科技查新基本知识

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1、科技查新基本知识科技查新基本知识主主 要要 内内 容容科技查新简介科技查新简介查新报告的组成与各项要求查新报告的组成与各项要求科技查新的科技查新的“新颖性新颖性”判断判断影响查新质量的因素分析影响查新质量的因素分析一、科技查新简介一、科技查新简介查新是科技查新的简称，指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按本规范操纵，并作出结论。查新机构是指具有查新业务资质，根据查新委托人提供需要查证其新颖性的科学技术内容，按照科技查新规范操作，有偿提供科技查新服务的信息咨询机构。具体说，查新是针对某一特定的研究课题进行的，通过计算机检索和手工检索等手段查出国内外公开发表的与该课题相关

2、的文献；再对查出的文献与被查课题进行对比分析；最后根据分析结果对被查课题的新颖性、先进性进行判定。“查新”的结果是为被查课题出具一份“查新报告”。查新是避免科研课题重复立查新是避免科研课题重复立项和客观正确地判别科研成果的新颖性而设立的一项项和客观正确地判别科研成果的新颖性而设立的一项工作工作 查新工作发展查新工作发展自1985年我国实施专利法，一些科技情报机构配合检索各国专利开展了专利查新工作。1987、1988国家科委分别颁布的科学技术成果鉴定办法及若干问题的说明，把“情报评价情报评价”引入成果管理程序，为专家评议提供全面、准确的“鉴证性客观依据”，弥补专家对信息掌握的某些不足，提高专家评

3、议的准确性。1990年起国家科委陆续授权了38家各省部委主要情报机构查新资格。2004年起国家教委先后批准了43家高校图书馆的查新资格。2000年科技部颁布科技查新规范和科技查新机构管理办法，标志我国查新工作进入法制化轨道。查新工作的特点与作用查新工作的特点与作用查新工作特点不只是专题文献检索，更是一项专题信息咨询查新检索范围要求全面性、系统性和连续性选择的对比文献代表性、针对性与可比性查新结论科学性、客观性、可供鉴证性查新作用为科研立项、科技成果验收、鉴定、评估、报奖、新产品、技术转让等科技评价提供新颖性分析。为科技人员项目研发提供可靠、丰富的信息。避免低水平的重复开发，少走弯路，缩短科研时

4、间，提高科研水平，节约人力财力，减少市场投资和产品开发风险。查新区别于文献检索与专家评审查新区别于文献检索与专家评审文献检索文献检索是针对具体课题的需要，仅提供文献线索和原文，对课题不进行分析和评价。专家评审专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综合分析能力以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性等做出评价。评审专家的作用是一般科技情报人员无法替代的，但具有一定程度的个人因素。科技查新科技查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作情报研究工作，它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查

5、情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。即查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性做出结论。因此，查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准的严格要求，查新报告要求给出明确的结论，查新结论具有客观性和鉴证性，但不是全面的成果评审结论。有别于单纯的文献检索和专家评审。二、查新报告的组成与要求二、查新报告的组成与要求一、查新目的一、查新目的二、科学技术要点二、科学技术要点三、查新点与查新要求三、查新点与查新要求四、文献检索范围及检索策略四、文献检索范围及检索策略五、检索结果五、检索结果六、查新结论六、查新结论委委托托人人在在委委托托单单中中提提供供准确内容与明确要求准

6、确内容与明确要求查查新新员员根根据据委委托托人人要要求求及及查查新新规规范做出客观结论范做出客观结论1. 1. 查新目的查新目的科技立项（申报各级、各类科技计划）；科技立项（申报各级、各类科技计划）；科技成果鉴定；科技成果鉴定；申报科技成果奖励；申报科技成果奖励；申报专利；申报专利； 新产品；新产品；其他。其他。2. 2. 科学技术要点科学技术要点应充分反映出查新项目的概貌应充分反映出查新项目的概貌简述项目的背景技术简述项目的背景技术要解决的技术问题要解决的技术问题解决技术问题所采用的方案解决技术问题所采用的方案主要技术特征主要技术特征技术参数或指标技术参数或指标应用范围等相关技术内容应用范围

7、等相关技术内容不同类型项目的侧重内容不同类型项目的侧重内容立立项项查查新新报告应概述项目的国内外背景，拟研究的主要科学技术内容，要研究解决哪些问题，达到的具体目标（指标）和水平。项项目目鉴鉴定定类查新应简略说明项目的研究背景，介绍项目的主要科学技术特征，已完成项目与现有同类研究、技术、工艺相比所具有的新颖性所在，主要创新点，体现项目科学技术水平的数据和量化指标。科科学学研研究究类类项项目目应简要地说明项目所在领域的背景、发展趋势，阐明研究的意义、学术水平、主要创新点。不同项目的侧重内容不同项目的侧重内容专专利利申申报报项项目目应阐明项目的主要技术特征或权项范围，与现有(专利)技术的比较，突出项

8、目的创新内容。开开发发类类项项目目(产品、技术)应简述其用途、功能，介绍能反映其技术水平的主要工艺(技术组合)、成分、性能指标等数据，与国内外同类产品的参数对比，项目已达到的规模（小试、中试、工业化生产）及效益。申申报报科科技技成成果果奖奖励励项项目目应说明项目的国内外背景，基本原理和技术指标，与同类研究相比项目达到的水平，产生的经济效益和社会效益，推广应用前景。3. 3. 查新点与查新要求查新点与查新要求查新点是是技术要点中要求查证新颖性的部分，体现该项目新颖性的全部技术创新点。查新点一般从技术要点中提取，或者是技术要点中技术关键的全部，但不要把查新项目中的一般性技术特征列为查新点。查新点是

9、查新人员拟定检索词和制定检索策略以至对比分析和判断新颖性的依据，写法上要精练明确，条理清楚。对委托人有多个新颖性查证要求的项目，要以1、2、3来标记查新点，逐逐条条列列出出，以便作查新结论时对照，分别针对每一个查新点作新颖性结论。查新要求查新要求查新要求是由委托人向查新机构提出的对该查新查新要求是由委托人向查新机构提出的对该查新项目的要求项目的要求 ，一般指：，一般指：要求对本查新项目要求对本查新项目( (查新点查新点) )的新颖性作出判断；的新颖性作出判断；要求查找国内要求查找国内( (外外) )是否有与本项目相同或类似是否有与本项目相同或类似的研究；的研究；要求查找国内要求查找国内( (外

