2023年期货从业资格之期货法律法规题库带答案11

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（ 300题）1 、在我国设立期货公司，应 当 在 （ ）注册。A .工商行政管理部门B.中国证监会C .中国期货业协会D .公司所在地的中国证监会派出机构【 答案】：A2 、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在 （）日内通知期货公司。A . 2B. 3C . 2 0D . 30【 答案】：B3、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应 （ ）。A .由

2、监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C .不必修改D .由监管机构进行修改【 答案】：A4 、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。A .外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C .股票对账单D .商品期货交易结算单【 答案】：D5、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A .中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C .期货交易所D .中国期货业协会【 答案】：A6 、 证券公司申请介绍业务资格

3、，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（）亿元。A . 5B. 1 0C . 1 2D . 2 0【 答案】：C7 、根 据 期货从业人员管理办法，以下人员中属于期货从业人员的是 （）。A .期货公司的管理人员B.中国期货业协会的工作人员，c .期货交易所的工作人员D .中国证监会的工作人员【 答案】：A8 、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（ ）OA .由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C .由期货交易所承担次要的赔偿责任D .由期货交易所承

4、担相应的赔偿责任【 答案】：D9 、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。A .有限责任公司B.个人独资公司C .合伙制公司D .股份有限公司【 答案】：D1 0 、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A .净资本与风险资本准备的比例不得低于1 2 0 %B . 净资本与净资产的比例不得低于40 %C . 负债与净资产的比例不得高于1 0 0 %D . 净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元【 答案】：D1 1 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是 （）。A . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B . 为期货公司提供中间介绍业务的机构

5、中从事期货经营业务的管理人员C . 期货交易所自营会员中的工作人员D . 期货公司的管理人员【 答案】：C1 2 、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。A . 介绍业务的范围B . 执行期货保证金安全存管制度的措施C . 报酬支付及相关费用的分担方式D . 为客户提供融资的利率约定【 答案】：D1 3 、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A . 已平仓合约B . 未平仓合约C . 买入合约D . 卖出合约【 答案】：B1 4、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）OA . 结算担保金B . 风险准备金C . 结算

6、准备金D . 风险担保金【 答案】：A1 5、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B1 6 、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A . 2B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：A1 7 、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A . 5 个B . 7

7、个C . 1 0 个D . 1 5 个【 答案】：A1 8 、 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A . 1 / 3 以上理事联名提议B . 中国证监会提议C . 理事长提议D . 期货交易所章程规定的情形【 答案】：C1 9 、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A . 风险准备金B . 保障基金C . 自有资金D , 交易费用【 答案】：C2 0 、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A. 1B. 2C. 3D. 5【

8、答案】：D2 1 、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈？A. 3B. 5C. 7D. 1 0【 答案】：B2 2 、 （ 期货经纪合同）指引和 期货交易风险说明书由 （）制定。A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 期货交易所D. 商务部【 答案】：B2 3 、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向 （ ）报告。A. 期货保证金安全存管监控机构B. 从业人员所在机构C. 中国证监会及其有关派出机构D. 期货交易所【 答案】：C2 4 、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担

9、的表述，错误的是（）OA. 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B. 非结算会员保证金不足. 无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任D. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【 答案】：B2 5 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以 （ ）元以下罚款。A. 3万B. 5万C. 1 0 万D. 2 0 万【 答案】：A2 6 、假设上海期货交易所的铜期货价格连

10、续3 日涨幅达到最大限度4 % ,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5 % 提高至6 % , 并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A. 把最大涨跌幅度调整为土3 %B. 把最大涨跌幅度调整为5 %C, 把最大涨幅调整为5 % , 把最大跌幅调整为- 3 %D. 把最大涨幅调整为4 . 5 % , 最大跌幅不变【 答案】：A2 7 、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险

11、监管报表时应该是申请日前（）个月的。A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C28 、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。A . 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付B . 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况C . 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产D . 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【 答案】：A29 、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A ,资产减值准备B . 风险准备金C . 保证金D ,负债总额【 答案】：

12、A30 、截至20 1 2年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6 . 8亿元。该期货交易所20 1 2年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5 0 0 0 万元。根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（）。A . 若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所20 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为1 5 0 万元B . 若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所20 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为25 0 万元C . 经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D

13、 . 经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【 答案】：A31 、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A . 预计负债B ,或有负债C . 或有资产D . 负债【 答案】：B32、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A . 期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺B . 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C . 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D . 期货公司股东会应当按照 中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

14、【 答案】：A33、期货公司现任法定代表人自 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（ ）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：A3 4 、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C3 5 、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（）。A . 股东大会和董事会会议的筹备B . 股东大会和董事会会议文件的保管C . 期货交易所股东资料的管理D . 董事长因故不在时代其履行职权【 答案】：D3 6

15、、截至2 0 1 2 年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6 . 8亿元。该期货交易所2 0 1 2 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5 0 0 0 万元。根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（）。A . 若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为1 5 0 万元B . 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为2 5 0 万元C . 经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障

16、基金D . 经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【 答案】：A3 7 、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A . 执业纪律B . 专业胜任能力C . 职业品德D . 职业创新能力【 答案】：D3 8 、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1 年以上经验B . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验C . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验D . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验【 答

17、案】：C3 9 、期货市场的（ ） 可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A . 价格发现的功能B . 套利保值的功能C . 风险分散的功能D . 规避风险的功能【 答案】：D4 0 、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应 受 （）的监督管理。A . 中国证监会及其派出机构B . 财政部门C . 期货交易所D . 证券公司【 答案】：A4 1 、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当

18、在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A. 1B. 5C. 3D . 2【 答案】：C4 2 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A. 3个工作日B. 7 个工作日C. 1 0 个工作日D . 1 5 个工作日【 答案】：A4 3 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请 日 前 （）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A. 1B. 2C. 3D . 4【 答案】：C4 4 、审查期货公司或者客户是否透支交易，应

19、 当 以 （）规定的保证金比例为标准。A. 期货交易所B. 期货公司C. 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A4 5 、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A. 期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B. 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D . 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【 答案】：D4 6 、某食品加工厂在A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户

20、保证金出现缺口，A 期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后,食品加工厂仍有1 0 0 0 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）OA. 9 0 1 万元B. 9 0 9 万元C. 8 0 2 万元D . 1 0 0 0 万元【 答案】：C4 7 、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存 在 （ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A. 与投资者协商解决争议B . 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C . 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D . 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【 答案】：

21、C4 8 、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）OA . 专户存储不得挪用B . 可以接受规定的有价证券作为保证金C . 保证金分为结算准备金和结算担保金D . 只能用于担保期货合约的履行【 答案】：C4 9 、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5 % , 期货公司对甲收取的保证金比例为7 % 。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。A . 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任B . 期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平

22、仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓C . 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担D . 期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【 答案】：A50 、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，()OA . 期货交易所应当承担部分赔偿责任B . 客户应当承担主要赔偿责任C . 期货公司应当不承担赔偿责任D . 期货公司应当承担主要赔偿责任【 答案】：D51 、在我国，期货交易应当在( ) 内进行。A .

23、商品交易市场B . 期货交易所C . 买卖双方约定的场所D . 交割仓库【 答案】：B52 、非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。A . 全面结算会员期货公司B . 结算协议约定C . 期货交易所规定D . 中国证监会规定【 答案】：B53 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在( ) 关系。A . 兄弟姐妹B . 父母C . 朋友D . 配偶【 答案】：C54 、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过 ( ) 向中国期货从业协会申请从业资格。A . 协会授权机构B . 期货交易所C . 其所在期货经营机构D . 其本人【 答案】：C55、2 0

24、 1 5年 7月 8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0 2 1 3 冲抵部分保证金。2 0 1 5年 7月 7日，国债0 2 1 3 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9 . 6 5 元/ 手、7 9 . 62 元/ 手;最高价分别为7 9 . 69 元/ 手、7 9 . 66元/ 手；最低价分别为7 9. 3 7 元/ 手、7 9. 4 5 元/ 手；收盘价分别为7 9. 5 1 元/ 手、7 9. 4 4 元/ 手。根 据 期货交易所管理办法的规定，以国债0 21 3冲抵保证金，期货交易所应以(

25、) 元/ 手为基准计算价值。A . 7 9. 44B. 7 9. 6 9C . 7 9. 6 2D . 7 9. 37【 答案】：A5 6 、期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A . 每月B . 每季度C . 每半年D . 每年【 答案】：D5 7 、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至20 0 6年 1 2月 3 1 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A . 1 0 %B . 5 %C . 1 5 %D . 20 %【 答案】：C5 8 、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A . 中国证监会B

26、 . 中国证监会派出机构C . 期货交易所D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：A5 9、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】： B6 0 、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处 （）年有期徒刑。A . 3 5B . 3- 7C . 5 7D . 7 - 1 0【 答案】：B6 1 、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的， （ ）向其销售相关产品或者提供相关服务

27、。A . 可以B . 不可以C . 由经营机构决定D . 以上都不对【 答案】：A6 2、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A . 中国证监会B . 期货公司所在地中国证监会派出机构C . 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：C6 3、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。A . 1 年B . 2 年C . 3 年D . 5牟【 答案】：C6 4 、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（）。A . 营业执照B . 书面合同C . 责任自负承诺

28、书D . 风险说明书【 答案】：D6 5 、 外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A . 1 %B . 3 %C . 5 %D . 1 0 %【 答案】：C6 6 、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。A . 企业会计准则B . 期货交易管理条例C . 期货交易所管理办法D . 期货经纪公司管理办法【 答案】：A6 7 、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。A . 免于平仓B . 强行平仓C . 催促平仓D . 以上

29、都不对【 答案】：B6 8 、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由 （）。A . 中国证监会提名，监事会通过B . 中国证监会提名，股东大会通过C . 中国期货业协会提名，监事会通过D . 股东大会提名，董事会通过【 答案】：A6 9 、 （）负责客户开户管理的具体实施工作。A . 中国期货保证金监控中心B . 中国期货业协会C . 中国证监会D . 各期货交易所【 答案】：A7 0 、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应 当 在 （）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：C7 1 、

30、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。A . 证券从业人员B . 期货从业人员C . 会计从业人员D . 银行从业人员【 答案】：B7 2 、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机 构 是 （）。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国家商务部D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D7 3 、 （）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A . 期货经营机构B . 期货业协会C . 期货交易所D . 中国证监会【 答案】：B7 4 、下列不属于期货公司高管的是（ ）。A . 副总经理B . 技术部主任C . 财务负责人D .

