2023年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案6

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分单选题 (300题)1、期货公司股东会或股东大会应当( ) 至少召开一次会议。A .每 1 个月B .每 3 个月C.每半年D .每 1 年【答案】：D2 、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行() OA .行业管理B .自律管理C.行政管理D .合规管理【答案】：B3 、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( ) OA .由期货公司自行承担B .由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D

2、 .由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】：D4 、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。A .中国期货业协会B .中国人民银行C .公司注册地中国证监会派出机构D .公司所在地中国证监会派出机构【答案】：D5 、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A .甲客户B .该期货公司C .甲和期货公司D .都不承担【答案】：A6 、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A .协助开户B .风险监测C .业务隔离D .宣传评价【答案】：A7 、下列不属于期

3、货从业人员执业行为规范的是（）。A .诚实守信，恪尽职守B .保守客户的商业秘密C .充分揭示期货交易风险D .具有完全民事行为能力【答案】：D8 、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A .警告B .训诫C .公开谴责D .罚款【答案】：B9 、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A .A 1、A2、A 3 、A 4 、A 5B .B 1、B 2 、B 3 、B 4 、B 5C .C l 、 C 2 、 C 3 、 C 4 、 C 5D . R I 、R 2 、R 3 、R 4 、R 5

4、【答案】：D10、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A . 单个股东的持股比例增加到3 %B . 有关联关系的股东合计持股比例增加到5 %C , 单个股东的持股比例增加到1 %D . 有关联关系的股东合计持股比例增加到3 %【答案】：B1 1 、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A . 中国金融期货交易所B . 行业协会C .监控中心D .中国证监会及其派出机构【答案】：B1 2、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A .不需要独立董事同意即可B .应当经超过1 / 2的独立董事同意C ,应当经

5、超过2 / 3的独立董事同意D .应当经全体独立董事同意【答案】：D1 3、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。A .会员大会B .理事会C .董事会D .股东大会【答案】：C1 4、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A .期货公司住所地的期货业协会B. 中国期货业协会C. 营业部所在地的中国证监会派出机构D .期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：C1 5、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A .面谈B .公证C .书面D .电话【答案】：C1 6、经营机构应当制作产品或服务（），

6、根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A. 适当性综合评估表B. 风险说明书C. 风险等级评估表D. 投资意见书【答案】：C1 7、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。A .证券交易所B .居间人C .期货公司总经理D .客户【答案】：B1 8、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A .期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B .期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C. 期货投资

7、咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D . 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】：B1 9 、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失1 5 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A. 1 5B. 1 4 . 5C. 1 4D. 1 0【答案】：B2 0、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A. 取之于民. 用之于民B. 取之于市场. 用之

8、于市场C. 保障投资者合法权益D. 安全. 稳健【答案】：B2 1 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A. 5 万元以上1 0万元以下罚款B. 1 万元以上5万元以下罚款C. 3 万元以上1 0万元以下耨款D. 3 万元以上5万元以下罚款【答案】：C2 2 、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经 ( ) 批准。A. 财政部B. 中国证监会C. 中国期货业协会D. 国家工商总局【答案】：B2 3 、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误

9、的是( ) 。A. 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B, 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C. 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】：D2 4 、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，()OA. 期货公司不承担赔偿责任B. 客户不承担责任C. 客户承担主要责任D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%【答案】：D2 5 、会员制期货交易所会员大会有

10、（）以上会员参加方为有效。A. 1 / 2B. 3 / 4C. 2 / 3D. 1 / 3【答案】：C2 6 、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。A. 中国证监会委派B. 中国期货业协会委派C. 会员大会选举产生D. 理事会选举产生【答案】：A2 7 、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A . 1 倍以上5倍以下B . 1 倍以上3倍以下C . 1 倍以上1 0 倍以下D . 1 倍以上2倍以下【答案】：A2 8 、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A . 适当性匹

11、配意见B . 投资者的不同分类C . 投资者的风险承受能力D . 产品或者服务的不同风险等级【答案】：D2 9 、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A . 3 年内B . 6 个月至1 2 个月C . 3年内或永久性D . 永久性【答案】：A3 0 、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务A . 5 %B . 1 0 %C . 1 5 %D . 20%【答案】：B3 1 、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A .

12、信息共享B . 协调配合C . 监督管理合作D . 互相沟通【答案】：C3 2 、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A . 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B . 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C .全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D .期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】：C3 3、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。A .中国保证金监控中心B .中国证监会及

13、其派出机构C. 中国基金业协会D .中国期货业协会【答案】：B3 4、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。A .对客户强行平仓B. 未按规定履行报告义务C .允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D .未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算【答案】：C3 5、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A .不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C .无正当理由不得免其职务

14、D .应提前3日将免除决定通知本人【答案】：C3 6、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A .巡视员B .督察员C .审计员D .管理员【答案】：B3 7、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。A . 1 ； 1B . 1 ； 2C . 2 ； 1D . 2 ； 2【答案】：D3 8、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A .中国期货业协会B .中国证监会C .中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：A3 9、期货

15、从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A .中国证券监督管理委员会B .中国证券监督管理委员会及其派出机构C .国家外汇管理局D .中国期货业协会【答案】：B4 0 、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A .先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B .先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C .中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D .在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】：A4 1 、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米

16、期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约5 0 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩耨是（）。A . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的耨款；没有违法所得或者违法所得不满1 0万元的，并处1 0万元以上30万元以下的耨款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的

17、罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0万元的，并处1 0万元以上5 0万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0万元的，并处 1 0万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0万元的，并处1 0万元以上5 0万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】：D4 2 、期货交易管理条例自（）起正式实施。A . 2 007 年 3

18、月 2 8 日B . 2 003年 7月 1日C . 2 007 年 4月 1 5 日D . 2 002 年 5月 7日【答案】：C4 3、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A . 中国证监会B . 理事会C . 中国期货业协会D . 会员大会【答案】：A4 4 、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A . 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B. 期货交易管理条例C . 期货公司管理办法D . 期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】：A4 5、对银

19、行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A .国务院银行业监督管理机构B .国务院期货监督管理机构C .中国期货业协会D .中国证监会【答案】：A4 6、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A .中国期货业协会B .中国证监会C .中国证监会派出机构D .期货交易所【答案】：A4 7、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A .对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B .负责期货公司日常经营管理C .检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D .按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】

20、：B4 8、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A .行政处罚B .民事处罚C刑事处罚D . 警告【答案】：A4 9 、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【答案】：B5 0、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A . 5B . 1 0C . 2 0D . 30【答案】：C5 1 、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的

21、原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A .大于零B .小于零C .等于零D .不等于零【答案】：B52 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币( )亿元。A . 1B . 2C . 3D . 4【答案】：A53、中国证监会派出机构应当在( )1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A . 5 个B . 7 个C . 1 0 个D . 1 5 个【答案】：A54、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()。A .国务院银行业监督管理机构B .中国人民银行C .国务院期货监督管理

22、机构D .商务部【答案】：C55、 () 应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A .中国证监会B .财政部C .保障基金管理机构D .期货交易所【答案】：C56 、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A .执业纪律B .专业胜任能力C .职业品德D .职业创新能力【答案】：D57 、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）A .期货公司B .国务院期货监督管理机构C .期货交易所D .期货保证金存管银行【答案】：B58

23、、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A .证券市场禁止进入者B .某民营企业的工作人员C .中国期货业协会的工作人员D .某国家机关【答案】：B59 、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A .期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B .期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C .期货公司营业部所在地的期货交易所D .期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：A6 0、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A .暂停从业资格3 个月B .公开谴责C .训诫D . 3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】：

24、A6 1 、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。A .大于B .基本等于C .小于D .无关系【答案】：B6 2 、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A .3 万元以上1 0 万元以下B .1 万元以上5万元以下C .1 万元以上3万元以下D .5 万元以上1 0 万元以下【答案】：B6 3 、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A .证券公司B .期货公司C .中国期货业协会D .期货交易所【答案】：C6 4 、因违法行为或者违纪行为被

25、撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【答案】：C6 5 、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A .先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B .先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C .中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D .在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】：A6 6 、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A . 1 /

26、 3 以上理事联名提议B .中国证监会提议C .理事长提议D .期货交易所章程规定的情形【答案】：C6 7 、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A .交易结算会员和特别结算会员B .交易结算会员和全面结算会员C .全面结算会员和特别结算会员D .特别结算会员和限制结算会员【答案】：C6 8 、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A . 2B . 3C . 5D . 6【答案】：A6 9 、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），

27、情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A .警告，并处以5 0 0 0 元以下罚款B .训诫C .公开谴责D .撤销其期货从业资格【答案】：B7 0 、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行 () 制度。A .混合操作B .业务分离和资金分离C .业务混合和资金分离D .业务分离和资金混合【答案】：B7 1 、 () 是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A .标准仓单B .持仓证明C .交易许可证D .标准化合约【答案】：A7 2 、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是()OA . 期货公司内部发生重大人事调整B .

