2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案3

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（ 300题）1 、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后 （）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A . 2B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：C2 、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A . 1B . 5C . 3D . 2【 答案】：D3 、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）OA . 不得以本人或者他人名义从事期货交易B . 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当

2、交易行为C . 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D . 向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【 答案】：D4 、期货业协会的章程由会员大会制定，并 报 （ ）备案。A . 国务院期货监督管理机构B . 期货交易所C . 国家工商行政管理总局D . 国务院商务主管部门【 答案】：A5 、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A . 客户B . 分支机构C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D6 、2 0 0 9 年 7月 8日，某期货交易

3、所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0 2 1 3 充抵部分保证金。2 0 0 9 年 7月 7日，国债0 2 1 3 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9 . 6 5 元 / 手 、7 9 . 6 2 元/手；最高价分别为7 9 . 6 9 元 / 手 、7 9 . 6 6 元 / 手 ；最低价分别为7 9 . 3 7 元 / 手 、7 9 . 4 5A . 7 9 . 4 4 元/ 手B . 7 9 . 6 9 元/ 手C . 7 9 . 6 2 元/ 手D . 7 9 . 3 7 元/ 手【 答案】：A7 、证券

4、公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A . 开户资料B . 资产收益C . 风险承受能力D . 交易级别【 答案】：A8、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A . 提供期货市场信息B , 挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 不以本人名义从事期货交易D . 当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【 答案】：B9 、假设2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A . 3 0 0 万元B . 4 0 0 万元C . 5 0 0 万元D . 6

5、 0 0 万元【 答案】：B1 0 、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。A . 巡视员B . 督察员C . 审计员D . 管理员【 答案】：B1 1 、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应 当 在 （ ）内通知期货公司。A . 3个工作日B . 7 个工作日C . 1 0 个工作日D . 1 5 个工作日【 答案】：A1 2 、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。A . 各期货交易所B . 期货交易所的结算机构C . 期货业协会D . 期货公司【 答案】：A1 3 、期货从

6、业人员违反 期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。A . 进行调查. 给予纪律惩戒B . 给予其测试. 公开谴责C . 进行调查. 限制其人身自由D . 采取责令改正. 监管谈话【 答案】：D1 4 、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A . 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B . 客户的交易指令应当明确. 全面C . 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D . 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【 答案】：C1 5 、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A . 证券销售从业人员资格B . 期货从业人员资格C . 证

7、券投资咨询资格D . 期货投资咨询资格【 答案】：B1 6 、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。A . 工作底稿和工作时间B . 工作报告和工作记录C . 工作底稿和工作记录D . 工作时间和工作报酬【 答案】：C1 7 、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。A . 结算账户B . 交易账户C . 交易编码D . 结算编码【 答案】：C1 8、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应 当 （ ）申请从业资格。A . 向其所在机构B . 向中国证监会及其派出机构C , 直接向协会D . 事先通过其所在机构向协会【

8、 答案】：D1 9 、小王买入1 1 月份的白糖合约1 0 手，成交价为3 0 0 0 元，某日该合约涨到4 0 0 0 元，小王下达交易指令，以4 0 0 0 元的价格平仓。下单员甲认为1 1 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4 0 0 0 元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4 4 0 0元，甲以4 4 0 0 元的价格平仓，额外获利20 0 0 元。关于这额外获得的20 0 0 元，下列说法正确的是（）。A . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这20 0 0 元归期货公司所有B . 如果客户得知交易情况，予以追认的，20 0

9、 0 元应当一半返还给客户C . 20 0 0 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D . 客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【 答案】：D20 、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A . 以公司的结算担保金承担违约责任B . 以公司风险准备金. 自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C . 运用其他客户的保证金弥补亏损D . 起诉小王，待其承担违约责任后

10、，将资金划入期货交易所【 答案】：B21 、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A . 在期货交易所指定的报刊或者媒体上B . 不需要发布C . 在中国证监会指定的媒体上D . 在任意的媒体上【 答案】：C22、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A . 准确重于实效B . 符合实际要求C. 实质重于形式D . 交易便捷可靠【 答案】：C2 3、公司制期货交易所设总经理1 人，副总经理（）人。A . 若干B . 1 至 2C. 1D . 2【 答案】：A

11、2 4、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由 （）予以公告。A . 期货交易所自己B . 期货业协会C. 中国证监会D . 中国证监会派出机构【 答案】：C2 5 、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出 （）。A . 错误指令B . 交易指令C. 错误信息D . 交易信息【 答案】：B2 6 、根 据 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B , 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不

12、得继续为客户提供服务D . 中国证监会禁止的其他行为【 答案】：C2 7 、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A . 每日无负债B . 每周无负债C. 每月无负债D . 每年度无负债【 答案】：A2 8 、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过()办理。A . 各自的期货保证金账户B . 银行存款账户C. 期货公司的资金D . 银行借款【 答案】：A2 9 、发生以下情形的，期货交易所应当解散( ) 。A . 中国期货业协会请求解散B . 总经理决定解散C. 会员数量少于规定的最低数量D . 会员大会或者股东大会决定解散【 答案】：D30 、下列关

13、于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是( )A . 净资本与风险资本准备的比例不得低于1 2 0 %B . 净资本与净资产的比例不得低于40 %C. 负债与净资产的比例不得高于1 0 0 %D . 净资本不得低于人民币30 0 0 万元【 答案】：D31 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币()OA . 5 0 0 0 万B . 8 0 0 0 万元C. 1 亿元D . 2亿元【 答案】：C32 、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A . 期货公司与其控股股东在业务. 人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B . 为获取最大利益，控股股东可以直接

14、干预期货公司的经营管理活动C . 期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D . 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【 答案】：A3 3 、按 照 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币（）万元。A . 2 0 0 0B . 3 0 0 0C . 1 5 0 0D . 1 0 0 0【 答案】：B3 4 、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A . 1 5B . 2 0C . 3 0D

15、 . 6 0【 答案】：C3 5 、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付A . 其他客户资金和自有资金B . 自有资金C . 风险准备金和其他客户资金D . 风险准备金和自有资金【 答案】：D3 6 、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A . 1 0 0 0 万B . 2 0 0 0 万C . 3 0 0 0 万D . 1 亿【 答案】：D3 7 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求， （）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A . 每日B . 每月C . 每季D . 每周【 答案】：B3 8 、首席风险官对

16、于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。A . 公安部门B . 中国证监会派出机构C . 工商部门D . 期货交易所【 答案】：B3 9、张某为某期货公司职员，9 月 1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司 （）。A . 行为符合 期货从业人员管理办法规定B . 应该将该事情在期货协会备案C . 应该在自己的网站上公告D . 行为违法，证监会应按照 期货交易管理条例第七十条处理【 答案】：D4 0 、在我国，取得期货交易所会员资格，应 当 经 （ ）批准。A . 中国证监会B . 中国

17、期货业协会C . 国家工商总局D . 期货交易所【 答案】：D4 1 、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）OA . 8 0 %B . 7 0 %C . 6 0 %D . 5 0 %【 答案】：B4 2 、下列是专业投资者的是（）。A . 北京某公司最近1 年末净资产5 0 0 0 万元，金融资产2 0 0 0 万元，1 年证券投资经验B . 深圳某公司最近1 年末净资产2 0 0 0 万元，金融资产1 0 0 0 万元，2年证券投资经验C . 上海某公司最近1 年末净资产1 8 0 0 万元，金融资产1 0 0 0 万元，2年证券投资经验D . 成都某公司最近1 年末净资

18、产1 8 0 0 万元，金融资产1 5 0 0 万元，1 年证券投资经验【 答案】：B4 3 、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是5 0 0 0 0 手和20 0 0 0 手。该交易所的会员李某和客户王某在20 0 9 年 8月8日分别买入黄大豆一号合约5 0 0 0 0 手和19 0 0 0 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）A . 会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况B . 会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C . 会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D . 会员李某向期货

19、业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【 答案】：C4 4 、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召 开 （）日前通知会员。A . 3B . 5C . 7D . 10【 答案】：D4 5 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法规定的， （）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：B4 6 、根据我国法律规定，期货交易的交割，由 （ ）统一组织进行。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 期货交易公司D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A4 7 、期货公司

20、成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（ ）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A . 1； 3B . 3 ； 3C . 1； 6D . 3 ； 6【 答案】：B4 8 、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。A . 风险管理部门B . 人事管理部门C . 财务管理部门D . 纪检管理部门【 答案】：A4 9 、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：A5 0 、期货公司对期货从业人员发出违

21、法违规指令的，期货从业人员应当 （）。A . 立即向中国证监会报告B . 立即向中国期货业协会报告C . 抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告D . 抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【 答案】：D5 1、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A . 15 日B . 1 个月C . 2 个月D . 3 个月【 答案】：C5 2、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。A . 董事会B . 理事会C . 股东大会D . 会员大会【 答案】：D5 3 、客户保证金未足额追加的，按 照 期货公司风险监督指标管

22、理办法的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。A . 全额扣除B . 按照一定比例加回C . 按照一定比例扣除D . 全额加回【 答案】：A5 4 、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A . 2B . 3C . 6D . 1 2【 答案】：C5 5 、 （）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A . 中国期货协会B . 期货交易所C . 中国证监会D . 中国证券监督

23、管理委员会派出机构【 答案】：C5 6 、关于客户的开户资料及其影像资料的保存. 要求（）统一保存。A . 期货公司总部B . 期货公司各营业部C . 期货公司总部及各营业部D . 期货公司总部或者各营业部【 答案】：C5 7 、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元, 流动负债为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A , 流动资产与流动负债的比例低于1 5 0 % , 中国证监会向其出具警示函B . 流动资产与流动负债的比例不低于1 0 0 % , 其风险监管指标符合规定C . 流动资产与流动负

24、债的比例低于1 5 0 % , 要求其增加流动资产D . 流动资产与流动负债的比例低于1 5 0 % , 要求其减少流动负债【 答案】：B5 8 、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A . 3B . 5C . 8D . 1 0【 答案】：D5 9 、证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A . 每季度B . 每半年C .每年D . 不定期【 答案】：B6 0 、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A . 2年B . 一年C . 半年D . 3年【

