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1、4 知识产权管理体系（5）4.2.3 知识产权手册编制和保持知识产权手册，包括：a)知识产权方针目标和基本要求；b)知识产权机构设置、职责和沟通；c)为建立知识产权管理体系所形成文件的程序或对其引用；d)知识产权管理体系过程之间相互作用的表述。要点知识产权管理文件及其相互关系的文件体系化4 知识产权管理体系（6）4.2.4 外来文件与记录文件 编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：a) 行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；b) 建立、保持和维护记录文件，以证实
2、知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；c) 外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。要点外来文件、记录文件的管理要求5.管理职责（1）5.1 管理承诺 最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现体系有效性的承诺： a)制定知识产权方针；b)确保知识产权目标的制定；c)确保知识产权的有关职责、权限和有效沟通； d)进行管理评审；e)确保资源的配备。要点最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人5.管理职责（3）5.2 知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保：a) 符合相关法律法规和政策的要求；b) 与企业的经营发展情况相适应；c) 在企业内部
3、得到有效运行；d) 在持续适宜性方面得到评审；e) 形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到全体员工。要点知识产权方针是最高管理者推动知识产权管理的重要工具 5.管理职责（4）5.3 策划5.3.1 知识产权管理体系策划最高管理者应确保:a) 对知识产权管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求；b) 知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制；c) 知识产权管理体系得到持续改进。要点策划是最高管理者落实知识产权管理的必要环节5.管理职责（5）5.3.2 知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，目标应确保：a)形成文件并且可测量；b)与知
4、识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。要点最高管理者针对职能和层次，建立和保持知识产权目标5.管理职责（6）5.3.3 法律法规和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便： a)识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；b)及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。5.管理职责（7）5.4 职责、权限和沟通5.4.1 管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的职责和权限：a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；c)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；d)确保知识
5、产权体系运行和改进需要的各项资源的落实；e)负责知识产权的对外公共关系。5.管理职责（8）5.4.2 机构建立知识产权管理机构，配备专（兼）职工作人员；管理机构负责具体落实知识产权工作。要点知识产权管理机构5.管理职责（9）5.4.3 内部沟通建立知识产权沟通渠道，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。要点内部沟通的意义说明、说服、说动内部沟通的方式正式的、非正式的专门的、非专门的5.管理职责（10）5.5 管理评审最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。5.5.1评审输入评审输入应包括：a)知识产权方针、目标；b)审核结果；c)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；d
6、)企业知识产权基本情况及风险评估信息；f)技术、标准发展趋势。要点为了改进的评审评审与审核5.管理职责（11）5.5.2评审输出评审输出应包括：a)知识产权方针、目标修改建议； b)知识产权管理程序改进建议；c)资源需求。要点改进方案及相应的资源6.资源管理（1）构成人力资源知识产权工作人员教育与培训人事合同入职离职激励基础设施财务资源信息资源6.资源管理（2）6.1 人力资源6.1.1 知识产权工作人员明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。知识产权工作人员包括知识产权管理人员、专利工程师等。要点任职条件相应的保障措施6.资源管理（3）6.1
