2023年期货从业资格题库加答案

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1、2023年期货从业资格题库第一部分 单选题（ 300题）1 、 （）是公司制期货交易所的法定代表人。A . 总经理B . 董事长C.理事长D . 监事长【 答案】：A2、 （）年我国互换市场起步。A . 20 0 4B . 20 0 5C . 20 0 7D . 20 1 1【 答案】：B3 、某保险公司拥有一个指数型基金，规模为5 0 亿元，跟踪的标的指数为沪深3 0 0 指数，其投资组合权重分布与现货指数相同。方案一：现金基础策略构建指数型基金。直接通过买卖股票现货构建指数型基金。获利资本利得和红利。其中，未来6个月的股票红利为3 1 9 5 万元。方案二：运用期货加现金增值策略构建指数型

2、基金。将 4 5 亿元左右的资金投资于政A . 9 6 7 8 2. 4B. 1 1 6 5 6 . 5C . 1 0 26 3 0 . 3 4D . 1 3 5 23 5 . 23【 答案】：C4 、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A . 1 0 %B . 20 %C . 3 0 %D . 7 0 %【 答案】：A5 、跨期套利是围绕（）的价差而展开的。A . 不同交易所.B . 同一交易所.C . 同一交易所.D . 同一交易所.同种商品.不同商品.同种商品.不同商品.相同交割月份的期货合约不同交割月份的期货合

3、约不同交割月份的期货合约相同交割月份的期货合约【 答案】：C6 、中国证监会派出机构应当在（ ）1 二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A . 5个B . 7 个C . 1 0 个D . 1 5 个【 答案】：A7 、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是（）。A . 必须经中国证监会批准B . 必须经中国证监会备案c . 只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D . 只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【 答案】：A8 、期货公司董事、监

4、事和高级管理人员适当人选由（）认定。A . 期货交易所B . 期货保证金安全存管监控机构C . 中国期货业协会D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：B9 、A企业为中国的一家家具制造企业。作为出口方，A企业于1 月份签订了一笔出口合同，约定三个月后交付2 0 0 万美元价值的家具，而进口方则分两次支付2 0 0 万美元货款：第一次是三个月后按照合同约定支付1 2 0 万美元，第二次是在第一次支付完成后一个月再将剩余的8 0 万美元尾款支付完毕。A企业认为未来半年美元兑人民币有贬值的可能，为了避免未来有可能产生的汇率损失，A企业选择分别买入三个月后和四个月后的人民币兑美元远期合约进行风险锁定

5、。A企业在和某金融机构协商之后，分别购入三个月及四个月的人民币兑美元远期合约，对应的美元兑人民币汇率为6 . 8 3 8 0 和 6 . 8 3 6 0 。则 A企业在该合同下的收入为（）。A . 8 2 0 . 5 6 万元B . 5 4 6 . 8 8 万元C . 1 3 6 7 . 4 4 万元D 1 3 6 9 . 7 6 万元【 答案】：C1 0 、关于债券价格涨跌和到期收益率变动之间的关系，正确的描述是（）OA . 到期收益率下降1 0 b p导致债券价格上升的幅度，小于到期收益率上升 l O b p导致债券价格下降的幅度B . 到期收益率下降l O b p导致债券价格上升的幅度，

6、大于到期收益率上升 l O b p导致债券价格下降的幅度C . 到期收益率下降l O b p导致债券价格上升的幅度，小于到期收益率上升 l O b p导致债券价格下降的比例D . 到期收益率下降l O b p导致债券价格上升的幅度，与到期收益率上升l O b p导致债券价格下降的幅度相同【 答案】：B1 1 、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。A . 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B . 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C . 以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D . 客户可以通过书面. 电

7、话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令【 答案】：A1 2 、持有期货公司5 % 以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应 当 在 （）内通知期货公司。A . 3 个工作日B . 7 个工作日C . 1 0 个工作日D . 1 5 个工作日【 答案】：A1 3 、期货公司应当于月度终了后的7 个工作日内向（）报送月度风险监管报表。A . 中国证券监督管理委员会B . 公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：B1 4 、6月份， 某交易者以2 0 0 美元/ 吨的价格卖出4手（ 2 5 吨/ 手） 执行价格为4

8、 0 0 0 美元/ 吨的3个月期铜看跌期权。期权到期时，标的资产的铜价格为4 1 7 0 美元/ 吨。则该交易者的净损益是（）美元。 （ 不考虑交易费用）A , 亏损 3 7 0 0 0B . 盈利 2 0 0 0 0C . 盈利 3 7 0 0 0D , 亏损 2 0 0 0 0【 答案】：B1 5 、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A . 取之于民. 用之于民B . 取之于市场. 用之于市场C . 保障投资者合法权益D . 安全. 稳健【 答案】：B1 6 、某美国投资者买入5 0 万欧元。计划投资3个月，但又担心期间欧元对美元贬值，该投资者决定用C ME 欧元期货进行空头套期保值（

9、 每张欧元期货合约为1 2 . 5万欧元） 。假设当日欧元（ E U R ） 兑美元（ U S D ） 即期汇率为1 . 443 2 , 3个月后到期的欧元期货合约成交价格E U R / U S D 为1 . 445 0 o 3个月后欧元兑美元即期汇率为1 . 41 2 0 , 该投资者欧元期货合约平仓价格E U R / U S D 为 1 . 41 0 1 o （ 不计手续费等费用）A获 利 1 . 5 6 , 获利1 . 5 6 5B . 损失1 . 5 6 , 获利1 . 7 45C获利1 . 7 5 , 获利1 . 5 6 5D . 损失1 . 7 5 , 获利1 . 7 45【 答案

10、】：B1 7 、 期货公司现任法定代表人自 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：A1 8 、期货公司拟解聘首席风险官的，应 当 向 （ ）报告。A . 期货业协会B . 住所地中国证监会派出机构C . 董事会D . 总经理【 答案】：B1 9 、买卖双方签订一份3个月后交割一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与沪深3 0 0 股指构成完全对应，现在市场价值为1 5 0万人民币，即对应于沪深指数5 0 0 0 点。假定市场年利率为6 悦 且预计一个月后收到1

11、5 0 0 0 元现金红利，则该远期合约的合理价格应该为（）元。A . 1 5 3 7 5 0 0B . 1 5 3 7 6 5 0C . 1 5 0 7 5 0 0D . 1 5 0 7 3 5 0【 答案】：D2 0 、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5 0 0 0 万元，负债（ 不含客户权益） 为2 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为8 0 0 万元，负债调整值为5 0 0 万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓） 而应追加的保证金为3 0 0 万元（ 按期货交易所规定的保证金标准计算） 。该公司期末净资本为（）。A . 40 0 0 万元B

12、 . 42 0 0 万元C . 43 0 0 万元D . 440 0 万元【 答案】：D2 1 、其他条件不变，若中央银行实行宽松的货币政策，理论上商品价格 水 平 （）。A . 变化方向无法确定B . 保持不变C . 随之上升D . 随之下降【 答案】：C2 2 、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A . 年满1 6 周岁B . 年满1 8 周岁C . 具有完全民事行为能力D . 具有高中以上文化程度【 答案】：A2 3 、期货交易和期权交易的相同点有（）。A . 交易对象相同B . 权利与义务的对称性相同C . 结算方式相同D . 保证金制度相同【 答案】：C2 4

13、、在其他条件不变的隋况下，某种产品自身的价格和其供给的变动成 （）变化A . 正向B . 反向C . 先正向后反向D . 先反向后正向【 答案】：A2 5 、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利1 0 万元。则小李的行为（）。A . 不构成犯罪B . 构成内幕交易罪C . 构成泄露内幕信息罪D . 构成侵犯商业秘密罪【 答案】：A2 6 、某农场为防止小麦价格下降，做卖出套期保值，卖出5手 （ 每手1 0 吨）小麦期货合约建仓时基差为5 0

14、 元 / 吨 ，买入平仓时基差为8 0元 / 吨 ，则该农场的套期保值效果为（）。A . 净盈利2 5 0 0 元B . 净亏损2 5 0 0 元C . 净盈利1 5 0 0 元D . 净亏损1 5 0 0 元【 答案】：C2 7 、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A . 应当承担相应责任B . 是否承担责任，由中国期货业协会决定C . 是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定D . 如损失较小，可不承担责任【 答案】：A2 8 、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提 请 （）进行调解。A . 证监会B .

15、仲裁委员会C . 期货业协会D . 国家主管机关【 答案】：C2 9 、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。A . 期货公司风险资本准备=主要业务规模x 风险系数B . 期货公司风险资本准备=1 ：各项业务规模x 风险系数C . 期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定D . 期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【 答案】：B3 0 、若某投资者以4 5 0 0 元/ 吨的价格买入1 手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1 份止损单，价格定于4 4 8 0 元/ 吨，则下列操作合理 的 有 （）。A . 当该合约市场价格下跌到4 4 60

16、 元/ 吨时,于 4 4 7 0 元/ 吨B . 当该合约市场价格上涨到4 5 1 0 元/ 吨时,于 4 5 2 0 元/ 吨C . 当该合约市场价格上涨到4 5 3 0 元/ 吨时,于 4 5 2 0 元/ 吨D . 当该合约市场价格下跌到4 4 9 0 元/ 吨时,下达1 份止损单，价格定下达1 份止损单，价格定下达1 份止损单，价格定立即将该合约卖出【 答案】：C3 1 、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A . 客户代理人B . 期货公司经纪人C . 期货公司D . 客户【 答案】：C3 2 、某交易者以2美元/ 股的价格卖出了一张执行价格为1

17、 0 5 美元/股的某股票看涨期权。如果到期时，标的股票价格为1 0 6美 元 / 股 。该交易者的损益为（）美元。（ 合约单位为1 0 0 股，不考虑交易费用）A . - 2 0 0B . 1 0 0C . 2 0 0D . 1 0 3 0 0【 答案】：B3 3 、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A . 中国证券监督管理委员会B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B3 4 、某投资者以2 0 元/ 吨的权利金买入1 0 0 吨执行价格为4 9 2 0 元/ 吨的大豆看涨期权，并

18、以1 5 元/ 吨的权利金卖出2 0 0 吨执行价格为4 9 4 0元/ 吨的大豆看涨期权；同时以1 2 元/ 吨的权利金买入1 0 0 吨执行价格为 4 9 60 元/ 吨的大豆看涨期权。假设三份期权同时到期，下列说法错误 的 是 （）。A . 若市场价格为4 9 0 0 元/ 吨，损失为2 0 0 元B . 若市场价格为4 9 60 元/ 吨，损失为2 0 0 元C . 若市场价格为4 9 4 0 元/ 吨，收益为1 8 0 0 元D . 若市场价格为4 9 2 0 元/ 吨，收益为1 0 0 0 元【 答案】：D3 5 、根 据 期货公司监督管理办法的规定,治理结构建立的立足点和出发点。

19、A . 风险防范B . 市场稳定C . 职责明晰D . 投资者利益保护）是期货公司法人【 答案】：A3 6、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的， ()。A . 处 5年以下有期徒刑或者拘役,倍以下罚金B . 处 3年以下有期徒刑或者拘役,倍以下罚金C . 处 5年以下有期徒刑或者拘役,倍以下罚金D . 处 3年以下有期徒刑或者拘役,倍以下罚金并处或者单处违法所得1 倍以上5并处或者单处违法所得1 倍以上5并处或者单处违法所得1 倍以上1 0并处或者单处违法所得1 倍以上1 0【 答案】：A3 7 、需求的( ) 是指一定时期内一种

20、商品需求量的相对变动对该商品价格的相对变动的反应程度，或者说价格变动M时需求量变动的百分比,它是商品需求量变动率与价格变动率之比。A .价格弹性B , 收入弹性C .交叉弹性D .供给弹性【 答案】：A3 8 、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上( )倍以下的罚款。A . 1B . 2C . 3D . 6【 答案】：C3 9、芝加哥期货交易所于（）年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值1 0 %的保证金，作为履约保证。A . 1 8 4 8B . 1 8 6 5C . 1 8 7

21、 6D . 1 8 9 9【 答案】：B4 0、在我国期货交易的计算机撮合连续竞价过程中，当买卖申报成交时，成交价等于（）A .买入价和卖出价的平均价B .买入价、卖出价和前一成交价的平均价C .买入价、卖出价和前一成交价的加权平均价D .买入价、卖出价和前一成交价三者中居中的价格【 答案】：D4 1、目前绝大多数国家采用的外汇标价方法是（）。A .间接标价法B .直接标价法C .英镑标价法D .欧元标价法【 答案】：B4 2、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（

22、）万元。A . 1 5B . 1 4 . 5C . 1 4D . 1 0【 答案】：B4 3 、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A .事业单位和国家机关B .期货交易所的工作人员C .上市公司D .期货业协会的工作人员【 答案】：C4 4 、沪深3 0 0 指数期货的每日价格波动限制为上一交易日结算价的（）A . 5 %B . 1 0 %C . 1 5 %D . 2 0 %【 答案】：B4 5 、根据以下材料，回答题A . 1 0 1 4 5 6B . 1 2 4 5 5 6C . 9 9 6 0 8D . 1 0 0 5 5

23、6【 答案】：D4 6 、下列不属于外汇期货套期保值的是（）。A .静止套期保值B .卖出套期保值C .买入套期保值D .交叉套期保值【 答案】：A4 7 、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。A .期货保证金安全存管监控机构B .中国证监会派出机构C .中国期货业协会D .期货交易所【 答案】：A4 8 、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A. 保密机制B. 防范机制C . 防火墙机制D . 隔离机制【 答案】：D4 9、根据下面资料，答题A. 盈利 10 0 0 0B. 盈利 1250

24、0C . 盈利 1550 0D . 盈利 2250 0【 答案】：C50 、为了防止棉花价格上涨带来收购成本提高，某棉花公司利用棉花期货进行多头套期保值，在 11月份的棉花期货合约上建仓3 0 手，当时的基差为- 4 0 0 元 / 吨 ，平仓时的基差为- 50 0 元 / 吨 ，该公司（）o （ 棉花期货合约规模为每手5 吨，不计手续费等费用）A. 实现完全套期保值B. 不完全套期保值，且有净亏损150 0 0 元C . 不完全套期保值，且有净亏损3 0 0 0 0 元D . 不完全套期保值，且有净盈利150 0 0 元【 答案】：D51、下面属于熊市套利做法的是（）。A. 买入1 手 3月

