案例研究方法

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1、案例研究方法案例研究方法报告架构报告架构案例研究设计案例研究的程序执行案例研究：收集证据案例研究的分析模式2345案例研究的品质测试6案例研究的注意事项7案例研究导论12006年3月案例案例K.R Andrews对案例对案例/ /个案的定义，案例是一个案的定义，案例是一项事实或一组事件，它提供一个问题或一连串的问项事实或一组事件，它提供一个问题或一连串的问题以供读者思考，并尝试去解决它的一份资料，它题以供读者思考，并尝试去解决它的一份资料，它被看成一项引发思考、判断、和正确行动的工具。被看成一项引发思考、判断、和正确行动的工具。另一定义是：所谓案例者，乃许多相关事实的说明，另一定义是：所谓案例

2、者，乃许多相关事实的说明，它提供问题的状况，预寻求解决问题的解决方案。它提供问题的状况，预寻求解决问题的解决方案。 2006年3月案例研究的起源案例研究的起源Edwin F Gay，问题方法问题方法Wallance B. Donam从事案从事案例实证研究例实证研究Elton Mayo 霍桑实验霍桑实验哈佛的案例研究委员会哈佛的案例研究委员会美国五所大学组建案例发美国五所大学组建案例发展委员会展委员会大学校际案例研究组织大学校际案例研究组织发行案例汇编发行案例汇编得到基金资助，案例研究得到基金资助，案例研究的范围拓展到其他领域的范围拓展到其他领域2006年3月案例研究的定义案例研究的定义定义定义

3、出处出处案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策：为什么他们会被采用、如何来执行、以及会策：为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么样的机会。有什么样的机会。Schramm,1971案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，作深入研究。此研究对象，作深入研究。 盖依盖依(Gay), ,1992案例研究是一种实征研究案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，是在真实的背景下，研究当时的现象，特别是在现象跟背景间

4、的界线研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是非常清楚的时候。不是非常清楚的时候。 Jennifer Platt，1992 案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。略。 Jennifer Platt，19922006年3月案例研究的定义案例研究的定义定义定义出处出处案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。 Robert Yin，1994案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的案例研究是指对特别的个人或团体，搜

5、集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。 叶重新著，教育研究叶重新著，教育研究法法P P196-197 案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议，其首重在个案发展的资料分析。建议，其首重在个案发展的资料分析。 白锦门白锦门,“,“个案法之研个案法之研究究”,”,教育研究方法论教育研究方法论文集，文集，P P43-44案例研

6、究是为了决定导致个人、团体，或机构之案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，做深入研究。此研究对象，做深入研究。 王文科著王文科著，教育研究教育研究法，法，P P3892006年3月案例研究与质化研究的区别案例研究与质化研究的区别质化研究质化研究案例研究案例研究可采取民族志学的方法可采取民族志学的方法研究者对自然界做研究者对自然界做接近且详细地观察接近且详细地观察在理论模型上尝试在理论模型上尝试避免事前的约束避免事前的约束不一定进行案例研究不一定进行案例研究不局限于这两个条件不局限于这两个条件可以

7、混合量化和质可以混合量化和质化的证据化的证据不需要总是以直接不需要总是以直接的、详细地观察为的、详细地观察为证据来源证据来源2006年3月案例研究的类别案例研究的类别案例研究的类别案例研究的类别探索性研究探索性研究是什么是什么What新的政府计划的结新的政府计划的结果是什么？果是什么？解释性研究解释性研究如何，为什么如何，为什么How, Why如何使计划发挥效如何使计划发挥效力，它为什么能够力，它为什么能够达到某些目标？达到某些目标？描述性研究描述性研究什么人，在哪里什么人，在哪里Who, Where谁将执行这一计划？谁将执行这一计划？2006年3月案例研究与其它研究方法的对比案例研究与其它研

8、究方法的对比策略策略研究问题的形式研究问题的形式需要在行为事件需要在行为事件上操控吗？上操控吗？是否着重在当时是否着重在当时的事件上？的事件上？实验法实验法如何，为什么如何，为什么是是否否调查研究调查研究什么人，是什么，什么人，是什么，在哪里，有多少在哪里，有多少否否是是档案记录分析档案记录分析什么人，是什么，什么人，是什么，在哪里，有多少在哪里，有多少否否是是/ /否否历史研究法历史研究法如何，为什么如何，为什么否否否否案例研究法案例研究法如何，为什么如何，为什么否否是是2006年3月对案例研究的偏见对案例研究的偏见缺乏严密性缺乏严密性混淆案例研究混淆案例研究与案例教学与案例教学为科学概化提