28、期货公司发生亏损C . 由于市场原因延误D . 期货公司发生合并重组【答案】：C7 3 、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得 ( ) 颁发的从业资格考试证明。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 中国证券业协会D . 各期货公司【答案】：B7 4 、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A . 该客户的保证金B . 期货公司的自有资金C . 期货公司的风险准备金D . 期货交易公司的储备金【答案】：A7 5 、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A . 中国证券监督管理委员会B . 财政部C . 中国期货业协

29、会D . 商务部【答案】：A7 6 、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债（不含客户权益）为 1 0 0 0 万元；客户权益总额为2 6 0 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是A净资本B . 净资本/ 风险资本准备C . 净资本/ 净资产D . 负债/ 净资产【答案】：B7 7 、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开

30、户资料提交（）审核开户和存档。A . 中国期货保证金监控中心B . 中国期货业协会C . 中国证监会D . 期货公司【答案】：D7 8 、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。A . 3B . 5C . 6D . 9【答案】：C7 9 、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A . 1 5 %B . 2 0 %C . 3 5 %D . 5 0 %【答案】：D8 0 、某期货公司2 0

31、 0 9 年 2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股. 原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2 0 1 0 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。A . 不受影响，应当予以批准B . 受影响，应当不予批准C . 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D . 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】：A8 1 、被要求进行整改的期货公

32、司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A . 3日B . 5日C . 1 0 日D . 1 5 日【答案】：A8 2 、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。A . 公安部门B . 中国证监会派出机构C . 工商部门D . 期货交易所【答案】：B8 3 、风险监管指标设置预警标准， “ 不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A . 8 0 %B . 9 0 %C . 1 2 0 %D . 1 5 0 %【答案】：C8 4

33、、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A . 5B . 3C . 1D . 2【答案】：D8 5 、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。A . 所在地中国证监会派出机构B , 与其建立介绍业务委托关系的期货公司C . 中国期货业协会D . 所在地工商行政管理机构【答案】：A8 6 、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A . 客户合法利益优先B . 公平、公正、公开C . 平等互利D . 回避【答案】：A87、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货

34、公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定,本案例中的民事责任应由（）。A.开户的期货公司承担B. 原从业的期货公司承担C .甲某本人承担D .甲某与期货公司共同承担【答案】：C88、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括0。A. 主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B .组织协调专门委员会的工作C .检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议【答案】：D89、在我国设立期货公司，应当在（）注册。A

35、.工商行政管理部门B .中国证监会C .中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】：A90、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A .中国期货协会B . 期货交易所C . 中国证监会D. 中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：C9 1 、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A . 5B . 1 0C . 1 5D. 2 0【答案】：D9 2 、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1 年内取得。A . 期货B . 证券C . 基金D

36、. 银行【答案】：A9 3 、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A . 国家发展和改革委员会B . 中国银保监会C . 国家工商行政管理总局D. 国务院期货监督管理机构【答案】：D9 4 、 ()是普通投资者风险承受能力最低类别A . C 1B . C 2C . C 5D. C 4【答案】：A9 5 、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向( ) 报告。A . 实际控制人住所地的期货交易所B . 实际控制人住所地的中国证监会派出机构C . 期货公司住所地的期货交易

37、所D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：D9 6 、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起()年内取得期货从业人员资格。A . 1B . 2C . 3D. 5【答案】：A9 7 、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。A . 3 0B . 2 0C . 4 0D. 6 0【答案】：B9 8、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A . 1B . 2C . 3D. 5【答案】：B9 9、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否

38、认收到通知的，由（）承担举证责任。A .期货公司B. 客户代理人C .客户D. 期货公司经纪人【答案】：A1 0 0、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A .客户B. 期货公司C .客户和期货公司共同D. 投资者保障基金委员会【答案】：B1 0 1 . 期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A . 1%B . 2 %C . 3%D . 5 %【答案】：D1 0 2

39、、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A . 一般业务人员B . 风险控制人员C . 中层管理人员D . 股东、董事和经理层【答案】：D1 0 3、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A . 均等份额B . 不同份额C . 不同规模D . 各种份额【答案】：A1 0 4、（ 1 0 ）下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A , 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C . 期货经

40、纪合同约定的手续费低于经营成本D . 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】：A1 0 5 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B . 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C . 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D . 期货公司应当公平对待委托客户【答案】：C1 0 6 、某期货交易所的铝期货价格于2 0 1 6 年 3 月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续

41、3 日涨幅达到最大限度4 % , 市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5 % 提高到6 % ,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A . 把最大涨幅幅度调整为5 %B . 把最大涨跌幅度调整为3 %C . 把最大涨幅调整为5 区把最大跌幅调整为- 3 %D . 把最大涨幅调整为4 . 5 % , 最大跌幅不变【答案】：B1 0 7 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）,经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A . 营业执照B . 公司章程C . 交易合同D . 风险说明书【答案

42、】：D1 0 8 、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A . 5 %B . 1 0 %C . 3 0 %D . 0 %【答案】：B1 0 9 、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。A . 6 0 %B . 8 0 %C . 1 0 0 %D . 1 5 0 %【答案】：D1 1 0 、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A . 1 年B . 2年C . 3年D . 5年【答案】：C1 1 1 、证券期货经

43、营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。A . 2 ； 1B . 3 ； 1C . 4 ； 2D . 5 ； 3【答案】：A1 1 2 、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A . 1B . 2C . 3D . 4【答案】：B1 1 3 、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A . 财政

44、部B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货公司保证金监控中心【答案】：B1 1 4 、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年() 向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A . 第一季度B . 第二季度C . 第三季度D . 第四季度【答案】：A1 1 5 、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的( )等内容。A . 风险报告B . 对风险的处理意见C . 防控风险计划D . 尽职调查、提出的整改意

45、见以及期货公司整改效果【答案】：D1 1 6、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上()倍以下的罚款。A . 1B . 2C . 3D . 6【答案】：C1 1 7 、首席风险官应当保守期货公司的( )。A . 重大投资计划B . 风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】：D118、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。A. 接管该期货公司B .申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】：C119、期货公司监督管理办法的施行时间是

46、（）。A. 2006年 3 月 2 8 日B. 2007年 3 月 2 8 日C 2014年 10月 2 9 日D. 2008年 4 月 1 5 日【答案】：C120、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A. 1B. 3C. 5D. 7【答案】：B1 2 1 、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 期货公司D . 期货保证金安全存管银行【答案】：A1 2 2 、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普

47、通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）oA . C 6B . C 5C . C 4D . C 3【答案】：B1 2 3 、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7 % 的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A . 王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B . 王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5% 应当报请中国证监会批准C . 王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D. 王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5 0 7

48、 0 以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】：D124 、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。A . 积极配合B . 对不实举报不予理睬C . 拒绝接受调查D. 用理由回避调查【答案】：A125 、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B . 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C . 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务

49、信息D. 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】：C126 、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例. 低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（），A . 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失. 期货公司应当承担主要赔偿责任B . 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C . 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D. 期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】：D127 、

50、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A . 中国期货业协会B . 中国金融期货交易所C . 中国金融协会D. 中国证监会【答案】：B128 、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 期货交易所理事会D. 中国证监会派出机构【答案】：B129 、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司

51、（）。A . 高级管理人员B . 中级管理人员C. 合规部经理D . 外来督办【答案】：A1 3 0 、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A . 证券公司B . 期货公司C. 控股股东D . 证券公司和期货公司【答案】：A1 3 1 、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。A . 会员统一结算制度B . 每日无负债结算制度C.

52、会员分级结算制度D . 保证金结算制度【答案】：C1 3 2 、截至2 0 0 8 年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3 0 0 0 万元。该期货公司2 0 0 8 年第4季度的代理交易额为3 5 亿元。A . 1 7 5 0 元至 3 0 0 0 元B . 1 7 5 0 0 元至 3 0 0 0 0 元C. 3 0 0 0 元至 7 0 0 0 元D . 5 2 5 0 元至 9 0 0 0 元【答案】：A1 3 3 、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。A . 期货从业人员管理办法B . 期货交易管理条例C

53、 . 期货从业人员执业行为准则D . 期货公司监督管理办法【答案】：B1 3 4 、（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A . 中国金融期货交易所B . 中国期货业协会C. 监控中心D . 中国证监会及其派出机构【答案】：D1 3 5 、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A . 调减注册资本B , 增加净资本C. 调减净资本D . 增加流动负债【答案】：C1

54、3 6 、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。A , 分支机构营业执照副本复印件B . 分支机构负责人任职资格证明C. 总经理签署的证明文件D . 首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】：C1 3 7 、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A . 暂停从业资格3个月B . 公开谴责C. 训诫D . 3年内拒绝受理从业资格申请【答案】：A1 3 8 、（）依法对首席风险官进行监督管理。A .中国证监会及其派出机构B .期货交易所C .期货业协会D .期货公司【答案】：A1 3 9 、期货从业人员

55、违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A .纪律惩戒B .行政处罚C .刑事处罚D .行政处分【答案】：A1 40 、甲公司持有期货公司1 % 的股权，乙公司持有期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。A .该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B .该转让行为不需要报监管机构批准C .该转让行为应当报中国证监会批准D .该转让行为应当向监管机构报告【答案】：B1 41 、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A .事前B .事后C .事中D .无需【答案】：A1