25、大豆期货合约，同时卖出1 手 5 月大豆期货合约B. 卖出1 手 3月大豆期货合约，第二天买入1 手 5 月大豆期货合约C . 买入1 手 3月大豆期货合约，同时卖出2 手 5 月大豆期货合约D . 卖出1 手 3月大豆期货合约，同时买入1 手 5 月大豆期货合约【 答案】：D52、1995年 2 月发生了国债期货“ 3 27 ”事件，同年5 月又发生了 “ 319”事件，使国务院证券委及中国证监会于1995年 5 月暂停了国债期货交易。在 （），随着中国期货业协会和中国期货保证金监控中心等机构的陆续成立，中国期货市场走向法制化和规范化，监管体制和法规体系不断完善，新的期货品种不断推出，期货交

26、易量实现恢复性增长后连创新高，积累了服务产业及国民经济发展的初步经验，具备了在更高层次服务国民经济发展的能力。A. 初创阶段B. 治理整顿阶段C . 稳步发展阶段D . 创新发展阶段【 答案】：C53 、某投资者开仓买入10 手 3月份的沪深3 0 0 指数期货合约，卖出10手 4月份的沪深3 0 0 指数期货合约，其建仓价分别为28 0 0 点和28 50点，上一交易日结算价分别为28 10 点和28 3 0 点，上一交易日该投资者没有持仓。如果该投资者当日不平仓，当日3月和4月合约的结算价分别是28 3 0 点和28 7 0 点，则该交易持仓盈亏为（）元。A. 3 0 0 0 0B. -

27、90 0 0 0C . 10 0 0 0D . 90 0 0 0【 答案】：A54 、理论上，当市场利率上升时，将 导 致 （）。A . 国债和国债期货价格均下跌B . 国债和国债期货价格均上涨C . 国债价格下跌，国债期货价格上涨D . 国债价格上涨，国债期货价格下跌【 答案】：A5 5 、通过执行（），客户以前下达的指令完全取消，并且没有新的指令取代原指令。A . 触价指令B . 限时指令C . 长效指令D . 取消指令【 答案】：D5 6 、股指期货采取的交割方式为（）。A . 模拟组合交割B . 成分股交割C . 现金交割D , 对冲平仓【 答案】：C5 7 、期货公司现任法定代表人不

28、具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1 年内取得。A . 期货B . 证券C . 基金D . 银行【 答案】：A5 8 、芝加哥期货交易所（ C B O T ）面值为1 0 万美元的长期国债期货合约的报价为98 - 0 8 0 , 则意味着期货合约的交易价格为（）美元。A . 98 2 5 0B . 98 5 0 0C . 98 8 0 0D . 98 0 8 0【 答案】：A5 9、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。A . 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险

29、的特别提示C . 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D . 期货公司必须为客户提供互联网委托服务【 答案】：D6 0 、某新客户存入保证金1 0 万元，6月 2 0 日开仓买进我国大豆期货合约 1 5 手，成交价格2 2 0 0 元/ 吨，同一天该客户平仓卖出1 0 手大豆合约，成交价格2 2 1 0 元/ 吨，当日结算价格2 2 2 0 元/ 吨，交易保证金比例为5 % , 该客户当日可用资金为（）元。（ 不考虑手续费、税金等费用）A . 96 45 0B . 95 45 0C . 97 45 0D . 95 95 0【 答案】：A6 1 、 因违法违规行为或者

30、出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 6年B . 3年C . 4 年D . 5年【 答案】：B62、在相同的回报水平下，收益率波动性越低的基金，其夏普比率()OA .不变B .越高C .越低D .不确定【 答案】：B63、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交()OA .期货公司B .中国证监会C .期货交易所D .期货结算公司【 答案】：C64、在0下，决定汇率的基础

31、是铸币平价，也称金平价，即两国货币的含金量之比。A .银本位制B .金银复本位制C .纸币本位制D .金本位制【 答案】：D65、下列能让结构化产品的风险特征变得更加多样化的是( ) 。A .股票B .债券C .期权D .奇异期权【 答案】：D6 6 、下列关于合作套保业务的说法中正确的是（）。A .风险外包模式分为现货企业和期货风险管理公司两个端口B .期现合作模式可同时发挥现货企业的仓储物流优势和期货公司的套期保值操作优势C .风险外包模式也称资金支持型合作套期保值业务D .期现合作模式是指企业客户将套期保值操作整体打包给期货风险管理公司来操作【 答案】：B6 7、期货从业人员违反 期货从

32、业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。A .进行调查.给予纪律惩戒B .给予其测试.公开谴责C .进行调查.限制其人身自由D .采取责令改正.监管谈话【 答案】：D6 8 、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。A .免于平仓B .强行平仓C .催促平仓D .以上都不对【 答案】：B6 9 、2 0 世纪70 年 代 初 （）的解体使得外汇风险增加。A .联系汇率制B .黄金本位制C .浮动汇率制D .固定汇率制【 答案】：D70 、期货从业人员违法违规的， （）依法给予行政处周。A .

33、期货业协会B .中国证监会C .公安机关D .期货交易所【 答案】：B71 、 （），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的.人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A .有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分B .有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分C .有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分D .有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分【 答案】：B72 、中国铝的生产企业大部分集中在（）。A .华南B .华东C .东北D .西北【 答案】：D73 、期货公司或者其分支

34、机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：C7 4 、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A . 1 月 2 0 日B . 1 月 2 5 日C . 1 月 3 0 日D . 2月 1日【 答案】：A7 5 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是 （ ）。A . 执业纪律B . 专业胜任能力C . 职业品德D . 职业创新能力【 答案】：D7 6 、对回归方

35、程进行的各种统计检验中，应用t统计量检验的是（）OA . 线性约束检验B . 若干个回归系数同时为零检验C . 回归系数的显著性检验D . 回归方程的总体线性显著性检验【 答案】：C7 7 、 （）不是交易流程中的必经环节。A . 下单B . 竞价C . 结算D . 交割【 答案】：D7 8 、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。A . 要求期货公司补齐或更正申请材料B . 要求申请开户客户补齐或更正申请材料C . 退回客户交易编码申请，并告知期货公司D . 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【

36、 答案】：C7 9 、某投资者以5 5 美分/ 蒲式耳的价格卖出执行价格为1 0 2 5 美分/ 蒲式耳的小麦期货看涨期权，则其损益平衡点为（）美分/ 蒲式耳。（ 不计交易费用）A . 1 0 7 5B . 1 0 8 0C . 9 7 0D . 1 0 2 5【 答案】：B8 0 、我国1 0 年期国债期货合约标的为（）。A . 面值为1 0 0 万元人民币、票面利率为3 % 的名义长期国债B . 面值为1 0 0 万元人民币、票面利率为3 % 的名义中期国债C . 合约到期日首日剩余期限为6 . 5 ? 1 0 , 2 5 年的记账式付息国债D . 合约到期日首日剩余期限为4 2 5 年的

37、记账式付息国债【 答案】：A8 1 、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A . 适度B . 效率C . 平均D . 公开、合理、有效【 答案】：D82 、 （）是产生期货投机的动力。A . 低收益与高风险并存B . 高收益与高风险并存C . 低收益与低风险并存D . 高收益与低风险并存【 答案】：B83 、关于国债期货套期保值和基点价值的相关描述，正确的是（）。A . 对冲所需国债期货合约数量= 债券组合的基点价值彳【（ C T D 价格X期货合约面值+ 1 0 0 ） X C T D 转换因子】B . 对冲所需国债期货合约数量= 债券组合价格波动 期货合约价格C . 国债期货合约

38、的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值乘以其转换因子D . 基点价值是指利率每变化一个基点时，引起的债券价格变动的相对额【 答案】：A84 、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确 （）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。A . 矛盾的化解B . 纠纷的处理C . 纠纷的维权D . 投诉的处理【 答案】：B85 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A . 2B . 3C . 6D . 1 2【 答案】：B86 、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A . 每季度B . 每半年C .

39、 每年D . 不定期【 答案】：B87 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）规定,投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。A . 证券交易所B . 经营机构C . 国务院监督委员会D . 证券业协会【 答案】：B88、下列属于蝶式套利的有（）。A . 在同一期货交易所，同时买人1 0 0 手 5月份菜籽油期货合约. 卖出2 0 0 手 7月份菜籽油期货合约. 卖出1 0 0 手 9月份菜籽油期货合约B . 在同一期货交易所，同时买入3 0 0 手 5月份大豆期货合约. 卖出5 0 0手 7月份豆油期货合约. 买入3 0 0 手

40、9月份豆粕期货合约C . 在同一期货交易所，同时卖出3 0 0 手 5月份豆油期货合约. 买入6 0 0手7月份豆油期货合约. 卖出3 0 0 手 9月份豆油期货合约D . 在同一期货交易所，同时买入2 0 0 手 5月份铝期货合约. 卖出7 0 0 手7月份铝期货合约. 买人4 0 0 手 9月份铝期货合约【 答案】：C89 、投资者持有债券组合，可以利用（）对于其组合进行风险管理。A . 外汇期货B . 利率期货C . 股指期货D . 股票期货【 答案】：B9 0 、（ ） 通常将合约持有几天、几周甚至几个月，待价格变至对其有利时再将合约对冲。A . 长线交易者B . 短线交易者C . 当

41、日交易者D . 抢帽子者【 答案】：A9 1 、阳线中，上影线的长度表示（）之间的价差。A. 最高价和收盘价B . 收盘价和开盘价C . 开盘价和最低价D . 最高价和最低价【 答案】：A9 2 、下列构成跨市套利的是（）。A. 买入A 期货交易所9月大豆期货合约，同时卖出A 期货交易所9月豆油和豆粕期货合约B . 买入A 期货交易所9月大豆期货合约，同时卖出B期货交易所9月大豆期货合约C . 买入A 期货交易所5月小麦期货合约，同时卖出B期货交易所5月铜期货合约D . 买入A 期货交易所7月铜期货合约，同时买入B期货交易所7月铝期货合约【 答案】：B9 3 、首席风险官应及时将对期货公司的相

42、关风险核查结果报告给（）OA. 中国证监会B . 中国证监会派出机构C . 期货交易所D . 期货自律组织【 答案】：B9 4 、在形态理论中，下列属于持续形态的是（）。A, 菱形B . 钻石形C . 旗形D . W形【 答案】：C9 5 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起 5个工作日内，向 （）报告。A. 中国证券监督管理委员会相关派出机构B . 中国证券监督管理委员会C . 中国证券监督管理委员会或派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：A9 6 、多元线性回归模型中，t 检验服从自由度为（）的 t分布。A. n 1B . n kC . n k 1D . n -

43、k+1【 答案】：C9 7 、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金2 0 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为1 0 % 。该客户买入1 0 0 手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2 8 0 0 元，当日该客户又以每吨2 8 5 0 元的价格卖出4 0 手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2 8 4 0 元。当日结算准备金余额为（）元。A. 4 4 0 0 0B . 7 3 6 0 0C . 1 7 0 4 0 0D . 1 1 7 6 0 0【 答案】：B9 8 、下列关于影响外汇期权价格因素的描述中，不正确的是（）。A. 市场利率越高，外汇期权价格越高B . 汇率波动性越小，外汇期

44、权价格越高C . 外汇期权的到期期限越长，期权的时间价值越高D . 外汇看涨期权，执行价格越高，买方盈利可能性越小【 答案】：B9 9 、 （）是期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。A. 持仓量B . 成交量C . 卖量D . 头量【 答案】：A1 0 0 、交易者以4 3 5 0 0 元 / 吨 卖 出 2手铜期货合约，并欲将最大损失额限制为1 0 0 元 / 吨 ，因此下达止损指令时设定的价格应为（）元/吨。（ 不计手续费等费用）A. 4 3 5 5 0B . 4 3 6 0 0C . 4 3 4 0 0D . 4 3 5 0 0【 答案】：B1 0 1 、期货从业人员违反 期货从

45、业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （）。A . 纪律惩戒B . 行政处罚C . 刑事处罚D . 行政处分【 答案】：A1 0 2 、下列关于我国期货交易所集合竞价的说法正确的是（）。A . 收盘集合竞价在开盘前1 0 分钟内进行B . 开盘集合竞价在开盘前5 分钟内进行C . 收盘集合竞价在收盘前5 分钟内进行D . 开盘集合竞价在开盘前1 0 分钟内进行【 答案】：B1 0 3、目前，（ ） 期货交易已成为金融期货也是所有期货交易品种中的第一大品种。A . 股票B . 二级C . 金融D . 股指【 答案】：D1 0 4、金融期货投资者适当性综合评估满分为1 0 0

46、 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（ ）。A . 1 5 分 . 2 0 分 . 50 分 . 1 5 分B . 1 5 分 . 2 0 分 . 40 分 . 2 5 分C . 2 0 分 . 1 5 分 . 45 分 . 2 0 分D . 2 0 分 . 1 5 分 . 50 分 . 1 5 分【 答案】：A1 0 5、如果违反了期货市场套期保值的（ ）原则，则不仅达不到规避价格风险的目的，反而增加了价格风险。? ?A . 商品种类相同B . 商品数量相等C . 月份相同或相近D . 交易方向相反【 答案】：D1 0 6 、经营机构应当制作产品或服务（ ），

47、根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A . 适当性综合评估表B . 风险说明书C . 风险等级评估表D . 投资意见书【 答案】：C1 0 7 、某投资者以2 . 5 美元/ 蒲式耳的价格买入2手 5 月份玉米合约，同时以2 . 7 3美元/ 蒲式耳的价格卖出2手 7月份玉米合约，则当5 月和 7月合约价差为（）时，该投资者可以获利。 （ 不计手续费）A . 大于0 . 2 3美元B . 等于0 . 2 3美元C小于等于0 . 2 3美元D . 小于0 . 2 3美元【 答案】：D1 0 8 、期货公司中持有5%

48、以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A . 30 %30 %B . 30 %50 %C . 50 %30 %D . 50 %50 %【 答案】：D1 0 9 、趋势线可以衡量价格的（）。A . 持续震荡区B . 反转突破点C . 波动方向D . 调整方向【 答案】：B1 1 0 、在险价值风险度量时，资产组合价值变化的概率密度函数曲线 呈 （）。A . 螺旋线形B . 钟形C . 抛物线形D . 不规则形【 答案】：B1 1 1 . 李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，

49、在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 1 倍以上7 倍以下D . 3倍以上5倍以下【 答案】：B1 1 2 、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。A . 企业会计准则B . 期货交易管理条例C . 期货交易所管理办法D . 期货经纪公司管理办法【 答案】：A1 1 3 、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：A1 1 4 、我国菜籽油期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A .