9、为科学概化提供较少的基础供较少的基础耗费时间长耗费时间长案例研究者案例研究者常常因为懒常常因为懒散而让模棱散而让模棱两可的观点两可的观点影响了结论影响了结论的方向的方向教学上可以慎教学上可以慎重地修改案例重地修改案例的材料，但在的材料，但在研究方法上绝研究方法上绝对禁止对禁止如何从一个单一如何从一个单一案例做推论？从案例做推论？从个案推论到全体个案推论到全体会产生大量且让会产生大量且让人没兴趣阅读的人没兴趣阅读的文件文件2006年3月案例研究的特性案例研究的特性u以五字概括：质、深、准、广、简以五字概括：质、深、准、广、简质的研究质的研究详尽深入详尽深入正确的描写正确的描写注重个体的研究注重个

10、体的研究多元化搜集个案资料多元化搜集个案资料注重全面分析注重全面分析合乎科学原理合乎科学原理2006年3月案例研究设计案例研究的程序执行案例研究：收集证据案例研究的分析模式2345案例研究的品质测试6案例研究的注意事项7案例研究导论12006年3月案例研究设计案例研究设计研究的命题研究的命题案例研究设计案例研究设计的五个要素的五个要素研究的问题研究的问题分析单元分析单元资料与命题资料与命题的连结的连结解释研究发解释研究发现的准则现的准则2006年3月案例研究设计五要素案例研究设计五要素案例研究对于案例研究对于“如何如何”和和“为什么为什么”的问题可能是最合适的问题可能是最合适的。因此案例研究设

11、计首先要准确地确认所研究问题的本的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。质。研究的问题研究的问题研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。所应该要审视的事情上。定义何谓定义何谓“案例案例/个案个案”可能是个人，也可能是一些事可能是个人，也可能是一些事件或是个体。件或是个体。Donald Campbell（1975）提出模式对比（提出模式对比（Pattern Matching）：）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关。论的命题有关。研究的命题研究的命

12、题分析单元分析单元资料与命题间资料与命题间的连结的连结目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。解释研究发现解释研究发现的准则的准则2006年3月分析单元特别说明分析单元特别说明分分析析单单元元分析单元的定义与分析单元的定义与研究开始阶段问题研究开始阶段问题被定义的方式有关被定义的方式有关假设你想要研究美国在全球经济中假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色：扮演的角色：分析单元应从所研分析单元应从所研究现象对研究单元究现象对研究单元的需求出发的需求出发Th

13、e Soul of a New Machine描描述了述了DGC公司的工程团队如何发明公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑。且发展了新型迷你电脑。在上述的组织研究中，混淆了新发在上述的组织研究中，混淆了新发明与小群体的研究。明与小群体的研究。理清分析单元中的理清分析单元中的其他问题其他问题区分研究目前的主题与背景区分研究目前的主题与背景定义案例的开始和结束定义案例的开始和结束文献可以成为定义案例和分析单元的指南文献可以成为定义案例和分析单元的指南你的分析单元可以是一个国家的经你的分析单元可以是一个国家的经济、全球市场中的一个产业、一项济、全球市场中的一个产业、一项经济政策、两个国家间贸易

14、或资金经济政策、两个国家间贸易或资金的流动。的流动。2006年3月Campbell模式对比的例子模式对比的例子1 2 3 4 5 6 7 意意外外死死亡亡的的数数目目立立法法令令1 2 3 4 5 6 7 意意外外死死亡亡的的数数目目立立法法令令有功效的模型有功效的模型没有功效的模型没有功效的模型51 52 53 54 55 56 57 58 59意意外外死死亡亡的的数数目目立立法法令令实际观察实际观察325300275250225200资料来源：资料来源：COSMOS Corporation2006年3月理论发展理论发展u完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的完整的研究设计还应包含一个与

15、研究主题相关的理论。理论。v对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。v某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。v对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假设有作为“探索性”研究的特征。实施一个新的管理信息系统（实施一个新的管理信息系统（MISMIS）的的案例研究案例研究 这个案例研究将会指出，为什么实施这个案例研究将会指出，为什么实施MISMIS系统只有在组织能够自我重新建构时才系统只有在组织能够自我重新建构时才能成功，而不是只把新的能成功，而不是只把新的MISMIS应用在旧的组应用在旧的组织结构上。（织结构上。（Markus,1983Markus,1983）一一个个简简单单理

16、理论论的的构构成成要要素素2006年3月理论说明的类型理论说明的类型u在在MIS的例子中，说明了的例子中，说明了MIS实施的理论。而这实施的理论。而这只是可以作为研究对象的其中一个理论类型。只是可以作为研究对象的其中一个理论类型。个人的理论个人的理论其他理其他理论类型论类型群体的理论群体的理论组织的理论组织的理论社会的理论社会的理论个人发展、认知行为、人个人发展、认知行为、人格、学习、人际互动等格、学习、人际互动等家族、非正式群体、工作家族、非正式群体、工作团队、管理者与员工协调、团队、管理者与员工协调、人际网络等人际网络等科层组织、组织结构和功能、科层组织、组织结构和功能、组织绩效、跨组织合