10、外) )有关本项目的科技文献报道；有关本项目的科技文献报道；查新委托人提出的其他要求。查新委托人提出的其他要求。案例案例 1 1：科技立项：科技立项项目名称：项目名称：互联网环境下的多媒体编码与信号处理技术查新目的：查新目的：科技立项查新项目的科学技术要点：查新项目的科学技术要点： 信息在互联网上以多种形式传播，包括文本、声音、图像、视频等。研究与互联网相关的多媒体信息处理技术，是保证互联网迅速发展的一个重要关键。本项目将围绕这一关键问题重点研究两方面技术：（1）保证多媒体信息高效率、高质量传输的视音频信号编码技术；（2）保证信息在网络环境下高度安全、可靠的信息隐藏技术和身份识别技术。 本项目

11、在以下六个方面有所创新：（1）复杂交叉背景下VOP自动提取；（2）多交叠前景对象的VO分隔；（3）多层稳健主分量高保真音频水印；（4）基于模拟音频数字水印的隐蔽传输信道；（5）任意形状图像目标变换编码；（6）第二代小波变换的DSP实现。查新点：查新点：同以上创新点。查查新新要要求求：通过国际联机检索和国内联机检索，查找与本课题有关的国内外文献及专利，并根据检索结果作出对比性结论。案例案例 2 2：科技成果鉴定：科技成果鉴定项目名称：项目名称：熔融还原技术基础研究查新目的：查新目的：科技成果鉴定查新项目的科学技术要点：查新项目的科学技术要点： 本课题为国家攀登计划重点项目“熔融还原技术基础研究”

12、。 冶金工业的主体流程目前还是以高炉转炉为代表的传统钢铁生产工艺，这一钢铁生产的传统流程日益受到资源、环保、生产效率和经济效益等多方面因素的制约，与人类未来生存环境的矛盾日益突出。国内外冶金工作者近几十年来不断探索对焦炭依赖小、环境污染少和生产效率高的的钢铁生产新工艺。“熔融还原”炼铁技术作为新一代炼铁工艺，由于其符合上述资源及环境等方面的要求，已显示出强大的生命力，被国际冶金界公认为“钢铁生产的重大前沿技术”。目前国外主要已有奥钢联的COREX工艺、日本的DIOS工艺、美国的AISI工艺和澳大利亚的HLSMELT工艺等，已投入了工业化生产和连续长期工业化试验。 我国自1994年开始由原国家科

13、委立项“国家攀登计划熔融还原技术基础研究”，开始了我国熔融还原技术的工业化研究，创立了COSRI熔融还原炼铁工艺(即：Coal-OxygenSmeltingReductionIronmaking)。其技术路线是用含碳球团作原料，在竖炉中进行中等程度还原（70）和低二次燃烧率(CO2/(CO+CO2)10%)铁浴终还原两步法工艺流程。在此工艺流程中，第一步采用底出料式竖炉作为预还原炉，在预还原炉内利用高还原度煤气(CO/(CO+CO2)90%)，将含碳球团进行中等程度预还原（还原度70）。第二步再将中等还原程度的预还原球团料流加入到终还原炉，在终还原炉内由球团自还原及固体碳将预还原球团终还原成金

14、属铁，并同时产生的二次燃烧率(CO2/(CO+CO2)10%)的煤气。该工艺于1999年712月在原冶金部承德中试厂完成两次2t/h级半工业试验，并达到如下经济指标：（1）设备连续运行10d，其中无故障运行82h；（2）累计产铁量120t，平均产铁率1.51t/h，利用系数为5.22t/m3d；（3）氧气消耗量为525m3/t；（4）煤炭消耗186kg/tCOSRI熔融还原炼铁工艺6项主要技术工艺：（1）渣焦（煤）液体流化床最终还原技术 渣焦（煤）液体流化床最终还原技术，是采用50碎焦与50熔融炉渣（体积比）构成液体渣-焦流态化床进行终还原的技术。该技术完全不同于国外液态熔池法（如DIOS、A

15、ISI、HISMELT、ROMELT等）和固体料移动床法（如COREX）。该技术还具有还原效率高、反应速度快、对炉衬侵蚀较轻和炉气含尘量少，易于实现两步法系统连接等优点。（2）利用终还原炉内固体料层高度控制高浓度CO煤气浓度的技术 采用水冷煤氧枪在熔渣中浸没喷吹大量煤粉和氧气，煤氧在高温液态炉渣中（1400）燃烧生成高浓度CO煤气(CO/(CO+CO2)90%)，可通过调整渣焦流化床支撑的固态预还原球团矿充填层的高度，控制含碳球团在高温下自还原反应，大量吸收炉气物理热，将煤气温度控制在9001000范围内。（3）煤氧枪在熔渣中浸没喷吹大量煤粉和氧气的技术 在COSRI工艺中，采用了液态熔渣中浸

16、没喷吹煤氧技术，大幅度提高了喷煤量（达到吨铁700kg以上）。渣-焦液态流化床不仅能够保证煤氧在高温下迅速燃烧，还具有良好的除尘作用，可大量吸纳未燃尽的煤粉，使炉气的含尘量大幅度降低。该项技术已突破了目前高炉喷煤量的技术极限。（4）熔融还原条件下渣铁分离技术 利用前炉控制渣液面，可保持终还原炉内正常稳定的渣位，实现煤氧在液态炉渣中浸没喷吹，并能连续排放出低氧化铁炉渣，随铁水液面逐步升高，实现渣铁分离。（5）终还原炉内预还原球团固体充填层快速还原技术 终还原炉内由渣-焦（煤）液体流化床支撑的预还原含碳球团固体料层，可以在10001300高温下实现煤气对预还原球团的快速还原，进一步提高金属化率。解