31、 首席风险官【 答案】：B7 5 、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A. 证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B . 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C . 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D . 投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【 答案】：A7 6 、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过 （ ）办理。A .期货交易所B .中国期货保证金监控中心有限责任公司C .期货公司D .国务院期货监督管理机构【 答案】：B77、某期货公司2 0 0

32、 8 年 2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格,2 0 0 9 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）A .不受影响，应当予以批准B .受影响，应当不予批准c .受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D .不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【 答案】：A7 8 、证券公司可以接受下列（

33、 ）的委托从事中间介绍业务。A .参股的期货公司B .非关联的期货公司C .控股的期货公司D .任何期货公司【 答案】：C7 9 、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：C8 0 、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应 当 在 （）个工作日内向协会报告。A . 5B . 1 0C . 2 0D . 3 0【 答案】：B8 1 、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A .期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B .期货公司应当为客户申请交易编码C .客户销户时，期货公司应当及时申

34、请注销客户的交易编码D .经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【 答案】：D8 2 、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是（）。A .没有有效期限的，应当视为次日有效B .没有品种的，期货公司可以拒绝C .没有成交价格的，应当视为按市价成交D .没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【 答案】：A8 3 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A .国务院期货监督管理机构B .国务院期货监督管理机构派出机构C .中国期货业协会D .国务院商务主管部门【 答案】：A8 4 、期货公司变更住所，应 当 向 （）提交变更住所相关备案材料。A

35、.迁出地期货交易所B .迁出地工商行政管理机构C .拟迁入地期货交易所D .拟迁入地中国证监会派出机构【 答案】：D8 5 、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的5 0 % , 或有负债应低于净资产的50%, 且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A . 3%B . 5%C . 7%D . 1 0 %【 答案】：B8 6 、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。A . 主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B . 组织协调专门委员会的工作C . 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D . 组织实施股东大会、董事会通

36、过的制度和决议【 答案】：D8 7 、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币5 0 万元。A . 可用资金余额B . 持仓盈利C . 期末权益D . 风险度【 答案】：A8 8 、 （ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A . 董事会秘书B . 董事长C . 副董事长D . 理事长【 答案】：A8 9 、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A . 全体股东B . 控股股东C . 主要客户D

37、 . 全体客户【 答案】：A9 0 、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A . 每季度B . 每半年C .每年D . 不定期【 答案】：B9 1 、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。A . 均等份额B . 不同份额C . 不同规模D . 各种份额【 答案】：A9 2 、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召 开 （）前通知会员。A . 5日B . 7日C . 1 0 日D . 1 5 日【 答案】：C9 3、 （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A . 中国期货业

38、协会B . 中国证监会C . 中国证监会派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A9 4、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的， （）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A . 可以B . 不可以C . 由经营机构决定D . 以上都不对【 答案】：A9 5 、依法对期货保证金安全存管实施监控的机 构 是 （ ）。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A9 6 、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要

39、求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪（ ） 。A ,受贿罪B . 诈骗罪C . 敲诈勒索罪D . 受贿罪与敲诈勒索罪【 答案】：A9 7、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 中国金融期货交易所【 答案】：B9 8 、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A . 问责追究B

40、 . 责任追究C . 刑事责任D . 民事责任【 答案】：B9 9 、买入套期保值是为了（ ） 。A . 规避期货价格下跌的风险B . 获得现货价格上涨的收益C . 规避现货价格上涨的风险D . 获得期货价格下跌的收益【 答案】：C1 00、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由 （ ）注销其从业资格。A . 5 ；中国证监会B . 1 0；中国证监会C . 5 ；期货业协会D . 1 0；期货业协会【 答案】：D1 01 、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A . 客户代理人B . 期货公司经纪人

41、C . 期货公司D . 客户【 答案】：C1 02 、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ） 工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A . 2个B . 3 个C . 5个D . 7 个【 答案】：B1 03、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A . 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B . 期货公司应当为客户申请交易编码C . 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D . 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【 答案】：C1 04 、会员

42、制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A . 1 / 3B . 2 / 3C . 1 / 4D . 1 / 2【 答案】：B1 05 、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A . 中国证券业协会B . 中国证监会及其派出机构C . 证券交易所D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：B1 06 、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。A . 组织机构代码证B . 营业执照C . 有效身份证明文件D . 单位客户的授权委托书【 答案】：C1 07 、不具有主体资格的经营机构因从事期

43、货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A . 该经营机构B . 客户C . 期货交易所D . 客户和经营机构共同承担【 答案】：B1 08 、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达1 0万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。A . 贪污罪B . 挪用公款罪C . 挪用资金罪D . 职务侵占罪【 答案】：B1 09 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），普

44、通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是)oA . C 4B . C 5C . C 3D . C 7【 答案】：B1 1 0、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构 是 （）。A . 国务院银行业监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构C . 中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：A1 1 1 . 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认A . 该日之前所有持仓和交易结算结果B . 该日之后所有持仓和交易结算结果C . 该日之前部分持仓D . 该日之前部分交易结算结果【 答案】：A1 1 2 、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（

45、）。A . 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B . 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C . 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D . 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【 答案】：C1 1 3 、 ( ) 负责客户开户管理的具体实施工作。A . 中国期货保证金监控中心有限责任公司B . 中国期货业协会C . 中国证券监督管理委员会D . 各期货交易

46、所【 答案】：A1 1 4 、 ()依法对期货市场客户开户实行监督管理。 ( ) 依法对期货市场客户开户实行自律管理。A .中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所D .中国期货保证金监控中心中国期货业协会【 答案】：A1 1 5 、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易( )OA .事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D .国家机关【 答案】：B1 1 6 、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少()的冷静期。A 8小时B.

47、2 4小时C. 3 6小时D. 4 8小时【 答案】：B117、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ） .A .中国期货业协会颁发的从业资格证书B .中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C .中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D .中国证监会颁发的从业资格证书【 答案】：B118、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是（）。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B .营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C .改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【 答案】：D11

48、9、在我国，结算担保金主要用于（）。A.应对结算会员违约风险B .维持期货交易所各项设施的正常运行C .弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失【 答案】：A1 2 0 、根 据 期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。A .交易账户和客户编码B,营业场所和设施C.客户资产D .工作人员工资和劳务合同【 答案】：C1 2 1 、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户3 0 0 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利3 0 万元，随后将挪用的3 0 0 万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的

49、表述，正确的是 （）。A .任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D .任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【 答案】：C1 2 2 、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（ ）起自动失效。A .离任之日B.离任前一日C.离任后一日D .提出离职之日【 答案】：A1 2 3 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被

50、停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( ) 的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 6 年B. 3年C. 4年D . 5年【 答案】：B1 2 4 、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( ) 。A . 2 5 %B. 5 0 %C. 1 0 %D . 1 0 0 %【 答案】：C1 2 5 、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，()OA . 期货公司不承担赔偿责任B. 客户不承担责任C. 客户承担主要责任D . 期货公

51、司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80 %【 答案】：D1 2 6、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由 ( )组成。A . 全体会员B. 控股1 0 % 的股东C. 全体股东推举的会员D . 中国证监会核准的会员【 答案】：A1 2 7、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A . 监事会B. 理事会C. 总经理D . 理事长【 答案】：B1 2 8、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。A . 主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B. 组织协调专门委员会的工作C. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D . 组织实施股东大会. 董事会通过的制度和

52、决议【 答案】：D1 2 9、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A . 隐私权B. 专利权C. 知识产权D . 商标权【 答案】：C1 3 0 、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A . 资信情况B. 客户情况C. 资本充足情况D . 成交情况【 答案】：A1 3 1 、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。A . 参加协会组织的后续职业培训B. 参加协会组织的执业资格考试C. 参加期货交易所组织的后续职业培训D . 参加期货交易所组织的执业资格考试【 答案】：A1 3

53、2 、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A . 结算账户B. 交易账户C. 交易编码D . 结算编码【 答案】：C1 3 3 、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。A . 月度风险监管报表B. 季度风险监管报表C. 半年度风险监管报表D . 年度风险监管报表【 答案】：D1 3 4 、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A. 公开B . 保密C . 不处理D . 向公安机关报告【 答案】：B1 3 5 、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A. 取之于民. 用之于民B

54、 . 取之于市场. 用之于市场C . 保障投资者合法权益D . 安全. 稳健【 答案】：B1 3 6 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A. 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C1 3 7 、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依 据 （ ）原则确定当事人的民事责任。A. 无过错责任B . 过错责任C . 严格责任D . 公平责任【 答案】：B1 3 8 、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。A. 期货交易所B . 中国证监会派出机构C . 期货保证金安全存管监控机构D . 中国

55、证监会【 答案】：D1 3 9 、根 据 期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A. 结算账户B . 交易编码C . 资金账户D . 统一开户编码【 答案】：D1 4 0 、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向 （ ）报送。A. 期货交易所B . 中国期货业协会C . 公司住所地的财政部门D . 公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：D1 4 1 、我国期货交易所会员必须是（A. 事业单位B . 自然人)OC . 境外企业法人或者其他经济组织D . 境内企业法人或者其他经济组织【 答案】：D1 4

56、2 、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B . 期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C . 期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D . 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【 答案】：D1 4 3 、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是

57、李某的妻子。请问这几个投资者中， （）的投资交易活动是李某应该回避的。A. 张某B . 罗某C . 王某D . 赵某【 答案】：B1 4 4 、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会 议 的 （）签名。A. 董事B . 全体会员C . 理事D . 董事长【 答案】：C1 4 5 、对 期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚。由 ( )决定。A. 国务院期货监督管理机构B . 司法机关C . 公安机关D . 国务院商务主管部门【 答案】：A1 4 6 、期货交易所合并、分立或者解散，应 当 经 ( ) 批准。A. 国务院期货监督管理机构B . 中国期货业协会C . 中国银保