17、作等组织绩效、跨组织合作等都市发展、国际性行为、都市发展、国际性行为、文化、技术发展等文化、技术发展等2006年3月从案例研究推论至理论从案例研究推论至理论u发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生概发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生概化的层级。化的层级。u理论发展在案例研究中是一种理论发展在案例研究中是一种“分析式概化分析式概化”，并非并非“统计式概化统计式概化”。u每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是为每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是为了要选取抽样单位而被选取成为个案。了要选取抽样单位而被选取成为个案。2006年3月两个推论的层级两个推论的层级理论理论政策含义政策含义母体

18、特征母体特征样本样本实验的发现实验的发现对立理论对立理论对立的政策含义对立的政策含义主体主体案例研究的发现案例研究的发现案例研究案例研究调查研究调查研究实验法实验法第一层第一层第二层第二层资料来源：资料来源：COSMOS Corporation2006年3月案例研究设计示例案例研究设计示例研究主题研究主题研究问题研究问题研究命题研究命题分析单元分析单元资料与命题资料与命题的连结的连结组织间的战略联盟组织间的战略联盟为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益具有战略联盟关系的组织

19、群具有战略联盟关系的组织群模式对比模式对比理论发展理论发展合作战略理论合作战略理论2006年3月案例研究的设计类型案例研究的设计类型类型一类型一类型三类型三类型二类型二类型四类型四单一案例设计单一案例设计多重案例设计多重案例设计整体性的整体性的(单一分析单元单一分析单元)嵌入式的嵌入式的(多重分析单元多重分析单元)资料来源：资料来源：COSMOS Corporation2006年3月选择单一案例的原因选择单一案例的原因关键性案例关键性案例关键性案例关键性案例极端或特例极端或特例极端或特例极端或特例揭露式案例揭露式案例揭露式案例揭露式案例关键性案例关键性案例极端或特殊案例极端或特殊案例n反映之前

20、的科学研究无法探究的现象，多用于社会学。 揭露式案例揭露式案例n少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。在医学、临床心理学 应用较广。选择选择单一单一案例案例的的原因原因n关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。先导案例先导案例先导案例先导案例n作为进一步研究的开场。 先导案例先导案例2006年3月类型一类型一/二：单一整体性二：单一整体性/嵌入式案例嵌入式案例u同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析单元。分析单元是比案例本身更小的分析单元。研究某个研究某个经营计划经营计划嵌入式

21、分析单元嵌入式分析单元计划中的个别专案计划中的个别专案“过程过程”单元：单元：会议、事件节点会议、事件节点计划涉及的人员、计划涉及的人员、角色角色如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计（类型一）。（类型一）。2006年3月单一案例设计易犯之错误单一案例设计易犯之错误u整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本质整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却一无可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却一无所知。所知。u嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而无嵌入式设

22、计的易犯错误：只注重子单元层级，而无法回到更大的分析单元。法回到更大的分析单元。2006年3月选择多重案例的优缺点选择多重案例的优缺点稳健性稳健性资源与时间的耗费资源与时间的耗费n无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。 无法满足采用单一案例的原因无法满足采用单一案例的原因n执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。n多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。2006年3月多重案例的复现逻辑多重案例的复现逻辑复复现现逻逻辑辑抽抽样样逻逻辑辑原样复现原样复现理论复现理论复现预测类似的结果：预测类似的结果：某个特定现象在哪些某个特定现象在哪些

23、条件下可能被发现？条件下可能被发现？（一种原样复现）（一种原样复现）由可预测的理由，产由可预测的理由，产生不同的结果：生不同的结果：特定现象在哪些条件特定现象在哪些条件下不可能被发现？下不可能被发现？（一种理论复现）（一种理论复现）2006年3月多重案例复现逻辑示例多重案例复现逻辑示例Peter SzantonNot Well Advised检视了很多大学和研究团体试图要检视了很多大学和研究团体试图要和城市官员合作的经验。和城市官员合作的经验。第一组案例第一组案例第一组案例第一组案例第二组案例第二组案例第二组案例第二组案例第三组案例第三组案例第三组案例第三组案例四组四组案例案例第四组案例第四组

24、案例第四组案例第四组案例显示出不同大学的团体在帮助这些城显示出不同大学的团体在帮助这些城市时都失败了。市时都失败了。显示出学校以外的团体也失败了。显示出学校以外的团体也失败了。显示出少数可以帮助市政府的团体不显示出少数可以帮助市政府的团体不只会帮忙产生新的想法，还会关心如只会帮忙产生新的想法，还会关心如何实施的问题。何实施的问题。显示出大学如何成功地帮助企业、工显示出大学如何成功地帮助企业、工程公司及市政府以外的其他部门。程公司及市政府以外的其他部门。原原样样复复现现理理论论复复现现2006年3月多重案例的复现逻辑多重案例的复现逻辑2006年3月类型三类型三/四四 ：多重整体性：多重整体性/嵌