17、决了国外各种熔融还原工艺无法利用高温烟气物理热的技术难题，并使球团发生固态还原的速度与其熔化速度合理匹配，有利于降低煤耗。（6）气动锁气阀锁气技术 国外各种两步法熔融还原工艺都要求在终还原炉与预还原炉间设立锁气装置，即只允许固体预还原球团料流通过，不允许高温还原炉气逆流通过避免气体短路。国外通常采用机械式锁气阀，其加工成本高、加工精密、容易“卡料”。本课题开发、使用了气动锁气阀，气动锁气阀与国外机械式锁气阀相比具有结构简单、控制方便、造价低廉、运行可靠等优点。查新点：查新点：熔融还原炼铁工艺与技术。查查新新要要求求：要求通过国际联机检索和国内联机检索及手工检索，以报告形式提供与本课题研究内容相

18、关的最近15年国内外文献、专利，并根据检索结果作出对比性结论。案例案例 3 3：科技成果鉴定：科技成果鉴定项目名称：项目名称：CMOS数字图像获取、存储与显示传输装置原理样机查新目的：查新目的：科技成果鉴定查新项目的科学技术要点：查新项目的科学技术要点： 本项目研制的CMOS数字成像与显示装置已在图像传感器、图像压缩存储、数据通讯、控制器、软件平台等方面取得成果，具备了开发CMOS数字照相机的技术水平。 本项目的现阶段技术成果如下：1.CMOS数字成像技术：本项目与英、美两国联合开展CMOS图像传感器产品性能完善与实用化工作，目前已有阶段性成果，CMOS图像传感器目前已可用于普及型数字相机。2

19、.图像压缩技术：已取得成熟成果，压缩比可达一至几十倍，达到数字相机所要求的45倍，并已有成熟的软件及硬件结构，现正进行动态图像软件压缩硬件化产品研制。3.CMOS数字照相机：CMOS数字成像系统的具体应用是CMOS数字照相机，本项目研制组即将开发成功的CMOS数字照相机图像传感器取代CCD图像传感器；采用我国独立开发的图像压缩计算专用芯片，使CPU只参加管理，不参加计算，即采用“最简易CPU+专用图像计算芯片”的组合；新开发的CMOS数字相机还将具有连拍功能。本项目的CMOS数字成像技术还可应用于数字摄像机、网络电话系统、国际互联图像实时监控网等方面。查新点：查新点：CMOS数字图像获取、存储

20、与显示传输装置。查查新新要要求求：委托人希望对国内外相同或相近的研究进行文献方面的查询，以证明本课题的研制水平。案例案例 4 4：科技立项：科技立项项项目目名名称称：用扩张卡尔曼滤波器有限元法（EKF-FEM）反分析隧道围岩非确定性动态的研究查新目的：查新目的：科技立项查新项目的科学技术要点：查新项目的科学技术要点：本项目针对隧道围岩非确定性动态分析进行研究，研究在围岩稳定反分析中引进卡尔曼滤波器的理论和方法，将扩张的卡尔曼滤波器与有限元法结合起来，建立其耦合算法，推求围岩参数的较优状态估计值。研究内容主要包括：1建立卡尔曼滤波器有限元法耦合算法模型和隧道围岩非确定性动态分析理论。2建立考虑隧

21、道围岩体积应变作用的反分析模型。3建立隧道围岩力学物理参数和塑性区历时变化量估计模型及其估计误差分析方法。4建立利用初期位移观测量推求最终应力参数状态的设计方法。5.提出系统锚杆支护效果分析方法，以及锚杆长度与安设间距最佳组合。查新点：查新点：用扩张卡尔曼滤波器有限元法（EKF-FEM）反分析隧道围岩非确定性动态。查新要求：查新要求：要求检索国内外是否有相同研究内容的文献报道。 案例案例 5 5：学位论文查新：学位论文查新项目名称：项目名称：新型低压低功耗快闪存储器技术研究查新目的：查新目的：学位论文查新查新项目的科学技术要点：查新项目的科学技术要点：1 提出了一种采用源极诱导带带隧穿热电子注

22、入（SIBE:SourceInducedBand-to-BandTunnelingHotElectronInjection）进行编程操作的新型n沟快闪存储器结构。该结构在漏端增加了一个p型漏极区和一个采用斜角注入工艺形成的n-halo漏极区，通过选中单元的导通沟道将源极电压传送到n-halo漏极区，从而触发带带隧穿热电子注入编程。该结构继承了带带隧穿热电子编程操作的低编程电压、低编程功耗和高编程速度的优点，同时继承了n沟快闪存储器大读取电流和高访问速度的优点；并且通过控制源极电压的作用降低编程操作时的位线串扰，具有更高的可靠性。2 提出一种PMOS选择分裂位线NOR（PNOR: PMOS Se

23、lected Divided Bit-Line NOR）快闪存贮阵列结构，其存储单元采用上述SIBE单元结构，选择管为PMOS晶体管，存储单元和选择管之间通过栅极接地的叠栅结构隔离管来实现隔离；编程操作采用所提出的源极诱导带带隧穿热电子注入机制，擦除操作采用源极FN擦除。PNOR结构具有较传统DINOR结构更高的编程速度和更低的编程电压，分裂位线结构的采用进一步降低了位线串扰和编程功耗。3 源极诱导带带隧穿热电子注入编程操作过程中，浮栅电势将逐渐降低并最终关断单元沟道和源极电压的诱导作用，具有自收敛的特点。以此提出一种新型的自收敛SIBE软编程操作模式，该自收敛编程机制具有收敛速度快和功耗小等

24、特点，对过擦除存储单元的阈值电压分布具有很好的收敛效果。查新点：查新点：1.源极诱导带带隧穿热电子注入（SIBE）编程操作n沟快闪存储器结构； 2. PMOS选择分裂位线NOR（PNOR）快闪存贮阵列结构； 3. 自收敛SIBE软编程操作模式快闪存储器。查查新新要要求求：查找国外有关该课题的科技文献和专利报道，并根据检索结果作出对比性结论。案例案例 6 6：科技成果鉴定：科技成果鉴定项目名称：项目名称：中低强度高性能混凝土查新目的：查新目的：科技成果鉴定查新项目的科学技术要点：查新项目的科学技术要点：本课题是在砼中采用大掺量粉煤灰（掺量超过水泥用量），来提高砼的密实性、抗渗性、抗冻性、抗腐蚀性