56、 42 、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A .期货交易所B .中国期货保证金监控中心有限责任公司C .期货公司D .国务院期货监督管理机构【答案】：B1 43 、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A .申请书B .章程和交易规则草案C .期货交易所的经营计划D .理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】：D1 44、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A

57、 . 5B . 3C . 2D . 1【答案】：C1 45 、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A .预计负债B .或有负债C .或有资产D .负债【答案】：B1 46 、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A . 1 年B . 2 年C . 3年D . 5年【答案】：C1 4 7 、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A . 分散监督管理B . 集中统一监督管理C . 主要由地方证监会进行管理

58、D . 授权期货业协会进行管理【答案】：B1 4 8 、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。A . 中国期货保证金监控中心B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 期货公司【答案】：D1 4 9 、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。A . 由协会理事会制定，并报会员大会批准B . 由协会理事会制定，并报会员大会备案C . 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D . 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】：C1 5 0 、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）OA

59、 . 涨跌停板制度B . 结算担保金制度C . 结算准备金制度D . 保证金制度【答案】：B1 5 1 、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A . 5B . 9C . 8 . 1D . 6 . 4【答案】：B1 5 2 、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品

60、或者提供相关服务。A . 微信提示B . 书面风险提示C . 电话通知D . 短信告知【答案】：B1 5 3 、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加（）组织的专项后续职业培训。A . 中国证监会派出机构B . 所在机构C . 期货交易所D . 中国期货业协会【答案】：D1 5 4 、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。？A . 期货公司B . 期货交易所C . 中国期货保证金监控中心D . 中国期货业协会【答案】：B1 5 5 、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本

61、人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）OA . 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B . 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C . 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D . 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】：D1 5 6 、在我国，结算担保金主要用于（）。A . 应对结算会员违约风险B . 维持期货交易所各项设施的正常运行C . 弥补期货交易所的损失D , 补偿结算会员的投资损失【答案】：A1

62、5 7 、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A . 与投资者协商解决争议B . 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C . 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D . 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】：C1 5 8 、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A . 商业机密B . 资金状况C . 投资决策计划信息D . 盈利状况【答案】：C1 5 9 、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依

63、法采取监管措施或者予以行政处罚。A . 中国期货业协会及其派出机构B . 中国期货业协会C . 中国证监会及其派出机构D . 中国金融期货交易所【答案】：C1 6 0 、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“ 情节严重”。下列说法错误的是（）A . 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B . 收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C . 行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D

64、. 五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】：D1 6 1 、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A . 变更注册资本B . 变更业务范围C . 新增持有3 % 以上股权的股东D. 合并、分立、停业、解散或者破产【答案】：C1 6 2 、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（） .A . 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B . 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C . 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理

65、方式等D. 全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】：C1 6 3 、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A . 公司注册时B . 自产生经纪业务收入后c . 业务许可审批后D. 公司成立后【答案】：B1 6 4 、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A . 8 0 %B . 7 0 %C . 6 0 %D. 5 0 %【答案】：B1 6 5 、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A . 交易所会员大会B . 交易所理事会C

66、. 国务院D. 中国证监会【答案】：D1 6 6 、期货交易所实行（）结算制度。A . 当日无负债B . 当月无负债C . 当日有负债D. 次日无负债【答案】：A1 6 7 、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A . 前 3个会计年度的财务报告B . 从事金融期货结算业务的计划书C . 经审计的半年度财务报告D. 经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】：C1 6 8 、会员制期货交易所会员大会有( ) 以上会员参加方为有效。A . 1 / 3B . 2 / 3C . 1 / 4D. 1 / 2【答案】：B1 6 9、期

67、货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()OA . 3 0 0 0 万元B . 5 0 0 0 万元C . 8 0 0 0 万元D . 1 亿元【答案】：C1 7 0 、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的， ( ) 。A . 视为期货公司对交易结算结果有异议B . 交易结算结果无效C . 等待期货公司对交易结算结果进行确认D . 视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】：D1 7 1 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文

68、件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A . 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 3 万元以上5万元以下D . 3 万元以上1 0 万元以下【答案】：D1 7 2 、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A . 六类B . 五类C . 四类D . 三类【答案】：B1 7 3 、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A . 相互混合、分别管理B . 相互独立、共同管理C . 相互独立、分别管理D . 相互混合、共同管理【答案】：

69、C1 7 4 、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损1 0 万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A . 营业部住所地中级人民法院B . 期货交易所住所地中级人民法院C . 期货公司住所地中级人民法院D . 期货交易所住所地高级人民法院【答案】：A1 7 5 、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。A . 管理员B . 审计员C . 督察员D . 监督员【答案】：C1 7 6 、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A . 管理费B . 税费C . 监管费D . 交易

70、费【答案】：C1 7 7 、（）,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A . 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B . 无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C . 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D . 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】：C1

71、7 8 、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【答案】：A1 7 9 、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A . 重新参加期货从业人员资格考试B . 重新申请期货从业人员资格C . 参加中国期货业协会组织的后续职业培训D . 在期货公司实习3 个月【答案】：C1 8 0 、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A . 证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财

72、产B . 证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C . 资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D . 投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】：A1 8 1 、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A . 为损失的6 0 % 以上B . 不超过损失的6 0 %C . 为损失的8 0 % 以上D . 不超过损失的8 0 %【答案】

73、：D1 8 2 、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A . 期货公司B . 证券公司C . 居间人D . 中国证券监督管理委员会【答案】：A1 8 3、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A . 应免除期货公司的责任B . 应减轻期货公司的责任C . 双方各自承担5 0 % 的责任D . 双方协商承担责任【答案】：A1 8 4 、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员

74、和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A . 3 万元以上1 0 万元以下B . 1 万元以上5万元以下C . 1 万元以上3 万元以下D . 5 万元以上1 0 万元以下【答案】：B1 8 5 、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A . 除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B . 不得以他人名义参与期货交易C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D, 不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：A1 8 6 、期

75、货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系A. 独立、客观B. 公平、公正C. 自由、民主D. 自主【答案】：A1 8 7 、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于( ) OA. 1 0 人B. 1 5 人C. 2 0 人D. 3 0 人【答案】：B1 8 8 、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A. 期货交易所交易细则B. 期货交易所会员管理办法C. 期货交易所理事会工作规则D. 期货交易所章程【答案】：D1 8 9 、在我国，有 1 /3 以上的会员联名提议

76、时，期货交易所应该召开() OA. 董事会B. 理事会C. 职工代表大会D. 临时会员大会【答案】：D1 9 0、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A. 1 倍以上1 0倍以下B. 1 倍以上2倍以下C. 1 倍以上5倍以下D. 1 倍以上3倍以下【答案】：C1 9 1 、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进1 00手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收

77、盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A. 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B. 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C . 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4 . 8万元以下D . 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】：C1 9 2 、单独或者合谋，集中资金优势连续买

78、卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。A . 处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金B . 处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金C . 处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D . 处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金【答案】：C1 9 3 、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A . 1B . 2C . 3D . 6【答案】：D1 9 4 、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( ) 。A . 中金所B . 期货公司C . 证券公司D . 证监会【答案】：B1 9 5 、外资持有股权

79、的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定. 向()和外汇管理部门申请办理相关手续。A . 国务院商务主管部门B . 中国证监会C . 证券业协会D . 期货业协会【答案】：A1 9 6 、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起( ) 个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A . 5B . 3C . 1 0D . 1 5【答案】：A1 9 7 、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A . 1 个月B . 2个月C . 3 个月D . 6个月【答案】：D1 9 8 、证券期货经营机构应当自资产管理合同变

80、更之日起5个工作日内报（）备案。A . 中国证券投资基金业协会B . 中国期货市场监控中心C . 中国证监会D . 中国期货业协会【答案】：A1 9 9 、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2 0 1 5 年 8月 8日买入铜期货合约2 0 0 0 手（每手5吨），价格为6 5 0 0 0 元/ 吨。根据最低保证金要求为合约价格的5% ,该会员需要缴纳3 2 5 0 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 0 0 0 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7 0 0 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）

81、OA . 3 2 0 0 万元B . 3 0 0 0 万元C . 2 8 0 0 万元D . 3 1 0 0 万元【答案】：C2 0 0 、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A . 净资本B . 净资产C . 风险准备金D . 流动资产【答案】：A2 0 1 、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。A . 调减净资产B . 增加负债C . 调减净资本D . 增加流动负债【答案】：C2 0 2 、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A .

82、中国期货业协会B . 中国证监会及其派出机构C . 期货交易所D . 国务院期货监督管理机构【答案】：B2 0 3 、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A . 3B . 5C . 8D . 1 0【答案】：D2 0 4 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B . 不得以他人名义参与期货交易C . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D .