25、入式案例嵌入式案例Ira Magaziner & Mark Patinkin 所著的所著的The Silent War: Inside the Global Business Battles Shaping Americans Future 其中一个个案其中一个个案韩国的韩国的三星公司，这是一个关于三星公司，这是一个关于使该公司具有竞争力的关使该公司具有竞争力的关键策略的个案。它包含一键策略的个案。它包含一个嵌入式分析单元个嵌入式分析单元以以三星在微波炉上的发展作三星在微波炉上的发展作为说明的产品。为说明的产品。另一个个案是关于苹果电另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的发展，脑制造商在新加

26、坡的发展，是新加坡是国家更具竞争是新加坡是国家更具竞争力的关键政策的个案研究。力的关键政策的个案研究。苹果电脑公司制造商的经苹果电脑公司制造商的经验就是一个嵌入式分析单验就是一个嵌入式分析单元。元。多多重重嵌嵌入入式式案案例例类型三与四之间的差异决定于所类型三与四之间的差异决定于所研究现象的类型。研究现象的类型。2006年3月案例研究设计案例研究计划与程序执行案例研究：收集证据案例研究的分析模式2345案例研究的品质测试6案例研究的注意事项7案例研究导论12006年3月案例研究计划书案例研究计划书案例研究计划书应包括的内容案例研究计划书应包括的内容案例研究计划概述案例研究计划概述实地实施程序实

27、地实施程序案例研究问题案例研究问题案例研究报告的指引案例研究报告的指引计划的目标和赞助者，案例研究的议题，计划的目标和赞助者，案例研究的议题，以及与调查的主题相关的阅读材料以及与调查的主题相关的阅读材料取得许可并进入案例研究场所，一般的信取得许可并进入案例研究场所，一般的信息来源以及程序的提示息来源以及程序的提示调查者在收集资料时所要记住的特定问题，调查者在收集资料时所要记住的特定问题，一系列特定资料的目录架构，以及用来回一系列特定资料的目录架构，以及用来回答每一个问题的可能信息来源答每一个问题的可能信息来源提纲，叙述的格式，参考书目和其他文件提纲，叙述的格式，参考书目和其他文件的规格的规格2

28、006年3月案例研究的程序案例研究的程序叙述目标叙述目标 设设定研定研究路究路径径 搜搜集集 资料资料 组织组织数据数据研究单位研究单位及其特征、及其特征、关系、历关系、历程等的确程等的确定定研究单位研究单位如何选取如何选取？可用的？可用的资料来源资料来源有哪些？有哪些？使用那些使用那些方法搜集方法搜集数据？数据？ 确定确定有有关资料关资料的来源的来源整合成整合成为一个为一个完整结完整结构的研构的研究单位究单位 撰写结果报告撰写结果报告讨论结果重要性讨论结果重要性注意研究注意研究报告的种报告的种类、撰写类、撰写方式、说方式、说明结构明结构 2006年3月案例研究设计案例研究的程序执行案例研究：

29、收集证据案例研究的分析模式2345案例研究的品质测试6案例研究的注意事项7案例研究导论12006年3月六种证据来源六种证据来源证据来源证据来源优点优点缺点缺点文件文件稳定、非涉入式、确切的、范围稳定、非涉入式、确切的、范围广泛广泛 可检索性（可能低）；如果收集可检索性（可能低）；如果收集不完整，会产生有偏见的选择；不完整，会产生有偏见的选择；报告的偏见；使用的权力可能受报告的偏见；使用的权力可能受限限档案纪录档案纪录同上，加之精确和量化的特点同上，加之精确和量化的特点 同上，加之由于个人隐私权的原同上，加之由于个人隐私权的原因而不易接触因而不易接触访谈访谈有目标的、见解深刻有目标的、见解深刻因

30、问题建构不佳而造成的偏见；因问题建构不佳而造成的偏见；回应的偏见；因无法回忆而产生回应的偏见；因无法回忆而产生的不正确性；反射现象的不正确性；反射现象直接观察直接观察真实、包含情景的真实、包含情景的消耗时间；节选过的；反射现象；消耗时间；节选过的；反射现象；成本较高成本较高参与观察参与观察同上，加之对于人际间的行为和同上，加之对于人际间的行为和动机能有深刻的认识动机能有深刻的认识同上，加之由于调查者操控事件同上，加之由于调查者操控事件所造成的偏见所造成的偏见实体物品实体物品对于文化特征能有深刻的理解，对于文化特征能有深刻的理解，对于技术的操作能有深刻的理解对于技术的操作能有深刻的理解节选过的；

