将其深邃的思想展现在世人面前。而将其深邃的思想展
37、现在世人面前。Edmund S. PhelpsInternational Affairs, Room 1004Phone: 212-854-2060 Dept. Phone: 212-854-3680 Fax: 212-854-3735 Email: esp2columbia.edu 1933年出生于美国伊利诺斯州，年出生于美国伊利诺斯州，2006年诺贝尔经济学奖得年诺贝尔经济学奖得主。就业与增长理论的著名代表人物，现任美国哥伦比亚主。就业与增长理论的著名代表人物，现任美国哥伦比亚大学政治经济学教授。大学政治经济学教授。 l费尔普斯关注菲利普斯曲线，是在他刚刚离开费尔普斯关注菲利普斯曲线，是在
38、他刚刚离开耶鲁大学转到宾西法尼亚大学的时候。很快，耶鲁大学转到宾西法尼亚大学的时候。很快，他就发现其内在的逻辑缺陷。多数学者讨论失他就发现其内在的逻辑缺陷。多数学者讨论失业和通货膨胀率的关系时，都没有从微观个体业和通货膨胀率的关系时，都没有从微观个体可能的实际行为出发、更没有考虑理性个人会可能的实际行为出发、更没有考虑理性个人会对经济政策做出反应。对经济政策做出反应。l凯恩斯主义的特色主要表现在对劳动力市场的凯恩斯主义的特色主要表现在对劳动力市场的研究上，劳动力市场研究的是活生生的人的行研究上，劳动力市场研究的是活生生的人的行为。费尔普斯意识到，货币政策不可能完全消为。费尔普斯意识到，货币政策
39、不可能完全消除失业，所谓的自然失业率永远不可能达到。除失业，所谓的自然失业率永远不可能达到。因为企业付给雇佣工人的工资总是会高于市场因为企业付给雇佣工人的工资总是会高于市场均衡应该提供的工资水平。企业家们总希望以均衡应该提供的工资水平。企业家们总希望以略高的工资激励工人，换得他们努力生产的回略高的工资激励工人，换得他们努力生产的回报，而这就最终导致了市场上的失业。报，而这就最终导致了市场上的失业。l费尔普斯认为，降低失业率的代价并非一次性的通货费尔普斯认为，降低失业率的代价并非一次性的通货膨胀提升那么简单。膨胀提升那么简单。l通过对工资和物价的基本决定因素的分析，他提出了通过对工资和物价的基本
40、决定因素的分析，他提出了附加适应性预期的菲利普斯曲线附加适应性预期的菲利普斯曲线-即所谓费尔普斯曲即所谓费尔普斯曲线，认为通货膨胀不仅取决于失业状况，还与通胀预线，认为通货膨胀不仅取决于失业状况，还与通胀预期密切相关。期密切相关。l基于此，通货膨胀不会对远期失业率产生影响，它只基于此，通货膨胀不会对远期失业率产生影响，它只是由劳动力市场的运转所决定的，而经济稳定政策只是由劳动力市场的运转所决定的，而经济稳定政策只能对失业率的短期起伏产生影响。同时该理论还表明，能对失业率的短期起伏产生影响。同时该理论还表明，将来的政策稳定在某种程度上取决于今天的政策决定：将来的政策稳定在某种程度上取决于今天的政策决定：今天的通胀率也会导致未来的低通胀预期，进而有利今天的通胀率也会导致未来的低通胀预期，进而有利于未来的政策决策。于未来的政策决策。l从菲利普斯曲线到费尔普斯曲线，在某种意义从菲利普斯曲线到费尔普斯曲线，在某种意义上，菲利普斯曲线演变的历史就是宏观经济学上，菲利普斯曲线演变的历史就是宏观经济学演变的历史。传统的菲利普斯曲线已经远去了，演变的历史。传统的菲利普斯曲线已经远去了，留给后人的是深深的思索。留给后人的是深深的思索。
