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1、2024/7/262024/7/261 1工程管理概论工程管理概论赵明霞赵明霞山西大学管理学院山西大学管理学院2024/7/262024/7/262 22021-72资源投入水平资源投入水平定义定义与与决策决策阶段阶段设计设计与与计划计划阶段阶段实施实施与与控制控制阶段阶段完工完工与与交付交付阶段阶段项目起点项目起点终点终点时间时间典型的项目生命周期典型的项目生命周期特性示意图特性示意图项目可改变程度项目可改变程度项目不确定程度项目不确定程度并不是所有工程一定经历工程周期的四个阶段并不是所有工程一定经历工程周期的四个阶段2024/7/262024/7/263 3项目管理目管理项目目 项目管理目
2、管理概念概念阶段段规划划阶段段实施施阶段段收尾收尾阶段段一般机会研究一般机会研究项目背景描述目背景描述采采购计划划范范围确确认特定特定项目机会研究目机会研究目目标确定确定招招标采采购的的实施施质量量验收收方案策划方案策划范范围规划划合同管理基合同管理基础费用决算与用决算与审计初步可行性研究初步可行性研究范范围定定义合同履行和收尾合同履行和收尾项目目资料与料与验收收详细可行性研究可行性研究工作分解工作分解实施施计划划项目交接与清算目交接与清算项目目评估估工作排序工作排序安全安全计划划项目目审计商商业计划划书的的编写写工作延工作延续时间估估计项目目进展展报告告项目后目后评价价进度安排度安排进度控制
3、度控制资源源计划划费用控制用控制费用估用估计质量控制量控制费用用预算算安全控制安全控制质量量计划划范范围变更控制更控制质量保量保证生生产要素管理要素管理现场管理和管理和环境保境保护2024/7/262024/7/264 4第第3 3篇篇 工程识别与启动工程识别与启动1.时机研究时机研究2.可行性研究可行性研究3.工程评估工程评估4.工程决策工程决策5.5、工程启动、工程启动2024/7/262024/7/265 52021-75结束结束项目定义与决策阶段开始项目定义与决策阶段开始发现问题并提出建议发现问题并提出建议分析条件和解决问题的机遇分析条件和解决问题的机遇分析需求并提出项目提案分析需求并
4、提出项目提案编制并提出项目建议书编制并提出项目建议书明确项目目标、任务、范围、产出物的要求明确项目目标、任务、范围、产出物的要求 项目定义与决策阶段工作流程图项目定义与决策阶段工作流程图开展项目的可行性分析开展项目的可行性分析（项目的重要性、可行性、合理性、风险性等）（项目的重要性、可行性、合理性、风险性等）审批项目可行性报告，做出项目决策审批项目可行性报告，做出项目决策（实施还是放弃）（实施还是放弃）2024/7/262024/7/266 6工程起始工程起始工程起始工程起始 正式识别一个新工程或确定一个已存在工正式识别一个新工程或确定一个已存在工正式识别一个新工程或确定一个已存在工正式识别一
5、个新工程或确定一个已存在工程下一个阶段是否应该继续进行下去的工作属程下一个阶段是否应该继续进行下去的工作属程下一个阶段是否应该继续进行下去的工作属程下一个阶段是否应该继续进行下去的工作属于工程的起始过程。于工程的起始过程。于工程的起始过程。于工程的起始过程。 工程的起始通常是发生在工程业主工程的起始通常是发生在工程业主工程的起始通常是发生在工程业主工程的起始通常是发生在工程业主/ / / /客户客户客户客户遇到了某种或某些遇到了某种或某些遇到了某种或某些遇到了某种或某些“刺激和必须针对这种刺刺激和必须针对这种刺刺激和必须针对这种刺刺激和必须针对这种刺激做出回应或对策的时候，这方面的刺激主要激做
6、出回应或对策的时候，这方面的刺激主要激做出回应或对策的时候，这方面的刺激主要激做出回应或对策的时候，这方面的刺激主要有：有：有：有： 1 1 1 1市场需求市场需求市场需求市场需求 “ “ “ “刺激是由于市场需求量变化而引起的。刺激是由于市场需求量变化而引起的。刺激是由于市场需求量变化而引起的。刺激是由于市场需求量变化而引起的。2024/7/262024/7/267 7 2 2 2 2竞争需求竞争需求竞争需求竞争需求 “ “ “ “刺激是由于市场竞争变化引起的。刺激是由于市场竞争变化引起的。刺激是由于市场竞争变化引起的。刺激是由于市场竞争变化引起的。 3 3 3 3消费需求消费需求消费需求消
7、费需求 由于出现新的消费需求而引起的。由于出现新的消费需求而引起的。由于出现新的消费需求而引起的。由于出现新的消费需求而引起的。 4 4 4 4科技进步科技进步科技进步科技进步 由于技术出现新的变化而引起的。由于技术出现新的变化而引起的。由于技术出现新的变化而引起的。由于技术出现新的变化而引起的。 5 5 5 5法律要求法律要求法律要求法律要求 由于一个国家或地区的法律体系和要求的变化引由于一个国家或地区的法律体系和要求的变化引由于一个国家或地区的法律体系和要求的变化引由于一个国家或地区的法律体系和要求的变化引起的。起的。起的。起的。2024/7/262024/7/268 8?一般时机研究一般
