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1、当问完5个为什么后问题：车间地面发现油污5个为什么为什么地面上有油污？因为其上方一管道连接处的垫圈渗漏为什么垫圈渗漏？最近购买的一批质量不好(bho)为什么没发现购买垫圈的质量不好(bho)？因为该供应商的报价最低为什么采购部门采购报价最低的垫圈？因为公司高级管理层要求尽可能关注经费的使用第1页/共46页第一页，共47页。产品质量 设计缺陷制造缺陷告知缺陷工作质量 设计缺陷操作缺陷标准化缺陷第2页/共46页第二页，共47页。万涓成水，终究(zhngji)汇流成河第3页/共46页第三页，共47页。主要(zhyo)内容一、目的二、适用范围三、责任者四、相关(xinggun)定义五、CAP程序六、工
2、作程序课堂练习第4页/共46页第四页，共47页。一目的(md)制定纠正措施与预防措施（Corrective Action & Preventive Action，以下简称CAPA）的程序 ；规范（潜在）不符合(fh)的处理行为 ；使药品生产符合(fh)法规、行业标准规定 ；降低产品缺陷率及偏差发生的几率 实现质量保证体系的持续改进 质量成本第5页/共46页第五页，共47页。质量(zhling)成本预防成本预防成本 鉴定成本鉴定成本 内部损失内部损失(snsh)成本成本 外部损失外部损失(snsh)成本成本 质量损失成本：是浪费的人、财、物以及时间质量损失成本：是浪费的人、财、物以及时间(shj
3、in)的的综合成本综合成本 第6页/共46页第六页，共47页。二适用范围适用于药品GMP运行过程产生的各类（潜在）不符合的CAPA制定、实施及闭环确认 。在生产质量活动中，能够立即采取应急(yng j)措施解决问题且相关产品批次质量无影响，可以不执行该程序，但第二次以上再出现的除外，应在BPR等相关记录中体现 第7页/共46页第七页，共47页。三责任者 QA办公室为纠正措施与预防措施报告5132 归口(u ku)管理负责部门，并在CAPA的实施过程中 起监督、协调的作用 ：与CAPA相关的执行部门按要求执行CAPA程序 质管部部长负责审核和批准CAPA报告 QA主管负责审核CAPA报告，对各部
4、门（潜在） 不符合进行管理 第8页/共46页第八页，共47页。三责任者QA质量信息管理员负责CAPA报告编号(bin ho)，对 CAPA报告进行档案管理 现场QA负责监督各部门（潜在）不符合信息的 汇报、CAPA执行工作，必要时可直接报告（潜 在）不符合信息，对相关部门CAPA的执行情况 进行确认 第9页/共46页第九页，共47页。主要(zhyo)内容一、目的二、适用范围三、责任者四、相关(xinggun)定义五、CAPA流程图六、工作程序课堂练习第10页/共46页第十页，共47页。四相关(xinggun)定义1.不符合：未满足要求。“要求”是指明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望，如法
5、规、行业标准要求，公司文件要求等 2.潜在不符合：存在于事物内部尚未显露出来的、有可能或即将不能满足要求的情况。如产品质量(chn pn zh lin)呈现不良趋势、经风险评估识别的潜在影响。 第11页/共46页第十一页，共47页。四相关(xinggun)定义3.应急措施：为避免已经发生的（潜在）不符合 继续恶化或对相关设备、物料、产品产生进一 步负面影响而采取的紧急处理措施。 4.纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期 望的原因所采取的措施，以防止(fngzh)问题的再次发 生。 第12页/共46页第十二页，共47页。四相关(xinggun)定义纠正出现的结果应急措施纠正措施产生的原因今后
6、该SOP的执行，如果未采取应急措施、或者采取的应急措施不全面，则纠正措施应含有对结果的纠正要求，并补充完整对象对象对象第13页/共46页第十三页，共47页。四相关(xinggun)定义5.预防措施：为消除潜在不符合或其它潜在不期望情况的原因(yunyn)所采取的措施 。扩大范围排查员工培训未知领域探索内审、专题会等其他方式第14页/共46页第十四页，共47页。四相关(xinggun)定义6. （潜在）不符合分类 ：关键 重要 一般（1）关键Critical确认违反法定工艺、超出内控质量标准或违反药品生产相关法规规定，将会造成产品整批报废、产品召回(zho hu)、重大客户投诉、药监部门吊销生产
