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1、第五章第五章 工程合同控制技术与管理工程合同控制技术与管理第五章1 1课程教学内容课程教学内容（1 1）合同目标控制；）合同目标控制；（2 2）合同变更程序；）合同变更程序；（3 3）工程延期处理；）工程延期处理；（4 4）索赔管理；）索赔管理；（5 5）案例分析。）案例分析。2 2课程重点、难点课程重点、难点重点：索赔管理。重点：索赔管理。难点：区分工程延期和工期延误。难点：区分工程延期和工期延误。3 3课程教学要求课程教学要求（1 1）了解合同目标控制的程序和内容；）了解合同目标控制的程序和内容；（2 2）理解和项目合同管理有关的各类表格的运用；）理解和项目合同管理有关的各类表格的运用；（
2、3 3）掌握合同的变更与争议的处理方法。）掌握合同的变更与争议的处理方法。一、工程目标控制一、工程目标控制 合同定义了一定范围内工程或工作的目标，但它是工程项目目标的一部分。通过工程活动实现。在实施过程中有干扰，会使工程偏离总目标，控制就是使其不偏离，顺利实现预定的目标。合同实施控制合同实施控制（一）工程中的目标控制程序（一）工程中的目标控制程序 1、工程实施监督（工程管理的日常事务性工作） 2、跟踪（收集的资料和实际数据进行整理对比） 3、诊断（分析差异的原因，采取措施） 采取的措施采取的措施 （1）工程项目目标的修改 （2）工程实施过程的变更（二）工程实施控制的主要内容（不仅是三大目标）（
3、二）工程实施控制的主要内容（不仅是三大目标）1、项目范围控制2、合同控制3、风险控制4、项目实施过程中的安全、健康和环境方面的控制等 二、合同控制的特殊性二、合同控制的特殊性1、最根本的三大目标，其次还有健康、安全、环境协调一致，因此合同控制是其他控制的保证。合同控制是其他控制的保证。2、通过合同总体分析可见，承包商完成有关工作靠合同控制来实施3、动态性动态性合同控制最大的特点（1）合同实施受外界干扰，常偏离目标，要不断的 进行调整（2）合同目标不断发生变化（不断变更） 4、承包商的合同控制不仅是主合同，还有其他相关合同 三、合同实施监督（一）（一） 工程师的实施监督如旁站监理工程师的实施监督
4、如旁站监理1、工程师立足施工现场2、工程师要促使业主按合同要求履行合同，为承包商履行合同提供帮助。3、对承包商工程实施的监督。（二）承包商的合同实施监督（二）承包商的合同实施监督1、合同管理人员与项目其他职能人员一齐落实合同实施计划2、在合同范围内协调业主、工程师、各职能人员之间的工作关系3、对各工程小组和分包商进行工作指导，作经常性的合同解释 4、会同各职能人员对合同实施情况监督，保证自己全面履行合同责任5、会同造价师对工程价款账单进行审查和确认6、合同管理工作进入施工现场后，合同的变更，都经合同管理人员负责提出。7、承包商对环境的监控责任。（一）合同跟踪的作用（一）合同跟踪的作用 1、通过
5、合同实施情况分析，找出偏离，以便及时采取措施。 2、在整个工程过程中，能使项目管理人员一直清楚地了解合同 实施情况合同跟踪合同跟踪(二二)合同跟踪的依据合同跟踪的依据1、合同和合同分析的结果2、各种实际的工程文件3、工程管理人员每天对现场情况的直观了解（三）合同跟踪的对象（三）合同跟踪的对象1、具体的合同实施工作。2、对工程小组或分包商的工程和工作进行跟踪。3、对业主和工程师的工作进行跟踪4、对总工程进行跟踪五、合同实施诊断（是在跟踪的基础上进行的）五、合同实施诊断（是在跟踪的基础上进行的）1、合同执行差异的分析2、合同差异责任分析3、合同实施趋向预测 六、工程问题的处理措施选择六、工程问题的
6、处理措施选择 1、技术措施 2、经济措施 3、组织和管理措施 4、合同措施七、合同实施后评价七、合同实施后评价 1、合同签订情况评价 2、合同执行情况评价 3、合同管理工作评价 4、合同条款分析一、合同变更的起因一、合同变更的起因1、现代承包工程的特点是工程量大、投资多、结构复杂等2、工程环境的变化3、工程合同是对未来情况的预测4、业主要求的变化5、由于产生新的技术和知识6、合同实施出现问题7、由于当事人的原因合同变更管理合同变更管理二、合同变更的影响二、合同变更的影响1、定义工程目标和工程实施情况的文件要修改2、引起各参与方之间的合同责任变化3、有的还可能返工，施工秩序打乱三、合同变更的处理