8、时机研究?特定工程时机研究特定工程时机研究?工程建议书工程建议书3.1 3.1 时机研究时机研究2024/7/262024/7/269 9 一般时机研究是研究工程时机选择的最初一般时机研究是研究工程时机选择的最初阶段，是工程投资者或经营者通过占有大量信阶段，是工程投资者或经营者通过占有大量信息，并经过分析比较，从错综复杂的事务中鉴息，并经过分析比较，从错综复杂的事务中鉴别开展时机，最终形成确切的工程开展方向或别开展时机，最终形成确切的工程开展方向或投资领域的过程或称工程意向。投资领域的过程或称工程意向。2024/7/262024/7/261010地区研究地区研究 通过分析地理位置、自然特征、人
9、口、地区经济结构、通过分析地理位置、自然特征、人口、地区经济结构、经济开展状况、地区进出口结构等状况，选择投资或开展方向。经济开展状况、地区进出口结构等状况，选择投资或开展方向。部门研究部门研究 通过分析部门特征，经营者或投资者所处行业及其增长通过分析部门特征，经营者或投资者所处行业及其增长情况等，进行工程的方向性选择。情况等，进行工程的方向性选择。资源研究资源研究 通过分析资源情况寻找工程可能的时机。通过分析资源情况寻找工程可能的时机。2024/7/262024/7/261111地区经济开展及产业结构预测地区经济开展及产业结构预测地区社会开展现状及预测地区社会开展现状及预测地区资源状况及数量
10、显示地区资源状况及数量显示有关法律法规有关法律法规部门开展情况及增长率部门开展情况及增长率进出口结构及趋势分析进出口结构及趋势分析2024/7/262024/7/261212 特定工程时机研究是在一般时机研究已经特定工程时机研究是在一般时机研究已经确定了工程开展方向或领域后，做进一步的调确定了工程开展方向或领域后，做进一步的调查研究、经过方案筛选，将工程开展方向或投查研究、经过方案筛选，将工程开展方向或投资领域转变为概括性的工程提案或工程建议。资领域转变为概括性的工程提案或工程建议。2024/7/262024/7/261313市场研究市场研究工程意向的外部环境研究工程意向的外部环境研究工程投资
11、者自身条件研究工程投资者自身条件研究2024/7/262024/7/261414特定工程时机研究的方法主要采用要素分层法。特定工程时机研究的方法主要采用要素分层法。特定工程时机研究最终为决策者提供具体的工特定工程时机研究最终为决策者提供具体的工程建议或投资提案；同时提出粗略的工程论证的程建议或投资提案；同时提出粗略的工程论证的依据。其结果通常是时机研究报告。依据。其结果通常是时机研究报告。2024/7/262024/7/261515需求分析的内容需求分析的内容需求分析的内容需求分析的内容市场当前需求的大小与组成，该市场的地域范围市场当前需求的大小与组成，该市场的地域范围市场当前需求的大小与组成
12、，该市场的地域范围市场当前需求的大小与组成，该市场的地域范围市场细分，主要按以下因素确定：市场细分，主要按以下因素确定：市场细分，主要按以下因素确定：市场细分，主要按以下因素确定：最终用途如消费者最终用途如消费者最终用途如消费者最终用途如消费者消费者类别如消费者的不同收入水平消费者类别如消费者的不同收入水平消费者类别如消费者的不同收入水平消费者类别如消费者的不同收入水平地理区域如区域市场、国内市场和出口市场地理区域如区域市场、国内市场和出口市场地理区域如区域市场、国内市场和出口市场地理区域如区域市场、国内市场和出口市场对整个市场及其各局部在工程使用期间的某段时期，最好是头十对整个市场及其各局部
13、在工程使用期间的某段时期，最好是头十对整个市场及其各局部在工程使用期间的某段时期，最好是头十对整个市场及其各局部在工程使用期间的某段时期，最好是头十年的需求预测年的需求预测年的需求预测年的需求预测拟议中工程在国内与国际竞争开展和消费者反响变化的情况下，拟议中工程在国内与国际竞争开展和消费者反响变化的情况下，拟议中工程在国内与国际竞争开展和消费者反响变化的情况下，拟议中工程在国内与国际竞争开展和消费者反响变化的情况下，在所预测的时期内预期到达的市场渗透率；在所预测的时期内预期到达的市场渗透率；在所预测的时期内预期到达的市场渗透率；在所预测的时期内预期到达的市场渗透率；作为预测增长与市场渗透依据的
14、大致的订价结构。作为预测增长与市场渗透依据的大致的订价结构。作为预测增长与市场渗透依据的大致的订价结构。作为预测增长与市场渗透依据的大致的订价结构。2024/7/262024/7/261616需求需求预测 对对某某一一种种或或几几种种产产品品的的潜潜在在需需求求的的预预测；测； 对潜在供给的估计；对潜在供给的估计； 对对拟拟议议中中工工程程可可能能到到达达的的市市场场渗渗透透程程度的估计；度的估计； 某某段段时时期期内内潜潜在在需需求求的的特特性性。需需要要有有关于这些不同方面的数量和质量数字。关于这些不同方面的数量和质量数字。2024/7/262024/7/261717预测方法方法时间序列预
