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1、第二章 安全管理的基础理论了解一些基本管理理论和原理；理解安全管理原理和原则；掌握行为科学的基本理论。2.1 管理理论概述2.2 管理的原理和原则2.3 安全管理的原理和原则2.4 事故致因理论（自学）2.5 行为科学的基本理论 2.1 管理思想与理论的发展管理理论的发展趋势管理理论的发展趋势1、传统管理理论阶段2、科学管理理论阶段3、行为科学理论阶段4、现代管理理论阶段2.1.1 传统管理理论的产生背景背景 开始于18世纪80年代的工业革命，结束于19世纪末。在18世纪末，随着资本主义工厂制度的出现，劳动分工和专业化生产日益加强，企业管理问题越来越受重视，产生一些管理思想火花。代表人物代表人
2、物亚当斯密关于劳动分工的分析罗伯特欧文关于减轻劳动强度、改善劳动条件的管理实践查尔斯巴贝奇对工作方法和报酬制度的研究阶段特点阶段特点1、专职的企业管理者不多，大多是资本家直接管理2、生产和管理主要靠个人经验办事3、管理者的培养缺乏科学的教育与培训2.1.2 科学管理理论的创建背景背景 随着自由资本主义向垄断的过渡，企业规模日益扩大，对管理要求更高，新的管理理论纷纷涌现。 代表人物代表人物美国的泰罗 法国的法约尔 德国的韦伯相关理论相关理论1、泰罗和他的科学管理理论1911年科学管理原理2、法约尔和他的一般管理理论1916年工业原理和一般原理3、韦伯和他的古典组织理论泰罗1. 对工时的研究 将每
3、一项工作分解成尽可能多的基本动作，去除多余的动作。 通过对熟练工人的观察，选择出每一基本动作最好和最快的方法。把每一动作的时间计量后记录下来。在所记录时间的基础上，加上不可避免的停顿时间所需的百分比。最终确定每一件工作的标准操作和标准工时。2. 泰罗的工作定额原理 将完成一项任务所需的标准工时累计起来，就得出了完成一项任务的总时间，那么在一定的时间内应完成的工作任务就能计算出来了。3. 对工作定额的应用 工作定额是以一流熟练工的水平来制定的，因而要应用必须具备两个条件：管理人员负有责任按照标准操作法去训练工人，使其达到应有的水平。为工人提供标准化的工作材料、工具、机器和工作方法、工作程序以及标
4、准化的工作环境。 4.差别计件工资制 如果工人未完成定额，则按低工资率付酬，为正常工资的80%；如果工人超过了定额，则按高工资率付酬，为正常工资的125%，即不是仅超额部分按高工资付酬，而是全部生产都按高工资率计酬。 差别计件工资制的作用 拉开了工人工资的档次，以利于激励。 工人如果想得到高报酬，就要采用正确的操作方法和标准，这就贯彻和推行了科学管理。 5.把计划职能（管理职能）与执行职能（实际操作）分开计划职能由计划部门承担：计划部门进行调查研究，为定额和操作方法提供科学依据，制定有科学依据的定额和标准化的操作方法，并发布指令。 6. 职能制管理 泰罗的职能制管理是相对于传统的直线式管理而言
5、的，他的主张是管理职能的分工和统一。 泰罗的职能制管理见下图。 厂 长计划部预备科速度科检查科维修科劳务科时间成本科工程科指令科作业人员作业人员作业人员作业人员7.例外原则（纵向） 例外原则是指企业的高层管理者要将一般日常事务授权给下级管理人员去做，自己仅保留对例外事项（指重大事项）的决策和监督权，如有关企业的重大政策和人事任免等。 关于泰罗的科学管理理论关于泰罗的科学管理理论 （一）关于劳动作业和技术合理性的内容（一）关于劳动作业和技术合理性的内容1.工时研究：工作定额论和标准化原理。2.管理者不应只是一个监工，而应是一位称职的教师。管理者应能促使每个员工都按照科学规律去操作。 （二）关于管
6、理职能分工的内容（二）关于管理职能分工的内容 1.计划职能和执行职能分开。 2.职能管理制。 3.例外原则。 （三）关于动力机制方面的研究（三）关于动力机制方面的研究1.刺激性的差别计件工资制。2.“经济人”的假设。 将工人视为个人化的“经济人”。 （四）关于（四）关于“精神革命精神革命”方面的内容方面的内容 泰罗非常强调工人和雇主两方面都来一次“精神革命”。他指出“没有工人与管理人员双方在思想上的一次完全的革命，科学管理就不存在。” 法约尔法约尔（一）（一）企业的六种基本活动 技术活动生产、制造、加工。 营业活动采购、销售、交换。 财务活动资金的筹集和运动。 安全活动安全活动保护财产、设备和
