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1、第七章第七章 寻租理论：寻租理论：产权理论的一个扩展产权理论的一个扩展 第七章第七章 寻租理论：产权理论的一个扩展寻租理论：产权理论的一个扩展第一节第一节 寻租概述寻租概述第二节第二节 寻租理论与产权理论的关系寻租理论与产权理论的关系第三节第三节 企业的非市场行为企业的非市场行为第一节第一节 寻租概述寻租概述从社会福利的角度来看，经济人追求自身经济利益的活动大致可分为两大类：第一类是对生产性利润的追求，包括物质资本和人力资本的投资，技术和制度安排的创新以及人们从事的生产活动，研究与开发活动，在正常市场条件下的公平交易，等等。第二类是所谓的寻租或直接的非生产性寻利（Directly Unprod
2、uctive Profit-Seeking，DUP）活动，包括谋求特权与优惠的游说活动，权钱交换的腐败行为，偷漏税金、走私放私等非生产性的、有损于社会福利的活动。一、寻租的内涵一、寻租的内涵1.租租“租”，即租金或经济租，是指一种生产要素的所有者的收入超过该要素机会成本的剩余，是一种超额利润。布坎南把竞争性经济的寻租（即对生产性利润的追求）活动称为“寻利”（Profit-seeking）活动，而把非竞争性经济中的寻租活动称作真正意义上的“寻租”活动。一、寻租的内涵一、寻租的内涵2.寻租寻租在现代经济学中，寻租主要将“租”定义在政治领域，与政治特权相联系。不合理的制度因素，导致行政力量创租，形成
3、巨额利润，在此吸引下，不同个体采用非市场方式进行寻租，导致收入的重新分配，整个过程并没有增加社会的总收益。不同的学者对“寻租”一词有不同的解释，最具有代表性的是塔洛克、布坎南和巴格瓦蒂的定义：“寻租”是“那种利用资源通过政治过程获得特权从而构成对于他人利益的损害大于租金获得者收益的行为。”“寻求租金一词是要描述这样一种制度背景中的行为，在那里，个人竭力使价值极大化造成社会浪费而不是社会剩余。”“这种活动带来的利润（收入）是直接非生产性的，即这种活动能产生货币收入，但是这种活动不会直接产生传统效用函数中包含的中间产品或劳务。”一、寻租的内涵一、寻租的内涵3.寻租活动的特点寻租活动的特点一般认为，
4、典型的寻租活动有五个方面的特点：首先，寻租活动间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。其次，它们直接浪费了经济资源，使本来可以用于生产性活动的资源浪费在这些于社会无益的活动上。第三，这些活动会导致其他层次的寻租活动活动。第四，政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击。最后，寻租活动有合法与非法之分：企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的独家垄断，就属于合法的寻租活动；行贿和走私就属于非法的寻租活动。二、寻租现象产生的原因二、寻租现象产生的原因一般认为，寻租现象产生的主要原因是经济人追求自身利益最大化的驱使和制度环境的不合理安排。它既有主观因素又有
5、客观因素，既有体制内的原因又有体制外的原因。我们拿比较典型的“权钱交换的腐败行为”为例，分析寻租活动产生的原因，具体可以概括为以下三个方面：1.人的自利行为人的自利行为2.公共领域的漏洞公共领域的漏洞3.社会环境因素社会环境因素三、寻租活动的三个层面三、寻租活动的三个层面1.对政府活动所产生的额外收益的寻租对政府活动所产生的额外收益的寻租2.对政府肥缺的寻租对政府肥缺的寻租3.对政府活动所获得的公共收入的寻租对政府活动所获得的公共收入的寻租阅读材料：阅读材料：出租汽车的执照问题出租汽车的执照问题？四、政府活动与租金来源四、政府活动与租金来源（一）政府创租（一）政府创租总的来说，从政府创租的方式
6、来看，租金的来源有可以分为政府无意创租、政府被动创租和政府主动创租三类。（二）政府的寻租方式（二）政府的寻租方式一般来说，寻租大多出现在诸如政府定价、政府订货、关税和配额、特许权等政府经济活动中。五、腐败与寻租的关系五、腐败与寻租的关系总的来说，在腐败与寻租之间是不能直接划等号的，但是它们之间存在一个共同的交集部分。腐败与寻租的共性在于，经济人运用公共权力主动创租与寻租。相比之下，腐败与寻租的异要大于同。六、寻租活动的后果六、寻租活动的后果（一）引起社会资源浪费（一）引起社会资源浪费（二）使经济效率下降（二）使经济效率下降（三）使社会财富分配不公（三）使社会财富分配不公（四）造成社会公害（四）
