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1、机械制造企业安全质量标准化培训v培训师 邵建机械制造企业安全质量标准化考评检查表及 方法 基础管理部分基础管理部分 基础管理部分考核评级设置了15项考评项目，给定分值230分，采用15种考核表，用查证、考试、现场检查的方法进行评分。对于抽查考核数量不少于现场（或在册）人数的10%。基础管理的考评项目及分值安全生产责任制15分； 班组安全管理12分；职业安全健康规章制度15分； 安全操作规程13分；规划与年度计划15分；特种设备及人员安全管理10分；相关方安全管理10分； 机构与人员15分；现场监督检查10分； 职业安全健康教育45分；应急救援预案10分； 事故管理20分；危险源管理10分； “
2、三同时”15分；安全健康档案15分。序序号号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1企业主要负责人履行职责1.组织建立本企业安全生产责任制、规章制度和操作规程。缺少一种扣1分。2.确保本单位安全生产投入的有效实施，结合No.103查证，不符合扣2分。3.设立与本企业相符的安全管理机构，且提供人力资源，不合格扣1分。4.每年组织的安全专题会议不少于4次，且解决有关安全生产的重大问题，缺少一次扣1分。72建立各职能部门的安全职责1.有文本，覆盖企业内所有单位和部门，缺少一个单位扣0.5分。2.现场抽查部分单位的职责履行情况，一个部门不合格扣1分。43建立各级各类人员的安全职责1.有文本，涵盖
3、企业内各级管理者（班组长），且与行政管理职能相符。一处不符合扣0.5分。2.现场抽查各类人员的职责履行情况，有措施、有效果。一处不符合扣0.5分。4合计15 安全生产责任制考评检查安全生产责任制考评要点 安全生产责任制是企业一项最基本的安全生产制度，其核心是实现安全生产“五同时”，落实“一岗双责”，即：在各个领导岗位、各个基层和各个工作岗位，即要承担本岗位责任，又要承担相应的安全生产责任。因此要求在制定安全生产责任制时应从纵向和横向2个方面来考虑，在纵向上，从最高管理者、管理者代表到一般职工；在横向上，各职能部门均应制订安全生产责任制。做到有指标分解、有责任内容、有执行记录、有对执行情况的定期
4、检查与考核。安全生产责任制考评要点一、安全生产责任制文本的制定1、必须符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求。2、要与企业的机构设置、部门、岗位和管理职能相对应，满足“分级管理，分线负责”和“人人有责”的要求。3、要根据企业的部门、岗位的职责分工制定，责任应明确，内容应具体，具有可操作性。4、应采用正式文件或标准下发并适时修订，持续改进。安全生产责任制考评要点二、各级人员安全生产责任制1、企业主要负责人 组织建立健全安全生产责任制； 组织制定安全生产规章制度和操作规程； 保证安全生产投入的有效实施； 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 组织制定并实施生产安全事故应急救援预案
5、； 及时、如实报告生产安全事故。安全生产责任制考评要点2、企业经营层其他负责人（经营层领导） 在各自的职责范围内，协助主要负责人搞好安全生产工作。3、职能部门负责人及工作人员 按照本部门的职责，组织有关人员做好安全生产责任制的落实，对本部门的安全生产负责。职能部门工作人员在本职工作范围内，做好相关的安全生产工作。安全生产责任制考评要点4、班组长 贯彻执行本单位对安全生产的规定和要求，组织开展班组安全教育和安全检查，督促本班组员工遵守有关安全生产规章制度和安全操作规程，切实做到不违章指挥，不违章作业，不违反劳动纪律和“三不伤害”。5、岗位工人 对本岗位的安全生产负直接责任，接受安全生产教育和培训
6、，遵守有关安全生产规章制度和安全技术操作规程，不违章作业，遵守劳动纪律，从事特种作业必须做到持证上岗。安全生产责任制考评要点三、考评职能部门安全生产责任制履行情况1、查看企业近三年的年度职能部门安全指标分解文件和每年度指标完成情况的考核记录。2、查阅企业有关文件、会议记录及其他有关资料，验证职能部门安全生产责任制履行情况。安全生产责任制考评要点四、考评职能部门安全生产责任制履行情况1、查阅企业各级领导及部门负责人近两年的年度安全生产责任制履行情况自检表，应做到100%自检。2、现场随机抽考部分人员，应熟知个人或本部门的安全生产责任制的内容。年度安全生产责任制履行情况自检表姓名职务单位本人的安全
7、生产责任制内容对照责任制本年度主要完成了哪些工作存在的不足下一年的措施安全生产责任制考评指导1、企业收集整理的档案资料（分公司，分厂、车间同）（1）能够准确反映企业机构设置情况的文本资料或机构体系图。（2）又企业安全生产第一责任人签发的安全生产责任制正式文本（有文件号或企业标准号）。（3）企业近三年的年度职能部门安全指标分解正式文件和每年（季）对职能部门指标完成情况的考核资料。（4）企业各级现任领导及部门负责人名单。（5）企业各级现任领导人员及部门负责人近两年的年度安全生产责任制履行情况自检表。安全生产责任制考评指导2、职能部门收集整理的档案资料（1）本部门安全生产责任制（包括每个科室、每个岗