31、可取得性节选过的；可取得性2006年3月案例研究搜集证据的原则案例研究搜集证据的原则u使用多重数据来源使用多重数据来源u建立案例研究数据库建立案例研究数据库u发展一连串的证据链发展一连串的证据链2006年3月使用多重数据来源使用多重数据来源n单独使用一种来源，可能与证据来源被设想的独特方式有关：一般认为调查者应该要选择一种最适合的或最熟悉的证据来源。使使用用多多重重证证据据来来源源的的原原因因三角三角检定检定法法资料三角检定资料三角检定调查者三角检定调查者三角检定理论三角检定理论三角检定方法论三角检定方法论三角检定2006年3月收敛的多重证据来源收敛的多重证据来源事事 实实文件文件档案记录档案

32、记录开放式访谈开放式访谈事实观察事实观察直接的或参与的直接的或参与的结构化访谈结构化访谈或调查或调查焦点访谈焦点访谈资料来源：资料来源：COSMOS Corporation2006年3月未收敛的多重证据来源未收敛的多重证据来源结论结论访谈访谈研究发现研究发现结论结论文件分析文件分析研究发现研究发现结论结论问卷调查问卷调查研究发现研究发现资料来源：资料来源：COSMOS Corporation2006年3月建立案例研究资料库建立案例研究资料库n资料库可以是独立的次级分析对象，而与原始研究者的任何报告无关。n每一个案例研究计划应该努力发展一个正式、可以呈现的资料库，使其他研究者原则上可以直接查阅这

33、些证据。纪录纪录文件文件表格表格叙事叙事资料库四构面资料库四构面建立文件的注解建立文件的注解书目书目根据案例研究计划根据案例研究计划书所列大纲将纪录书所列大纲将纪录依主题分类保存依主题分类保存包含调查报告或包含调查报告或其他量化资料其他量化资料要对案例研究计划要对案例研究计划书中的问题撰写开书中的问题撰写开放式的答案放式的答案2006年3月发展一连串的证据链发展一连串的证据链A Chain of Evidencen要求让案例研究的外部观察者，能够从一开始的研究问题跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。n外部观察者还应该要能够从不同的方向追踪。报告本身对报告本身对于案例研究于案例研究资

34、料库相关资料库相关的部份应该的部份应该有足够的引有足够的引证。证。 在需要检验时，在需要检验时，资料库应该要资料库应该要能显示出真实能显示出真实的证据，并且的证据，并且也能指出这些也能指出这些证据是在什么证据是在什么样的情况下收样的情况下收集的集的 。这些情况也这些情况也应该与案例应该与案例研究计划书研究计划书中计划的具中计划的具体步骤和问体步骤和问题一致。题一致。 阅读计划书阅读计划书应该能够指应该能够指出计划书的出计划书的内容和研究内容和研究起始问题之起始问题之间的关联。间的关联。 2006年3月案例研究设计案例研究的程序执行案例研究：收集证据案例研究的分析模式2345案例研究的品质测试6

35、案例研究的注意事项7案例研究导论12006年3月案例研究分析模式案例研究分析模式案例研究案例研究分析模式分析模式模式对比模式对比建立解释建立解释时间序列时间序列程序逻辑模式程序逻辑模式主要分析模式主要分析模式分析嵌入式单元分析嵌入式单元重复观察重复观察跨个案的次级分析跨个案的次级分析次要分析模式次要分析模式2006年3月模式对比模式对比u这种逻辑（这种逻辑（Trochim，1989）比比较了以实证为基础的模式和理论较了以实证为基础的模式和理论或假说所预测的模式。或假说所预测的模式。u如果是解释性的案例研究，这些如果是解释性的案例研究，这些模式可能会和研究的自变量或因模式可能会和研究的自变量或因

36、变量有关（或是两者）。如果是变量有关（或是两者）。如果是描述性的案例研究，只要在收集描述性的案例研究，只要在收集资料之前就先定义好特定变量间资料之前就先定义好特定变量间所预期的模式，模式对比仍可用。所预期的模式，模式对比仍可用。资料收集资料收集由实证观察到的模式由实证观察到的模式由理论预测到的模式由理论预测到的模式数据处理数据处理理论理论/假说假说模模式式对对比比2006年3月模式对比模式对比以不相等的因变量作为一种模式以不相等的因变量作为一种模式q根据这个设计，分析中可能会有多个因变量，每个因变量都会有不同的结果。对任何一个结果而言，如果出现了一开始所预测的值，而未出现其他的“模式”所预测的

37、值，那么就可以得到较强的因果推论了。q如果已有理论命题，则模式对比方式较为容易可用。搜集许多的x，推出不同的y，再依据命题去检查y，从而发现不同理论的解释程度。2006年3月模式对比模式对比企业通过进入新事业而获得成企业通过进入新事业而获得成长，新事业对现有事业的影响长，新事业对现有事业的影响主要命题：如果新事业活动不为企业所熟悉，管主要命题：如果新事业活动不为企业所熟悉，管理者在新事业领域缺乏经验，新事业将会对现有理者在新事业领域缺乏经验，新事业将会对现有事业产生负面影响。事业产生负面影响。影响影响协同作用协同作用与现有事业竞争管理者与现有事业竞争管理者与现有事业竞争资源与现有事业竞争资源不