25、答案】：C6 1 、侵权与违约竞合的期货纠纷案件， （）确定管辖。A . 依当事人选择的诉由B . 由人民法院C . 依照违约纠纷D . 依照侵权纠纷【 答案】：A6 2 、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A . 2 5 %B . 5 0 %C . 1 0 %D . 1 0 0 %【 答案】：C6 3 、期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A . 行业背景B . 执业能力C . 人脉关系D . 经济状况【 答案】：B6 4 、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是

26、（）。A . 专用账户存储不得挪用B . 可以接受规定的有价证券作为保证金C . 保证金分为结算准备金和结算担保金D. 只能用于担保期货合约的履行【 答案】：C6 5 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）OA . 期货交易所应当承担赔偿责任B . 期货公司应当承担赔偿责任C . 期货交易所应当承担不超过8 0 % 的赔偿责任D. 期货公司应当承担不超过6 0 % 的赔偿责任【 答案】：A6 6 、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资

27、产 的 （），但因证券公司发债提供的反担保除外。A . 5 %B . 1 0 %C . 3 0 %D. 0 %【 答案】：B6 7 、 （）依法对期货市场客户开户实行监督管理。 （）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A . 中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B . 中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C . 中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所D. 中国期货保证金监控中心中国期货业协会【 答案】：A6 8 、期货公司从事金融期货结算业务，应 当 经 （）批准。A . 中国银监会B . 中国保监会C . 中国证监会D. 中国人民银行【 答案】：C6 9 、根

28、据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A . 中国证券登记结算公司B . 中国期货保证金监控中心C . 中国期货业协会D. 期货交易所【 答案】：B7 0 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A . 兄弟姐妹B . 父母C . 朋友D. 配偶【 答案】：C7 1 、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。A . 公安部门B . 中国证监会派出机构C . 中国证监会D. 期货交易所【 答案】：C7 2 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的

29、原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A . 自身利益优先；先开发的容户利益优先B . 客户利益优先；先开发的客户利益优先C . 客户利益优先，公平对待D. 自身利益优先；公平对待【 答案】：C7 3 、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A . 永久性撤销甲的期货从业人员资格B . 暂停甲的期货从业人员资格3 年C . 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D , 暂

30、停甲的期货从业人员资格6个月至1 2个月【 答案】：D7 4、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的1 0%支付 “ 手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“ 手续费” 400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A . 走 私 罪 （ 共犯）B . 洗钱罪C . 逃汇罪D . 单位受贿罪【 答案】：B7 5 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展期货介绍业务的，

31、其净资本不低于净资产的（ ）。A . 80%B . 7 0%C . 6 0%D . 5 0%【 答案】：B7 6 、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。A . 风险准备金B . 期货投资者保障基金C . 公积金I ） . 自有资金和变现资产【 答案】：D7 7 、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请 日 前 （ ）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A . 1 个B . 2 个C . 3 个D . 4个【 答案】：C7 8、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当

32、性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。A . 适当性义务B . 正常展业C . 工作保密D . 热情服务【 答案】：A7 9、依 据 期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（ ） 。A . 上市品种合约的成交量、成交价B . 上市品种合约的最高价与最低价C . 上市品种合约的开盘价与收盘价D . 价格预测信息【 答案】：D80 、2 0 0 7 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进

33、行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A . 给予纪律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款B . 给予警告，并处1 万元以上5万元以下的周款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C . 给予警告，并 处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D . 给予警告，并处1 万元以上1 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【 答案】：C81 、会员制期货交易所会员大会

34、有( )以上会员参加方为有效。A . 1 / 3B . 2 / 3C . 1 / 4D . 1 / 2【 答案】：B82 、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含( ) 。A. 证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B . 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C . 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D . 投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【 答案】：A83 、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是（）。A . 期货交易所的总经理由董事会任免B . 会员大会由总经理主持C .

35、理事会由会员理事和非会员理事组成D . 理事会的日常工作由总经理主持【 答案】：C84 、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最 近 （ ）无重大违法违规记录。A . 1 年B . 2年C . 3年D . 5年【 答案】：C8 5 、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A . 合同法B . 民事诉讼法C . 经济法D . 当事人在合同中的约定【 答案】：D8 6 、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是 （）。A . 供应商应按规定向国务院期货监督管理

36、机构提供相关软件资料B . 供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿C . 供应商应在中国期货业协会注册D . 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定【 答案】：A8 7 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 ()。A . 纪律处分B . 行政处罚C . 刑事处罚D . 行政处分【 答案】：A8 8 、某期货公司成立于2 0 0 9 年 6月，注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东，2 0 1 0 年 7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签

37、订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是A . 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B . 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C . 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D . 乙公司与甲公司共同持有相应股权【 答案】：C8 9 、在我国，有 1 / 3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开() OA . 董事会B . 理事会C . 职工代表大会D . 临时会员大会【 答案】：D9 0 、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由 （ ）注销其从业资格。A . 中国证监会派出机构B . 期货交易所C .

38、中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：C9 1 、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A . 效率与公平相结合B . 强制性和适度性C .统一性与多层次性相结合D .取之于市场、用之于市场【 答案】：D92 、 （）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A .期货业协会B .中国证监会C .公安机关D .期货交易所【 答案】：B93 、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A .承担5 0 % 赔偿B .应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过

39、损失的8 0 %C .需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的5 0 %D .不需要承担赔偿责任【 答案】：B94 、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A . 2 0B . 1 5C . 1 0D . 3 0【 答案】：D95 、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A .期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B .期货公司应当为客户申请交易编码C .客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D .经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【 答案】：D96 、期货交易所的负责人由（）。A .国务院期货监督管理机构任免B .期货交易

40、所会员选举产生C .期货交易所股东大会选举产生D .期货交易所董事会任免【 答案】：A97 、某期货交易所的铝期货价格于2 0 1 6 年 3月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续 3日涨幅达到最大限度4 % , 市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5 % 提高到6 % ,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A .把最大涨幅幅度调整为5 %B , 把最大涨跌幅度调整为3 %C .把最大涨幅调整为5 % , 把最大跌幅调整为-3 %D .把最大涨幅调整为4 . 5 % , 最大跌幅不变【 答案】：B98

41、、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：B99、 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A .不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B .不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D . 不得进行中国证监会禁止的其他行为【 答案】：C1 0 0 、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。A . 1B . 3C . 6D . 1 2【 答案】

42、：C1 0 1 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )A . 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B . 先向客户出示风险说明书C . 与客户签订书面合同D . 要求客户在风险说明书上签字确认【 答案】：A1 0 2 、 ( ) 对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A . 中国期货业协会及其派出机构B . 中国期货业协会C . 中国证监会及其派出机构D . 中国金融期货交易所【 答案】：C1 0 3 、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是()OA .

43、 客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B . 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C . 期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D . 客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【 答案】：D1 0 4 、下 列 （）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A . 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B . 决定增加或者减少期货交易所注册资本C . 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D . 制定交易所的各种管理制度【 答案】：D1 0 5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日

44、内报告中国证监会。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：B1 0 6、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D1 0 7 、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少 于 （）年。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：C1 0 8 、下列期货公司从业人员中，属 于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

45、所称的经理层人员的是（）。A . 董事长B . 监事C . 首席风险官D . 财务负责人【 答案】：C1 0 9 、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A . 1 个月B . 2 个月C . 3 个月D . 5 个月【 答案】：C1 1 0 、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。A . 大于B . 基本等于C . 小于D . 无关系【 答案】：B1 1 1 、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A . 结算价B . 最高价C . 最低价D .

46、 平均价【 答案】：A1 1 2 、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A . 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B . 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C . 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D . 当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【 答案】：D1 1 3 、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是（）。A . 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分

47、揭示金融期货风险B . 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C . 因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D . 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【 答案】：B1 1 4 、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A . 董事长B . 总经理C . 董事会D . 董事会常设的风险管理委员会【 答案】：C1 1 5 、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是（）。A . 至少每季度进行一次B

48、. 至少每月进行一次C . 至少每半年度进行一次D . 至少每年度进行一次【 答案】：A1 1 6 、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A . 1 倍至5 倍罚款B . 吊销其期货经营资格C . 责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D . 刑事拘留【 答案】：C1 1 7 、2 0 1 5 年张某在甲期货公司营业部开户并存人5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。A . 挪用客户保证金B . 违规划转客户保证金C ,

49、收取保证金不入账D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A1 1 8 、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A . 1B . 5C . 3D . 2【 答案】：D1 1 9 、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（ ）的委托为其办理金融期货结算业务A . 结算会员B . 全面结算会员C . 投资者D . 非结算会员【 答案】：D1 2 0 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 （ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：B1 2 1 、按照风险监管指标标

50、准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。A . 1 0 0 %B . 1 2 0 %C . 1 2 5 %D . 1 5 0 %【 答案】：D1 2 2 、我国期货交易所会员必须是（）。A . 事业单位B . 自然人C . 境外企业法人或者其他经济组织D . 境内企业法人或者其他经济组织【 答案】：D1 2 3 、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A . 给予警告处分B . 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下

51、罚款C . 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D . 期货业协会无权予以处罚【 答案】：C1 24 、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A . 利用证券资金账户为客户追加期货保证金B . 代客户下达平仓指令C . 为客户提供融资D . 向客户提示风险【 答案】：D1 25 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A . 8 0 %B . 6 0 %C . 20 %D . 4 0 %【 答案】：A1 2

52、6 、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由 （）制定。A . 证券公司B . 期货公司C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：C1 27 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以 （）万元以下罚款。A . 3B . 5C . 1 0D . 20【 答案】：A1 28 、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（ ） OA . 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以

53、上1 0 万元以下罚金B . 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2 万元以上20 万元以下罚金C . 3年以上7年以下有期徒刑，并处2 万元以上20 万元以下罚金D . 5 年以上1 0 年以下有期徒刑，并处2 万元以上20 万元以下周金【 答案】：A1 29 、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 登记结算公司D . 期货市场监控中心【 答案】：B1 3 0 、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A . 期货经纪合同约定的手续费低于经营