15、测法时间序列预测法时间序列预测法时间序列预测法因果回归预测模型因果回归预测模型因果回归预测模型因果回归预测模型消费水平法包括需求的收入弹性与价格弹性消费水平法包括需求的收入弹性与价格弹性消费水平法包括需求的收入弹性与价格弹性消费水平法包括需求的收入弹性与价格弹性最终用途消费系数法最终用途消费系数法最终用途消费系数法最终用途消费系数法2024/7/262024/7/261818工程预研：工程预研：何时进行预研何时进行预研 当该产品或工程在市场前景不明确、技术难度较大且暂无当该产品或工程在市场前景不明确、技术难度较大且暂无良好解决方案，该产品生产困难或较难发挥公司总体研发能力，良好解决方案，该产品
16、生产困难或较难发挥公司总体研发能力，但该工程有可能成为市场新的增长点或与公司战略相符，这时但该工程有可能成为市场新的增长点或与公司战略相符，这时该工程可进入预研阶段。该工程可进入预研阶段。预研的目的预研的目的 通过预研对整个产品在开发、生产、营销等各个环节全通过预研对整个产品在开发、生产、营销等各个环节全流程上运作做出评估或对存在的技术流程上运作做出评估或对存在的技术/ /非技术难点寻找解决方非技术难点寻找解决方法，以减少公司开发该工程的风险。法，以减少公司开发该工程的风险。2024/7/262024/7/261919预研过程预研过程 工程进入预研后，由职能部门根据预研工程的性质、难工程进入预
17、研后，由职能部门根据预研工程的性质、难度、相关人员的技术背景、目前工作安排等各种因素，草拟预度、相关人员的技术背景、目前工作安排等各种因素，草拟预研组人员名单并报请相关组织批准。然后职能部门根据市场情研组人员名单并报请相关组织批准。然后职能部门根据市场情况、人力配备、待预研解决的问题性质等因素制订预研的况、人力配备、待预研解决的问题性质等因素制订预研的“目目标方案，并以标方案，并以“预研任务书形式正式备案。预研组根据任预研任务书形式正式备案。预研组根据任务书进行多方面的跟踪研究，并取得阶段性成果，最后由相关务书进行多方面的跟踪研究，并取得阶段性成果，最后由相关组织专家组对阶段成果进行评审，决定
18、是否转立项或继续组织专家组对阶段成果进行评审，决定是否转立项或继续预研。预研。2024/7/262024/7/262020? ?预研工程建议书预研工程建议书? ?模板例如：模板例如：1 1综述综述预研工程提案预研工程提案预研工程风险预研工程风险建议建议2 2工程背景和必要性工程背景和必要性工程背景工程背景工程必要性工程必要性财经可行性财经可行性3 3预研目标预研目标预研目标、主要技术指标和参数预研目标、主要技术指标和参数预研产品规格及性能预研产品规格及性能4 4技术可行性技术可行性工程的根本内容工程的根本内容公司内可利用的相关技术资源公司内可利用的相关技术资源关键技术及解决方案关键技术及解决方
19、案阶段评审、测试验收标准和方法阶段评审、测试验收标准和方法技术风险分析及防范措施技术风险分析及防范措施5 5知识产权可行性知识产权可行性国内外技术及标准跟踪研究国内外技术及标准跟踪研究专利技术情报的全面检索与充分利用专利技术情报的全面检索与充分利用关键技术知识产权保护策略关键技术知识产权保护策略6 6市场可行性市场可行性7 7经济可行性经济可行性8 8预研工程方案预研工程方案工程工作任务和时间安排工程工作任务和时间安排工程所需的人、财、物、信息等资源工程所需的人、财、物、信息等资源工程总预算和分阶段预算工程总预算和分阶段预算阶段划分、评审及测试验收阶段划分、评审及测试验收方案风险分析及防范措方
20、案风险分析及防范措9 9其它其它2024/7/262024/7/262121什么什么什么什么问题问题？为为什么？什么？什么？什么？你是你是你是你是谁谁？你做了什么？你做了什么？你做了什么？你做了什么？行行行行动规动规划：划：划：划：长长期目期目期目期目标标短期目的短期目的短期目的短期目的结结果、果、果、果、产产出出出出检验检验行行行行动动的指的指的指的指标设标设定定定定分期、分步行分期、分步行分期、分步行分期、分步行动动方案方案方案方案预预算算算算后后后后续续活活活活动动报报告、告、告、告、评评估、推广等估、推广等估、推广等估、推广等2024/7/262024/7/262222初步可行性研究初
21、步可行性研究详细可行性研究详细可行性研究3.2 3.2 可行性研究可行性研究2024/7/262024/7/2623231.1.初步可行性研究初步可行性研究?初步可行性研究目的初步可行性研究目的?初步可行性研究要解决的问题初步可行性研究要解决的问题?初步可行性研究的主要内容初步可行性研究的主要内容?辅助功能研究辅助功能研究2024/7/262024/7/262424投投资资时时机机是是否否有有前前途途，值值不不值值得得进进一一步步作作详详细细工工程程论论证；证；确确定定的的工工程程概概念念是是否否正正确确，有有无无必必要要通通过过工工程程论论证证进进一步详细分析；一步详细分析；工工程程中中有有