25、和砼的和易性，减少收缩和开裂，大幅度改善砼性能，达到提高工程质量，节约水泥，降低砼成本，保护环境，节约能源和资源的技术。技术参数： 水泥用量 150 kg/m3；粉煤灰用量 200 kg/m3； 砼强度 R2835 MPa，R6050 MPa， R18060 MPa； 砼收缩率 7 d0.0106，28 d0.0183，130 d0.0289； 抗冻性（F50） 强度损失7.6，重量损失0.104； 抗渗性（1.6 MPa） 渗水高度110 mm；适用范围：工业与民用建筑大体积砼工程；砼灌注桩工程；泵送砼施工；商品砼生产。查新点：查新点： 低水泥用量：150 kg/m3，高强、大掺量粉煤灰：2

26、00 kg/m3（占胶凝材料总量的57），低收缩率（28 d0.0183）、抗冻性好，强度损失7.6，重量损失1000 mg/L时 （经稀释为 自动稀释） 020000 mg/L） 测量误差 10% 10% 10% 2% 重复误差 5% 5% 最小测量周期 15min 环境温度 550 540 060 045 环境湿度 90% 85% 3. 通过检索出的文献分析和以上参数比较可见，本本项项目目的的SHZ-1SHZ-1型型在在线线CODCOD自自动动监监测仪的主要技术指标与国内外有关最新产品相当。测仪的主要技术指标与国内外有关最新产品相当。案例案例 15 15：国内未发现国外指标相近国内未发现国

27、外指标相近查新项目名称：查新项目名称：激光真空弧薄膜沉积系统研制查新结论：查新结论：针对委托人提供的查新项目的科学技术要点和查新点，使用本报告四中所述检索词和检索式，检索了国内外相关专业领域共16个数据库，共检出文献119篇，其中密切相关和相关文献与本查新项目的查新点对比分析如下。（参见本报告五中所列文献题录）(一一)国外数据库检索结果分析国外数据库检索结果分析文献125均为德国H.J.Scheibe研究小组的文章，其制备装置在工作原理、激光器等方面与本查新项目相同，性能指标彼此相近（具体指标对比见表1）。表表1性能指标对比性能指标对比文献 本查新项目原理 激光引弧 激光引弧激光 Q开关YAG

28、固体激光器，脉宽100ns平均功率40WQ开关YAG固体激光器 脉宽200ns平均功率40W泵 油扩散泵10-4Pa低位泵 涡轮分子泵10-5Pa聚丝方式 外聚丝 内反射聚丝弧电压 400V02000V偏压未控0500V基体加热500300靶材运动X、Y运动X、Y运动靶材形状环型，平面平面（二）国内数据库检索结果分析国内相关文献从装置和技术方法上看可分以下几类：(1)文献26、28、30、31、34是单纯的脉冲激光蒸发沉积，没有其它辅助，大部分采用的是准分子激光器，也有采用YAG固体激光器的，样品台有的具有偏压和加热系统，有的则没有。(2)文献27、32和33除脉冲激光作用外，从外部引入了离子

29、源，原理仍是以激光蒸发为主，离子束起辅助作用。(3)文献29的作用原理仍是以激光蒸发沉积为主，氧气放电起辅助作用，不产生弧沉积作用。(4)文献3541虽然都涉及到脉冲激光沉积制备薄膜技术，但不产生弧沉积作用。 综上所述，以上检索的时间范围和文献类型已基本覆盖了国内外相关领域的文献和专利，国内的文献中，未发现与本项目研制的激光真空弧薄膜沉积装置相似的公开报道；国外查到德国H.J.Scheibe小组的25篇文献，其研究工作与本查新项目相似，两者的性能指标相近。案例案例 16 16：指标相同国外已有国内未见指标相同国外已有国内未见查新项目名称：查新项目名称：中低强度高性能混凝土查新结论：查新结论：

30、受用户委托，在上述15个数据库及检索刊物中，对“中低强度高性能混凝土”课题进行了科技文献检索，共检索到相关文献40余篇，本报告列出24篇，对比分析如下：从检索结果看，有关大掺量粉煤灰混凝土的研究及其应用，国内外均有文献报道，其粉煤灰掺量配合比与各种参数的试验研究各不相同。现将本课题与国内外相关文献中有关大掺量粉煤灰混凝土的主要参数列表如下：国内外文献 粉煤灰掺量（） 抗压强度(MPa)28d小浪底工程(文献1)5530.3福建（文献3） 609.1南昌（文献7） 8025.1上海（文献8） 5052.9香港（文献10） 4580国外（文献11） 010035国外（文献20） 6048本课题 5

31、735 从上表看出，大掺量粉煤灰混凝土的研究与应用，国国内内外外均均有有文文献献报报道道，但但本本课课题题研研制制的的粉粉煤煤灰灰掺掺量量为为57，28d混混凝凝土土抗抗压压强强度度为为35MPa的的中中低低强强度度混混凝凝土土，国国外外已有文献报道，国内尚未见相同报道。已有文献报道，国内尚未见相同报道。案例案例 17 17：未见技术相同：未见技术相同查新项目名称：查新项目名称：聚偏氟乙烯中空纤维膜微孔膜及成套装置查新结论查新结论: :1关于聚偏氟乙烯中空纤维微孔膜的制备方法 文献检索结果表明：国内外有关聚偏氟乙烯中空纤维微孔膜制备研究的文献报道较多所采用的主体材料及溶剂大体相同，只是在添加剂

32、材料的选择上有所不同。已见报道分别采用无机盐类如氟化锂（文献11、18）、聚乙二醇（文献7、9、20）、非溶剂乙二醇（文献17、21）、吐温-80（文献19、7）以及聚乙烯吡咯烷醇（文献22）等。而该项目采用由高分子成孔剂、非溶剂、表面活性剂复配的添加剂，通过三类材料制孔机理的有机配合及协同作用，纺制聚偏氟乙烯中空纤维微孔膜。上述文献报道中有关聚偏氟乙烯中空纤维微孔膜制备所选用的添加剂材料，大多为单一成分或类型，未未见见与与该该项项目目特特点相符的同时采用三类材料复配的添加剂纺制聚偏氟乙烯中空纤维微孔膜的文献报道。点相符的同时采用三类材料复配的添加剂纺制聚偏氟乙烯中空纤维微孔膜的文献报道。2.