8、位）。（2）企业下发的近三年年度职能部门安全指标分解正式文件。（3）本部门近三年对照年度职能部门安全指标分解，完成安全责任指标的季度自查记录及考核资料。（4）本部门近三年的年度安全生产责任制履行情况总结。（5）企业近三年对该部门年度安全生产指标完成情况的考核材料。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1企业应建立以下规章制度：安全生产检查制度；伤亡事故管理制度；职业安全健康教育制度；建设项目安全健康管理制度；特种设备及人员安全管理制度；相关方安全管理制度；防火安全管理制度；危险作业审批制度；电气临时线审批制度；危险化学品管理制度；厂内交通安全管理制度；职业病预防管理制度；安全奖惩
9、制度；安全防护设备管理制度；防尘防毒设施管理制度；劳动防护用品管理制度；女工和未成年人保护制度；易燃易爆场所管理制度安全生产“五同时”管理制度；劳动合同安全监督制度。1.查看文本，每少一种扣0.8分。2.其中、项结合基础管理的其他内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。3.其中、查看各种记录评价其效果，一种不合格扣0.3分。4.剩余的、项结合设备设施安全考评、作业环境与职业健康考评等内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。102规章制度符合国家法律法规和标准的要求。所有规章制度中出现一处不合格扣0.5分。5 合计15职业安全健康规章制度考评检查职业安全健康规章制度考评检查 职业安全健康规章制度考评
10、要点职业安全健康规章制度考评要点 安全生产规章制度是企业安全生产管理的依据，因此要求企业要及时组织制定并不断完善安全生产规章制度，保证制度的有效性、可操作性和合理性。安全生产攻子之盾应由企业统一组织制定，至少包括表中所列的20种。考评检查时，重点检查规章制度的执行情况。职业安全健康规章制度考评指导职业安全健康规章制度考评指导1、企业收集整理的档案资料规章制度文本。企业安全生产管理部门的安全生产检查制度执行情况和整改记录。企业安全生产教育和培训部门的安全生产教育和培训制度执行情况记录。企业近三年的有关安全生产奖罚资料。企业近5年的事故档案。企业近三年的危险作业审批制度执行情况记录。职业安全健康规
11、章制度考评指导职业安全健康规章制度考评指导设备管理部门特种设备档案和检查记录。企业动力管线分布图和对各管线检查、修理和运行记录。企业危险化学品生产、经营、贮存、运输、使用的有关资料和记录，危险化学品登记、审批、许可和资质认定手续。“三同时”审批手续。k专（兼）职的职业卫生专业人员名单。职业安全健康规章制度考评指导职业安全健康规章制度考评指导l近三年的职业病防治计划和实施方案，职业卫生档案和劳动者健康监护档案、职业危险因素检测及评价资料，职业危害事故应急预案和上年度演练记录。m企业近三年内部承包合同和外承包合同。n企业近三年临时线审批手续及监督执行记录。o企业近三年机动车辆年度检验资料。职业安全
12、健康规章制度考评指导职业安全健康规章制度考评指导二、职能部门收集整理的档案资料本部门所负责组织实施的安全生产规章制度。执行安全生产规章制度的原始记录。三、分（子）公司、分厂（车间）收集整理的档案资料安全生产规章制度文本。执行各种安全生产规章制度情况的原始记录。 规划与年度计划考评检查表规划与年度计划考评检查表序号考评内容考评说明应得分1企业长远规划中有安全健康内容1.规划有文本，内容针对性强，且有配套的检查、考核办法，每种不合格扣1分。2.规划滚动执行，抽查执行情况，每种不合格扣2分。3.三年均未能完成目标扣全分。42年度工作计划1.计划有文本，内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有
13、配套的检查、管理办法，每种不合格扣1分。2.抽查执行情况，有实施进度和分析，每种不合格扣1分，未完成扣2分。53劳动保护措施经费（安措费）管理1.年度资金预算中有具备安全生产条件所必需的资金投入（安措费）。无项目扣3分。2.安措费的使用有针对性，且有名称、实施进度、条件评估、责任单位（人）等内容，每种不合格扣1分。3.抽查执行情况，每项未完成扣1分。6合计15规划与年度计划考评要点规划与年度计划考评要点一、查企业规划、计划的文本1、企业近3-5年内编制的长远规划（企业中长期生产经营、发展规划和技术改造规划以及安全生产工作规划）中应有职业健康安全目标指标、加强安全生产管理措施和安全费用的提取、职
14、业健康安全措施项目计划等内容。2、企业近三年编制的年度工作计划（生产经营计划、科研计划）中应有职业健康安全目标指标和加强安全生产管理措施的内容。3、企业近三年编制的安全生产工作年度计划应有职业健康安全目标指标、加强安全生产管理具体措施（包括：推广先进安全生产管理方法、安全教育、安全检查、安全生产竞赛活动、隐患整改、重大危险源监控、事故应急预案演练和安全费用、职业健康安全措施项目实施计划等内容）。规划与年度计划考评要点规划与年度计划考评要点4、企业近三年的更新改造计划，每年应有职业健康安全技术措施计划，并且符合安全技术措施计划项目总名称表的范围。5、企业主要负责人任职目标中应有职业健康安全指标（