22、哪哪些些关关键键性性问问题题，是是否否需需要要通通过过市市场场调调查查、试验室试验、工业性试验等功能研究作深入研究；试验室试验、工业性试验等功能研究作深入研究；是是否否有有充充分分的的资资料料说说明明该该工工程程可可行行，同同时时对对某某一一具具体体投资者具有足够的吸引力。投资者具有足够的吸引力。2024/7/262024/7/262525工程建设是否必要？工程建设是否必要？工程需要多长的时间完成？工程需要多长的时间完成？需要多少人力、物力资源？需要多少人力、物力资源？需要多少资金且能否筹集到足够的资金？需要多少资金且能否筹集到足够的资金？工程财务上是否有利可图？工程财务上是否有利可图？工程经
23、济上是否合理？工程经济上是否合理？2024/7/262024/7/262626市场和生产能力市场和生产能力物料投入分析物料投入分析坐落地点及初步的厂址选择坐落地点及初步的厂址选择工程设计工程设计工程进度安排工程进度安排工程投资与本钱估算工程投资与本钱估算2024/7/262024/7/262727对要制造的产品进行市场研究对要制造的产品进行市场研究原料和投入物资的研究原料和投入物资的研究实验室和中间工厂的试验实验室和中间工厂的试验厂址研究厂址研究规模的经济性研究规模的经济性研究设备选择研究设备选择研究2024/7/262024/7/2628282.2.详细可行性研究的依据、框架详细可行性研究的
24、依据、框架?详细可行性研究的概念详细可行性研究的概念?详细可行性研究的依据详细可行性研究的依据?详细可行性研究的原那么详细可行性研究的原那么?详细可行性研究的程序框架详细可行性研究的程序框架2024/7/262024/7/262929时机研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估时机研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是投资前的四个环节。其中一般把详细可行性研与决策是投资前的四个环节。其中一般把详细可行性研究称为工程论证。究称为工程论证。详细可行性研究是在工程决策前对工程有关的工程、详细可行性研究是在工程决策前对工程有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全面技术、
25、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全面的调查、研究、分析，对各种可能的建设方案和技术方的调查、研究、分析，对各种可能的建设方案和技术方案进行详尽的比较论证，并对建成后的经济效益、社会案进行详尽的比较论证，并对建成后的经济效益、社会效益进行预测和评价的一种科学分析过程和方法。效益进行预测和评价的一种科学分析过程和方法。2024/7/262024/7/263030国家有关的开展规划、方案文件国家有关的开展规划、方案文件工程主管部门对工程建议的批复工程主管部门对工程建议的批复工程建议书及其审批文件工程建议书及其审批文件工程投资者委托合同或协议工程投资者委托合同或协议初步选择报告初步选择报告主要工
26、艺和装置的技术资料主要工艺和装置的技术资料2024/7/262024/7/263131科学性原那么科学性原那么客观性原那么客观性原那么公正性原那么公正性原那么2024/7/262024/7/263232立立项项项项目目目目标标设设定定项项目目财财务务评评价价调调查查研研究究方方案案比比较较最最优优方方案案论论证证国国民民经经济济评评价价编编写写可可行行性性报报告告环境报告环境报告资金筹措资金筹措方案方案采购规划采购规划招投标申请招投标申请2024/7/262024/7/2633332024/7/262024/7/2634342024/7/262024/7/2635352024/7/262024
27、/7/2636362024/7/262024/7/2637372024/7/262024/7/263838 为了防止和减少工程的风险就必须开展工程评估。为了防止和减少工程的风险就必须开展工程评估。为了防止和减少工程的风险就必须开展工程评估。为了防止和减少工程的风险就必须开展工程评估。因为工程评估可以预测、分析和识别工程的风险，因为工程评估可以预测、分析和识别工程的风险，因为工程评估可以预测、分析和识别工程的风险，因为工程评估可以预测、分析和识别工程的风险，并据此做出各种方案和选择，以防止和消减工程的并据此做出各种方案和选择，以防止和消减工程的并据此做出各种方案和选择，以防止和消减工程的并据此做
28、出各种方案和选择，以防止和消减工程的风险，从而使工程业主、投资者和工程承包商防止风险，从而使工程业主、投资者和工程承包商防止风险，从而使工程业主、投资者和工程承包商防止风险，从而使工程业主、投资者和工程承包商防止不必要的风险。不必要的风险。不必要的风险。不必要的风险。 工程评估可以按照不同的评估主体和评估目的而划工程评估可以按照不同的评估主体和评估目的而划工程评估可以按照不同的评估主体和评估目的而划工程评估可以按照不同的评估主体和评估目的而划分成多种不同的评估类型。分成多种不同的评估类型。分成多种不同的评估类型。分成多种不同的评估类型。3.3 3.3 工程工程评评估估2024/7/262024
