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1、2024/7/271项目管理项目管理过程过程第二讲第二讲 项目可行性研究与评估项目可行性研究与评估第十一讲第十一讲 项目结束与后评价项目结束与后评价2024/7/272内容提要:内容提要: 一、项目管理知识体系一、项目管理知识体系二、项目管理四个过程二、项目管理四个过程项目启动阶段(项目可行性研究与评估)项目启动阶段(项目可行性研究与评估)项目规划阶段项目规划阶段项目实施阶段项目实施阶段项目收尾阶段项目收尾阶段2024/7/273 PMBOK 2.0版明确了版明确了项目管理的九大知识范畴项目管理的九大知识范畴 范围管理范围管理 时间管理时间管理 费用管理费用管理 质量管理质量管理 人力资源管理
2、人力资源管理 沟通管理沟通管理 风险管理风险管理 采购管理采购管理 整体管理整体管理 2024/7/274内容提要:内容提要: 一、项目管理知识体系一、项目管理知识体系二、项目管理四个过程:二、项目管理四个过程:项目启动阶段项目启动阶段项目规划阶段项目规划阶段项目实施阶段项目实施阶段项目收尾阶段项目收尾阶段2024/7/2751.1.项目启目启动阶段阶段从项目建议书被组织接受到项目正式启动阶从项目建议书被组织接受到项目正式启动阶段称为项目启动段称为项目启动n项目评估与论证项目评估与论证n项目核准与批准项目核准与批准n项目资金的筹措项目资金的筹措n项目启动项目启动2024/7/2761.1 项目
3、评估与论证项目评估与论证项目建议书项目建议书n需求识别与需求建议书需求识别与需求建议书n项目识别、项目构思与项目选定项目识别、项目构思与项目选定n项目建议书项目建议书/项目申请书项目申请书可行性研究可行性研究2024/7/277(1)需求识别)需求识别公共需求和公共项目公共需求和公共项目 n非排他性和非竞争性非排他性和非竞争性 私人需求和私人项目私人需求和私人项目 n排他性和竞争性排他性和竞争性需求的识别是项目生命周期的开始阶段的最初需求的识别是项目生命周期的开始阶段的最初工作。它从识别需求、问题和机会开始,以需工作。它从识别需求、问题和机会开始,以需求建议书的发布作为结束的标志。求建议书的发
4、布作为结束的标志。 2024/7/278需求识别案例需求识别案例假如您感到居住多年的房屋已显得陈旧,希望将房屋重新装修一番,当装修公司询问您需要什么样的布局、风格时,您如何描述需求呢? “你看着办吧,只要好就行。你看着办吧,只要好就行。”结结果会如何呢?果会如何呢? “我是一个知识分子,房间的布局、我是一个知识分子,房间的布局、风格应充满书香墨气风格应充满书香墨气”2024/7/279需求识别的过程需求识别的过程 需求的提出需求的提出需求的确认需求的确认需求的清楚表达需求的清楚表达功能要求的建立功能要求的建立技术要求的表达技术要求的表达业务化业务化用户化用户化的语言的语言专业化专业化技术化技术
5、化的语言的语言制定项目计划的依据制定项目计划的依据2024/7/2710需求识别的案例需求识别的案例 某厂内部管理信息化某厂内部管理信息化某厂内部管理信息化某厂内部管理信息化需求的提出需求的提出需求的确认需求的确认需求的清楚表达需求的清楚表达功能要求的建立功能要求的建立技术要求的表达技术要求的表达制定项目计划的依据制定项目计划的依据A厂面临越来越大的市场压力,客户要求交货期很短,厂面临越来越大的市场压力,客户要求交货期很短,品种很多,原有人工纸面计划管理方式,信息传递慢,品种很多,原有人工纸面计划管理方式,信息传递慢,准确性差。准确性差。A厂调查同行工厂使用电脑网络化管理的情况后,决定厂调查同
6、行工厂使用电脑网络化管理的情况后,决定在在A厂内部实施电脑网络化管理厂内部实施电脑网络化管理A厂聘请电脑网络化管理顾问公司专家到厂调查,提出厂聘请电脑网络化管理顾问公司专家到厂调查,提出实施实施MRP管理系统,同时构建一个连接公司各部门的管理系统,同时构建一个连接公司各部门的内部网络平台内部网络平台顾问公司提出了明确的技术解决方案:顾问公司提出了明确的技术解决方案:MRP管理软件包括的功能模块:营销、定单管理、物管理软件包括的功能模块:营销、定单管理、物料管理、库存管理、生产计划、人事管理、财务等料管理、库存管理、生产计划、人事管理、财务等网络采用两个服务器、网络采用两个服务器、30个终端;个
7、终端;Client/Server结构结构2024/7/2711需求建议书需求建议书 需需求求建建议议书书(Requirement For Payment,简简称称RFP)是是从从客客户户的的角角度度出出发发,全全面面、详详细细地地向向承承约约商商或或项项目目团团队队描描述述客客户户已已经经识识别别的的确确定定的的需需求求,以及为满足这些需求应作哪些准备工作。以及为满足这些需求应作哪些准备工作。 一一份份良良好好的的RFP能能够够让让承承约约商商或或项项目目团团队队完完全全了了解解客客户户的的需需要要,使使承承约约商商或或项项目目团团队队准准确确把把握握客客户户所所预预期期的的产产品品或或服服务
8、务的的内内容容和和形形式式,以以及及对对项项目目的的要要求求、期期望望的的目目标标、客客户的供应条款、付款方式、契约形式、项目时间等。户的供应条款、付款方式、契约形式、项目时间等。 2024/7/2712需求建议书的内容需求建议书的内容 1)工作表述)工作表述n例:房屋装修要说明是对旧房子装修,风格及样式,装修的范围例:房屋装修要说明是对旧房子装修,风格及样式,装修的范围2)客户要求)客户要求3)交付物)交付物n物理参数、操作参数,如盖房要求可能包括总计物理参数、操作参数,如盖房要求可能包括总计5000平方米的平方米的面积,面积,8间卧式,间卧式,2间浴室,一间双车道车库,中央空调和一个间浴室
9、,一间双车道车库,中央空调和一个游泳池游泳池.4)提供条款)提供条款n项目实施上客户提供的保障,物品供应等项目实施上客户提供的保障,物品供应等2024/7/2713需求建议书的内容需求建议书的内容 5)需求方法)需求方法n在执行前,获得客户对于实施方式的认同在执行前,获得客户对于实施方式的认同6)合同类型)合同类型7)到期日)到期日8)时间进度表)时间进度表n这这是是客客户户最最为为关关心心的的,如如装装修修房房子子的的及及时时完完成成可可以以保保证证你你尽早的享受舒适的居住条件尽早的享受舒适的居住条件9)付款方式)付款方式n这是承约商最为关心的,如分期付款、一次性付款等这是承约商最为关心的,