7、造成社会公害（五）对制度改革形成阻碍（五）对制度改革形成阻碍七、寻租与制度环境七、寻租与制度环境判断一个制度是鼓励人们去寻利而不是鼓励人们去寻租，可从以下四个方面去看：首先，办一个企业是相对容易的。其次，有效的产权制度和合同制度。再者，政府的制度一定不能支持那些旨在瓜分而不是做大经济蛋糕的行为。最后，政府制度必须保证获胜的企业家和大型成熟企业继续有持续不断地创新和发展的动力，否则，经济就会陷入停滞。第二节第二节 寻租理论与产权理论的关系寻租理论与产权理论的关系一、早期产权理论的局限性一、早期产权理论的局限性（一）早期产权理论的基本特点（一）早期产权理论的基本特点（二）早期产权理论的局限性（二）
8、早期产权理论的局限性二、引入寻租分析的新产权理论二、引入寻租分析的新产权理论（一）在产权分析中引入寻租分析与国家理论（一）在产权分析中引入寻租分析与国家理论（二）集体行动、寻租与产权（二）集体行动、寻租与产权（三）国家与产权的关系（三）国家与产权的关系三、新产权理论及其对产权改革的启示三、新产权理论及其对产权改革的启示第三节第三节 企业的非市场行为企业的非市场行为对多数企业而言，市场上的成功不仅仅依赖于它们的产品和服务、运作效率、内部组织、以及它们的供应链、分销渠道和联盟网络的组织；它同样依赖于它们如何有效地处理与政府、社区、媒体、其他利益集团和公众的关系。政府、社区、媒体和公众等这些非市场的
9、因素所产生的力量能够阻止进入新的市场、限制价格的提高、提高竞争的成本；它们同样能够打开市场、降低管制、妨碍竞争对手和产生竞争优势。一、企业的非市场环境、战略与行为一、企业的非市场环境、战略与行为企业的非市场环境由外在于市场交易但与之紧密联系的社会、文化、政治、法律、制度等因素组成，涉及企业与政府、金融机构、媒体、专家学者、公益机构、战略合作伙伴、社区和一般社会公众等外部利益相关者之间的交互作用及相互关系。企业的非市场战略，是指企业面对各级政府、金融机构、媒体、专家学者、公益机构、公众等外部利益相关者所组成的非市场环境，制定的有利于自己生存的战略的统称。企业的非市场行为，即企业执行非市场战略的行
10、为，是指企业为谋求有利于自己的竞争环境、改善企业的经营绩效、增加企业的竞争优势而在非市场环境中所采取的一致性行为。二、二、企业非市场行为的成因企业非市场行为的成因（一）实现利益相关者之间的均衡与妥协（一）实现利益相关者之间的均衡与妥协（二）合法性的需求（二）合法性的需求（三）减少外部依赖、提高防御风险能力（三）减少外部依赖、提高防御风险能力（四）降低企业交易成本（四）降低企业交易成本（五）影响政府政策及立法（五）影响政府政策及立法三、企业非市场战略的类型三、企业非市场战略的类型西方企业的非市场战略主要包括三种类型：信息战略，包含了直接游说或委托中介机构进行游说、向政府提交报告研究结果、为决策制
11、定者提供意见书或技术报告等非市场行为；财务刺激战略，包含了向政党提供财务支持，如直接捐款、美国的PAC捐款、演说谢礼、私人服务等具体非市场行为；选民培养战略，主要方式是通过将目标选民的利益与企业利益挂钩，向他们灌输企业的管制政策诉求信息，并提供一定的利益分成或补偿，使目标选民最终经济收益增加，不反对甚至会支持诸如价格提高等企业管制政策诉求，以提高企业对政府的影响力。我国学者结合中国体制环境的特点将一些常用的企业非市场行为进行分类，提出的7类企业非市场策略分类法：直接参与策略、代言人策略、信息咨询策略、调动社会力量策略、经营活动关联策略、财务刺激策略、制度创新策略。每一种非市场策略包括多种非市场
12、战术。除了经营活动关联策略及财务刺激策略两类非市场行为实施的主要的是建立与政府、社会公众等利益相关者短期或长期的关系，其他非市场策略的目的都是直接谋求对非市场事项及非市场环境的影响。在具体操作中企业可以采取组合方式实施以上非市场行为。四、企业的经营合法性四、企业的经营合法性（一）经营合法性的内涵（一）经营合法性的内涵（二）企业经营合法性的类型（二）企业经营合法性的类型西方的文献表明，存在三种类型的合法性：实用合法性、道德合法性和认知合法性。中国民营企业追求的合法性的活动也符合西方的分类，但是在获得和利用合法性的策略上存在一定的差异。就实用合法性而言，“关系”在中国企业建立合法性具有重要的意义，而西方企业看重的是契约关系，中国企业的关系在西方环境中失去了生存的土壤。复习思考题：复习思考题：1.什么是寻租？2.寻租现象产生的原因是什么？3.租金的来源有哪些？4.哪些政府经济活动中存在寻租？5.早期产权理论存在哪些局限？6.为什么说寻租理论是产权理论的一个拓展？7.什么是企业的非市场行为？ 8.企业非市场行为的成因是什么？9.腐败与寻租的关系是什么？THANK YOU!