15、事故控制目标、安全费用的提取、职业健康安全技术措施计划和加强安全生产管理的措施等）内容。规划与年度计划考评要点规划与年度计划考评要点二、查规划、计划实施情况1、查企业近三年的年度生产经营、科研计划完成情况的考核资料，考评企业年度生产经营、科研计划中的职业健康安全指标和加强安全生产管理的措施落实情况。2、查企业近三年的年度安全生产工作总结，考评企业年度职业健康安全指标和加强安全生产管理的措施、安全费用、职业健康安全技术措施计划等内容的落实情况。规划与年度计划考评要点规划与年度计划考评要点3、查企业提供的近三年已实施或正在实施的安全技术措施项目资料（项目名称、内容、计划费用、完成时间、项目负责人、
16、实施情况和财务结算资料），应与企业近三年的更新改造计划相统一。由于外界资金等原因影响而未按期完成的酌情处理。4、查阅企业近三年职代会行政工作报告，应有上年度安全生产工作情况总结和下年度安全生产目标、措施等。规划、计划、任职目标、总结材料以正式文件为准规划与年度计划考评指导规划与年度计划考评指导一、企业收集整理的档案资料1、企业3-5年长远规划文本。2、企业近三年的年度工作计划文本。3、企业近三年生产经营、科研计划中职业健康安全指标和加强安全生产管理措施完成情况的考核资料。4、企业近三年安全生产工作年度计划和年度总结文本。5、企业近三年更新改造计划文本。6、企业近三年的分年度已实施或正在实施的职
17、业健康安全措施项目资料。7、企业近三年职代会行政工作报告。规划与年度计划考评指导规划与年度计划考评指导二、职能部门或分（子）公司、分厂（车间）收集整理的档案资料1、分（子）公司、分厂（车间）3-5年长远规划文本近三年的安全生产工作年度计划。近三年安全生产工作总结。近三年安全技术措施和事故隐患整改计划。近三年已实施或正在实施的安全技术措施。近三年职代会行政工作报告和年度行政工作总结规划与年度计划考评指导规划与年度计划考评指导2、生产经营、规划、计划部门企业3-5年长远规划。企业近三年的年度工作计划文本。企业近三年的年度生产经营、科研计划中的职业健康安全指标和加强安全生产管理的措施完成情况的考核资
18、料。近三年更新改造计划文本。近三年已实施或正在实施的安全技术措施的考核资料。规划与年度计划考评指导规划与年度计划考评指导3、总（厂）部办公室近三年职代会行政工作报告。近三年分年度已实施或正在实施的职业健康安全技术措施项目资料。序号考评内容考评说明应得分备注1安全生产管理网络1.企业建有统一协调安全健康问题的组织机构，未建立扣2分，未开展工作扣1分。2.各职能部门、各车间均有主管安全的领导和专（兼）职安全员，且履行职责，一个部门不合格扣0.5分。3.企业、车间、班组三级工会履行监督职能，一个单位不合格扣0.5分。4主要考评三级管理网的建立情况。2安全管理机构1.建立相对独立的机构，有机构编制、有
19、管理职能，查相关文件，不合格扣1分。2.参加企业内各种涉及安全健康的会议和有关决策决定，查会议记录，不合格扣1分。43安全管理人员应按企业从业人员的2及以上比例配备1.查人员名单，每降低1扣3分。2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），并经专门培训，取得资格证书，每项不合格扣0.3分。7合计15机构与人员考评检查表机构与人员考评检查表机构与人员考评要点机构与人员考评要点一、企业应成立以重要负责人为主任的安全生产委员会，负责对企业的重大职业健康安全问题进行评议、协调和决策。安委会应有成员名单、职责、工作制度及常设机构。二、大中型企业应设立相对独立的安全
20、生产管理机构，有文件化的机构编制，有管理职能和职责。三、安全管理人员的配备不得少于企业人数的2。环境保护、劳动保护用品保管和发放人员、交通监理员不得作为安全生产管理人员计算。机构与人员考评指导机构与人员考评指导一、企业应收集的档案资料1、成立或调整安委会的文件，应随机构或人员的变化及时调整。2、人力资源部门提供的企业员工汇总表及各分（子）公司、分厂（车间）员工数分布表。3、企业独立设置的安全生产管理机构的文件（包括人员编制、职责等）。4、专、兼职安全生产管理人员名单，计算比例。5、专职安全管理人员的学历证明、资质证明资料。二、职能部门或分（子）公司、分厂（车间）收集整理的档案资料1、专、兼职安
21、全管理人员名单、调令或任命。2、分（子）公司、分厂（车间）设置安全生产机构或配备专职安全管理人员的证明资料。3、计算分（子）公司、分厂（车间）专职安全管理人员的配备比例。职业安全健康教育考评检查表职业安全健康教育考评检查表 序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1新职工进厂三级教育目标值100，少1人扣全分。62特种作业人员培训教育（含电工作业、金属焊接、切割作业、起重机械含电梯作业、企业内机动车辆驾驶、登高架设作业、锅炉作业含水质化验、压力容器作业、制冷作业、爆破作业、危险物品作业、经国家局确定的其他作业）目标值100，查人事部门台帐和教育台帐，少1人扣全分。83中层及中层以上
22、干部教育目标值100，少1人扣全分。44班组长教育目标值100，少5扣2分。45变换工种和“四新”教育目标值100，少5扣2分。36职业健康教育目标值90，少5扣2分。37全员教育目标值80，少5扣2分。48复工教育目标值100，少5扣2分。39安全管理人员教育目标值100，少1人扣全分。610安全知识抽查合格率目标值80，低于80扣4分。4上述教育有教育大纲、出勤情况、考试或考核情况、效果评定等内容。合计45职业安全健康教育考评指导职业安全健康教育考评指导一、企业应收集的档案资料1、企业安全生产教育制度文本。2、企业近三年各类人员的安全教育档案。3、企业近三年变换工种、从事“四新”人员、复工
