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1、东南大学经济管理学院企业是什么？企业是什么？1新型企业构建理论与方法课程企业是什么？企业是什么？法律定义法律定义 l公司是一种企业组织形式。从严格意义上讲，公司是指即依照法律规定，由股东出资设立的以营利为目的的社团法人。换句话说，公司是按照一定组织形式形成的经济实体，一般以赢利为目的，从事商业经营活动或某些目的而成立的组织.以实现投资人利益最大化为使命，通过提供产品或服务换取收入。它是社会发展的产物，因社会分工的发展而发展。公司一般具备独立承担民事责任。统称为法人。 l根据现行中国公司法（2005），其主要形式为有限责任公司和股份有限公司。 2新型企业构建理论与方法课程企业是什么？企业是什么？
2、 企业是由来已久的经济组织形式。长期以来，对企业的理解停留在简单的经济学的解释上，把企业当作是一种具有一定的行为特征，即谋求利润最大化或产出最大化的经济单元，不去深究形成这种行为特征的内在机理，把企业当作一个黑箱来处理，对企业的内部结构避而不谈。 但是，随着大家对企业问题的日益关注以及从不同视角观察深入地进行，形成了不同的关于企业的观点和理论。比较典型的有：生产单元、契约集合体、资源集合体、能力放生产单元、契约集合体、资源集合体、能力放大装置、活动链大装置、活动链等等。 本专题试图揭示出描述、解释和预测企业特征和行为的关键词、线索和路线图，回答“企业是什么”这一核心问题。3新型企业构建理论与方
3、法课程古典经济学古典经济学：企业是什么？企业是什么？“生产单元生产单元”企业首先是个生产单元，但并非所有生产单元都是企业。企业作为生产单元，其根本功能是把资本、土地、劳动力、企业家等生产要素投入转化成一定的产出。古典经济学用生产函数来描述投入和产出之间的转化关系。生产函数表明各种可能的投入和最大可能的产出之间的对应关系，在每一种既定的技术条件下都存在一个生产函数。4新型企业构建理论与方法课程企业是个生产函数：假定X=f(L, K)，其中， X: 产量；L: 劳动力投入；K: 资本投入 假定生产函数是齐次的（道格拉斯生产函数），产量与两投入变量呈同比例变化，此时便有规模报酬的概念，定义：X* =
4、f(h L, h K) 则X* =hv f(L, K)=hv X 若v=1, 规模报酬不变；v1, 规模报酬递增；v1, 规模报酬递减。 当然，当其他条件不变，而某一投入品逐渐增加时，必然存在一点，当该种投入数量超过此点后，其边际产出逐渐递减。 问题的关键在于：在市场交换顺畅的情况下，每个生产者或家庭都可以成为生产单位。那么为什么会产生企业？企业的存在是必要的吗？5新型企业构建理论与方法课程亚当亚当斯密认为斯密认为：分工可以提高劳动生产率进而影响经济成长。一个生产单位如果把整个生产过程分解为许多专门性操作时，劳动生产率可以提高几百倍甚至几千倍。而一个生产者与一个家庭无法做到这些。那么在利润最大
5、化或产出最大化的目标引导下，企业就会产生。 因此，作为生产单位的企业存在的必要性在于：（1）分工的深化导致企业规模扩大。当然，劳动分工不能无限制进行，斯密提出了著名的“劳动分工由市场化程度决定”的命题，只要市场能够得到拓展，就可以把复杂的生产分解为越来越精细的简单作业。 （2）企业规模扩大不但可以从分工协作得到好处，还可以因为产量提高但固定成本基本不变而使单位产品成本降低，获益更多。这便是规模报酬递增。（3）追求利润最大化，便有企业产生。6新型企业构建理论与方法课程 古典经济学认为古典经济学认为：协作生产力、规模经济是企业存在的技术因素。但是，反思一下： 在市场交换顺畅的条件下，分工协作体系并
6、非一定要有一个企业来承担，市场本身可以成为社会大分工协作体系的组织者。既然如此，为什么还会存在企业呢？企业的本质究竟是什么呢？7新型企业构建理论与方法课程现代企业理论现代企业理论：企业是什么？企业是什么？一组契约或一组契约或“契约集合契约集合”企业是一个契约集合，即企业是个人之间的一组合约关系的连接点（nexus of contracts）。这时，一个新问题出现：问题是谁是中心签约人中心签约人。即必须有一个中心签约人代表其他各方出面与某一方谈判和签约。 一个企业的资产总是通过三种途径形成：从土地所有者那儿租入土地；从外部资本所有者借入资本；企业所有者自己提供资本。 谁最有可能成为中心签约人？8