10、如分期付款、一次性付款等n例某房地产开发商在项目启动时支付给建筑公司例某房地产开发商在项目启动时支付给建筑公司20%的款的款项,项目完成项,项目完成50%再支付再支付30%的款项,项目完成竣工后的款项,项目完成竣工后支付剩余支付剩余50%资金。资金。2024/7/2714需求建议书的内容需求建议书的内容 10)交付物的评价标准)交付物的评价标准n项项目目实实施施的的最最终终标标准准是是客客户户满满意意,否否则则承承约约商商很很难获得所期望的利润难获得所期望的利润11)申请内容)申请内容n方法方法n交付物交付物n进度计划进度计划n经验经验n人事安排人事安排n成本成本2024/7/2715需求建议
11、书的内容需求建议书的内容 12)投标事项)投标事项n应规定投标书的格式及投标方案的内容应规定投标书的格式及投标方案的内容13)投标方案的评价标准)投标方案的评价标准 n可能包括:承约商背景及经历、技术方案、项目进度、可能包括:承约商背景及经历、技术方案、项目进度、项目成本项目成本2024/7/2716有关单位:有关单位:东方公司向具有建设部建筑一级认证企业的承约商征求办公大楼建设东方公司向具有建设部建筑一级认证企业的承约商征求办公大楼建设,项目目标是:建设项目目标是:建设1234平方米高平方米高3层框架结构的办公大楼。层框架结构的办公大楼。1、工作表述、工作表述 承约商将执行下面任务:承约商将
12、执行下面任务: 主体框架工程建设、建筑设备安装、装修工程。主体框架工程建设、建筑设备安装、装修工程。2、要求、要求承约商应根据国家标准建设,提供施工计划和施工方案。承约商应根据国家标准建设,提供施工计划和施工方案。3、交付物、交付物 n符合国家建设标准的办公大楼。符合国家建设标准的办公大楼。4、东方公司提供的条款、东方公司提供的条款n东方公司将向承约商提供办公大楼施工图纸。东方公司将向承约商提供办公大楼施工图纸。5、需求信息、需求信息n承约商在执行工作之前,必须获得东方公司对施工方案的认可。承约商在执行工作之前,必须获得东方公司对施工方案的认可。东方公司办公楼建设项目需求建议书2024/7/2
13、7176、合同类型、合同类型n合同必须以一个商定的价格,给提供满足需求建议书要求工作的承合同必须以一个商定的价格,给提供满足需求建议书要求工作的承约商付款。约商付款。7、到期日、到期日 n承约商必须最迟在承约商必须最迟在2月月28日以前向东方公司提交日以前向东方公司提交5份申请书备份。份申请书备份。8、时间表、时间表n东方公司希望在东方公司希望在3月月30日前选中一家承约商。这个项目需要完成的时日前选中一家承约商。这个项目需要完成的时限是限是6个月,从个月,从5月月1日到日到10月月30日,所有的交付物必须不迟于日,所有的交付物必须不迟于10月月30日提供给东方公司。日提供给东方公司。9、付款
14、方式、付款方式n当项目完成了当项目完成了1/3时付总额的时付总额的1/3n当项目完成了当项目完成了2/3时再付总额的时再付总额的1/3 n当东方公司已经满意于项目当东方公司已经满意于项目100%的完成,并且承约商已经履行了的完成,并且承约商已经履行了全部契约义务时再付出总额的最后全部契约义务时再付出总额的最后1/3东方公司办公楼建设项目需求建议书( (续续1)1)2024/7/2718东方公司办公楼建设项目需求建议书(续2)10、申请书内容、申请书内容 承约商的申请书至少必须包括如下内容:承约商的申请书至少必须包括如下内容:(1)方法。)方法。承约商能清晰地理解需求建议书,理解什么是被期望达到
15、的承约商能清晰地理解需求建议书,理解什么是被期望达到的要求。而且要详细描述承约商领导项目的方法,要求对每个任务的详细要求。而且要详细描述承约商领导项目的方法,要求对每个任务的详细描述,任务如何完成的详细描述描述,任务如何完成的详细描述(2)交付物。)交付物。承约商要提供交付物的详细描述承约商要提供交付物的详细描述(3)进度计划。)进度计划。列出甘特图或网络图表,列出每月要执行的详细任务的列出甘特图或网络图表,列出每月要执行的详细任务的时间表,以便在要求的项目完成日期内能够完成项目时间表,以便在要求的项目完成日期内能够完成项目(4)经验。)经验。叙述一下承约商最近已经执行的项目,包括客户姓名、地
16、址叙述一下承约商最近已经执行的项目,包括客户姓名、地址和电话号码和电话号码(5)人事安排。)人事安排。列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历,以列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历,以及他们在类似项目中的成绩及他们在类似项目中的成绩(6)成本。)成本。必须说明总成本并提供一份项目的预算清单必须说明总成本并提供一份项目的预算清单.2024/7/2719东方公司办公楼建设项目需求建议书(续3)11、申请书评价标准、申请书评价标准(1)方案()方案(30%)。)。承约商提出建设方案承约商提出建设方案(2)经验()经验(30%)。)。被指定执行此项目的承约商和主要负责被指定执行此项目的承
17、约商和主要负责人的执行类似项目的经验人的执行类似项目的经验(3 3)成本()成本(30%30%)。)。承约商申请书中所列的固定成本承约商申请书中所列的固定成本(4 4)进度计划()进度计划(10%10%)。)。为了要在项目完成之日期内或在此日为了要在项目完成之日期内或在此日期之前完成项目,承约商应提供详细的施工计划期之前完成项目,承约商应提供详细的施工计划2024/7/2720(2)项目识别项目识别 项目识别项目识别就是针对客户已识别的需求,承约商从就是针对客户已识别的需求,承约商从备选的项目方案中选择出一种最能够满足顾客需备选的项目方案中选择出一种最能够满足顾客需求的项目。求的项目。项目识别
18、与需求识别的本质区别在于两种识别的项目识别与需求识别的本质区别在于两种识别的行为主体不同,行为主体不同,项目识别的行为主体是承约商或项目识别的行为主体是承约商或项目团队,而需求识别的行为主体是顾客项目团队,而需求识别的行为主体是顾客。n需求识别是客户的一种行为需求识别是客户的一种行为n项目识别是承约商的行为项目识别是承约商的行为. 2024/7/2721项目识别的原则项目识别的原则以满足客户需求为目标以满足客户需求为目标 充分考虑项目方案的技术经济可行性充分考虑项目方案的技术经济可行性 注重对相关限制条件的识别注重对相关限制条件的识别 密切与客户的联系密切与客户的联系在许多情况下,需求识别与在