54、成本B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C .期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D .未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【 答案】：D).1 3 1 、期货交易所章程无须载明的事项是（A.章程修改程序B .注册资本及其构成C .交易纠纷的处理方式D .风险准备金管理制度【 答案】：C1 3 2 、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。A. 1 0 % ； 1 %B . 2 0 % ； 1 %C . 1 0 % ； 3 %D . 2 0 % ； 5 %【 答案】：A1 3 3

55、、非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司B .结算协议约定C .期货交易所规定D .中国证监会规定【 答案】：B1 3 4 、小李在A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损1 0 0 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这1 0 0 万 元 （）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B .应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作

56、约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %C .不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D .不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【 答案】：B1 3 5 、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B .公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C .应当根据章程的规定

57、进行提名和聘任D .应当由股东会作出决议【 答案】：D1 3 6 、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B .年满2 0 周岁C .具有大专以上文化程度D .从事金融业务工作1 年以上【 答案】：A1 3 7 、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）OA . 副总经理B . 总经理C . 首席风险官D . 董事长【 答案】：D1 3 8 、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此 时 （ ）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关

58、系。A . 期货交易所B . 期货业协会C . 证券业协会D . 中国证监会【 答案】：D1 3 9 、根 据 期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A . 证券市场禁止进入者B . 某失业单位的工作人员C . 中国期货业协会的工作人员D . 某国家机关【 答案】：B1 4 0 、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：D1 4 1 、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。A . 2年B . 3年C . 5年D . 7年【 答案】：B1 4 2 、客户王某收到期货公司追加保证金

59、通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中， （）。A . 保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担B . 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C . 全部损失由客户承担D . 全部损失由期货公司承担【 答案】：A1 4 3 、期货公司不得与不符合（ ）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A . 审慎B . 客观C . 实名制D . 统一开户【 答案】：C1 4 4 、证券公司与期货公司

60、签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 （ ）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A . 3 个B . 5个C . 7 个D . 1 0 个【 答案】：B1 4 5 、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A . 1 3B . 2 1C . 2 3D . 3 2【 答案】：A1 4 6 、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产8 0 % 的，为 （）A . 固定收益类B . 商品及金融衍生品类C . 混合类D . 权益类【 答案】：D1

61、4 7 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。A . 2B . 1C . 3D . 4【 答案】：B1 48 、 期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A . 2 0 0 7 年 4 月 1 9 日B . 2 0 0 7 年 7月 4 日C . 2 0 0 8 年 3 月 2 7 日D . 2 0 0 8 年 6月 1日【 答案】：A1 49 、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。A . 中国银行业监督管理委员会B . 中国保险监督管理委员会C . 中国证券监

62、督管理委员会D . 财政部【 答案】：C1 5 0 、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比， （）。A . 前者必须小于后者B . 前者必须大于后者C . 应基本相当D . 应完全一致【 答案】：C1 5 1 、取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：D1 5 2 、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。A . 主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B . 组织协调专门委员会的工作C . 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D . 组织实施股东大

63、会、董事会通过的制度和决议【 答案】：D1 5 3、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A . 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B . 期货公司应当为客户申请交易编码C . 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D . 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【 答案】：D1 5 4、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A . 期货交易所名义B . 保障基金名义C . 期货公司名义D . 期货投资者名义【 答案】：B1 5 5 、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A . 会员大会B . 理事会C . 监事会D .

64、董事会【 答案】：B1 5 6 、经过整改，风险监管指标符合规定标准的. 期货公司应当向（）报告。A . 公司所在地中国证监会派出机构B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：A1 5 7 、期货交易所的所得收益不能用于（）。A . 装修期货交易大厅B . 引进先进的期货交易系统软件C . 进行期货投资D . 购置期货交易监控设备【 答案】：C1 5 8 、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A . 2 0 日B . 30 日C . 3 个月D . 2个月【 答案】：A1 5 9 、标准仓单充抵保证金的，期货交

65、易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A . 当日B . 前一交易日C . 次日D . 下一交易日【 答案】：B16 0 、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A . 5B . 10C . 15D . 2 0【 答案】：D16 1、根 据 期货市场客户开户管理规定， （）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A . 中国期货保证金监控中心公司B . 期货公司C . 期货交易所D . 客户【 答案】：B16 2 、期货公司的从业人员

66、在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由 （）承担。A . 从业人员本人B . 直接负责的主管人员C . 期货公司负责人D . 期货公司【 答案】：D16 3 、取得期货交易所会员资格，应 当 经 （）批准。A . 期货公司B . 中国证券监督管理委员会C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：C16 4 、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A . 1B . 5C . 3D . 2【 答案】：C16 5

67、 、根 据 期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的 是 （）。A . 交易结算会员B . 交易结算会员和全面结算会员C . 特别结算会员D . 交易结算会员. 全面结算会员和特别结算会员均可【 答案】：C16 6 、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A . 5B . 3C . 2D . 1【 答案】：A16 7 、 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为（ ） 。A . 远期升水B . 远期贴水C . 即期升水D . 即期贴水【 答案】：B16 8、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资

68、产应当不低于人民币（）亿元。A . 1B . 5C . 3D . 8【 答案】：D16 9、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A . 取消会员资格B . 强行平仓C . 及时追加保证金或自行平仓D . 由期货交易所补足保证金【 答案】：C17 0 、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约5 0 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上A. 责令改正，给予警告，

69、没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的耨款；情节严重的，责令停业整顿D . 责令改正，给予警告，没收违

70、法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【 答案】：D1 7 1 、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A. 下发当天B. 下一交易日C . 第三个交易日D . 第五个交易日【 答案】：B1 7 2 、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A. 3万元以上1 0 万元以下B. 1 万元以上5万元以下C . 1 万元以上3万元以下

71、D . 5万元以上1 0 万元以下【 答案】：B1 7 3 、期货公司变更法定代表人，应 当 自 （ ）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。A. 完成工商变更登记B. 股东会决议C . 董事会决议D . 变更后的法定代表人任职【 答案】：A1 7 4 、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A. 1 0B. 2 0C . 3 0D . 4 0【 答案】：C1 7 5 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( ) OA. 3 0 0 0 万元B. 5 0 0 0 万元C .

72、8 0 0 0 万元D . 1 亿元【 答案】：C1 7 6 、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是( ) OA. 董事长B. 总经理C . 董事会秘书D . 董事【 答案】：C1 7 7 、 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向( ) 报告。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 期货保证金安全存管监控机构D . 中国期货业协会【 答案】：D1 7 8 、

73、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请E t 前 （）个月的。A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C1 7 9、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 国家商务部【 答案】：B1 8 0 、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A . 公安机关B . 中国证监会C . 法院D . 期货交易所【 答案】：B1 8 1 、根

74、据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A . 2名B . 3 名C . 5名D 7 名【 答案】：A1 8 2 、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A . 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B . 中国期货业协会的章程由理事会制定C . 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D . 中国期货业协会理事会成员通过选举产生【 答案】：B1 8 3 、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时 更 新 （ ）。A . 从业资格注册. 诚信记录等信息B . 从业人员注册，客户服务等信息C . 从业人员注

75、册. 工作业绩等信息D . 从业资格注册. 考试成绩等信息【 答案】：A1 8 4 、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A . R I . R 5B . R 5 . R 1C . C l； C 5D . C 5 ； C 1【 答案】：B1 8 5 、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并 以 （ ）方式记载留存。A . 书面B . 口头C . 电子邮件D . 网络信件【 答案】：A1 8 6 、客户下达的交易指令没有品种. 数量. 买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由 （）。A . 期货公司承担赔偿责任，客户予以

76、追认的除外B . 客户自己承担C . 期货公司与客户平均分担D . 期货公司与客户自行协商【 答案】：A1 8 7 、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A . 理事会B . 董事会C . 股东大会D . 会员大会【 答案】：A1 8 8 、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的， （）。A . 处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金B . 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金C . 处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金D . 处 5年以下有

77、期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金【 答案】：D1 8 9 、 ()是公司制期货交易所的法定代表人。A . 总经理B . 董事长C . 理事长D . 监事长【 答案】：A1 9 0 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由()承担。A . 该经营机构B . 客户C . 期货交易所D . 交易对手方【 答案】：B1 9 1 、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()补偿。A . 后续缴纳的保障基金B . 风险准备金C . 期货交易所的自有资金D . 期货公

78、司的自有资金【 答案】：A1 9 2 、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A . 7B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：D1 9 3 、 （）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A . 中国证监会B . 期货投资者保障基金管理机构C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：B1 9 4 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民 币 （）。A . 2 0 0 0 万元B . 3 0 0 0 万元C . 5 0 0 0 万元D .