38、相等的因变量不相等的因变量用不同的方法用不同的方法和工具评价和工具评价包含所有变量结果的整体模型包含所有变量结果的整体模型质疑初始命题质疑初始命题若结果与预测模式不一致若结果与预测模式不一致第一个案例第一个案例可靠的结论可靠的结论一致一致2006年3月模式对比模式对比企业通过进入新事业而获得成企业通过进入新事业而获得成长，新事业对现有事业的影响长，新事业对现有事业的影响企业进入一个为企业所熟悉的新事业领域，且管企业进入一个为企业所熟悉的新事业领域，且管理者在新事业领域具有经验。理者在新事业领域具有经验。影响影响协同作用协同作用与现有事业竞争管理者与现有事业竞争管理者与现有事业竞争资源与现有事业

39、竞争资源不相等的因变量不相等的因变量用不同的方法用不同的方法和工具评价和工具评价与案例一不同的整体模型与案例一不同的整体模型第二个案例第二个案例2006年3月模式对比模式对比资料收集资料收集由实证观察到的模式由实证观察到的模式由理论预测到的模式由理论预测到的模式数据处理数据处理理论理论/假说假说资料收集资料收集由实证观察到的模式由实证观察到的模式由理论预测到的模式由理论预测到的模式数据处理数据处理理论理论/假说假说模模式式对对比比案例一案例一案例二案例二模式不同模式不同案例一的新事业案例一的新事业类型对现有事业类型对现有事业的负面影响得到的负面影响得到更强的证实。完更强的证实。完成了一个在不同

40、成了一个在不同案例间的案例间的“理论理论复现复现”模式不同模式不同2006年3月模式对比模式对比逻辑效度的威胁逻辑效度的威胁q前述案例中，如果企业的现有事业所属产业发生了变化，因此，研究结果所显示的新事业对现有事业的影响，可能实际上是来自于现有事业的产业演变，而不是来自于新事业。q为了处理这个威胁，你可能必须要在一开始的因变量中定出一个子集合，并显示如果产业演变才是造成影响的真正原因的话，这个子集合的模式会有所不同。q你的根本目标是要找出所有对效度的威胁，进行重复对比，以显示这些威胁无法解释在两个假设的案例中呈现的双重模式。2006年3月模式对比模式对比q这种分析需要发展对立的理论命题，并以可

41、操作化的方式加以说明。这些对立解释的重要特征是，每一个都包含了一种自变量的类型，而且彼此是互斥的。q在对立解释中，如果其中一个解释有效，其他的解释就不会是有效的了。这表示存在某些自变量会排除其他自变量的出现。q案例都已经确知有某些特定的结果，而调查则着重在说明如何以及为什么每一个案例中会产生这些结果。q此类型的研究关心的依然是：结果所呈现的整体模式，以及这种模式和所预测的模式间的匹配程度。以对立的解释为模式以对立的解释为模式2006年3月模式对比模式对比以对立的解释为模式以对立的解释为模式对立解释的模式对比对立解释的模式对比 有几个探讨有几个探讨“研发活动会对社会有益研发活动会对社会有益”的案

42、例研究，都选择采的案例研究，都选择采用一个用一个结果已知结果已知的研发专案为研究对象。这些案例研究根据三种研的研发专案为研究对象。这些案例研究根据三种研究中最常见的模式究中最常见的模式(1)(1)研究发展扩散模式研究发展扩散模式(2)(2)问题解决模式问题解决模式(3)(3)社会互社会互动模式。每个案例中的事件都以模式对比的方法，与各种模式的预动模式。每个案例中的事件都以模式对比的方法，与各种模式的预测比较。举例来说，问题解决模式认为事先存在的问题，是开始一测比较。举例来说，问题解决模式认为事先存在的问题，是开始一个研发专案的前奏。其他两个模式并不需要这个条件。个研发专案的前奏。其他两个模式并

43、不需要这个条件。 这个例子中，对于所有研究的案例（这个例子中，对于所有研究的案例（N=9N=9），），案例的事件呈现出案例的事件呈现出最能符合后两种模式的结果。研究者利用了对立解释来分析每个案最能符合后两种模式的结果。研究者利用了对立解释来分析每个案例中的资料，以及跨案例的复现逻辑例中的资料，以及跨案例的复现逻辑2006年3月模式对比模式对比q如果在多重案例中，得到完全相同的结果，那么应该就完成了单一案例的原样复现。如果由于预期中的环境差异，第二组案例中无法得到相同的结果，那么就完成了理论复现，一开始所得到的结果就会更为稳健。q对单一案例来说，成功地吻合其中一个对立解释的模式，就可以得出这个解