19、许多情况下,需求识别与项目识别是相互交融,相互作用的项目识别是相互交融,相互作用的。 2024/7/2722需求识别与项目识别案例需求识别与项目识别案例某居民区的张先生夫妇,迁入新居后需要某居民区的张先生夫妇,迁入新居后需要添置一套洗浴装置添置一套洗浴装置.本项目的需求识别和项目识别是什么呢?.2024/7/2723需求识别与项目识别案例需求识别与项目识别案例(续续)需求识别需求识别是:是:n可能的方案有三个,在煤气管道上安装热水器、安装电可能的方案有三个,在煤气管道上安装热水器、安装电热水器、安装太阳能热水器等热水器、安装太阳能热水器等n经过调查、比较及分析决定选用太阳能热水器,便可准经过调
20、查、比较及分析决定选用太阳能热水器,便可准备需求建议书。备需求建议书。项目识别项目识别n承约商在接到需求建议书之后,虽然客户表明是安装一承约商在接到需求建议书之后,虽然客户表明是安装一套太阳能热水器,但其类型、性能等差异很大套太阳能热水器,但其类型、性能等差异很大n承约商所要作的工作就是根据具体情况确定满足客户需承约商所要作的工作就是根据具体情况确定满足客户需求的项目求的项目w客户的成本预算能否足以完成满足需求的项目客户的成本预算能否足以完成满足需求的项目w客户已识别的需求是否经济可行,这一点应以客户为中心客户已识别的需求是否经济可行,这一点应以客户为中心2024/7/2724(3)项目构思项
21、目构思 又称为项目创意又称为项目创意是承约商或项目团队为满是承约商或项目团队为满足客户需求,实现客户预足客户需求,实现客户预定的目标所作的设想。定的目标所作的设想。2024/7/2725项目构思的过程项目构思的过程 准备阶段准备阶段 n确定构思范围确定构思范围n调查收集资料调查收集资料n整理信息资料整理信息资料n发掘有用信息发掘有用信息 酝酿阶段酝酿阶段 完善阶段完善阶段 2024/7/2726项目构思的过程项目构思的过程 准备阶段准备阶段 酝酿阶段酝酿阶段 n潜伏过程:把资料和信息与项目联系起来潜伏过程:把资料和信息与项目联系起来n创意出现:产生与项目相关一些独特新意创意出现:产生与项目相关
22、一些独特新意n构思诞生:形成项目初步轮廓,并明确表现出来构思诞生:形成项目初步轮廓,并明确表现出来 完善阶段完善阶段 2024/7/2727项目构思的过程项目构思的过程 准备阶段准备阶段 酝酿阶段酝酿阶段 完善阶段完善阶段 n发展:对构思进行进一步分析和设计,补充和完善发展:对构思进行进一步分析和设计,补充和完善n评估:对构思进行分析评价或比较筛选评估:对构思进行分析评价或比较筛选n定型:把项目的构思具体细化为可操作的项目方案定型:把项目的构思具体细化为可操作的项目方案2024/7/2728项目构思的方法项目构思的方法 项目混合法项目混合法n项目组合法:两个或两个以上的项目相加形成新项目项目组
23、合法:两个或两个以上的项目相加形成新项目n项目复合法:项目复合法:两个或两个以上的两个或两个以上的项目复合成新的目复合成新的项目目 比较分析法比较分析法 n通过对已经掌握或熟悉的项目进行横向或纵向的比较分析,从而通过对已经掌握或熟悉的项目进行横向或纵向的比较分析,从而发现新的项目投资机会发现新的项目投资机会集体创造法集体创造法 n头脑风暴法头脑风暴法、逆向头脑风暴法逆向头脑风暴法、多学科法多学科法、集体问卷法集体问卷法创新法创新法 n信息整合法信息整合法、逆向创新法逆向创新法、辐集创新法辐集创新法、发散创新发散创新法法2024/7/2729(4)项目选定项目选定 1 1机会研究机会研究 n一般
24、机会研究(地区、行业、资源)一般机会研究(地区、行业、资源)n项目机会研究项目机会研究 2 2项目选择项目选择 n综合考虑环境和自身因素综合考虑环境和自身因素n权衡必要和可能两个方面权衡必要和可能两个方面n科学比较和筛选项目方案科学比较和筛选项目方案 3 3项目申请书项目申请书 2024/7/2730项目申请书项目申请书 一份申请书一般包括一份申请书一般包括3 3个部分个部分:n技术部分技术部分目的是让客户认识到:承约商理解需目的是让客户认识到:承约商理解需求或问题,并且能够提供风险最低且收益最大求或问题,并且能够提供风险最低且收益最大的解决方案的解决方案n管理部分管理部分的目的是使客户确信,
25、承约商能够做的目的是使客户确信,承约商能够做好项目所提出的工作,并且收到预期结果好项目所提出的工作,并且收到预期结果n成本部分成本部分的目的是使客户确信,承约商申请项的目的是使客户确信,承约商申请项目所提出的价格是现实的、合理的目所提出的价格是现实的、合理的2024/7/2731项目申请书项目申请书 技术部分技术部分n包括:理解需求或问题、提出方法或解决方案、客户包括:理解需求或问题、提出方法或解决方案、客户收益等。收益等。管理部分管理部分n包括:工作任务描述、交付物、项目进度计划、项目包括:工作任务描述、交付物、项目进度计划、项目组织、相关经验、设备和工具等。组织、相关经验、设备和工具等。成
26、本部分成本部分n包括:劳动力成本、原材料成本、分包商和顾问费用、包括:劳动力成本、原材料成本、分包商和顾问费用、设备设施租金、差旅费、文件费用、企业管理费、物设备设施租金、差旅费、文件费用、企业管理费、物价上涨、意外开支准备金、赏金或利润等价上涨、意外开支准备金、赏金或利润等2024/7/27321.1 项目评估与论证项目评估与论证项目建议书项目建议书n需求识别与需求建议书需求识别与需求建议书n项目识别、项目构思与项目选定项目识别、项目构思与项目选定n项目建议书项目建议书/项目申请书项目申请书可行性研究可行性研究2024/7/2733(1 1)项目论证)项目论证项目论证是指对拟实施项目项目论证
27、是指对拟实施项目技术上的先进性、技术上的先进性、适用性,经济上的合理性、盈利性,建设或实适用性,经济上的合理性、盈利性,建设或实施上的可能性、风险性施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分进行全面科学的综合分析,为项目决策提供客观依据的一种技术经济析,为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动过程。研究活动过程。 项目论证围绕着市场需求、工艺技术、财务经项目论证围绕着市场需求、工艺技术、财务经济、社会环境影响等四个方面展开分析和论证,济、社会环境影响等四个方面展开分析和论证,其中其中市场是基础、技术是手段、财务经济是核市场是基础、技术是手段、财务经济是核心、社会环境是前提心、社会环境是前提