79、1 亿元【 答案】：C1 9 5 、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 1 0 个工作日内向（）报告。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 期货公司【 答案】：B1 9 6 、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A . 其他结算会员B . 自己的客户C . 非结算会员D . 全面结算会员【 答案】：B1 9 7 、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B . 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格

80、式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C . 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D . 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【 答案】：C198、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）OA . 期货公司内部发生重大人事调整B . 期货公司发生亏损C . 由于市场原因延误D . 期货公司发生合并重组【 答案】：C199、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理

81、办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。A . 责令有关股东限期转让股权B . 限制有关股东行使股东权利C . 限制或暂停部分期货业务D . 责令公司限期整改【 答案】：D2 0 0 、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A . 3B . 5C . 7D . 10【 答案】：D2 0 1、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续【 答案】：C2 0 2 、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证

82、券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A . 一般业务人员B . 风险控制人员C . 中层管理人员D . 股东、董事和经理层【 答案】：D2 0 3 、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。A . 会员大会B . 理事会C . 董事会D . 股东大会【 答案】：D2 0 4 、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A . 一年B . 半年C . 月D . 周【 答案】：B2 0 5 、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A . 中国证监会B . 期货公司所在地中国证监会派出机构C . 期货公司营业部所在地的中国证监会派

83、出机构D . 中国期货业协会【 答案】：C2 0 6 、期货交易所向会员收取的保证金，属 于 （）所有。A . 会员B . 期货交易所C . 期货交易公司D . 中国期货业协会【 答案】：A2 0 7、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A . 10B . 7C . 5D . 3【 答案】：B2 0 8、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A . 国有商业B . 股份制商业C . 专门从事期货保证金存管业务的政策性D . 依法批准的期货保证金存管【 答案】：D2 0 9、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险

84、控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失1 5 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。A . 1 5B . 1 4 . 5C . 1 4D . 1 0【 答案】：B2 1 0 、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过 ()办理。A .期货交易所B .中国期货保证金监控中心C .期货公司D .国务院期货监督管理机构【 答案】：B2 1 1 、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。A . 3 万B

85、 . 5万C . 1 0 万D . 2 0 万【 答案】：A2 1 2 、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定.向()和外汇管理部门申请办理相关手续。A .国务院商务主管部门B .中国证监会C .证券业协会D .期货业协会【 答案】：A2 1 3 、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )OA .全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B .非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C .全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D .非结算会

86、员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【 答案】：B2 1 4 、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A .期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B .期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C .期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D .期货公司股东会应当按照 中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【 答案】：A2 1 5 、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（

87、）个交易日。A . 1 0 ； 2 0B . 1 5 ； 2 0C . 1 0 ； 3 0D . 1 5 ； 3 0【 答案】：D2 1 6 、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A .客户B .期货交易所C .非全面结算会员期货公司D .全面结算会员期货公司【 答案】：D2 1 7 、根 据 期货交易所管理办法，会员制期货交易所的注册资本划分 为 （），由会员出资认缴。A .按会员注册资本比例确定的份额B .不等份额C .均等份额D .均等股份【 答案】：C2 1 8 、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少

88、于（）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D2 1 9 、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（ ） 。A . 客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案B . 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况C . 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D . 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【 答案】：A2 2 0 、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规 定 “ 不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A . 8 0 %B . 9 0

89、%C . 1 2 0 %D . 1 5 0 %【 答案】：C2 2 1 、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）OA . 为客户设计套期保值、套利等投资方案B . 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C . 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D . 提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【 答案】：C2 2 2 、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。A . 3年内B . 6个月至1 2 个月C . 3年内或永久性D . 永久性【 答案】：A2 2 3 、期货交易所终止的

90、，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。A . 中国证监会B . 所在地人民法院C . 期货业协会D . 财政部【 答案】：A2 2 4 、根 据 期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）oA . 国务院期货监督管理机构派出机构B . 国务院期货监督管理机构C . 中国期货业协会D . 国务院【 答案】：B2 2 5 、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。A . 1 5 %B . 2 0 %C . 3 5 %D . 5 0 %【 答案】：D2 2 6 、期货公司开展期货投资咨询业务， （）了解客户的身份、财务状

91、况、投资经验等情况。A . 应当事前B . 应当事中C . 应当事后D . 无需【 答案】：A2 2 7 、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。A . 当天B . 当月C . 一定时期内D . 以上都不对【 答案】：C2 2 8 、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ） 工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A . 2 个B . 3个C . 5个D . 7 个【 答案】：B2 2 9 、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情

92、节严重的，并处或者单处（）的罚金。A . 二万元以上二十万元以下B . 二万元以上十五万元以下C . 五万元以上十五万元以下D . 五万元以上二十万元以下【 答案】：A2 3 0 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A . 经营机构B . 客户C . 期货交易所D . 客户和经营机构共同【 答案】：B2 3 1 、根 据 期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由 （）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 中

93、国期货业协会D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B2 3 2 、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错 误 的 是 （）。A . 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C . 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D . 期货公司必须为客户提供互联网委托服务【 答案】：D2 3 3 、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A . 公司遭受重大突发市场风险B . 公司遭受不可抗力C . 总额

94、足以覆盖市场风险D . 当年发生财务亏损【 答案】：D2 3 4 、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应 于 （）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A . 当日B . 次日C . 3 日内D . 7日内【 答案】：A2 3 5 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）。A . 不超过损失的5 0 %B . 不超过损失的9 0 %C . 不超过损失的8 0 %D . 不超过损失的6 0 %【 答案

95、】：D2 3 6 、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述【 答案】：B2 3 7 、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可 报 告 （）。A . 董事B . 监事C . 总经理或者相关负责人D . 期货公司【 答案】：B2 3 8 、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 3 9 、

96、期货公司设立分支机构时，应 当 向 （）提交申请材料。A . 中国期货业协会B . 中国人民银行C . 公司注册地中国证监会派出机构D . 公司所在地中国证监会派出机构【 答案】：D2 4 0 、王某是上海交易所的会员，想在2 0 0 9 年 3月 1 0 日买入铜期货合约 2 0 0 0 手 （ 5吨、 手），价格为6 5 0 0 0 元/ 吨. 根据最低保证金要求一一合约价格的5 %,王某需要缴纳3 2 5 0 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 0 0 0万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7 0 0万元。那么，王某用

97、国债充抵保证金的最高金额是（）A . 2 8 0 0 万元B . 3 0 0 0 万元C . 3 1 0 0 万元D . 3 2 0 0 万元【 答案】：A2 4 1 、 期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（ ）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B . 中国期货业协会工作人员C . 期货保证金安全存管监控机构工作人员D . 中国证监会工作人员【 答案】：A2 4 2 、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（）。A . 股东大会和董事会会议的筹备B . 股东大会和董事会会议文件的保管C . 期货交易所股东资料的管理D . 董事长因故不在时代

98、其履行职权【 答案】：D2 4 3 、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A . 期货交易所是以营利为目的的B . 期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C . 期货交易所需以其全部财产承担民事责任D . 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【 答案】：A2 4 4 、期货公司停业的，应 当 向 （）提交相应申请材料。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 国家工商总局【 答案】：A2 4 5 、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A . 2B . 3C .

99、5D . 10【 答案】：A2 4 6 、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。A . 检查期货交易所财务B . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C . 向股东大会会议提出提案D . 组织协调专门委员会的工作【 答案】：D2 4 7、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A . 2B . 3C . 5D . 10【 答案】：A2 4 8 、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A . 保护投资者合法权益B . 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C . 建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服

100、务制度D . 提高股指期货交易量【 答案】：D2 4 9 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“ 预计负债”做如下处理（）。A . 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B . 期货公司必须对预计负债进行专项说明C . 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D . 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【 答案】：A2 5 0 、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立

101、金融期货交易编码。A . 5 0 分B . 6 0 分C . 70 分D . 8 0 分【 答案】：C2 5 1、根 据 期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。A . 交易账户和客户编码B , 营业场所和设施C . 客户资产D . 工作人员工资和劳务合同【 答案】：C2 5 2 、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A . 专业B . 业余C . 普通D . 以上都不是【 答案】：A2 5 3 、期货交易应当采用（）方式或者国务院期

102、货监督管理机构批准的其他方式。A . 分散交易B . 不公开的集中交易C . 公开的集中交易D . 混合交易【 答案】：C2 5 4 、 甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属 于 （ ）。A . 资助恐怖活动罪B . 参加恐怖组织罪C . 洗钱罪D . 不构成犯罪【 答案】：C2 5 5 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人不承担责任C . 客户承担部分责任D . 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【 答案】：A2 5

103、6 、 期货经纪合同指引和 期货交易风险说明书 由 （）制定。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 中国证券监督管理委员会D . 期货公司【 答案】：A2 5 7、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。A . 由客户承担B . 由期货公司承担C . 由政府承担D . 由保险公司承担【 答案】：A2 5 8、根 据 期货公司监督管理办法的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的() ，结清分支机构业务并终止经营活动。A . 营业场所和设施B . 客户资产C . 工作人员工资和劳务合同D . 交易账户和客户编码【 答案】：B2

104、 5 9、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行( )OA . 行业管理B . 自律管理C . 行政管理D . 合规管理【 答案】：B2 6 0 、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10 万元。经过一段时间的交易，截止到7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证

105、金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金1 0 万元。A . 期货公司所在地中级人民法院B . 期货公司所在地基层人民法院C . 甲住所地高级人民法院D. 甲住所地基层人民法院【 答案】：A2 6 1 、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。A . 中国期货业协会B . 中国银保监会C . 国务院期货监督管理机构D. 期货交易所【 答案】：C2 6 2 、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A . 适当性综合评估表B . 风险说明书C . 风险等级评估表

106、D. 投资意见书【 答案】：C2 6 3 、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。A . 商品现货批发市场可以使用“ 期货交易所”的名称B . 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“ 商品交易所”或者“ 期货交易所”字样C . 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“ 期货交易所”字样D. 经批准设立的期货交易所， 其名称可以标明“ 商品交易所”字样【 答案】：A2 6 4 、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌1 0 % 时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮

107、甲买人了 1 0 手 9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质 是 （）。A . 李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B . 李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C . 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D .该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【 答案】：D2 6 5 、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存

108、在可能妨碍其做出（）判断的关系A .独立、客观B .公平、公正C .自由、民主D .自主【 答案】：A2 6 6 、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，具 有 （）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A . 2年B . 5年C . 4年D . 3年【 答案】：D2 6 7 、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。 （ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产

109、生的民事责任。A .期货公司B .居间人C .期货业协会D .客户【 答案】：B2 6 8 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （ ）。A .纪律惩戒B .行政处周C .刑事处罚D .行政处分【 答案】：A2 6 9 、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得 少 于 （）个月A . 1B . 3C . 6D . 1 2【 答案】：C2 7 0、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A . 1万元以上3万元以下B . 1 万元

110、以上5万元以下C . 3万元以上1 0万元以下D . 5万元以上20万元以下【 答案】：B2 7 1、 期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（ ）。A .期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B .以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C .以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D .以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【 答案】：D2 7 2、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指