23、人员(包括因工伤伤愈返岗人员)安全教育和培训卡片(受安全教育人员姓名、年龄、性别、工种、接受安全教育和培训种类、教育和培训内容、时间、考试方式、考试成绩、试卷保存单位)。(4)近三年来，企业每年度开展全员安全生产教育和培训的计划和实施情况的检查、考核资料。职业安全健康教育考评指导职业安全健康教育考评指导二、职能部门或分(子)公司、分厂(车间)收集整理的档案资料 (1)企业人力资源、培训教育部门：a企业安全生产教育制度b近三年的企业年度教育和培训计划(正式文本)；C近三年的企业新职工、变换工种调令； d近三年来中层及其以上领导人员、安全生产管理人员、班组长、特种作业人员、新职工三级教育档案(接受
24、安全教育人员的姓名、年龄、性别、工种、接受安全教育和培训种类、教育和培训时间、考试方式、考试成绩以及由本企业进行教育和培训的教学日志、点名册、考试卷、教学质量评价资料)。 职业安全健康教育考评指导职业安全健康教育考评指导(2)企业安全生产管理部门： a企业安全生产教育制度； b近三年年度安全生产工作计划和总结文件(应有年度安全生产教育的计划、总结内容)； C近三年由本部门组织实施的安全生产教育档案。职业安全健康教育考评指导职业安全健康教育考评指导(3)分(子)公司、分厂(车间)： a企业安全生产教育制度；b分厂、车问近三年中层领导人员、安全生产管理人员、班组长、特种作业人员安全培训记录，新职工
25、三级教育和培训卡片(包括：受安全教育人员姓名、年龄、性别、工种、接受安全教育和培训种类、教育和培训内容、时问、考试方式、考试成绩、试卷保存单位等)；C分厂、车问近三年新职工、变换工种调令；d分厂、车间近三年所进行的班组长、变换工种、从事“四新”人员、复工人员(包括因工伤伤愈返岗人员)和新职工分厂、车间级安全教育和培训档案(接受安全教育人员的姓名、年龄、性别、工种、接受安全教育和培训种类、教育和培训时间、考试方式、考试成绩以及由本企业进行教育和培训的教学日志、点名册、考试卷、教学质量评价等资料)； e近三年来，企业每年度开展全员安全生产教育和培训的计划和分厂(车间)实施情况的资料(包括：每年接受
26、全员安全生产教育和培训人员名册、教育和培训内容、时间)； f近三年分厂(车问)自行开展全员安全教育计划和实施资料(包括：每年接受全员安全生产教育和培训人员名册、教育和培训内容、时间)。事故管理考评检查表事故管理考评检查表序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1所有从业人员均参加工伤社会保险查缴纳保险费名单，按企业从业人员人数计算，每降低1扣1分。32工伤事故率控制指标（死亡率：0.035；重伤率：0.30）死亡率或重伤率超控制指标的，扣10分。103工伤事故应按“四不放过”的原则进行处理查事故处理结案记录，应有事故原因分析、事故责任者及单位的处理决定、防范措施等内容，一项不符合扣
27、0.5分。44事故档案事故档案内应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、防范措施和落实情况等内容，一项不符合扣0.5分。3合计20v(1)查企业安全生产管理部门或分(子)公i寸、分厂(车间)相应管理部门的近瓦年的v事故登记表、统计表和分析会议原始资料的内容，判别是否符合事故报告、登记和“因不放v过”要求。v (2)抽查事故调查、处理报告应有事故原因分析、事故责任者、事故责任者及蓖位处理v决定、防范措施及其完成情况等内容。v (3)抽查资料与现场检查相结合查看事故发生后是否采取了有效的防范措施。v (4)查企业提供的参加工伤社会保险及时交纳保险费用的证明资料。应做到企业所有从v业人
28、员均参加工伤社会保险，按期交纳工伤保险费用。v (5)按照工伤保险条例的规定及时办理工伤认定申请手续，协助工伤保险部门及v时为工伤人员提供工伤保险待遇。事故管理考评要点事故管理考评要点(1)查企业安全生产管理部门或分查企业安全生产管理部门或分(子子)公司、分厂公司、分厂(车间车间)相应相应管理部门的近五年的事故登记表、统计表和分析会议原始资管理部门的近五年的事故登记表、统计表和分析会议原始资料的内容，判别是否符合事故报告、登记和料的内容，判别是否符合事故报告、登记和“四不放过四不放过”要要求。求。(2)抽查事故调查、处理报告应有事故原因分析、事故责任者、抽查事故调查、处理报告应有事故原因分析、
29、事故责任者、事故责任者及单位处理决定、防范措施及其完成情况等内容。事故责任者及单位处理决定、防范措施及其完成情况等内容。(3)抽查资料与现场检查相结合查看事故发生后是否采取了抽查资料与现场检查相结合查看事故发生后是否采取了有效的防范措施。有效的防范措施。(4)查企业提供的参加工伤社会保险及时交纳保险费用的证明查企业提供的参加工伤社会保险及时交纳保险费用的证明资料。应做到企所有从业人员均参加工伤社会保险，按期交资料。应做到企所有从业人员均参加工伤社会保险，按期交纳工伤保险费用。纳工伤保险费用。(5)按照按照工伤保险条例工伤保险条例的规定及时办理工伤认定申请手的规定及时办理工伤认定申请手续，协助工