28、2024/7/2734(2 2)项目论证的作用)项目论证的作用 是项目是项目能否实施能否实施的依据的依据是项目是项目筹措资金筹措资金的依据的依据是是投资投资/贷款决策贷款决策的依据的依据是是编制项目计划编制项目计划的依据的依据是项目是项目防范风险、提高效率防范风险、提高效率的重要保证的重要保证2024/7/2735(3 3)项目论证的阶段)项目论证的阶段阶段阶段工作内容工作内容费用费用误差误差控制控制机会研究机会研究寻寻求求投投资资机机会会,鉴鉴别别投投资资方向方向占总投资的占总投资的0.2%1%30%初步可行性初步可行性研究研究初初步步判判断断项项目目是是否否有有生生命命力,能否盈利力,能否
29、盈利占总投资的占总投资的0.25%1.5%20%详细可行性详细可行性研究研究详详细细技技术术经经济济论论证证,在在多多方方案案比比较较的的基基础础上上选选择择出出最优方案最优方案中小项目:中小项目:l%3%大项目:大项目:0.2%1%10%2024/7/2736(4 4)项目论证的一般程序)项目论证的一般程序 1.1.开始启动开始启动 2.2.调查研究调查研究 3.3.拟定方案拟定方案 4.4.方案评估方案评估 5.5.深入论证深入论证 6.6.编制报告编制报告 7.7.编制资金筹措计划和项目实施进度计划编制资金筹措计划和项目实施进度计划 2024/7/2737(5 5)项目论证的基本方法)项
30、目论证的基本方法 决策分析方法决策分析方法 n定性方法:定性方法:头脑风暴法、名义小组技术、德尔菲法等头脑风暴法、名义小组技术、德尔菲法等n定量方法:定量方法:要素分析法、决策树法、线性规划等要素分析法、决策树法、线性规划等 价值分析方法价值分析方法 n静态分析方法:静态分析方法:投资回收期法、投资收益率法和借款投资回收期法、投资收益率法和借款偿还期法等偿还期法等 n动态分析方法:动态分析方法:动态投资回收期法、净现值法、内部动态投资回收期法、净现值法、内部收益率法等收益率法等n风险分析方法风险分析方法:盈亏平衡分析法、敏感性分析法、概盈亏平衡分析法、敏感性分析法、概率分析法、蒙特卡罗分析法等
31、率分析法、蒙特卡罗分析法等 2024/7/2738(补充)(补充) 项目机会研究和初步可行性研究项目机会研究和初步可行性研究 一、一般机会研究一、一般机会研究 地区研究地区研究n通过分析地理位置、自然特征、人口、地区经济结构、通过分析地理位置、自然特征、人口、地区经济结构、经济发展状况、地区进出口结构等状况,选择投资或发经济发展状况、地区进出口结构等状况,选择投资或发展方向。展方向。行业研究行业研究n通过分析行业特征,经营者或投资者所处行业的地位作通过分析行业特征,经营者或投资者所处行业的地位作用,行业整体增长情况,能否做出扩展等,进行项目的用,行业整体增长情况,能否做出扩展等,进行项目的方向
32、性选择。方向性选择。资源研究资源研究n通过分析资源分布状况、资源储量、可利用程度、已利通过分析资源分布状况、资源储量、可利用程度、已利用状况、利用的限制条件等信息,寻找项目机会。用状况、利用的限制条件等信息,寻找项目机会。 2024/7/2739二、特定项目机会研究二、特定项目机会研究 特定项目机会研究是在一般机会研究已经确定特定项目机会研究是在一般机会研究已经确定了项目发展方向或投资领域后,做进一步的调了项目发展方向或投资领域后,做进一步的调查研究,经方案评价和比较,将项目发展方向查研究,经方案评价和比较,将项目发展方向或投资领域转变为概括的项目提案或项目建议或投资领域转变为概括的项目提案或
33、项目建议包括:包括:n市场研究市场研究n外部环境分析外部环境分析n项目承办者优劣势分析项目承办者优劣势分析 2024/7/2740三、初步可行性研究三、初步可行性研究 定义定义n初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究之初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究之间的一个中间阶段,是在项目发展方向或投资意向确间的一个中间阶段,是在项目发展方向或投资意向确定之后,对项目的初步分析和判断。定之后,对项目的初步分析和判断。主要内容主要内容n市场和生产能力市场和生产能力n物料投入分析物料投入分析n坐落地点及厂址的选择坐落地点及厂址的选择n项目设计项目设计n项目进度安排项目进度安排n项目投资与成本
34、估算项目投资与成本估算2024/7/2741辅助(功能)研究辅助(功能)研究辅助(功能)研究是指对项目的一个或少数几个辅助(功能)研究是指对项目的一个或少数几个方面进行更为深入的专题研究,并作为初步可行方面进行更为深入的专题研究,并作为初步可行性研究、详细可行性研究和大规模投资建议的前性研究、详细可行性研究和大规模投资建议的前提、辅助或补充。提、辅助或补充。n市场研究市场研究n投入研究投入研究n试验研究试验研究n厂址研究厂址研究n规模经济性研究规模经济性研究n设备选择研究设备选择研究 2024/7/2742项目可行性研究的内容项目可行性研究的内容 (补充)(补充) 一、可行性研究的依据和原则一
35、、可行性研究的依据和原则 依据依据n国家有关的发展规划、行业发展计划、地区经济结构发展计划等国家有关的发展规划、行业发展计划、地区经济结构发展计划等n项目主管部门对项目建设要求和请示的批复项目主管部门对项目建设要求和请示的批复n项目建议书及其审批文件项目建议书及其审批文件n项目承办单位委托进行可行性研究的合同或协议项目承办单位委托进行可行性研究的合同或协议n拟建地区经济发展、社会文化、人力资源和自然环境等资料拟建地区经济发展、社会文化、人力资源和自然环境等资料n主要工艺和设备的技术资料主要工艺和设备的技术资料n项目承办单位与有关方面取得的协议项目承办单位与有关方面取得的协议n国家和地区与项目建
36、设相关的法令、法规国家和地区与项目建设相关的法令、法规原则原则n科学性、客观性、公正性科学性、客观性、公正性2024/7/2743可行性研究的内容可行性研究的内容市场分析研究市场分析研究 原材料和其他投入物的供应分析原材料和其他投入物的供应分析产品结构及工艺流程的确定产品结构及工艺流程的确定 生产规模(或服务能力)的确定生产规模(或服务能力)的确定 技术与设备选择技术与设备选择 项目选址项目选址 投资、成本估算与资金筹措计划投资、成本估算与资金筹措计划 经济评价经济评价 项目的环境影响评价项目的环境影响评价 综合分析综合分析 2024/7/2744可行性研究的程序与报告可行性研究的程序与报告(