111、令的，期货公司应当（）OA .对交易风险进行特别提示B . 填写书面交易指令单C . 同步录音D . 以适当方式保存【 答案】：A2 7 3 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C2 7 4 、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。A . 最近两期B . 最近一期C . 年终确定D . 年中确定【 答案】：B2 7 5 、期货公司净资本的预警标准是（）。A . 不得低于人民币18 00万元B . 不得高于人民币18 00

112、万元C . 不得低于人民币12 00万元D . 不得低于人民币12 00万元【 答案】：A2 7 6 、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A . 保护投资者合法权益B . 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行C . 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D . 提高股指期货交易量【 答案】：D2 7 7 、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。A . 1 个月B . 2 个月C . 3个月D . 5 个月【 答案】：C2 7 8 、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A . 保证金可以是

113、期货交易者按照规定标准交纳的资金B . 保证金只能用于结算C . 保证金只能用于保证履约D . 保证金必须是现金【 答案】：A2 7 9 、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。A . 联名提议召开临时股东大会B . 使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C . 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D . 按照交易规则行使申诉权【 答案】：A280 、经 （ ）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A .中国证券监督管理委员会B .财政部C .中国期货业协会D .商务部【 答案】：A281 、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由 （）按

114、照期货交易所的规定办理。A .结算会员B .中国证监会C .该期货公司D .非结算会员【 答案】：D282、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：B283 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：B284 、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A .根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B .应当由期货公司承担责任C .根据期货公司和客户的约定承担责任D .应当由期货公司和客户承担同等

115、责任【 答案】：A285、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了 期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）OA .期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B .小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C .期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D .未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【 答案】：D286 、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。A .中国证监会委派B .中国期货业协会

116、委派C .会员大会选举产生D .理事会选举产生【 答案】：A287 、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ） 。A . 3 0 %B . 25%C . 20 %D . 1 0 %【 答案】：A288、20 1 5年王某在甲期货公司营业部开户并存入50 0 0 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A .给予纪律处分，处 2 万元以上5 万元以下的罚款B .给予纪律处分，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业

117、人员资格C .给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D .给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【 答案】：C2 8 9 、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A . 5 0B . 8 0C . 3 0D . 1 0 0【 答案】：D2 9 0 、张某取得期货从业资格后.在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告

118、。A . 5B . 7C . 1 0D . 2 0【 答案】：C2 9 1 、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应 当 在 （）个工作日内向协会报告。A . 5B . 1 0C . 2 0D . 3 0【 答案】：B2 9 2 、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A .每季度B .每半年C .每年D .不定期【 答案】：B2 9 3 、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A . 5 0 0 0B . 4 0 0 0C . 3 0 0 0D . 2 0 0 0【 答案】：D2 9 4 、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资

119、咨询服务的表述，正确的是() 。A .可以向客户作获利保证B .不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据，应当给予特别声明C .在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D .经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【 答案】：C2 9 5 、 ( ) 应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A .期货保证金安全存管监控机构B .中国期货业协会C .期货交割仓库D .期货保证金存管银行【 答案】：B2 9 6 、 ( ) 负责客户开户管理的具体实施工作。A .中国期货保证金监控中心有限责任公司B .中国证监

120、会派出机构C .中国期货业协会D .中国证监会【 答案】：A2 9 7 、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A .甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B .乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失,由期货交易所自行承担C .丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D .丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【 答案】：C2 9 8 、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A . 知情权

121、B. 经营权C . 决策权D . 报告权【 答案】：A2 9 9 、交易结算会员期货公司可以受托为（ ）办理金融期货结算业务。A . 客户和非结算会员B. 客户C . 非结算会员D . 特别结算会员【 答案】：B3 0 0 、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在 （）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A . 依法履行了报告义务的B. 辞职的C . 公开声明的D . 依法赔偿损失的【 答案】：A第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错 误 的 是 （）。A . 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后

122、，为其开立账户B. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料C . 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料D . 对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户【 答案】：A B2 、期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。A . 设立目的和职责、营业期限B. 名称、住所和营业场所C . 管理人员的产生、任免及其职责D . 变更、终止的条件、程序及清算办法【 答案】：A BC D3 、根 据 期货公司管理办法的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A . 无民事行为能力人B. 限制民事行为能力人C . 期货公司的工作人员及其配偶D . 中国证监会及其派出机

123、构、期货交易所的工作人员及其配偶E【 答案】：A BC D4 、境外交易者从事境内特定品种期货交易，应 当 遵 守 （）的原贝L承担期货交易的履约责任和交易结果。 （）A . 买卖自愿B . 风险自担C . 盈亏自负D . 公平公正【 答案】：A B C5 、在洗钱犯罪活动中，有 下 列 （）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金A . 提供资金账户的B . 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C . 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D . 协助将资金汇往境外的【 答案】：A B C D6 、 （ 2 0 2 1 年真题）期货公司

124、向客户收取的保证金，依法可划转的情形包 括 （）。A , 为客户交存保证金B . 为客户支付手续费、税款C . 为期货公司支付购买设备、设施的款项D . 依据客户的要求支付可用资金【 答案】：A B D7 、 （ 2 0 1 8 年真题）期货交易所的职责包括（）。A . 提供交易的场所、设施和服务B . 设计合约，安排合约上市C . 组织并监督交易、结算和交割D . 按照章程和交易规则对会员进行监督管理【 答案】：A B C D8 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A . 划转期货保证金B . 代理客户从事期货交易C . 收付期货

125、保证金D . 协助办理开户手续【 答案】：A B C9 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）A . 进入违规行为发生场所调查取证B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C . 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料D . 拘留当事人【 答案】：A B C1 0 、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， （ ）向对方承担违约的责任。A . 期货交易所应当代期货公司B . 期货公司应当代客户C . 违约客户D . 交割仓库代违约方【 答案】：A B1 1 、期货交易所章程应当载明

126、下列（）事项。A . 设立目的和职责B . 名称、住所和营业场所C . 注册资本及其构成D . 营业期限【 答案】：A B C D1 2 、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（）。A . 出具警示函B . 监管谈话C . 罚款D. 拘留【 答案】：A B13 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。A . 公司章程B . 行业规范C . 自律规则D. 中国证监会的规定【 答案】：A B C D14 、 期货交易所未代期货公司履行期货合

127、约时，下列说法正确的是（）OA . 期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B . 客户可直接起诉期货交易所C . 只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D. 客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼【 答案】：A C D15 、依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的机构有（）A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 中国证监会D. 中国期货市场监控中心【 答案】：A B16、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则A . 自愿B . 公平C . 诚实信用D. 客户利益至上【 答案】：A B C D

128、17 、中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（ ）。A . 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B . 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C . 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据【 答案】：A B C D18 、对经过整改仍未达到持续性经营规则要求。严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A . 宣告其破产B . 撤销其部分期货业务许可C . 关闭其分支机构D. 撤销其全部期货业务许可【 答案】：B C D19、暂停期货

129、从业人员从业资格6 个月至12 个月的情形包括（ ）。A . 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的B . 期货从业人员获取不正当利益的C . 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的D. 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的【 答案】：A B C D2 0 、刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（）。A . 暂停从业资格B . 公开谴责C . 训诫D . 罚款【 答案】：A B C2 1 、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有( )OA . 按规定履行信息披露义务B

130、 . 向股东承诺共担风险C . 向股东作获利保证D . 将开户资料提交期货公司【 答案】：A D2 2 、 期货从业人员执业行为准则( 修订) 规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好. 这主要表现在( ) 。A . 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B . 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报C . 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通D . 从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所

131、在机构报告，并注意防范投资者的信用风险E【 答案】：A B C D2 3 、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括( )OA . 申请书B . 任职资格申请表C . 身份、学历、学位证明D . 期货从业人员资格证书【 答案】：A B C D2 4 、期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（）。A . 是否存在非法委托或者超范围委托等情形B . 在通知客户追加保证金. 客户出入金. 与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C . 是否与中间介绍机构建立了介绍业

132、务的对接规则D . 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定【 答案】：A B C2 5 、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失,则 （ ）。A . 穿仓造成的损失，由客户承担B . 穿仓造成的损失，由期货公司承担C . 对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D . 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担【 答案】：B C2 6 、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，以下情形应当认定为透支交易的有（ ）。A . 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓的B .

133、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的C . 期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的D . 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的【 答案】:A B D2 7 、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A . 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C . 已按规定足额缴纳上一年度保障基金D . 保障基金总额足以覆盖市场风险【 答案】：B D2 8 、某期货公司注册资本为1

134、 亿元，其中甲公司出资7 0 0 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。A . 期货公司不得向甲公司提供融资B . 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺C . 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保1 ） . 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【 答案】：B C D2 9 、中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。A . 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B . 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C . 首席风险官的培训情况D . 首席风险官的考试成绩E【

135、 答案】：A C D3 0 、下列关于结算担保金的表述中，正确的有（ ）。A . 全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B . 交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C . 全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D . 全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金【 答案】：A B C31 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司投资咨询业务的是（ ）A . 为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略B . 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息， 研究分析期货、现货价格及相关影响

136、因素，提供研究分析报告C . 协助客户老张建立操作流程， 提供风险管理顾问服务D . 接受归国华侨陈早的全权委托, 进行期货投资【 答案】:A B C32、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（）。A . 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务B . 应当确保非结算会员及其客户资金安全C . 应当保证金融期货结算业务正常进行D . 应当建立并实施风险管理、内部控制等制度【 答案】：A B C D33、下列哪些情况，相关人员连续2 年未在机构中执业的. 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训（）A . 取得从业资格考试合格证明B . 被注

137、销从业资格C . 没有从业证明D . 获得国外从业证明【 答案】：A B34 、期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向 （）提出。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 全面结算会员期货公司【 答案】：A D35 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，参加期货从业资格考试,应当符合的条件有（ ）。A . 具有高中以上文化程度B . 年满1 8 周岁C . 具有完全民事行为能力D . 有履行职责所必需的时间和精力【 答案】：A B C36 、某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为20 0 万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中

138、正确的有（）OA . 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取酬措施转让该交易席位B . 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜C . 人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用D . 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格【 答案】：A C3 7 、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过3 0 % 的，超出部分的收益，按 50 %的比例收取