7、许可证、收回GMP证书及批件等后果，关系到患者的生命安全、企业的品牌形象和产品的市场影响。 第15页/共46页第十五页，共47页。四相关(xinggun)定义6. （潜在）不符合分类(fn li) ：关键 重要 一般（2）重要Important关键性物料、设备、厂房、工艺、介质、环境发生偏移，导致或可能导致产品内、外在质量受到某种程度的影响，存在导致或可能将会导致产品返工、重新处理等质量风险、违反GMP、工艺的事件，直接影响企业的正常运转。 第16页/共46页第十六页，共47页。四相关(xinggun)定义6. （潜在）不符合分类 ：关键 重要 一般（3）一般Common经确认不属于和范围，属
8、于SOP符合性问题（即是否严格按SOP执行）、适用性问题（即SOP的内容是否很适用于实际操作）及有效性问题（即按照SOP要求(yoqi)执行，检查实施后的效果是否很有效）等，不会导致产品返工和重新处理，但存在违反GMP要求(yoqi)且属于GMP认证检查条款中的一般缺陷。 第17页/共46页第十七页，共47页。四相关(xinggun)定义7. （潜在）不符合来源(liyun)：（1）公司内部审核发现的（潜在）不符合的信息 （2）外部审核发现的（潜在）不符合的信息 （3）顾客、相关方投诉产品缺陷、产品召回的相关信息 第18页/共46页第十八页，共47页。四相关(xinggun)定义7. （潜在）
9、不符合来源：（4）质量管理过程中发现的（潜在）不符合的信息 QA在日常GMP检查过程中发现的（潜在）不符合的信息 QC在原料、辅料、包装材料、中间产品、成品等检测结果异常偏 差，实验室留样观察、稳定性考察(koch)结果异常或产品质量呈趋势性 下降的变化或潜在不符合的信息 QA在产品年度回顾分析报告中提出的（潜在）不符合信息 变更过程中发现的（潜在）不符合信息 验证过程中发现的（潜在）不符合信息 文件评审过程中发现的（潜在）不符合信息 经质量风险评估发现的（潜在）不符合信息 第19页/共46页第十九页，共47页。四相关(xinggun)定义7. （潜在）不符合来源：（5）生产管理过程中发现的（
10、潜在）不符合信息，包括生产过程、生产介质、设备发生偏差、产品关键工艺控制项目、参数呈趋势性变化 （6）物料仓储、运输、发放(ffng)、使用、退库、销毁等管理过程中发现的（潜在）不符合信息 （7）其它情况发现的（潜在）不符合信息 公司重要(zhngyo)会议决定行业内重大事件法规变化学术活动第20页/共46页第二十页，共47页。主要(zhyo)内容一、目的二、适用范围三、责任者四、相关定义五、CAPA流程图六、工作(gngzu)程序课堂练习第21页/共46页第二十一页，共47页。CAPA流程图（潜在）不符合发现QA主管确认启动CAPA发现人填写CAPA描述QA编号分类CAPA意见初定QA主管完
11、善意见QA主管确认意见征询电子版、纸质版相关部门意见终审意见确定分发执行执行情况确认最总闭环原因是否明确是否完成否是否是第22页/共46页第二十二页，共47页。主要(zhyo)内容一、目的二、适用范围三、责任者四、相关(xinggun)定义五、CAPA流程图六、工作程序课堂练习第23页/共46页第二十三页，共47页。CAPA流程图（潜在）不符合发现QA主管指定人员启动CAPA程序原因是否明确是否有文件支持是按文件规定执行发现人10分钟内汇报无是无任何人均可以(ky)是发现人第24页/共46页第二十四页，共47页。1. （潜在）不符合内容的填写：经QA主管确认后，发现人或指定人员在一个小时内填写
12、好纠正措施与预防措施报告5132信息来源及（潜在）不符合内容描述，内容包括： （1）若不发生问题，正确的要求或标准有哪些内容； （2）实际(shj)存在的（潜在）不符合是什么，包含：时间、地点、起因、过程或发生的现象、导致的结果，已经采取的应急措施。 六工作(gngzu)程序第25页/共46页第二十五页，共47页。What:做什么(shn me)？正在做什么(shn me)？做什么(shn me)好？有什么(shn me)做？什么(shn me)该做？什么(shn me)浪费？Why：为什么(shn me)此人做？为什么(shn me)做此事？为什么(shn me)在那里做？为什么(shn m