58、监会D . 所在地法院【 答案】：A1 4 7 、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A. 9 8 . 5 4 元/ 手B . 9 8 . 5 5 元/ 手C . 9 8 . 3 2 元/ 手D . 9 8 . 3 0 元/ 手【 答案】：D1 4 8 、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。A. 理事会B . 会员大会C . 总经理D . 股东大会【 答案】：A1 4 9 、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，（）。A. 客户不承担责任B . 期货公司承担次要赔偿责任C . 期

59、货公司承担主要赔偿责任，最高不超过8 0 %D , 由客户承担【 答案】：D1 5 0 、期货公司申请金融期货结算业务资格，近 （）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A. 2B . 4C . 3D . 1【 答案】：C1 5 1 、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名， （）通过。A. 董事会B . 监事会C . 理事会D . 股东大会【 答案】：B1 5 2 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责

60、任人员给予警告，并 处 （）万元以下罚款。A. 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：A1 5 3 、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A. 独立性B . 专业性C . 权威性D . 自主性【 答案】：A1 54 、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。A . 按照与客户约定的方式及时通知客户B . 按照与法定的方式及时通知客户C . 按照与客户约定的方式次日通知客户D . 按照与法定的方式次日通知客户【 答案】：A1 55、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A . 多于指令数量的部分由期货公

61、司承担B . 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C . 多于指令数量的，盈利部分由客户享有D . 多于指令数量的部分由下单人承担【 答案】：A1 56 、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）OA . 限制违法行为人的人身自由B . 复制与被调查事件有关的财产登记资料C . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D . 对期货公司进行现场检查【 答案】：A1 57 、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在 最 近 （）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A . 1B . 4C . 3D . 2【 答案】：D1 58 、申

62、请设立期货公司，持有5 %以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。A . 1 5%B . 20%C . 35%D . 50%【 答案】：D1 59 、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A . 3日B . 5 日C . 7日D . 1 5 日【 答案】：A1 6 0、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A . 民事B . 行政C . 刑事D . 经济【 答案】：A1 6 1 、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。A . 注册资本最低限额为人民币3 000万元B . 有符合法律.

63、 行政法规规定的公司章程C . 股东全部以货币出资D . 有健全的风险管理和内部控制制度【 答案】：C1 6 2、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2 年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当 （）A . 重新参加期货从业人员资格考试B . 重新申请期货从业人员资格C . 参加中国期货业协会组织的后续职业培训D . 在期货公司实习3个月【 答案】：C1 6 3 、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处( )OA . 5 年

64、以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金B . 7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2 万元以上20 万元以下罚金C . 3年以上7 年以下有期徒刑，并处2 万元以上20 万元以下岗金D .5年以上1 0 年以下有期徒刑，并处2 万元以上20 万元以下耨金【 答案】：A1 64 、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括()OA .近 1 个月本人的金融资产证明文件B .近 2 年收入证明C .职业资格证书D .工作证明【 答案】：B1 65、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A

65、 . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：C1 66、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （ ）。A .纪律惩戒B .行政处耨C .刑事处罚D .行政处分【 答案】：A1 67、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A .当日收盘前B .下一交易日开盘前C .当月结算前D .期货交易所规定的时间【 答案】：D1 68、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于 （）。A .资助恐怖活动罪B .参加恐怖组织罪C .洗钱罪D .不构

66、成犯罪【 答案】：C1 69、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为1 0 % 。该客户买入1 0 0 手开仓大豆期货合约，成交价为每吨280 0 元，当日该客户又以每吨2850 元的价格卖出4 0 手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨284 0 元。当日结算准备金余额为（）元。A . 4 4 0 0 0B . 73 60 0C . 1 70 4 0 0D . 1 1 760 0【 答案】：B1 70 、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之 日 起 （ ）个工作日

67、内向中国证监会及其派出机构报告。A . 3B . 5C . 7D . 1 5【 答案】：A1 71 、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A .董事长B .总经理C .董事会秘书D . 董事会【 答案】：C1 7 2 、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A . 5B . 1C . 2D . 3【 答案】：C1 7 3 、期货投资者保障基金的筹集. 管理和使用的具体办法，由 （）制定。A . 国务院期货监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C . 国务院期货监督管理机构会同人

68、民银行D . 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【 答案】：B1 7 4 、下列期货公司从业人员中，属 于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（ ）。A . 财务负责人B . 监事C . 董事长D . 首席风险官【 答案】：D1 7 5 、设立期货公司，应 由 （）批准。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D1 7 6 、 （）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：B1 7 7 、某客户通过

69、证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。A . 期货公司的短期借款B . 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C . 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D . 期货公司的长期借款【 答案】：C1 7 8 、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监 会 可 以 （ ）.A . 吊销期货公司营业执照B . 注销期货公司期货业务许可证C . 强制转让期货公司股权D . 变更期货公司业务范国【 答案】：B1 7 9 、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B1

70、 8 0、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6 0 0 0万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2 0 0 0万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（ 假设申购新股资金的风险调整比例为10% ）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A . 6 1 0 0B . 6 2 0 0C . 5 8 0 0D . 6 0 0 0【 答案】：C1 8 1、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了 一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A. 不予

71、受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告B. 予以瞥告，并处以3万元以下罚款C .不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D .情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：A1 8 2、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行 （）。A .制作、分配和发放B . 分配、发放和管理C . 制作、编码和分配D . 编码、分配和管理【 答案】：B1 8 3 、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的

72、比例（）。A . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C . 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D , 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【 答案】：D1 8 4 、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每 年 （）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。A . 1 0 个；1 月 3 1 日B . 2 0 个；1 月 2 0 日C . 1

73、0 个；1 月 2 0 日D . 2 0 个；1 月 3 1 日【 答案】：C1 8 5 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当 （）。A . 报告期货交易所B . 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C . 报告中国证监会派出机构D . 报告中国期货业协会【 答案】：B1 8 6 、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A . 商业机密B . 资金状况C . 投资决策计划信息D . 盈利状况【 答案】：C1 8 7 、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（

74、）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B. 期货交易管理条例C . 期货公司管理办法1） . 期货公司风险监管指标管理试行办法【 答案】：A1 8 8 、 甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属 于 （ ）。A . 资助恐怖活动罪B . 参加恐怖组织罪C . 洗钱罪D . 不构成犯罪【 答案】：C1 8 9 、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。A . 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度B

75、. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理C . 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D . 期货公司应当建立客户资料档案【 答案】：B1 9 0 、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级A . 信用B . 风险C . 利率D . 产品【 答案】：B1 9 1 、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得 少 于 （ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A1 9 2 、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制

76、期货交易所（）的职权。A . 监事会B . 董事会C . 专门委员会D . 股东大会【 答案】：D1 9 3 、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 证券交易所D . 期货公司【 答案】：A1 9 4 、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A . 1 0 0 0B . 3 0 0 0C . 5 0 0 0D . 1 0 0 0 0【 答案】：B1 9 5 、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：D1 9 6 、甲是某期货公司客户，做小麦期

77、货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A . 要求期货交易所承担违约责任B . 要求期货公司承担侵权责任C . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任D . 要求期货公司承担违约责任【 答案】：D1 9 7 、2 0 0 7 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了

78、多手期货合约。A . 挪用客户保证金B. 违规划转客户保证金C . 违犯规定收取保证金D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A1 9 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（ ）A , 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过2 0 %B. 风险监管指标不符合规定标准C . 风险监管指标达到预警标准D . 风险预警期结束【 答案】：C1 9 9 、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。A . 1B. 3C . 5D . 1 0【 答案】：C2 0 0 、刘某为某期货公司

79、从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（ ）A . 除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B. 不得以他人名义参与期货交易C . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【 答案】：A2 0 1 、某投资者共购买了三种股票A 、B、C,占用资金比例分别为3 0 % 、2 0 % 、5 0 % , A 、B 股票相对于某个指数而言的6 系数为1 . 2和 0 . 9 。如果要使该股票组合的B 系数为1 , 则 C股 票 的

80、 B 系数应为（）。A . 0 . 9 1B. 0 . 9 2C . 1 . 0 2D . 1 . 2 2【 答案】：B2 0 2 、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。A . 5日内知会国务院期货监督管理机构B .5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C . 1 0 日内知会国务院期货监督管理机构D . 1 0 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【 答案】：B2 03、 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位

81、立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。A .全部由客户承担B .全部由期货公司承担C .由期货公司和客户各承担一半D .由期货公司承担主要赔偿责任【 答案】：D2 04、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6 000万元, 流动负债为5 5 00万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A , 流动资产与流动负债的比例低于15 0% , 中国证监会向其出具警示函B .流

82、动资产与流动负债的比例不低于100% , 其风险监管指标符合规定C .流动资产与流动负债的比例低于15 0% , 要求其增加流动资产D .流动资产与流动负债的比例低于15 0% , 要求其减少流动负债【 答案】：B2 05 、交割仓库有 期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上5 0万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （ ）的周款。A . 2 0万元以上100万元以下B

83、. 10万元以上5 0万元以下C . 5 0万元以上5 00万元以下D . 1 万元以上10万元以下【 答案】：D2 06 、 期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A . 2 007 年 4 月 1 9 日B . 2 007 年 7月 4 日C . 2 008 年 3 月 2 7 日D . 2 008 年 6月 1 日【 答案】：A2 07 、根 据 期货市场客户开户管理规定， （）负责客户开户管理的具体实施工作。A .中国期货业协会B .中国期货保证金监控中心C .期货交易所D .期货公司【 答案】：B2 08 、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会

84、或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A . 期货公司B . 客户C . 期货交易所D . 居间人【 答案】：D2 09、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A . 由协会董事会制定，并报会员大会批准B . 由协会董事会制定，并报会员大会备案C . 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D . 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【 答案】：C2 1 0、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并 （ ）。A . 维护投资者的合法权益B . 满足投资者的各项要

85、求C . 量大限度维护投资者利益D . 为投资者创造最大收益【 答案】：A2 1 1 、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新 （）。A . 从业人员注册、客户服务等信息B . 从业人员注册、工作业绩等信息C . 从业资格注册、诚信记录等信息D . 从业资格注册、考试成绩等信息【 答案】：C2 1 2 、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A . 5B . 3C . 2D . 1【 答案】：A2 1 3、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A 3 个B . 5

86、 个C . 7 个D . 1 0 个【 答案】：C2 1 4 、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格 执 行 （）制度。A . 混合操作B . 业务分离和资金分离C . 业务混合和资金分离D . 业务分离和资金混合【 答案】：B2 1 5 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（ ）应当对上述事项进行检查落实。A . 总经理指定的副总经理B . 总经理C . 董事长D . 首席风险官【 答案】：D2 1 6、期货公司应当在年度终了后的( ) 内报送经具备

87、证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A . 2 0 日B . 1 个月C . 2 个月D . 4个月【 答案】：D2 1 7 、 ( )和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货公司D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：A2 1 8 、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是() OA . 本公司的研究报告B . 合法取得的研究报告C . 相关行业信息资料D . 未公开发布的相关信息【 答案】：D2 19 、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。A . 期货公司住所地B . 期货交易所住所地C .