33、关于内压式中空纤维微孔膜装置及清洗 文献1427为国内外有关中空纤维微孔膜装置及清洗工艺研究的文献报道，其中文献14为该项目研究人员申报的中国专利；文献23、24报道的方法是分别通过反洗来恢复内压膜透过通量和在内压中空纤维膜通入压缩空气来达到清洗目的。文献15、16报道的方法是通过阀门转换实现使一些膜组件处于运行状态，而另一些膜组件又可由清洗泵进行负压清洗，从而达到可使透过液连续不断产生并保持稳定流量的目的。而该项目研究的清洗方法是通过阀门转换来改变过滤原液的流向，使同一组膜组件同时处于高效的运行状态和高效的等压清洗状态，从而达到高效过滤目的。除该项目研究人员发表的文献外，未见与该项目膜装置结

34、构特点及清洗方法相符的文献报道。未见与该项目膜装置结构特点及清洗方法相符的文献报道。3.关于外压式中空纤维膜装置及清洗 文献2527为有关外压式中空纤维膜装置及清洗方法的相关研究报道，其中文献25报道的一种定时反洗结合定期压缩空气振荡清洗方法与该项目的方法相近，但反洗与空气振荡清洗不是同时进行，利用两种清洗方式的协同作用，可以取得更好的清洗效果。此外，该项目研制的膜装置还增设了压力保护设置，提高了膜装置运行的安全性。未见未见与该项目膜装置清洗方法相同的文献报道。与该项目膜装置清洗方法相同的文献报道。 案例案例 18 18：未见报道，新颖性明确未见报道，新颖性明确查新项目名称：查新项目名称：转基

35、因抗虫棉育种技术创新及应用查新结论：查新结论： 经检索结果分析，得出如下结论：1. 在抗虫棉鉴定技术研究方面，国内已有用卡那霉素测定的文献报道，但相关文献的研究内容都为田间叶面涂抹卡那霉素鉴定，未提及本研究中的培养基卡那霉素测定技术。应用培养基卡那霉素测定技术对抗虫棉进行鉴定的文献，除本项目组成员发表的两篇论文外（见主要相关文献31，32），未见其他文献报道。2. 有关室内测虫技术的研究有文献报道。与相关文献述及内容相比，本项目测虫技术克服了田间发虫不均匀和年度间不稳定、网室鉴定面积有限等特点，以即将孵化的卵粒和以幼虫取食情况作主要观测指标，用幼虫龄期、幼虫重量和死亡率为参考指标，提出新的鉴定

36、公式及分级标准，为衡量棉花群体抗虫性提供了一个量化的标准，可精确划分抗虫性程度。在检索范围内尚未发现采用本项目研究方法和鉴定公式的文献报道（本项目组成员发表的论文除外，见相关文献14、15）。3. 将半配合特性应用到常规棉花育种的研究有文献报道，但将其应用到转基因抗虫棉新品种选育技术的研究除本项目组成员发表的论文外（见主要相关文献16），未见其他文献报道。 综上所述，本项目在转基因抗虫棉育种中所采用的上述综合技术方法具有新颖性。三、科技查新新颖性的判断三、科技查新新颖性的判断1.1.查新查什么？查新查什么？查新对查新对科技成果的新颖性、先进性与实用性科技成果的新颖性、先进性与实用性的判断的判断

37、“科技成果科技成果”的三项必备条件：的三项必备条件：无完全相同的成果、有所创新、具实用性。 “创新创新”科技成果的核心科技成果的核心对项目对项目“新颖性新颖性”的理解与把握的理解与把握查新工作的核查新工作的核心心“创新点”（即查新点）的提炼、归纳、把握重重点点 查新不作“先进性评价”不把握“项目先进性”所在“科技成果科技成果”不同于不同于“专利专利”：在目的、性质、时间界定及公开方式存在差异。2. 2. 什么是新颖性什么是新颖性新颖性新颖性指的是在指的是在查新日以前查新日以前没有没有同样的成同样的成果在国内外出版物上由他人公开果在国内外出版物上由他人公开发表过发表过同样的成果同样的成果出版物公

38、开出版物公开：“现有技术”通过出版物公开的技术内容被认为是查新意义上的“现有技术”他人公开他人公开：只能认为是确认了具排他性的新颖性 本人公开不影响新颖性 其它协作单位的公开知识产权争议 3. 3. 新颖性判断原则新颖性判断原则相同排斥原则：相同排斥原则：指同样的项目科学技术领域和目的相同，技术解决手段实质相同，预期效果相同，则判断为缺乏新颖性，反之则新颖性成立。单独对比原则：单独对比原则：指将查新项目的科学技术要点与每一份以对比文献中公开的与该项目相关的科学技术内容单独地进行比较，不得将其与几份对比文献内容的组合进行比较。下位概念否定上位概念（即具体概念否定一般概念）下位概念否定上位概念（即

39、具体概念否定一般概念）原则：原则：指在同一科学技术主题中，具体（下位）概念的公开可使一般（上位）概念丧失新颖性。突破传统原则：突破传统原则：常用于数值范围，指查新项目中突破了现有技术中公开的某个不应当突破的数值范围。4. 4. 常见新颖性表述方法常见新颖性表述方法在所属技术领域内外，各查新点均未见报导发明主要查新点未见报导，仅数项技术手段采用了公知技术开拓在另一领域内已有同样成果（全部覆盖查新点）领域转用？该领域内全部覆盖付诸应用否？ 借鉴国外技术的成果创造性劳动，国内无同样成果新颖性判断原则与方法不因成果类型而异不抹煞项目残余创新性（差异性结论）5. 5. 查新点的新颖性分析查新点的新颖性分

40、析对查新点的理解对查新点的理解项目的创新点项目的创新点指的是与现有技术相比，体现某项成果新颖性与先进性的技术特征点应逐条列示各查新点，并包括项目全部技术创新点查新的目的与归宿是对创新点的查证查新点的反映查新点的反映理论或原理创新方法创新产品结构、成分、材料、配方创新功能、效果或应用创新综合归纳6. 6. 科学技术要点的新颖性分析科学技术要点的新颖性分析对科学技术要点的理解对科学技术要点的理解项目的主题项目的主题主要指项目所属技术领域、背景技术、要解决的技术问题、采用的技术方案、主要技术特征、技术效果及成果应用情况.针对“科学技术要点”限定的主题,充分理解项目技术内涵科学技术要点的反映科学技术要

