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1、LOGO安全管理体系现场演示验证安全管理体系现场演示验证运行控制中心运行控制中心 二一年五月二十日二一年五月二十日运行控制组运行控制组运行控制组运行控制组案例：案例：接到安监部根据局方接到安监部根据局方ETOPS验证整改要求开验证整改要求开出的不合格项：出的不合格项：3月月18日日CK237航班，航班，USSS（叶卡（叶卡捷琳堡）机场作为航路备降场，在航行通告表明捷琳堡）机场作为航路备降场，在航行通告表明08L/26R关闭，但签派员没有在航路备降场列表中关闭，但签派员没有在航路备降场列表中进行描述。进行描述。2政策与主要流程依据政策与主要流程依据信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防措施
2、制定纠正预防措施内部评审内部评审安监部及风险评估专安监部及风险评估专家小组评审家小组评审落实纠正预防措施及落实纠正预防措施及内部跟踪验证内部跟踪验证安监部跟踪验证安监部跟踪验证不合格项控制程序不合格项控制程序运控中心内部风险管理工作程序运控中心内部风险管理工作程序签派放行评估作业指导书签派放行评估作业指导书纠正预防措施管理程序纠正预防措施管理程序质量安全奖惩规定质量安全奖惩规定 风险管理控制程序风险管理控制程序风险评估专家小组工作程序风险评估专家小组工作程序纠正预防措施管理程序纠正预防措施管理程序运控中心内部风险管理工作程序运控中心内部风险管理工作程序纠正预防措施管理程序纠正预防措施管理程序质
3、量安全奖惩规定质量安全奖惩规定运控中心内部监督审核工作程序运控中心内部监督审核工作程序3NEXT质量安全专员质量安全专员风险管理风险管理1、运控中心风险管理与纠正预防（、运控中心风险管理与纠正预防（1/7） 1）运控中心质量安全专员的职责）运控中心质量安全专员的职责 负责协助部门总经理组织开展部门风险管负责协助部门总经理组织开展部门风险管理活动（摘自理活动（摘自岗位说明书岗位说明书）。）。 信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪
4、验安监部跟踪验证证4风险管理风险管理 1、运控中心风险管理与纠正预防（、运控中心风险管理与纠正预防（2/7） 2）涉及主要工作过程）涉及主要工作过程 a.信息获取信息获取 接到安监部根据局方接到安监部根据局方ETOPS验证整改要求，向运控中心验证整改要求，向运控中心开出的开出的纠正预防措施报告单纠正预防措施报告单（传真方式），报部门总经（传真方式），报部门总经理。理。 信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证备注
5、：备注：SMS信息系统信息获取（截屏）信息系统信息获取（截屏）5风险管理风险管理1、运控中心风险管理与纠正预防（、运控中心风险管理与纠正预防（3/7） b.启动风险管理启动风险管理 经部门总经理授权，按照经部门总经理授权，按照运控中心内部风险管理工作运控中心内部风险管理工作程序程序启动部门风险管理工作。由于该事件涉及的过程启动部门风险管理工作。由于该事件涉及的过程是是“签派放行签派放行”中的中的“机场评估机场评估”和和“航行通告评估航行通告评估”，因此召集部门，因此召集部门风险管理小组风险管理小组中的签派专业人员具体实中的签派专业人员具体实施风险管理。施风险管理。 信息获取信息获取风险管理风险
6、管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证6NEXT风险管理小组成员风险管理小组成员风险管理风险管理1、运控中心风险管理与纠正预防（、运控中心风险管理与纠正预防（4/7） 1）运控中心风险管理小组的职责）运控中心风险管理小组的职责 负责开展部门风险管理工作（摘自负责开展部门风险管理工作（摘自运控中心内部风险管运控中心内部风险管理工作程序理工作程序）。）。 2）涉及主要工作）涉及主要工作 a. 按按风险管理控制程序风险管理控制程序及及运控中心内
7、部风险管理工运控中心内部风险管理工作程序作程序针对存在问题实施风险管理。经过对该事件的分针对存在问题实施风险管理。经过对该事件的分析（析（ETOPS航路备降场选择列表航路备降场选择列表，ETOPS合适机场最低合适机场最低天气标准天气标准），涉及），涉及“机场评估机场评估”及及“航行通告评估航行通告评估”，对，对这两个过程中的这两个过程中的原有危险源原有危险源进行重新评估，原危险源辨识进行重新评估，原危险源辨识合理、风险控制措施有效，予以保留，无需修订合理、风险控制措施有效，予以保留，无需修订签派放签派放行评估作业指导书行评估作业指导书，该不合格事件属于签派员对规程落，该不合格事件属于签派员对规
8、程落实不到位。实不到位。 备注：备注：SMS信息系统风险管理（截屏）信息系统风险管理（截屏）信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证7风险管理风险管理1、运控中心风险管理与纠正预防（、运控中心风险管理与纠正预防（5/7） b. 填写填写纠正预防措施报告单纠正预防措施报告单中风险管理部中风险管理部分；分； 开展风险管理开展风险管理涉及过程涉及过程危险源描述危险源描述新增新增已有（重新评估）已有（重新评估）危险源编危
