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1、、烟台杰瑞石油服务集团股份2011 年度内部控制自我评价报告根据企业内部控制基本规范深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等规范性文件的要求，公司对目前的内部控制制度的建立健全、有效运行以及重点关注的控制活动进行了检查，现将 2011 年度公司内部控制情况自我评价如下：一、公司内部控制的目标和遵循的原则（一）公司内部控制的目标以促进公司法人治理结构健全完善为目标，建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制；强化风险管理，提高公司经营活动的效率和效果，避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司各项业务活动的
2、健康运行；全面评价并改善风险管理、内部控制和治理程序的效果，规范会计行为，保证会计资料准确、真实、及时、完整；确保公司战略目标的实现；确保国家有关法律法规、公司部门规章及公司内部控制制度的贯彻执行。（二）公司内部控制遵循的基本原则1、合法性原则。公司内部控制符合国家有关法律法规。2、全面性原则。公司内部控制在层次上涵盖公司董事会、监事会、管理层和全体员工，在对象上覆盖公司各项业务、管理活动和部门，在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，做到事前、事中、事后控制相统一，避免内部控制出现空白和漏洞。3、制衡性原则。公司内部控制制度保证公司内部涉及各机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分
3、，有利于相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；14、重要性原则。公司内部控制在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。5、有效性原则。内部控制能够为内部控制目标的实现提供合理保证。公司全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行，内部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。6、成本效益原则。内部控制在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现内部控制目标。7、适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，并随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要
4、求的提高等不断改进和完善。二、公司内部控制及有效性说明为适应现代企业管理的需要，保证生产经营活动的正常进行，公司根据自身发展目标、经营方式等具体情况，制定了完整的内部控制制度，各项规章制度规定了各自的监督、考核内容，业务过程各环节都明确了相关责任人，各部门和各岗位都有明确的职责范围和奖惩规定，已形成完整的竞争机制、激励机制、监督机制和约束机制。（一）公司内部控制环境1、治理结构按照公司法、证券法和公司章程的规定，公司已经建立了股东大会、董事会和监事会及相应的议事规则，形成了完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，全体股东特别是中小股东通过股东大会行使股权权利。董事会是公司的常设决策机构
5、，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，以功能为导向，2各司其职，对公司重大事项提出专业建议和意见，提请董事会审议，进一步提升了董事会决策的科学性。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督，对股东大会负责并报告工作。公司经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。2、机构设置及权责分配公司设置了人力资源部、运营督导部、行政部、审计部、财务部、法务部、证券投资部、战略规划部、健康安全环保部、采购管理部
6、、市场部和基建委员会等职能部门，并制订了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互协调。各部门之间相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。3、内部审计公司制定了董事会审计委员会实施细则，在董事会下设立了审计委员会，由 3 名董事组成,独立董事占多数，其中一名为会计专业人士。审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。公司设置了审计部并制定了内部审计制度。审计部独立承担内部审计职能。审计部的负责人由审计委员会提名，董事会任免。审计部在董事会及审计委员会领导下，定期向董事会及审计委员会递交工作报告，汇报内部审计活动的目标、职权、责