30、伤保险部门及时为工伤人员提供工伤保险待遇。续，协助工伤保险部门及时为工伤人员提供工伤保险待遇。事故管理考评指导事故管理考评指导1 企业收集整理的档案资料(1)近三年企业工伤事故月报表。(2)企业工伤事故档案(应包括：事故登记表、事故分析会议记录、工伤事故认定材料、重伤及其以上的事故调查处理报告、事故责任人及其有关人受教育记录、事故防范措施落实情况、对事故有关责任人的处理、医院诊断书等)。(3)企业参加工伤社会保险人员名册及按时交纳工伤保险费用的证明资料。2 职能部门或分(子)公司、分厂(车问)收集整理的档案资料(1)本公司历年工伤事故台账及工伤事故登记表。(2)事故分析会议原始记录。(3)事故
31、防范措施落实情况记录。 (4)事故责任人和有关人员接受安全教育的记录。(5)本公司参加工伤社会保险人员名册及按时交纳T=伤保险费用的证明资料。 “三同时三同时”管理考评检查表管理考评检查表序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1设计阶段：项目的初步设计、施工设计有相应的安全健康措施，且通过安技部门审查查建设项目相关文件和审查记录，一项不合格扣2分。52施工阶段：项目配套的安全设施同步建设，且经过试运行查安全健康防护设施试运行记录，一项不符合扣0.5分。43验收阶段：安全设施经安技部门验收后，与主体工程同步投入使用1.查验收报告和安全设施运行状况，一项不符合扣0.5分。2.生产、贮
32、存危险物品的建设项目应进行安全条件论证和安全评价，一项不符合扣1分。34安全设施投资应纳入建设项目概算查建设项目概算清单。无安全设施资金概算扣3分，使用不当扣1.5分。3合计15“三同时三同时”管理考评要点管理考评要点 (1)查企业近三年的新建、改建、扩建的工程项目应根据国家、地方安全生产监督管理部门、职业卫生管理部门、本企业的有关建设项目“三同时”的规定及审批权限，及时办理“安全预评价、初步设计审查、安全验收评价、安全设施竣工验收或企业内部评审和编制劳动安全卫生专篇等有关手续。 (2)核实履行“三同时”审批手续与新建、改建、扩建的工程项目计划是否一致。（3）查企业近i年的设备更新项目资料，考
33、核对职工的职业卫生安全可能造成危害和影响的设备设施是否履行“三同时”审批手续（4）查企业近三年在应用新技术、新工艺、新材料、新设备是否按规定履行“三同时”审批手续（5）抽查l2个竣工投产项目，是否安全设施投资纳入建设项目概算中，其劳动安全卫生设施是否符合国家有关标准“三同时三同时”管理考评指导管理考评指导1 企业收集整理的档案资料(1)国家、地方政府、兵器工业集团公司和企业工程项目“三同时”审批制度。 (2)企业近三年新建、改建、扩建的工程项目及应用新技术、新工艺、新材料、新设备明细。(3)企业近三年乏改造计划。(4)企业近三年新建、改建、扩建的工程项目办理的“安全预评价、初步设计审查、安全验
34、收评价、安全设施竣工验收或企业内部评审和编制劳动安全卫生专篇等有关手续。(5)企业近三年的设备更新项目资料和履行“三同时”审批的手续。 (6)企业近三年应用新技术、新工艺、新材料、新设备履行“三同时”审批的手续。“三同时三同时”管理考评指导管理考评指导 职能部门或分(子)公司、分厂(车问)收集整理的档案资料 (1)规划、计划、科技部门：a国家、地方政府和企业工程项目“三同时”审批制度。b企业近三年新建、改建、扩建的工程项目。C企业近三年更新改造计划。d近三年的新建、改建、扩建的工程项目办理的“安全预评价、初步设计审查、安全验收评价、安全设施竣工验收或企业内部审批和编制劳动安全卫生专篇等有关档案
35、。 (2)企业设备管理部门：a国家、地方政府、兵器工业集团公司和企业工程项目“三同时”审批制度。b企业近三年的设备更新项目资料和引进新设备履行“三同时”审批的手续。C近三年对从事新设备操作人员的设备操作教育记录。 (3)企业技术管理部门：a国家、地方政府、兵器工业集团公司和企业工程项目“三同时”审批制度。b近三年应用新技术、新工艺、新材料履行审批的手续。C近三年对从事新工艺、新技术、新材料操作人员的安全教育记录。班组安全管理考评检查表班组安全管理考评检查表序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1建立健全了岗位安全操作规程应有班长、安全员、生产工人安全职责文本，少一种扣8分；一人不
36、熟悉职责扣8分；一人不执行扣12分。242安全技术操作规程有所有工种的安全技术操作规程文本，少一种扣10分，有一人不熟悉扣10分，发现一人违章不得评为合格班组。223安全检查与隐患整改有每周一次的检查与整改记录，少一次扣5分；发现一项隐患未整改扣10分；应报上级整改的隐患未上报且没有临时安全措施，每一项扣15分。244安全活动每月两次安全活动，少一次安全活动扣10分。155安全教育三级安全教育少一人扣全分，变换工种教育少一人扣2分，复工教育少一人扣2分。15合计100班组安全管理考评班组安全管理考评 累计少于80分为不合格班组，发生轻伤以上事故扣全分。 计分方法： 考评实得分 = 12-不合格
37、班组数/抽查班组数 0.12100 如抽查数为10个，不合格为3个。 实得分为12- 3100.12100 = 8.4分。 班组安全管理考评注意事项班组安全管理考评注意事项1、班组建设是企业必须注重而长期的工作，必须用制度加以规范。（1）明确班组建设规口管理部门（2）依照考评标准相关内容，结合企业实际需要和不同时期不同特点，制订班组建设标准和考核办法。（3）加强对班组建设过程的指导：如：安技部门对危险源辨识的指导；车间对班组活动的指导；教育部门、对三级教育、变换一种教育和复工教育的指导；工艺、设备部门对安全操作规程的指导；主管部门对建设过程中的监控、指导和考核等。（4）年终对班组建设的成果必须