83、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】：A2 0 5 、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A . 并处五万元以上十万元以下罚金B . 并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C . 并处一万元以上十万元以下耨金D . 并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】：D2 0 6 、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A . 证券公司B . 期货公司C . 期货交易所D . 中国证监会及其派出机构【答案】：D2 0 7 、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。A . 国家工商

84、总局B . 中国期货业协会C . 中国证监会D . 中国金融期货交易所【答案】：D2 0 8 、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A . 交易结算会员和特别结算会员B . 交易结算会员和全面结算会员C . 全面结算会员和特别结算会员D . 特别结算会员和限制结算会员【答案】：C2 0 9、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A . 期货投资咨询资格B . 证券投资咨询资格C . 期货从业人员资格D . 证券销售从业人员资格【答案】：C2 1 0 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机

85、构报送期货投资咨询业务信息。? ?A . 每月B . 每季C . 每周D . 每年【答案】：A2 1 1 、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A . 电话B . 书面C . 短信D . 微信【答案】：B2 1 2 、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A . 20%B . 4 5 %C . 7 0 %D . 8 5 %【答案】：D2 1 3 、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造

86、、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。A . 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金B . 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金C . 3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上2 0 万元以下罚金D . 5 年以上1 0 年以下有期徒刑，并处2万元以上2 0 万元以下耨金【答案】：A2 1 4 、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A . 2 0 0 7 年 7月 4日B . 2 0 0 7 年 4月 1 5 日C . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日D . 2 0 0 8 年 4月

87、 1 5 日【答案】：A2 1 5 、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A . 隐私权B . 专利权C . 知识产权D . 商标权【答案】：C2 1 6 、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A . 国务院期货监督管理机构B . 中国期货业协会C . 银监会D . 所在地法院【答案】：A2 1 7 、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 0 0 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A . 0 . 0 7B . 0 . 2C . 0 . 0 5D . 由公司章程自由约定【答案】：A2

88、 1 8 、期货交易所的所得收益不能用于（）。A . 装修期货交易大厅B . 引进先进的期货交易系统软件C . 进行期货投资D . 购置期货交易监控设备【答案】：C2 1 9 、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A . 3 个B . 5个C . 7 个D . 1 0 个【答案】：D2 2 0 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A . 依法予以警告B . 予以警告，并处以3 万

89、元以下罚款C . 要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：B2 2 1 、依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货交易所和中国期货业协会C . 中国证监会派出机构D . 中国证监会【答案】：B2 2 2 、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。A . 签署期货经纪合同提供交易服务B . 申请交易编码提供交易服务C . 签署期货经纪合同申请交易编码D . 申请交易编码申请交易编码【答案】：C2 2 3 、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基

90、金。A . 中国证监会、财政部B . 中国证监会、商务部C . 中国证监会、期货交易所D . 中国期货业协会、中国证监会【答案】：A2 2 4 、根据以下材料，回答题。A . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C . 不得以他人名义参与期货交易D . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：A2 2 5 、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A . 监督期货公司其他高级管理人员B . 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C . 审议期货公司的对外

91、投资计划D . 期货公司的日常经营管理【答案】：B2 2 6 、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A . 商品交易所”B . “ 期货交易所”C . 商品交易所”或者 “ 期货交易所”D . “ 金融交易所”【答案】：C2 2 7 、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A . 国家工商管理局B . 中国证券监督管理委员会C . 中国期货业协会D . 财政部【答案】：B2 2 8 、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A . 商业机密B . 资金状况C . 投资决策计划信息D . 盈利状况【答案】：

92、C2 2 9 、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是（）。A . 董事长B . 监事C . 保安人员D . 财务负责人【答案】：D2 3 0 、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。A . 审查B . 监督C . 举证D . 执行【答案】：C2 3 1、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货保证金安全存管监控机构【答案】：B2 3 2 、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机

93、构应当要求期货公司（）。A . 无须进行风险调整B . 相应核减净资本金额C . 在风险监管报表附注中予以说明D . 相应核增净资本金额【答案】：B2 3 3 、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A . 5B . 10C . 2 0D . 3 0【答案】：B2 3 4 、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A . 期货交易所B . 期货公司C . 结算会员D . 中国证监会【答案】：C2 3 5 、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A .

94、结算准备金最低余额B . 透支额度C . 风险准备金D . 保证金比例【答案】：D2 3 6 、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A . 5 0 %B . 6 0 %C . 7 0 %D . 8 0 %【答案】：D2 3 7 、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A . 资助恐怖活动罪B . 参加恐怖组织罪C . 洗钱罪D . 不构成犯罪【答案】：C2 3 8 、王某曾于2 0 15 年 7月

95、在甲期货公司从事过期货交易。2 0 16 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2 0 1 6 年 8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损2 0 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A . 由乙期货公司承担B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担C. 由王某承担，因为王某已有交易经历D . 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】：C2 3 9 、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A . 1B. 2

96、C. 5D . 6【答案】：C2 4 0 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A . 8 0 %B. 6 0 %C. 2 0 %D . 4 0 %【答案】：A2 4 1 、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A . 1B. 2C. 3D . 5【答案】：B2 4 2 、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A . 1 5B. 1 0C. 5D . 3 0

97、【答案】：D2 4 3 、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A . 期货交易管理条例B . 期货从业人员管理办法C . 期货交易所管理办法D. 期货公司资产管理业务试点办法【答案】：A2 4 4 、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A . 1 0 0 0B. 3 0 0 0C. 5 0 0 0D . 1 0 0 0 0【答案】：B2 4 5 、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应

98、受（）的监督管理。A . 中国证监会及其派出机构B. 财政部门C. 期货交易所D . 证券公司【答案】：A2 4 6 、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A . 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C. 期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D . 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】：A2 4 7 、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A . 3 %B . 5 %C . 1 0 %D . 3 0 %【答案】：B2 4 8 、

99、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A . 3 个B . 5个C . 7 个D . 1 0 个【答案】：D2 4 9 、持仓量是指其交易者所持有的（）的数量。A . 已平仓合约B . 未平仓合约C . 买入合约D . 卖出合约【答案】：B2 5 0 、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A . 经营权B . 决策权C . 知情权D . 报告权【答案】：C2 5 1 、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生

100、重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A . 利用证券资金账户为客户追加期货保证金B . 代客户下达平仓指令C . 为客户提供融资D . 向客户提示风险【答案】：D2 5 2 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 所在期货经营机构D . 中国证监会派出机构【答案】：C2 5 3 、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。A . 责令有关股东限期转让股权B .

101、限制有关股东行使股东权利C . 限制或暂停部分期货业务D . 责令公司限期整改【答案】：D2 5 4 、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A . 国务院期货监督管理机构和财政部门B . 中国期货业协会和财政部门C . 期货交易所和财政部门D . 期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】：A2 5 5 、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A . 期货交易所应当及时将结算结果通知客户B . 期货交易所实行当日无负债结算制度C . 客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D . 期货公司根据期货交易所的结算结果

102、对客户进行结算【答案】：A2 5 6 、期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A . 行业背景B . 执业能力C . 人脉关系D . 经济状况【答案】：B2 5 7 、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（） OA . 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B . 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C . 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝I 、实施细则的规定以及业务协议

103、的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D . 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝h实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】：A2 5 8 、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A . 每 1 个月B . 每 3 个月C . 每半年D . 每 1 年【答案】：D2 5 9 、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A . 期货公司董事会B . 中国期货业协会C . 中国证监会及其派出机构D . 期货交易所【答案】：C2

104、 6 0 、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 董事会B . 监事会C . 股东大会D . 董事长【答案】：A2 6 1 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A . 6 个月B . 3个月C . 1 2 个月D . 24个月【答案】：A2 6 2 、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A . 中国金融期货交易所B . 中国期货业协会C . 保证金监控中心D . 中国证监会及其派出机构【答案】：D

105、2 6 3 、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A . 风险防范制度B . 风险最小化制度C . 风险警示制度D . 风险管理制度【答案】：C2 6 4 、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。A . 本公司的研究报告B . 合法取得的研究报告C . 相关行业信息资料D . 未公开发布的各种渠道信息【答案】：D2 6 5 、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A . 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B . 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C . 开展与期货

106、市场监督管理有关的国际交流、合作活动D . 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】：A2 6 6 、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A. 3B. 5C. 7D. 1 0【答案】：B2 6 7 、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A. 2B. 3C. 4D. 5【答案】：D2 6 8 、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A. 4个B. 5 个C. 3 个D. 2个【答案】：C2 6 9 、实行会员分级结

107、算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）,限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A. 资信和业务开展情况B. 收入规模C. 人员情况D. 盈利情况【答案】：A2 7 0 、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A. 1B. 1 0C. 6D. 1 2【答案】：C2 7 1 、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A. 无过错责任B. 过错责任C. 严格责任D. 公平责任【答案】：B2 7 2 、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责

108、任的承担B. 客户不承担责任C. 期货公司与客户各自承担5 0 % 的责任D. 期货公司承担主要赔偿责任【答案】：A2 7 3 、期货交易所的负责人由（）任免。A. 全国人民代表大会B. 全国人大常委会C. 国务院期货监督管理机构D. 中国期货业协会【答案】：C2 7 4 、期货交易所设总经理1 人，副总经理（）人。A. 2B. 3C. 5D. 若干【答案】：D2 7 5 、期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A. 首席风险官B. 董事长C. 独立董事D. 监事会主席【答案】：A2 7 6 、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的