41、点的反映搞清创新类型开拓、组合、选择、领域转用 要素变更应用情况在主题相关技术领域内，选择适当的检索策略在主题相关技术领域内，选择适当的检索策略在主题所属技术领域内分析对比在主题所属技术领域内分析对比主题范围的适当界定主题范围的适当界定 （扩大针对性、可比性下降） （缩小可能检索为零）查新点与科学技术要点在新颖性查新点与科学技术要点在新颖性查证中作用查证中作用两者结合反映该项目的全部必要技术特征两者结合反映该项目的全部必要技术特征通过技术要点，理清创新的“基础”与“源头”针对查新点，结合技术要点，逐篇分析、对比、撰写结论针对“科学技术要点”限定的主题，充分理解项目技术内涵在主题相关技术领域内，

42、选择适当的检索策略在主题所属技术领域内，分析对比文献7. 7. 检索结果的新颖性分析检索结果的新颖性分析检索过程是新颖性分析的基础两者检索过程是新颖性分析的基础两者对检出文献按与项目查新点的相关程度归类对检出文献的相关程度分析概述检出的文献数量和其中可比文献数量将可比文献分为一般相关文献与密切相关文献相关文献可按国内、国外分别列出8. 8. 查新结论的新颖性分析查新结论的新颖性分析查新结论一般可包括以下内容：查新结论一般可包括以下内容：相关研究的现状或背景简介检索结果与查新点总括性对比说明新颖性认定的总结语对查新点分别逐条给出(对比)结论对国内、国外文献分别给予结论 查新结论示例（具有部分新颖

43、性）查新结论示例（具有部分新颖性）例：中低强度高性能混凝土例：中低强度高性能混凝土从检索结果看，有关大掺量粉煤灰混凝土的研究从检索结果看，有关大掺量粉煤灰混凝土的研究及其应用，国内外均有文献报道，其粉煤灰掺量及其应用，国内外均有文献报道，其粉煤灰掺量配合比与各种参数的试验研究各不相同。现将本配合比与各种参数的试验研究各不相同。现将本课题与国内外相关文献中有关大掺量粉煤灰混凝课题与国内外相关文献中有关大掺量粉煤灰混凝土的主要参数列表如下：土的主要参数列表如下：从上表看出，大掺量粉煤灰混凝土的研究与应用，从上表看出，大掺量粉煤灰混凝土的研究与应用，国内外均有文献报道，但本课题研制的国内外均有文献报

44、道，但本课题研制的粉煤灰掺粉煤灰掺量为量为57，28 d混凝土抗压强度为混凝土抗压强度为35 MPa的中的中低强度混凝土，国外已有文献报道，国内尚未见低强度混凝土，国外已有文献报道，国内尚未见相同报道。相同报道。查新结论示例（现有技术影响新颖性）查新结论示例（现有技术影响新颖性）例：一体化建筑消防电气控制柜，一体化建例：一体化建筑消防电气控制柜，一体化建筑电气双电源配电柜筑电气双电源配电柜 经分析，该领域的普通技术人员结合有关国家标经分析，该领域的普通技术人员结合有关国家标准和应用手册或通用低压配电设备，可以导出准和应用手册或通用低压配电设备，可以导出CN CN 2391352Y2391352

45、Y和和CN 2404237YCN 2404237Y所述的技术方案，上述附所述的技术方案，上述附件所揭示的件所揭示的已有技术对其新颖性有一定的影响。已有技术对其新颖性有一定的影响。查新结论示例（未见引进推广）查新结论示例（未见引进推广）例：引进国外高产奶牛进行胚胎分割、移植例：引进国外高产奶牛进行胚胎分割、移植 查新中在相关文献中查新中在相关文献中“已见对来自黑白花及西已见对来自黑白花及西门塔尔超排母牛的门塔尔超排母牛的7 78 8日龄胚胎进行分割，共移日龄胚胎进行分割，共移植受体牛植受体牛4545头的报道。头的报道。” ” 于是，要求用户对其于是，要求用户对其“引进加拿大荷斯坦高产种子奶牛引进

46、加拿大荷斯坦高产种子奶牛”的数量规模进的数量规模进行补充说明（结果为行补充说明（结果为“100100头头”）。）。结论：结论：“国内已分别见到引进荷斯坦高产种子奶国内已分别见到引进荷斯坦高产种子奶牛并引进种公牛精液，利用胚胎移植分割技术进牛并引进种公牛精液，利用胚胎移植分割技术进行繁殖的研究与应用报道；但行繁殖的研究与应用报道；但未见具有该项目对未见具有该项目对国外高产奶牛大批量生产规模的胚胎分割、移植国外高产奶牛大批量生产规模的胚胎分割、移植的引进推广的文献报道。的引进推广的文献报道。”查新结论示例（未见同类型）查新结论示例（未见同类型）例：夏利轿车用安全气囊的开发例：夏利轿车用安全气囊的开

47、发 经在上述范围检索并对相关文献分析结果表明：经在上述范围检索并对相关文献分析结果表明：国内已分别见到国产红旗、奥迪等轿车安装使用国内已分别见到国产红旗、奥迪等轿车安装使用安全气囊的文献报道，安全气囊的文献报道，其中红旗轿车配备的其中红旗轿车配备的SRS-SRS-4040安全气囊与该项目为同一类型。但国内未见在安全气囊与该项目为同一类型。但国内未见在与夏利同档次的微型轿车（与夏利同档次的微型轿车（1.6 1.6 L L微型轿车）中微型轿车）中安装配备安全气囊的文献报道。安装配备安全气囊的文献报道。 查新结论示例（未见本地区）查新结论示例（未见本地区）例：大港探区陆上第三系石油地质综合研究例：大

48、港探区陆上第三系石油地质综合研究与勘探实践与勘探实践经检索并分析相关文献表明，已见不同地区油经检索并分析相关文献表明，已见不同地区油田第三系油藏、构造特征与石油条件等的描述与田第三系油藏、构造特征与石油条件等的描述与评价、勘探与对策方面的文献报道，评价、勘探与对策方面的文献报道，检索结检索结果表明，果表明，未见符合该项目上述综合研究内容的大未见符合该项目上述综合研究内容的大港探区陆上第三系石油地质综合研究与勘探实践港探区陆上第三系石油地质综合研究与勘探实践的文献报道。的文献报道。 查新结论示例（补充数值范围）查新结论示例（补充数值范围）例：电化学法加高温焙烧处理铬渣工艺技术例：电化学法加高温焙