13、e)在那时做？为什么(shn me)那样做？为什么(shn me)有浪费？Where：在何处做？正在何处做？在何处做好？有何处能做？何处该做？何处浪费？When：何时做？何时正在做？何时做好？何时能做？何时该做？何时浪费？Who：何人做？何人正在做？何人做好？有何能做？该有何人做？何人浪费？How：如何做？如何去做？如何做好？没有其他方法吗？如何浪费？How Much：成本多少？Safety：风险性多大？油污保障措施？有无安全隐患？5W2H1S第26页/共46页第二十六页，共47页。2. 2. （潜在）不符合报告的编写方式：（潜在）不符合报告的编写方式：发现人或指定人员填写完毕后，将纠正措施与
14、发现人或指定人员填写完毕后，将纠正措施与预防措施报告预防措施报告51325132流转至流转至QAQA质量信息质量信息(xnx)(xnx)管管理员处进行编号，编号方式为：理员处进行编号，编号方式为：CAPA+CAPA+年份（四位年份（四位数）数）+ +流水号（四位数），如流水号（四位数），如CAPA20090003 CAPA20090003 六工作(gngzu)程序第27页/共46页第二十七页，共47页。3. 3. （潜在）不符合报告的重要程度确定：（潜在）不符合报告的重要程度确定：QAQA主管对填写内容进行初步审核，确定属于不符合主管对填写内容进行初步审核，确定属于不符合还是潜在不符合，并与质
15、管部部长还是潜在不符合，并与质管部部长(b chn)(b chn)及相及相关部门负责人讨论（潜在）不符合的类别（关键、关部门负责人讨论（潜在）不符合的类别（关键、重要、一般），并在纠正措施与预防措施报告重要、一般），并在纠正措施与预防措施报告51325132明确与（潜在）不符合相关的部门明确与（潜在）不符合相关的部门 * *如果（潜在）不符合原因很明确，可以不需要相关如果（潜在）不符合原因很明确，可以不需要相关部门签署意见。部门签署意见。六工作(gngzu)程序第28页/共46页第二十八页，共47页。4. 4. 原因不明的（潜在）不符合调查：原因不明的（潜在）不符合调查：对于无程序文件支持后续
16、处理的（潜在）不符合，对于无程序文件支持后续处理的（潜在）不符合，因原因尚不明确需要开展调查的，因原因尚不明确需要开展调查的，QAQA主管应在主管应在纠正措施与预防措施报告纠正措施与预防措施报告51325132中明确指定调中明确指定调查人、调查期限查人、调查期限(qxin)(qxin)，调查人调查结束应形，调查人调查结束应形成（潜在）不符合调查报告附入本报告中。成（潜在）不符合调查报告附入本报告中。 六工作(gngzu)程序第29页/共46页第二十九页，共47页。调查内容包括调查内容包括(boku)(boku)：（1 1）收集涉及问题相关的数据、信息，如：设）收集涉及问题相关的数据、信息，如：
17、设备、人员、备、人员、 工艺、设计、文件、供应商、生产过程、工艺、设计、文件、供应商、生产过程、培训、软培训、软 件、财务、检验数据、文献资料等，以附件、财务、检验数据、文献资料等，以附件形式记件形式记 录调查内容，附入纠正措施与预防措施录调查内容，附入纠正措施与预防措施报告报告 5132 5132；（2 2）对收集的数据、信息进行分析，应尽可能）对收集的数据、信息进行分析，应尽可能采用统计采用统计 学方法进行分析；学方法进行分析； （3 3）关键的（潜在）不符合在半个工作日内、）关键的（潜在）不符合在半个工作日内、重要的重要的 （潜在）不符合在一个工作日内、一般的（潜在）不符合在一个工作日内
18、、一般的（潜在）（潜在） 不符合可在两个工作日内调查完毕；不符合可在两个工作日内调查完毕； 六工作(gngzu)程序ARAR第30页/共46页第三十页，共47页。调查内容包括：调查内容包括：（4 4）如因某些信息需要进行验证、试验、第三方）如因某些信息需要进行验证、试验、第三方鉴定等情况，根据实际情况，调查人需向鉴定等情况，根据实际情况，调查人需向QAQA主管主管提出书面推迟调查信息申请，该书面材料作为凭提出书面推迟调查信息申请，该书面材料作为凭证之一附入纠正措施与预防措施报告证之一附入纠正措施与预防措施报告51325132中中 ；（5 5）如果（潜在）不符合发现人和指定调查人员）如果（潜在）