109、，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向（）报告。A. 3 ；中国证监会B. 3 ；期货业协会C. 1 0 ；期货业协会D. 1 0 ；中国证监会【答案】：C2 7 7 、期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A. 1 / 4B. 1 / 3C. 1 / 2D. 2 / 3【答案】：D2 7 8 、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A . 可以B . 不可以C . 由经营机构决定

110、D . 以上都不对【答案】：A2 7 9、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A . 国务院期货监督管理机构B . 中国期货业协会C . 银监会D . 所在地法院【答案】：A2 8 0 、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。A . 保证金标准B . 非结算会员结算准备金最高余额C . 风险管理措施D . 交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】：B2 8 1 、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A . 投资者保障基金B . 投资者适当性评估数

111、据库C . 期货产品或服务风险等级名录D . 投资者风险承受能力评估问卷【答案】：B2 8 2 、期货交易所的所得收益不能用于（）。A . 装修期货交易大厅B . 引进先进的期货交易系统软件C . 进行期货投资D . 购置期货交易监控设备【答案】：C2 8 3 、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A . 2B . 3C . 6D . 8【答案】：C2 8 4 、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。A

112、 . 期货公司B . 会员C . 期货交易所D . 国务院期货交易管理机构【答案】：B2 8 5 、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A . 保密机制B . 防范机制C . 防火墙机制D . 隔离机制【答案】：D2 8 6 、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A . 住所地中国证监会派出机构B . 当地法院C . 公司董事会D . 公司监事会【答案】：A2 8 7 、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。? ?A . 自有资金账户B .

113、非结算会员保证金账户C . 个人客户保证金账户D . 现金账户【答案】：A2 8 8 、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A . 期货公司B . 客户李某C . 期货交易所D . 居间人小王【答案】：D28 9 、依据期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A . 期货交易所B . 中国证监会及其派出机构C . 中国期货业协会D . 中国银监会【答案】：B29 0 、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目

114、进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A . 资本B . 净资本C . 净资产D . 流动资产【答案】：C29 1、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A . 具有完全民事行为能力B . 年满20 周岁C . 具有大专以上文化程度D . 从事金融业务工作1 年以上【答案】：A29 2、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）OA . 事业单位B . 国有企业C . 期货公司的工作人员D . 国家机关【答案】：B29 3、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A . 期货交易所B

115、. 中国期货保证金监控中心C . 期货公司D . 中国证监会派出机构【答案】：B29 4 、期货公司董事长. 总经理. 首席风险官在失踪. 死亡. 丧失行为能力等特殊情形下+ 不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A . 3B . 6C . 9D . 12【答案】：B29 5 、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A . 符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监

116、管指标的预警标准B . 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】：A29 6 、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A . 咨询服务收费标准B . 业务资格C . 从业人员资格D . 服务内容和投诉方式【答案】：A2 9 7 、2 0 0 8 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5 0 0 0 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经

117、理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A . 挪用客户保证金B . 违规划转客户保证金C . 收取保证金不入账D . 不按照规定接受客户委托【答案】：A2 9 8 、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A . 2 0 %B . 3 0 %C . 1 0 %D . 2 5 %【答案】：B2 9 9 、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A . 国务院期货监督管理机构派出机构B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院商务主管部门【答案】：C3 0 0 、根据

118、期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A . 1 万元以上3万元以下B . 3 万元以上1 0 万元以下C . 5 万元以上1 0 万元以下D . 1 万元以上5万元以下【答案】：D第二部分多选题（ 200题）1 、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役。A . 票据B . 存单C . 资信证明D . 信用证【答案】：A B C D2 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（

119、）。A . 金融期货结算业务资格申请书B . 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件C . 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件D . 从事金融期货结算业务的计划书【答案】：A B C D3 、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）OA . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C . 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D . 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查【答案】：A B CD4 、期货

120、公司有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A . 法人治理结构. 内部控制存在重大隐患B . 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D. 未按规定报告董事. 监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】：A B CD5 、首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交（）A . 周度工作报告B . 月度工作报告C. 季度工作报告D. 年度工作报告【答案】：CD6 、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A .

121、应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断B . 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项C. 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息D. 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理【答案】：B CD7 、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A . 交易所规定标准B . 经营成本C. 证监会规定的标准D. 行业自律标准【答案】：B D8 、期货交易所可以接受（）充抵保证金进

122、行期货交易。A . 交通工具B . 经期货交易所认定的标准仓单C. 房产D. 可流通的国债【答案】：B D9 、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（） OA . 对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则B . 保障基金应当实行独立核算. 分别管理C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D . 保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整.真实【答案】：A B C D1 0 、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）。A . 划转期货保证金B . 代理

123、客户从事期货交易C . 收付期货保证金D . 存取期货保证金【答案】：A B C D1 1 、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。A . 结算担保金B . 风险准备金C . 自有资金D . 交易保证金【答案】：B C1 2 、根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。A . 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任B . 客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任C . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权D . 期货公司依法代为客户承担违约

124、责任后，取得该客户的追偿权【答案】:A B D1 3 、对期货交易所的下列哪些行为，国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚（）。A . 违反规定收取手续费的B . 不按照规定建立、健全结算担保金制度的C . 违反规定接纳会员的D . 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】：A B C D1 4 、期货公司申请金融期货经纪业务资格。应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A . 金融期货经纪业务资格申请书B . 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C , 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D . 申请日前2个月风险监管报表【答案】：A B C D

125、1 5、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。A . 监管部门转交B . 书面实名投诉、举报，或匿名投诉C . 举报且线索清晰的D . 自律检查中发现【答案】：A B C D1 6、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。A . 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C . 客户应在期货交易风险说明书上签字确认D. 期货交易风险说明书由中国期货业协会制定【答案】：A B C D1 7、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下

126、列说法正确的是（）OA .期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B .客户可直接起诉期货交易所C .只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼【答案】：A C D1 8 、期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。A .甲可以拒绝执行该交易指令B .甲不可以拒绝执行该交易指令C .若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担【答

127、案】：A C1 9 、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A .从业资格的认定B .从业资格的管理C .从业资格的撤销D.组织从业资格考试【答案】：A B C D2 0 、某日，客户甲需从期货公司转出保证金1 0 0 万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。A .期货公司备案的期货保证金账户B .期货公司自有资金账户C .客户登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户【答案】：A C2 1 、会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。A .遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B .遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C .按规定获取交易所分红D.执行会

128、员大会、理事会的决议【答案】: A B D2 2 、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A .召集会员大会，并向会员大会报告工作B .拟订期货交易所章程.交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C .决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事【答案】：A B C2 3 、根据规定，期货公司的从业人员不得（）。A .客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B .以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C .进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.挪用客户的期货保证金或者其他资产【答案】：B C D2 4 、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，A .处 5

129、万元的罚款B .处 2万元罚款C .警告并处1 万元罚款D.给予警告【答案】：B C D2 5、期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2 0 日内作出批准或者不批准的决定。A . 变更住所或者营业场所B . 设立或者终止境内分支机构C . 变更法定代表人D . 变更境内分支机构的经营范围【答案】：A C D2 6 、客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A . 品种B . 数量C . 买卖方向D . 价格【答案】：A B C2 7 、发生下列哪些情形的，A . 资产管理业

130、务被有权机关调查B . 客户提前终止资产管理委托C . 资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施D . 客户资产净值发生变化【答案】：A B C2 8 、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有（）。A . 期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立B . 客户委托资产不得用于清偿期货公司债务C . 期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账. 独立核算. 分账管理D . 客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定【答案】：A B C D2 9 、期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（）。A . 办理开户的程序B . 行情和交易系统的安装维护C . 期

131、货保证金的流程D . 客户控诉的处理程序【答案】：A B D30 、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了期货从业人员执业行为准则（修订）中的（）。A . 从业人员不得以个人名义参与期货交易B . 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 从业人员应当自觉抵制商业贿赂【答案】：A B3 1 、当期货市场出现（）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决

132、定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。A . 某会员操纵期货产品交易价格B . 新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易C . 交易所收到恐怖分子炸弹威胁D . 某期货产品价格达到涨停板【答案】：A B C3 2 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交（）。A . 高级管理人员情况表B . 主要部门负责人情况表C . 从业人员情况表D . 从业人员资格证书【答案】：A B C3 3 、根据期货交易所管理办法的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A . 上海期货交易所副总经理王某B . 芝加哥期货交易所在我国设立

133、的分支机构C . 某国有企业下设的进出口公司D . 香港某期货经纪公司【答案】:A B D3 4 、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A . 限制开仓B . 提高保证金标准C . 限期平仓D . 强行平仓【答案】：B C D3 5 、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A . 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B . 应由期货公司承担赔偿责任C . 甲有过错的，也要承担部分责任D . 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担【答案】：B C

134、 D3 6 、期货交易管理条例中明令禁止的行为有（）。A . 内幕交易B . 操纵期货交易价格C . 欺诈D . 变相期货交易【答案】：A B C D3 7 、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款B. 没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上1 0 0万元以下的罚款C. 情节严重的，暂停其境外期货交易D. 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上1 0 万元以下的罚款【答案】：A CD3 8 、作为期货交易所、监控中心的

