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1、 诚信合规诚信合规培训培训诚信合规培训Oc课件 培训课程内容一、诚信一、诚信二、合规经营二、合规经营诚信合规培训Oc课件一、诚信一、诚信n诚信是什么n哪些行为属于不诚实的行为n如何避免产生不诚实行为n举报不诚信行为诚信合规培训Oc课件诚信是什么？诚信是什么？如何做到诚如何做到诚实守信实守信Integrity诚信合规培训Oc课件尊重尊重尊重尊重尊重尊重个人个人个人个人个人个人责任责任责任责任 诚信诚信WALMARTWALMART诚信诚信沃尔玛文化的基石沃尔玛文化的基石服务顾客服务顾客服务顾客服务顾客追求卓越追求卓越追求卓越追求卓越 诚信合规培训Oc课件“诚实正直是沃尔玛文化的基石，我们诚实正直是
2、沃尔玛文化的基石，我们所有人必须把它运用到我们的业务甚所有人必须把它运用到我们的业务甚至个人生活当中去。我们用了多少年至个人生活当中去。我们用了多少年的时间去创造这种品德，但是不小心的时间去创造这种品德，但是不小心或者很容易就把它破坏掉了，我们要或者很容易就把它破坏掉了，我们要不惜成本的去保护它！不惜成本的去保护它！” 大卫大卫 . . 格拉斯格拉斯诚信合规培训Oc课件哪些行为属于不哪些行为属于不诚实的行为？诚实的行为？不诚实行为包括但不限于：不诚实行为包括但不限于：礼品及馈赠偷窃 / 偷吃 / 上班时间购物考勤制度利益冲突 谋取私利 职务侵占弄虚作假商业秘密/机密信息诚信合规培训Oc课件禁止
3、沃尔玛员工向禁止沃尔玛员工向供应商索取供应商索取财物财物或或馈赠馈赠；同时也禁止供应商同时也禁止供应商向本公司员工提供向本公司员工提供财物及馈赠。财物及馈赠。政策漫画解读政策漫画解读哪些属于不诚实的行为哪些属于不诚实的行为n礼品与馈赠原则诚信合规培训Oc课件n什么是礼品与馈赠n员工以个人名义向供应商提出任何要求，都应由员工以个人名义向供应商提出任何要求，都应由其本人直接向公司主管汇报。其本人直接向公司主管汇报。n任何违反任何违反礼品与馈赠政策礼品与馈赠政策的人员，将被解聘。的人员，将被解聘。严重者将被移送司法机关。有关供应商将赔付违严重者将被移送司法机关。有关供应商将赔付违约金。约金。有形的礼
4、品：有形的礼品： 台历 / 日历 现金 / “红包” 样品 娱乐券 购物卡 其他任何形式的礼品 / 馈赠无形的礼品：无形的礼品： 回扣 / 回佣 宴请 免费娱乐 旅游 住宿 其他任何形式的服务 / 便利哪些属于不诚实的行为哪些属于不诚实的行为诚信合规培训Oc课件n偷窃X年X月，调查发现，XX店员工利用漏扫描及作废等方式，多次盗窃现金，涉及金额20000元。该员工已被公司解聘并移交公安机关处理。X年X月，调查发现，XX店一名烟酒部主管利用职务便利偷窃商场商品，涉及金额29832元。该主管已被公司解聘并移交公安机关处理。哪些属于不诚实的行为哪些属于不诚实的行为诚信合规培训Oc课件n考勤制度X年X月
5、，经调查发现，XX店四名员工多次在上班时间睡觉，其中一名员工多次在上班时间外出上网。该四名员工被公司解聘。某促销员在X年12月至次年2月期间，先后8次私自篡改自己的考勤记录，并且冒用管理层的签名。该促销员已被解聘。哪些属于不诚实的行为哪些属于不诚实的行为诚信合规培训Oc课件X年X月，经调查发现，XX店一名主管唆使一名服务台员工模仿值班员工的签名，用空退货的方式窃取现金5759元。该两名员工已被公司解聘。n伪造公司记录哪些属于不诚实的行为哪些属于不诚实的行为诚信合规培训Oc课件n提供虚假资料X年X月，经与相关检验机构进行核对，发现店清洁用品部门某某在好又多工作期间提供了虚假的学历证明和健康证。该