9、险源编号号风险评价法风险评价法（R=F*C/D=LECD=LEC）风险风险等级等级可接受程度可接受程度机场评估机场评估确定最低天气标准所使用确定最低天气标准所使用的依据错误的依据错误OC-H003OC-H0033*2*15=903*2*15=903 3缓解后可接缓解后可接受受航行通告航行通告评估评估未掌握机场运行限制未掌握机场运行限制OC-H007OC-H0073*2*15=903*2*15=903 3缓解后可接缓解后可接受受危险源危险源编号编号风险控制措施风险控制措施拟修订文件及编号拟修订文件及编号OC-H003签派放行评估作业指导书签派放行评估作业指导书CKDWI-OC 5.14.4.2C
10、KDWI-OC 5.14.4.2（2 2）b b原风险控制措施有效，无需修订原风险控制措施有效，无需修订OC-H007签派放行评估作业指导书签派放行评估作业指导书CKDWI-OC 5.14.4.2CKDWI-OC 5.14.4.2（5 5）a&ba&b原风险控制措施有效，无需修订原风险控制措施有效，无需修订备注：备注：D=LEC(D危险性；危险性；L发生事故的可能性大小；发生事故的可能性大小；E人体人体暴露在危险环境中的频繁程度；暴露在危险环境中的频繁程度；C发生事故造成的损失后果发生事故造成的损失后果)“3”可能但不经常；可能但不经常；“2”每月一次暴露；每月一次暴露；“15”安全系数较大下
11、降安全系数较大下降信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证8风险管理风险管理 b.针对该不合格事件，主要是由于签派员对规章落实不到位，针对该不合格事件，主要是由于签派员对规章落实不到位，为了更好的落实风险控制措施，为了更好的落实风险控制措施， 根据根据纠正预防措施管理纠正预防措施管理程序程序增加了纠正预防措施，见后附表格并填写增加了纠正预防措施，见后附表格并填写纠正预防纠正预防措施报告单措施报告单上纠正预防部分；
12、上纠正预防部分；下表截自下表截自纠正正预防措施防措施报告告单纠正正预防部分防部分 开展纠正预防开展纠正预防 纠正预防措施（补充纠正预防措施（补充/修订原风险控制措施，但不限于）：修订原风险控制措施，但不限于）：1 、对签派员进行、对签派员进行ETOPS放行程序的重新培训；放行程序的重新培训；2 、把该项目列入内部监督审核计划中，、把该项目列入内部监督审核计划中，以便持续跟踪检查以便持续跟踪检查；3 、按照、按照质量安全奖惩规定质量安全奖惩规定对对相关人员进行处理相关人员进行处理。 信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小
13、组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证9质量安全专员质量安全专员NEXT风险管理风险管理1、运控中心风险管理与纠正预防（、运控中心风险管理与纠正预防（6/7） 1）运控中心风险管理小组）运控中心风险管理小组/质量安全专员的职责质量安全专员的职责 负责组织开展涉及本部门的风险管理活动。负责组织开展涉及本部门的风险管理活动。 （摘自（摘自运控中心内部风险管理工作程序运控中心内部风险管理工作程序） 2）涉及主要工作过程）涉及主要工作过程 a. 组织运控中心风险管理小组成员对组织运控中心风险管理小组成员对纠正预防措纠正预防措施报告
14、单施报告单进行内部评审；进行内部评审； b.评审评审过程中认为，原危险源辨识合理，规程中的风过程中认为，原危险源辨识合理，规程中的风险控制措施有效，但针对该次事件还需增加内部讲评、险控制措施有效，但针对该次事件还需增加内部讲评、发布内部通知公告、对责任人员警示性教育；发布内部通知公告、对责任人员警示性教育； c.根据评审过程中提出的要求，在根据评审过程中提出的要求，在纠正预防措施报纠正预防措施报告单告单纠正预防项中纠正预防项中增加以上纠正预防措施增加以上纠正预防措施，并由运控，并由运控中心总经理审批同意后提交安监部。中心总经理审批同意后提交安监部。 信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防
15、制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证备注：备注：SMS信息系统纠正预防措施提交（截屏）信息系统纠正预防措施提交（截屏）10NEXT安监部风险管理处经理安监部风险管理处经理风险管理风险管理2、安监部及风险评估专家小组评审、安监部及风险评估专家小组评审 （1/2 ） 1）安监部风险管理处经理）安监部风险管理处经理/主管主管/主办职责主办职责 负责评估责任部门的风险管理工作；负责风险评估专负责评估责任部门的风险管理工作；负责风险评估专家小组的组织协调工作（摘
16、自家小组的组织协调工作（摘自岗位说明书岗位说明书）；）； 2）涉及主要工作过程）涉及主要工作过程 a.根据根据纠正预防措施管理程序，纠正预防措施管理程序，2）的规定：安的规定：安监部对各部门提交的监部对各部门提交的纠正预防措施报告单纠正预防措施报告单进行初步进行初步评估；评估； b. 根据根据风险管理控制程序，风险管理控制程序，6）的规定：危险源的规定：危险源风险等级为风险等级为3级，应提交风险评估专家小组进行评审；级，应提交风险评估专家小组进行评审；信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正