50、8 %B . 6 %C . 1 0 %D . 5 %【 答案】：D1 1 5 、下列关于期货投机和套期保值交易的描述，正确的是（）。A . 套期保值交易以较少资金赚取较大利润为目的B.两者均同时以现货和期货两个市场为对象C.期货投机交易通常以实物交割结束交易D.期货投机交易以获取价差收益为目的【 答案】：D116、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）OA.行业管理B .自律管理C. 行政管理D.合规管理【 答案】：B117、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由 （）予以公告。A.中国银监会B .中国证监会C. 中国期货业协会D.商务部【 答案】：B118、在形态理论中

51、，属于持续整理形态的是（）。A. 菱形B.钻石形C.旗形D . W形【 答案】：C1 1 9 、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的， （）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A . 期货公司B . 证券公司和期货公司C . 证券公司D . 证券公司或期货公司【 答案】：C1 2 0 、 期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（ ）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B . 中国期货业协会工作人员C . 期货保证金安全存管监控机构工作人员D . 中国证监会工作人员【 答案】：A1 2 1 、 期货合约是指由（ ） 统一制定的、

52、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。A . 期货交易所B . 证券交易所C . 中国证监会D . 期货业协会【 答案】：A1 2 2 、一般情况下，利率互换合约交换的是（）。A . 相同特征的利息B . 不同特征的利息C . 名义本金D . 本金和不同特征的利息【 答案】：B1 2 3 、用敏感性分析的方法，则该期权的D e l t a 是 （）元。A . 3 5 2 5B . 2 0 2 5 . 5C . 2 5 2 5 . 5D . 3 5 0 0【 答案】：C1 2 4 、用股指期货对股票组合进行套期保值，目的是（）。A . 既增加收益，又对冲风险B .

53、对冲风险C . 增加收益D . 在承担一定风险的情况下增加收益【 答案】：B1 2 5 、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ） 。A . 主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B . 组织协调专门委员会的工作C . 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D . 组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议【 答案】：D1 2 6 、计划发行债券的公司，担心未来融资成本上升，通常会利用国债期货进行（）来规避风险。A . 卖出套期保值B . 买入套期保值C . 买入套利D . 卖出套利【 答案】：A1 2 7 、以下关于利率互换的描述，正确的是（）。A . 交易双方只交换利息，不交换本金

54、B . 交易双方在到期日交换本金和利息C . 交易双方在结算日交换本金和利息D . 交易双方即交换本金，又交换利息【 答案】： A1 2 8 、在我国商品期货市场上，为了防止实物交割中可能出现违约风险,交易保证金比率一般（）。A . 随着交割期临近而降低B . 随着交割期临近而提高C . 随着交割期临近而适时调高或调低D . 不随交割期临近而调整【 答案】：B1 2 9 、 外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A . 1 %B . 3 %C . 5 %D . 1 0 %【 答案】：C1 3 0 、某中国公司

55、有一笔1 0 0 万美元的货款，3个月后有一笔2 0 0 万美元的应收账款，同时6个月后有一笔1 0 0 万美元的应付账款到期。在掉期市场上，U S D / C N Y 的即期汇率为6 . 1 2 4 5 / 6 . 1 2 5 5 。3 个月期USD/CNY 汇率为 6. 1237 / 6. 1247O 6 个月期 USD / CNY 汇率为6. 1215 / 6 . 1 2 2 5 o如果该公司计划用一笔即期对远期掉期交易与一笔远期对远期掉期来规避风险，则交易后公司的损益为（）。A. 0. 0 6万美元B. -0. 0 6万美元C O 0 6万人民币D. -0. 0 6万人民币【 答案】：

56、D131、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A .中国期货业协会B. 期货交易所C .所在期货经营机构D .中国证监会派出机构【 答案】：C132、根据下面资料，回答题A .反向市场牛市套利B .反向市场熊市套利C .正向市场熊市套利D .正向市场牛市套利【 答案】：D133、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。A. 5B. 10C . 1 5D . 2 0【 答案】：D1 3 4、某投资者以6 5 0 0 0元

57、/ 吨 卖 出1手8月铜期货合约，同时以6 3 0 0 0元 / 吨 买 入1手10月铜合约，当8月 和10月合约价差为（）元 / 吨 时 ，该投资者亏损。A . 1 0 0 0B . 1 5 0 0C . 3 0 0D . 2 1 0 0【 答案】：D1 3 5、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。A .理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B. 理事会设理事长1人. 副理事长1 2人C .理事会会议至少每半年召开一次D .理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【 答案】：D1 3 6、在国际外汇市场上，大多数国家采用的外汇标价方法是（）。A .英镑标价法B

58、.欧元标价法C .直接标价法D .间接标价法【 答案】：C1 3 7、关于期权权利的描述，正确的是（）。A .买方需要向卖方支付权利金B . 卖方需要向买方支付权利金C . 买卖双方都需要向对方支付权利金D . 是否需要向对方支付权利金由双方协商决定【 答案】：A1 3 8 、下列选项中，其盈亏状态与性线盈亏状态有本质区别的是（）OA . 证券交易B . 期货交易C . 远期交易D . 期权交易【 答案】：D1 3 9 、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏

59、损2 0 万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A . 由王某承担B . 由签订期货经纪合同的经办人员承担C . 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D . 由乙期货公司承担【 答案】：A1 4 0 、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。A . 2B . 1C . 3D . 5【 答案】：D1 4 1 、对买入套期保值而言，基差走强，套期保值效果是（）。（ 不计手续费等费用）A . 期货市场和现货市场不能完全盈亏相抵，存在净亏损B . 期货市场和现货市场能完全盈亏相抵且有净盈利C . 现货市场盈利完全弥补期货市场亏

60、损，完全实现套期保值D . 以上说法都不对【 答案】：A1 42 、下列期货交易流程中，不是必经环节的为（）。A . 开户B . 竞价C . 结算D . 交割【 答案】：D1 43 、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的 ,规定“ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_O （）A . 1 2 0 % ； 9 0 %B . 1 2 0 % ； 8 0 %C . 1 5 0 % ； 9 0 %D . 1 5 0 % ； 8 0 %【 答案】：B1 44、客户下达的交易指令数量和买卖方向

61、明确，下列表述正确的是（ ）OA . 没有成交价格的，应当视为按市价交易B . 没有有效期限的，应当视为长期有效C . 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D . 没有成交价格的，应当视为按限价交易【 答案】：A1 45 、 在具体交易时，股指期货合约的合约价值用（A . 股指期货指数点乘以1 0 0B . 股指期货指数点乘以5 0 %C . 股指期货指数点乘以合约乘数D . 股指期货指数点除以合约乘数【 答案】：C1 46 、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的,过 （）向中国期货从业协会申请从业资格。A . 协会授权机构B . 期货交易所C . 其所在期货经营机构D . 其本人【 答

62、案】：C1 47、原材料库存风险管理的实质是（）。A . 确保生产需要B . 尽量做到零库存C . 管理因原材料价格波动的不确定性而造成的库存风险D . 建立虚拟库存表不O应当事先通【 答案】：C1 48 、某日，某期货公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：则 （）客户将收到 追加保证金通知书。A . 丁B . 丙C . 乙D . 甲【 答案】：A1 49 、如果价格的变动呈“ 头肩底”形，期货分析人员通常会认为（）OA . 价格将反转向上B . 价格将反转向下C . 价格呈横向盘整D . 无法预测价格走势【 答案】：A1 5 0 、期货从业人员受到机构处分，或者从

63、事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：C1 5 1 、期货价差套利根据所选择的期货合约的不同，可以分为（）。A . 跨期套利. 跨品种套利. 跨时套利B . 跨品种套利. 跨市套利. 跨时套利c . 跨市套利. 跨期套利. 跨时套利D . 跨期套利. 跨品种套利. 跨市套利【 答案】：D1 5 2 、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括()OA . 净资本不低于1 0 亿元B .

64、流动资产余额不低于流动负债余额( 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金) 的1 5 0 %C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1 0 % , 但因证券公司发债提供的反担保除外D . 净资本不低于净资产的7 0 %【 答案】：A1 5 3 、7月 1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2 0 0 0 元 / 吨 ，1 1月份大豆合约的价格是1 9 5 0 元 / 吨 。如果某投机者采用熊市套利策略( 不考虑佣金因素) ，则下列选项中可使该投机者获利最大的是()A . 9月份大豆合约的价格保持不变，H 月份大豆合约的价格涨至2 0 5 0元/ 吨B . 9月份大豆合约的价格涨至

65、2 1 0 0 元 / 吨 ，1 1 月份大豆合约的价格保持不变C. 9月份大豆合约的价格跌至1 9 0 0 元 / 吨 ，1 1 月份大豆合约的价格涨至 1 9 9 0 元/ 吨D . 9月份大豆合约的价格涨至2 0 1 0 元 / 吨 ，1 1 月份大豆合约的价格涨至 2 1 5 0 元/ 吨【 答案】：D1 5 4 、下列利率类结构化产品中，不属于内嵌利率远期结构的是（）OA . 区间浮动利率票据B . 超级浮动利率票据C. 正向浮动利率票据D . 逆向浮动利率票据【 答案】：A1 5 5 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

66、A . 代理客户进行期货交易B . 代期货公司收付期货保证金C. 协助办理开户手续D . 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【 答案】：C1 5 6 、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以 （）规定的保证金比例为标准。A . 期货交易所B . 期货公司C. 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A1 5 7 、期货交易的信用风险比远期交易的信用风险（）。A . 相等B . 无法比较C. 大D . 小【 答案】：D1 5 8 、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（

67、）承担。A . 期货公司B . 期货交易所C. 期货业协会D . 从事期货交易的单位或者个人【 答案】：D1 5 9 、将期指理论价格下移一个（）之后的价位称为无套利区间的下界。A . 权利金B . 手续费C. 持仓费D . 交易成本【 答案】：D1 6 0 、只有交易所的会员方能进场交易，其他交易者只能委托交易所会员，由其代理进行期货交易，体现了期货交易的（）特征。A. 双向交易B. 场内集中竞价交易C . 杠杆机制D. 合约标准化【 答案】：B1 6 1 、A 企业为美国一家进出口公司，2 0 1 6 年 3 月和法国一家贸易商达成一项出口货物订单，约定在三个月后收取对方9 0 万欧元的贸

68、易货款。当时欧元兑美元汇率为1 . 1 30 6 。随着英国脱欧事件发展的影响，使得欧元面临贬值预期。A 企业选择了欧元兑美元汇率期权作为风险管理的工具，用以规避欧元兑美元汇率风险。经过分析，A 企业选择买入7手执行汇率L 1 30 0 的欧元兑美元看跌期权，付出的权利金为1 1 5 5 0 美元,留有风险敞口 2 5 0 0 0 欧元。A. 2 31 0 0 美元B. 2 2 1 0 0 美元C . -2 1 1 0 0 美元D. -1 1 5 5 0 美元【 答案】：D1 6 2 、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根 据 期货公司风险监管指标管理办法A. 期货公司的短期借款B. 期货公

69、司向股东或者其关联企业借入的短期借款C . 期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D. 期货公司的长期借款【 答案】：C1 6 3、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会 议 的 （）签名。A. 表决同意的会员B. 全体会员C . 理事D. 所有人【 答案】：C1 6 4、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B. 代理客户从事期货交易C . 以本人或者他人名义从事期货交易D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【 答案】：D1 6 5 、股票价格指数与经济周期变动的关系是（）

70、。A. 股票价格指数先于经济周期的变动而变动B. 股票价格指数与经济周期同步变动C . 股票价格指数落后于经济周期的变动D, 股票价格指数与经济周期变动无关【 答案】：A1 6 6 、基差卖方风险主要集中在与基差买方签订（）的阶段。A. 合同后B. 合同前C . 合同中D. 合同撤销【 答案】：B1 6 7 、如果进行卖出套期保值，结束保值交易的有利时机是（）。A. 当期货价格最高时B . 基差走强C . 当现货价格最高时D . 基差走弱【 答案】：B1 6 8 、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A . 1 倍以上3倍

71、以下B . 1 倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3 倍以上1 0 倍以下【 答案】：A1 6 9 、下列关于会员制期货交易所的组织架构的表述中，错误的是（）OA . 理事会由交易所全体会员通过会员大会选举产生B . 理事长是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员C . 会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成D . 理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事会同意设立【 答案】：B1 7 0 、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A .

72、微信提示B . 书面风险提示C . 电话通知D . 短信告知【 答案】：B1 7 1 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A . 客户B . 经营机构C . 客户和经营机构共同承担D . 经纪人【 答案】：A1 7 2 、某陶瓷制造企业在海外拥有多家分支机构，其一家子公司在美国签订了每年价值1 0 0 万美元的订单，并约定每年第三季度末交付相应货物并收到付款，因为这项长期业务较为稳定，双方合作后该订单金额增加了至2 0 0 万美元。第三年，该企业在德国又签订了一系列贸易合同，出口价值

73、为2 0 万欧元的货物，约定在1 0 月底交付货款。当年8月人民币的升值汇率波动剧烈，公司关注了这两笔进出口业务因汇率风险而形成的损失，如果人民币兑欧元波动大，则该公司为规避汇率波动的风险应采取的策略是（）。A . 买入欧元/ 人民币看跌权B . 买入欧元/ 人民币看涨权C . 卖出美元/ 人民币看跌权D . 卖出美元/ 人民币看涨权【 答案】：A1 7 3 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当 （）。A . 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B . 报告期货交易所C . 报告中国证监会派出机构D . 报告中国

74、期货业协会【 答案】：A1 7 4 、某新客户存入保证金2 0 0 0 0 0 元，在 5月 7日开仓买入大豆期货合约1 0 0 手，成交价为3 5 0 0 元/ 吨，同一天该客户平仓卖出4 0 手大豆合约，成交价为3 6 0 0 元/ 吨，当日结算价为3 5 5 0 元/ 吨，交易保证金比例为5 % , 则客户当日的结算准备金为（）元。大豆期货的交易单位是1 0 吨/ 手。A . 1 6 3 5 0B . 9 3 5 0C . 9 3 5 0 0D . 1 6 3 5 0 0【 答案】：D1 7 5 、在我国，期货交易的结算，由 （）统一组织进行。A . 中国证券登记结算公司B . 期货公司

75、C . 期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：C1 7 6 、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：A1 7 7 、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A . 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B . 中国期货业协会的章程由理事会制定C . 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D . 中国期货业协会理事会成员通过选举产生【 答案】：B1 7 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进