38、组织专班进行考核评比，树立先进促进后进，提出新的目标。2、为班组建设提供相应资源（1）班组长，有的企业是专职，有的企业是兼职，有的企业增加了班组长岗位工资，有的适当进行工时补贴。必须考虑增加班组长的工作量，其个人利益不能受到损失，否则无法工作。（2）提供各种活动检查、考核、教育资料，文本、记录、台帐等标准式样，逐步班组建设工作标准化。（3）提供班组活动建设园地、场地和隐患整改危险控制等，相关资源。班组安全管理考评指导班组安全管理考评指导企业应提供如下资料 v班组总数（或台帐）及组成情况v班长、安全员、工人职责文本v安全技术操作规程文本v每周安全检查记录、隐患登记台帐（危险源清单）v每月两次安全
39、活动记录v三级教育中第三级、变换工种教育、复工教育资料记录v企业班组建设管理方案（制度、办法）及达标验收考核记录 安全操作规程考评检查表安全操作规程考评检查表 序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1建立健全了岗位安全操作规程1.查岗位安全操作规程，无遗漏岗位，每缺少一种扣0.5分。2.岗位安全操作规程符合安全技术标准，一项不合格扣0.2分。62严格执行岗位安全操作规程现场抽查岗位安全操作规程的执行情况，出现一人次违章行为扣0.5分。7合计13安全操作规程考评要点安全操作规程考评要点 对操作规程文本的检查 (1)查人力资源部门的工种数，核对企业安全技术操作规程中的工种数是否一致；
40、查设备管理部门的设备种类，核对企业的设备设施是否都有操作规程 (2)随机检查生产班组，班组的工种所操作的设备均应有安全技术操作规程文本和设备操作规程文本。 现场检查 (1)抽考员工，考核对本工种操作规程的熟悉程度。 (2) 检查员工违章操作现象。 (3)抽查4个以上车间的特种作业人员的持证上岗情况(拿出有效操作证即认可)。 安全知识抽试 (I)工厂拟定50题以上的安全生产知识复习题供员工复习。 (2)考评组出考试题，其中80X的试题从企业的复习题中选取20%的试题另选。 (3)由考评组确定参加考试人员，统一考试、阅卷。考试成绩80分为及格。 安全操作规程考评指导安全操作规程考评指导 企业收集整
41、理的档案资料 (1)人力资源部门提供的工种数、特种作业人员名单、设备管理部门提供的特种设备和一般设备种类明细汇总表。 (2)企业安全技术操作规程文本、设备操作规程文本资料。 (3)各工种劳动防护用品(用具)配发标准明细。 (4)工厂安全知识复习资料。 各职能部门或分(子)公司、分厂(车间)收集整理的档案资料 (1)设备管理部门：企业设备种类明细和所有工种的安全技术操作规程和设备操作规程。 (2)分(子)公司、分厂(车间)：设备种类及明细；本分厂(车问)生产过程中所涉及到的设备安全技术操作规程文本；本分厂(车间)所涉及工种的劳动防护用品(用具)配发明细；工厂安全知识复习资料。特种设备及人员安全管
42、理考评检查表特种设备及人员安全管理考评检查表序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1特种设备采购特种设备应附有设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件，一处不合格扣0.5分。22特种设备档案应建立特种设备安全技术档案：特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；特种设备定期检验和定期自行检查记录；特种设备的日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；特种设备运行故障和事故记录。一处不合格扣0.5分。23特种设备定期检验依据规定的特种设备检验周期，由法
43、定检验机构进行检验，查阅设备台帐和检验报告，一台未检验扣1分。34特种设备操作人员1.查培训记录和持证情况，一人次不合格扣1分。2.查操作人员健康检查记录，凡出现职业禁忌症一人次不合格扣1分。3合计10特种设备及人员安全管理考评要点特种设备及人员安全管理考评要点 1、采购、安装、登记（1）特种设备，必须购买国家定点厂家生产的设备和有资质的安装部门进行安装。（2）使用前必须经法定检验机构出据安检报告，到地市以上监察机构注册登记，方可使用。（3）特种设备资料的查证v安技部门提供各类特种设备清单（由设备部门报送安技部门）v设备部门提供特种设备台帐档案资料。v由于许多企业设备使用年代久远，相关的技术资
44、料不全，可适当放宽为近三年购进的特种设备范围。v各种特种设备必须按法定检测周期（见指南第107页）进行检验，并由法定检测单位出据证件。周检文件可放在设备部门，但安技部门必须有复印材料。（4）自检记录v法定自检记录和制度，操作规程规定的自检记录，必须设计标准的记录凭证，以检验者签字有效。v自检记录存放在岗位，定期整理存档。特种设备及人员安全管理考评要点特种设备及人员安全管理考评要点特种作业人员的考评。v必须有各类特种作业人员的登记台帐；v提供培训、复训相关证明，所持操作证必须在有效期内；v每年的健康检查资料，各种特种物业禁忌症（指南第108页），安技管理人员应当熟悉，对患有禁忌症者的处理一定有事