44、释正确的结论。以对立的解释为模式以对立的解释为模式2006年3月模式对比的精确性模式对比的精确性u就目前的发展来说，实际的模式对比程序并不包含就目前的发展来说，实际的模式对比程序并不包含精确的比较。精确的比较。u在所预测的和真正的模式间的基本对比，并不包含在所预测的和真正的模式间的基本对比，并不包含数量的或统计的标准。数量的或统计的标准。u由于无法进行精确的比较，就留下了研究者诠释结由于无法进行精确的比较，就留下了研究者诠释结果的空间。果的空间。2006年3月建立解释建立解释q要要“解释解释”一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结，一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结，这些因

45、果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。建立解释的循环本质建立解释的循环本质提出初始理提出初始理论叙述或初论叙述或初始命题始命题 将理将理论或命论或命 题与题与初始案初始案 例结例结果比较果比较 修订修订理论理论或命题或命题 修订修订后的结后的结果与案果与案例其例其他细节他细节比较比较 用更用更多案例多案例的事实的事实与修与修订版比订版比较较 再次再次修订理修订理论或命论或命题题 如有如有需要，需要， 重复这重复这个个过程过程最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的2006年3月建立解

46、释建立解释在多重案例研究中建立解释在多重案例研究中建立解释 Martha Derthick的的New Towns In-Town: Why A Federal Program Failed(1972)一书是关于一书是关于Lyndon Johnson总总统提出的住宅计划。统提出的住宅计划。 Derthick的报告先分析了在七个地点中发生的事件，而后的报告先分析了在七个地点中发生的事件，而后发现了一般解释的原因，即发现了一般解释的原因，即“这些计划无法得到地方足够的支这些计划无法得到地方足够的支持持”。然而，这并非计划在所有城市中都失败的主要原因，因。然而，这并非计划在所有城市中都失败的主要原因，

47、因此这个解释无法令人满意。根据此这个解释无法令人满意。根据Derthick的说法，虽然当地的的说法，虽然当地的支持的确存在，支持的确存在，“然而，联邦官员已经说明，对如此一个有野然而，联邦官员已经说明，对如此一个有野心的目标，在某个程度上必定会失败心的目标，在某个程度上必定会失败”(p91)。因此，因此， Derthick提出了修改过的解释，认为提出了修改过的解释，认为“计划之所以失败，是由计划之所以失败，是由于联邦政府在地方的影响力有限，而且又订立了不可能达到的于联邦政府在地方的影响力有限，而且又订立了不可能达到的高目标高目标”2006年3月时间序列分析时间序列分析简单时间序列简单时间序列优

48、点优点n单一的变量可能会有多次改变，而且不会有很清楚开始及结束的时间点。 缺点缺点n追踪在一段时间中发生改变的能力，不局限于对某特定状况跨横断面或静态的评价。n时间序列中可能只有单一的自变量或因变量。复杂时间序列复杂时间序列Louise Kidder(1981)指出某些类型的参与指出某些类型的参与观察研究，实际上已观察研究，实际上已采用了时间序列的设采用了时间序列的设计，但其原来的研究计，但其原来的研究者对此却毫不知情。者对此却毫不知情。吸食大麻吸食大麻企业生命周期企业生命周期产业演变产业演变n案例中所假定的时间趋势较复杂。 2006年3月时间序列分析的逻辑时间序列分析的逻辑u一群资料项目形成

49、的趋势，和以下三个趋势比较的配一群资料项目形成的趋势，和以下三个趋势比较的配合度：合度：v研究一开始就提出且具有理论意义的趋势v事先提出的一些对立的趋势v任何假设的或对内在效度具有威胁的趋势u运用时间序列分析的案例研究，是要检视在一段时间运用时间序列分析的案例研究，是要检视在一段时间中，相关事件间一些有关的中，相关事件间一些有关的“如何如何”以及以及“为什么为什么”的问题，而不仅仅是观察时间的趋势。的问题，而不仅仅是观察时间的趋势。u在使用时间序列分析时，应注意要确认此研究所要包在使用时间序列分析时，应注意要确认此研究所要包含的时间区隔，以及这段时间中所要追踪的特定目标。含的时间区隔，以及这段

50、时间中所要追踪的特定目标。2006年3月程序逻辑模式程序逻辑模式事实上是模式对比和时间序列分析两种策略的结合。模式事实上是模式对比和时间序列分析两种策略的结合。模式对比的结果，会得到自变量和因变量间主要的因果模式。对比的结果，会得到自变量和因变量间主要的因果模式。但程序逻辑模式也刻意的假定了这个自变量与因变量间的但程序逻辑模式也刻意的假定了这个自变量与因变量间的关系，是发生在一段时间中（时间序列）的一连串复杂事关系，是发生在一段时间中（时间序列）的一连串复杂事件（模式）。件（模式）。 以自学方案对高中的影响为例：以自学方案对高中的影响为例：v去年、今年、明年均对同一学校进行研究：去年、今年、明