76、行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A . 流动资本B . 净资本C . 固定资本D . 可变现资本【 答案】：B1 7 9 、我国第一个股指期货是（）。A . 沪深3 0 0B . 沪深5 0C . 上证5 0D . 中证5 0 0【 答案】：A1 8 0 、2 0 1 5 年 1月 1 6 日3月大豆C B 0 T 期货价格为9 9 1 美分/ 蒲式耳，到岸升贴水为1 4 7 . 4 8 美分/ 蒲式耳，当日汇率为6 . 1 8 8 1 , 港杂费为1 8 0 元/ 吨。考虑到运输时间，大豆实际到港可能在5月前后，2 0 1 5 年1 月 1 6 日大连豆粕5月期货价格为3 0

77、6 0 元/ 吨，豆油5月期货价格为5 6 1 2 元/ 吨。按照0 . 7 8 5 的出粕率，0 . 1 8 5 的出油率，1 2 0 元/ 吨的压榨费用来估算，则 5月盘面大豆期货压榨利润为（）元/ 吨。A. 1 2 9 . 4 8B. 1 3 9 . 4 8C. 1 4 9 . 4 8D . 1 5 9 . 4 8【 答案】：C1 8 1 、抵补性点价策略的优点有（）。A. 风险损失完全控制在己知的范围之内B. 买入期权不存在追加保证金及被强平的风险C. 可以收取一定金额的权利金D . 当价格的发展对点价有利时，收益能够不断提升【 答案】：C1 8 2 、大宗商品的国际贸易采取“ 期货价

78、格土升贴水”的定价方式，主要体现了期货价格的（）。A. 连续性B. 预测性C. 公开性D . 权威性【 答案】：D1 8 3 、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在 每 年 （）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。A. 第一季度B. 第二季度C. 第三季度D . 第四季度【 答案】：A1 8 4 、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到（）水平。A. 维持保证金B. 初始保证金C. 最低保证金D . 追加保证金【 答案】：B1 8 5 、根 据 期货

79、市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A. 中国证券登记结算公司B. 中国期货保证金监控中心C. 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：B1 8 6 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B . 不得以他人名义参与期货交易C . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【 答案】：A1 8

80、7 、下列不属于金融期货期权的标的资产的是（）。A . 股票期货B . 金属期货C . 股指期货D . 外汇期货【 答案】：B1 8 8 、某机构投资者持有价值为2 0 0 0 万元，修正久期为6 . 5的债券组合，该机构将剩余债券组合的修正久期调至7 . 5 。若国债期货合约市值为 9 4 万元，修正久期为4 . 2 , 该机构通过国债期货合约现值组合调整。则其合理操作是()。( 不考虑交易成本及保证金影响) 参考公式：组合久期初始国债组合的修正久期初始国债组合的市场价值期货有效久期，期货头寸对A . 卖出5手国债期货B . 卖出1 0 手国债期货C . 买入5手国债期货D . 买入1 0

81、手国债期货【 答案】：C1 8 9 、假设今日8月天然橡胶的收盘价为1 5 5 6 0 元/ 吨，昨日E M A ( 1 2 )的值为1 6 3 2 0 , 昨日E M A ( 2 6 ) 的值为1 5 9 3 0 , 则今日D I F 的值为()OA . 2 0 0B . 3 0 0C . 4 0 0D . 5 0 0【 答案】：B1 9 0 、期 货 公 司 ()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A . 董事长B . 总经理C . 主管资管业务的副总经理D . 首席风险官【 答案】：D1 9 1 、道氏理论认为趋势的（）

82、是确定投资的关键。A . 黄金分割点B . 终点C . 起点D . 反转点【 答案】：D1 9 2 、下列关于国债基差的表达式，正确的是（）。A . 国债基差=国债现货价格+ 国债期货价格X 转换因子B . 国债基差=国债现货价格+ 国债期货价格/ 转换因子C . 国债基差=国债现货价格-国债期货价格/ 转换因子D . 国债基差=国债现货价格-国债期货价格又转换因子【 答案】：D1 9 3 、 期货经纪合同指引和 期货交易风险说明书由 （）制定。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 中国证券监督管理委员会D . 期货公司【 答案】：A1 9 4 、按照风险监管指标标准，期货公司应当持

83、续符合负债与净资产的比例不得高于（）。A . 1 0 0 %B . 1 2 0 %C . 1 2 5 %D . 1 5 0 %【 答案】：D)O1 9 5 、期货交易与期货期权交易的相同之处是（A . 交易对象都是标准化合约B . 交割标准相同C . 合约标的物相同D . 市场风险相同【 答案】：A1 9 6 、 （）是实战中最直接的风险控制方法。A . 品种控制B . 数量控制C . 价格控制D , 仓位控制【 答案】：D1 9 7 、2 0 1 5 年张某在甲期货公司营业部开户并存人5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己

84、名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。A . 挪用客户保证金B . 违规划转客户保证金C . 收取保证金不入账D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A1 9 8 、对任何一只可交割券，P代表面值为1 0 0 元国债的即期价格，F代表面值为1 0 0 元国债的期货价格，C代表对应可交割国债的转换因子,其基差B为 （）。A . B = ( F C ) - PB . B = ( F C ) - FC . B = P - FD . B = P - ( F C )【 答案】：D1 9 9 、5月份，某进口商以6 7 0 0 0 元/ 吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜

85、进行套期保值，以6 7 5 0 0 元/ 吨的价格卖出9月份铜期货合约，至 6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格3 0 0 元/ 吨的价格成交。该进口商开始套期保值时的基差为()元 / 吨 。A . 3 0 0B . - 5 0 0C . - 3 0 0D . 5 0 0【 答案】：B2 0 0 、美国某公司从德国进口价值为1 0 0 0 万欧元的商品，2个月后以欧元支付货款，当美元的即期汇率为1 . 0 8 9 0 , 期货价格为1 . 1 0 2 0 , 那么该公司担心()。A . 欧元贬值，应做欧元期货的多头套期保值B . 欧元升值，应做欧元期货的空

86、头套期保值C . 欧元升值，应做欧元期货的多头套期保值D . 欧元贬值，应做欧元期货的空头套期保值【 答案】：C2 0 1 、考虑一个4 0 % 投资于X资产和6 0 % 投资于Y资产的投资组合。资产 X回报率的均值和方差分别为0和 2 5 , 资产Y回报率的均值和方差分别为1 和 1 2 . 1 , X和 Y相关系数为0 . 3 , 下 面 ( ) 最接近该组合的波动率。A . 9 . 5 1B . 8 . 6C . 1 3 . 3 8D . 7 . 4 5【 答案】：D2 0 2 、在正向市场上，牛市套利最突出的特点是( ) 。A . 损失相对巨大而获利的潜力有限B , 没有损失C . 只

87、有获利D . 损失相对有限而获利的潜力巨大【 答案】：D2 0 3 、？ 某投资者在2 0 0 8 年 2月 2 2 日买入5月期货合约，价格为2 8 4美分/ 蒲式耳，同时买入5 月份C B 0T 小麦看跌期权，执行价格为29 0美分/蒲式耳，权利金为1 2 美分/蒲式耳，则该期权的损益平衡点为( )美分/蒲式耳。A . 27 8B . 27 2C . 29 6D . 302【 答案】：A204、面值为1000000美元的3 个月期国债，按照8 % 的年贴现率发行，则其发行价为()。A . 9 8 0000 美元B . 9 6 0000 美元C . 9 20000 美元D . 9 40000

88、 美元【 答案】：A205、在自变量和蚓变量相关关系的基础上，A .指数模型法B .回归分析法C .季节性分析法D .分类排序法【 答案】：B206 、在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是（）。A .预期基差波幅收窄B .预期基差会变小C .预期基差波幅扩大D .预期基差会变大【 答案】：B207 、下列关于卖出看跌期权的说法中，正确的是（）。A .交易者预期标的资产价格下跌，可卖出看跌期权B .卖出看跌期货比买进标的期货合约具有更大的风险C .如果对手行权，看跌期权卖方可对冲持有的标的资产多头头寸D .如果对手行权，看跌期权卖方可对冲持有的标的资产空头头寸【 答案】：D208 、

89、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A .期货交易所会员大会或股东大会B .期货交易所理事会或董事会C .中国保监会D .中国证监会【 答案】：D209 、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ） OA .可以接受规定的有价证券作为保证金B .保证金分为结算准备金和结算担保金C .专户存储不得挪用D .只能用于担保期合约的履行【 答案】：B210、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策， （ ）承担投资风险。A .独立B .与经营机构共同C .无需D .以上都不对【 答案】：A211、下列关于

90、平仓的说法中，不正确的是（）。A .行情处于有利变动时，应平仓获取投机利润B .行情处于不利变动时，应平仓限制损失C .行情处于不利变动时，不必急于平仓，应尽量延长持仓时间，等待行情好转D .应灵活运用止损指令实现限制损失、累积盈利【 答案】：C2 12 、股票期货合约的净持有成本为（）。A .储存成本B .资金占用成本C , 资金占用成本减去持有期内股票分红红利D .资金占用成本加上持有期内股票分红红利【 答案】：C2 13 、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A .应当承担主要赔偿责任.赔偿

91、额不超过损失的8 0 %B .承担5 0 % 的赔偿责任C .赔偿额不超过损失的3 0 %D .不承担赔偿责任【 答案】：A2 14 、股指期货交易的保证金比例越高，则 （）A , 杠杆越大B .杠杆越小C .收益越低D .收益越高【 答案】：B2 15 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每 月 向 （）报送期货投资咨询业务信息。A .中国证监会B .住所地中国证监会派出机构C .中国期货业协会D .期货交易所【 答案】：B2 16 、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存()年。A . 5B .

92、10C . 15D . 2 0【 答案】：D2 17 、假设r = 5 % , d = l. 5%, 6月 3 0 日为6月期货合约的交割日，4月 1 日、5月 1 日、6月 1 日及6月 3 0 日的现货价格分别为14 0 0 、14 2 0 、14 6 5 及 14 4 0 点，则 4月 1 日、5月 1 日、6月 1 日及6月 3 0 日的期货理论价格分别为( )点。A . 14 12 . 2 5 ； 14 2 8 .2 8 ； 14 6 9 . 2 7 ； 14 4 0B . 14 12 . 2 5 ； 14 2 5 . 2 8 ； 14 6 0 . 2 7 ； 14 4 0C . 1

93、4 2 2 . 2 5 ； 14 2 8 . 2 8 ； 14 6 0 . 2 7 ； 14 4 0 . 2 5D . 14 2 2 . 2 5 ； 14 2 5 .2 8 ； 14 6 9 . 2 7 ； 14 4 0 . 2 5【 答案】：A2 18 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。A .期货公司B .中国期货业协会C .中国证券监督管理委员会D .本人【 答案】：D2 19 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。A .亲属B .近亲属C

94、 .亲戚D .朋友【 答案】：B2 2 0 、关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定的内容是()OA .由期货公司分担客户投资损失B .由期货公司承诺投资的最低收益C .由客户自行承担投资风险D .由期货公司承担投资风险【 答案】：C2 2 1、 () 负责客户开户管理的具体实施工作。A . 中国期货保证金监控中心B . 中国期货业协会C . 中国证监会D . 各期货交易所【 答案】：A2 2 2 、7 月 1 0 日，美国芝加哥期货交易所1 1 月份小麦期货合约价格为75 0 美分/蒲式耳，而 1 1 月份玉米期货合约价格为63 5 美分/蒲式耳,交易者认为这两种商品合约间的价差会

95、变大。于是，套利者以上述价格买人1 0 手 1 1 月份小麦合约，每手为5 0 0 0 蒲式耳，同时卖出1 0 手1 1 月份玉米合约。9月 2 0 日，该套利者同时将小麦和玉米期货合约平仓，价格分别为73 5 美分/蒲式耳和61 0 美分/蒲式耳。该套利交易的盈亏状况为（）美元。（ 不计手续费等费用）A . 盈利 5 0 0 0 0 0B . 盈利5 0 0 0C . 亏损5 0 0 0D , 亏损 5 0 0 0 0 0【 答案】：B2 2 3 、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A . 期货公司B . 期货投资者保障基金C . 投资者

96、D . 中国证监会【 答案】：C2 2 4 、下列不属于期货交易所职能的是（）。A . 设计合约. 安排合约上市B . 组织并监督期货交易，监控市场风险C . 搜集并发布市场信息D . 提供交易的场所. 设施和服务【 答案】：C2 2 5 、国债交易中，买入基差交易策略是指（）。A . 买入国债期货，买入国债现货B . 卖出国债期货，卖空国债现货C . 卖出国债期货，买入国债现货D . 买入国债期货，卖空国债现货【 答案】：C2 2 6、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为

97、履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 2 7、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A . 国家发展和改革委员会B . 中国银保监会C . 国家工商行政管理总局D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D2 2 8、5月份时，某投资者以5元/吨的价格买入一份9月份到期、执行价格为1 80 0 元/吨的玉米看跌期权，当对应的玉米期货价格为1 85 0 元/吨时，该看跌期权的内涵价值为（）。A . -5 0B . -5C . 5 5D . 0【 答案】：D2 2 9 、当期货从业人员与投资者存在利

98、益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A . 所在期货经营机构B . 中国期货业协会C . 中国证监会派出机构D . 期货交易所【 答案】：A2 3 0、以下不是会员制期货交易所会员的义务的是（）。A . 经常交易B . 遵纪守法C . 缴纳规定的费用D . 接受期货交易所的业务监管【 答案】：A2 3 1 、目前在我国，对每一晶种每一月份合约的限仓数额规定描述正确的 是 （）。A . 限仓数额根据价格变动情况而定B . 交割月份越远的合约限仓数额越低C . 限仓数额与交割月份远近无关D . 进入交割月份的合约限仓数额较低【 答案】：D2 3 2 、

99、公司制期货交易所股东大会的常设机构是（），行使股东大会授予的权力。A . 董事会B . 监事会C . 经理部门D . 理事会【 答案】：A2 3 3 、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 3 4 、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A . 期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B . 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C . 期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D . 中国证

100、监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【 答案】：D2 3 5、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A . 2 0 日B . 3 0 日C . 3 个月D . 2个月【 答案】：A2 3 6 、点价交易之所以使用期货价格计价基础，是 因 为 （）.A . 交易双方都是期货交易所的会员B . 交易双方彼此不了解c . 交易的商品没有现货市场D . 期货价格被视为反映现货市场未来供求的权威价格【 答案】：D2 3 7 、企业中最常见的风险是（）。A . 价格风险B . 利率风险C . 汇率风险D . 股票价格风险【

101、答案】：A2 3 8 、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为1 3 000万元， 负债 （ 不含客户权益）为 3 000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，该公司期未净资本为 （ ）.A . 1 3 5 0 0 万元B . 1 2 5 0 0 万元C . 1 3 2 0 0 万元D . 1 2 8 0 0 万元【 答案】：D2 3 9 、我国郑州商品交易所的大户报告制度规定，当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量（）时,会员或客户应该向期货交易所报告自己的资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会