7、要求三、合同变更的处理要求1、变更尽可能快的作出。2、变更指令作出后，承包商应迅速作出反应 （各种文件、工程小组和分包商）3、对变更作分析，为索赔作准备（一）合同变更的范围（一）合同变更的范围1、涉及合同条款的变更2、工程变更即工程的质量、数量、性质、功能、施工秩序和实施方案的变化。（二）变更程序（二）变更程序1、对重大的合同变更，双方协商2、业主或工程师行使合同赋予的权利，发出变更指令。（三）工程变更申请（三）工程变更申请合同变更范围和程序合同变更范围和程序工程索工程索赔的概念的概念 在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所
8、规定的定的义务或者出或者出现了了应当由当由对方承担的方承担的风险而遭受而遭受损失失时，向另一，向另一方提出方提出赔偿要求的行要求的行为。 赔偿是是双向的双向的，既包括承包人向，既包括承包人向发包人的索包人的索赔，也包括，也包括发包人向包人向承包人的索承包人的索赔。工程索工程索赔工程索工程索赔的概念的概念较广泛的含广泛的含义：（1）一方）一方违约使另一方蒙受使另一方蒙受损失，受失，受损方向方向对方方 提出提出赔偿损失的要求；失的要求；（2）发生生应由由业主承担主承担责任的特殊任的特殊风险或遇到不利自然条件等或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受情况，使承包商蒙受较大大损失而向失而向业主提出主提出
9、补偿损失要求；失要求； （3）承包商本人）承包商本人应当当获得的正当利益，由于没能及得的正当利益，由于没能及时得到得到监理工理工程程师的确的确认和和业主主应给予的支付，而以正式函件向予的支付，而以正式函件向业主索主索赔。工程索工程索赔（1）当事人）当事人违约当事人当事人违约常常表常常表现为没有按照合同没有按照合同约定履行自己的定履行自己的义务：发包人包人违约常常表常常表现为没有没有为承包人提供合同承包人提供合同约定的施工条件、定的施工条件、未按照合同未按照合同约定的期限和数定的期限和数额付款等。付款等。工程工程师未能按照合同未能按照合同约定完成工作，如未能及定完成工作，如未能及时发出出图纸、指
10、、指令等也令等也视为发包人包人违约。承包人承包人违约的情况的情况则主要是没有按照合同主要是没有按照合同约定的定的质量、期限完量、期限完成施工，或者由于不当行成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他包人造成其他损害。害。工程索工程索赔产生的原因生的原因（2）不可抗力）不可抗力不可抗力又可以分不可抗力又可以分为自然事件自然事件和和社会事件社会事件。自然事件主要。自然事件主要是不利的自然条件和客是不利的自然条件和客观障碍，如在施工障碍，如在施工过程中遇到了程中遇到了经现场调查无法无法发现、业主提供的主提供的资料中也未提到的、无法料中也未提到的、无法预料的情料的情况，如地下水、地况，如地下水、地质断断
11、层等。社会事件等。社会事件则包括国家政策、法律、包括国家政策、法律、法令的法令的变更，更，战争、争、罢工等。工等。（3）合同缺陷）合同缺陷合同缺陷表合同缺陷表现为合同文件合同文件规定不定不严谨甚甚至矛盾、合同中的至矛盾、合同中的遗漏或漏或错误。在。在这种情况种情况下，工程下，工程师应当当给予解予解释，如果，如果这种解种解释将将导致成本增加或工期延致成本增加或工期延长，发包人包人应当当给予予补偿。（4）合同）合同变更更合同合同变更表更表现为设计变更、施工方法更、施工方法变更、追加或者取消某些更、追加或者取消某些工作、合同其他工作、合同其他规定的定的变更等。更等。（5）工程）工程师指令指令工程工程
12、师指令有指令有时也会也会产生索生索赔，如工程，如工程师指令承包人加速施工、指令承包人加速施工、进行某行某项工作、更工作、更换某些材料、采取某些措施等。某些材料、采取某些措施等。（6）其他第三方原因）其他第三方原因其他第三方原因常常表其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的与工程有关的第三方的问题而引起而引起的的对本工程的不利影响。本工程的不利影响。1）合同中明示的索）合同中明示的索赔指承包人所提出的索指承包人所提出的索赔要求，在要求，在该工程工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索提出索赔要求，并取得要求，并取得经济补偿。这些在合同些在合