7、新型企业构建理论与方法课程 在现今的企业中（非知识型企业），中心签约人为资本所有者，又称为企业家（entrepreneurs）（1）资本所有者可以用资本购买其它生产要素，进行生产组织，研发制造产品，承担风险，出售产品，换回资本，实现资本增值。（2）劳动所有者提供劳动，获得收入，以维持劳动的再生产。劳动所有者没有资本，无法购买生产要素。（3）资本所有者用资本购买了生产要素，未必能使资本增值有很大收益，因为这一过程中其他影响因素还很多。所谓购买劳动，实际上只是购买了8小时劳动时间，因为劳动者在8小时内劳动效果大小又很难定量计算，因此就有必要对此进行监督，就有必要对此进行监督，以防止偷懒以防止偷懒。
8、 为此，企业就有必要设置一个装置（组织管理架构），进行激励、监督与控制，以使成本低而效率高，最终达成利润最大化。9新型企业构建理论与方法课程 作为契约集合的企业 企业的本质：（1）企业家是企业决策者；（2）企业家是剩余控制权剩余控制权（residual rights of control）的拥有者；（3）企业家是剩余索取权剩余索取权（residual claimant rights）的拥有者；（4）企业家是企业产权的所有者。 注：由于不确定性的存在，企业合约不可能是完全的，因此，将无法完全的部分称之为剩剩余余，而与剩余有关的一些权力，称之为剩剩余余权权。而剩余权分为剩余索取权与剩余控制权，剩余
9、索取权是针对不确定性产生的利润而言的，指的是在契约中没有特别规定的活动的决策权。而剩余控制权是企业的一些生死攸 关 的 决 策 ， 所 以 将 这 两 种 权 力 统 称 为 剩 余 权 。 10新型企业构建理论与方法课程 现代企业理论已经分枝为一系列的子领域，例如：交易成交易成本经济学、契约经济学、委托本经济学、契约经济学、委托- -代理理论、产权经济学代理理论、产权经济学等。代表人物有：科斯、威廉姆斯、德姆塞茨、阿尔茨、张无常等等。这些理论的共同点在于：为了理解企业的存在、边界和内部组织的问题，契约、产权、激励占据舞台中心。 l 1937年，罗纳德科斯（R. H. Coase）发表了一片当
10、时不被世人注意的论文企业的性质，从全新的角度来解释为什么会有企业的问题。他认为企业与市场一样都是生产的组织者，之所以存在企业是因为市场交易是有成本，即市场交易有交易费用，也即市场组织生产时有成本，同样生产要素在企业内被组织时也有成本例如管理成本。企业的存在是因为组织同样的生产要素，企业所费成本更低。 科斯指出：“企业也是资源配置的装置，它的显著标志是，它是价格机制的替代物。”我们可以这样认为：市场组织生产靠价格机制，企业内组织生产靠行政管理机制。所以可以说企业组织生产时，实际是用行政管理机制来代替市场的价格机制。11新型企业构建理论与方法课程l 继续，为什么或者在什么时候市场交易费用高于企业的
11、交易费用？为什么或者在什么时候市场交易费用高于企业的交易费用？ 威廉姆森教授（O. E. Williamson）对交易成本的决定提出了很有说服力的解释。他认为： 资产专用性（asset specificity) 交易的不确定性（uncertainty） 交易发生的频率（frequency） 是影响交易成本及交易性质的三个维度，其中资产专用性最为重要。 涉及具有高度专用性资产的交易，在市场上进行交易成本高，因为此时交易双方具有很强的依赖性。在市场交易过程中，处在不利地位的一方可能面临很大的被被“要挟要挟”而遭受损失而遭受损失的风险，为避免损失可能就会要价很高。此时如果把此类交易内部化，即双方成为
12、一家人时，便可大大降低此类交易成本。12新型企业构建理论与方法课程l 1986年格罗斯曼格罗斯曼（S. Grossman）和哈特哈特（O. Hart）发表了一篇论文“所有制的成本与收益”，指出企业组织生产效率更高是因为：合约的不完备合约的不完备性性。 与现货买卖不同，合约的买卖是在将来完成的。如果合约是完备的，即交易双方可以把未来发生的事情做出双方都认可的权利、义务、收入的规定，那么合约的订立和执行会比较顺利，交易成本会比较低。 但事实上合约是不完备的但事实上合约是不完备的，因为未来是变化的，不确定的，订立双方势必留后手，执行中也有纠纷，从而大大降低交易效率，增加交易费用。此时双方应合在一个企