45、件规范。特种设备及人员安全管理考评指导特种设备及人员安全管理考评指导 企业提供如下资料：v特种设备管理台帐，特种作业人员登记台帐；v特种设备档案：设计文件、制造单位、产品合格证、使用说明、安装文件、登记文件。v各种特种设备运行记录，维护记录，定期自检记录。v安全装置、安全附件、测量调控装置、附属仪器仪表维护记录。v特种设备运行故障，和事故记录。v法定期检证明或记录。v各类特种作业人员名单、培训状况、健康检查记录、禁忌人员处理记录和操作证登记台帐。v特种设备及人员的管理制度相关方安全管理考评检查表相关方安全管理考评检查表序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1外来施工（作业）方与企
46、业签订安全协议，施工现场有可靠的安全防范措施1 .查安全协议，每少一单位扣2分。2.查安全协议内容，无双方安全职责、安全防范措施等内容则 为不合格，一份不合格扣1分。3.抽查施工现场，一处施工现场无安全防范措施扣1分。32生产经营项目、场所、设备的发包或出租必须符合安全管理的规定查发包或出租合同，凡出现承包或租赁方不具备安全生产条件或相应资质为不合格，一份不合格扣2分。33对生产区域内的短期合同工、临时工应有相应的安全管理措施查合同工、临时工用工合同，凡一人次不符合规定或无安全管理措施扣0.5分。24对厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员应有相应的安全管理制度和措施1.查管理制
47、度和现场检查记录，凡一人次不符合规定扣0.5分。2.无安全管理制度和措施扣2分。2合计10相关方安全管理考评要点相关方安全管理考评要点1、对外来施工的考评 查企业与外来施工(作业)方签订安全协议，协议中应明确各自的安全生产职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调(工程实行总承包的，由总承包单位对施工现场的安全负总责)。抽查施工现场，应有可靠的安全防范措施。2、对生产经营项目、场所、设备的发包或出租的考评 企业生产经营项目、场所、设备的发包或出租，应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；企业应对承包、
48、承租单位的安全生产工作统一协调、管理。检查企业发包或出租的生产经营项目、场所、设备，必须符合安全管理的规定。3、对生产区域内的短期合同工、临时工的安全管理 企业应建立生产区域内的短期合同工、临时工的安全管理制度，招收的短期合同工、临时工应经过安全生产教育培训。未经安全生产培训合格的短期合同工、临时工不得上岗作业。4、对厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员的安全管理 企业应建立厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员的安全管理制度和措施。现场抽查临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员，应严格执行安全管理制度和措施。相关方安全管理考评指导相关方安全管理考评指导
49、企业收集整理的档案资料 (1)近三年企业与外来施工(作业)方签订合同、安全协议书及现场检查记录。 (2)近三年企业生产经营项目、场所、设备的发包或出租汇总表及与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议书和现场检查记录。 (3)企业生产区域内的短期合同工、临时工的安全管理制度。 (4)近三年企业生产区域内的短期合同工、临时工名单及安全生产教育培训记录。 (5)企业内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员的安全管理制度和措施及执行记录。 职能部门或分(子)公司、分厂(车间)收集整理的档案资料 (1)近三年本单位与外来施工(作业)方签订合同、安全协议书及现场检查记录。 (2)近三年本单位
50、生产经营项目、场所、设备的发包或出租汇总表及与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议书和现场检查记录。 (3)本单位生产区域内的短期合同工、临时工的安全管理制度 (4)近三年本单位生产区域内的短期合同工、临时工名单及安全生产教育培训记录。 (5)本单位临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员的安全管理制度和措施及执行记录。现场监督检查考评检查表现场监督检查考评检查表序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1现场操作依据安全操作规程和操作现场违章表现范围中第三方面的内容，现场抽查，一处不合格扣3分。32现场作业依据安全生产规章制度和操作现场违章表现范围中第二方面的内容，现