29、/7/263939不同评估主体的分类不同评估主体的分类不同评估主体的分类不同评估主体的分类 1 1 1 1、业主所有者的工程评估、业主所有者的工程评估、业主所有者的工程评估、业主所有者的工程评估 主要是从工程的平安性、收益性和成长性主要是从工程的平安性、收益性和成长性主要是从工程的平安性、收益性和成长性主要是从工程的平安性、收益性和成长性等方面进行评估。等方面进行评估。等方面进行评估。等方面进行评估。 这包括工程的技术、经济、运行、时间和这包括工程的技术、经济、运行、时间和这包括工程的技术、经济、运行、时间和这包括工程的技术、经济、运行、时间和环境等各个方面进行全面的评估。环境等各个方面进行全
30、面的评估。环境等各个方面进行全面的评估。环境等各个方面进行全面的评估。 工程其他相关利益主体的各种评估都是以工程其他相关利益主体的各种评估都是以工程其他相关利益主体的各种评估都是以工程其他相关利益主体的各种评估都是以工程业主的评估为根底，从自身或社会的利益工程业主的评估为根底，从自身或社会的利益工程业主的评估为根底，从自身或社会的利益工程业主的评估为根底，从自身或社会的利益出发做出的。出发做出的。出发做出的。出发做出的。2024/7/262024/7/264040 2 2 2 2 、 银行等投资者贷款人的工程评估银行等投资者贷款人的工程评估银行等投资者贷款人的工程评估银行等投资者贷款人的工程评
31、估 主要是从资本保全和收益的角度进行全面的评估，包括主要是从资本保全和收益的角度进行全面的评估，包括主要是从资本保全和收益的角度进行全面的评估，包括主要是从资本保全和收益的角度进行全面的评估，包括资金的回收、投资的收益和经济促进等方面进行全面的评估。资金的回收、投资的收益和经济促进等方面进行全面的评估。资金的回收、投资的收益和经济促进等方面进行全面的评估。资金的回收、投资的收益和经济促进等方面进行全面的评估。 3 3 3 3 、 承包商实施者的工程评估承包商实施者的工程评估承包商实施者的工程评估承包商实施者的工程评估 主要是从工程范围、工期、造价、质量和可施工性等方主要是从工程范围、工期、造价
32、、质量和可施工性等方主要是从工程范围、工期、造价、质量和可施工性等方主要是从工程范围、工期、造价、质量和可施工性等方面进行评估，最重要的是保证工程在各种约束和前提条件下面进行评估，最重要的是保证工程在各种约束和前提条件下面进行评估，最重要的是保证工程在各种约束和前提条件下面进行评估，最重要的是保证工程在各种约束和前提条件下的完成以及能够有足够的盈利和收益。的完成以及能够有足够的盈利和收益。的完成以及能够有足够的盈利和收益。的完成以及能够有足够的盈利和收益。 4 4 4 4、 政府机构的工程评估政府机构的工程评估政府机构的工程评估政府机构的工程评估 主要是从全社会的角度对经济可行性、环境可行性和
33、社主要是从全社会的角度对经济可行性、环境可行性和社主要是从全社会的角度对经济可行性、环境可行性和社主要是从全社会的角度对经济可行性、环境可行性和社会资源的最正确配置等角度做出的评估。会资源的最正确配置等角度做出的评估。会资源的最正确配置等角度做出的评估。会资源的最正确配置等角度做出的评估。2024/7/262024/7/264141工程工程评估的依据估的依据 工程建议书及其批准文件；工程建议书及其批准文件；工程建议书及其批准文件；工程建议书及其批准文件；工程可行性研究报告；工程可行性研究报告；工程可行性研究报告；工程可行性研究报告；报送单位的申请报告及主管部门的初审意见；报送单位的申请报告及主
34、管部门的初审意见；报送单位的申请报告及主管部门的初审意见；报送单位的申请报告及主管部门的初审意见；有有有有关关关关资资资资源源源源、原原原原材材材材料料料料、燃燃燃燃料料料料、水水水水、电电电电、交交交交通通通通、通通通通讯讯讯讯、资资资资金金金金包包包包括括括括外外外外汇汇汇汇及及及及征征征征地地地地等等等等方方方方面面面面的的的的协协协协议文件；议文件；议文件；议文件； 必需的其他文件和资料必需的其他文件和资料必需的其他文件和资料必需的其他文件和资料2024/7/262024/7/264242工程工程评估的程序估的程序 1)1)1)1)成立评估小组并进行分工成立评估小组并进行分工成立评估小
35、组并进行分工成立评估小组并进行分工2)2)2)2)对论证报告和相关资料进行审查和分析对论证报告和相关资料进行审查和分析对论证报告和相关资料进行审查和分析对论证报告和相关资料进行审查和分析3)3)3)3)编写评估报告提纲编写评估报告提纲编写评估报告提纲编写评估报告提纲4)4)4)4)数据调查数据调查数据调查数据调查5)5)5)5)分析与论证分析与论证分析与论证分析与论证6)6)6)6)编写评估报告编写评估报告编写评估报告编写评估报告7)7)7)7)小组讨论小组讨论小组讨论小组讨论8)8)8)8)修改报告修改报告修改报告修改报告9)9)9)9)专家论证会专家论证会专家论证会专家论证会10)10)1