13、业之中。13新型企业构建理论与方法课程 2020世纪世纪8080年代后，一种新的研究企业的视角出现年代后，一种新的研究企业的视角出现并不断活跃起来：从企业拥有的内部条件来解释。并不断活跃起来：从企业拥有的内部条件来解释。l资源、能力、信誉信誉：历史、综合的积累资源：当下、外显、静态、有形、客观使役对象。能力：未来、潜在、动态、无形、主观能动条件。14新型企业构建理论与方法课程（1）企业是一组有形和无形资源的集合体一组有形和无形资源的集合体，在不同企业间分布是不均匀的。资源具有粘性，在企业之间转移或流动非常困难。（2）企业拥有的特质资源和企业如何部署使用这些资源的方式拥有的特质资源和企业如何部署
14、使用这些资源的方式是企业获取和保持超额收益（竞争优势）的关键。（3）企业如果拥有对客户有价值（Valuable）、稀缺（Rare）、不可模仿（Inimitable）和不能替代（Non-substitutable）属性（简称VRIN）的资源，就能通过实施竞争对手难以轻易模仿或复制的价值创造战略，赢得可持续竞争优势。 （4）资源基础观强调：利用现有的资源优势卓越绩效。但是没有考虑如但是没有考虑如何整合现有资源和开发新资源何整合现有资源和开发新资源。“资源有限不一定是获取全球领先的障碍，资源充裕也不一定能保障持续享有领先地位”企业是什么？企业是什么？企业资源基础观：“资源部署的装置资源部署的装置”代
15、表人物：Penrose, Wernerfelt, Rumelt, Barney, Montgomery等15新型企业构建理论与方法课程企业是核心能力的集合体,企业应该从基于核心能力的视角来看待。多元化经营的企业好比一颗大树。在核心能力的统领下，许多看似非相关的业务变成可以协调一致起来，例如：Honda公司摩托车业务和割草机业务。企业（尤其是多元化企业）之间的竞争不是产品对产品的竞争，甚至不是业务单元对业务单元之间的竞争，而是企业整体实力对企业整体实力的竞争，即核心能力之间的竞争。企业正是通过培育、开发、增强和杠杆利用跨业务的核心能力来获取竞争优势。企业是什么？企业是什么？核心能力理论：“能力放
16、大的装置能力放大的装置”代表人物：Selznick, Hamel, Prahalad, Teece16新型企业构建理论与方法课程从核心能力角度来看企业从核心能力角度来看企业从核心能力角度来看企业从核心能力角度来看企业核心能力1核心能力2核心能力3核心能力N核心产品I核心产品II事业单元1事业单元2事业单元3事业单元4ABCDEFGHIJ最终产品17新型企业构建理论与方法课程l核心能力 是企业协调多种生产技能、融合多种技术流派的累积性是企业协调多种生产技能、融合多种技术流派的累积性学识学识；它保障企业的一项或多项关键业务达到业内一流水平，帮助获取竞争优势。l特征核心能力是多种技术、知识、技能的有
17、机集合体多种技术、知识、技能的有机集合体，不是简单地拼凑和堆积；核心能力最终目的在于实现顾客所看重的价值；核心能力是竞争对手难以模仿的；核心能力是难以替代的;核心能力具有利润的持久性；核心能力定义和特征核心能力定义和特征核心能力定义和特征核心能力定义和特征18新型企业构建理论与方法课程1 1、佳能（精密光学和仪器、透镜设计、成像）、佳能（精密光学和仪器、透镜设计、成像）2 2、丰田（发动机技术）、丰田（发动机技术） 3 3、皮尔卡丹、范思哲（服装设计）、皮尔卡丹、范思哲（服装设计）4 4、海尔（创新与服务）、海尔（创新与服务）5 5、NikeNike（产品研发、市场营销）产品研发、市场营销）6
18、 6、新百（位置、位置、位置）、新百（位置、位置、位置）7 7、沃尔玛特（分销后勤）、沃尔玛特（分销后勤）8 8、卡西欧（迷你化、卡西欧（迷你化-Miniature-Miniature）9 9、三星手机（时尚设计）、三星手机（时尚设计）核心能力实例核心能力实例核心能力实例核心能力实例19新型企业构建理论与方法课程（1）把企业当作是独特的生产性知识独特的生产性知识（技术和组织的知识技术和组织的知识）的贮藏室，企业是一个能够基于知识开展学习和成长的实体（Dosi et al., 1992）。企业的知识存量是通过路径依赖的方式积累起来的，与效率差异直接联系在一起。 潘罗斯认为：“企业的成长应从企业内
19、部资源条件来分析，应特别重视企业固有的能够拓展其生产机会的知识积累倾向。企业的显著特征在于企业的学习能力企业的显著特征在于企业的学习能力，根植于企业中的知识。”企业知识基础观（KBV）：企业是什么？企业是什么？“知识放大的装置知识放大的装置”代表人物：Penrose（1965）, Kogut and Zander（1992）, Grant（1996）20新型企业构建理论与方法课程但是，问题在于：个人与家庭也可以拥有知识，也可能拥有学习能力，为什么企业大于家庭或个人吗？（2）企业的存在是因为其提供了一系列高阶的组织机制高阶的组织机制，它们能够将个人和职能专长协调整合起来从而转变为有用的产品和服务