139、业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（）。A . 不符合资产管理业务的管理规定B . 违反禁止共担风险、共享收益的规定C . 符合规定，约定有效D . 不构成保本保底的约定【 答案】：C D3 8 、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有O oA . 限制入金. 出金B . 限制开仓C . 限期平仓D . 提高保证金标准【 答案】：A B C D3 9 、对于违反 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（ 试行）的期货公司会员单位，中国期货业协会可

140、采取的纪律惩戒包 括 （）。A . 取消会员资格并公告B . 通过媒体公开谴责C . 批评D . 期货业协会内通报批评E【 答案】：A B C D4 0 、 （ 2 0 2 0 年真题）根 据 期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）A . 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长B . 6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人C . 5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理D . 3年内因违纪行为被撒销资格的律师【 答案】：A C D4 1 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（）。

141、A . 收取的佣金应当返还给客户B . 机构不承担返还责任C . 该机构应“ 恢复原状”，返还客户全部保证金D. 交易结果由客户承担【 答案】：A D4 2 、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）。A . 免予处耨B . 减轻处耨C . 从轻处罚D. 将其作为立功表现【 答案】：A B C4 3 、为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财物， （ )OA , 数额较大的,B . 数额较大的,C . 数额巨大的,D. 数额巨大的,处三年以下有期徒刑或者拘役处五年以下有期徒刑或者拘役处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金处五年以上十年以下有期徒

142、刑，或者单处罚金【 答案】：A C4 4 、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）A . 提供期货行情信息B . 代理客户进行期货交易C . 从事期货交易D. 协助客户办理开户手续【 答案】：B C4 5 、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（ 只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉A . 因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如

143、有，则应免除期货公司的责任B . 期货公司未提示客户注意 期货交易风险说明书的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C . 客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D . 期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任【 答案】：AB4 6 、期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者

144、吊销期货业务许可证。A. 接受符合规定条件的单位或者个人委托的B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C . 违反规定从事与期货业务无关的活动的D . 从事或者变相从事期货自营业务的【 答案】：BC D4 7、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的耨款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A, 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C . 不按照规定接受客户委托

145、或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D . 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【 答案】：ABC D4 8 、小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了 期货经纪合同。关于期货交易账户，下列做法中错误的 是 （ ）。A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C . 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D . 未出具身份证原件

146、，期货公司应当不予开户【 答案】：ABC4 9 、 下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。A. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B. 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C . 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易D . 期货公司经客户同意，可以代客户接收. 保管. 修改交易密码【 答案】：A C5 0 、我国制定 期货公司金融期货结算业务试行办法的目的在于（）OA . 防范风险B . 维护期货市场秩序C . 维护中小客户利益D . 规范期货公司金融期货结算业务【 答案】:A B D5 1、 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是

147、根据 （）制定的。A. 期货交易所管理办法B . 期货交易管理条例C . 期货公司监督管理办法D . 中华人民共和国公司法【 答案】：B D5 2、 期货公司监督管理办法的制定目的是（ ）。A . 规范期货公司的经营活动B . 加强对期货公司的监督管理C . 推进期货市场建设D . 保护客户的合法权益【 答案】：A B C D5 3、 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的， （）。A . 收取的佣金应当返还给客户B . 该机构不承担返还责任C . 该机构应“ 恢复原状”，返还客户全部保证金D . 交易结果由客户承担【 答案】：A D

148、5 4 、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A . 要求会员和客户报告情况B . 谈话提醒C . 发布风险提示函D . 向市场发布持仓量信息【 答案】:A B C5 5 、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（ ）OA . 限制或者暂停部分期货业务B . 停止批准新增业务或者分支机构C . 限制转让财产或者在财产上设定其他权利D . 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【 答案】：A B C D5 6 、设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式。A . 会员制B . 合伙制C . 公司制D

149、. 个人独资制【 答案】：A C5 7 、根 据 期货交易所管理办法，期货交易所应当监管（ ） 的期货业务。A . 指定交割仓库B . 会员的客户C . 期货保证金存管银行D . 会员【 答案】：A B C D5 8 、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）A . 提供期货行情信息B . 代理客户进行期货交易C . 从事期货交易D . 协助客户办理开户手续【 答案】：BC5 9 、下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有（）OA . 期货从业人员被中国证监会立案调查B. 期货从业人员被暂停职务C . 期货从业人员被公安机关行政拘留D . 期货从业人员被解聘【 答

150、案】：A BC6 0 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应 当 （），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。A . 勤勉尽责B. 独立客观C . 诚实守信D . 重点推荐【 答案】：A B6 1 、投资者可以分为（）和 （）。A . 普通投资者B. 专业投资者C . 机构投资者D . 自然人投资者【 答案】：A B6 2 、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼并索要赔偿，以下说法正确的有（）。A . 老张可直接起诉期货公司

151、，交易所作为第三人参加诉讼B. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C . 期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所D . 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失【 答案】：BC6 3 、2 0 1 6 年 1 月 2 2 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当立即书面通知全体股东B. 期货公司应当立即向监管机构报告C . 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D . 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告【 答案】：A B6 4 、 根 据

152、 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当（）OA . 建立动态的资本补充机制B. 建立动态的风险监控机制C . 确保净资本等风险监管指标持续符合标准D . 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度【 答案】：A BC D6 5 、某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得2 0 % 的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了（）的规定。A . 在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险B . 不得向客户做获利保证C . 不按规定向客户出示风险说明书D . 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为【 答案】：B C6 6 、期货公司

153、（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A . 董事长B . 首席风险官C . 总经理D . 监事会主席【 答案】：A B C6 7 、期货公司章程应当对首席风险官的（ ）作出规定。A . 权利义务B . 工作报告的程序和方式C . 任期D . 职责范围【 答案】：A B C D6 8 、根 据 期货投资者保障基金管理办法，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口 OA . 期货交易所风险准备金B

154、. 期货公司结算担保金C . 期货公司变现资产D . 期货公司自有资金【 答案】：C D6 9、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的(A . 中期风险监管报表B . 年度财务报告C . 年度风险监督报表D . 中期财务报告【 答案】：B C7 0 、 ( ) 限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A . 期货公司董事B . 期货公司股东C . 期货公司经理层D . 期货公司监事【 答案】：A B C7 1 、 期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A . 设立B

155、. 分支机构变更C . 分支机构终止D . 分支机构亏损【 答案】：A B C7 2 、下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是()。A . 期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B . 会员制期货交易所不具有法人资格C . 会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D . 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式【 答案】：A C D7 3 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订）是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。A . 职业品德B . 执业纪律C . 专业胜任能力D . 职业责任【 答案】：A B C D7 4 、中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监

156、控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户姓名或者名称B .内部资金账户C .期货结算账户D .交易编码【 答案】：AB C D7 5 、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5 0 %B .变更控股股东、第一大股东C .单个股东的持股比例增加到5 % 以上，且涉及境外股东的D .有关联关系的股东合计持股比例增加到5 % 以上，且涉及境外股东的【 答案】：B C D7 6、期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报 送 （ ）。A.中国证监会B .期货交易所C .财政部D

157、.中国人民银行【 答案】：AC7 7 、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿，包 括 （）A.对每位个人投资者的保证金损失在1 0 万元以下（ 含 1 0 万元）的部分全额补偿，超过1 0 万元的部分按9 0 % 补偿B .对每位个人投资者的保证金损失在1 5 万元以下（ 含 1 5 万元）的部分全额补偿，超过 1 0 万元的部分按9 0 % 补偿C .对每位机构投资者的保证金损失在1 0 万元以下（ 含 1 0 万元）的部分全额补偿，超 过 1 O 万元的部分按8 0 % 补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。D .对每位机构投资者的保证金损失在1 5 万

158、元以下（ 含 1 5 万元）的部分全额补偿，超 过 1 0 万元的部分按8 0 % 补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。【 答案】：AC7 8 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有（）。A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B .期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C .期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D .期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力【 答案】：AB D7 9 、根据规定，期货公

159、司的从业人员不得（ ）。A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B .以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C .进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D .挪用客户的期货保证金或者其他资产【 答案】：B C D8 0 、根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制？（）A . 期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B . 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会

160、主席改任董事长C . 在同一期货公司内，董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事D. 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【 答案】：A B C D8 1 、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过2 0 % 的，期货公司应当向（）提交书面报告。A . 全体董事B . 股东会C . 期货交易所D. 公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：A D8 2 、期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，A , 成立后无正当理由超过3个月未开始营业B . 主动提出注销申请C . 营业执照被公司登记机关依法注销D, 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上【 答案】:A B

161、 C8 3 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。A . 投诉方式B . 服务内容C . 人员的从业资格D. 公司的业务资格【 答案】:A B C D8 4 、兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。A . 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外B . 从事或者变相从事期货自营业务C . 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资D. 对外担保【 答案】：A B C D8 5 、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中

162、发现投资者想要买人的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。A . 及时告诉投资者这种情况B . 不做任何说明，直接要求投资者买人该合约C . 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待。D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【 答案】：A C8 6 、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A . 全面结算会员期货公司B . 期货交易所C . 中国证监会D . 财政部【 答案】：B C8 7 、根 据 期货交易管理条例，期货交易所会员可以是（）。A . 中华人民共和国公民B . 境外大型期货公司C . 在中华

163、人民共和国境内登记注册的其他经济组织D . 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人【 答案】：C D8 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法 的规定，下列说法中正确的是（ ） 。A . 该期货公司的净资本低于客户权益总额的6 % , 不符合风险监管指标标准B . 该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为4 7 0 万元，不符合风险监管指标标准C . 该期货公司的净资本与净资产的比例为8 1 % , 符合风险监管指标标准D . 该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准【 答案】：A C D8 9 、某日，客户甲需从期货公司转出保证金1 0 0 万元，期