102、员报告。A . 8 0 % 以 上 （ 含本数）B . 5 0 % 以 上 （ 含本数）C 6 0 % 以 上 （ 含本数）D . 9 0 % 以 上 （ 含本数）【 答案】：A2 4 0 、假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品，产品的基本条款如表8 - 4 所示。A . 1 . 1 5B . 1 . 3 8 5C . 1 . 5D . 3 . 5【 答案】：B2 4 1 、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。A . 公安部门B . 中国证监会派出机构C . 工商部门D . 期货交易所【 答案】：B2 4 2 、期货

103、公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的 是 （）。A . 变更注册资本B . 变更业务范围C . 新增持有3 % 以上股权的股东D . 合并、分立、停业、解散或者破产【 答案】：C2 4 3 、某多头套期保值者，用 5月小麦期货保值，入市成交价为2 0 3 0元/ 吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2 1 6 0 元/ 吨。同时将期货合约以2 2 2 0 元/ 吨平仓，如果该多头套期保值者正好实现了完全保护，则该保值者现货交易的实际价格是（）A . 1 9 6 0B . 1 9 7 0C . 2 0 2 0D . 2 0 4 0【 答案】：B2 4 4 、下列关于期货合

104、约标准化作用的说法，不正确的是（）。A . 便利了期货合约的连续买卖B . 使期货合约具有很强的市场流动性C . 增加了交易成本D . 简化了交易过程【 答案】：C2 4 5 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法， 以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（ ）。A . 负债与资产的比例B . 流动资产与流动负债的比例C . 注册资本与净资产的比例D . 净资产【 答案】：B2 4 6 、当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格之间的差额即基差将接近于（）。A . 期货价格B . 零C . 无限大D . 无法判断【 答案】：B2 4 7 、进人2 1 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市

105、场金融创新热潮反应了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准化交易大量涌现。A . 奇异型期权B . 巨灾衍生产品C . 天气衍生金融产品D . 能源风险管理工具【 答案】：A2 4 8 、某期货交易所会员现有可流通的国债1 0 0 0 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为3 0 0 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。A . 5 0 0 万元B . 6 0 0 万元C . 8 0 0 万元D . 1 2 0 0 万元【 答案】：C2 4 9 、从历史经验看，商品价格指数（）B D I 指数上涨或下跌。A . 先于B . 后于C . 有

106、时先于，有时后于D . 同时【 答案】：A2 5 0 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人不承担责任C . 客户承担部分责任D . 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【 答案】：A2 5 1 、期转现交易双方寻找交易对手时，可 通 过 （）发布期转现意向。A . IB . B 证券业协会C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D2 5 2 、某交易者以2 0 9 0 元 / 吨 买 入 3月强筋小麦期货合约1 0 0 手，同时以2 1 8 0 元 / 吨 卖 出 5月强筋小麦期货合约1 0 0

107、 手，当两合约价格为（）时，将所持合约同时平仓，该交易者盈利最大。A . 3月份价格2 0 5 0 元 / 吨 ，5月份价格2 1 9 0 元/ 吨B . 3月份价格2 0 6 0 元 / 吨 ，5月份价格2 1 7 0 元/ 吨C . 3月份价格2 1 0 0 元 / 吨 ，5月份价格2 1 6 0 元/ 吨D . 3月份价格2 2 0 0 元 / 吨 ，5月份价格2 1 5 0 元/ 吨【 答案】：D2 5 3 、3月 1日，国内某交易者发现美元兑人民币的现货价格为6 . 1 1 3 0 , 而 6月份的美元兑人民币的期货价格为6 . 1 1 9 0 , 因此该交易者以上述价格在C M E

108、 卖出1 0 0 手 6月份的美元兑人民币期货，并同时在即期外汇市场换入1 0 0 0 万美元。4月 1日，现货和期货价格分别变为6 . 1 1 4 0 和 6 . 1 1 8 0 , 交易者将期货平仓的同时换回人民币，从而完成外汇期现套利交易。则该交易者（）。 （ 美元兑人民币期货合约规模1 0 万美元，交易成本忽略不计）A . 盈利2 0 0 0 0 元人民币B . 亏损2 0 0 0 0 元人民币C . 亏损1 0 0 0 0 美元D . 盈利1 0 0 0 0 美元【 答案】：A2 5 4 、某交易者以2 . 8 7 港元/ 股的价格买入一张股票看跌期权，执行价格为6 5 港 元 /

109、股 ；该交易者又以1 . 5 6 港元/ 股的价格买入一张该股票的看涨期权，执行价格为6 5 港 元 / 股 。（ 合约单位为1 0 0 0 股，不考虑交易费用） 如果股票的市场价格为7 1 . 5 0 港元/ 股时，该交易者从此策略中获得的损益为（）。A. 3 6 0 0 港元B . 4 9 4 0 港元C . 2 0 7 0 港元D . 5 8 5 0 港元【 答案】：C2 5 5 、为了检验多元线性回归模型中被解释变量与所有解释变量之间线性关系在总体上是否显著，应该采用（）。A. t 检验B . 0 L SC . 逐个计算相关系数D . F检验【 答案】：D2 5 6 、下列属于期货结算

110、机构职能的是（）。A. 担保期货交易履约B . 管理期货公司财务C . 管理期货交易所财务D . 提供期货交易的场所. 设施和服务【 答案】：A2 5 7 、某投资者在1 0 月份以5 0 点的权利金买进一张1 2 月份到期、执行价格为9 5 0 0 点的道 琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是1 2 月到期的道 琼斯指数期货合约。若后来在到期日之前的某交易日，1 2月道琼斯指数期货升至9 7 0 0 点，该投资者此时决定执行期权，他可以获利 （）美元。 （ 忽略佣金成本，道 琼斯指数每点为1 0 美元）A. 2 0 0B . 1 5 0C . 2 5 0D . 1 5 0 0【 答案】：D2

111、5 8 、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。A. 自有资产B . 合法性C . 公正性D . 独立性【 答案】：D2 5 9 、介绍经纪商是受期货经纪商委托为其介绍客户的机构或个人，在我国充当介绍经纪商的是（）。A. 商业银行B . 期货公司C . 证券公司D . 评级机构【 答案】：C2 6 0 、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A. 比例B . 金额C . 最高数额D . 数量【 答案】：D2 6 1 、玉米1 5 0 7 期货合约的买入报价为2 5 0 0 元/ 吨，卖出报价为2 4 9 9元/ 吨，若前一成交价为2 4 9 8 元/ 吨，则成

112、交价为（ ）元/ 吨。A. 2 4 9 9 . 5B . 2 5 0 0C . 2 4 9 9D . 2 4 9 8【 答案】：C2 6 2 、当标的资产市场价格高于执行价格时，（ ） 为实值期权。A. 看涨期权B . 看跌期权C . 欧式期权D . 美式期权【 答案】：A2 6 3 、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A. 在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务B . 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C . 按规定转让会员资格D . 按照交易规则行使申诉权【 答案】：C2 6 4 、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新

113、。数据库中应当至少包含（）。A . 证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B. 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D. 投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【 答案】：A2 6 5 、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格指数将（）OA. 上升B. 下跌C. 不变D. 大幅波动【 答案】：B2 6 6 、沪深股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数（）的算术平均价。A. 最后两小时B. 最后3小时C. 当日D. 前一日【 答案】：A2 6 7 、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为

114、与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A. 交易结算会员和特别结算会员B. 交易结算会员和全面结算会员C. 全面结算会员和特别结算会员D. 特别结算会员和限制结算会员【 答案】：C2 6 8 、将股指期货理论价格上移一个交易成本之后的价位称为（）。A. 无套利区间的上界B. 远期理论价格C. 无套利区间的中间价位D. 无套利区间的下界【 答案】：A2 6 9 、看跌期权的买方有权按执行价格在规定时间内向期权卖方（）一定数量的标的物。A. 卖出B. 先买入后卖出C. 买入D, 先卖出后买入【 答案】：A2 7 0 、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的

115、，中国证监会派出机构应当（ ）。A. 要求期货公司相应核减净资本金额B. 要求期货公司相应核增净资本金额C. 要求期货公司相应核减净资产金额D. 要求期货公司相应核增净资产金额【 答案】：A2 7 1 、 期货公司金融期货结算业务试行办法 自 （）起施行。A. 2 0 0 5 年 4月 1 9 日B. 2 0 0 6 年 4月 1 9 日C. 2 0 0 7 年 4月 1 9 日D. 2 0 0 8 年 4月 1 9 日【 答案】：C2 7 2 、7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杠厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格1 0 0 元/ 吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并

116、由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为5 7 5 0 0 元/ 吨的平值9月铜看涨期权，支付权利 金 1 0 0 元/ 吨。如 果 9月铜期货合约盘中价格一度跌至5 5 7 0 0 元/ 吨,铜杆厂以5 5 7 0 0 元/ 吨的期货价格为计价基准进行交易，此时铜杆厂买入的看涨期权也已跌至几乎为0,则铜杆厂实际采购价为（）元/ 吨。A. 5 7 0 0 0B . 5 6 0 0 0C. 5 5 6 0 0D. 5 5 7 0 0【 答案】：D2 7 3 、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤

117、勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并 （ ）。A. 最大限度维护投资者利益B . 维护投资者的合法权益C. 为投资者创造最大权益D. 满足投资者的各项要求【 答案】：B2 7 4 、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A. 适当分摊B . 合理理赔C. 买卖自负D. 风险自负【 答案】：C2 7 5 、股指期货套期保值可以回避股票组合的（）。A. 财务风险B . 经营风险C. 系统性风险D. 非系统性风险【 答案】：C2 7 6 、我国大连商品交易所交易的上市品种包括0。A. 小麦B . P T AC. 燃料油D. 玉米【 答案】：D2 7 7 、在进行卖出套期保值时

118、，使期货和现货两个市场出现盈亏相抵后存在净盈利的情况是（）。（ 不计手续费等费用）A. 基差不变B . 基差走弱C. 基差为零D. 基差走强【 答案】：D2 7 8 、国际市场最早产生的金融期货品种是（）。A. 外汇期货B . 股票期货C. 股指期货D, 利率期货【 答案】：A2 7 9 、在价格分析中，常常把价格形态分成（ ） 两大类型。A. 上升形态和下降形态B . 顶部形态和底部形态C. 持续形态和反转形态D. 主要形态和次要形态【 答案】：C2 8 0 、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现O oA. 净亏损B . 净盈利C. 盈亏平衡D. 视情况而定【 答案】：B

119、2 8 1 、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A. 缴纳国家税款B. 发放工作人员的工资和福利C . 扩大期货交易所的营业规模D . 保证期货交易场所、设施的运行和改善【 答案】：D2 8 2 、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，情节严重，并造成严重后果的，予 以 （）。A . 训诫B. 警告，并处以耨款C . 撤销从业资格D . 公开谴责【 答案】：D2 8 3 、金融期货最早生产于（）年。A . 1 9 6 8B. 1 9 7 0C . 1 9 7 2D . 1 9 8 2【 答案】：C2 8 4 、某股票当前价格为8 8 . 7

120、 5 港元，其看跌期权A的执行价格为1 1 0 . 0 0 港元，权利金为2 1 . 5 0 港元。另一股票当前价格为6 3 . 9 5 港元，其看跌期权8的执行价格和权利金分别为6 7 . 5 0 港元和4 . 8 5 港元。 （）。比较A 、B 的内涵价值（）。A . 条件不足，不能确定B. A等于BC . A小于BD . A大于B【 答案】：D2 8 5 、 在点价交易中，卖方叫价是指（ ） 。A . 确定具体时点交易价格的权利归属卖方B. 确定现货商品交割品质的权利归属卖方C . 确定升贴水大小的权利归属卖方D . 确定期货合约交割月份的权利归属卖方【 答案】：A2 8 6 、我国1

121、0 年期国债期货合约标的为（）。A . 面值为1 0 0 万元人民币、票面利率为3 %的名义长期国债B. 面值为1 0 0 万元人民币、票面利率为6 %的名义长期国债C . 面值为1 0 万元人民币、票面利率为3 %的名义长期国债D . 面值为1 0 万元人民币、票面利率为6 %的名义长期国债【 答案】：A2 8 7 、美国中长期国债期货报价由三部分组成，第二部分采用（）进位制。A . 2B. 1 0C . 1 6D . 3 2【 答案】：D2 8 8 、某日，沪深3 0 0 现货指数为3 5 0 0 点，市场年利率为5% ,年指数股息率为1 % 。若不考虑交易成本，三个月后交割的沪深3 0

122、0 股指期货的理论价格为（ ？ ）点。A . 3 5 5 3B. 3 6 7 5C . 3 5 3 5D . 3 7 1 0【 答案】：C2 8 9 、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不 得 （）。A . 提高保证金收取标准B. 降低风险管理要求C . 降低手续费收取标准D . 提高手续费收取标准【 答案】：B2 9 0 、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。A . 电话号码B. 录音C . 客户身份D .客户密码【 答案】：B2 9 1 、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入 （）。A . 净资产B. 净资本C . 负债D .