7、任、审计计划开展的情况，以及审计中的重要问题，包括重大风险披露、重大控制缺陷与改进事项、发现的舞弊情况等事项。4、人力资源政策公司是一个综合性油田服务企业，拥有一个注重研发、持续创新并充满朝气的团队。公司已经建立和实施了较科学的任职资格、聘用、员工关系、培训、绩效评价等人事管理制度和政策，并切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。35、企业文化公司在自身发展的过程中，非常重视培育自己的企业文化，并在营造企业文化方面投入了很大精力。公司着力培育积极向上的价值观和社会责任感，逐步形成了“真诚、携手、争第一”的企业文化精炼表述和“杰瑞用心感动客户”的服务理念，赢得了客户赞誉。公司的内部刊物绿洲
8、报已经成为建设、宣传企业文化、积极关注企业经营管理及员工的团队协作和工作生活的平台。董事、监事、和高级管理人员在企业文化建设中发挥着主导作用。（二）风险评估公司根据行业特点，结合企业的发展目标，建立了较为系统的风险评估体系。在日常经营风险管理中，公司积极建立并完善各项管理制度，促进公司各项工作的规范化运作；对各单位管理制度的贯彻执行情况进行评价、考核；加强各部门工作的督导、检查；对管理滞后点进行认真分析，提出改进建议，跟踪改进结果；对公司红黑事件进行审查、汇总、发布；关注呆滞物料处理情况的汇总与报告；组织、检查、推动HSE（健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environmen
9、t）管理工作；并对各子公司进行考核。确保业务交易风险的可知、可防与可控，确保公司经营安全。（三）控制活动公司根据公司法、证券法、上市公司治理准则、中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律法规的规定，制定了信息披露管理办法、募集资金管理办法、内部审计制度、融资决策制度、日常生产经营决策制度、非日常经营交易事项决策制度、关联交易决策制度、对外担保制度、控股子公司管理制度、重大信息内部报告制度、对外投资管理制度，建立健全了一系列的内部控制制度。公司制订的内部管理与控制制度以公司的基本控制制度为基础，涵盖了信息披露、关联交易、对外担保、对外投资、财务管理、生产管理、物资采购、产品销售、行政管理等整个生
10、产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。1、基本控制制度4、 、 、 ，、 、 、 、公司治理方面，公司依据公司法上市公司章程指引上市公司治理准则等有关法律法规修改了公司章程，制定了股东大会议事规则累积投票制实施细则董事会议事规则监事会议事规则独立董事工作制度、总经理工作细则董事会秘书工作细则等制度，形成了比较完善的治理框架文件。上述制度由董事会负责监督实施。2、信息披露环节控制公司制定了信息披露事务管理制度重大信息内部报告制度内幕信息及知情人登记和报备制度，对信息披露的标准、信息披露的传递、审核、披露流程、未公开信息的保密措施、内幕信息知情人的范围和保密责任、责任追究与处理
11、措施等进行了详细的规定。公司指定了各部门及子公司重大信息内部报告义务人和信息联络人，确实贯彻执行披露信息相关制度。3、财务控制财务控制制度方面，公司制定了财务管理制度、报销及借款的管理规定、差旅费管理办法货币资金管理制度票据领用管理制度应收账款管理制度等制度，建立健全了公司财务管理体制，实现公司经营的战略目标和长远发展规划，对公司的经营活动实施有效监控。4、 业务控制（1）采购供应管理方面。采购管理部制定了统一的供应商资格审核标准和新供应商引进机制，严格遵守价格监察委员会章程采购与销售管理办法、业务部门经理管理职责细则进货检验规范和采购人员工作职责及管理规定等。（2）生产管理方面。公司严格执行
12、 API Spec Q1:2003(第 7 版)石油、石化和天然气工业质量纲要规范(美国石油协会标准)质量管理体系，并已形成一套具有自身特色、符合行业特点的规范化管理体系。公司通过员工填报“隐患识别卡”，定期总结隐患，并指派专人落实该项隐患的消除工作，有效控制和消除生产安全风险。（3）市场方面。公司制定了市场人员工作职责及管理规定和VI 管理5、 、 、 、 、 、办法。（4）服务方面。公司制定并严格遵守国内售后服务管理制度、技术服务人员维修、服务及质保管理规定技术服务人员职业规范技术服务作业现场安全生产制度。（5）行政方面。公司行政部制定并严格遵守行政办公规范、资料管理规定办公用品管理规定印