13、同文件中有文字文件中有文字规定的合同条款，称定的合同条款，称为明示条款。明示条款。工程索工程索赔的分的分类（1）按索）按索赔的合同依据分的合同依据分类按索按索赔的合同依据可以将工程索的合同依据可以将工程索赔分分为合同中明示的索合同中明示的索赔和和合同中默示的索合同中默示的索赔。默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方写入、但符合双方签订合同合同时设想的愿望和当想的愿望和当时环境条件的一切条境条件的一切条款。款。这些默示条款，或者从明示条款所表述的些默示条款，或者从明示条款所表述的设想愿望中引伸出来，想愿望中引伸
14、出来，或者从合同双方在法律上的合同关系引伸出来，或者从合同双方在法律上的合同关系引伸出来，经合同双方合同双方协商一商一致，或被法律和法致，或被法律和法规所指明，都成所指明，都成为合同文件的有效条款，要求合合同文件的有效条款，要求合同双方遵照同双方遵照执行。行。 2）合同中默示的索）合同中默示的索赔即承包人的即承包人的该项索索赔要求，要求，虽然在工程然在工程项目的合同条款中没有目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含合同的某些条款的含义，推，推论出承出承包人有索包人有索赔权。这种索种索赔要求，同要求，同样有法律效力，有有法律效力，有权得到相得到相应的
15、的经济补偿。这种有种有经济补偿含含义的条款，在合同管理工作中被称的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款默示条款”或称或称为“隐含条款含条款”。（2）按索）按索赔目的分目的分类按索按索赔目的可以将工程索目的可以将工程索赔分分为工期索工期索赔和和费用索用索赔。1）工期索）工期索赔由于非承包人由于非承包人责任的原因而任的原因而导致施工致施工进程延程延误，要求批准，要求批准顺延延合同工期的索合同工期的索赔，称之，称之为工期索工期索赔。工期索工期索赔形式上是形式上是对权利的要利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被，被发包人追究拖期包人追究拖期违约责任。一旦任。
16、一旦获得批准合同工期得批准合同工期顺延后，承包人不延后，承包人不仅免除了承担拖期免除了承担拖期违约赔偿费的的严重重风险，而且可能提前工期得到，而且可能提前工期得到奖励，最励，最终仍反映仍反映在在经济收益上。收益上。2）费用索用索赔费用索用索赔的目的是要求的目的是要求经济补偿。当施工的客。当施工的客观条条件改件改变导致承包人增加开支，要求致承包人增加开支，要求对超出超出计划成本的附划成本的附加开支加开支给予予补偿，以挽回不，以挽回不应由他承担的由他承担的经济损失。失。（2）按索）按索赔目的分目的分类1）工程延）工程延误索索赔因因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及包人未按合同要求提供施工条件，
17、如未及时交付交付设计图纸、施工、施工现场、道路等，或因、道路等，或因发包人指令工程包人指令工程暂停或不可抗停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索此提出索赔。这是工是工程中常程中常见的一的一类索索赔。2）工程）工程变更索更索赔由于由于发包人或包人或监理工程理工程师指令增加或减少工程量或增加附指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改加工程、修改设计、变更工程更工程顺序等，造成工期延序等，造成工期延长和和费用增用增加，承包人加，承包人对此提出索此提出索赔。（3）按索）按索赔事件的性事件的性质分分类3）合同被迫）合同被迫终止的索止的索赔由于由于发包人或
18、承包人包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无止，无责任的受害方因其蒙受任的受害方因其蒙受经济损失而向失而向对方提出索方提出索赔。4）工程加速索）工程加速索赔由于由于发包人或工程包人或工程师指令承包人加快施工速度，指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承短工期，引起承包人人、包人人、财、物的、物的额外开支而提出的索外开支而提出的索赔。（3）按索）按索赔事件的性事件的性质分分类5）意外）意外风险和不可和不可预见因素索因素索赔在工程在工程实施施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害。特殊程中，因人力不可抗拒的自然灾害。特殊风险以及一个有以及一个有经