49、烧处理铬渣工艺技术经该项目研究的铬渣治理工艺，先采用还原剂经该项目研究的铬渣治理工艺，先采用还原剂二乙基羟胺、催化剂锆元素经电化学还原反应，二乙基羟胺、催化剂锆元素经电化学还原反应，将六价铬（将六价铬（Cr6+Cr6+）转化为三价铬（转化为三价铬（Cr3+Cr3+）, ,然后然后再进行干法稳定化处理，即在再进行干法稳定化处理，即在1200 1200 1400 1400 高温焙烧，达到永久无害化治理。高温焙烧，达到永久无害化治理。 说明：在技术要点中未具体说明还原剂、催化剂成说明：在技术要点中未具体说明还原剂、催化剂成分，此处的二乙基羟胺、锆元素，是用户在研究结论分，此处的二乙基羟胺、锆元素，是

50、用户在研究结论意见时加上的，应在技术要点中相应补充。意见时加上的，应在技术要点中相应补充。四、影响查新质量的因素四、影响查新质量的因素 检索人员的业务素质与水平检索人员的业务素质与水平 对课题内容与背景的了解与掌握课题内容与背景的了解与掌握 对文献的检索和阅读深度对文献的检索和阅读深度 数据库质量对查新检索的影响数据库质量对查新检索的影响 网络资源的利用网络资源的利用 减少减少文献文献漏检的若干途径漏检的若干途径 与查新有关的若干问题探讨与查新有关的若干问题探讨1. 数据库质量对查新检索的影响数据库质量对查新检索的影响q 文献收录不完整文献收录不完整q 文摘内容过简，或缺少实质性内容文摘内容过

51、简，或缺少实质性内容q 专利无文摘或无专利权项专利无文摘或无专利权项q 科技期刊编辑质量对数据库的影响科技期刊编辑质量对数据库的影响 q 录入差错率较高录入差错率较高q 数据库规范化方面疏漏较多数据库规范化方面疏漏较多 中国专利网上检索比较中国专利网上检索比较(有无专利权项有无专利权项)例：例：稀土永磁保持脉冲电磁阀稀土永磁保持脉冲电磁阀检索式：检索式：脉冲脉冲* *电磁阀电磁阀* *(稀土稀土+ +钕铁硼钕铁硼)http:/ http:/ (国家知识产权局网国家知识产权局网) 未检出未检出http:/ (http:/ (中国专利信息网中国专利信息网) 检出检出5项：项： 01239204 -

52、 01239204 -脉冲触发节能型电磁阀脉冲触发节能型电磁阀 00201645 - 00201645 -旋转锥芯脉冲电磁阀旋转锥芯脉冲电磁阀 99230724 - 99230724 -脉冲电磁气阀脉冲电磁气阀 98228916 - 98228916 -脉冲电磁气阀脉冲电磁气阀 97213152 - 97213152 -微功耗旋转式电磁阀微功耗旋转式电磁阀数据库中的非规范术语举例数据库中的非规范术语举例标引词标引词 检出条数检出条数 标引词标引词 检出条数检出条数辨证论治辨证论治 10677 10677 辨证施治辨证施治 24412441辩证论治辩证论治 1374 1374 辩证施治辩证施治

53、525 525辨症论治辨症论治 91 91 辨症施治辨症施治 29 29辩症论治辩症论治 2 2 辩症施治辩症施治 5 5( (注注: : 上上表表中中的的数数据据由由中中文文科科技技期期刊刊篇篇名名数数据据库库中中检检出出) )数据库中的非规范术语举例数据库中的非规范术语举例标引词标引词 检出条数检出条数 标引词标引词 检出条数检出条数粘合剂粘合剂3334粘胶剂粘胶剂88 胶粘剂胶粘剂7429粘接剂粘接剂84粘结剂粘结剂663粘着剂粘着剂57粘固剂粘固剂171胶合剂胶合剂55黏合剂黏合剂107粘附剂粘附剂47胶结剂胶结剂103( (注注: : 上上表表中中的的数数据据由由中中文文科科技技期期

54、刊刊篇篇名名数数据据库库中中检检出出) )数据库中的非规范人名举例数据库中的非规范人名举例标引词标引词 检出条数检出条数 标引词标引词 检出条数检出条数 傅里叶傅里叶 3072 3072 富里埃富里埃 18 18 傅立叶傅立叶 1945 1945 富里哀富里哀 13 13 付里叶付里叶 348 348 付利叶付利叶 12 12 富里叶富里叶 183 183 福里哀福里哀 3 3 付立叶付立叶 148 148 付里埃付里埃 2 2 傅利叶傅利叶 84 84 福里埃福里埃 1 1 富立叶富立叶 40 40 Fourier 1654Fourier 1654( (注注: : 上上表表中中的的数数据据由

55、由中中文文科科技技期期刊刊篇篇名名数数据据库库中中检检出出) )数据库中的非规范人名举例数据库中的非规范人名举例标引词标引词 检出条数检出条数 标引词标引词 检出条数检出条数 波尔兹曼波尔兹曼32欧几里德欧几里德123 玻耳兹曼玻耳兹曼65欧几里得欧几里得77 玻尔兹曼玻尔兹曼111欧基里德欧基里德3 波耳兹曼波耳兹曼8欧几理德欧几理德2 玻尔茨曼玻尔茨曼1Euclid170Boltzmann394 ( (注注: : 上上表表中中的的数数据据由由中中文文科科技技期期刊刊篇篇名名数数据据库库中中检检出出) )数据库中的非规范人名举例数据库中的非规范人名举例标引词标引词 检出条数检出条数 标引词标

56、引词 检出条数检出条数多普勒多普勒15243比尔比尔盖茨盖茨194多谱勒多谱勒682比尔比尔.盖茨盖茨15多卜勒多卜勒163比尔盖茨比尔盖茨17Doppler598比尔盖兹比尔盖兹2 ( (注注: : 上上表表中中的的数数据据由由中中文文科科技技期期刊刊篇篇名名数数据据库库中中检检出出) )中文名称与外文缩写中文名称与外文缩写( (半角、全半角、全角角) ) 聚氯乙烯聚氯乙烯 353 脱氧核糖核酸脱氧核糖核酸 41PVC 222 DNA 577 11 38（以上自中国专利数据库（以上自中国专利数据库题目题目中检出）中检出）数据库中术语与自由词举例数据库中术语与自由词举例乙型病毒性肝炎乙型病毒性