6、员工已被公司解聘。哪些属于不诚实的行为哪些属于不诚实的行为诚信合规培训Oc课件如何避免产生不诚实行为如何避免产生不诚实行为如何避免产如何避免产生不诚实行生不诚实行为？为？学习并熟悉沃尔玛公司的政策和规定学习并熟悉沃尔玛公司的政策和规定培养个人良好的工作和生活习惯培养个人良好的工作和生活习惯遇到问题及时咨询或举报遇到问题及时咨询或举报诚信合规培训Oc课件举报不诚信行为举报不诚信行为n举报的方式资产保护部电话资产保护经理信箱总部调查组n举报的注意事项：详细说明被举报人的姓名、单位、职务以便调查详细列举被举报人违纪事实及重要证据，情况必须属实如果愿意，请留下举报人姓名、单位、联系电话以便资产保护部进
7、行联系及答复资产保护部是公司唯一授权进行诚实调查的部门资产保护部是公司唯一授权进行诚实调查的部门所有信息都会得到保密处理所有信息都会得到保密处理。诚信合规培训Oc课件二、合规二、合规n合规是什么合规是什么n合规的重要性合规的重要性n工作中如何做到合规工作中如何做到合规n关于合规的探讨关于合规的探讨诚信合规培训Oc课件 合规，顾名思义为符合规范。沃尔玛合规，顾名思义为符合规范。沃尔玛作为一家商业零售企业，在经营过程中，作为一家商业零售企业，在经营过程中，应严格遵循企业内部制订的各项规章制应严格遵循企业内部制订的各项规章制度和国家相关的法律法规。度和国家相关的法律法规。 以诚信为本，以顾客为本。开
8、绿色环以诚信为本，以顾客为本。开绿色环保之源，筑放心安全长城。合规经营，保之源，筑放心安全长城。合规经营，成就事业常青。成就事业常青。诚信合规培训Oc课件5 56 64 43 32 21 1关于如何做到合规，AP将重点与您探讨以下内容：价格标示大单销售购物卡销售正确使用PLU码及其它鲜食丢弃鲜食盘点诚信合规培训Oc课件价格标示1 1价格变更MSG901-910价格变更相关程序本节要点-被认定为价格欺诈的11种情况：1虚假标价行为签、价目表等所标示商品的品名、产地、规格、等级、质地、计价单位、价格等或者服务的项目、收费标准等有关内容与实际不符，并以此为手段诱骗消费者或者其他经营者购买。如某洗浴中
9、心标价为20元，结账时实收30元。2两套价格行为对同一商品或者服务，在同一交易场所同时使用两种标价签或者价目表，以低价招徕顾客并以高价进行结算的。如某商场专卖区售卖一款皮鞋，在柜台的标价签上标着600元，又在皮鞋上的标价签贴着1300元的价格，顾客购买时按高价结算。诚信合规培训Oc课件价格标示1 13模糊赠售行为采取价外馈赠方式销售商品和提供服务时，馈赠物品的品名、数量和实际不符或馈赠物品为假劣商品。4隐蔽价格附加条件行为收购、销售商品和提供服务带有价格附加条件时，不标示或者含糊标示附加条件。如某商场采取购满200元，赠60元票券的手段促销，却没有事先告诉消费者这50元只能在另外购满300元物
10、品时才能使用，误导消费者在商场内循环消费。5不履行价格承诺行为不履行价格承诺行为收购、销售商品和提供服务前有价格承诺，不履行或者收购、销售商品和提供服务前有价格承诺，不履行或者不完全履行的。如某商店承诺，购满不完全履行的。如某商店承诺，购满300300元赠送一件衬衫，元赠送一件衬衫，而当消费者购满而当消费者购满300300元，售货员却以衬衫已送完为由拒绝元，售货员却以衬衫已送完为由拒绝赠送。赠送。诚信合规培训Oc课件2 2大单销售 公司在大单销售方面的相关程序： SFG901大单售卖常见机会点：1.拆单逃避审批2.违规使用折扣券3.违规订货导致大库存违规订货导致大库存4.大单过机刷卡套现大单过