7、人员。 会计活动资产目录、存货盘点、 资产负债表、成本核算、统计。 管理活动计划、组织、指挥、协调、控制（二）管理的（二）管理的五项职能 管理就是实行计划、组织、指挥、协调和控制。经 营技术活动营业活动财务活动安全活动会计活动管理活动计划组织指挥协调控制（三）管理（三）管理1414原则原则 1.分工 2.权力与责任 权力是发布命令并使人服从的一种力量。 正式权力是管理者由职能或职位而产生的职权，提供了权力与服从关系上的外在形式或合法形式，保证了组织上的权力与服从关系的确立。 个人权力是管理者由个人的智慧、经验、品格、能力、资历等产生的权力，是一种非权力的影响力，提供了权力与服从关系的内在形式或
8、心理形式，它保证了心理的权力与服从关系的确立。3.纪律 法约尔认为：纪律就是遵守企业内部各方达成的协议。 4.统一指挥 在任何行为中，一个下属只应接受一位上级的命令。 5.统一领导 为达到同一目标进行的集体活动，只能有一个领导人和一个计划。6.个人利益服从整体利益 一个人或一些人的利益不能置于企业利益之上。 7.人员的报酬 报酬是劳动之间的交换。报酬的性质：人员的报酬是其所提供服务的价格。 报酬的激励功能。具体体现为对人的动机、需求的激励。 实行报酬应注意的三个方面： 报酬及其支付方式要公平合理。 应尽可能使雇员和雇主双方满意。 要奖赏有贡献的职工，但不得超过合理的限度。 8.集中 集中是反映
9、权力集中程度的一个概念。集中与分散的程度如可确定？问题的答案就是随机的权变的方法。 随机应变9.等级制度等级制度就是从最高权力机构直到低层管理人员的领导系列。 这种按等级制度建立起来的组织形式，要求从最高权力机构发出的命令或向最高权力机构发出的报告都必须经过等级制度的每一级来传递。 但是，在发展了的大企业中，由于管理层次增多、等级系列变长，使得从上到下层层命令、层层信息传递需要很长的时间。 针对这种情况，法约尔提出了 “跳板原则”（例外原则）。即允许横跨权力线进行交往联系、在同等级部门中建立直接联系的通路。 QPONMLGFEDCBA报报告告报报告告命命令令命命令令10.秩序秩序包括两个方面：
10、 一是物料的秩序，即要求物品摆放齐有序，环境清洁。 二是社会秩序，是指每一个人都应有其相应的工作位置。 11.公平 公平即亲切、友好和公正。 公正就是按已经订立的协定办事。用这样的态度对待职工，才能鼓励职工倾其全部热忱和忠诚来履行其职责。 12.人员的稳定 人员是否稳定，尤其是领导人员是否稳定，是涉及企业能否繁荣发展的重大问题。13.首创精神 首创精神是指人们自主地提出一项发明或建议，并努力使其得到成功。 14.人员的团结 企业内全体人员的和睦与团结是企业的巨大力量。如何保持和加强企业内部的团结：组织保证：企业领导人必须严格遵守统一指挥的原则。人际关系保证：领导人处理工作时要避免引起下属人员的
11、不和。方法保证：尽量直接交换意见，直接沟通。手段保证：避免滥用书面联系，以消除团体成员的心理紧张。6. 个人利益服从整体利益11. 公平13. 首创精神14. 人员的团结管理1. 分工2. 权力和责任3. 纪律4. 统一指挥5. 统一领导8. 集中9. 等级制度10. 秩序12. 人员稳定管理中的组织原则和领导方式管理中的价值取向7. 人员的报酬管理中的报酬和激励机制泰罗科学管理理论（基本内容）泰罗科学管理理论（基本内容）1、科学管理的中心问题是提高效率2、为了提高效率，必须贯彻“标准化原理”3、实行刺激性的计件工资报酬制度4、把计划职能同执行职能分开，变原来的经验工作法为科学工作法5、实行“