7、.2 教育与培训a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，并规划和执行；b)组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，形成记录；c)组织对中、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训，形成记录。要点分层次、有目的地展开教育、培训6.资源管理（4）6.1.3 人事合同通过劳动合同、劳务合同等方式对企业员工进行管理，约定知识产权权属和保守秘密条款；必要时，还应约定竞业禁止和补偿条款。要点在必需的合同中规定知识产权内容明确规定在劳动合同履行期间，劳动者负有保守用人单位知识产权或商业秘密不对外泄露的义务；对劳动者跳槽或解除、终止劳动合同后就业于同类企业，从事同种职业进行合理限制及应给予的补偿劳动者
8、违反劳动合同约定的保守知识产权或商业秘密条款所应承担的责任，包括赔偿损失的数额和方式。 6.资源管理（4）6.资源管理（5）6.1.4 入职a)对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，并与其进行充分沟通，以避免侵犯他人知识产权。b)对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，有条件的企业可要求新入职员工签署知识产权声明。要点知识产权背景调查的目的和方式知识产权声明的内容6.资源管理（6）6.1.5 离职a)对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；b)涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议，进一步明确知识产权的权属和保守秘密的要求。要点离职提醒的形式和内容离职知识产权协议的内容
9、：义务和权利6.资源管理（7）6.1.6 激励编制形成文件的程序，鼓励员工知识产权创造和运用的积极性，并形成记录。要点奖励、激励制度6.资源管理（7）奖酬体系如何建设奖酬体系如何建设物质物质+精神奖励结合精神奖励结合专利商用化奖励专利商用化奖励6.资源管理（8）6.2 基础设施根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的顺利运行：a）软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b) 办公场所（地）。要点办公和工作条件6.资源管理（9）6.3 财务资源应设立知识产权经常性预算科目，保障知识产权工作的正常进行，经费项目包括：a) 用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评
10、估、诉讼和培训等费用；b) 用于知识产权管理机构的运行费用；c) 用于知识产权激励的费用。有条件的企业可设立知识产权风险准备金。要点经费保障6.资源管理（10）6.4 信息资源应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) 建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；b) 对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；c) 有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。要点信息是知识产权管理的基础7.基础管理（1）构成获取维护运用实施、许可和转让投资融资合并与并购联盟及相关组织标准化保护风险管理争议处理涉外贸易合同管理保密技术领先型技术领先型 Intel 思
11、科思科 启蒙型启蒙型大多数中小企业大多数中小企业攻防兼备型攻防兼备型 IBM 爱立信爱立信 防御型防御型 台湾日本企业台湾日本企业 进攻型进攻型 高通高通 高智高智7.基础管理（2）7.1 获取应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) 根据知识产权方针目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；b) 在获取知识产权前进行必要的检索；c) 保持知识产权获取记录。要点结合业务需要获取知识产权保证所获取的知识产权的合法性7.基础管理（2）第一，概念阶段Concept Phase:对应的是知识产权规划第二，计划阶段Planning Phase:对应的是专利检索、风险分析第三，开
12、发阶段 Development phase: 对应的是研发成果的专利申请和竞争对手专利的规避设计第四，发布阶段Delivery phase:对应的是知识产权的全球布局和可能的费用预提第五，生命周期管理Life circle:对应的是专利等知识产权的生命周期管理7.基础管理（2）专利挖掘专利培训+意识熏陶原来我们有这么多的专利原来人人都可以是发明家专利奖励+专利指标宏观工作微观工作亲专利政策动员技术人员专利普及运动我们这样的公司没有专利我们这样的项目不会有专利我这样的工作不会有专利专利是爱迪生的事情专利挖掘工作是企业专利管理工作的基础破除现实误区获取专利成果防止财富流失7.基础管理（2）类型类型
13、保护客体保护客体保护期限保护期限地域性地域性保护成本保护成本公开性公开性申请申请排他性排他性商业商业秘密秘密非常广泛，无特别限制理论上无期限无限制采取保密措施费用无需公开无需向官方申请无排他性发明发明专利专利产品或者技术方案发明专利10年地域性申请费、维持费必须公开（保密专利除外）需向专利行政部门递交申请有排他性7.基础管理（3）7.2 维护应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) 建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；b) 知识产权评估程序，有条件的企业可对知识产权进行分级管理；c) 知识产权权属变更程序；d) 知识产权权属放弃程序。要点评估的目的与方法7.基础管理（3）专专利