51、场抽查，一处不合格扣2分。23防护用品穿戴依据操作现场违章表现范围中第一方面的内容，现场抽查，一处不合格扣0.3分。14特种作业人员持证情况按照特种作业人员名单，抽查其持证情况，一人次未持证扣2分。25隐患整改查上级和企业安全检查时下达的隐患整改通知单，抽查现场整改完成情况，一处在规定时间内未完成扣1分。2合计10现场监督检查考评要点现场监督检查考评要点 1、现场违章考评 按指南112页列举的现场42种违章现象进行检查考评。 2、现场实地抽查作业人员、或借鉴其他专业考评组现场发现情况综合考评。 3、特种作业人员持证考评可与特种设备及人员管理考评相结合，前者重在现场持证，后者重在档案资料及培训，
52、身体状况管理。 4、隐患整改方面，通过管理手段或教育手段整改项目所需投入不是很大，可立即或近期更除，通过技术手段整改的隐患，必须有立项计划或预防性的措施，可结合规划、计划中技措费管理考评。现场监督检查考评指导现场监督检查考评指导 企业提供如下资料：v安全检查管理制度v各车间特种作业人员名单v安全检查记录、隐患台帐、隐患整改通知单、整改完工验证记录和效果评定记录应急救援预案考评检查表应急救援预案考评检查表 序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1确定了应急救援的目标和体系确定了应急救援的管理体系，有组织机构和职责、管理程序和管理要点等内容，且与社会应急救援体系能互动，一处不合格扣1
53、分。32针对重点部位，制订了应急救援预案应急救援预案中有组织指挥机构；相关部门（人员）的职责和分工；潜在危险性评价；应急救援的组织、人员及装备情况；紧急救援措施；经费保障；训练与演习等内容。缺一项扣1分。43每年对应急救援预案进行了演习1.有演习记录，每年无演习扣1分。2.抽查相关人员对应急救援预案知识的掌握，每人次不合格扣0.1分。3合计10应急救援预案考评要点应急救援预案考评要点 (1)查企业是否确定了应急救援的目标和体系，建立组织机构，管理程序清楚和管理要点突出，并与社会应急救援体系能互动。 (2)查企业应急救援预案中有组织指挥机构，相关部门(人员)的职责和分工明确；通过潜在危险性评价；
54、成立应急救援的组织，有正式人员和后备人员，且所有人员经过应急救援知识培训。 (3)查企业应急救援装备情况；保障应急救援经费，保证救援物资、器材、设备数量满足应急救援的需要且对应急救援装备、器材、设备进行经常性的维护、保养。 (4)查企业是否针对重大危险源或安全生产重点部位、易燃易爆和人员活动密集的重要场所，制定完善的综合应急救援预案(包括：方针与原则、应急策划、应急准备、应急响应、现场恢复、预案管理与评审改进)。 (5)查企业演练记录，应保证每年对应急救援预案进行了演习，且有演练记录和演练效 应急救援预案考评指导应急救援预案考评指导 企业收集整理的档案资料 (1)企业综合应急救援预案。 (2)
55、企业重大危险源或安全生产重点部位、易燃易爆和人员活动密集场所汇总表及其专项应急救援预案。 (3)企业应急救援组织中所有人员进行应急救援知识的培训记录。 (4)上年度企业应急预案演练记录和演练效果评价记录。 职能部门或分(子)公司、分厂(车间)收集整理的档案资料 (1)企业综合应急救援预案。 (2)本单位重大危险源或安全生产重点部位、易燃易爆和人员活动密集场所汇总表及其专项应急救援预案。 (3)本单位应对职业病危害事故和特种设备事故编制的应急救援预案。 (4)本单位应急救援组织中所有人员进行应急救援知识的培训记录。 (5)上年度本单位应急预案演练记录和演练效果评价记录。 危险源管理考评检查表危险
56、源管理考评检查表 序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1确定了危险源的识别和评价原则，且组织了识别和评价1.制定了危险源的识别和评价方法，查资料，无识别和评价方法扣3分。2.组织实施了危险源的识别和评价，且无遗漏，查资料和现场核对遗漏一处扣0.1分。3.对重大危险源（符合GB182182000规定）已上报有关单位，查资料，一处未报告扣2分。32对危险源制订了管理和技术措施1.对所有危险源已通过各种途径通报相关岗位从业人员，查现场人员，遗漏一个岗位扣0.5分。2.所有危险源均制定了管理和技术措施、应急救援预案等，查现场岗位，遗漏一个岗位扣1分。43及时进行了危险源的更新和调整抽查
57、现场，一处未及时更新或调整扣0.3分。3合计10安全健康档案考评检查表安全健康档案考评检查表 序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分1工伤事故档案1.每少一种扣3分。2.档案中内容一处不合格扣0.1分，每种档案最多扣1.2分。152职业安全健康教育档案3违章记录及安全奖惩档案4隐患及整改档案5安措项目档案6特种设备及危险设备档案7特种作业及危险作业人员健康档案8职业危害防护设施档案9职业病档案10职业危害因素监测和技术评价档案11有害作业人员健康卡片档案12职业危害动态观察及职业健康统计报表档案合计15安全健康档案考评要点安全健康档案考评要点 1、在安技部门，应有固定的存放地点和位置。v存放位置应符合的条件，防止遗失，霉变，鼠咬。v应按要求分类存放。v便于查阅检索。 2、各种档案内容应当完整（见指南122页）v如档案资料实在不能集中存放的，但必须提供查询途径。v档案中尽量保存原始资料，如是复制件，复印件应提供可靠可信的说明。v档案中应当有而实际没有的资料，应当提供书面材料，说明原因。 3、档案整理v档案依据不同类型进行标识。v各种档案内应依据内容不同分别整理成册，有封面，有目录，有页码编号，防止掉张、遗失。