37、补充)(补充) 一、可行性研究的程序一、可行性研究的程序 委托与签订合同委托与签订合同 组织人员和制订计划组织人员和制订计划 调查研究与收集资料调查研究与收集资料 方案设计与选优方案设计与选优 经济分析和评价经济分析和评价 编写可行性研究报告编写可行性研究报告 2024/7/2745二、可行性研究报告的结构二、可行性研究报告的结构 第一部分第一部分 概论或报告要点概论或报告要点 n项目背景、研究结论、主要技术经济指标、存在问题及建议项目背景、研究结论、主要技术经济指标、存在问题及建议第二部分第二部分 项目背景和发展概况项目背景和发展概况 n项目提出的背景、发展概况、投资的必要性项目提出的背景、
38、发展概况、投资的必要性第三部分第三部分 市场分析市场分析 n市场调查、预测、促销策略、产品方案及建设规模、销售收入预测市场调查、预测、促销策略、产品方案及建设规模、销售收入预测第四部分第四部分 建设条件与项目选址建设条件与项目选址 n资源和原材料、建设地区、项目选址资源和原材料、建设地区、项目选址第五部分第五部分 项目的工艺技术方案项目的工艺技术方案 n项目组成、工艺技术方案、布局和运输、土建工程等项目组成、工艺技术方案、布局和运输、土建工程等2024/7/2746二、可行性研究报告的结构二、可行性研究报告的结构 第六部分环境保护与劳动安全第六部分环境保护与劳动安全 n主要污染源和污染物主要污
39、染源和污染物、环保标准环保标准、治理方案、监测制度、投资估算治理方案、监测制度、投资估算、环境影响评价结环境影响评价结论、劳动保护与安全卫生论、劳动保护与安全卫生 第七部分企业组织和人力资源第七部分企业组织和人力资源 n企业组织、人力资源企业组织、人力资源第八部分项目实施进度安排第八部分项目实施进度安排 n项目实施阶段、进度表、实施费用项目实施阶段、进度表、实施费用第九部分投资估算与资金筹措第九部分投资估算与资金筹措 n投资估算、资金筹措、使用计划、还款计划投资估算、资金筹措、使用计划、还款计划第十部分财务效益、经济和社会影响评价第十部分财务效益、经济和社会影响评价 n财务评价、国民经济评价、
40、不确定性分析、社会效益和影响分析财务评价、国民经济评价、不确定性分析、社会效益和影响分析第十一部分可行性研究结论与建议第十一部分可行性研究结论与建议n结论与建议、附件、附图结论与建议、附件、附图2024/7/2747(补充)(补充)项目评估项目评估 项目评估是指在项目评估是指在项目可行性研究的基础上项目可行性研究的基础上,从项目对企,从项目对企业、对社会贡献的各个角度对拟建项目进行全面的经济、业、对社会贡献的各个角度对拟建项目进行全面的经济、技术论证和评价,并给出评价结果的过程。技术论证和评价,并给出评价结果的过程。内容主要包括:内容主要包括:n项目建设发展的必要性项目建设发展的必要性n建设条
41、件建设条件n技术评估技术评估n财务评估财务评估n社会效益评估社会效益评估n环境影响评估环境影响评估 项目评估报告项目评估报告2024/7/2748项目评估报告项目评估报告 正文部分正文部分1、企业概况、企业概况4、投入物、投入物7、财务预测、财务预测10、环境影响评估、环境影响评估13、建议、建议2、项目概况、项目概况5、技术和设计、技术和设计8、项目风险评估、项目风险评估11、社会效益评估、社会效益评估附件部分附件部分附表:附表:各类财务预测表、经济分析表,如敏感性分析表,销各类财务预测表、经济分析表,如敏感性分析表,销售情况预测分析表等。售情况预测分析表等。附图:附图:工厂平面布置图、生产
42、流程图、项目实施图等。工厂平面布置图、生产流程图、项目实施图等。有关资料与文件:有关资料与文件:项目建议书、可行性研究报告、进口设备、项目建议书、可行性研究报告、进口设备、技术清单等。技术清单等。3、市场情况分析、市场情况分析6、投资计划、投资计划9、经济效益评估、经济效益评估12、总结与结论、总结与结论2024/7/2749小结:小结:可行性论证的主要方面可行性论证的主要方面技术可行性论证技术可行性论证经济可行性论证经济可行性论证财务可行性论证财务可行性论证社会和环境可行性论证社会和环境可行性论证组织机构可行性论证组织机构可行性论证2024/7/2750项目核准项目核准n由项目实施组织最高决
43、策者或主管部门正式承认项目由项目实施组织最高决策者或主管部门正式承认项目的必要性,并把完成项目所需的全部权力交给项目管的必要性,并把完成项目所需的全部权力交给项目管理团队的过程。理团队的过程。 项目许可证项目许可证项目立项项目立项n有些项目需要上报到相应各级政府的发展与改革委员有些项目需要上报到相应各级政府的发展与改革委员会审批,重大项目需要报国务院审批,通过之后列入会审批,重大项目需要报国务院审批,通过之后列入当地或国家的社会经济发展规划或基本建设规划中。当地或国家的社会经济发展规划或基本建设规划中。 1.2 项目的核准和批准项目的核准和批准2024/7/27511.3 项目资金筹措项目资金
44、筹措自有资金自有资金借贷资金借贷资金2024/7/27521.4 1.4 项目启目启动 定义定义n项目经理组建项目团队,开始执行项目具项目经理组建项目团队,开始执行项目具体工作的过程体工作的过程条件条件n项目进行了充分的可行性研究,并且结果项目进行了充分的可行性研究,并且结果表明项目可行;表明项目可行;n项目申请书得到了上级有关部门的核准;项目申请书得到了上级有关部门的核准;n资源配置基本就绪。资源配置基本就绪。2024/7/27531.4 1.4 项目启目启动 项目启动的标志:项目启动的标志:n任命项目经理,开始组建项目团队任命项目经理,开始组建项目团队n项目许可证的颁发项目许可证的颁发20
45、24/7/2754明确项目目标明确项目目标/ /要求要求项目目标是项目预期的结果或最终产品,项目目标是项目预期的结果或最终产品,应明确具体,并尽量定量化,主要涉及:应明确具体,并尽量定量化,主要涉及:n 时间时间 费用费用 技术技术 产品产品目标通常是根据目标通常是根据 工作范围、进度计划、成本工作范围、进度计划、成本确定,它要求在确定,它要求在一定期限和预算内完成预定任务。一定期限和预算内完成预定任务。1.4 项目启动项目启动 2024/7/2755目标描述示例目标描述示例 1.在在10个月内,在个月内,在200万美元的预算内,把万美元的预算内,把一种新型电子家用烹调产品打入市场,并达一种新