36、0)10)评估报告定稿评估报告定稿评估报告定稿评估报告定稿 2024/7/262024/7/264343工程工程评估的内容估的内容工程建设必要性评估工程建设必要性评估工程建设必要性评估工程建设必要性评估工程建设和生产条件评估工程建设和生产条件评估工程建设和生产条件评估工程建设和生产条件评估工艺技术方案评估工艺技术方案评估工艺技术方案评估工艺技术方案评估工程效益评估工程效益评估工程效益评估工程效益评估总体评估总体评估总体评估总体评估2024/7/262024/7/264444不同深度的工程评估不同深度的工程评估不同深度的工程评估不同深度的工程评估1 1 1 1、工程提案或工程建议书、工程提案或工
37、程建议书、工程提案或工程建议书、工程提案或工程建议书2 2 2 2、工程初步可行性分析、工程初步可行性分析、工程初步可行性分析、工程初步可行性分析3 3 3 3、工程可行性分析、工程可行性分析、工程可行性分析、工程可行性分析4 4 4 4、工程价值工程和可施工性分析、工程价值工程和可施工性分析、工程价值工程和可施工性分析、工程价值工程和可施工性分析5 5 5 5、银行的内局部析报告、银行的内局部析报告、银行的内局部析报告、银行的内局部析报告6 6 6 6、政府主管部门的评估、政府主管部门的评估、政府主管部门的评估、政府主管部门的评估7 7 7 7、最终的工程决策各相关利益主体的决策、最终的工程
38、决策各相关利益主体的决策、最终的工程决策各相关利益主体的决策、最终的工程决策各相关利益主体的决策2024/7/262024/7/264545不同时期的工程评估不同时期的工程评估不同时期的工程评估不同时期的工程评估1 1 1 1、工程前评估、工程前评估、工程前评估、工程前评估2 2 2 2、工程跟踪评估、工程跟踪评估、工程跟踪评估、工程跟踪评估3 3 3 3、工程后评估、工程后评估、工程后评估、工程后评估4 4 4 4、工程设计中的价值分析、工程设计中的价值分析、工程设计中的价值分析、工程设计中的价值分析5 5 5 5、工程施工中的价值分析和可施工性分析、工程施工中的价值分析和可施工性分析、工程
39、施工中的价值分析和可施工性分析、工程施工中的价值分析和可施工性分析2024/7/262024/7/264646工程后工程后评价与前价与前评估的区估的区别对比项目对比项目前评估前评估后评价后评价时点时点项目的起点项目的起点项目建成后项目建成后目的目的确定项目是否可以立项确定项目是否可以立项总结经验教训，改进决策和管总结经验教训，改进决策和管理服务理服务内容内容应用预测技术来分析评价项应用预测技术来分析评价项目未来的效益，确定项目投目未来的效益，确定项目投资是否值得、可行资是否值得、可行总结项目的准备、实施、完工总结项目的准备、实施、完工和运营，通过预测对项目未来和运营，通过预测对项目未来进行分析
40、评价进行分析评价判别标准判别标准投资者要求获得的收益率或投资者要求获得的收益率或基准收益率（社会折现率）基准收益率（社会折现率）与前期评估的结论对比与前期评估的结论对比2024/7/262024/7/264747工程的单项评价工程的单项评价工程的单项评价工程的单项评价 任何工程必须从下述几个方面进行单项指标的任何工程必须从下述几个方面进行单项指标的任何工程必须从下述几个方面进行单项指标的任何工程必须从下述几个方面进行单项指标的深入评价以便确保工程的可行性：深入评价以便确保工程的可行性：深入评价以便确保工程的可行性：深入评价以便确保工程的可行性：经济评价：包括工程的财务评价和国民经济评价两个经济
41、评价：包括工程的财务评价和国民经济评价两个经济评价：包括工程的财务评价和国民经济评价两个经济评价：包括工程的财务评价和国民经济评价两个方面，这是最重要的当工程评价工作。方面，这是最重要的当工程评价工作。方面，这是最重要的当工程评价工作。方面，这是最重要的当工程评价工作。技术评价：主要是工程技术科学性、先进性等评价。技术评价：主要是工程技术科学性、先进性等评价。技术评价：主要是工程技术科学性、先进性等评价。技术评价：主要是工程技术科学性、先进性等评价。运行评价：主要是工程运行条件和资源的评价。运行评价：主要是工程运行条件和资源的评价。运行评价：主要是工程运行条件和资源的评价。运行评价：主要是工程
42、运行条件和资源的评价。环境评价：主要是关于工程对于环境的影响和所需环环境评价：主要是关于工程对于环境的影响和所需环环境评价：主要是关于工程对于环境的影响和所需环环境评价：主要是关于工程对于环境的影响和所需环境污染治理措施等方面的评价。境污染治理措施等方面的评价。境污染治理措施等方面的评价。境污染治理措施等方面的评价。2024/7/262024/7/264848工程的经济评价工程经济学工程的经济评价工程经济学工程的经济评价工程经济学工程的经济评价工程经济学 1 1 1 1 工程的财务评价工程的财务评价工程的财务评价工程的财务评价 这是从业主或投资人的角度，对于工程的这是从业主或投资人的角度，对于