123、 流动负债【 答案】：B2 9 2 、根 据 期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由 （）责令改正，给予警告，单处或者并处3 万元以下罚款。A. 期货交易所B. 中国证监会C . 中国期货业协会D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B2 9 3、美国的G D P数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在() 月末还要进行年度修正，以反映更完备的信息。A. 1B. 4C . 7D . 1 0【 答案】：C2 9 4、需求水平的变动表现为()。A. 需求曲线的整体移动B. 需求曲线上点的移动C . 产品价格的变动D . 需求价格弹性的大小【 答案】：A2 9

124、 5 、() 指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A. 商务部B. 中国证监会C . 国务院国有资产监督管理机构D . 财政部【 答案】：B2 9 6、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起() 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A. 1B. 3C . 5D . 7【 答案】：C2 9 7 、客户对交易结算报告的内容有异议的，应 当 在 （ ）时间内以书面方式提出。A. 期货公司规定的B. 期货经纪合同约定的C . 期货交易所规定的D . 中国期货业协会规定的【 答案】：B2 9 8 、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中

125、兼职的是（）。A. 财务主管B. 独立董事C . 副总经理D . 总经理助理【 答案】：C2 9 9 、在我国，某自营会员上一交易日未持有期货头寸，且结算准备盒余额为60 万元，当日开仓买入豆粕期货合约40 手，成交价为2 1 60 元/ 吨 ，当日收盘价为2 1 36元 / 吨 ，结算， 为 2 1 34元 / 吨 （ 豆粕合约交易保证金为5 % ） o经结算后，该会员当日结算准备金余额为（）元。A. 60 0 0 0 0B. 5 9 640 0C . 5 469 2 0D . 49 2 68 0【 答案】：C30 0 、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）

126、进行审计。A. 月度风险监管报表B. 季度风险监管报表C . 半年度风险监管报表D . 年度风险监管报表【 答案】：D第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A . 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B . 法人治理结构、内部控制存在重大隐患C . 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D . 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【 答案】：A B C D2 、对金属期货进行价格分析时，应关注内容包括（）。A . 产

127、业链环节大致相同，定价能力存在差异B . 价格需求弹性较大，供求变化不同步C . 矿山资源垄断，原料供应集中D . 与经济环境高度相关，周期性较为明显【 答案】：A B C D3 、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有（）。A . 中国B . 蒙古C . 马来西亚D . 新加坡E【 答案】：A C D4 、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）。A . 提供交易的场所. 设施和服务B . 组织并监督交易. 结算和交割C . 为期货交易提供集中履约担保D . 设计合约，安排合约上市【 答案】：A B C D5 、下列各项中，属于期货交易所重要职能的有（）

128、。A . 提供交易场所. 设施和服务B . 设计合约. 安排舍约上市C . 组织和监督期货交易D . 监控市场风险【 答案】：A B C D6 、甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。A . 及时告诉投资者这种情况B . 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C . 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D . 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【 答案】：A C7 、期货公司应当建立数据备份制度. （）应当至少保存2 0 年。A . 交易数据B . 结算记录C . 错单记

129、录D . 财务数据【 答案】：A B D8 、下列关于利率的描述正确的有（ ）。A . 利率越低，股票价格水平越高B . 利率越低，股票价格水平越低C . 利率低，意味着企业的生产成本和融资成本低D . 利率低，资金倾向于流入股票市场推高股票指数【 答案】：A C D9 、根 据 期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项中必须以货币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支付的有（ ）。A . 税金B . 货款C . 亏损D . 费用【 答案】：A B C D1 0 、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政

130、处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3 月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8 0 0 0 万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3 年。A . 新的B期货公司仅有赵某的期货从业时间在5年以上B . 新的B期货公司注册资本不符合期货公司申请全面结算会员

131、资格需要注册资本不低于人民币1 亿元的条件C . 张某和李某没有期货从业经历D . 李某没有期货从业经历【 答案】：A B1 1 、 证券期货投资者适当性管理办法的适用范围包括（ ）。A . 向投资者销售公开或者非公开发行的证券B . 向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（ 包括创业投资基金）C . 向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品D . 为投资者提供相关业务服务【 答案】：A B C D1 2 、某套利者以4 1 0 0 元/ 吨买入5月大豆期货合约，同时以4 2 00元/吨卖出7月大豆合约，5月和7月合约价格分别变为（），该套利者 获 利 （ 不计交

132、易费用）A . 4 3 00元/吨和4 4 5 0元/吨B . 4 3 00元/吨和4 3 5 0月/吨C . 4 3 00元/吨和4 3 2 0元/吨D . 4 3 00元/吨和4 2 00元/吨【 答案】：B C D1 3 、期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ） 。A .股东会关于变更法定代表人的决议文件B .变更法定代表人申请书C .高级管理人员和从业人员名单.简历和相关资格证明D .拟任法定代表人任职资格证明【 答案】：A B D1 4 、期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。A .期货公司没有代客户履行申请交割义务B .在交割日，买方期货

133、公司未向期货交易所账户交付足额货款C ,买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量.数量提出异议D .在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单【 答案】:A B D1 5 、某日，客户甲需从期货公司转出保证金1 00万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。A .期货公司备案的期货保证金账户B .期货公司自有资金账户C .客户登记的期货结算账户D .期货交易所专用结算账户【 答案】：A C1 6、根据套利者对不同合约中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可分为（）A .熊市套利B .牛市套利C ,年度套利D .蝶式套利E【 答案】：A B D1 7 、商品期货合约最小变动价

134、位的确定，通常取决于该合约标的物的（ ）A .商业规范B .市场价格C .性质D .种类【 答案】：A B C D1 8 、在我国境内，期货市场建立了（ ） “ 五位一体”的期货监管协调工作机制。A .期货交易所B .中国期货业协会。C .中国期货市场监控中心D .证监会及其地方派出机构【 答案】：A B C D1 9 、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（ ）。A .期货公司不承担责任B .营业部独立承担责任C .营业部不能承担的，由期货公司承担D .客户有过错的，应当承担相应的民事责任【 答案】：C D2 0、下列属于系统性因素事件的是（）。A .

135、中央银行采取宽松的货币政策B .智利铜矿区域突发地震C . “ 黑天鹅”事件D . 战争或地缘政治的发生【 答案】：A C D2 1 、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。A . 交易B . 结算C . 风险控制D . 研究E【 答案】：A B C2 2 、投资者买入上证5 0 E T F基金，同时卖出上证5 0 期货合约，以期持有一段时间后再同时进行反向交易获利。以下说法正确的有（）。A . 属于股指期货反向套利交易B . 属于股指期货正向套利交易C . 投资者认为市场存在期价低估D . 投资者认为市场存在期价高估【 答案】：B D2 3 、下列选项中，属于期货市场作

136、用的有（）。A . 锁定生产成本，实现预期利润B . 利用期货价格信号，组织安排现货生产经营活动C . 提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济D . 为政府制定宏观政策提供参考依据【 答案】：A B C D2 4 、下列各项中属于期权多头了结头寸的方式的是（）。A , 对冲平仓B . 行权C . 持有期权至合约到期D , 以上三个都是【 答案】：A B C D2 5 、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不 得 （）。A . 从事信托投资B . 从事股票投资C . 从事非自用不动产投资D . 间接参与期货交易【 答案】：A B C D2 6 、对基差的描述正确的是

137、（）。A . 在正向市场上，收获季节时基差扩大B . 在正向市场上，收获季节时基差缩小C . 在正向市场上，收获季节过去后，基差开始缩小D . 在正向市场上，收获季节过去后，基差开始扩大【 答案】：A C2 7 、关于郑州商品交易所的描述，下列说法正确的有（）。A . 不以营利为目的B . 理事会是会员大会的常设机构C . 农产品期货品种均在该所上市交易D . 实行会员制【 答案】：A B D2 8 、期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ） 应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A . 中金所B . 中期协C . 证券交易所D . 工商局【 答案】：A B29 、我国10年期国债期货

138、合约的交易时间包括（）。A . 09 ： 15 11： 30B . 09 ： 3011： 30C . 13： 0015 ： 15D . 13： 00 15 ： 00【 答案】：A C30、下 列 （）可能构成操纵证券、期货市场罪。A . 集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量B . 与他人串通，以事先约定的价格进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C . 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D . 传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场【 答案】：A

139、 B C31、看跌期权多头可以通过（）的方式了结期权头寸。A . 买入同一看跌期权B . 卖出同一看跌期权C , 持有合约至到期D . 行权了结期权合约【 答案】：B C D32、下列属于高频交易策略的有（ ）。A . 流动性交易策略B . 市场微观结构交易策略C . 事件交易策略D , 统计套利策略【 答案】：A B C D33、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行） ，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（）。A . 了解期货公司业务执行情况B . 与期货公司有关人员进行谈话C . 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料D . 参加或者列席与其履职相关的会议【 答案】：A B C D3

140、4、根 据 期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A . 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确B . 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C . 客户资料不符合实名制要求D . 客户没有期货交易的经历E【 答案】：A B C35 、下列关于期货公司的变更、撤销、解散、破产说法正确的是（）OA . 期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当先行妥善处理客户资产,结清期货业务B . 应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记C . 存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“ 期货”或者近似字样D . 期货公司

141、解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务【 答案】：B C D36 、期货公司为客户开立账户，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的。进行一致性复核。A . 客户姓名或名称B . 内部资金账户C . 期货结算账户D . 交易编码【 答案】：A B C D37 、中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A . 期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B . 期货公司的股东C . 期货公司的客户D . 为期货公司提供相关服务的会计师事务所【 答案】：A B D38 、在我国，当会员出现（）情

142、况时，期货交易所可以对其全部或部分持仓实施强行平仓。A . 持仓量超出其限仓标准的8 0 % 以上B . 结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足C . 因违规受到交易所强行平仓处罚D . 根据交易所的紧急措施应予以强行平仓【 答案】：B C D39 、期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述,正确的有（）。A . 交易的后果由客户承担B . 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担C . 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失D . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担【

143、 答案】：B C D40 、依 据 金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。A . 可用资金要求B . 知识测试要求C . 交易经历要求D . 一般单位客户的特殊要求【 答案】：A B C D41、下列关于持有期货公司5 % 以上股权的股东报告义务的表述，错误的 有 （）。A . 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司B . 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C . 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司D . 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措

144、施的，应当通知期货公司【 答案】：BC4 2 、外汇期权按期权持有者的交易目的划分，可 分 为 （）。A . 买入期权（ 看涨期权）B. 卖出期权（ 看跌期权）C. 现汇期权（ 又称之为货币期权）D . 外汇期货期权【 答案】：A B4 3 、如果期权买方买入看涨期权，那么在期权合约的有效期限内，如果该期权标的物即相关期货合约的市场价格上涨，则 （）。A . 买方会执行该看涨期权B. 买方会获得盈利C. 因为执行期权而必须卖给卖方带来损失D . 当买方执行期权时，卖方必须无条件的以较低价格的执行价格卖出该期权所规定的标的物【 答案】：A D4 4 、下列哪几项属于 国务院关于推进资本市场改革开

145、放和稳定发展的若干意见中关于建设期货经纪公司提出的纲领（）A . 根据审慎监管原则，健全期货经纪公司的市场准入制度B. 督促期货经纪公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信义务C. 改革期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制D . 期货经纪公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理E【 答案】：A BCD4 5、一般而言，在选择期货合约的标的时，需要考虑的条件包括（）等A . 价格波动幅度不太频繁B. 有机构大户稳定市场C, 规格或质量易于量化和评级D . 供应量较大，不易为少数人控制和垄断【 答案】：CD4 6 、当某商品的期货价格过低而现货

146、价格过高时，交易者通常会（）,从而会使两者价差趋于正常。A . 在期货市场上卖出期货合约B. 在期货市场上买进期货合约C. 在现货市场上卖出商品D . 在现货市场上买进商品【 答案】：BC4 7 、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。A . 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B. 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验C. 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D . 注册资本不低于8 0 0 0 万元人民币【 答案】：A C48 、下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（）。A . 国务院期货监督管理机构的工作人员B. 期货交

147、易所的工作人员C . 期货保证金安全存管监控机构的工作人员D . 民营企业的工作人员【 答案】：A BC49 、宏观经济政策对汇率的影响主要通过（）。A . 产出水平B. 就业能力C . 通货膨胀D . 突发事件【 答案】：A BC5 0 、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项包括（）等。A . 介绍业务的范围B. 违约责任C . 介绍业务对接规则D . 报酬支付及相关费用的分担方式【 答案】：A BC D5 1 、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报 送 （ ）A . 财政部B. 中国证监会C

148、. 期货交易所D . 中国人民银行【 答案】：A B5 2 、下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。A . 具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员B. 具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员C . 具有从事期货业务1 0 年以上经验的人员D . 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员【 答案】：C D5 3 、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是 ()。A . 告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险B. 告知客户，虽然

149、期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C . 在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司 的 期货经纪合同上签字D . 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担【 答案】：A BC D5 4、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )OA . 中国证监会派出机构B. 中国证监会C . 中国期货业协会D . 中国证券业协会【 答案】：A B5 5 、 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。A . 期货

150、公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B . 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C . 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D . 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼【 答案】：A B5 6、紧缩的货币政策手段主要包括（）A . 减少货币供应量B . 提高利率C . 提高法定存款准备金率D , 降低法定存款准备金率【 答案】: A B C5 7 、下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正确的有（）。A . 每届任期3年B . 监事会成员不得少于5人C . 副主席由主席任免D . 监事会设主席1 人，副

151、主席1 至 2人【 答案】：A D5 8 、中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括（）。A . 投资认购最低金额B . 收入水平C . 风险识别能力和风险承担能力D . 资产规模【 答案】：A B C D5 9 、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。A . 合规B . 真实C .准确D . 完整【 答案】：A B C D60 、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（）进行验证。A . 资金B . 持仓C . 委托D . 指令【 答案】：A B61 、期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2

152、个月内作出批准或者不批准的决定。A . 期货公司破产B . 变更业务范围C . 期货公司合并D . 变更注册资本且调整股权结构【 答案】：A B C62 、在白糖期货市场上，甲公司为买方，开仓价格为4 0 0 0 元邙屯 乙公司为卖方，开仓价格为4 2 0 0 元/ 吨，双方达成协议进行期转现交易,商定的协议平仓价格为4 16 0元/吨，交收白糖价格为4 110元/吨。当期货交割成本为（）元/吨时，期转现交易对双方都有利。A . 4 0B . 8 0C . 6 0D . 30【 答案】：B C6 3、以下关于沪深300股指期货结算价的说法，正确的有（）。A .当日结算价是期货合约最后两小时成交

153、价格按成交量的加权平均价B .当日结算价是期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价C .交割结算价是到期日沪深300现货指数最后一小时的算术平均价D .交割结算价是到期日沪深300现货指数最后两小时的算术平均价【 答案】：B D6 4 、以下属于宏观经济指标中的主要经济指标的是（）。？A .失业率B .货币供应量C .国内生产总值D .价格指数【 答案】：A C D6 5 、国际上，期货结算机构的职能包括（）A .担保交易履约B .结算交易盈亏C .控制市场风险D .提供交易场所、设施和相关服务【 答案】：A B C6 6 、研究分析人员应当对研究分析报告的（）负责，保证信息来源合法合

154、规，研究方法专业审慎，分析结论合理A .结构B .内容C .观点D .解困【 答案】：B C6 7 、划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括 （）。A .到期时限B .稳定性C .结构复杂性D .募集方式【 答案】：A C D6 8 、下面属于外汇掉期的特点的是（）。A .一般为1 年以内的交易，也有1 年以上的交易B .前后交换货币通常使用不同汇率C .前期交换和后期收回的本金金额通常不一致D .不进行利息交换，通常前后交换的本金金额不变，换算成相应的外汇金额不一致，由约定汇率决定【 答案】：A B C D6 9 、我国大连商品交易所推出的化工类期货品种有（）。A .聚氯

155、乙烯B .甲醇C .线型低密度聚乙烯D .精对苯二甲酸【 答案】：A C7 0、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人员应自觉抵制商业贿赂D . 从业人员不得以个人名义参与期货交易【 答案】：BD7 1 、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足

156、，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损矢。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是（）。A . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %B. A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C . A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D . A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担【 答案】:A B7 2、某

157、期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（ ）。A . 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B. 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C . 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D . 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼【 答案】：A B7 3 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ）,客户予以追认的除外。A . 期货公司承担赔偿责任B. 非受托人承担连带责任C . 非受托人承担赔偿责任D .