19、不符合发现人和指定调查人员在调查中发现（潜在）不符合可能与相关产品批在调查中发现（潜在）不符合可能与相关产品批次有关联且有重大质量隐患，则必须次有关联且有重大质量隐患，则必须(bx)(bx)立即立即通知质管部部长，采取措施停止相关批次的放行，通知质管部部长，采取措施停止相关批次的放行，直至调查确认与之无关后方可放行。直至调查确认与之无关后方可放行。 六工作(gngzu)程序ARAR第31页/共46页第三十一页，共47页。报告意见的形成：报告意见的形成：（1 1）经）经QAQA主管确定主管确定CAPACAPA意见征询部门后，意见征询部门后，QAQA质质量信息管理员将电子版报告和第二页纸质版流转量
20、信息管理员将电子版报告和第二页纸质版流转至该部门至该部门 ；（2 2）关键的（潜在）不符合在半个工作日内、）关键的（潜在）不符合在半个工作日内、重要的（潜在）不符合在一个工作日内、一般的重要的（潜在）不符合在一个工作日内、一般的（潜在）不符合可在两个工作日内，（潜在）不符合可在两个工作日内，CAPACAPA意见征意见征询部门填写好询部门填写好CAPACAPA意见，流转至相关意见，流转至相关(xinggun)(xinggun)部门负责人或职权委托人签署意见部门负责人或职权委托人签署意见后，原则上一个工作日流转完毕，交后，原则上一个工作日流转完毕，交QAQA质量信息质量信息管理员存入该纠正措施与预
21、防措施报告管理员存入该纠正措施与预防措施报告51325132中中 六工作(gngzu)程序第32页/共46页第三十二页，共47页。为缩短(sudun)CAPA流转速度、提高效率，意见征询部门应将 CAPA意见电子版形成后，及时传递至QA主管或职权委 托人，第二页纸质版可在后续时间交QA质量信息管理 员；QA将把纠正措施与预防措施报告5132发送至OA系 统供大家下载使用；表格内行间距可以自行调整，增加行，但是不可以删 减，如不需要采取预防措施，则写”无“特别强调：第33页/共46页第三十三页，共47页。报告意见的形成：报告意见的形成：（3 3）若）若QAQA主管认为主管认为CAPACAPA措施
22、存在不完善、有缺陷的措施存在不完善、有缺陷的情况，应与发生部门进行讨论并最终达成一致意见情况，应与发生部门进行讨论并最终达成一致意见后，原则上两个工作日内后，原则上两个工作日内QAQA主管应在纠正措施与主管应在纠正措施与预防措施报告预防措施报告51325132中重新完善中重新完善CAPACAPA意见意见 ；（4 4）每项（潜在）不符合的）每项（潜在）不符合的CAPACAPA均应明确责任人、均应明确责任人、具体措施、完成期限具体措施、完成期限(qxin)(qxin)、验收人、验收附件、验收人、验收附件等信息，验收人一般为现场等信息，验收人一般为现场QAQA人员或相关责任部门；人员或相关责任部门；
23、 六工作(gngzu)程序第34页/共46页第三十四页，共47页。报告意见的形成：报告意见的形成：（5 5）CAPACAPA措施的信息录入完毕后，措施的信息录入完毕后，QAQA主管将纠正主管将纠正措施与预防措施报告措施与预防措施报告51325132流转至质管部长流转至质管部长 ；（6 6）质管部长对上述调查分析过程和提出的措施进）质管部长对上述调查分析过程和提出的措施进行审核，对重要的（潜在）不符合行审核，对重要的（潜在）不符合CAPACAPA进行最终批进行最终批准，质量受权人对关键的（潜在）不符合准，质量受权人对关键的（潜在）不符合CAPACAPA进行进行最终批准，批准的意见作为最终批准，批
24、准的意见作为CAPACAPA的终审执行的终审执行(zhxng)(zhxng)意见意见 ；（7 7）质量信息管理员负责将已批准的纠正措施与）质量信息管理员负责将已批准的纠正措施与预防措施报告预防措施报告51325132复印分发至相关执行复印分发至相关执行(zhxng)(zhxng)部门和确认人部门和确认人 。六工作(gngzu)程序第35页/共46页第三十五页，共47页。措施的执行和确认：措施的执行和确认：（1 1）CAPACAPA终审意见执行部门责任人按期限逐条落实批终审意见执行部门责任人按期限逐条落实批准准 的措施，若存在特殊原因不能及时完成或未完成，的措施，若存在特殊原因不能及时完成或未完
