《项目4特别交易事项》由会员分享，可在线阅读，更多相关《项目4特别交易事项（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券交易证券交易项目四项目四 ：特别交易事项及其监管：特别交易事项及其监管4任务一任务一: :熟悉特别交易规定与交易事项熟悉特别交易规定与交易事项任务二任务二: :了解交易信息和交易行为监管了解交易信息和交易行为监管教学目标教学目标o技能目标技能目标: : 1.1.能提供特殊交易事项的咨询服务能提供特殊交易事项的咨询服务; ;o知识目标知识目标: : 1. 1.掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；平台业务的有关规定； 2. 2.熟悉回转交易制度、股票交易特别处理规定、中小企业板股票熟悉回转交易制度、股票
2、交易特别处理规定、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定、证券交易所上市证券挂牌、摘牌、暂停上市、终止上市特别规定、证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则、证券交易异常情况的处理规定、固定收益证停牌与复牌的规则、证券交易异常情况的处理规定、固定收益证券综合电子平台的交易规定、合格境外机构投资者证券交易管理券综合电子平台的交易规定、合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定；的有关规定；3.3.掌握开盘价、收盘价的产生方式；掌握开盘价、收盘价的产生方式；4.4.掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；o授课学时授课学时:
3、 6: 6学时学时任务任务4.14.1熟悉特别交易规定与交易事项熟悉特别交易规定与交易事项任务任务4.14.1熟悉特别交易规定与交易事项熟悉特别交易规定与交易事项一、大宗交易一、大宗交易（一）上海证券（一）上海证券交易所的大宗交交易所的大宗交易易1.1.大宗交易条件大宗交易条件2.2.大宗交易时间大宗交易时间3.3.大宗交易细则大宗交易细则4.4.大宗交易信息大宗交易信息发布发布5.5.大宗交易专场大宗交易专场服务服务任务任务4.14.1熟悉熟悉特别交易规定与交易事项特别交易规定与交易事项任务任务4.14.1熟悉特别交易规定与交易事项熟悉特别交易规定与交易事项（二）深圳交易所综（二）深圳交易所
4、综合协议平台合协议平台1.1.协议平台与大宗交协议平台与大宗交易平台的区别易平台的区别2.2.协议平台交易资格协议平台交易资格3.3.协议平台交易品种协议平台交易品种4.4.协议平台交易规则协议平台交易规则5.5.协议平台信息发布协议平台信息发布任务任务4.14.1熟悉特别交易规定与交易事项熟悉特别交易规定与交易事项任务任务4.14.1熟悉特别交易规定与交易事项熟悉特别交易规定与交易事项任务任务4.14.1熟悉特别交易规定与交易事项熟悉特别交易规定与交易事项练一练练一练:1.1.上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于5050万股，或
5、万股，或者交易金额不低于者交易金额不低于300300万元人民币。万元人民币。A.A.基金大宗交易基金大宗交易 B.BB.B股股C.C.国债及债券回购国债及债券回购 D.AD.A股股 2.2.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。A.9A.9：25251111：30 30 B.9B.9：30301111：3030C.13C.13：00001515：30 30 D.13D.13：00001515：27273.3.权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交
6、确认时间为每个交易日（）。交确认时间为每个交易日（）。A.9A.9：15151 11 1：30 30 B.9B.9：30301 11 1：3030C.13C.13：00001515：27 27 D.15D.15：00001515：3030练一练练一练:4.4.对于（）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对对于（）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。A.A.权益类证券大宗交易权益类证券大宗交易 B.B.公司债券大宗交易公司债券大宗交易C.C.专项资产管理计划协议交易专项资产管
7、理计划协议交易 D.D.债券大宗交易债券大宗交易 5.5.协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A.A.权益类证券大宗交易权益类证券大宗交易B.B.债券大宗交易（除公司债券外）债券大宗交易（除公司债券外）C.C.双边交易债券的大宗交易双边交易债券的大宗交易D.D.专项资产管理计划协议交易专项资产管理计划协议交易任务任务4.24.2了解交易信息和交易行为的监管了解交易信息和交易行为的监管任务任务4.24.2了解交易信息和交易
8、行为的监管了解交易信息和交易行为的监管练一练练一练1.1.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。例不得超过该公司股份总数的（）。A.5% A.5% B.10%B.10%C.15% C.15% D.20%D.20%2.2.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A A股数额，合计达到该公股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加司总股本的（）及其后每增加2%2%时，证券交易所于该交易日结束后时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资
9、者已持有该公司挂牌交易通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A A股的总数及股的总数及其占公司总股本的比例。其占公司总股本的比例。A.5% A.5% B.10%B.10%C.16% C.16% D.20%D.20%练一练练一练3.3.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（）。委员会批准的人民币金融工具，包括（）。A.A.在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的股票B.B.在证券交易所挂牌交易的债券在证券交易所挂牌交易的债券C.C.在证券交易所挂牌交易的权证在证券交
10、易所挂牌交易的权证D.D.中国人民银行发行的国债中国人民银行发行的国债4.4.连续连续3 3个交易日内日均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比个交易日内日均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该股票、封闭式基金连续值达到（）倍，并且该股票、封闭式基金连续3 3个交易日内的累计换个交易日内的累计换手率达到手率达到20%20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大卖出金额最大5 5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。称及其累计买入、卖出金额。A.3A.3，30 30 B.3B.3，1010C.5C.5，30 30 D.5D.5，2020