11、机刷卡套现案例：案例：2011年年XX年年XX月，月，XXXX店店92部门主管私自将两款商品进行部门主管私自将两款商品进行变价。随后该两款彩页商品被其邀约的二批商分批次买走，在购买变价。随后该两款彩页商品被其邀约的二批商分批次买走，在购买过程中，违规使用折扣券金额达过程中，违规使用折扣券金额达8000余元。该主管随后收受二批商余元。该主管随后收受二批商好处费好处费3500元，经调查该情况属实，该主管被解聘。元，经调查该情况属实，该主管被解聘。诚信合规培训Oc课件3 3购物卡销售 公司在购物卡销售方面的相关程序： FEG803购物卡系统购物卡系统COG403购物卡操作流程常见机会点：1.违规折扣
12、2.以卡买卡，虚高购物卡销售金额案例：2011年XX月，XX区XX店在该区域的购物卡销售竞赛中拔得头筹。在随后展开的购物卡销售专项审计中，总部内审部发现该店负责购物卡销售的人员频繁采取A卡买B卡，B卡买C卡的方式虚增购物卡销售金额740余万元。经总部决定，取消该店的获奖名次及奖金，相关违规人员作解聘或其它处理。诚信合规培训Oc课件4 4正确使用PLU码及其它常见机会点：1.商品档案不规范，系列商品或相似商品都以XX系列进行销售。2.鲜食商品违规折收后，滥用PLU码进行销售。3.员工培训或责任心不足，错误使用PLU码。4.将国产红提当进口红提进行销售。5.将一般山东富士苹果当绿色富士苹果销售。6
13、.将普通蔬菜当无公害蔬菜销售。案例：2011年7月，XX区XXXX店寄售供应商发现自己的原材料鸭翅有频繁丢失的现象。经调查发现，该店93部门主管为了提升部门毛利，私自将供应商的原材料鸭翅盗走，陈列在冰台上，以“冻龙骨”的PLU码进行售卖。该主管违反了公司的诚实原则，随后被解聘。诚信合规培训Oc课件5 5鲜食丢弃公司在鲜食丢弃方面的相关程序： FG204a食品的丢弃处理常见机会点：1.生产计划不合理导致丢弃2.违规订货，导致高丢弃3.过度陈列，导致高丢弃4.丢弃不登记案例：案例：2010年年XX月，月，XX区区XXXX店店94部门主管在收受供应商过节费后，部门主管在收受供应商过节费后，向供应商订
14、货向供应商订货XX柑柑1.5吨，后该商品滞销，该主管为了掩盖之前的吨，后该商品滞销，该主管为了掩盖之前的行为，将该批滞销腐烂的商品丢弃后未录入系统，并在月底的鲜行为，将该批滞销腐烂的商品丢弃后未录入系统，并在月底的鲜食盘点中人为操纵食盘点中人为操纵94部门的数据。经举报后调查，情况属实，该部门的数据。经举报后调查，情况属实，该主管被解聘处理。主管被解聘处理。诚信合规培训Oc课件6 6鲜食盘点公司在鲜食盘点方面的相关程序： FG601-608鲜食盘点常见机会点：1.低价高盘2.漏盘点，少盘点或不盘点3.错误定案寄售数据4.人为控制部门毛利案例：案例：2010年年XX月，月，XX区区XXXX店鲜食
15、副总采取虚假店鲜食副总采取虚假MTR的方式，空的方式，空转原材料至转原材料至98部门，以提高该部门的毛利表现。部门，以提高该部门的毛利表现。经调查，该情况经调查，该情况属实，鲜食副总因违规操作被给予决定日处理。属实，鲜食副总因违规操作被给予决定日处理。诚信合规培训Oc课件 合规，顾名思义为符合规范。沃尔玛合规，顾名思义为符合规范。沃尔玛作为一家商业零售企业，在经营过程中，作为一家商业零售企业，在经营过程中，应严格遵循企业内部制订的各项规章制应严格遵循企业内部制订的各项规章制度和国家相关的法律法规。度和国家相关的法律法规。 以诚信为本，以顾客为本。开绿色环以诚信为本，以顾客为本。开绿色环保之源，筑放心安全长城。合规经营，保之源，筑放心安全长城。合规经营，成就事业常青。成就事业常青。诚信合规培训Oc课件THE ENDThank you!诚信合规培训Oc课件