46、型电子家用烹调产品打入市场,并达到预先规定的性能指标。到预先规定的性能指标。 2.“建成一所房屋建成一所房屋”的目标描述是否合理?的目标描述是否合理? 较好的描述应该是:在较好的描述应该是:在15万美元万美元的预算内,的预算内,根据根据5月月15日的日的楼面布置图纸和说明书楼面布置图纸和说明书,在,在10月月31日前建成日前建成这所房子。这所房子。 2024/7/2756某无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目某无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目 某某飞飞机机制制造造公公司司承承担担无无人人驾驾驶驶的的小小型型气气象象探探测测飞飞机机研研制制生生产产项项目目。项项目目拟拟于于2001年年7
47、月月开开始始实实施施,市市场场需需求求为为50-100架架,首首架架交交付付日日期期为为2004年年12月月。项项目目目目标标包包括括飞飞机机研研制制和和为为保保证证飞飞机机性性能能的的特特种种设设备备/设设施施采采购购,为为保保障障小小型型气气象象探探测测飞飞机机研研制制与与试试飞飞任任务务的的顺顺利利进进行行,项项目目总总投资为投资为1.2亿元人民币。亿元人民币。 问题:对项目的目标进行描述问题:对项目的目标进行描述?2024/7/2757无人机研制项目目标无人机研制项目目标可可交交付付成成果果:研研制制无无人人驾驾驶驶小小型型气气象象探探测飞机;测飞机;工工期期:首首架架交交付付日日期期
48、2004年年12月月,研研制制时时间间从从2001年年7月月到到2004年年月月12月月,总工期为总工期为3.5年;年;费用:费用:研制总经费为研制总经费为1.2亿元人民币。亿元人民币。2024/7/2758内容提要:内容提要: 一、项目管理知识体系一、项目管理知识体系二、项目管理四个过程:二、项目管理四个过程:项目启动阶段项目启动阶段项目规划阶段项目规划阶段项目实施阶段项目实施阶段项目收尾阶段项目收尾阶段2024/7/27592.2.项目规划阶段项目规划阶段项目规划与计划项目规划与计划规划的步骤和成果规划的步骤和成果范围规划的子过程范围规划的子过程2024/7/27602.1 2.1 项目规
49、划与计划项目规划与计划项目目规划和划和计划是划是项目管理的重要目管理的重要组成部分,成部分,其主要任其主要任务是明确是明确项目目目目标,确定,确定项目范目范围,制定制定项目的目的组织规划、划、进度度计划、划、资源源计划、划、费用用计划和划和质量安全量安全计划等。划等。 2024/7/2761内容提要:内容提要: 一、项目管理知识体系一、项目管理知识体系二、项目管理四个过程:二、项目管理四个过程:项目启动阶段项目启动阶段项目规划阶段项目规划阶段项目实施阶段项目实施阶段项目收尾阶段项目收尾阶段2024/7/27623. 项目实施阶段项目实施阶段实施准备:实施准备:n计划核实、计划签署、实施动员计划
50、核实、计划签署、实施动员计划执行计划执行项目控制项目控制2024/7/2763内容提要:内容提要: 一、项目管理知识体系一、项目管理知识体系二、项目管理四个过程:二、项目管理四个过程:项目启动阶段项目启动阶段项目规划阶段项目规划阶段项目实施阶段项目实施阶段项目收尾阶段项目收尾阶段2024/7/27644. 项目收尾阶段项目收尾阶段项目验收项目验收合同收尾合同收尾行政收尾行政收尾中止收尾中止收尾总结评价总结评价2024/7/27654.14.1 项目结束概述项目结束概述 当项目出现下列情形之时,项目进入结束阶段当项目出现下列情形之时,项目进入结束阶段 n项目的目标已经成功地实现,项目的结果(产品
51、或服务)已经可以交付项目的目标已经成功地实现,项目的结果(产品或服务)已经可以交付给了项目投资人或转移给其他第三方。给了项目投资人或转移给其他第三方。n项目严重地偏离了其进度、成本或性能目标而且即使采取措施也无法实项目严重地偏离了其进度、成本或性能目标而且即使采取措施也无法实现预定的目标。现预定的目标。n项目投资人的战略发生了改变,该项目必须舍弃。项目投资人的战略发生了改变,该项目必须舍弃。n项目无法继续获得足够的资源以保证项目的持续。项目无法继续获得足够的资源以保证项目的持续。n项目的外部环境发生剧烈变化,使项目失去了继续下去的意义或根本无项目的外部环境发生剧烈变化,使项目失去了继续下去的意
52、义或根本无法持续下去。法持续下去。n项目因为政策、法律或一些项目组无法控制的因素而被迫无限期地延长项目因为政策、法律或一些项目组无法控制的因素而被迫无限期地延长没。没。n项目的关键成员成为不受欢迎的人,而又无法找到替代者。项目的关键成员成为不受欢迎的人,而又无法找到替代者。n项目目标已无望实现,项目工作开始放慢或已经停止。项目目标已无望实现,项目工作开始放慢或已经停止。正常结束(竣工)正常结束(竣工) 和非正常终止(下马)和非正常终止(下马)2024/7/27664.2 4.2 项目验收项目验收 项目验收项目验收指项目承包单位将其成果交付给使用者之前,项目接受方会同项指项目承包单位将其成果交付
53、给使用者之前,项目接受方会同项目承包方、项目监理等有关方面对项目的工作成果进行审查,查目承包方、项目监理等有关方面对项目的工作成果进行审查,查核项目计划规定范围内的各项工作或活动是否已经完成,应交付核项目计划规定范围内的各项工作或活动是否已经完成,应交付的成果是否令人满意的成果是否令人满意 项目验收是项目结束(或阶段性结束)的标志,是项目参与各方项目验收是项目结束(或阶段性结束)的标志,是项目参与各方获得应得利益的前提获得应得利益的前提,是提高项目质量的手段是提高项目质量的手段,是促进项目尽快是促进项目尽快投入运营的基础投入运营的基础2024/7/27671)项目验收的分类)项目验收的分类 按
54、验收时项目所处的时点按验收时项目所处的时点 n前期验收前期验收n中间验收中间验收n竣工验收竣工验收 按项目验收的范围分类按项目验收的范围分类 n部分验收部分验收n全部验收全部验收按项目验收的内容按项目验收的内容n质量验收质量验收n文件验收文件验收 2024/7/27682 )项目验收的范围、方法和结果)项目验收的范围、方法和结果 项目验收范围项目验收范围 n项目验收范围确认主要依据项目合同、项目成果文档和工作成项目验收范围确认主要依据项目合同、项目成果文档和工作成果等。果等。项目验收的方法项目验收的方法 n观测观测n试运行试运行n抽样统计分析抽样统计分析 项目验收的结果项目验收的结果 n项目验