88、 交仓所在地D . 客户住所地【 答案】：B2 2 0 、公司制期货交易所设总经理1 人，副总经理（）人。A . 若干B . 1 至 2C . 1D . 2【 答案】：A2 2 1、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。A . 10 ； 3 0B . 15 ； 3 0C . 10 ； 2 0D . 15 ； 4 0【 答案】：B2 2 2 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵 循 （ ）原则，基于独立、客观的立场

89、，公平对待客户，避免利益冲突。A . 诚实信用B . 谨慎C . 公开、公平、公正D . 适当性【 答案】：A2 2 3 、 （）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货公司D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：A2 2 4 、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 （ ）年。A . 5B . 10C . 15D . 2 0【 答案】：A2 2 5 、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人

90、民币（）万元A . 10 0 0B . 2 0 0 0C . 3 0 0 0D . 5 0 0 0【 答案】：C2 2 6 、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。A . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C . 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D . 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【 答案】：

91、D2 2 7 、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A . 15B . 2 0C . 3 0D . 6 0【 答案】：C2 2 8 、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A . 前一交易日B . 前二交易日C . 前三交易日D . 当日【 答案】：A2 2 9 、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应 当 （）。A . 直接全额加回B . 直接按照一定比例加回C . 重新核算净资本D . 增加附

92、注，详细说明该项负债反映的具体内容【 答案】：D2 3 0 、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A . 会计师事务所B . 律师事务所C . 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D . 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【 答案】：D2 3 1 、2 0 1 4 年张某在甲期货公司营业部开户并存人5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。A . 给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B . 给予纪律处罚，并 处 1 万元以上3万元以

93、下的相款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C . 给予警告，并处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D . 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【 答案】：C2 3 2 、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3 6 0 0 元 / 吨 在 2个月后向该食品厂交付2 0 0 0 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约2 0

94、 0 手（ 每 手 1 0 吨） ，成交价为4 3 5 0 元 / 吨 。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3月中旬，白糖现货价格已达4 1 5 0 元 / 吨 ，期货价格也升至4 7 8 0 元 / 吨 。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业 （）。A . 净损失2 0 0 0 0 0 元B . 净损失2 4 0 0 0 0 元C . 净盈利2 4 0 0 0 0 元D . 净盈利2 0 0 0 0 0 元【 答案】：B2 3 3 、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险

95、揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货交易所D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：B2 3 4 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A . 流动资本B . 净资本C . 固定资本D . 可变现资本【 答案】：B2 3 5、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取

96、监管谈话、出具警示函等监管措施。A . 两次B . 连续两次C . 三次D . 连续三次【 答案】：B2 3 6、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A . 期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B . 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C . 期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D . 中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【 答案】：D2 3 7 、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A . 商品现货批发市场可以使用“ 期货交易所”的名称B . 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“

97、商品交易所”或者“ 期货交易所”字样C . 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“ 期货交易所”字样D . 经批准设立的期货交易所， 其名称可以标明“ 商品交易所”字样【 答案】：A2 3 8 、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A . 3日B . 7日C . 1 0 日D . 1 5 日【 答案】：C2 3 9 、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A . 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B . 代理客户进行期货交易、结算或者交割C . 收付、存取或者划转期货保证金D . 为客户从事期货交易提供融资或者担保【 答案

98、】：A2 4 0 、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2 0 1 5年 8月 8日买入铜期货合约2 0 0 0 手 （ 每手5吨），价格为6 5 0 0 0 元/ 吨。根据最低保证金要求为合约价格的5%,该会员需要缴纳3 2 5 0 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 0 0 0 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7 0 0 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ） OA . 3 2 0 0 万元B . 3 0 0 0 万元C. 2 8 0 0 万元D . 3 1 0 0 万元【 答案】：C2 4 1 、人

99、民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的()责任，维护市场秩序。A . 故意B . 过失C. 风险D . 市场【 答案】：C2 4 2 、 ( ) 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C. 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A2 4 3 、依 据 期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布( )OA . 上市品种合约的成交量. 成交价B . 上市品种合约的最高价与最低价C. 上市品种合约的开盘价与收盘价D . 价格预测信息【 答案】：D2 4 4 、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是(

100、)oA . 中国期货业协会B . 中国证监会C. 中国证券业协会D . 证监会期货部【 答案】：A2 4 5 、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A . 审查和监督B . 指导和审查C. 指导和监督D . 管理和监督【 答案】：C2 4 6 、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A . 中国证监会B . 董事会C. 中国期货业协会D . 监事会【 答案】：A2 4 7 、期货公司应当对客户进行（）审核。A . 注册制B . 登记制C. 实名制D . 资料一致登记【 答案】：C2 4 8 、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由 （

101、 ）依法核准。A . 中国证监会B . 拟任人员所在地的中国证监会派出机构C. 期货公司住所地的中国证监会派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：C2 4 9 、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括()OA . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格D . 具有从事期货业务2年以上经验【 答案】：D2 5 0 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司()。A . 说明理由，并在3日内予以准确确认B . 披露该信息，并在3日内予以准确确认C. 相应增加负债金额I )

102、. 相应核减净资本金额【 答案】：D2 5 1 、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2 0 1 5 年 8月 8日卖出铜期货合 约 5 0 手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓2 0 手，造成该公司3 0 0 万元的损失。A . 期货交易所和该公司B . 期货交易所C . 该公司D . 期货公司【 答案】：C2 5 2 、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经( )批准。A . 国务院期货监督管理

103、机构B . 中国期货业协会C . 银监会D . 所在地法院【 答案】：A2 5 3 、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并( )OA . 依法予以警告B . 予以警告，并处以3万元以下罚款C . 要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：A2 5 4 、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的 是 ( ) 。A . 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B . 期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理C . 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲

104、突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D . 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【 答案】：A2 5 5 、根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。A . 发生不可抗力B . 期货投资者提出要求或者情况危急C . 期货交易所提出要求或者情况危急D . 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【 答案】：D2 5 6 、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违

105、规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A. 5B. 1 0C. 7D. 3【 答案】：D2 5 7 、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是（）OA. 基差值为正，而且绝对值变大B. 基差值为负，而且绝对值变小C. 基差值为正，而且绝对值变小D. 无法判断【 答案】：C2 5 8 、取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A. 2B. 3C. 4D. 5【 答案】：D2 5 9 、期货交易所总经理每届任期（）年。A. 5

106、B. 4C. 3D. 2【 答案】：C2 6 0 、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由 （）制定。A. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B. 国务院财政部门C. 国务院期货监督管理机构D. 国务院【 答案】：A2 6 1 、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A. 在当日收盘之前提出B. 立即提出C. 在期货经纪合同约定的时间内提出D. 在下一个交易日开盘前提出【 答案】：C2 6 2 、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2 0 1 5 年 8月 8日买入铜期货合约2 0 0 0 手 （ 每手5吨），价格为6 5 0 0 0 元/

107、吨。根据最低保证金要求为合约价格的5%, 该会员需要缴纳3 2 5 0 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 0 0 0 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7 0 0 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）OA. 3 2 0 0 万元B. 3 0 0 0 万元C. 2 8 0 0 万元D. 3 1 0 0 万元【 答案】：C2 6 3 、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A. 合资经营B. 融资经营C. 独立经营D. 合并经营【 答案】：C2 6 4 、期货交易内幕信息的知情人员

108、在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的， （ ）。A. 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5倍以下罚金B . 处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5倍以下罚金C . 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上1 0倍以下罚金D . 处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上1 0倍以下罚金【 答案】：A2 6 5 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

109、。A . 期货公司B . 中国期货业协会C . 中国证券监督管理委员会D . 本人【 答案】：D2 6 6 、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A . C 1 . C 5B . C 5 , C 1C . C 2 . C 3D . C 3 . C 2【 答案】：A2 6 7 、根 据 期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（ ）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B . 中国证监会工作人员C . 期货保证金安全存管监控机构工作人员D . 中国期货业协会工作人员【 答案】：A2 6 8 、期货公司执行非受托人的交易指令造成

110、客户损失的，以下表述正确 的 是 （）。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人承担赔偿责任C . 非受托人无需承担责任D . 客户自己也要承担责任【 答案】：A2 6 9 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A . 国务院商务主管部门B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D2 7 0 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人 民 币 （）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A . 1 0 0 0B . 2 0 0 0C . 3 0 0 0D . 5 0 0 0【 答案】：D

111、2 7 1 、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。? ?A . 自有资金账户B . 非结算会员保证金账户C . 个人客户保证金账户D . 现金账户【 答案】：A2 7 2 、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。A . 客户应当及时追加保证金B . 客户应当自行平仓C . 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D . 依法强行平仓的有关费用由该客户承担【 答案】：C2 7 3 、首席风险官因正当履行职责而被解聘的， （）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A . 期货公司董事会B . 中国期货业协会C . 中国证券监督管理委员会及其派出机

112、构D . 期货交易所【 答案】：C2 7 4 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 不得以他人名义参与期货交易C . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【 答案】：C2 7 5 、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A . 经营收入的3 0 %B . 经营利润的2 0 %C . 手续费收入的3

113、 0 %D , 手续费收入的2 0 %【 答案】：D2 7 6 、现 行 期货交易管理条例 自 （ ）起施行。A . 2 0 0 7 年 4月 1 5 日B . 2 0 0 3 年 7月 1 日C . 19 9 9 年 9月 1 日D . 19 9 5 年 10 月 2 5 日【 答案】：A2 7 7 、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C2 7 8 、客户对当日交易结算