164、货公司和客户应通过（ ）进行转账。A . 期货公司备案的期货保证金账户B . 期货公司自有资金账户C . 客户登记的期货结算账户D . 期货交易所专用结算账户【 答案】：A C9 0 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（）。A . 实名举报B . 匿名投诉C . 监管部门转交D . 在自律检查中发现【 答案】：A B C D9 1 、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 中国期货业协会B . 期货公司总经理C . 董事会D . 公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：B C D9 2

165、、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有()。A . 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B . 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验C . 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D . 注册资本不低于8 0 0 0 万元人民币【 答案】：A C9 3 、下列需要具备期货从业人员资格的有()。A . 期货公司董事长和监事会主席B . 期货公司总经理C . 财务负责人、营业部负责人D . 期货公司法定代表人【 答案】：B C D9 4 、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括()OA . 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构

166、、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D . 查阅、复制与被调查事件有关的物权登记等资料【 答案】：A B C9 5 、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括()OA . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 通过中国证监会认可的资质测试D . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【 答案】：A B D9 6 、期货交易所办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督管

167、理机构批准。A . 修改期货交易规则B . 恢复此前中止的交易品种C . 修改期货合约D . 终止期货合约【 答案】：A B9 7 、证券公司可以接受下列（）期货公司的委托从事中间介绍业务。A . 与本公司受同一机构参股的期货公司B . 与本公司受同一机构控股的期货公司C . 本公司控股的期货公司D . 本公司全资拥有的期货公司【 答案】：B C D9 8 、期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询（）。A . 委托资产的交易记录B . 委托资产的净值信息C . 其他客户委托资产的盈亏情况D . 委托资产的盈亏【 答案】：B D9 9 、发生以下情况时，期货从业人

168、员不承担保密义务的有（）A . 期货法律法规要求提供的B . 中国期货业协会依法调查取证时要求提供的C . 在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的D . 地方税务局依法调查取证时要求提供的【 答案】：A B C100、期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）的适用范围包括 （）。A , 期货公司向投资者公开销售期货产品B . 期货公司向投资者非公开转让期货产品C . 为投资者提供证券期货相关业务服务D . 期货公司子公司向投资者公开销售期货产品【 答案】：A B C D101、下列人员中属于期货高级管理人员的有（）。A . 总经理B . 副总经理C . 首席风险官D . 财务负责

169、人【 答案】：A B C D102、未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的（ ）。A . 董事B . 财务负责人C . 首席风险官D . 监事【 答案】：A B C D103 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包 括 （）。A . 执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B , 介绍业务对接规则C . 报酬支付及相关费用的分担方式D . 客户投诉的接待处理方式【 答案】：B C D104 、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔5 00万的资金欲投入期货市场。那么王

170、先生的这笔资金可以存入（）账户。A . 期货保证金账户B . 风险准备金账户C . 期货经纪账户D . 期货交易所专用结算账户【 答案】：A D1 05 、期货从业人员在执业过程中应当（）。A . 如实向投资者告知期货投资风险B . 以个人名义接受投资者委托C . 确保股东利益最大化D . 如实向投资者申明其所具有的执业能力【 答案】：A D1 06 、对于研究分析报告，期货公司应（）。A . 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B . 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C . 防止研究分析人员以及公司内部其他

171、人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D . 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3 个月或6个月【 答案】：A B C1 07 、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（）OA . 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B . 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C . 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务D . 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告【 答案】：A C D1 08 、某期货

172、公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（ ）。A . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B . 王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C . 王某不能同时兼任董事长. 总经理D . 应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某【 答案】：A B C1 09 、从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。A . 公平B . 公开C . 公正D . 诚实信用【 答案】：A B C D110、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的（）的任职资格，由期货公

173、司住所地的中国证监会派出机构依法核准。A . 董事B . 监事C . 财务负责人D . 经纪人员【 答案】：A B C1 1 1 、根 据 期货交易管理条例，下列可以成为期货交易所会员的有（）OA . 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B . 在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C . 境外大型期货公司D . 中华人民共和国公民【 答案】：A B1 1 2 、期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A . 客户的身份B . 财务状况C . 投资经验D . 客户投资喜好【 答案】：A B C1 1 3 、某期

174、货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7 % 的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。A . 王某不能同时兼任董事长. 总经理B . 应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告C . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格D . 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某【 答案】：A D1 1 4 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A . 公司章程B . 行业规范C . 自律规则D . 中国证监会的规定【 答案】：A B C D1 1 5 、

175、某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（ ） 。A . 董事会决议要求李平对总经理负责B . 李平在期货公司兼任财务部门负责人C . 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意,依据章程规定，通过了对李平的任命决议D . 李平在期货公司兼任合规部门负责人【 答案】：A B C1 1 6 、首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告A . 期货公司净资本无法持续达到监管标准B . 期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保C . 股东干预期货公司正常经营D . 涉嫌占用. 挪用客户保证金【 答案】：

176、A B C D1 1 7 、期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A . 流动性B . 分类C . 账龄D . 可回收性【 答案】：A B C D1 1 8 、发生下列哪些情形的，A , 资产管理业务被有权机关调查B . 客户提前终止资产管理委托C . 资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施D . 客户资产净值发生变化【 答案】:A B C1 1 9 、从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至1 2 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A . 拒绝协会调查或检查的B . 获取不正当利益的C . 向投资者隐瞒重要事项的D . 违反保密义

177、务，泄露、传递他人未公开重要信息的【 答案】：A B C D1 2 0 、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）。A . 加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B . 加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C . 加盖中国境内银行业务章的外币定. 活期存折D . 加盖中国境内银行业务章的存单【 答案】：A B C D1 2 1 、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（）A . 查阅. 复制与被检查事项有关的文件. 资料B . 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释. 说明C . 查询期货公司及其

178、分支机构的客户资产账户D . 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易. 结算及财务数据【 答案】：A B C D1 2 2 、 （）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A . 中国期货业协会B . 中国证券监督管理委员会C . 期货交易所D . 中国证券业协会【 答案】：A C1 2 3 、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A . 各方当事人是否有过错B . 各方当事人过错的性质与大小C . 过错和损失之间的因果关系D . 过错方是否采取了补救措施【 答案】:A B C1 2 4 、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当

179、（）OA . 被吊销从事期货业务的资格B . 3 0 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C . 持登载声明向中国证监会重新申领D . 直接向中国证监会重新申领【 答案】：B C1 2 5 、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。A . 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B . 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任职单位的负责人C . 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D . 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理

180、层人员的任职资格【 答案】：B C1 2 6 、期货交易所除履行 期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责包括（ ）。A . 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B . 发布市场信息C . 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D . 查处违规行为【 答案】：A B C D1 2 7 、下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有()OA . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验B . 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

181、C . 具有期货从业人员资格D . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位【 答案】：A B C D1 2 8 、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用 期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括( ) 。A . 期货交易所的非期货公司结算会员B . 从事外国期货交易的商业银行C . 期货交易所的期货公司结算会员D . 期货投资咨询机构【 答案】：A D1 2 9 、根 据 期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的A . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任B . 期货公司先以自有资金代为承担违约责任C . 由期货交易所先以风险准备代为承担违约责任，并由此取得

182、对该客户的追偿权D . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权【 答案】：A B D1 3 0 、客户甲将1 0 0 0 万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金1 0 0 万元，期货公司和客户应当通过（ ）A . 期货公司自有资金账户B . 客户登记的期货结算账户C . 期货交易所专用结算账户D . 期货公司备案的期货保证金账户【 答案】：B D1 3 1 、某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（）。A . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的

183、董事长任职资格B . 王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C . 王某不能同时兼任董事长. 总经理D . 应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某【 答案】：A B C1 3 2 、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可，应受的处罚是（）OA . 对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的周金B . 对其他直接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的周金C . 对单位判处罚金D . 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的有期徒刑，并处五万元以上五十万元

184、以下的罚金【 答案】：A B C D1 3 3 、？ 下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件 的 是 （ ）o ?A . 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8 0 0 0 万元B . 申请日前4个月的风险监管指标持续符合监管要求C . 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1 名D . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度【 答案】：A C D1 3 4 、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2 0 1 5 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）。A . 品行端正B

185、. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C . 具有完全民事行为能力D . 最近3年未受过刑事处罚【 答案】:A B D1 3 5 、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的 是 （ ） 。A . 甲有除保证金之外的其他财产的. 人民法院应当依法先行冻结，查封.执行甲的其他财产B . 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金C . 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行揭施D . 可以申请人民法院对甲的持仓依法果取保全和执行措施【 答案】：C D1 3 6 、客户可以通过

186、（ ）等委托方式下达交易指令。A . 电话B . 书面C . 计算机D . 互联网【 答案】：A B C D1 3 7 、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）OA . 申请书B . 发起协议C . 非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件D . 公司章程草案【 答案】:A B C D1 3 8 、除 下 列 （）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A . 依据非结算会员的要求支付可用资金B , 收取非结算会员应当交存的保证金C . 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D . 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形【 答案

187、】：A B C D1 3 9 、证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。A . 全资拥有一家期货公司B . 控股一家期货公司C . 与一家期货公司被同一机构控制D . 被一家期货公司控股【 答案】：A B C1 4 0 、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明( )等内容。A . 期货公司名称及其业务资格B . 研究分析人员姓名C . 研究分析人员从业证号D . 制作日期【 答案】：A B C D1 4 1 、 ()按照自律规则对期货公司实行自律管理。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 期货保证金安全存管监控机构D . 中国证券监督管理委员会及其派出机

188、构【 答案】：A B1 4 2 、期货公司首席风险官不得有下列哪些行为？()A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B . 利用职务之便牟取私利C . 滥用职权，干预期货公司正常经营D . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【 答案】：A B C D1 4 3 、 期货交易管理条例中明令禁止的行为有()。A . 内幕交易B . 操纵期货交易价格C . 欺诈D . 变相期货交易【 答案】：A B C D1 4 4 、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“ 明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包 括 ( )A . 行为人与他人之间具有亲友关系、利益关

189、联、交易终端关联等关联关系；B. 他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；C. 行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；D. 行为人具有获取未公开信息的职务便利；【 答案】：A BCD1 4 5 、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是() OA . 期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B. 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C. 期货公司开展期货投资咨询业务

190、活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D. 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息E【 答案】：CD1 4 6 、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人（）。A . 只能受期货公司委托B. 可以接受期货公司支付的报酬C. 可以是公民，也可以是法人D. 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任【 答案】：BCD1 4 7 、期货从业人员（）的，应暂停其从业资格6个月

191、至1 2 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A . 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员B. 获取不正当利益C. 向投资者隐瞒重要事项D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息【 答案】：A B C D1 4 8 、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（ ）。A . 期货交易所不实行会员分级结算制度B . 期货交易所可以实行会员分级结算制度C . 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D . 期货交易所会员不能是个人【 答案】：B D1 4 9 、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A . 制定或者修改

192、章程、交易规则B . 上市、中止、取消或者恢复交易品种C . 变更住所或者营业场所D . 修改或者终止合约【 答案】：A B1 5 0 、 证券期货投资者适当性管理办法 目的是为了（）A . 规范证券期货投资者适当性管理B . 维护投资者合法权益C . 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行D . 督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【 答案】：A B1 5 1 、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是（）。A . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B .