135、工作人员，应当（）。A . 忠于职守，依法办事B. 保守期货公司和客户的商业秘密C. 不得利用职务便利牟取不正当的利益D. 礼貌待人【答案】：A BC3 9 、 ()以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A . 客户B. 其他期货市场参与者C. 保证金存管银行及其相关人员D. 期货交易所会员【答案】：A BCD4 0 、下列属于资产管理业务的投资范围的是( ) 。A . 期货、期权B. 股票、债券C. 央行票据D. 证券投资基金【答案】：A BCD4 1 、期货从业人员管理办法制定的初衷是()。A . 加强期货从业人员的资格

136、管理B. 加强市场管理C. 规范期货从业人员的执业行为D. 适当投资者更好的盈利【答案】：A C4 2 、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当()OA . 被吊销从事期货业务的资格B. 3 0 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C. 持登载声明向中国证监会重新申领D. 直接向中国证监会重新申领【答案】：BC4 3 、关于交易所结算制度，下列说法正确的是（）。A . 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B. 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C. 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算,结算

137、会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D. 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务【答案】：A BCD4 4 、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（）违反了中国证监会的管理规定。A . 李平在期货公司兼任财务负责人B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责C. 李平在期货公司兼任合规部主任D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议【答案】:A B D4 5 、期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资

138、料进行审核,确保开户资料的（）。A . 合规B . 真实C. 准确D . 完整【答案】：A B CD4 6 、对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。A . 责令改正B . 监管谈话C. 出具警示函D . 耨款【答案】：A B C4 7 、某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，在中国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调查。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（）。A . 公开谴责B . 暂停从业资格C. 罚款D . 撤销从业资格【答案】：B D4 8 、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准

139、，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。A . 撤销其部分或者全部期货业务许可B . 关闭其分支机构C. 停止批准新增业务或者分支机构D . 限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】：A B4 9 、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。A . 职责范围B . 权利义务C. 任期D . 工作报告的内容和格式【答案】：A B C5 0 、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A . 检查期货交易所财务B . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C. 向股东大会会议提出提案D . 期货交易所章程规定的其他职权【

140、答案】：A B CD5 1 、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订的结算协议内容包括（）。A . 保证金标准B . 结算流程C. 争议处理方式D . 违约责任【答案】：A B CD5 2 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A . 公司章程B . 行业规范C. 自律规则D . 中国证监会的规定【答案】：A B CD5 3 、期货交易所章程应当载明的事项有（）。A . 设立目的和职责、营业期限B . 名称、住所和营业场所C. 管理人员的产生、任免及其职责D . 变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】：A B C D5 4 、首席风险官根据履行职责的需要，享有

141、（）职权。A . 参加或者列席与其履职相关的会议B . 查阅期货公司的相关文件、档案和资料C . 查阅期货公司相关客户资料D . 与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员谈话【答案】:A B D5 5 、下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A . 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利,大量囤积大豆B . 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C . 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D . 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的【答案】：A B C5 6 、钱某已取得期货

142、从业资格考试合格证明，2 0 1 5 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）。A . 品行端正B . 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C . 具有完全民事行为能力D . 最近3年未受过刑事处罚【答案】:A B D5 7 、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）OA . 申请书B . 任职资格申请表C . 身份、学历、学位证明D . 期货从业人员资格证书【答案】：A B C D5 8 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不

143、正当手段取得任职资格的，应当（）A . 予以撤销B . 对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以下耨款C . 追究刑事责任D . 对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以上耨款【答案】：A B5 9 、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（）。A . 情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B . 对直接责任人员，给予警告，并处罚款C. 情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格D . 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款【答案】：A B CD6 0 、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以

144、采取的措施包括（）A . 延迟开市B . 扣划资金C. 提前闭市D . 暂停交易【答案】：A CD6 1 、在净资本的计算公式中涉及的量有（）。A . 净资产B . 资产调整值C. 负债调整值D . 客户未足额追加的保证金【答案】：A B C6 2 、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A . 交易手续费B . 税金C. 利润D . 利息【答案】:A B D6 3 、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）。A . 拟设立、收购或者参股境

145、外期货类经营机构的决议文件B . 申请日前1 2 个月风险监管报表C. 境外机构管理制度文本D . 律师事务所出具的法律意见书【答案】：A CD6 4 、一审期货纠纷案件由（）管辖。A . 任一基层人民法院B . 高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院C. 中级人民法院D . 高级人民法院【答案】：B C6 5 、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）OA . 按规定履行信息披露义务B . 向股东承诺共担风险C. 向股东作获利保证D . 将开户资料提交期货公司【答案】：A D6 6 、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，下列关于期货从业人员行为的

146、表述错误的有（）。A . 不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务B . 可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务C . 可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金D . 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作【答案】：B C6 7 、出现下列（）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A . 期货市场运行平衡，市场风险水平显著降低B . 期货交易所、期货公司遭受不可抗力C . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险D . 期货投资者保险基金总额达到8亿元人民币【答案】：B C D6 8 、关于保证期货合约履行责任的处理

147、，下列说法中不正确的是（）OA . 因期货交易所的过错导致信息发布. 交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外B . 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任C . 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任D . 期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任【答案】：B D6 9 、根据期货从业人员管理办法的规定，由中国

148、期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。A . 从业资格考试B . 执业行为准则C . 纪律惩戒D . 后续职业培训E【答案】：A B C D7 0 、在关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，期货公司应当（）。A . 深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险B . 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征C . 认真审核投资者开户申请材料D . 审慎评估投资者的风险承受能力【答案】：A B C D7 1 、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。A . 公正B . 独立C . 审慎

149、D . 及时【答案】：B C D7 2 、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A . 在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则B . 应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息C . 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断D . 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项【答案】：A B7 3 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A . 行业规范B . 公司章程C . 自律规则D . 中国证监会的规定【答案】：

150、A B C D7 4 、甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于延跑去报名，甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。A . 甲今年1 5 岁B . 甲屈于未婚青年C . 甲属于完全民事行为能力人D . 甲初中文化程度【答案】：A D7 5 、期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。A . 备案报告B . 法定代表人期货从业资格证明C . 公司决议文件D . 法定代表人任职资格证明【答案】：A B C D7 6 、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（）OA . 具有完备的期货投资咨询业务管理

151、制度B . 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8 0 0 0 万元C . 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚【答案】:A B C7 7 、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A . 各方当事人是否有过错B . 各方当事人过错的性质与大小C . 过错和损失之间的因果关系D . 过错方是否采取了补救措施【答案】：A B C7 8 、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，以下情形应当认定为透支交易的有（）。A . 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持

152、仓的B . 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的C . 期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的D . 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的【答案】:A B D7 9 、以下说法正确的有（）。A . 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B . 中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C . 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D . 有证据表明期货公司未能准确确

153、认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减注册资本金额【答案】：A B C8 0 、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）。A . 该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定B . 该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定C . 持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责D . 持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责【答案】：B D8 1 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍

154、业务委托协议的，应当报（）备案。A . 期货公司所在地中国证监会派出机构B . 证券公司所在地中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 中国证券业协会【答案】：A B8 2 、期货公司提供交易咨询服务时应当（）。A . 避免以研究人员个人角度形成独立意见B . 提示潜在的市场变化和投资风险C . 向客户明示有无利益冲突D .就市场行情做出肯定判断【答案】：B C8 3 、会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A .对会员的纪律处分B .会员的权利和义务C .对会员的收费标准D .会员资格及其管理办法【答案】:A B D8 4 、期货公司申请金融期货结算业务资格，（）

155、应持续经营2个以上完整的会计年度。A .期货公司经理B .控股公司经理C .控股股东D .实际控制人【答案】：C D8 5 、李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）OA .保守期货公司和客户的商业秘密B .依法办事C .公正廉洁D .不可利用职务便利牟取不正当的利益【答案】：A B C D8 6 、期货交易所、监控中心的工作人员应当（）。A .保守商业秘密B .忠于职守C .依法办事D .公正廉洁【答案】：A B C D8 7 、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。A .中国期货业协会予以公开谴责B .可免

156、于纪律惩戒C .由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D .中国证监会予以警告【答案】：B C8 8 、期货交易所章程应当载明下列（）事项。A .设立目的和职责B .名称、住所和营业场所C .注册资本及其构成D .营业期限【答案】：A B C D8 9 、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A .本公司的研究报告B .其他公司的研究报告C .合法取得的研究报告D . 一切研究报告【答案】：A C9 0 、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（）A .先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口B .申请注销期货

157、经纪业务许可证C .积极清理资产并变现处置D .核实投资者保证金权益及损失）、相关【答案】：A C D9 1 、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（）OA .期货交易所对结算会员结算B .结算会员对非结算会员结算C .非结算会员对其受托的客户结算D .期货交易所对投资者进行结算【答案】：A B C9 2 、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）A . 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理B . 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断C . 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，