158、 期货公司承担连带责任【 答案】：A B7 4 、下列编制股票指数的步骤. 正确的是（）。A . 首先需要从所有上市股票中选取一定数量的样本股票B. 选择一种计算简便、易于修正并能保持统计口径一致和连续的计算公式作为编制的工具C . 确定一个基期日并将某一既定的整数定为该基期的股票指数D . 根据各时期的股票价格和基期股票价格的对比，计算出升降百分比,即可得出该时点的股票指数【 答案】:AB C D7 5 、境内交易所持仓分析主要分析内容有( )。A. 多空主要持仓量的大小B .“ 区域”会员持仓分析C . “ 派系”会员持仓分析D . 跟踪某一品种主要席位的交易状况，持仓增减【 答案】：AB

159、 C D7 6 、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中()的标准品的质量等级为标准交割等级。A. 质量最优B . 价格最低C . 最通用D . 交易量较大【 答案】：C D7 7 、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的( ) 进行核查和验证。A. 真实性B . 准确性C . 合法性D . 完整性【 答案】：AB D7 8 、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明( )等内容。A. 期货公司名称及其业务资格B . 研究分析人员姓名C . 研究分析人员从业证号D . 制作日期【 答案】：AB C D7 9 、下列关于卖出套期

160、保值的说法正确的有（）。A. 多头套期保值B . 空头套期保值C . 预期对冲其目前持有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险的操作D . 预期对冲其现货商品或资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作【 答案】：B C8 0 、中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所应 当 在 （）等方面予以配合。A. 限制会员资金划转B . 限制会员开仓C . 移仓D . 强行平仓【 答案】：AB C D8 1 、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有（）。A. 商品基金的投资领域比对冲基金小得多B . 商品

161、基金运作比对冲基金规范，透明度更高C . 商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具D . 商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高【 答案】：A B C8 2 、适合使用外汇期权作为风险管理手段的情形有（）。A . 国内某软件公司在欧洲竞标，考虑2个月后支付欧元B . 国内某公司现有3年期的欧元负债C . 国内某出口公司与海外制造企业签订贸易协议，预期2个月后收到美元贷款D . 国内某金融机构持有欧元债券【 答案】：A B C D8 3 、理论上，当市场利率上升时，将 导 致 （）A . 国债期货价格下跌B . 国债期货价格上涨C . 国债现货价格下跌D . 国债现

162、货价格上涨【 答案】：A C8 4 、期货合约包括（）合约。A . 商品期货B . 金融期货C . 既非商品又非金融属性的指数性期货D . 凭证式期货【 答案】：A B C D8 5 、外汇期货套利形式与商品期货套利形式大致相同，可 分 为 （）几种类型。A . 跨市场套利B . 跨币种套利C . 跨月套利D . 跨年交易【 答案】：A B C8 6 、下列关于沪深3 0 0 股指期货合约主要条款的正确表述是（ ）。A . 合约乘数为每点3 0 0 元B . 最小变动价位为0 . 2 点C . 最低交易保证金为合约价值的1 0 %D . 交割方式为实物交割【 答案】：A B8 7 、 期货从业

163、人员管理办法制定的初衷是（）。A . 加强期货从业人员的资格管理B . 加强市场管理C . 规范期货从业人员的执业行为D . 适当投资者更好的盈利【 答案】：A C8 8 、英国莱克航空公司曾率先推出“ 低费用航空旅行”概念，并借入大量美元购买飞机，A . 英镑大幅贬值B . 美元大幅贬值C . 英镑大幅升值D . 美元大幅升值【 答案】：A D8 9 、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A . 从业资格的认定B . 从业资格的管理C . 从业资格的撤销D . 组织从业资格考试【 答案】：A B C D9 0 、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒 包

164、括 （）。A . 训诫B . 公开谴责C . 暂停从业资格3个月D. 3年内拒绝受理从业资格申请【 答案】：A B D9 1 、某客户下达了 “ 以 1 1 6 3 0 元/ 吨的价格卖出1 0 手上海期货交易所7 月份期货”的限价指令，则可能的成交价格为（）元 / 吨 。A . 1 1 6 2 5B . 1 1 6 3 5C . 1 1 6 2 0D. 1 1 6 3 0【 答案】：B D9 2 、期货从业人员甲某，因职务之便，违 反 期货从业人员执业行为准 则 （ 修订），但情节显著轻微，且没有造成后果的，下列处周中正确的是（）。A . 中国期货业协会予以公开谴责B . 可免于纪律惩戒C

165、. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D. 由中国证监会予以批评教育【 答案】：B C9 3 、A市 B区的甲是F市 C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其1 0 月份的合约在下跌1 0 % 时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌1 0 % 时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌5 0 % 时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 1 5万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()OA . 若甲以违约

166、为由,B . 若甲以违约为由,C . 若甲以侵权为由,D. 若甲以侵权为由,则可以向F市中级人民法院起诉则可以向A市中级人民法院起诉则可以向F市中级人民法院起诉则可以向A市中级人民法院起诉【 答案】：A C9 4 、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )OA . 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B . 审议总经理提出的财务预算方案. 决算报告，提交股东大会通过C . 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D. 审议期货交易所合并. 分立. 解散和清算的方案，提交股东大会通过【 答案】：A B C D9 5、期货交易所章程应当载明的事项有()。A . 设立目的和职责

167、、营业期限B . 名称、住所和营业场所C . 管理人员的产生、任免及其职责D . 变更、终止的条件、程序及清算办法【 答案】：A B C D96 、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括 ( ) 。A . 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B . 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C . 以个人名义收取服务报酬D . 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【 答案】：A B C D97 、关于期货公司及其分支机构的经营管理，表述正确的有（）。A . 期货公司可根据需求设置不同规模的营业部B . 期

168、货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构C . 实行统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算D . 期货公司对分支机构实行集中统一管理【 答案】：A C D98 、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）OA . 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B . 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C . 买方客户未在规定的朝限内行使异议权的，应视为无异议D . 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【 答案】：A C99、 期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的

169、（），及时、妥善处理客户投诉事项。A . 方式B . 内容C . 要求D . 程序【 答案】：B C D1 0 0 、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（）。A . 净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元B . 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于1 0 0 %C . 净资本与净资产的比例不得低于2 0 %D . 流动资产与流动负债的比例不得低于1 0 0 %【 答案】：A B C D1 0 1 、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括

170、（）。A . 出具警示涵B . 监管谈话C . 相款D . 拘留【 答案】：A B1 0 2 、关于期货投机者的作用，描述正确的是（）。A . 投机者是价格发现的参与者B . 投机者是价格风险的承担着C . 通过期货市场转移现货价格波动风险可以减缓市场价格波动D . 提高期货市场流动性【 答案】：A B C D1 0 3 、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括( )oA . 申请书B . 任职资格申请表C . 身份、学历、学位证明D . 期货从业人员资格证书【 答案】：A B C D1 0 4 、 ( ) , 应当妥善

171、保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A . 保障基金管理机构B . 期货交易所C . 证监会D . 期货公司【 答案】:A B D1 0 5 、经营机构有下列( )情形之一的，给予警告，并处以3万元以下耨款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下周款。A . 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B . 未按规定进行投资者类别转化的C . 未建立或者更新投资者评估数据库的D . 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的【 答案】：A B C D1 0 6 、期货公司的期货从业人员不得有行为包括()

172、。A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 代理客户从事期货交易C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产D . 为客户提供期货相关信息【 答案】：A C1 0 7 、2 0 0 9 年 1 月 2 2 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2 0 0 9 年 2月 4日，监管机构就该公司2 0 0 8 年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。A . 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B. 期货公司应当立即向监管机构报告C. 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D . 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告【 答案】：BD1 0 8

173、 、下列选项属于利率衍生品的是（ ）。A . 利率互换B, 利率远期C. 利率期货D . 利率期权【 答案】:A BCD1 0 9、目前全球大约有百余家期货交易所，但称得上国际期货交易中心的，主要集中在（）。A . 芝加哥B. 纽约C. 伦敦D . 法兰克福E【 答案】：A BCD1 1 0 、外汇期货套期保值可分为（）。A . 空头套期保值B. 多头套期保值C. 双头套期保值D , 多头掉期保值【 答案】：A B1 1 1 , 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括（ ） 项目。A . 期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨

174、. 统一财务管理及会计核算的管理制度B. 营业部岗位职责及人员管理制度C. 营业部信息技术系统管理及应急制度D . 营业部合同. 印章及档案管理制度【 答案】：A BCD1 1 2 、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包 括 （）。A . 期货公司内部发生重大人事调整B. 期货公司发生亏损C. 由于市场原因延误D . 期货公司发生合并重组【 答案】:A BD1 1 3 、中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种，目前主要品种有 （）。A . 沪深3 0 0 股指期货B. 中证5 0 0 股指期货C. 1 0 年期国债期货D . 上证5 0 E T F 期权【 答案】：A

175、 BC1 1 4 、根 据 期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的 有 （）。A . 于下一个交易日转发给相关期货交易所B. 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C. 于当日转发给相关期货交易所D . 进行审核，审核通过后由期货交易所注销【 答案】：A BD1 1 5 、下列对场外期权市场股指期货期权合约的说法正确的是（）。A . 合约标的是股票价格指数，需要将指数转化为货币计量B. 合约乘数的大小是根据提出需求的一方决定的C. 合约乘数的大小不是根据提出需求的一方决定的D . 合约乘数的大小决定了提出需求的一方对

176、冲现有风险时所需要的合约总数量【 答案】：A BD1 1 6 、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（）。A . 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B . 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户C . 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据D . 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明【 答案】：A B C D117、期货持有成本假说认为，期货价格和现货价格的差由（）组成。A . 融资利息B , 仓储费用C . 收益D . 现货价格的预期【 答案】：A B C118 、下列属于外汇衍生品的有（）。A .

177、货币互换合约B . 外汇掉期合约C . 无本金交割外汇远期合约D . 欧洲美元期货合约【 答案】：A B C119 、中国期货业协会应履行的职责包括（）。A . 教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策B . 负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作C . 监督、检查会员和期货从业人员的执业行为D . 制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行为资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准【 答案】:A B D12 0 、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确 的 是 （）。A . 甲有除保证金之外的其他

178、财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产B . 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C . 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施D . 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【 答案】：C D12 1、从敏感性分析的角度来看，如果一家金融机构做空了零息债券，同时也做空了普通欧式看涨期权，那么其金融资产的风险因子主要包括 （）。A . 利率B . 指数价格C . 波动率D . 汇率【 答案】：A B C12 2 、常见的利率类衍生品主要有（）。A . 利率远期B . 利率期货C . 利率期权D . 利率互换【 答案】:A B C D12

179、3 、下列关于B - S - M 定价模型基本假设的内容中正确的有（ ）。A . 期权有效期内，无风险利率r 和预期收益率U是常数，投资者可以以无风险利率无限制借入或贷出资金B . 标的资产的价格波动率为常数C . 无套利市场D . 标的资产可以被自由买卖，无交易成本，允许卖空【 答案】：A B C D1 2 4、交割商品计价以交割结算价为基础，还要考虑（）。A . 异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水B . 交割双方的持仓时间c . 不同等级商品质量升贴水D . 交割双方的持仓盈亏水平【 答案】：A C1 2 5 、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例

180、是5%, 期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）OA . 甲保证金水平为4 %, 期货公司允许甲继续持仓B . 甲保证金水平为4 %, 期货公司允许甲开仓交易C . 甲保证金水平为6%, 期货公司允许甲继续持仓D . 甲保证金水平为6%, 期货公司允许甲开仓交易【 答案】：A B1 2 6 、汇率风险按其内容不同，大致可分为（）。A . 储备风险B . 经营风险C . 交易风险D . 会计风险【 答案】：A B C D1 2 7 、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A . 审核材料B . 考察谈话C .

181、调查从业经历D . 公开选举【 答案】：A B C1 2 8、期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A . 中国证券业协会的工作人员及其配偶B . 中国期货业协会的工作人员及其配偶C . 期货公司工作人员及其配偶D . 期货公司的工作人员【 答案】：B C D1 2 9 、指数化投资的主要目的是（）。A . 优化投资组合，使之尽量达到最大化收益B . 争取跑赢大盘C . 优化投资组合，使之与标的指数的跟踪误差最小D . 复制某标的指数走势【 答案】：C D1 3 0 、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。A . 在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲

182、向乙承担违约责任B . 在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C . 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任D . 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任【 答案】：A B C1 3 1 、当市场中出现供给过剩，需求相对不足时， （）。A . 较近月份的合约价格下降幅度大于较远月份合约的下降幅度B . 较近月份的合约价格上升幅度小于较远月份合约的上升幅度C . 卖出较近月份的合约同时买入较远月份的合约，盈利的可能性比较大D . 卖出较远月份的合约同时买入较近月份的合约，盈利的可能性

183、比较大【 答案】：A B C13 2 、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 规定的， （）可以向中国期货业协会举报。A . 其他期货经营机构B . 其他期货从业人员C . 聘用期货从业人员的期货经营机构D . 投资者【 答案】：A B C D13 3 、合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（ ）。A . 具 有 2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于3 00万元,家庭金融资产不低于5 00万元，或者近3年本人年均收入不低于4 0万元B . 最

184、近3年末净资产不低于1000万元的法人单位C . 依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构D . 接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品【 答案】：A C D13 4 、某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位3 00万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利3 0万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。A . 该事业单位经其上级主管部门批准. 可以进行期货交易B . 该事业单位不得进行期货交易C . 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D . 中国证监会可以对事业单位进行处罚

185、【 答案】：B C13 5 、造成远期交易具有较高的信用风险的原因包括（）。A . 如买方资金不足，不能如期付款B . 卖方生产不足，不能保证供应C . 市场价格趋涨，卖方不愿按原定价格交货D . 市场价格趋跌，买方不愿按原定价格付款【 答案】：A B C D13 6 、下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。A . 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B . 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C . 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算,结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D . 实行全员结

186、算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事 期货交易管理条例规定的期货公司业务【 答案】：A B C D13 7 、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ ）OA . 被吊销从事期货业务的资格B . 3 0 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C . 持登载声明向中国证监会重新申领D . 直接向中国证监会重新申领【 答案】：B C1 3 8 、下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）OA . 期货公司工作人员的配偶B . 期货公司的工作人员C . 中国期货业协会的工作人员及其配偶D . 中国证券业协会