13、章管理制度警卫管理办法等制度，公司在公文处理、会议组织、印章及证照管理、资料管理、安全与卫生管理等日常行政管理事务得以有效运行和控制。（6）法务方面。公司证券与法务部制定并执行合同管理制度、专利管理办法、商标管理制度。公司日常业务往来严格按照法律程序进行，降低了经营中的法律风险。（7）基建方面。公司制定了基本建设项目管理规定、基建工作管理制度基建投资监督管理制度基建工程管理办法，由公司基本建设管理委员会负责执行，有效控制基建的工程质量和工程成本。（8）人力资源方面。公司制定了招聘录用管理制度、考勤管理制度激励管理制度、红黑事件激励办法、YCYA 管理办法、培训管理制度员工离职管理制度、创新管理
14、办法等,建立了一套有效的人事管理制度。5、投资管理、对外担保、关联交易、资产管理控制工作制定了对外投资管理制度对外担保制度非日常经营交易事项决策制度关联交易决策制度资产管理制度和固定资产投资审批管理办法，规定了对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、资产管理，并建立严格的审查和决策程序。6、对全资及控股子公司的管理控制公司制定了控股子公司管理制度，要求子公司按照公司制定的各项制度进行各项事务管理，对子公司的经营、人事、财务、资金等实现了有效控制和管理。6、7、募集资金的内部控制公司制定了募集资金管理办法，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、管理监督和
15、责任追究等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。（四）信息与沟通外部信息沟通方面，公司制定了信息披露管理办法机构调研接待工作管理办法，保证信息的及时、有效和顺畅。同时，公司重视与中介机构、相关监管部门等进行信息的沟通和反馈，及时获取外部信息的工作；内部信息沟通方面，建立了“杰瑞办公平台”，定期召开高管会议，制定了重大信息内部报告制度，确定了重大信息报告义务人和联络人，保证内部信息及时、全面的流通。（五）内部监督公司制定了内部审计管理制度，对公司内部监督的范围、内容、程序等都做出了明确规定。审计部门作为稽核监督的机构，按照有利于事前、事中、事后监督的原则，专门负责对经营活动和内部控制执行情况
16、的监督和检查，确保内部控制的贯彻实施。（六）落实深圳证券交易所“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动情况2011 年 8 月，深圳证券交易所组织中小企业板上市公司开展了加强中小企业板上市公司内控规则落实专项活动。公司按照要求，经全面及逐条核对自查，截止 2011 年 8 月 31 日除公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署委托代办股份转让协议外，公司内部控制制度完整、合理，内部控制有效性。公司中小企业板上市公司内控规则落实自查表经第二届董事会第六次会议审议通过，公司保荐人广发证券股份出具肯定的核查意见。整改情况：公司在自查过程中发现上述问题后，于 2011 年 9 月
17、21 日与具有从事代办股份转让券商业务资格的广发证券股份签订了委托代办股份转让协议。上述事项已于 2011 年 9 月 27 日披露在公司指定的信息披露媒体上。7五、改进和完善内部控制的措施为保证公司内控制度的长期有效性和完备性，公司将严格遵守中国证监会的有关规定、财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范等规范要求，完善内部控制制度体系、加强制度执行监管。1、优化业务和管理流程，进行内部精细化管理，增加公司内部业务的监督和控制。2、突出审计工作，充分发挥审计委员会和内审人员的监督职能，对公司各项内控制度进行审计，确保各项制度得到有效执行。分步有序的执行企业内部控制应用指引3、加强董事
18、会下设各专门委员会的建设和运作，更好地发挥各委员会在专业领域的作用，进一步提升公司科学决策能力和风险防范能力。4、加强全面风险管理的研究和公司管控体系的建设，完成全面风险管理管控体系的整体构架。坚持风险导向原则，在风险评估的基础上，梳理重大业务流程及确定重点业务单位，开展关键控制活动，并对其执行情况进行评价及跟踪。5、加强宣贯力度，特别是加强控股股东、董事会、监事会、经营管理层对相关法律、法规及制度的学习和培训，提升规范运作意识，提高规范运作水平。六、内部控制自我评价综上所述，公司董事会认为：公司结合自身经营特点，已制定了一系列的内部控制制度，公司内部控制体系已经建立健全，符合有关法律法规和证券监管部门的要求，并得到有效执行，能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。公司内部控制是有效的。烟台杰瑞石油服务集团股份2012 年 3 月 15 日8