193、 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C . 从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格D . 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【 答案】：A B C D1 5 2、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。A . 甲期货公司B . 乙期货公司C . 孙某D

194、 . 孙某和乙期货公司【 答案】：A C1 5 3 、在 下 列 （）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A . 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/ 3B . 1 / 4 以上会员联名提议C . 理事会认为必要D . 理事长认为必要【 答案】：A C1 5 4 、投资者对其提供的信息和证明材料的（）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。A . 权威性B . 真实性C . 准确性D . 完整性【 答案】：B C D1 5 5 、A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一

195、直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。A . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %B . A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D . A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担【 答案】：A B1 5 6 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的A . 对公司的影响B

196、 . 解决问题的具体措施C . 原因D . 解决问题的期限【 答案】：A B C D1 5 7 、期货公司首席风险官不得（ ）。A . 授权他人代为履行职责B . 利用职务之便牟取私利C . 滥用职权，干预期货公司正常经营D . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【 答案】：A B C D1 5 8 、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A . 介绍业务的范围B . 执行期货保证金安全存管制度的措施C . 客户投诉的接待处理方式D . 报酬支付及相关赛用的分担方式【 答案】：A B C D1 5 9 、期货交易所非期货公司结算会员的

197、期货从业人员不得有下列（）行为。A . 代理客户从事期货交易B . 向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书C . 代理客户开展资产管理业务D . 向客户发送各类投资建议【 答案】：A C D1 6 0 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员， 根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（）A . 公开谴责B . 暂停会员部分权利C . 取消会员资格D . 限期整改【 答案】：A B C D1 61 、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。 （）应当执行交易者适当性制度。A . 期货交易所B .

198、期货公司C . 境外经纪机构D . 境外交易者【 答案】：A B C1 62 、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。A . 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B . 从事期货、证券等金融业务3年以上经验C . 从事法律、会计业务3年以上经验D . 有履行职责所必需的时间和精力【 答案】：A D1 63 、期货投资咨询机构的期货从业人员不得（）。A . 为客户设计投资方案B . 对投资方案的风险进行评估C . 代理客户从事期货交易D . 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息【 答案】：C D1 64 、某期货公司注册资本5 0 0 0 万元，董事长张某在期货公司里面工作

199、 1 0 余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6 年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2 0 0 9 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到L5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。A . 该期货公司范事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B . 该期货公司注册资本不符合法律规定C . 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D . 该期货公司高级管理人员

200、连续任职不符合规定【 答案】：A B1 65 、期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。A . 质押所持有的期货公司股权B ,不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷C . 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施D . 变更名称【 答案】：A B C D16 6 、期货从业人员在从事期货业务前应具备（ ）。A . 专业技能B . 专业知识C . 投资经验D . 职业道德【 答案】:A B D16 7 、期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有 （）。A . 少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿

201、直接损失B . 交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失C . 多于指令数量的部分由期货公司承担D . 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担【 答案】：A C D16 8 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（）。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 给予纪律惩戒【 答案】：A B C16 9 、甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（ ）。A . 处 3年有期徒刑，并处罚金10万元B . 处拘役2 个月，并处罚金10万元C . 单处罚金20万元D . 处 10年有期徒刑【 答案】

202、：A B C17 0、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查（）。A . 是否存在非法委托或者超范围委托等情形B . 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C . 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D . 在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定【 答案】：A B C D17 1、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,（）A . 应当认定为无效B .

203、 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C . 客户的交易损失自行承担D . 期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任【 答案】: A B D1 7 2 、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则 （）。A . 该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定B . 该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定C . 持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责D . 持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责【

204、 答案】：B D1 7 3 、参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（）。A . 年满1 8 周岁B . 具有完全民事行为能力C . 具有高中以上文化程度D . 中国证券监督管理委员会规定的其他条件【 答案】：A B C D1 7 4 、下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（）OA . 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的B . 期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的C . 期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚

205、未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的D . 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的【 答案】：A B C D1 7 5 、期货交易所的组织形式有（）。A . 会员制B . 公司制C . 委员会制D . 合伙制【 答案】：A B1 7 6 、全面结算会员期货公司可以根据（）调整向非结算会员收取的保证金标准。A . 市场情况B . 非结算会员的要求C . 非结算会员的资信情况D . 非结算会员的书面意向【 答案】：A C1 7 7 、王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在

206、重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。 日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（ ）。A . 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B . 必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C . 王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任D . 王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。【 答案】：A B1 7 8 、计算期货公司净资本包含的项有()。A . 净资产B .

207、负债调整值C , 资产调整值D . 其他调整项【 答案】：A B C D1 7 9 、期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( ) 。A . 股东会关于变更法定代表人的决议文件B . 变更法定代表人申请书C . 高级管理人员和从业人员名单. 简历和相关资格证明D . 拟任法定代表人任职资格证明【 答案】:A B D1 8 0 、申请设立期货公司，应当符合 中华人民共和国公司法的规定,并 具 备 ()。A . 注册资本最低限额为人民币2 0 0 0 万元B . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C . 有符合法律、行政法规规定的公司

208、章程D . 主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录【 答案】：B C1 8 1 、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括( )OA . 期货从业人员被解聘B . 期货从业人员被暂停职务C . 期货从业人员被中国证监会立案调查D . 期货从业人员被公安机关行政拘留【 答案】：B C D1 8 2 、 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）的制定依据 是 （）。A. 期货交易管理条例B . 期货公司监督管理办法C . 期货公司风险监管指标管理办法D. 证券期货投资者适当性管理办法【 答案】：A D1 8 3 、期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公

209、司应当自收到通知之日起3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A . 质押所持有的期货公司股权B . 被采取停业整顿. 撤销. 接管. 托管等监管措施，或者进入解散.破产. 关闭程序C . 变更名称D . 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施【 答案】：B C D1 8 4 、客户甲将一笔1 0 0 0 万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。A .期货交易所专用结算账户B .期货公司期货保证金账户C .客户登记的期货结算账户D .期货公司自有资金账户【 答案】：A B1 85 、 期货公司管理办法的制定目的是（ ） 。A .规范期货

210、公司的经营活动B .加强对期货公司的监督管理C .促进期货市场积极稳妥发展D .保护客户的合法权益【 答案】：A B C D1 86、中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案。A .首席风险官的培训情况和考试成绩B .中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C .首席风险官的身份、学历、学位证明D .中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【 答案】:A B D1 87、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易

211、编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（）。A .净资产不低于人民币1 0 0 万元B .申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元C .不存在严重不良诚信记录D .具有累计1 0 个交易日.2 0 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1 0 笔以上的期货交易成交记录【 答案】：B C D1 88、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A .筹集B .管理C , 使用D .监督【 答案】：A B C1 89 、 （ 2 0 2 1 年真题）实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话

212、（）A .当日无负债结算制度B .保证金制度C .结算担保金制度D .涨跌停板制度【 答案】：A B C D1 9 0 、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了 “ 委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。A . 期货公司和客户签署“ 委托理财协议

213、”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B . 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C . 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的. 对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %D . 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索【 答案】：B C D1 9 1 、以期货交易所为（ ）因期货交易所履约职责引起的商事案件,由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A . 第三人B . 诉讼参与人C . 原告D . 被告【 答案】：A D1 9 2 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应

214、 当 （）A , 予以撤销B . 对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以下耨款C . 追究刑事责任D . 对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以上罚款【 答案】：A B1 9 3 、2 0 0 8 年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2 0 0 9 年 7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根 据 期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有（ ）。A . 品行端正，具有良好的职业道德B . 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格D . 未被中国证监会

215、等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【 答案】:AB C D1 9 4 、中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（）。A. 客户申请各期货交易所交易编码B . 修改与交易编码相关的客户资料C . 客户注销各期货交易所交易编码D . 客户在各期货交易所的席位申请【 答案】：AB C1 9 5 、下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的是（）。A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B . 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C . 协会

216、应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D . 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【 答案】：AB C D1 9 6 、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（ ）。A. 提高交易保证金标准B . 调整涨跌停板幅度C . 按一定原则减仓D . 以上都正确【 答案】：AB C D1 9 7 、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A. 期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B . 会员制期货交易所不具有法人资格c . 会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D . 公司制期货交易所采用股份有限公司的组

217、织形式【 答案】：AC D1 9 8 、未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。A. 理事长、副理事长B . 董事长、副董事长、董事会秘书C . 监事会主席、监事会副主席D . 总经理、副总经理【 答案】：AB C D1 9 9 、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。A. 资金可以混合，但业务必须分离B . 不得混合操作C . 应当严格执行资金分离制度D . 应当严格执行业务分离制度【 答案】：B C D2 0 0 、甲于2 0 0 8 年 5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月，甲发现期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司。A . 发现公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查B . 只悄悄向公司董事会报告公司占用了部分客户保证金C . 立即辞职，离开公司D . 不应对公司经营问题进行质询和调查【 答案】：B C D