19、验的承包人通常不能合理的承包人通常不能合理预见的不利施工条件的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地或外界障碍，如地下水、地质断断层、溶洞、地下障碍物等引起、溶洞、地下障碍物等引起的索的索赔。6）其他索）其他索赔如因如因货币贬值、汇率率变化、物价、工化、物价、工资上上涨、政策法令、政策法令变化等原因引起的索化等原因引起的索赔。（3）按索）按索赔事件的性事件的性质分分类工程延期工程延期： 由于非承包人原因造成的工期拖延。由于非承包人原因造成的工期拖延。工程延误工程延误： 由于承包人原因造成的工期拖延。由于承包人原因造成的工期拖延。工程延期和工程延误工程延期和工程延误合同索赔案例合同索赔案例某商住综
20、合楼工程合同价款1500万元，工程价款按季度动态结算。合同原始报价日期为2006年3月份，开工日期为4月1日，预计年末完工，各季度的人工、材料价格指数等资料如表所示：本年各季度人工、材料价格指数表本年各季度人工、材料价格指数表价格指数：反映不同时价格指数：反映不同时期商品价格水平的变化期商品价格水平的变化方向、趋势和程度的经方向、趋势和程度的经济指标济指标合同索赔案例合同索赔案例某商住综合楼工程合同价款1500万元，工程价款按季度动态结算。合同原始报价日期为2006年3月份，开工日期为4月1日，预计年末完工，各季度的人工、材料价格指数等资料如表所示：工程季度产值表工程季度产值表价格指数：反映不
21、同时价格指数：反映不同时期商品价格水平的变化期商品价格水平的变化方向、趋势和程度的经方向、趋势和程度的经济指标济指标合同中规定的其它内容有：合同中规定的其它内容有： (1) (1) 开工前业主向承包商支付合同价款开工前业主向承包商支付合同价款20%20%的工程预付款，预付款在后两的工程预付款，预付款在后两个季度结算时均摊抵扣。个季度结算时均摊抵扣。 (2) (2) 业主自第二季度起，每季度从承包商的工程价款中按业主自第二季度起，每季度从承包商的工程价款中按3%3%的比例扣留的比例扣留保修金，保修期满后，保修金及保修金利息扣除已支出费用后的剩余部分退保修金，保修期满后，保修金及保修金利息扣除已支
22、出费用后的剩余部分退还承包商。另外，未调值前工程实际情况记录如下：还承包商。另外，未调值前工程实际情况记录如下： A. A.第二季度业主提供部分材料，总计第二季度业主提供部分材料，总计3232万元。万元。 B.4 B.4月份由于工程师在指定时间内未提供所需的工程图纸导致工程拖延，月份由于工程师在指定时间内未提供所需的工程图纸导致工程拖延，使承包商承受使承包商承受费用损失费用损失2 2万元，工期拖延万元，工期拖延2 2天天，另外在基础开挖过程中，因工，另外在基础开挖过程中，因工程遭遇飓风袭击，导致承包商费用损失程遭遇飓风袭击，导致承包商费用损失3 3万元，万元，工期延误一周工期延误一周。承包商可
23、提出工期索赔（承包商可提出工期索赔（2 2天）和费用索赔（天）和费用索赔（2 2万）万）不可抗因素，承包商只能不可抗因素，承包商只能提出工期索赔（提出工期索赔（7 7天）天） C.5 C.5月份业主为减少由于飓风袭击导致的工期延误，令工程师发布加速月份业主为减少由于飓风袭击导致的工期延误，令工程师发布加速施工命令，双方协商加速施工款项在本季度结算，提前完工一天，奖励施工命令，双方协商加速施工款项在本季度结算，提前完工一天，奖励20002000元，结果承包商加速施工使工程按原定计划完成了第二季度任务。元，结果承包商加速施工使工程按原定计划完成了第二季度任务。 D.8 D.8月份由于施工中采用的水
24、泥强度未达到等级要求，工程师要求重新月份由于施工中采用的水泥强度未达到等级要求，工程师要求重新返工，使承包商费用增加返工，使承包商费用增加6 6万元，工期延误万元，工期延误3 3天。天。 E.11 E.11月份工程师对合格工程要求拆除予以检查，致承包商延误工期月份工程师对合格工程要求拆除予以检查，致承包商延误工期2 2天，天，损失损失1 1万元。万元。共提前九天，可奖励（共提前九天，可奖励（2+7)*2000=180002+7)*2000=18000元元 属施工单位的责任，不能向业主索赔工期和费用属施工单位的责任，不能向业主索赔工期和费用工程师原因导致的承包商延误的工期和费用损失施工工程师原因