20、。换言之，企业可以将个体的能力进行非线性整合，从而形成新的能力，更有效的能力。（knowledge integration)（3）组织能力存在于结构化、协调和沟通个人和职能专长的存在于结构化、协调和沟通个人和职能专长的组织原则或机制当中组织原则或机制当中。21新型企业构建理论与方法课程 纳尔逊纳尔逊（Nelson）、温特温特（Winter）认为企业成长是因为企业有三个重要机制：l 惯例惯例（Routine）：指企业组织正式、可预测的集体互动模式，它对企业的行为起调节作用。企业的知识存量存储在组织记忆（the organizations memory）中，它的表现就是程序。程序化的活动流程构成了
21、存储组织特有的运作知识的重要形式。l 搜寻搜寻（Search），指企业积极参与搜寻新的知识，从而使企业不断更新知识，发展新的能力。l 选择选择（Selection），指企业在环境中识别有利于企业发展的资源、信息、机会、知识，为企业发展提供有利前提和条件。l 遗传遗传（Retention）:最适合的知识和方案将会保存下来。 搜寻和选择行为是交互进行的。经济发展的演化理论经济发展的演化理论22新型企业构建理论与方法课程知识基础理论的观点（总结）：知识基础理论的观点（总结）：（1 1）企业是知识的集合，并通过积累过程，以一种自我独有）企业是知识的集合，并通过积累过程，以一种自我独有的路径获得知识。的
22、路径获得知识。新知识逐渐融入企业的正式和非正式组织中，新知识逐渐融入企业的正式和非正式组织中，成为决定企业未来知识积累的重要力量成为决定企业未来知识积累的重要力量。（2 2）企业与市场本质不同，具有自主学习机制，具有知识放）企业与市场本质不同，具有自主学习机制，具有知识放大功能。市场仅通过价格机制配置资源，没有知识或能力放大大功能。市场仅通过价格机制配置资源，没有知识或能力放大功能。功能。23新型企业构建理论与方法课程 企业是价值活动的集合体，企业是通过选择和履行一组独企业是价值活动的集合体，企业是通过选择和履行一组独特的价值活动来获取竞争优势。企业要么给客户提供更高的价特的价值活动来获取竞争
23、优势。企业要么给客户提供更高的价值，要么以更低的成本创造相当的价值。值，要么以更低的成本创造相当的价值。 战略管理定位学派：战略管理定位学派： “活动的集合体活动的集合体”案例：案例：1 1、宜家家俱、宜家家俱2 2、法国雅高酒店集团、法国雅高酒店集团3 3、西南航空公司、西南航空公司企业是什么？企业是什么？24新型企业构建理论与方法课程企业的相干活动企业的相干活动提供价值提供价值各种各种生产生产投入投入企业的价值创造取决与其内部的活动开展企业的价值创造取决与其内部的活动开展25新型企业构建理论与方法课程基本价值活动基本价值活动进货进货物流物流生产生产制造制造出货出货物流物流市场市场营销营销售
24、后售后服务服务各类采购各类采购研究研究&开发开发人力资源开发人力资源开发各项内部管理基础各项内部管理基础辅辅助助价价值值活活动动顾客顾客价值价值这这9 9种活动都可以增加本组种活动都可以增加本组织对顾客的价值织对顾客的价值! !26新型企业构建理论与方法课程案例：宜家家俱案例：宜家家俱有限的有限的顾客服务顾客服务顾客自己顾客自己挑选挑选组合式组合式家具设家具设计计低制造低制造成本成本说明性目录说明性目录信息丰富的信息丰富的展示和标价展示和标价运输和组运输和组装的便捷装的便捷性性易拆卸包易拆卸包装装品种丰富、品种丰富、生产方便生产方便顾客自己顾客自己组装组装顾客自行顾客自行运输运输有限的销有限的销售人员售人员地处郊区地处郊区宽敞的停宽敞的停车场车场高流量的高流量的店面布置店面布置冲动型购冲动型购买增加买增加大多数商大多数商品备有库品备有库存存现场存货现场存货充足充足再购买的再购买的可能性增可能性增大大内部设计注内部设计注重生产成本重生产成本全年备有全年备有库存库存100%向向长期供应长期供应商外包商外包27新型企业构建理论与方法课程饮食建筑美感大堂房间大小服务水平房间设备床的质量卫生房间安静价格普通低普通低星级饭店星级饭店的价值曲线的价值曲线Acor的价值曲线的价值曲线案案例例：法法国国雅雅高高酒酒店店28新型企业构建理论与方法课程