114、结果的确认，应当视为对（ ） 的确认。A . 该日之前所有持仓和交易结算结果B . 该日之前部分持仓C . 该日之前部分交易结算结果D . 该日之后所有持仓和交易结算结果【 答案】：A2 7 9 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A . 律师事务所出具的法律意见书B . 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C . 股东会或者董事会决议文件D . 人员工资情况表【 答案】：D2 8 0 、下 列 （）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。A . 为客户设计套期保值、套利等投资方案B . 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响

115、因素C . 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D . 提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【 答案】：C2 8 1、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A . 第一季度B . 第二季度C . 第三季度D . 第四季度【 答案】：A2 8 2 、 期货公司从事金融期货结算业务，应 当 经 （）批准，取得金融期货结算业务资格。A . 国务院B . 期货交易所C . 期货业协会D . 中国证券监督管理委员会【 答案】：

116、D2 8 3 、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。A . 自有资产B . 合法性C . 公正性D . 独立性【 答案】：D2 8 4 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A . 中国证券监督管理委员会B . 期货交易所C . 期货业协会D . 中国人民银行【 答案】：A2 8 5 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 （ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：B2 8 6 、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A . 期货公司

117、营业部所在地的中国证监会派出机构B . 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C . 期货公司营业部所在地的期货交易所D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：A2 8 7 、 （ ）负责客户开户管理的具体实施工作。A . 中国期货保证金监控中心有限责任公司B . 中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：A2 8 8 、根 据 期货市场客户开户管理规定，（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A . 中国证券登记结算公司B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 中国期货保证金监控中心【 答案】：D2 8

118、 9 、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）2 4 小时的冷静期。A . 至少B . 至多C . 正好D . 以上都不对【 答案】：A2 9 0 、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错 误 的 是 （）。A . 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B . 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C . 期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D . 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【 答案】：A2 9 1 、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项

119、之日起（）个工作日内向（）报告。A . 3 ；中国证监会B . 3 ；期货业协会C . 1 0 ；期货业协会D . 1 0 ；中国证监会【 答案】：C2 9 2 、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。A . 信息共享机制B , 信息隔离机制C. 信息互动机制D. 信息公开机制【 答案】：B2 9 3 、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公不OA . 3B. 5C. 1 0D. 1 5【 答案】：C2 9 4 、投资者在期货投资活动中

120、因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A . 期货公司B. 期货投资者保障基金C. 投资者D. 中国证监会【 答案】：C2 9 5 、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司A . 次日B. 当日C. 前日D. 前两日【 答案】：B2 9 6 、某期货交易所的铝期货价格于2 0 1 6 年 3月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续3日涨幅达到最大限度4 % , 市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5 % 提高到6 % ,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，

121、还可以采取的措施是（）。A , 把最大涨幅幅度调整为5 %B. 把最大涨跌幅度调整为3 %C. 把最大涨幅调整为5 % , 把最大跌幅调整为- 3 %D. 把最大涨幅调整为4 . 5 虬 最大跌幅不变【 答案】：B2 9 7 、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1 0 0 0 元的价格买进1 0 手大豆合约。结果，A期货公司以5 0 0 元的价格买进1 0 手大豆合约，则该差价利益应 归 （）所有。A . A 期货公司B. 甲C. A期货公司与甲均分D. 如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【 答案】：D2 9

122、8 、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的 ,规定“ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ O （）A . 1 2 0 % ； 9 0 %B. 1 2 0 % ； 8 0 %C. 1 5 0 % ； 9 0 %D. 1 5 0 % ； 8 0 %【 答案】：B2 9 9 、根 据 期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。A . 期货公司B. 期货交易所C. 中国期货保证金监控中心D. 中国期货业协会【 答

123、案】：A3 0 0 、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ） A . 可以接受规定的有价证券作为保证金B . 保证金分为结算准备金和结算担保金C . 专户存储不得挪用D . 只能用于担保期合约的履行【 答案】：B第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有（）。A . 决定会员的接纳和退出B . 决定对违规行为的纪律处分C . 选举和更换会员理事D . 决定增加或者减少期货交易所注册资本【 答案】：C D2 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标包 括 （）。A . 资产负债率B . 流动资产与流动负债的比例C

124、 . 规定的最低限额的结算准备金要求D . 净资产【 答案】：B C3 、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。A . 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或监事会报告B . 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告C . 未设监事会的期货公司，可报告董事D . 未设监事会的期货公司，可报告监事【 答案】：A B D4 、申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是 （）。A . 具有从事期货业务3年以上经验B . 具有其他金融业务4年以上经验C . 具有法律、会计业务5年以上经验D . 具有法律、会计业

125、务1 0 年以上经验【 答案】：A B C5 、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A . 已被本机构聘用B . 品行端正，具有良好的职业道德C . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格D . 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【 答案】：A B C6 、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（ ） 。A . 近 2年内未受过刑事处罚B . 持续经营2个以上完整的会计年度C . 近 2年内未因违法违规经营受过行政处罚D . 控股股东或者实际

126、控制人为金融机构，在 最 近 2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营【 答案】：A B C D7、依 据 金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。A . 开户知识测试人员B . 期货公司会员客户开发人员C . 投资者D . 期货公司负责人【 答案】：A C8 、除 期货交易所管理办法第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（）事项。A . 会员资格及其管理办法B . 会员的权利和义务C . 对会员的纪律处分D . 以上都不需要【 答案】：A B C9 、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成

127、交结果反馈给（）。A . 非结算会员的客户B . 非结算会员C . 中国证监会D . 全面结算会员期货公司【 答案】：B D1 0 、下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有（）。A . 非期货公司结算会员B . 期货公司C . 客户D . 期货保证金存管银行【 答案】：A B C D1 1 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A . 免职理由B . 首席风险官履行职责情况C . 替代人选名单D . 发现重大风险事件的情况【 答案】：A B C1 2 、中国证券监督管理委员会建立诚信

128、档案，记录、 （）的合规和诚信情况。A . 董事B . 监事C . 高级管理人员D . 全体员工【 答案】：A B C1 3 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。A . 结算负责人B . 债务负责人C . 独立董事D . 法定代表人【 答案】：A D1 4 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（）。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 给予纪律惩戒【 答案】：A B C1 5 、期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出

129、机构报告。A . 质押所持有的期货公司股权B . 被采取停业整顿. 撤销. 接管. 托管等监管措施，或者进入解散.破产. 关闭程序C . 变更名称D . 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施【 答案】：B C D1 6 、合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。A . 具 有 2 年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于30 0 万元,家庭金融资产不低于50 0 万元，或者近3 年本人年均收入不低于4 0 万元B . 最近3 年末净资产不低于1 0 0 0 万元的法人单位C.

130、 依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构D. 接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品【 答案】：A CD1 7 、期货公司向客户收取的保证金，在 （）情形下可以划转。A . 向公司董事支付报酬B . 为客户支付手续费C. 为客户支付税款D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形【 答案】：B CD1 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。A . 客户权益B . 客户未足额追加的保证金C. 负债调整值D. 资产调整值【 答案】：B CD1 9 、根据规定，期货交易实行的制度包括（ ）。A . 客户交易编码制度B .

131、套期保值审批制度C. 大户持仓报告制度D. 风险警示制度【 答案】：A B CD20 、从事期货交易活动，应当遵循的原则有（）。A . 公平原则B . 公正原则C. 公开原则D. 诚实信用原则【 答案】：A B CD21 、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A . 撤销从业资格B . 训诫C. 公开谴责D. 暂停从业资格【 答案】：B CD22、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。A . 客户的身份B . 财务状况C. 投资经验D. 客户家庭背景【 答案】：A B C23、会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形

132、包括( )。A . 总经理认为必要时B . 1 / 3以上会员联名提议C. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/ 3D. 理事会认为必要时【 答案】：B CD24 、根 据 期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向( ) 报告。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 公安机关或者检察院D . 新闻媒体【 答案】：A B25 、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( ) 确定承担的民事责任。A . 是否有过错B . 过错的性质C . 过错的大小D

133、. 过错和损失之间的因果关系【 答案】：A B C D26 、 ( ) 组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C . 中国金融期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：C D27 、期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并 处 10 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A . 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B . 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C . 不

134、按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D . 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【 答案】：A B C D28 、期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于（）起 10 个工作日内向中国期货业协会报告。A . 调查终结之日B . 知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日C . 处分决定作出之日D . 处分决定书送达之日【 答案】：B C29 、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。A . 公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法

135、违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B . 拟更换董事长. 总经理C . 风险监管指标不符合规定标准D . 客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营【 答案】：A C D3 0、计算期货公司净资本包含的项有（）。A . 净资产B , 负债调整值C . 资产调整值D . 其他调整项【 答案】：A B C D3 1 、 根 据 期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的 有 （）。A . 于下一个交易日转发给相关期货交易所B . 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C . 于当日转发给相关期货交易所D . 进行

136、审核，审核通过后由期货公司注销【 答案】：A B D3 2 、下列应遵守 期货从业人员管理办法的人员包括（）。A . 申请期货从业人员资格B . 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C . 期货从业人员从事期货业务D . 期货从业人员从事非期货业务E【 答案】：A B C3 3 、 外商投资期货公司管理办法的制定依据包括（）。A. 期货交易管理条例B. 中华人民共和国公司法C . 中华人民共和国证券法D. 期货公司监督管理办法【 答案】：A B3 4 、下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()OA . 期货从业人员被中国证监会立案调查B . 期货从业人员被暂停职务C . 期货

137、从业人员被公安机关行政拘留D . 期货从业人员被解聘【 答案】：A B C3 5 、经营机构违反 证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可 采 取 () 等监督管理措施。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 责令参加培训【 答案】：A B C D3 6 、A证券公司2 01 5 年 1 月 1日的净资本金为1 0个亿，流动资产余额是流动负债余额的L2倍，净资本是净资产的5 0乐 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1 2 虬 3月 1日增资扩股后净资本达到 1 5 个亿，流动资产余额是流动