55、收鉴定书项目验收鉴定书 n竣工验收鉴定书(投资建设项目)竣工验收鉴定书(投资建设项目)n其他附件其他附件2024/7/27693 )项目验收的标准及依据)项目验收的标准及依据 项目验收的一般标准项目验收的一般标准 n项目合同书、国家标准、行业标准、相关的政策法规、国际惯例项目合同书、国家标准、行业标准、相关的政策法规、国际惯例 投资建设项目竣工验收的一般标准投资建设项目竣工验收的一般标准 n生产性项目和辅助性公用设施,已按设计要求完成,能满足生产使用。生产性项目和辅助性公用设施,已按设计要求完成,能满足生产使用。n主要工艺设备配套设施经联动负荷试车合格,形成生产能力,能够生产出主要工艺设备配套
56、设施经联动负荷试车合格,形成生产能力,能够生产出设计文件所规定的产品。设计文件所规定的产品。n必要的生活设施,已按设计要求及规定的质量标准建成。必要的生活设施,已按设计要求及规定的质量标准建成。n生产准备工作能适应投产的需要。生产准备工作能适应投产的需要。n环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用时建成使用 生产性投资项目土建、安装、管道等工程的验收标准生产性投资项目土建、安装、管道等工程的验收标准 n中华人民共和国国家标准中华人民共和国国家标准工程施工及验收规范工程施工及验收规范和主管部门批准的
57、和主管部门批准的中华人民共和国行业标准中华人民共和国行业标准工程施工及验收规范工程施工及验收规范 2024/7/27704 )项目验收的组织和程序项目验收的组织和程序 组织组织n按国家发展改革委员会、建委关于按国家发展改革委员会、建委关于建设项目(工程)竣工验收办法建设项目(工程)竣工验收办法的规定的规定组成验收班子。大中型和限额以上基本建设和技术改造项目(工程),由国家组成验收班子。大中型和限额以上基本建设和技术改造项目(工程),由国家发改委或由国家发改委委托项目主管部门、地方政府部门组织验收。小型和限发改委或由国家发改委委托项目主管部门、地方政府部门组织验收。小型和限额以下基本建设和技术改
58、造项目(工程),由项目(工程)主管部门或地方政额以下基本建设和技术改造项目(工程),由项目(工程)主管部门或地方政府部门组织验收。竣工验收要根据工程规模大小、复杂程度组成验收委员会或府部门组织验收。竣工验收要根据工程规模大小、复杂程度组成验收委员会或验收组。验收委员会或验收组应由投资方、银行、环保、劳动、消防及其他有验收组。验收委员会或验收组应由投资方、银行、环保、劳动、消防及其他有关部门的人员组成。接管单位、施工单位、勘察设计单位应参加验收工作。关部门的人员组成。接管单位、施工单位、勘察设计单位应参加验收工作。程序程序n前期准备工作前期准备工作 (收尾、准备材料、自检、申请、提交材料)(收尾
59、、准备材料、自检、申请、提交材料)n验收方验收(组织班子、验收材料、现场初验、正式验收、签发合格文件、办验收方验收(组织班子、验收材料、现场初验、正式验收、签发合格文件、办理固定资产形成和增列手续理固定资产形成和增列手续 )2024/7/27715 )项目质量验收项目质量验收 内容内容n项目概念、规划、实施和竣工各阶段的质量验收项目概念、规划、实施和竣工各阶段的质量验收 方法方法n依项目阶段和项目类型的不同而不同依项目阶段和项目类型的不同而不同n主要包括文件审阅、实物观测、性能测试或进行特殊试验、主要包括文件审阅、实物观测、性能测试或进行特殊试验、试生产等验收方法。试生产等验收方法。 结果结果
60、n质量验收评定报告(质量等级)合格或优良);验收不合格质量验收评定报告(质量等级)合格或优良);验收不合格项目及再验收的期限)项目及再验收的期限) n项目技术资料(项目进程的质量记录汇总)项目技术资料(项目进程的质量记录汇总)2024/7/27726 )项目文件验收项目文件验收 概念阶段概念阶段规划阶段规划阶段实施阶段实施阶段收尾阶段收尾阶段1. 项目机会研究项目机会研究报告及相关附件。报告及相关附件。2. 项目初步可行项目初步可行性研究报告及相性研究报告及相关附件。关附件。3. 项目详细可行项目详细可行性研究报告及相性研究报告及相关附件。关附件。4. 项目方案及论项目方案及论证报告。证报告。
61、5. 项目评估与决项目评估与决策报告。策报告。1. 项目背景概况。项目背景概况。2. 项目目标文件。项目目标文件。3. 项目范围规划项目范围规划说明书。说明书。4. 项目范围管理项目范围管理计划。计划。5. 项目工作分解项目工作分解结构。结构。6. 项目计划资料。项目计划资料。1. 全部项目的采购计划及工程说明。全部项目的采购计划及工程说明。2. 全部项目采购合同的招标书和投标全部项目采购合同的招标书和投标书。书。3. 全部合格供应商资料。全部合格供应商资料。4. 完整的合同文件。完整的合同文件。5. 全部合同变更文件、现场签证和设全部合同变更文件、现场签证和设计变更等。计变更等。6. 项目实
62、施计划、项目安全计划等。项目实施计划、项目安全计划等。7. 完整的项目进度报告。完整的项目进度报告。8. 质量记录、会议记录、备忘录、各质量记录、会议记录、备忘录、各类通知等。类通知等。9. 进度、质量、费用、安全、范围等进度、质量、费用、安全、范围等变更控制申请及签证。变更控制申请及签证。10. 现场环境报告。现场环境报告。11. 质量事故、安全事故调查资料和质量事故、安全事故调查资料和处理报告等。处理报告等。12. 第三方所做的各类试验、检验证第三方所做的各类试验、检验证明、报告等。明、报告等。1. 项目竣工图。项目竣工图。2. 项目竣工报告。项目竣工报告。3. 项目质量验收项目质量验收报
63、告。报告。4. 项目后评价资项目后评价资料。料。5. 项目审计报告。项目审计报告。6. 项目交接报告。项目交接报告。2024/7/2773项目文件验收的程序和结果项目文件验收的程序和结果 程序程序n准备文件准备文件n自检自检n预验收预验收n装订提交装订提交n正式验收正式验收n形成验收结论形成验收结论结果结果n项目文件档案项目文件档案n项目文件验收报告项目文件验收报告 2024/7/27744.3 项目决算与审计项目决算与审计 1)项目决算)项目决算定义定义n项目决算是以实物量和货币为单位,综合反映项目实际投入和投项目决算是以实物量和货币为单位,综合反映项目实际投入和投资效益,核定交付使用财产和