158、明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项D . 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息【答案】：A C D9 3 、期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（）A . 训诫B . 监管谈话C . 出具警示函D . 责令更换【答案】：B C D9 4 、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（）。A . 积极清理资产并变现处置B . 先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口C . 核实投资者保证金权益及损失D . 申请注销期货经纪业务许可证【答案

159、】：A B C9 5 、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A . 普通结算业务资格B . 优先结算业务资格C . 交易结算业务资格D . 全面结算业务资格【答案】：C D9 6 、下列关于会员大会召开的说法，正确的是（）。A . 临时会员大会不得对通知中来列明的事项作出决议、B . 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C . 会员大会结束之日起1 0 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D . 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【答案】：A B C9 7 、根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（

160、）。A . 即时行情B . 持仓量、成交量排名情况C . 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D . 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况【答案】:AB C D9 8 、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。A. 理事会设理事长1 人B . 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C . 理事长不得兼任总经理D . 理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权【答案】：AB C D9 9 、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。A. 李平在期货公司兼任合规部主任B . 在任首席风险

161、官期间向监事会负责C . 李平在期货公司兼任财务负责人D . 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议【答案】：B C D1 0 0 、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有（）。A. 口头警示B . 书面警示C . 约见谈话D . 责令处分责任人员【答案】：AB C D1 0 1 . 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下列（）对其职权表述不准确。A. 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B . 审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C . 审批期货交易所合并、分立、解散和清算

162、的方案D . 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况【答案】：B C1 0 2 、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应()OA. 考虑流动性、到期时限、杠杆情况B . 考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式C . 考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素D . 根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级【答案】：AB C D1 0 3 、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取()步骤。A . 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B . 按照中国证监会的规定履行信息披露义务C

163、. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D . 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务【答案】：A B1 0 4 、以期货交易所为()因期货交易所履约职责引起的商事案件,由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A . 第三人B . 诉讼参与人C . 原告D . 被告【答案】：A D1 0 5 、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备的条件包括（）A . 申请日前3个月符合风险监管指标标准B . 近 1 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C . 具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险D . 拟设立、收购或者参股机构所在国家或

164、者地区的期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签署监管合作备忘录【答案】：C D1 0 6 、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A . 客户交易编码申请表B . 期货结算账户登记表C . 期货经纪合同D . 开户须知确认【答案】：A B C1 0 7 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于期货从业人员管理办法所称期货从业人员。A . 管理B . 专业C . 服务D . 安保【答案】：A B1 0 8 、期货公司欺诈客户的行为有（）.A , 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出

165、示期货交易风险说明书B . 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户C . 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D . 挪用客户保证金【答案】：A B D1 0 9 、根据期货交易所管理办法，期货交易所应当监管（）的期货业务。A . 指定交割仓库B . 会员的客户C . 期货保证金存管银行D . 会员【答案】：A B C D1 1 0 、在洗钱犯罪活动中，有下列（）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金A . 提供资金账户的B . 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C . 通过转账或者其他结算方式协助资金转移

166、的D. 协助将资金汇往境外的【答案】：A B C D1 1 1 , 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。A . 符合持续性经营规则B . 近 2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D. 近 1 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件【答案】：A B C1 1 2 、未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A . 理事长、副理事长B . 董事长、副董事长、董事会秘书

167、C . 监事会主席、监事会副主席D. 总经理、副总经理【答案】：A B C D1 1 3 、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）A . 根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度B . 对自身的内部控制能力进行客观评估C . 对自身的风险管理能力进行客观评估D. 审慎决定是否参与金融期货交易【答案】：A B C D1 1 4 、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A . 董事B . 董事长C . 高级管理人员D. 监事【答案】：A C1 1 5 、根据期货交易所管

168、理办法的规定，发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A . 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B . 期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C . 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D . 中国证监会规定的其他事项【答案】：A C D1 1 6、期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。A . 制定投资者适当性标准的实施方案B . 执行客户开发管理制度C . 执行开户审核工作制度D . 完善业务流程与内部分工E【答案】

169、：A B C D1 1 7 、下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（）OA . 诚实守信的品质B . 良好的职业道德C . 履行职责所必需的经营管理能力D . 具有硕士研究生以上学历【答案】：A B C1 1 8 、期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性制度。A . 控制B . 内控C . 规范D . 合规【答案】：B D1 1 9 、兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（）行为和活动。A . 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外B . 从事或者变相从事期货自营业务C . 为其股东、实际控制人或者其他关

170、联人提供融资D . 对外担保【答案】：A B C D1 2 0 、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）OA . 责令改正B . 给予警告C . 单处或者并处3 万元以下罚款D . 在协会网站公示【答案】：A B C1 2 1 、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制？（）A . 期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B . 在同一期货公司内，董事长改

171、任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C . 在同一期货公司内，董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事D . 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【答案】：A B C D1 2 2 、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A . 合并、分立、停业、解散或者破产B . 变更业务范围C . 变更注册资本且调整股权结构D . 新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化【答案】：A B C D1 2 3 、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（）OA . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B . 查阅、复制与被调查事件有

172、关的财产登记等资料C . 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D . 询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，限制其人身自由【答案】：A B C1 2 4 、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有0。A . 期货从业资格证书B . 期货投资咨询业务资格申请书C . 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D . 申请日前4个月的期货公司风险监管报表【答案】：B C1 2 5 、期货公司的（）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。A . 独立董事B . 董事长C . 首席风险官D . 总经理【答案】：A B C D1 2 6 、北京某

173、期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8 0 0 0万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。A . 冻结客户在期货公司保证金中的资金B . 划拨客户在期货公司保证金中的资金C . 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D . 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【答案】：A B1 2 7 、期货从业人员不得从事（）行为。A . 疏怠履行应当承担的义务B . 为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益C . 平等对待投资者D . 迎合投资者的不合理要求【答案】:A B D1 2 8 、根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申

174、请相关资料进行复核的标准的有（）OA . 客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性B . 个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D . 客户交易编码申请表内容真实、格式正确【答案】：B C1 2 9、下列关于期货公司营业部经营管理的说法，正确的有（）。A . 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部B . 期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C . 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围D . 期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算

175、、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算【答案】：B C D1 3 0 、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌1 0 % 时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6手 7 月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 1 0 万元。甲从外地出A . A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B . 赔偿损失的范围包括交易手续费. 税金. 利息C . 甲对乙有直接追索权D . A 期货公

176、司可以向乙追偿【答案】：A B1 3 1 、不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。A . 交易手续费B . 税金C . 利息D . 期待利益的损失【答案】：A B C1 3 2 、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应

177、承担该损失的是（）。A . 甲期货公司B . 乙期货公司C . 孙某D . 孙某和乙期货公司【答案】：A C1 3 3 、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。A . 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B . 双方应该在协议中约定保证金的标准C . 双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额D. 不得对争议处理方式进行约定【答案】：A B1 3 4、期货公司的首席风险官的职责包括（）。A . 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行

178、监管、检查B . 对期货公司的风险管理进行监督、检查C . 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D. 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告【答案】：A B C1 3 5 、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌1 0 % 时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6手 7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 1 0万元。甲从外地出差回来，不

179、承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。A . A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B . 赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C . 甲对乙有直接追索权D. A期货公司可以向乙追偿【答案】：A B1 3 6 、下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。A . 防范经营风险B . 规范期货公司运作C . 限制期货公司的行业垄断D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【答案】：A B C D1 3 7 、下列属于会员制期货交易

180、所理事会行使的职权的有（）。A . 召开会员大会，并向会员大会报告工作B . 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定C . 决定会员的接纳和退出D . 选举和更换会员理事【答案】：A B C1 3 8 、期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A . 统一结算B . 统一风险管理C . 统一资金调拨D . 统一财务管理【答案】：A B C D1 3 9 、2 0 1 5 年 6月 2 0 日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2 0 1 5 年 9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首

181、席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（）。A . 首席风险官应当向中国期货业协会报告B . 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台C . 首席风险官应当向公司控股股东报告D . 首席风险官应当向董事会报告【答案】：B D1 4 0 、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）OA . 财务状况B . 投资经验C . 投资目标D . 家庭状况【答案】：A B C1 4 1 、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括（）。A . 年度工作报告B . 季度工作报告C . 年度财务报告D . 月度财务报告【答案】：A B C1 4 2 、未经国家有关主管部门

182、批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金。A . 证券交易所B . 期货交易所C . 证券公司D . 期货经纪公司【答案】：A B C D1 4 3 、假设某期货交易所截至2 0 0 7 年第1 季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7 . 9亿元，该期货交易所2 0 0 7 年第1 季度向期货公司会员收取的交易手续费为3 0 0 0 万元。A . 应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料B . 应确保财务记录和档案完整、真实C . 缴纳的保障基金在其营业成本中列支D . 在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监

183、会、财政部申请暂停缴纳保障基金【答案】：A B C D1 4 4 、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有( ) 。A . 提高交易保证金标准B . 调整涨跌停板幅度C . 按一定原则减仓D .以上都正确【答案】：A B C D1 4 5 、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( ) 。A .保证金标准B .结算流程C .争议处理方式D .违约责任【答案】：A B C D1 4 6 、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( ) 情节严重，处 5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒

184、刑。A .存单B .票据C .资信证明D .信用证【答案】：A B C D1 4 7 、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。A .具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B .从事期货、证券等金融业务3年以上经验C .从事法律、会计业务3年以上经验D .有履行职责所必需的时间和精力【答案】：A D1 4 8 、甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A .永远不得从事金融期货业务B .经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C .从

185、事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D .从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【答案】：B C1 4 9 、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（）进行验证。A .资金B .持仓C .委托D .指令【答案】：A B1 5 0 、最高法院、最高检察院关于办理内部交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释？A , 利用套取手段获取内幕信息的B .利用不正当手段获取内幕信息的C .内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相

186、关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的D .在内幕信息短期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源【答案】：A C1 5 1 、中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重,可以给予的纪律惩戒包括（）。A .撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请B .训诫C .公开谴责D .拘留【答案】：A B C1 5 2 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A .研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证

187、信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理B .研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格.研究分析人员姓名.从业证号.制作日期等内容C .研究分析报告应当注明相关信息资料的来源.研究分析意见的局限性与使用者风险提示D .制作.提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权【答案】：A B C D1 5 3 、期货从业人员应当（）。A .相互尊重.同业互助B .共同维护本行业的职业道德C .提高职业声誉D .采用各种手段互相竞争【答案】：A B C1 5 4 、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保

188、全、执行措施的说法，正确的是( )A .丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B .丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C .甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产D .丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施【答案】：A D1 5 5 、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是()OA .为股东提供融资B .从事期货自营业务C .未能有效控制投资风险D .挪用客户保证金【答案

189、】：A B1 5 6 、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有()。A . 应当遵守金融信息传播相关规定B . 应当保护他人的知识产权C . 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D . 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案【答案】：A B C1 5 7 、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（）。A . 限制或者暂停部分期货业务B . 停止批准新增业务或

190、者分支机构C . 限制转让财产或者财产上设定其他权利D . 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利E【答案】：A B C D1 5 8 、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A . 指定受托人及明确其受托权限B . 约定联络方式C . 约定指令下达方式D . 约定受托人的违约责任【答案】：A B C1 5 9 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A . 免职理由B . 首席风险官履行职责情况C . 替代人选名单D . 监事会意见【答案】:A B C1 6 0 、

191、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。A . 副总经理B . 首席风险官C . 监事D . 董事长【答案】：A C D1 6 1 、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A . 申请人依法解散B . 申请人撤回申请材料C . 拟任人死亡或者丧失行为能力D . 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释【答案】：A B C D16 2、中国证券监督管理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A . 首席风险官的履历B . 中国证券监督管理委员会及其派出机

192、构对首席风险官采取的监管措施C . 首席风险官的培训情况和考试成绩D . 中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】：B C D16 3、假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）。A . 申请日前3 个月各项风险控制指标符合规定标准B . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D , 具有满足业务需要的技术系统【答案】：B C D16 4、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当建立（）。A . 与风险监管指标项适应的内部控

193、制制度B . 动态的风险监控和资本补充机制C . 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度D . 保证金监管制度【答案】：A B16 5 、A市 B区的甲是F市 C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌 1 0 % 时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌1 0 % 时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌5 0 % 时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 15 万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是

194、（)OA . 若甲以违约为由,B . 若甲以违约为由,C . 若甲以侵权为由,D . 若甲以侵权为由,则可以向F市中级人民法院起诉则可以向A市中级人民法院起诉则可以向F市中级人民法院起诉则可以向A市中级人民法院起诉【答案】：A C1 6 6 、下列（）可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体。A . 中国证监会的工作人员B . 中国期货业协会的工作人员C . 期货公司的从业人员D . 期货交易所的从业人员【答案】：A B C D1 6 7 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令人市交易的，则该机构应当赔偿因

195、此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（） OA . 交易手续费B . 税金C . 利息D . 保证金【答案】：A B C1 6 8 、期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。A . 董事长B . 副董事长C . 独立董事D . 董事会秘书【答案】：A B D1 6 9、期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责包括（）。A . 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B . 发布市场信息C . 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D . 查处违规行为【答案】：A B C D1 7 0 、某期货公司任命王某为本公司的

196、首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。A . 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B . 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决C . 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D . 参加. 列席相关会议【答案】：A D1 7 1 、期货从业人员（）的，应暂停其从业资格6个月至 1 2 个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A . 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员B . 获取不正当利益C . 向投资者隐瞒重要事项D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息【答案】：A B C D

197、1 7 2 、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A . 从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先B . 从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先C . 从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待D . 从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露【答案】：C D1 7 3 、某客户在从事期货交易时，由于近期交易量较大，导致了保证金不足。该客户可以用（）充抵保证金。A . 经期货交易所认定的标准仓单

198、B . 可流通的国债C . 股票D . 公司债券【答案】：A B1 7 4 、期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。A . 设立B . 收购C . 参股D . 参观【答案】：A B C1 7 5 、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A . 性质B . 涉及金额C . 进展情况D . 形成原因【答案】:A B C D1 7 6、以下说法错误的是（）。A . 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B . 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C

199、. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6 个月内申请从业资格D . 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【答案】：A B C D1 7 7 、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A . 各个公司的研究资料B . 合法取得的研究报告C . 相关行业信息资料D . 公开发布的相关信息【答案】：B C D1 7 8 、根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A . 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确B . 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C. 客户资料不符合实名制要求D

200、. 客户没有期货交易的经历E【答案】：A B C17 9 、根据期货公司监督管理办法的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。A . 业务规则B . 期货交易的风险C. 产品或者服务的特征D . 期货交易相关法律法规【答案】：A B CD18 0 、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。A . 监管部门转交B . 书面实名投诉、举报，或匿名投诉C. 举报且线索清晰的D . 自律检查中发现【答案】：A B CD18 1、期货公司风险监管指标包括（）。A . 期货公司净资本B . 净资本与净资产的比例C. 流动资产与流动负债的比例D . 规定的最

201、低限额的结算准备金要求【答案】：A B CD18 2、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（） OA . 资质测试合格证明B . 申请书C. 学历和学位证明D . 体检结果表【答案】：B C18 3 、期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（）。A . 训诫B . 公开谴责C. 暂停从业资格D . 警告【答案】：A B C18 4 、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。A . 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B . 组织协调专门委员会的工作C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D . 主

202、持期货交易所的日常工作【答案】：A B C18 5 、我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（）。A . 期货经纪业务B . 期货投资咨询业务C. 期货自营业务D . 为其股东提供融资业务【答案】：A B18 6 、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【

203、答案】：A B C D1 8 7 、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A . 有合格的经营场所和业务设施B . 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C . 有符合法律. 行政法规规定的公司章程D . 从业人员具有从业资格【答案】：A B C D1 8 8 、发现以下（）情况之一的，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A . 客户资料不符合实名制要求B . 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C . 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D . 中国证券监督管理委员会规定的其他情形【答案】：A B C D1 8 9 、申请期货公司首席风险

204、官的任职资格，需要满足的条件是（）OA . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 通过中国证监会认可的资质测试D . 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年【答案】：A B C D1 9 0、人民法院保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。A . 依法裁定不得转让该会员资格B . 依法裁定转让该会员资格C . 依法停止该会员交易席位的使用D . 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位【答案】：A D1 9 1 、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进

205、行监督管理。A . 设立. 变更. 终止B . 创建. 设立. 变更C . 日常经营活动D . 项目审批【答案】：A C1 9 2 、期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行（）。A . 统一财务管理B . 统一会计核算C . 统一风险管理D . 统一结算【答案】：A B C D1 9 3 、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。A . 拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B . 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C . 应当根据章程的规定进行提名和聘任D . 应当由股东会做出决议【答案】：BC1 9 4 、申请设立期货

206、公司，应当符合公司法的规定，其应具备的条件包括（）A . 注册资本最低限额为人民币3 0 0 0 万元B. 董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格C . 有符合法律、行政法规规定的公司章程D . 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录【答案】：A BC D1 9 5 、下列应遵守期货从业人员管理办法的情形包括（）。A . 申请期货从业人员资格B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C . 期货从业人员从事期货业务D . 期货从业人员从事非期货业务【答案】：A BC1 9 6 、中国证监会颁布了期货交易所管理办法，

207、关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A . 加强对期货交易所的监督管理B. 明确期货交易所职责C . 维护期货市场秩序D . 促进期货市场积极稳妥发展【答案】：A BC D1 9 7 、根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。A . 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送B. 客户应当独立承担投资风险C . 期货交易所根据自身职责依法实施自律管理D . 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则【答案】:A BD1 9 8 、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。A . 变更法定代表人申请书B. 拟任法定代表人任职资格证明C . 变更法定代表人的决议文件D . 中国证监会规定的其他材料【答案】：A BC D1 9 9 、期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括（）。A . 变更住所申请书B. 客户资产处理情况报告C . 变更住所的详细计划D . 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格证明【答案】:A BD2 0 0 、在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。A . 负债调整值B. 净利润C . 资产调整值D . 客户权益【答案】：A C

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2023年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案6

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