57、肝炎 5 丁烯二酸丁烯二酸 9乙型肝炎乙型肝炎 182 马来酸马来酸 50乙肝乙肝 247 富马酸富马酸 32 （以上自中国专利数据库（以上自中国专利数据库题目题目中检出）中检出）不同数据库对术语的认知程度不同不同数据库对术语的认知程度不同关键词关键词篇名库篇名库农业库农业库畜牧库畜牧库成果库成果库专利库专利库克隆克隆310275461230025821357*无性系无性系2653100527113022无性繁殖无性繁殖9213934549552奶牛奶牛1104250902882118100*乳牛乳牛3193151490114817蛋鸡蛋鸡60326368302184759蛋用鸡蛋用鸡5921

58、241726340*卵用鸡卵用鸡1852501010数据库中的文字错误举例数据库中的文字错误举例正确正确用词用词检出条数检出条数错误错误用词用词检出条数检出条数综合征综合征 57268 57268 综合综合症症 5754 5754活性炭活性炭 4981 4981 活性活性碳碳 890 890菜篮子菜篮子 487 487 菜菜蓝蓝子子 289 289天然气天然气 25927 25927 天天燃燃气气 121 121水杨酸水杨酸 2251 2251 水水扬扬酸酸 117 117金刚石金刚石 7407 7407 金金钢钢石石 107 107石炭酸石炭酸 55 55 石石碳碳酸酸 65 65硬脂酸硬脂

59、酸 1357 1357 硬硬酯酯酸酸 41 41蓝宝石蓝宝石 679 679 兰兰宝石宝石 36 362. 2. 减少文献漏检的若干途径减少文献漏检的若干途径用词规范问题用词规范问题注意选词的内涵与外延注意选词的内涵与外延关键词与分类号联合使用关键词与分类号联合使用分类检索时应注意分类表的版本变化分类检索时应注意分类表的版本变化数据库的软件功能对查新的影响数据库的软件功能对查新的影响注意数据库中可能存在的录入错误注意数据库中可能存在的录入错误注意选词的内涵与外延注意选词的内涵与外延鸡鸡 家禽家禽苹果苹果 果品果品, 水果水果柴油机柴油机 内燃机内燃机电动机电动机 电机电机氧化铈氧化铈 稀土氧化

60、物稀土氧化物氯化亚铜氯化亚铜 氯化物氯化物 卤化物卤化物 （铜盐）（铜盐）关键词与分类号联合使用关键词与分类号联合使用气雾剂气雾剂 * A01N (农药农药)气雾剂气雾剂 * A61K (化妆品化妆品)气雾剂气雾剂 * A62D (灭火剂灭火剂)与查新有关的若干问题与查新有关的若干问题重大课题的立项查新问题重大课题的立项查新问题关于查新项目的信息沟通问题关于查新项目的信息沟通问题如何适应用户更广泛的文献查新需求如何适应用户更广泛的文献查新需求查新人员应关注国家的产业政策查新人员应关注国家的产业政策 查新人员应关注环境与社会发展查新人员应关注环境与社会发展环境、社会发展与查新环境、社会发展与查新

61、 国家公布首批入侵物种名单国家公布首批入侵物种名单 国国家家环保保总局局近近日日公公布布首首批批16种种外外来来入入侵侵物物种种：紫紫茎茎泽兰、薇薇甘甘菊菊、空空心心莲子子草草、豚豚草草、毒毒麦麦、互互花花米米草草、飞机机草草、凤眼眼莲（水水葫葫芦芦）、假假高高粱粱、蔗蔗扁扁蛾蛾、湿湿地地松松粉粉、强强大大小小蠹蠹、美美国国白白蛾蛾、非洲大非洲大蜗牛、福寿螺、牛蛙。牛、福寿螺、牛蛙。 科技信息快科技信息快报，2003-03-14(1) 在查新中体现环境保护在查新中体现环境保护 例：海岸堤防结构与植物护坡技术研究海岸堤防结构与植物护坡技术研究 互互花花米米草草适适宜宜生生长长在在2.92.3 m

62、高高程程之之间间的的潮潮间间带带区区域域，坡坡度度1 50左左右右，成成活活率率可可达达到到80%以以上上，草草带带宽宽度度大大于于30 m，能能够够达达到到良良好好的的消消浪浪促促淤淤效效果果。对绿色海堤的推广意色海堤的推广意义重大。重大。 鉴鉴于于近近日日国国家家环环保保总总局局和和中中国国科科学学院院已已将将包包括括“互互花花米米草草”在在内内的的16个个物物种种作作为为“入入侵侵我我国国的的第第一一批批外外来来物物种种名名单单”公公布布，因因此此利利用用互互花花米米草草护护坡坡应应谨谨慎推广。慎推广。 查新咨询工作流程查新咨询工作流程委委托托接待接待讨论讨论理解理解主题主题确定检索策略

63、确定检索策略及检索范围及检索范围变更策略修改、变更策略修改、扩大检索范围扩大检索范围检索检索索取必要索取必要的原文的原文分析分析对比对比撰写查撰写查新报告新报告审核员审核审核员审核行政行政审批审批出具查新出具查新报告报告专家技术支持专家技术支持归纳归纳形成形成技术技术要点要点与查与查新点新点审核员审核员预审查预审查合同合同确认确认参考文献参考文献本文绝大部分内容引自以下查新专家讲稿：本文绝大部分内容引自以下查新专家讲稿：天津市科学技术信息研究所天津市科学技术信息研究所 吴晓鐄吴晓鐄清华大学图书馆清华大学图书馆 杨雅民杨雅民 吉林大学图书馆吉林大学图书馆 张柏秋张柏秋华东电力研究所华东电力研究所 杨新村杨新村谢谢！谢谢！ 欢迎提问！咨询部：赵亚虹咨询部：赵亚虹电话：电话：5168829351688293地点：图书馆四层文献检索室地点：图书馆四层文献检索室EmailEmail：