12、职能工长制”6、在组织机构的控制上实行例外原则法约尔一般管理理论（古典组织理论的代表）法约尔一般管理理论（古典组织理论的代表）1、企业的六种基本活动2、管理的五项职能3、十四条管理原则2.1.3 行为科学理论阶段背景背景 本世纪30年代，针对科学管理理论片面强调组织形式而忽视人的社会性的缺点，管理从社会学、心理学和人类学的角度出发，开始强调人的需要及人的相互关系对生产经营活动的影响。代表人物代表人物梅奥的人际关系理论马斯洛的需要层次理论赫茨伯格的双因素激励理论相关理论相关理论人际关系学说行为科学理论梅奥的人际关系学说梅奥的人际关系学说霍桑霍桑试验试验基本观点（与科学管理理论比较）：1、工人是社
13、会人2、企业中存在着“非正式组织”3、生产效率主要取决于职工的态度及他和周围人的人际关系霍桑试验以后：从人际关系学说到行为科学理论霍桑试验以后：从人际关系学说到行为科学理论1、行为科学2、激励理论（1）马斯洛的需要层次理论（2）赫茨伯格的双因素激励理论六个激励因素 + 十个保健因素（3）弗鲁姆的期望理论3、人性理论麦格雷戈的“X-Y”理论马斯洛的需要层次理论图2.1.4 现代管理理论阶段背景背景 二战后，企业面临生产迅速增加、规模扩大、国际分工深化、技术进步、竞争激烈、政府干预加大、社会化程度加大等新形势，企业不仅要考虑内部条件，而且要关注外部环境，提高适应能力流派流派1、社会系统学派巴纳德2
14、、决策理论学派赫伯特西蒙3、系统管理学派卡斯特、罗森茨韦克4、经验主义学派彼得德鲁克（目标管理理论MBO）5、权变理论学派6、管理科学学派 2.2 管理的基本原理和原则整分合原则和相对封闭原则一、系统原理1、系统的概念 系统是指若干相互联系、相互作用的要素所构成的具有特定功能的有机整体，它必须符合三个条件（1）要有两个以上要素；（2）各要素间存在联系；（3）要素间的联系必须产生统一的功能（环境、结构）。2、系统的分类3、系统的基本特征整体性、相关性、有序性4、管理的系统原理把组织作为人造开放性社会系统来进行管理二、整分合原则1、整分合原则的概念 为了实现高效率管理，在整体规划下明确分工，在分工
15、基础上进行有效的综合。2、整分合原则的应用三、相对封闭原则1、相对封闭的含义相对闭环式的管理2、相对封闭原则的应用反馈原则与弹性原则反馈原则与弹性原则一、动态原理一、动态原理受内外条件制约受内外条件制约二、反馈原则二、反馈原则1、基本含义2、应用反馈原则的要求三、弹性原则三、弹性原则1、内涵 管理的弹性原则，是指管理活动，必须保持充分的弹性，以及时适应客观事物各种可能的变化，才能有效地实现动态管理。2、分类3、正确应用（1）倡导“积极弹性”思想。（2）着重提高关键环节的局部弹性。抓“重点”（3）增强整体弹性。能级原则与行为原则能级原则与行为原则一、人本原理对人的本质属性的认识和探讨二、能级原则
16、1、概念管理的组织结构与组织成员的能级结构必须相互适应和协调。2、应用要求量才用人、层次用人三、行为原则1、基本概念对组织成员行为分析，最大限度调动他们积极性。2、应用行为原则调动人的积极性的途径2.3 安全管理的原理和原则 (一)系统原理1、系统原理系统原理是现代管理学的一个最基本原理。它是指人们在从事管理工作时，运用系统观点、理论和方法，对管理活动进行充分的系统分析，以达到管理的优化目标，即用系统论的观点、理论和方法来认识和处理管理中出现的问题。所谓系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体。任何管理对象都可以作为一个系统，系统可以分为若干个子系统，子系统可以分为若干个要素，即系统
17、是由要素组成的。按照系统的观点，管理系统具有六个特征，即集合性、相关性、目的性、整体性、层次性和适应性。安全生产管理系统是生产管理的一个子系统，它包括各级安全管理人员、安全防护设备与设施、安全管理规章制度、安全生产操作规范和规程以及安全生产管理信息等。安全贯穿生产活动的方方面面，安全生产管理是全方位、全天候和涉及全体人员的管理。2、运用系统原理的原则（1）动态相关性原则。动态相关性原则告诉我们，构成管理系统的各要素是运动和发展的，它们相互联系又相互制约。显然，如果管理系统的各要素都处于静止状态，就不会发生事故。（2）整分合原则。高效的现代安全生产管理必须在整体规划下明确分工，在分工基础上有效综