43、工程的这是从业主或投资人的角度，对于工程的这是从业主或投资人的角度，对于工程的本钱和收益进行比较而做出的经济评价。以国本钱和收益进行比较而做出的经济评价。以国本钱和收益进行比较而做出的经济评价。以国本钱和收益进行比较而做出的经济评价。以国家现行的财税制度为依据做出的经济评价。家现行的财税制度为依据做出的经济评价。家现行的财税制度为依据做出的经济评价。家现行的财税制度为依据做出的经济评价。 2 2 2 2 工程的国民经济评价工程的国民经济评价工程的国民经济评价工程的国民经济评价 这是从国家的角度，对于工程的本钱和收这是从国家的角度，对于工程的本钱和收这是从国家的角度，对于工程的本钱和收这是从国家
44、的角度，对于工程的本钱和收益进行比较而做出的经济评价。益进行比较而做出的经济评价。益进行比较而做出的经济评价。益进行比较而做出的经济评价。 以影子价格以影子价格以影子价格以影子价格和影子工资等国民经济数据为依据做出的经济和影子工资等国民经济数据为依据做出的经济和影子工资等国民经济数据为依据做出的经济和影子工资等国民经济数据为依据做出的经济评价。评价。评价。评价。2024/7/262024/7/264949环境影响评价报告书的内容环境影响评价报告书的内容建设地区的环境现状建设地区的环境现状工程主要污染源和污染物工程主要污染源和污染物工程拟采用的环境保护标准工程拟采用的环境保护标准治理环境的方案治
45、理环境的方案环境检测制度的建议环境检测制度的建议环境保护的投资估算环境保护的投资估算环境影响评价结论环境影响评价结论2024/7/262024/7/265050综合评估综合评估综合评估综合评估 在工程单项评价的根底上，还必须运用一定的方在工程单项评价的根底上，还必须运用一定的方在工程单项评价的根底上，还必须运用一定的方在工程单项评价的根底上，还必须运用一定的方法对工程的综合情况做出全面的评价。一般由两种方法对工程的综合情况做出全面的评价。一般由两种方法对工程的综合情况做出全面的评价。一般由两种方法对工程的综合情况做出全面的评价。一般由两种方法：法：法：法：一种是将各单项评价结果连加的方法得到工
46、程的综合评一种是将各单项评价结果连加的方法得到工程的综合评一种是将各单项评价结果连加的方法得到工程的综合评一种是将各单项评价结果连加的方法得到工程的综合评价。价。价。价。单项评价综合评价。单项评价综合评价。单项评价综合评价。单项评价综合评价。一种是将各单项评价结果通过连乘的方法得到工程的综一种是将各单项评价结果通过连乘的方法得到工程的综一种是将各单项评价结果通过连乘的方法得到工程的综一种是将各单项评价结果通过连乘的方法得到工程的综合评价。合评价。合评价。合评价。单项评价综合评价。单项评价综合评价。单项评价综合评价。单项评价综合评价。2024/7/262024/7/265151天津市世行贷款交通
47、工程评价模型天津市世行贷款交通工程评价模型天津市世行贷款交通工程评价模型天津市世行贷款交通工程评价模型目标层目标层目标层目标层准那么层准那么层准那么层准那么层指标层指标层指标层指标层评价和确定选用的项目方案战略准则效用准则经济准则改善中低收入者出行公共交通优先提高安全性和可达性项目投资/服务人口交通改善的社会效益项目工程拆迁量项目增加的系统效用满足市民需求效用降低城市污染的效用2024/7/262024/7/265252工程工程评估估报告内容大告内容大纲 ?1)1)1)1)工程概况工程概况工程概况工程概况?工程根本情况工程根本情况工程根本情况工程根本情况?综综综综合合合合评评评评估估估估结结结
48、结论论论论：提提提提出出出出是是是是否否否否批批批批准准准准或或或或可可可可否否否否贷贷贷贷款款款款的的的的结论性意见。结论性意见。结论性意见。结论性意见。?2)2)2)2)详细评估意见详细评估意见详细评估意见详细评估意见?3)3)3)3)总结和建议总结和建议总结和建议总结和建议?存在或遗留的重大问题存在或遗留的重大问题存在或遗留的重大问题存在或遗留的重大问题 ?潜在的风险潜在的风险潜在的风险潜在的风险?4)4)4)4)建议建议建议建议 2024/7/262024/7/2653532024/7/262024/7/2654542024/7/262024/7/2655553.4 3.4 工程决策工
49、程决策 工程工程经济经济学学 工程投资决策的评价可从技术可行性、经济可行性和工程投资决策的评价可从技术可行性、经济可行性和财务可行性等方面进行。财务可行性等方面进行。其财务评价指标主要包括：静态投资回收期、投资利其财务评价指标主要包括：静态投资回收期、投资利润率、净现值、净现值率、内部收益率等。它们按不润率、净现值、净现值率、内部收益率等。它们按不同标志可分为静态指标与动态指标，正指标与反指标，同标志可分为静态指标与动态指标，正指标与反指标，绝对数指标与相对数指标。绝对数指标与相对数指标。 动态评价指标包括净现值、净现值率、内部收益率动态评价指标包括净现值、净现值率、内部收益率或内含报酬率或内