138、负债余额的1 . 2 倍，净资本是净资产的 8 0%, 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1 4 %。2 01 5 年 7月 1日，AA . 申请日前6个月，净资本不应低于1 5 亿元B . 申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的 1 5 0%C . 申请日前6个月，净资本不低于净资产的7 0%D . 申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1 0% （ 证券公司发债提供的及担保除外）【 答案】：B C D3 7 、客户开户应当遵守（）等实名制要求。A . 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料B

139、 , 单位客户应当出具单位客户的授权委托书C . 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D .在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息【 答案】：A B C D3 8 、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有（）。A .期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立B .客户委托资产不得用于清偿期货公司债务C .期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账.独立核算.分账管理D .客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定【 答案】：A B C D3 9 、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其

140、客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，以下说法正确的是（ ）A .可以向协会申诉委员会申诉B .申诉委员会做出的审议决定为最终决定C .对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D .可以向仲裁机构提起仲裁【 答案】：A B4 0 、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用 期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（）。A .期货交易所的非期货公司结算会员B .从事外国期货交易的商业银行C .期货交易所的期货公司结算会员D .期货投资咨询机构【 答案】：

141、A D4 1 、期货公司应该按规定及时编制（），并进行报送。A .年度报告B .月度报告C .周度报告D .日度报告【 答案】：A B4 2 、对经过整改仍未达到持续性经营规则要求。严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A .宣告其破产B .撤销其部分期货业务许可C .关闭其分支机构D .撤销其全部期货业务许可【 答案】：B C D4 3 、下列说法正确的是（）。A .客户的保证金和委托资产属于客户资产B .客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C .非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产D .期货公司破产

142、或者清算时，客户资产属于破产财产或者清算财产【 答案】：A B C4 4 、期货公司（）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 1 万元以上5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A . 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B . 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C. 任用不具备资格的期货从业人员的D . 进行混码交易的【 答案】：A B CD4 5 、期货从业人员必须（）。A . 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B . 遵守协会和期货交易所的自律规则C. 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交

143、易价格等违法违规行为D . 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【 答案】:A B CD4 6 、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。A . 申请书B . 任职资格申请表C. 身份、学历、学位证明D . 中国证监会规定的其他材料【 答案】：A B CD4 7 、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3 题。A . 证券公司可以接受其全资拥有的期货公司I B 委托B . 证券公司可以接受其控股的期货公司的I B 委托C. 证券公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的I

144、B 委托D . 证券公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的I B 委托【 答案】：A B C4 8 、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具 有 （）情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“ 情节严重”。A . 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B . 收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C. 行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D . 五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【 答案】：A B C4

145、9 、以 下 （）属于全面结算会员期货公司为非结算会员结算应当签订结算协议的内容。A . 交易指令下达方式B . 风险管理措施C. 协议变更和解除D . 非结算会员结算准备金最低余额【 答案】：A B CD5 0、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则 是 （）oA . 对每位个人投资者的保证金损失在1 0万元以下（ 含 1 0万元） 的部分全额补偿，超 过 1 0万元的部分按9 0 % 补偿B . 对每位个人投资者的保证金损失在1 0万元以下（ 含 1 0万元） 的部分全额补偿，超 过 1 0万元的部分按8 0 % 补偿C . 对每位机构投资者的保证金损失在1 0万元以下

146、（ 含 1 0万元） 的部分全额补偿，超 过 1 0万元的部分按9 0 % 补偿D . 对每位机构投资者的保证金损失在1 0万元以下（ 含 1 0万元） 的部分全额补偿，超 过 1 0万元的部分按8 0 % 补偿【 答案】：A D5 1 、公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（ ）。A . 召集股东大会会议B . 审议总经理提出的财务预算方案C . 审议结算担保金的使用情况D ,决定对违规行为的纪律处分【 答案】：A B C D5 2 、某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5 000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。A . 首席风险官应当向董事会报告B .

147、 首席风险官应当向中国期货业协会报告C . 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D . 首席风险官应当向公司控股股东报告【 答案】：A C5 3 、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失,则 （）。A . 穿仓造成的损失，由客户承担B . 穿仓造成的损失，由期货公司承担C . 对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D . 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担【 答案】：B C5 4 、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反 期货公司

148、监督管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列（）措施。A . 监管谈话B . 责令改正C . 出具警示函D . 给予行政处分【 答案】：A B C5 5 、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A . 交易结算业务资格B . 一般结算会员资格C . 特别结算会员资格D . 全面结算业务资格【 答案】：A D5 6、下列关于期货交易所的说法，正确的是（ ）。A . 期货交易所不具有法人资格B . 期货交易所不以营利为目的C . 期货交易所是实行自律管理的法人D . 期货交易所是依据 期货交易所管理办法和 公司法设立的【 答案】：B C5 7 、期货公司非结算会员对委托回报和成交

149、结果有异议的，应当及时向 （）提出。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 全面结算会员期货公司【 答案】：A D5 8 、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确 的 是 （）。A . 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告B . 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C

150、 . 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D . 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某【 答案】：A B5 9、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下 列 （）对其职权表述不准确。A . 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B . 审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C . 审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D . 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况【 答案】：B C6 0 、某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指

151、使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约，致使其亏损1 0 0 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。A , 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B . 监管机构可以处罚期货公司C . 监管机构可以撤销陈某的任职资格D . 期货公司应承担相关赔偿责任【 答案】：B C D6 1 、 （）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A . 中国证监会B . 财政部C . 期货交易所D . 中国人民银行【 答案】：A B6 2 、期货公司风险监管指标包括（）。A . 期货公司净资本B . 期货公司净资

152、产C . 净资本与公司风险资本准备的比例D , 流动资产与流动负债的比例【 答案】：A C D6 3 、期货从业人员不得从事（）行为。A . 疏怠履行应当承担的义务B . 为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益C . 平等对待投资者D . 迎合投资者的不合理要求【 答案】:A B D6 4 、根据规定，期货公司的从业人员不得（）。A . 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 挪用客户的期货保证金或者其他资产【 答案】：B C D6 5 、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A

153、. 计算机B . 互联网C . 书面D . 电话【 答案】:A B C D6 6 、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 中国期货业协会C . 中国证监会D . 期货交易所【 答案】：A D6 7 、结算会员由（）组成。A . 交易结算会员B . 全面结算会员C . 期货公司会员D . 特别结算会员【 答案】:A B D6 8 、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的（）信息。A . 收入来源和数额、资产、债务等财务状况；B . 投资相关的学习、工作经历及投资经验；C . 投资期限、品种、

154、期望收益等投资目标；D . 风险偏好及可承受的损失；【 答案】：A B C D6 9 、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（ ）进行验证。A . 资金B . 持仓C . 委托D . 指令【 答案】：A B7 0 、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。A . 不得混合操作B . 资金可以混合但业务必须分离C . 应当严格执行资金分离制度D . 应当严格执行业务分离制度【 答案】：A C D7 1 、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处周，公司被要求整改，

155、张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8 0 0 0 万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。A . 新的B期货公司仅有赵某的期货从业时间在5年以上B . 新的B期货公司注册资本不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民

156、币1 亿元的条件C . 张某和李某没有期货从业经历D . 李某没有期货从业经历【 答案】：A B7 2 、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。A . 真实性B . 准确性C . 完整性D . 合规性【 答案】：A B C7 3 、根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（）情形的，不受上述规定的限制。A . 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改

157、任监事或者由监事改任董事B . 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C . 在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事D . 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【 答案】：A B C D7 4 、当出现下列（ ）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A . 保障基金总额足以覆盖市场风险B . 保障基金总额达到5亿元人民币C . 期货交易所、期货公司遭受不可抗力D . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【 答案】：A C D7 5 、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确

158、的有（）OA . 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B . 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C . 首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D . 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告【 答案】：A B C7 6 、从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容 包 括 （ ）。A . 向客户揭示期货交易风险B . 告知客户期货保证金安全存管要求C . 解释期货公司、客户

159、、证券公司三者之间的权利义务关系D . 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查【 答案】：A B C D7 7 、根 据 期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项中必须以货币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支付的有（ ）。A . 税金B . 货款C . 亏损D . 费用【 答案】：A B C D7 8 、期货从业人员王某（ 非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包 括 （）。A . 出具警示函B . 监管谈话C . 责令改正D . 责令期货公司开除【 答案】：A B C7

160、 9 、公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（）。A . 召集股东大会会议B . 审议总经理提出的财务预算方案C . 审议结算担保金的使用情况D , 决定对违规行为的纪律处分【 答案】：A B C D8 0 、在我国， （）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A . 金融机构B . 国有企业C . 事业单位D . 国有控股企业【 答案】：B D8 1 、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）OA . 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权B . 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派

161、出机构备案C . 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D . 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动【 答案】：B D8 2 、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A . 筹集B . 管理C . 审计D . 使用【 答案】：A B D8 3 、中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A . 财务负责人B . 副总经理C . 总经理D . 首席风险官【 答案】：B C D8 4 、 根 据 期货交易管理条例的规

162、定，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。A . 5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理B . 3年内因违纪行为被撤销资格的律师C . 6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人D . 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长【 答案】:A B D8 5、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）。A . 责令停业整顿B . 强制出售C . 指定其他机构托管D . 指定其他机构接管【 答案】：A C D8 6、2 0 1 5年 1 1 月 2 6 日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交

163、易指令为卖出大豆2 0 1 6年 3月期货合约1 0 手，价格为2 0 0 0 元/ 吨。该期货公司在市场上将该合约以2 1 0 0 元/ 吨的价格成交，则 （）。A . 高于客户指令价格的差价利益是1 0 0 0 0 元B . 差价利益必须返还给王某C . 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D . 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【 答案】：A C D8 7 、下列选项中属于理事会职权的是（）。A . 召集会员大会，并向会员大会报告工作B . 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C . 决定会员的接纳和退出D . 决定对违规行为的纪律处分【 答案】:A

164、B C D8 8 、期货公司开展资产管理业务时，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（）手续。A . 及时结清相关费用B . 将剩余委托资产返还给客户C . 及时撤销期货资产管理账户D . 及时撤销非期货类投资账户【 答案】：A B C D8 9 、期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。A . 期货公司破产B . 变更业务范围C . 期货公司合并D . 变更注册资本且调整股权结构【 答案】：A B C9 0 、期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相