187、的工作人员及其配偶【 答案】：A B C1 3 9 、根据下列选项，回答题。A . 期货交易所专用结算账户B , 客户登记的期货结算账户C . 期货公司期货保证金账户D . 期货公司自有资金账户【 答案】：A C1 4 0 、期货交易所除履行 期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责包括（）。A . 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B . 发布市场信息C . 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D . 查处违规行为【 答案】：A B C D1 4 1 、客户甲将一笔1 0 0 0 万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存甲某

188、保证金的账户包括（）。A . 期货公司期货保证金账户B . 客户登记期货结算账户C . 期货公司自有资金账户D . 期货交易所专用结算账户【 答案】：A D1 4 2 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。A . 国债B . 经期货交易所认定的标准仓单C . 股票D . 公司债券【 答案】：A B1 4 3 、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）A . 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度

189、完备B . 具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理C . 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D . 具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统【 答案】：A C D1 4 4 、下列关于平稳性随机过程，说法正确的是（）。？A . 任何两期之间的协方差值不依赖于时间B .均值和方差不随时间的改变而改变C .任何两期之间的协方差值不依赖于两期的距离或滞后的长度D .随机变量是连续的【 答案】：A B1 4 5 、期货交易所因下列哪些情形而解散？（）A .法定代表人变更B .会员大会或者股东大会决定解散C .章程规定的营业期限届满D .中国证监会决定关闭【 答案】：B

190、 C D1 4 6 、下列属于期权的价格组成部分的有（）。A .内涵价值B .时间价值C .空间价值D ,额外价值【 答案】：A B1 4 7 、期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A .设立B .变更分支机构C .分支机构终止D .营业部亏损【 答案】：A B C1 4 8 、根 据 期货投资者保障基金管理办法，期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。A .期货市场个人投资者B .期货市场机构投资者C .期货交易所非期货公司会员D .符合一定条件的期货公司【 答案】：A B1 4 9 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。A .结算

191、负责人B .债务负责人C .独立董事D .法定代表人【 答案】：A D1 5 0 、机构应当为（）人员办理从业资格申请。A .身体健康B .具有期货从业资格考试合格证明C .品德端正，具有良好的职业道德D .已被从事期货经营业务的机构聘用【 答案】：B C D1 5 1 、下列属于影响外汇期权价格的因素的有（ ）。A .期权的执行价格与市场即期汇率B .期权到期期限C .预期汇率波动率大小D .国内外利率水平【 答案】：A B C D1 5 2 、以 下 （）属于适当性自查报告内容包括的内容。A .适当性制度建设B .数据库管理C .培训记录D .资料保管【 答案】：A B C D1 5 3

192、、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ） 报告。A .期货交易所B .中国期货业协会C .期货保证金安全存管监控机构D .中国证监会及其派出机构【 答案】：A C1 5 4 、某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为1 0 %,当前股票价格为7 0 元A . 该公司的股票价值等于9 0 元B . 股票净现值等于1 5 元C . 该股被低估D . 该股被高估【 答案】：A C1 5 5 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A . 金融期货结算业务资格申请书B . 从事金融期货结算业务的计划书C . 加盖公

193、司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D . 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件【 答案】：A B C D1 5 6 、金融期货的套期保值者有金融市场的（）。A . 投资者B . 金融机构C . 生产商D . 进出口商【 答案】：A B D1 5 7 、期货公司违反投资者适当性制度要求的， （ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A . 中金所B . 中期协C . 证券交易所D . 工商局【 答案】：A B1 5 8 、下列说法正确的有（）。A . 2 0 0 2 年 1 2 月 1 2 日，中国银行上海分行在中国人民银行的批准下，宣布推出个

194、人外汇期权交易“ 两得宝”，打响了中国期权交易的第一枪B . 2 0 1 5 年 2月 9日，中证5 0 0 股指期货正式在上海证券交易所挂牌上市C . 中国银行在外汇期权的创新方面走在前列D . 2 0 1 1 年 1 1 月外汇管理局规定客户可以同时买入或卖出期权形成外汇看跌期权风险逆转期权组合和外汇看涨风险逆转期权组合【 答案】：A C D1 5 9 、套利交易中模拟误差产生的原因有（ ）。A . 组成指数的成分股太多B . 短时期内买进卖出太多股票有困难C . 准确模拟将使交易成本大大增加D . 股市买卖有最小单位的限制【 答案】：A B C D1 6 0 、从敏感性分析的角度来看，如

195、果一家金融机构做空了零息债券,同时也做空了普通欧式看涨期权，那么其金融资产的风险因子主要包括 （ ）。A . 利率B . 指数价格C . 波动率D. 汇率【 答案】：A B C1 6 1 、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）OA . 申请书B . 发起协议C . 非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件D. 公司章程草案【 答案】：A B C D1 6 2 、江恩的时间间隔可以是（）。？A . 日B . 周C . 月D. 年【 答案】：A B C D1 6 3 、关于期权多头头寸的了结方式，以下说法正确的有（ ）。A . 可以持有期权至合约到期B .

196、可以选择行权了结，买进或卖出标的资产C . 可以选择对冲平仓了结，买进或卖出标的资产D. 可以选择对冲平仓了结，平仓后权利消失【 答案】：A B D1 6 4 、套利交易中模拟误差产生的原因有（）。A . 组成指数的成分股太多B . 短时期内买进卖出太多股票有困难C . 准确模拟将使交易成本大大增加D. 股市买卖有最小单位的限制【 答案】：A B C D1 6 5 、 期货从业人员管理办法所称从事期货经营的机构，包括（）OA . 期货公司B . 期货交易所的非期货公司结算会员C . 期货交易所D. 从事外汇掉期交易的商业银行【 答案】：A B1 6 6 、我国期货市场在过去的发展过程中，经 历

197、 了 （ ）等阶段。A . 初创阶段B . 治理与整顿C . 全面取缔D. 稳步发展【 答案】:A B D1 6 7 、影响期权价格的主要因素有（）。A . 标的资产价格及执行价格B . 标的资产价格波动率C . 距到期日剩余时间D. 无风险利率【 答案】：A B C D1 6 8 、某期货公司采用的风险度计算公式为“ 风险度= 保证金占用/ 客户权益1 0 0 % ”，则 有 （）。A . 风险度等于1 0 0 % , 表示客户的可用资金为0B . 当客户的风险度大于5 0 % 时，则会收到“ 追加保证金通知书”C . 当客户的风险度大于1 0 0 % 时，则会收到“ 追加保证金通知书”D.

198、 风险度越接近1 0 0 % , 表不风险越大【 答案】：A C D1 6 9 、以下关于期权时间价值的说法，正确的有（）。A . 通常情况下，实值期权的时间价值大于平值期权的时间价值B . 通常情况下，平值期权的时间价值大于实值期权的时间价值C. 深度实值期权、深度虚值期权和平值期权中，平值期权的时间价值最高D . 深度实值期权、深度虚值期权和平值期权中，深度实值期权的时间价值最高【 答案】：B C1 7 0 、收益增强型股指联结票据中，为了产生高出的利息现金流，通常需要在票据中嵌入（ ）。A . 股指期权空头B . 股指期权多头C. 价值为负的股指期货D . 价值为正的股指期货【 答案】：

199、A C1 7 1 、企业在套期保值业务上，需要注意的事项包括（）。A . 企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力B . 企业应完善套期保值机构设置C. 企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度D . 加强对套期保值交易中相关风险的管理E【 答案】：A B CD1 7 2 、关于期货公司的表述，正确的有（）。A . 为客户提供期货市场信息B . 为客户办理结算和交割手续C. 可根据客户指令代理买卖期货合约D . 代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织【 答案】：A B CD1 7 3 、某外地期货公司欲在北京发

200、展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了 “ 委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（ ）。A . 期货公司和客户签署“ 委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系

201、确定责任的承担C . 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的. 对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %D . 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索【 答案】：BC D1 7 4 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。A. 勤勉尽责、独立客观B. 严格区分客观事实与主观判断C . 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据D . 对重要事实予以明示【 答案】：ABC D1 7 5 、以下反映经济情况转好的情形有（ ）。A. C PI 连续下降B. PM I 连续上升C . 失业率连续上升D . 非农就业数据连续上升【 答案】：BD1 7 6 、2 0

202、1 2 年 4月中国制造业采购经理人指数为5 3 . 3 % , 较上月上升0 . 2个百分点。 从 1 1 个分项指数来看，生产指数、新出口订单指数、供应商配送时间指数上升，其中生产指数上升幅度达到2个百分点，从业人员指数持平，其余7个指数下降，其中新订单指数、采购量指数降幅较小。4月PM 1 数据反映出（）。A. 美国经济仍不乐观B. 中国出口形势好转C . 制造业呈现“ 稳中趋升”D . 生产经营活动趋于活跃【 答案】：BC D)O1 7 7 、会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（A, 对会员的纪律处分B. 会员的权利和义务C . 对会员的收费标准D . 会员资格及其管理办法【 答案

203、】:ABD1 7 8 、期货市场在宏观经济中的作用包括（）。A. 提供分散、转移价格风险的工具B. 为政府制定宏观经济政策提供参考依据C . 促进本国经济的国际化D . 锁定生产成本，实现预期利润【 答案】：ABC1 7 9 、需求的变动不同于需求量的变动，影响需求变动的因素是（）OA. 消费者偏好B . 收入水平C . 替代品的价格D . 商品自身的价格【 答案】：A B C1 8 0 、 对基差买方来说，基差交易模式的利弊主要体现在（ ）A . 拥有定价的主动权和可选择权，灵活性强B . 可以保证买方获得合理的销售利益C . 一旦点价策略失误，基差买方可能面临亏损风险D . 即使点价策略失

204、误，基差买方可以规避价格风险【 答案】：A C1 8 1 、某交易者以4 1 0 0 元 / 吨 买 入 5月大豆期货合约1 手，同时以4 2 0 0 元 / 吨 卖 出 9月大豆期货合约1 手，当两合约价格为（）时 ,将所持合约同时平仓，该交易者是盈利的。 （ 不计手续费等费用）A . 5月 4 2 0 0 元/ 吨,B . 5月 4 2 0 0 元/ 吨,C . 5月 4 1 4 0 元/ 吨,D . 5月 4 2 0 0 元/ 吨,9月 4 1 8 0 元/ 吨9月 4 2 7 0 元/ 吨9月 4 1 7 0 元/ 吨9月 4 31 0 元/ 吨【 答案】：A B C1 8 2 、为加

205、强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根 据 （）等行政法规和规章，制定本规定。A. 期货交易管理条例B . 期货交易所管理办法C . 期货公司管理办法D. 期货从业人员管理办法【 答案】：A B C1 8 3、国际市场较有代表性的期货品种有2年期、3 年期、5年期、1 0年 期 的 （）A . 美国中期国债期货B . 美国长期国债期货C . 德国国债期货D英国国债（ G i l ts ）期货【 答案】：A B C D1 8 4 、期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下 （）账户中的资金或者有价证券。A . 期货交易所会员在期货交易

206、所保证金账户中的资金B . 期货交易所自有账户中的资金C . 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D . 属于期货交易所自有的有价证券【 答案】：B D1 8 5 、套期保值交易选取的工具包括（）。A . 期货B . 期权C . 远期D . 互换【 答案】：A B C D1 8 6 、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）。A . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B . 具有相关学科教学、研究的高级职称C . 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位D . 通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力【 答案】：A B

207、C D1 8 7 、下列关于交易手续费的说法正确的是（）。A . 交易手续费的高低对市场流动性有一定影响B. 交易手续费过高，会扩大无套利区间C . 交易手续费过高，会降低市场的交易量D . 交易手续费过高，会利于投机【 答案】：A BC1 8 8 、关于卖出看跌期权，以下说法中正确的是（）。（ 不考虑交易费用）A . 卖方履约成为多头B. 卖方需要缴纳保证金C . 卖方的最大损失是权利金D . 卖方的最大收益是期权的权利金【 答案】：A BD1 8 9 、会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括（）。A . 遵守国家法律、法规、规章和政策B. 遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定C .

208、 按规定缴纳各种费用D . 接受期货交易所业务监管【 答案】：A BC D1 9 0 、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（）。A . 净资产不低于人民币1 0 0 万元B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元C . 不存在严重不良诚信记录D . 具有累计1 0 个交易日. 2 0 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1 0 笔以上的期货交易成交记录【 答案】：BC D

209、1 9 1 、目前我国内地的期货交易所包括（ ）。A . 郑州商品交易所B. 大连商品交易所C . 上海期货交易所D . 中国金融期货交易所【 答案】：A BC D1 9 2 、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（）。A . 有关法律、法规、规章等要求提供的B. 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的C . 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的D . 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的【 答案】：A BD1

210、9 3 、下列属于中长期利率期货品种的是（）。A . T - N o t e sB . T - B i l l sC . T - B o n d sD . E ur o - Sw a p F ut ur e s【 答案】：A C D1 9 4 、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A . 筹集B . 管理C . 审计D . 使用【 答案】：A B D1 9 5 、某投资者以3 0 0 点的权利金卖出1 份 7月份到期、执行价格为1 1 0 0 0 点的恒指美式看涨期权；同时，他又以2 0 0 点的权利金卖出1 份7月份到期、

211、执行价格为1 0 5 0 0 点的恒指美式看跌期权。则当指数是() 点时，投资者达到盈亏平衡。A . 1 1 0 0 0B . 1 1 5 0 0C . 1 0 0 0 0D . 1 0 5 0 0【 答案】：B C1 9 6 、目前，中国金融期货交易所实行结算担保金制度。结算担保金包括 () 。A . 基础结算担保金B , 变动结算担保金C . 违约结算担保金D . 透支结算担保金【 答案】：A B1 9 7 、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有() OA . 从业人员受到训诫B . 从业人员受到公开谴责C . 暂停从业人员从业资格D . 从业人员被判3年有期徒刑【 答案

212、】：A B C1 9 8 、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有( ) 。A . 提高交易保证金标准B . 调整涨跌停板幅度C . 按一定原则减仓D . 以上都正确【 答案】：A B C D1 9 9 、中国生产者价格指数包括( ) 。A . 工业品出厂价格指数B , 工业品购进价格指数C . 核心工业品购入价格D . 核心工业品出厂价格【 答案】：A B2 0 0 、 () 违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上3 0万元以下周金。A . 社会保障基金管理机构B . 住房公积金管理机构C . 保险公司D . 证券投资基金管理公司【 答案】:A B C D