18、合，这就是整分合原则。运用该原则，要求企业管理者在制定整体目标和宏观决策时，必须将安全生产纳入其中，资金、人员和体系都必须将安全生产作为一项重要内容考虑。（3）反馈原则。反馈是控制过程中对控制机构的的作用。反馈原则是指成功的高效管理，离不开灵活、准确、快速的反馈。企业生产的内部条件和外部环境在不断变化，所以必须及时捕获、反馈各种安全生产信息，及时采取行动。（4）封闭原则。在任何一个管理系统内部，管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理活动，这就是封闭原则。封闭原则告诉我们，在企业安全生产中，各管理机构之间、各种管理制度和方法之间，必须具有紧密的联系，形成相互制约的回路
19、，才能有效。 (二)人本原理1、人本原理在管理中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想，这就是人本原理。以人为本有两层含义，其一是一切管理活动都是以人为本展开的，人既是管理的主体，又是管理的客体，每个人都处在一定的管理层面上，离开人就无所谓管理；其二是管理活动中，作为管理对象的要素和管理系统各环节，都是需要人掌管、运作、推动和实施。2、运用人本原理的原则（1）动力原则。推动管理活动的基本力量是人，管理必须有能够激发人的工作能力的动力，这就是动力原则。对于管理系统，有三种动力，即物质动力、精神动力和信息动力。（2）能级原则。现代管理认为，单位和个人都具有一定的能量，并且可按照能量的大小顺
20、序排列，形成管理的能级，就像原子中电子的能级一样。在管理系统中，建立一套合理能级，根据单位和个人能量的大小安排其工作，才能发挥不同能级的能量，保证结构的稳定性和管理的有效性。（3）激励原则。管理中的激励就是利用某种外部诱因的刺激调动人的积极性和创造性。以科学的手段，激发人的内在潜力，使其充分发挥积极性、主动性和创造性，这就是激励原则。人的工作动力来源于内在动力、外部压力和工作吸引力。(三)预防原理1、预防原理安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有效的管理和技术手段，减少和防止人的不安全行为和物的不安全状态，这就是预防原理。在可能发生人身伤害、设备或设施损坏和环境破坏的场合，事先采取措施，防止
21、事故发生。2、运用预防原理的原则（1）偶然损失原则。事故后果以及后果的严重程度，都是随机的、难以预测的。反复发生的同类事故，并不一定产生完全相同的后果，这就是事故损失的偶然性。偶然损失原则告诉我们，无论事故损失大小，都必须做好预防工作。（2）因果关系原则。事故的发生是许多因素互为因果连续发生的最终结果，只要事故的因素存在，发生事故是必然的，只是时间或迟或早而已，这就是因果关系原则。（3）3E原则。造成人的不安全行为和物的不安全状态的原因可归结为四个方面，即技术原因、教育原因、身体和态度原因以及管理原因。针对这四方面的原因，可以采取三种防止对策，即工程技术（Engineering）对策、教育（E
22、ducation）对策和法制（Enforcement）对策。即所谓3E原则。（4）本质安全化原则。本质安全化原则是指从一开始和从本质上实现安全化，从根本上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。本质安全化原则不仅可以应用于设备、设施，还可以应用于建设项目。 (四)强制原理1、强制原理采取强制管理的手段控制人的意愿和行为，使个人的活动、行为等受到安全生产管理要求的约束，从而实现有效的安全生产管理，这就是强制原理。所谓强制就是绝对服从，不必经被管理者同意便可采取控制行动。2、运用强制原理的原则（1）安全第一原则。安全第一就是要求在进行生产和其他活动时把安全工作放在一切工作的首要位置。当生产和其他工作与安全发生矛盾时，要以安全为主，生产和其他工作要服从安全，这就是安全第一原则。（2）监督原则。监督原则是指在安全工作中，为了使安全生产法律规律得到落实，必须设立安全生产监督管理部门，对企业生产中的守法和执法情况进行监督。