165、关信息。A . 客户的身份B . 财务状况C . 投资经验D . 客户投资喜好【 答案】：A B C9 1 、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A . 非结算会员名单及其变化情况B . 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C . 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D . 中国证监会规定的其他事项【 答案】：A B C D9 2 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，A . 规 定 “ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的1 2 0 %B . 规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准

166、的8 0 %C . 规 定 “ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的8 0 %D . 规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的1 2 0 %【 答案】：C D9 3 、经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。A . 向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B , 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务C . 向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D . 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见【 答案】：B C D9 4

167、、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。A . 占用期货公司资产B . 直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C . 股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D . 报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【 答案】：A B C D9 5 、根 据 期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以自有资金代为承担违约责任C

168、. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A B C9 6 、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。A . 操纵期货交易价格B . 欺诈投资者C . 内幕交易D . 编造并传播有关期货交易的虚假信息【 答案】：A B C D9 7 、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。A . 变更法定代表人申请书B . 拟任法定代表人任职资格证明C . 变更法定代表人

169、的决议文件D . 中国证监会规定的其他材料【 答案】：A B C D9 8 、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8 0 0 0 万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。A . 冻结客户在期货公司保证金中的资金B . 划拨客户在期货公司保证金中的资金C . 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D . 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【 答案】：A B9 9 、期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。A . 期货交易、结算和交割制度B . 风险管理制度和交易异常情况的处理程序C . 保证金的管理和使用制度D . 期货交易信息的发布办法【 答案】：A B C D

170、1 0 0 、 下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有（）。A . 期货公司可以设立独立董事B . 董事会每年应当至少召开两次会议C . 独资期货公司可以不设董事会D . 期货公司应当设立董事会【 答案】：A B D1 0 1 、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（）。A . 自然人配偶的基本情况B . 风险偏好及可承受的损失C . 投资期限、品种、期望收益等投资目标D . 收入来源和数额、资产、债务等财务状况【 答案】：B C D1 0 2、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）OA . 对照有效身份

171、证明文件，核实小李是否本人亲自开户B .实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C .仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D .发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户【 答案】：C D1 0 3 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。A .国债B .经期货交易所认定的标准仓单C .股票D .公司债券【 答案】：A B1 0 4 、期货公司可以通过（）

172、措施来落实投资者适当性制度。A .制定投资者适当性标准的实施方案B .执行客户开发管理制度C .执行开户审核工作制度D .完善业务流程与内部分工E【 答案】：A B C D1 0 5 、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户号报1 0 0 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正明的是（ ）.A .监管机构可以处耨期货公司B .监管机构可以处罚陈某C .期货公司应承担相关赔偿责任D .擅自交易的行力是陈基的个人行为，有关赠偿责任由陈某独立承担【 答案】：A B C1 0 6 、下列关于全面结

173、算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中，正确的有（ ）。A .期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓B .非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓C . 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形D . 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员

174、的持仓强行平仓【 答案】：A B D1 0 7 、兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（）行为和活动。A . 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外B . 从事或者变相从事期货自营业务C . 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资D . 对外担保【 答案】：A B C D1 0 8 、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， （）向对方承担违约的责任。A . 期货交易所应当代期货公司B . 期货公司应当代客户C . 违约客户D . 交割仓库代违约方【 答案】：A B1 0 9 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订），为期货公

175、司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为（）。A . 存取期货保证金B . 划转期货保证金C , 收付期货保证金D . 代理客户从事期货交易【 答案】：A B C D1 1 0 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。A . 从业资格考试B . 执业行为准则C . 纪律惩戒D . 后续职业培训E【 答案】:A B C D1 1 1 、在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（ ）。A . 会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会B . 会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所

176、设董事会C . 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理D . 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会【 答案】:A B C1 1 2 、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 规定的， （）可以向中国期货业协会举报。A . 其他期货经营机构B . 其他期货从业人员C . 聘用期货从业人员的期货经营机构D . 投资者【 答案】：A B C D1 1 3 、在 下 列 （）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A . 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2 / 3B . 1 / 4 以上会员联名提议C . 理事会认为必要D . 理事长认为必

177、要【 答案】：A C1 1 4 、营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且（ ） 。A . 营业场所属于产权清晰. 使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明B . 营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅,符合消防安全管理规定C . 中国证监会规定的其他条件D . 营业人员来自于社会招聘【 答案】：A B C1 1 5 、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A . 审定期货交易所章程. 交易规则及其修改草案B . 审议批准理事会和总经理的工作报告C. 决定增加或者减少期货交易所注册资本ZD. 决定期货交易所的合并. 分立. 解散和清算事项【

178、 答案】：A B CD1 1 6 、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A . 期货公司在期货交易所的交易席位B . 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C. 期货公司在期货交易所的会员资格费D. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【 答案】：A B C1 1 7 、期货从业人员要合规执业，应当遵守（）。A . 相关法律. 法规B . 协会的自律规则C. 中国证监会的规定D. 期货交易所的自律规则【 答案】：A B CD1 1 8 、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的

179、表述，正确的有（ ） .A . 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利B . 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户C. 应当保守客户的商业稳密， 维护客户合法权益D. 应当以专业的技能，谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务【 答案】：B CD1 1 9 、在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构 是 （）。A . 中国期货业协会B . 中国证监会及其派出机构C. 期货交易所D. 期货投资咨询机构【 答案】：A C1 2 0 、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A . 设立目的和职责B . 名称、住所和营业场所C.

180、组织机构的组成、职责、任期和议事规则D. 财务会计、内部控制制度【 答案】：A B CD1 2 1 、若某机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括 （）。A . 交易手续费B . 税金C. 利润D. 利息E【 答案】:A B D1 2 2 、期货公司应当建立、健全并严格执行（ ），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A . 业务管理规则B . 人事管理制度C . 财务管理制度D . 风险管理制度【 答案】：A D1 2 3 、下列业务中，由期货业协会负责的

181、是（）。A . 确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式B . 对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理C . 制定期货投资咨询业务相关自律管理办法D . 时常对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理【 答案】:A B C1 2 4 、下列构成交割违约的有（）。A . 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B . 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C . 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货D . 在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【 答案】：A B1 2 5 、期货交易所解散的情形有（）。A . 章程规定

182、的营业期限届满B . 会员大会或者股东大会决定解散C . 中国证监会决定关闭D . 经营不善【 答案】：A B C1 2 6 、根据下列选项，回答题。A . 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易B . 该事业单位不得进行期货交易C . 中国证监会可以对事业单位进行处罚D . 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易【 答案】：A B1 2 7 、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）。A . 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询B . 公司应当向小王出示 期货交易风险说明书，并由小

183、王签字确认已了解其内容C . 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D . 公司应当向小王充分解释期货交易的风险【 答案】：A B D1 2 8 、期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A . 违反规定使用. 分配收益B . 违反规定接纳会员C . 不按照规定建立. 健全结算担保金制度D . 不按照规定提取. 管理和使用风险准备金【 答案】：A B C D1 2 9 、期货公司会员不得为（）申请开立金融期货交易编码。A . 证券市场禁人者B . 期货市场禁入者C . 法律、行政法规、规章和中国金融期货交易

184、所业务规则禁止从事股指期货交易者D . 存在严重不良诚信记录者E【 答案】：A B C D1 3 0 、列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）。A . 期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期问穿仓造成的损失，由期货交易所承担B . 期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担C. 客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并

185、经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担D . 客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担【 答案】：B C1 3 1 、当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A . 期货市场行情发生重大变化B . 现货市场行情发生重大变化C. 客户可能出现风险D . 市场系统性风险【 答案】：A B C1 3 2 、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信 息 （）A . 可能直接导致本金亏损的事项；B . 可能直接导致超过原始本金损失的事项；C

186、. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；D . 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由;【 答案】：A B CD1 3 3 、暂停期货从业人员资格6个月至1 2 个月的情形包括（）。A . 期货从业人员拒绝协会调查或检查B . 期货从业人员人员获取不正当利益C. 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D . 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息【 答案】：A B CD1 3 4 、中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。A . 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B . 首席风险官所在期货公司在其任

187、职期间的经营状况C. 首席风险官的培训情况D . 首席风险官的考试成绩E【 答案】：A CD1 3 5 、某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。A . 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任B . 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权C. 全面结算会员以自有的保证金承担违约责任D . 非全面结算会员以自有资金承担违约责任【 答

188、案】：A B1 3 6 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包 括 （）。A . 基于独立、客观的立场B . 遵循诚实信用原则C . 避免利益冲突D . 公平对待客户【 答案】：A B C D137 、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。A . 谈话B . 提示C . 通知出境管理机关依法阻止其出境D . 记入信用记录【 答案】：A B D138 、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签

189、订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）OA . 期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无须返还资金B . 期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金C . 期货经纪合同有效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资D . 期货经纪合同有效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金【 答案】：A B C D139 、期货公司发生下列（）重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A . 股权被冻结B , 涉及重大诉讼、仲裁C . 股

190、权被用于担保D . 以上都正确【 答案】：A B C D14 0 、期货从业人员受到中国期货业协会（ ）的， 应当参加协会组织的专项后续职业培训。A . 训诫B . 暂停从业人员资格C . 公开谴责D . 撤销从业人员资格【 答案】：A B C14 1、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括（）。A . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3 年以上经验B . 具有大学本科以上学历C . 具有大学专科以上学历D . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务、经济管理工作 3年以上经验【 答案】：A C1 42 、期货公司董事、监事和高级

191、管理人员应当遵守（ ）。A . 公司章程B . 行业规范C . 自律规则D . 中国证监会的规定【 答案】：A B C D1 43 、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。A . 责令整改B . 暂停受理申请开立新的交易编码C . 暂停或者限制业务D . 调整或者取消会员资格【 答案】：A B C D1 44、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔5 0 0 万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（ ）账户。A . 期货保证金账户B . 风险准备金账户C . 期货经纪账户D . 期货交易所专用结算账户【 答案】：A D1 45 、

192、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A . 检查期货交易所财务B . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C . 向股东大会会议提出提案D . 期货交易所章程规定的其他职权【 答案】：A B C D1 46 、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A . 相款B . 停业整顿C . 吊销期货业务许可证D . 警告【 答案】：A B C D1 47 、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了 “ 委托理财协议”，由其封闭运作一年