14、利门门5项专利技术已经被国家知识产权局于2010年2月下旬终止了专利权，终止原因为未缴年费;另有两项发明专利申请在实质审查生效后，于2008年4月被宣告为“发明专利申请公布后的视为撤回”。7.基础管理（4）7.3 运用7.3.1 实施、许可和转让a) 应促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对产品销售的贡献； b) 在知识产权许可和转让前，应进行调查和评估，针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容，明确知识产权许可和转让的决策程序。要点知识产权对产品的贡献许可是一个复杂的业务7.基础管理（4）7.基础管理（5）7.3.2 投资融资在投资融资活动前，应对相关知识产权进行价值评估，
15、投资融资活动包括知识产权出资入股、质押、担保等方式。要点结合知识产权金融政策7.基础管理（5）知识产权出资入股知识产权出资入股知识产权质押知识产权质押知识产权担保知识产权担保7.基础管理（6）7.3.3 合并与并购在合并与并购过程中，应进行知识产权尽职调查，根据合并与并购目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业应评估相关知识产权价值。7.基础管理（6）1.并并购前的知前的知识产权尽尽职调查2.并并购前的知前的知识产权价价值评估估3.并并购中的知中的知识产权谈判和合同判和合同约定定4. 并并购后的知后的知识产权管理管理7.基础管理（7）7.3.4 标准化a) 参与标准组织前，企业应
16、了解标准组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；b) 有条件的企业牵头标准制定工作时，应明确标准的知识产权政策和工作程序。要点知识产权标准化如何落到实处7.基础管理（7）7.基础管理（8）7.3.5 联盟及相关组织在组建或参与知识产权联盟或其他相关组织时，应了解其知识产权政策。要点知识产权是联盟的基础条件知识产权可以塑造企业间的关系7.基础管理（8）7.基础管理（9）7.4 保护7.4.1 风险管理a) 应采取措施，避免或降低办公、生产等设备及软件侵犯他人知识产权的风险；b) 应定期监控产品可能涉及的他人知识产权的状况，分
17、析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，向决策层发出警示性信息，并提出防范预案；c) 有条件的企业可建立全面知识产权风险管理程序，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。要点明确的风险意识和认识7.基础管理（9）建建立立知知识识产产权权预预警警体体系系7.基础管理（10）7.4.2 争议处理a) 应建立知识产权侵权发现与执行程序，及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；b)在处理知识产权纠纷时，应评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。要点争议处理预案经营思维与法律思维7.基础管理（10）7.基础管理（11）7.4.3
18、 涉外贸易a) 产品出口前，应调查出口地的知识产权法律、政策及其执行情况、行业相关诉讼、产品可能涉及的他人知识产权，制定风险分析报告，明确潜在风险和相关措施；b) 产品出口前，应适时在出口地进行知识产权申请、注册和登记。要点知识产权与国际贸易7.基础管理（11）7.基础管理（12）7.5 合同管理a) 应对合同中有关知识产权的约定进行审查，并形成记录。b) 知识产权委外业务应签订书面合同，对权属、保密等进行约定，包括：检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等；c) 在进行委托研发或合作研发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；d) 承担涉
19、及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行项目中的知识产权管理。要点合同是管理知识产权的基本工具和手段7.基础管理（13）7.6 保密编制形成文件的程序，包括：a）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；b）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；c）明确涉密文件，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；d）明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。要点保密与知识产权管理密切配合8.实施和运行（1）构成概念阶段研究开发采购生产销售和售后8.实施和运行（1）概念阶段Concept Phase:对应的是知识产权规划计划阶段Plannin
20、g Phase:对应的是专利检索、风险分析开发阶段 Development phase: 对应的是研发成果的专利申请和竞争对手专利的规避设计发布阶段Delivery phase:对应的是知识产权的全球布局和可能的费用预提生命周期管理Life circle:许可/争议处理8.实施和运行（2）8.1 概念阶段a)在产品立项时，应分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；b)通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；c)进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。要点立项时的知识产权工作 序号序号任务