25、成， 需在需在QAQA主管主管(zhgun)(zhgun)给出的期限前向给出的期限前向QAQA出具充出具充分的材料予以分的材料予以 证明，明确后续的完成措施及完成期限，在证明，明确后续的完成措施及完成期限，在CAPACAPA实实 施过程中所有变更应予以记录，相关材料附入施过程中所有变更应予以记录，相关材料附入纠纠 正措施与预防措施报告正措施与预防措施报告51325132中中 ；六工作(gngzu)程序第36页/共46页第三十六页，共47页。措施的执行和确认：措施的执行和确认：（2 2）CAPACAPA终审意见执行部门按期完成相应的措施后，终审意见执行部门按期完成相应的措施后，及及 时通知指定验
26、收时通知指定验收(ynshu)(ynshu)人现场验收人现场验收(ynshu)(ynshu)，验收，验收(ynshu)(ynshu)应包括意见执行应包括意见执行 的合理性、有效性和充分性，验收的合理性、有效性和充分性，验收(ynshu)(ynshu)合格后，指定验合格后，指定验 收人员在不超过指定完成日期后一个工作日内，收人员在不超过指定完成日期后一个工作日内，至至 QA QA质量信息管理员处，填写纠正措施与预防质量信息管理员处，填写纠正措施与预防措施措施 报告报告51325132中意见执行情况确认的相关信息，中意见执行情况确认的相关信息，确认确认 该措施已执行完毕。该措施已执行完毕。 六工作
27、(gngzu)程序第37页/共46页第三十七页，共47页。执行部门指定验收人符合性有效性充分性确认要求及时通知主动跟踪特别强调：第38页/共46页第三十八页，共47页。措施的执行和确认：措施的执行和确认：（3 3）若因客观原因无法）若因客观原因无法(wf)(wf)执行完毕，责任人应提交充分执行完毕，责任人应提交充分的评估材料，经部门领导审核、质管部部长批准，同意中止、的评估材料，经部门领导审核、质管部部长批准，同意中止、暂停或重新启动暂停或重新启动CAPACAPA程序，所提交的材料应附入本报告中；程序，所提交的材料应附入本报告中；因主观原因未执行或执行不全面、有错误的情况，指定验收因主观原因未
28、执行或执行不全面、有错误的情况，指定验收人应书面报告人应书面报告QAQA主管，主管，QAQA有权对相关部门进行通报，并报人有权对相关部门进行通报，并报人力资源部纳入绩效考核。力资源部纳入绩效考核。 六工作(gngzu)程序第39页/共46页第三十九页，共47页。措施的执行和确认：措施的执行和确认：（4）在所有）在所有CAPA意见已执行结束并确认之后意见已执行结束并确认之后(zhhu)，质，质量信息管理员将纠正措施与预防措施报告量信息管理员将纠正措施与预防措施报告5132交质管部交质管部部长批准闭环，若部长批准闭环，若CAPA执行结果存在合理性、有效性和充分执行结果存在合理性、有效性和充分性问题
29、，质管部部长在纠正措施与预防措施报告性问题，质管部部长在纠正措施与预防措施报告5132中中签署是否重新执行签署是否重新执行CAPA的意见的意见 。 六工作(gngzu)程序第40页/共46页第四十页，共47页。7. 7. 纠正措施与预防措施报告纠正措施与预防措施报告51325132的存档的存档 ：（1 1）原件由质量管理部负责存档，保存期限）原件由质量管理部负责存档，保存期限1010年；年；（2 2）对于）对于SOPSOP程序程序(chngx)(chngx)文件中无后续相应文件中无后续相应CAPACAPA执行要求的情况，由执行要求的情况，由QAQA文件管理员将纠正文件管理员将纠正措施与预防措施
30、报告措施与预防措施报告51325132复印件附入相应的信复印件附入相应的信息源流转单据、报告中，原件仍在质量管理部存息源流转单据、报告中，原件仍在质量管理部存档。档。 六工作(gngzu)程序第41页/共46页第四十一页，共47页。有什么(shnme)疑问嘛？纠正(jizhng)措施与预防措施报告5132案例第42页/共46页第四十二页，共47页。课堂(ktng)测试第43页/共46页第四十三页，共47页。以后(yhu)如何去做？让思维(swi)多开一毫米第44页/共46页第四十四页，共47页。谢谢(xi xie)大家！第45页/共46页第四十五页，共47页。感谢您的观看(gunkn)！第46页/共46页第四十六页，共47页。内容(nirng)总结当问完5个为什么后。第1页/共46页。降低产品缺陷率及偏差发生的几率 实现质量保证体系的持续改进。适用于药品(yopn)GMP运行过程产生的各类（潜在）不符合的CAPA制定、实施及闭环确认。第7页/共46页。报告意见的形成：（1）经QA主管确定CAPA意见征询部门后，QA质量信息管理员将电子版报告和第二页纸质版流转至该部门。第45页/共46页。感谢您的观看第四十七页，共47页。