64、固定资产价值的文件,是项目的财资效益,核定交付使用财产和固定资产价值的文件,是项目的财务总结,是竣工验收报告的重要组成部分务总结,是竣工验收报告的重要组成部分n项目决算是由项目业主编制的,所需的资料由项目团队提供,包项目决算是由项目业主编制的,所需的资料由项目团队提供,包括项目从筹建开始到项目结束交付使用为止的全部费用的确定括项目从筹建开始到项目结束交付使用为止的全部费用的确定依据依据n主要是合同、合同的变更主要是合同、合同的变更 内容内容n包括项目生命周期各个阶段支付的全部费用包括项目生命周期各个阶段支付的全部费用 结果结果n项目决算书(包括文字说明和决算报表两个部分组成)项目决算书(包括文
65、字说明和决算报表两个部分组成) 2024/7/27752)项目审计)项目审计 定义定义n审计机构依据国家的法令和财务制度、企业的经营方针、管理标准和规章审计机构依据国家的法令和财务制度、企业的经营方针、管理标准和规章制度,对项目的活动用科学的方法和程序进行审核检查,判断其是否合法、制度,对项目的活动用科学的方法和程序进行审核检查,判断其是否合法、合理和有效,借以发现错误,纠正弊端,防止舞弊,改善管理,保证项目合理和有效,借以发现错误,纠正弊端,防止舞弊,改善管理,保证项目目标顺利实现的一种活动目标顺利实现的一种活动特征特征n独立性、权威性、科学性独立性、权威性、科学性职能职能n经济监督、经济评
66、价、经济鉴证、项目促进经济监督、经济评价、经济鉴证、项目促进范围范围n按内容:按内容:工程质量审计、资金使用审计、合同审计等工程质量审计、资金使用审计、合同审计等n按项目周期:项目前期审计、项目实施审计、项目竣工审计。按项目周期:项目前期审计、项目实施审计、项目竣工审计。2024/7/27763)项目的竣工审计)项目的竣工审计 竣工验收审计竣工验收审计 n剩余物资、设备的处理情况剩余物资、设备的处理情况,项目的试运行情况,项目建设资料的归档和移交,项目的试运行情况,项目建设资料的归档和移交,索赔问题,人员复员情况,项目验收审计索赔问题,人员复员情况,项目验收审计竣工决算审计竣工决算审计n项目预
67、算的执行情况,项目的全部资金来源和资金运用是否正常,交付使用财项目预算的执行情况,项目的全部资金来源和资金运用是否正常,交付使用财产总表和明细表是否正确,竣工情况说明书的编制是否真实,竣工决算的编报产总表和明细表是否正确,竣工情况说明书的编制是否真实,竣工决算的编报是否及时是否及时 项目建设经济效益审计项目建设经济效益审计 n工期、成本、质量、投资决策工期、成本、质量、投资决策项目人员业绩评价项目人员业绩评价n准确评价项目经理的业绩,合理评价主要项目管理人员的业绩,全面评价一般准确评价项目经理的业绩,合理评价主要项目管理人员的业绩,全面评价一般工作人员的表现工作人员的表现 2024/7/277
68、74.4 项目交接与清算项目交接与清算 1)项目交接)项目交接定义定义n指全部合同收尾后,在政府项目监管部门或社会第三方中介组织指全部合同收尾后,在政府项目监管部门或社会第三方中介组织协助下,项目业主与全部项目参与方之间进行项目所有权移交的协助下,项目业主与全部项目参与方之间进行项目所有权移交的过程过程范围与依据范围与依据 n个人投资项目:个人投资项目:合同规定的项目成果、完整的项目文件、项目合合同规定的项目成果、完整的项目文件、项目合格证书、项目产权证书等。移交的依据是项目合同格证书、项目产权证书等。移交的依据是项目合同n国家投资项目:国家投资项目:1)项目团队向项目业主进行项目验收和移交。
69、)项目团队向项目业主进行项目验收和移交。2)项目业主向国家进行的验收与交接。)项目业主向国家进行的验收与交接。 内容内容 n实体移交、文件移交、竣工决算书实体移交、文件移交、竣工决算书项目移交报告项目移交报告2024/7/27782)项目清算)项目清算 项目清算项目清算是非正常的项目终止是非正常的项目终止过程过程项目清算的项目清算的原因原因可能是:可能是:n决策失误决策失误n重大规划和技术错误重大规划和技术错误n不可挽回的重大质量事故不可挽回的重大质量事故n无法实现预定经济效益指标无法实现预定经济效益指标n资金无法到位资金无法到位n法律障碍法律障碍n其他不可预见的问题其他不可预见的问题2024
70、/7/2779项目清算的依据和程序项目清算的依据和程序 依据依据n以合同为依据,按照合同的有关条款,确定相应的责任和损以合同为依据,按照合同的有关条款,确定相应的责任和损失。失。程序程序n成立清算小组成立清算小组n依合同条款进行责任确认、损失估算,并就索赔方案等事宜依合同条款进行责任确认、损失估算,并就索赔方案等事宜进行协商进行协商n找出造成项目失败的所有原因,总结经验找出造成项目失败的所有原因,总结经验n形成项目清算报告,合同各方在清算报告上签章,使之生效。形成项目清算报告,合同各方在清算报告上签章,使之生效。n提请仲裁或提起诉讼提请仲裁或提起诉讼 2024/7/27804.5 4.5 项目
71、后评价项目后评价 1)项目后评价概述)项目后评价概述 定义定义n分析研究已完成并开始运营的项目是否达到预定,采用的技分析研究已完成并开始运营的项目是否达到预定,采用的技术是否先进、规模是否适宜、投融资措施是否恰当术是否先进、规模是否适宜、投融资措施是否恰当 作用作用n总结经验教训,提升项目管理能力总结经验教训,提升项目管理能力n促进项目实施全过程参与各方责任心促进项目实施全过程参与各方责任心n投资决策支持的重要步骤投资决策支持的重要步骤 n重要的监督功能重要的监督功能 2024/7/27812)项目后评价的主要内容)项目后评价的主要内容 项目目标评价项目目标评价 项目实施过程评价(前期、实施、投资、运营、管理)项目实施过程评价(前期、实施、投资、运营、管理)项目效益评价(财务)项目效益评价(财务)项目影响评价(经济、环境、社会)项目影响评价(经济、环境、社会)项目持续性评价项目持续性评价 2024/7/27823 3)项目后评价的程序)项目后评价的程序 项目自评阶段项目自评阶段 行业或地方初审阶段行业或地方初审阶段 正式后评价阶段正式后评价阶段 成果反馈阶段成果反馈阶段 2024/7/27834)项目后评价报告)项目后评价报告 项目背景项目背景 项目实施评价项目实施评价 效果评价效果评价 结论和经验教训结论和经验教训 2024/7/2784本讲结束!本讲结束!