21、任务输入输入输出输出主要工作内容主要工作内容概念阶段1申请立项，组织市场调研客户需求/公司规划市场调研报告、市场需求规格书调研小组主要从市场、经济、技术以及知识产权等方面进行调研2组织初始可行性分析市场调研报告、市场需求规格书市场可行性分析报告主要对市场及经济可行性进行分析3进行预立项评审市场可行性分析报告评审报告公司PRB根据调研活动的输出，对是否立项进行预评审4制定概念阶段详细计划及项目整体节点计划产品开发任务书概念阶段开发WBS计划、里程碑与交付件计划PDT经理基于项目任务书和MRS，组织PDT成员制定概念与计划阶段计划，并根据实际情况，同时启动项目风险管理5收集需求，组织需求分析市场需
22、求规格书产品需求规格书SE组织系统分析和设计小组对MRS进行分析综合并转换为产品需求规格，同时考虑产品的工程特性需求（如EMC、安规、防护等），以及产品质量属性（如可靠性、可制造性等）6确定技术路线，制定备选方案市场调研报告、产品需求规格书技术可行性分析方案SE组织PDT成员，根据产品的需求规格以及技术路线，提出可行性的备选方案，并推荐优选方案7进行技术评审TR1产品需求规格书、技术可行性分析方案技术评审报告SE组织评审专家对产品包需求（包括市场需求、可服务性需求、可制造性需求、可采购性需求等）的完整性、完备性、技术的可行性进行评审8组织产品成本、业务分析，制定预算市场可行性分析报告产品业务计
23、划PDT经理组织PDT从市场、经济、技术和知识产权四个方面进行产品可行性分析，并进行项目预算，提交预算说明9进行概念决策评审CDR产品业务计划DR1评审报告、产品开发任务书PRB对项目是否正式立项进行正式评审，主要关注此概念建议作为一个产品，是否具有足够的市场和业务发展潜力（相对于其他项目），需要提交评审的资料是初步的产品业务计划8.实施和运行（2）8.实施和运行（3）8.2 研究开发a) 在研究开发、技术改进时，应对该领域内的知识产权信息、相关科技文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；b) 在检索分析的基础上，制定专利布局规划；c) 跟踪与监
24、控研究开发活动中知识产权，适时调整研究开发策略和内容，合理利用他人知识产权，规避侵权风险；d) 及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式，适时形成知识产权；e) 建立研究开发成果对外发布审批程序；f) 保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。8.实施和运行（4）8.3 采购a) 在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，必要时应要求供方提供权属证明；b) 做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；c) 在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。8.实施和运行（5）8.4 生产a) 及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改
25、进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；b) 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时，应要求供方提供知识产权许可证明；c) 保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。8.实施和运行（6）8.5 销售和售后a) 产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；b) 在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案，降低和避免知识产权侵权风险；c) 建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；d) 产品升
26、级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权。要点知识产权与市场结合唯冠 Vs 苹果 ipad商标价值几何3.5万英镑？100亿人民币?6000万美金和 解 ！8.实施和运行（6）9.审核与改进（1）构成总则内部审核分析与改进9.审核与改进（2）9.1 总则策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程：a) 确保业务过程中产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；b) 确保知识产权管理体系的符合性；c) 持续改进知识产权管理体系的有效性。要点审核的要求与目的是否是否发放审核和改进项目征集表是否采纳验证改进效果评价有效性巩固并规范化改进措施保存未采用提案，保存持续改进资料审批提交审核和改进项目提案策划审核和改进活动审批现状审核确定改进重点及分组设定改进目标及计划实施审核和改进计划改进问题反馈知识产权管理体系持续改进主办部门其他内外部专业机构决策层或管理者开始结束总结审批9.审核与改进（2）9.审核与改进（3）9.2 内部审核a)应建立、保持及实施内部审核程序，以确保其知识产权管理体系符合本标准的要求；b)内部审核应定期进行，并作为对知识产权管理体系的一种评价。要点内部审核的定位9.审核与改进（3）9.审核与改进（4）9.3 分析与改进根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，对存在的问题制定和落实改进措施。要点提出改进建议