51、年均对同一学校进行研究：时间序列分析时间序列分析v同时对一年级、二年级、三年级进行研究，以找出实际影响：同时对一年级、二年级、三年级进行研究，以找出实际影响：模式对比模式对比v去年、今年、明年均对同一学校的一年级、二年级、三年级进去年、今年、明年均对同一学校的一年级、二年级、三年级进行研究：行研究：程序逻辑模式程序逻辑模式2006年3月次要的分析模式次要的分析模式分析嵌入式单元分析嵌入式单元嵌入嵌入单元单元类型类型问卷调查的结果问卷调查的结果档案记录的指标档案记录的指标某些服务的结果某些服务的结果企业员工、政府官企业员工、政府官员、居民员、居民关于住宅供给或关于住宅供给或市场的资料市场的资料组

52、织在一段时间内组织在一段时间内服务的顾客服务的顾客对嵌入式分析单元在一个案例中进行分析，对嵌入式分析单元在一个案例中进行分析，分析的结果需要在单一案例层次解释。分析的结果需要在单一案例层次解释。遵循着多重案例的复现模式，跨案例比较遵循着多重案例的复现模式，跨案例比较每一个单一案例中的模式或解释。每一个单一案例中的模式或解释。由多重案例所引出的推论会成为整个研究由多重案例所引出的推论会成为整个研究的结论。的结论。n此分析模式需要有能反映与嵌入单元相关且即将被检验的命题。n分析单元应清楚地嵌入于一个较大的案例中，而此案例是研究的对象。分析程序分析程序2006年3月次要的分析模式次要的分析模式重复观

53、察重复观察n如果是要观察一段时间，这类型的分析可以视为是时间序列分析的一种特殊形式。n重复观察也可以以跨区域（cross-sectional）的方式进行。n由于这种方法不太可能反映出案例研究中关心的所有议题，因此，重复观察只是一种次要的分析方法。2006年3月次要的分析模式次要的分析模式跨案例的次级分析跨案例的次级分析n最后一种方法只有在案例数目很多的情况下才可以使用 。n某些研究可能以二百或三百个以上的案例为基础，这些案例并不是单一研究的结果，而是代表了无数研究的文献资料 。n案例调查（个案调查）方法需要发展封闭式编码的问卷，并且应用在每一个个案研究中。 案例调查与前两种方案例调查与前两种方

54、法的区别法的区别案例调查是跨案例分析的一种方法，案例调查是跨案例分析的一种方法，和在同一个案例中对嵌入式分析单和在同一个案例中对嵌入式分析单元可能采用的数量分析不同。元可能采用的数量分析不同。 更重要的是，就跨案例的技术来说，更重要的是，就跨案例的技术来说，个案调查相对于先前所描述的多重案个案调查相对于先前所描述的多重案例分析而言，它受到了很严厉的限制，例分析而言，它受到了很严厉的限制，因为个案调查不大可能达到理论上或因为个案调查不大可能达到理论上或统计上的概化。统计上的概化。 2006年3月案例研究设计案例研究的程序执行案例研究：收集证据案例研究的分析模式2345案例研究的品质测试6案例研究

55、的注意事项7案例研究导论12006年3月案例研究品质的测试案例研究品质的测试测试测试含义含义个案研究作法个案研究作法作法应用的作法应用的研究阶段研究阶段 建构效度建构效度衡量研究的可操衡量研究的可操作性作性使用多重证据来源使用多重证据来源建立一个证据链建立一个证据链请关键资料提借者，检请关键资料提借者，检视案例研究报告的草稿视案例研究报告的草稿 资料收集资料收集资料收集资料收集写作写作 内在效度内在效度只对解释性案例只对解释性案例研究重要；可能研究重要；可能扩展到推论扩展到推论进行模式对比进行模式对比进行建立解释进行建立解释进行时间序列分析进行时间序列分析 资料分析资料分析资料分析资料分析资料

56、分析资料分析 外在效度外在效度发现是否可推论发现是否可推论到案例之外到案例之外在多重案例研究中使用在多重案例研究中使用复现逻辑复现逻辑 研究设计研究设计 信度信度使用案例研究计划书使用案例研究计划书发展案例研究资料库发展案例研究资料库 资料收集资料收集资料收集资料收集 2006年3月案例研究设计案例研究的程序执行案例研究：收集证据案例研究的分析模式2345案例研究的品质测试6案例研究的注意事项7案例研究导论12006年3月案例研究注意事项案例研究注意事项u研究本身具有重要性研究本身具有重要性 u数据必须充足数据必须充足 u要有替代性观点要有替代性观点 u中性呈现足够的证据中性呈现足够的证据 u写作方式需具吸引力写作方式需具吸引力 2006年3月2006年3月