193、，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。A . 期货公司和客户签署“ 委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B . 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C . 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的. 对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %D . 期货公司先赔偿客户的损失，然

194、后对王某追索【 答案】：B C D1 4 8 、保障基金的后续资金缴纳比例，由 （ ）和 （ ）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。A . 中国证监会B . 财政部C . 中国人民银行D . 期货投资者保障基金管理机构【 答案】：A B1 4 9 、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了 期货经纪合同。下列表述中正确的是（ ）。A . 公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道B . 公司应当向小王出示 期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容C . 公司与小王签订期货经纪合同后，应

195、由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D . 公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务【 答案】：B C1 5 0 、 期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。A . 期货从业人员执业行为B . 期货从业人员的任用C . 期货公司高级管理人员任职资格条件D . 期货从业人员资格的罚则【 答案】：A B D1 5 1 、甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的有（）。A . 甲是大专学历，从事期货业务1 5 年B . 乙是本科学历，在银行工作了 2 年C . 丙是研究生学历，刚毕业D . 丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

196、【 答案】：A D1 5 2、下列对于不同期权的时间价值说法正确的有（ ）。A . 平值期权和虚值期权的时间价值总是大于等于0B . 平值期权和虚值期权的时间价值总是小于等于0C . 美式期权的时间价值总是大于等于0D . 实值欧式期权的时间价值可能小于0【 答案】：A C D1 5 3 、期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（）A . 股权被冻结B . 涉及重大诉讼、仲裁C . 股权被用于担保D . 以上都正确【 答案】：A B C D1 54、下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编

197、码注销申请后行为的表述，错误的有（）。A . 于下一个交易日转发给相关期货交易所B . 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C . 于当日转发给相关期货交易所D . 进行审核，审核通过后由期货交易所注销【 答案】：A B1 55、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（ ）。A . 金融期货合约B . 商品C . 基金D . 商品期货合约【 答案】：A D1 56 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（）。A . 经营场所B . 人员C . 期货行情信息、交易设施D . 财务【 答案】: A B D1

198、57 、期货交易所章程应当载明的事项有（）。A . 设立目的和职责、营业期限B . 名称、住所和营业场所C . 管理人员的产生、任免及其职责D . 变更、终止的条件、程序及清算办法【 答案】：A B C D1 58 、期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。A . 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B . 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C . 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D . 核查客户是否有违法行为记录【 答案】：A B C1 59 、 中国

199、期货业协会纪律惩戒程序第二十四条规定， 决定书应载明以下事项：（）A . 做出惩戒决定的日期B . 违反自律规则的事实和证据C . 提起申诉的权利、期限D . 惩戒结论和依据【 答案】：A B C D1 6 0 、期货公司中持有期货公司5% 以上股权的个人股东应当具备（）条件。A , 没有较大数额的到期未清偿债务B . 近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C . 未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D . 近 5年作为公司（ 含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为【 答案】：A B C1 6 1 、期货公司及其从业人

200、员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行 为 有 （）A . 向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险B . 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C . 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D . 接受客户委托代为从事期货交易【 答案】：A B C D1 6 2 、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A . 具有高中以上文化程度B . 年满1 8 周岁C . 具有完全民事行为能力D . 有履行职责所必需的时间和精力【

201、 答案】：A B C1 6 3、关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）OA . 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B . 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C . 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D . 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【 答案】：A C1 6 4、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）A . 进入违规行为发生场所调查取证B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C . 拘留当事人D . 查阅、复制当事人和

202、与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料【 答案】:A B D1 6 5 、申请设立期货公司，需要具备的条件包括（）。A . 注册资本最低限额为人民币3 0 0 0 万元B . 有合格的经营场所和业务设施C . 董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格D . 有健全的风险管理和内部控制制度【 答案】：A B C D1 6 6 、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A . 法人治理结构、内部控制存在重大隐患B . 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C . 未按规定报告

203、相关人员代为履行职责的情况D . 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【 答案】：A B C D1 6 7 、期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有（）。A . 期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失B . 客户必须自行独立承担投资风险C . 期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益D . 期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款【 答案】：B D1 6 8 、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则 （）。A . 期货交男所应及时采取措施应对B . 期货交易所可以不予受理C . 期货交易所未及时采取措

204、施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D . 期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任【 答案】：A D1 6 9 、 期货公司首席风险官管理规定制定目的是（ ）。A . 完善期货公司治理结构B . 加强内部控制和风险管理C . 促进期货公司依法稳健经营D . 维护期货公司投资者合法权益【 答案】：A B C D1 7 0 、以 下 （）属于适当性自查报告内容包括的内容。A . 适当性制度建设B . 数据库管理C . 培训记录D . 资料保管【 答案】：A B C D1 7 1 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为

205、规范有（ ） 。A . 以专业的技能，谨慎. 勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益B . 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D. 不得以本人或者他人名义从事期货交易【 答案】：A BCD1 7 2 、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有O oA . 限制入金. 出金B. 限制开仓C. 限期平仓D. 提高保证金标准【 答案】：A BCD1

206、 7 3 、客户开户时，单位客户应当出具单位客户的（）。A . 授权委托书B. 代理人的身份证C. 法人的身份证D. 其他开户证件【 答案】：A BD1 7 4、中国证监会及其派出机构可以将（ ） 记人期货公司及首席风险官诚信档案。A . 首席风险官的培训情况和考试成绩B. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C. 首席风险官的身份. 学历. 学位证明D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【 答案】:A BD1 7 5 、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A . 中国证监会B. 中国证监会的派出机构C. 期货交易所D. 期货业协会【 答案】：

207、A B1 7 6 、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A . 接受客户全权委托交易B. 向客户发送各类投资建议C. 代替客户办理开户手续D. 接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单【 答案】：A CD1 7 7 、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）。A . 拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B. 申请日前1 2 个月风险监管报表C. 境外机构管理制度文本D. 律师事务所出具的法律意见书【 答案】：A CD1 7 8 、中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A

208、. 内部资金账户B. 期货结算账户C. 客户姓名或者名称D . 交易编码【 答案】：A B C D17 9 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A . 行业规范B . 公司章程C . 自律规则D . 中国证监会的规定【 答案】：A B C D18 0 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包 括 （）。A . 遵循诚实信用原则B . 公平对待客户C . 基于独立、客观的立场D . 避免利益冲突【 答案】：A B C D18 1、份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（ ）等数据备份至中国证监会认定的机构。A . 投资者名称B . 投资者身份信息C

209、 . 份额明细D . 投资者近亲属身份信息【 答案】：A B C18 2 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（ ）。A . 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B . 对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %C . 穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任D . 穿仓造成的损失，由期货交易所承担【 答案】：A D18 3 、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处 3万元以上10 万元以下的罚款。

210、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 1 万元以上5万元以下的封款。A . 拒不配合国务院期货监督管理机构调查B . 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C . 提供的软件资料有虚假、重大遗漏D . 以上都不是【 答案】：A B C18 4 、期货公司应当建立数据备份制度. （）应当至少保存2 0 年。A . 交易数据B . 结算记录C . 错单记录D . 财务数据【 答案】:A B D18 5 、期货公司应当建立营业部负责人（ ） 制度。A . 强制休假B . 定期审计制度C . 轮岗D . 调岗【 答案】：A B C18 6 、 期货公司董事、监事和高级管理

211、人员任职资格管理办法中的高级管理人员包括（）。A . 总经理B . 副总经理C . 首席风险官D . 财务负责人【 答案】：A B C D18 7 、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A , 介绍业务的范围B . 执行期货保证金安全存管制度的措施C . 客户投诉的接待处理方式D . 报酬支付及相关费用的分担方式E【 答案】：A B C D1 8 8 、因某些特殊原因，A期货公司需要迁移别处，新住所地不归属原属地证监会派出机构管辖范围，下列说法中正确的是（）。A . 该公司应当妥善处理客户资产B . 该公司迁入的新住所地和新设施应当符合业务需

212、要C . 该公司应当符合持续性经营规则D . 该公司近2年无重大违法违规行为【 答案】：A B C D1 8 9 、申请办理期货从业资格的条件包括（）。A . 拟被期货公司聘用B . 最近3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C . 被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满D . 最近3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格E【 答案】：B C D1 9 0 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（）,客户予以追认的除外。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人承担连带责任C . 非受托人承担赔偿责任D . 期货公司承担连带责

213、任【 答案】：A B1 9 1 、可由期货公司住所地的中国证盟会派出机构依法核准任取资格的人 员 是 （）。A . 财务负责人B . 期货公司董事长C . 期货公司监事会主席D . 除期货公司监事会主席外的监事【 答案】：A D1 9 2 、下列选项中属于理事会职权的是（ ）。A . 召集会员大会，并向会员大会报告工作B . 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C . 决定会员的接纳和退出D . 决定对违规行为的纪律处分【 答案】：A B C D1 9 3、某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（）。A . 申请书B . 关

214、于处理客户资产等情况的报告C . 停业决议书D . 中国期货业协会规定的其他材料【 答案】：A B C1 9 4 、期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括（）。A . 变更住所申请书B . 客户资产处理情况报告C . 变更住所的详细计划D . 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格证明【 答案】:A B D1 9 5 、期货公司申请金融期货结算业务资格， （）应持续经营2个以上完整的会计年度。A . 期货公司经理B . 控股公司经理C . 控股股东D . 实际控制人【 答案】：C D1 9 6 、期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支造成的损失，以下表述正确的是（）

215、。A . 期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，属于无效约定B . 期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任C . 由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %D . 由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %【 答案】：B C1 9 7 、下列属于中国期货业协会职责的有（）。A . 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求B . 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C . 制定会员应当遵守的行业自律性规则D . 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策【 答案】：A B C D1 9 8

216、、经营机构应当建立（ ）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。A . 投资者适当性评估B . 执业规范C . 销售隔离D . 内部问责【 答案】：A C1 9 9 、利用未公开信息交易，具 有 （）情形的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“ 情节严重”。A . 违法所得数额在一百万元以上的B . 二年内三次以上利用未公开信息交易的C . 明示两人以上从事相关交易活动的D . 暗示三人以上从事相关交易活动的【 答案】:A B D2 0 0 、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息,在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易B . 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 从业人员应自觉抵制商业贿赂【 答案】：AB