25、导致的承包商延误的工期和费用损失施工单位可以要求索赔，计工期单位可以要求索赔，计工期2 2天，费用天，费用1 1万元。万元。问题问题: : 1. 1.施工单位对施工中发生的上述事项可索赔工期和费用各为多少？施工单位对施工中发生的上述事项可索赔工期和费用各为多少？ 2. 2.若各索赔事项在各季度及时得到解决，请协助工程师进行第二若各索赔事项在各季度及时得到解决，请协助工程师进行第二、三、三、 四季度的工程价款结算。四季度的工程价款结算。 1. 1.施工单位对施工过程中发生的事项可要求做如下索赔：施工单位对施工过程中发生的事项可要求做如下索赔： （1 1）对于）对于4 4月份由于工程师在指定时间内
26、未提供所需工程图纸导致的工程拖月份由于工程师在指定时间内未提供所需工程图纸导致的工程拖延和费用损失，施工单位可索赔工期延和费用损失，施工单位可索赔工期2 2天，费用天，费用2 2万元。万元。 另外，基础开挖过程中遭遇飓风袭击为不可抗因素，属业主和施工单位另外，基础开挖过程中遭遇飓风袭击为不可抗因素，属业主和施工单位的共同风险，因此，施工单位只能索赔工期的共同风险，因此，施工单位只能索赔工期7 7天。天。 （2 2）8 8月份由于施工单位水泥强度未达到等级要求，属施工单位的责任，不月份由于施工单位水泥强度未达到等级要求，属施工单位的责任，不能向业主索赔工期和费用。能向业主索赔工期和费用。 （3
27、3）对于）对于1111月份工程师对合格工程要求拆除予以检查，导致的承包商延误月份工程师对合格工程要求拆除予以检查，导致的承包商延误的工期和费用损失施工单位可以要求索赔，计工期的工期和费用损失施工单位可以要求索赔，计工期2 2天，费用天，费用1 1万元。万元。 总计索赔工期总计索赔工期1111天，索赔费用天，索赔费用3 3万元。万元。（2 2）工程预付款：）工程预付款：150020%=300150020%=300万元万元 每季度应支付的工程结算价款应为：每季度应支付的工程结算价款应为： 第二季度：第二季度： 430430（0.15+105/10028%+102/10018%+104/10213%
28、+98/957%+102/1009%+106/950.15+105/10028%+102/10018%+104/10213%+98/957%+102/1009%+106/954%+101/946%4%+101/946%）+2+(2+7) 0.2 +2+(2+7) 0.2 （1-3%1-3%）-32=401.087-32=401.087（万元）（万元） 第三季度：第三季度：580580（0.15+106/10028%+102/10018%+105/10213%+99/957%+103/1009%+104/950.15+106/10028%+102/10018%+105/10213%+99/957
29、%+103/1009%+104/954%+104/946%4%+104/946%） （1-3%1-3%）- 300/2=435.13 - 300/2=435.13 （万元）（万元） 第四季度：第四季度：490490（0.15+106/10028%+103/10018%+105/10213%+101/957%+103/1009%+106/950.15+106/10028%+103/10018%+105/10213%+101/957%+103/1009%+106/954%+101/946%4%+101/946%）+1 +1 （1-3%1-3%）-300/2 =346.35-300/2 =346.3
30、5（万元）（万元）【练习练习】某建设项目业主与施工单位签订了可调价格合同。合同约某建设项目业主与施工单位签订了可调价格合同。合同约定：主导施工机械一台为施工单位自有设备，台班单价定：主导施工机械一台为施工单位自有设备，台班单价800元台班，折旧费为元台班，折旧费为300元台班，人工日工资单价为元台班，人工日工资单价为40元工日，窝工费元工日，窝工费10元工日。合同履行中，因场外停元工日。合同履行中，因场外停电全场停工电全场停工2天，造成人员窝工天，造成人员窝工20个工日；因业主指令增个工日；因业主指令增加一项新工作，完成该工作需要加一项新工作，完成该工作需要5天时间，机械天时间，机械5台班，人台班，人工工20个工日，材料费个工日，材料费5000元，以直接费为基数的综合税费元，以直接费为基数的综合税费率率25%；因不可抗力全场停工；因不可抗力全场停工3天，人员窝工天，人员窝工60工日。施工日。施工单位可向业主提出的补偿额为多少元？工单位可向业主提出的补偿额为多少元？ 解：解：场外停电：场外停电：2010+2300=800元元新工作：（新工作：（2040+5000+5800） （1+25%） =12250元元不可抗力：不补偿费用不可抗力：不补偿费用补偿额补偿额=800+12250=13050元元