50、含报酬率IRRIRR等，注意这些方法的计算与实际运等，注意这些方法的计算与实际运用时的要求与决策规那么。用时的要求与决策规那么。2024/7/262024/7/265656评价常用指标评价常用指标确定性决策确定性决策风险性决策风险性决策不确定性决策不确定性决策2024/7/262024/7/2657572024/7/262024/7/265858启动启动产品描述产品描述战略规划战略规划项目选择标准项目选择标准历史信息历史信息项目章程项目章程明确指定项目经理明确指定项目经理约束约束假设假设项目选择方法项目选择方法专家判断专家判断项目启动过程项目启动过程5 5、工程启动、工程启动2024/7/26
51、2024/7/265959启动过程的主要输入启动过程的主要输入启动过程的主要输入启动过程的主要输入(1) (1) (1) (1) 工程产出物描述工程产出物描述工程产出物描述工程产出物描述工程将要创立的产品或效劳的特征的说明文档。工程将要创立的产品或效劳的特征的说明文档。工程将要创立的产品或效劳的特征的说明文档。工程将要创立的产品或效劳的特征的说明文档。 (2) (2) (2) (2) 组织的战略方案组织的战略方案组织的战略方案组织的战略方案 在启动过程中必须考虑战略规划来决定工程的在启动过程中必须考虑战略规划来决定工程的在启动过程中必须考虑战略规划来决定工程的在启动过程中必须考虑战略规划来决定
52、工程的取舍或选择启动哪些工程，放弃哪些工程。取舍或选择启动哪些工程，放弃哪些工程。取舍或选择启动哪些工程，放弃哪些工程。取舍或选择启动哪些工程，放弃哪些工程。 (3) (3) (3) (3) 工程方案的选择标准工程方案的选择标准工程方案的选择标准工程方案的选择标准 重点关注投资回报、市场份额和公众认知等重点关注投资回报、市场份额和公众认知等重点关注投资回报、市场份额和公众认知等重点关注投资回报、市场份额和公众认知等评判标准。评判标准。评判标准。评判标准。 (4) (4) (4) (4) 相关的历史信息相关的历史信息相关的历史信息相关的历史信息2024/7/262024/7/266060启动过程
53、的主要工具和技术启动过程的主要工具和技术启动过程的主要工具和技术启动过程的主要工具和技术 (1) (1) (1) (1) 本钱本钱本钱本钱/ / / /效益分析法效益分析法效益分析法效益分析法主要指工程财务评价方法、国民经济评价主要指工程财务评价方法、国民经济评价主要指工程财务评价方法、国民经济评价主要指工程财务评价方法、国民经济评价方法、决策树分析等。方法、决策树分析等。方法、决策树分析等。方法、决策树分析等。 (2) (2) (2) (2) 专家判断专家判断专家判断专家判断专家判断是工程选择的另一种技术。依靠专家判断是工程选择的另一种技术。依靠专家判断是工程选择的另一种技术。依靠专家判断是
54、工程选择的另一种技术。依靠具有特殊知识或经过专门培训的个人或小组来具有特殊知识或经过专门培训的个人或小组来具有特殊知识或经过专门培训的个人或小组来具有特殊知识或经过专门培训的个人或小组来进行评判。进行评判。进行评判。进行评判。2024/7/262024/7/266161工程启动过程的主要输出工程启动过程的主要输出 (1) (1) 工程章程工程章程 (2) (2) 工程经理的识别与指派工程经理的识别与指派 (3) (3) 工程的限制条件与假设前提条件工程的限制条件与假设前提条件2024/7/262024/7/266262工程章程工程章程工程章程工程章程 工程章程是由工程以外的高层管理下达的一工程
55、章程是由工程以外的高层管理下达的一工程章程是由工程以外的高层管理下达的一工程章程是由工程以外的高层管理下达的一份正式授权一个工程存在，并向工程经理提供在份正式授权一个工程存在，并向工程经理提供在份正式授权一个工程存在，并向工程经理提供在份正式授权一个工程存在，并向工程经理提供在工程活动中使用组织资源权力的文件。工程章程工程活动中使用组织资源权力的文件。工程章程工程活动中使用组织资源权力的文件。工程章程工程活动中使用组织资源权力的文件。工程章程也称为工程立项书、工程授权书等。也称为工程立项书、工程授权书等。也称为工程立项书、工程授权书等。也称为工程立项书、工程授权书等。 工程章程的作用是：工程章
56、程的作用是：工程章程的作用是：工程章程的作用是：成认和确认工程的存在。成认和确认工程的存在。成认和确认工程的存在。成认和确认工程的存在。授权工程经理为完成工程而在执行组织中使用资源授权工程经理为完成工程而在执行组织中使用资源授权工程经理为完成工程而在执行组织中使用资源授权工程经理为完成工程而在执行组织中使用资源的权力。的权力。的权力。的权力。总体描述业务需求、工程结果和工程目标。总体描述业务需求、工程结果和工程目标。总体描述业务需求、工程结果和工程目标。总体描述业务需求、工程结果和工程目标。2024/7/262024/7/266363工程根本的假设前提条件主要包括：工程根本的假设前提条件主要包括：工程环境的假定工程环境的假定工程可用资源和配备的假定工程可用资源和配备的假定工程工期的初步估算工程工期的初步估算工程本钱的初步估算工程本钱的初步估算工程产出物的各种假定质量工程产出物的各种假定质量