17、预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证备注：备注：SMS信息系统评审（截屏）信息系统评审（截屏）11NEXT风险评估专家小组组长风险评估专家小组组长风险管理风险管理2、安监部及风险评估专家小组评审、安监部及风险评估专家小组评审 （2/2） 1）风险评估专家小组职责）风险评估专家小组职责 评审各部门提交的风险等级为评审各部门提交的风险等级为3级及以上的危险源及级及以上的危险源及其评价结果、风险控制措施。（摘自其评价结果、风险控制措施。（摘自风险评估专家小风险评估专家小组工作程序组工作程序） 2）涉及主要工作过程）涉及主要工作过程 a.组织组织风险评估专家
18、小组成员风险评估专家小组成员对运控中心进行当面评对运控中心进行当面评审，并将审，并将评审结论评审结论交运控中心；交运控中心； b.要求安监部安全质量监督人员将该纠正预防措施的要求安监部安全质量监督人员将该纠正预防措施的跟踪验证纳入安全监督审核计划中。跟踪验证纳入安全监督审核计划中。信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证备注：备注：SMS信息系统评审（截屏）信息系统评审（截屏）12NEXT运控中心航务签派处经理运
19、控中心航务签派处经理安全促进安全促进 3、落实纠正预防措施及内部跟踪验证（、落实纠正预防措施及内部跟踪验证（1/2） 1）运控中心航务签派处经理的职责）运控中心航务签派处经理的职责 落实本处室纠正预防措施落实本处室纠正预防措施（摘自（摘自岗位说明书岗位说明书）。）。 2）涉及主要工作过程）涉及主要工作过程 a.召开内部工作会，针对召开内部工作会，针对ETOPS运行验证整改进行运行验证整改进行讲讲评评，并由中心总经理对责任人员（航务签派处经理、值，并由中心总经理对责任人员（航务签派处经理、值班签派员）进行班签派员）进行警示性教育警示性教育； b. 以运控中心以运控中心内部通知公告内部通知公告的方
20、式对该项目进行通的方式对该项目进行通报并要求签派员报并要求签派员传阅传阅学习；学习； c.组织签派员学习相关规程，并针对学习内容进行考组织签派员学习相关规程，并针对学习内容进行考核（核（考核记录考核记录及及签到记录签到记录）；）；信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证13NEXT质量安全专员质量安全专员安全保证安全保证 2）主要工作过程：主要工作过程： 按照按照运控中心内部质量安全监督审核工作程序，运控中心内部
21、质量安全监督审核工作程序，3 3）规定，将该项目纳入运控中心规定，将该项目纳入运控中心4 4月内部质量安全监月内部质量安全监督审核工作单督审核工作单中。中。 受检处室受检处室运控中心各处（室）运控中心各处（室）监察员监察员田明礼、蔡永强田明礼、蔡永强日期日期4月月24日日审核项目审核项目审核要点审核要点情况简述情况简述结论结论性质判定性质判定五、五、B777F运行专项检查运行专项检查3、ETOPS验证整改验证整改4 4）是是否否对对签签派派员员进进行行ETOPS放放行行程程序序的的重重新培训。新培训。抽抽查查4月月11日日签签派派员员ETOPS培培训训记记录录，已已组组织织签签派派员员进进行行
22、ETOPS运运行行相相关关规规章章程序的培训。程序的培训。合合 格格不合格不合格观察项观察项未涉及未涉及5 5）是是否否针针对对ETOPS验验证证整整改改措措施施，进进行行内内部部讲讲评评、内内部部通通报报及内部警示性教育。及内部警示性教育。检查运控中心检查运控中心4月份例会会议记录已对月份例会会议记录已对本次本次ETOPS验证整改进行讲评；同时已验证整改进行讲评；同时已发布发布关于关于B777飞机执行欧洲航线签派飞机执行欧洲航线签派放行注意事项的通知放行注意事项的通知重申重申ETOPS运行运行相关事项；运控中心总经理已对相关责相关事项；运控中心总经理已对相关责任人员进行警示性教育。任人员进行
23、警示性教育。合合 格格不合格不合格观察项观察项未涉及未涉及3、落实纠正预防措施及内部跟踪验证（、落实纠正预防措施及内部跟踪验证（2/2） 1）运控中心质量安全专员的职责）运控中心质量安全专员的职责 负责协助部门总经理组织开展对本部门的内部监督审负责协助部门总经理组织开展对本部门的内部监督审核工作（摘自核工作（摘自岗位说明书岗位说明书）。）。 信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证14安监部安全质量监督处经理安监
24、部安全质量监督处经理NEXTSMS信息内部审核（截屏）信息内部审核（截屏）安全保证安全保证 4、安监部跟踪验证、安监部跟踪验证 1）安监部安全质量监督处经理）安监部安全质量监督处经理/主管主管/主办职责主办职责 负责对纠正预防措施进行跟踪验证（摘自负责对纠正预防措施进行跟踪验证（摘自纠正预纠正预防措施管理程序防措施管理程序）。）。 2）涉及主要工作过程）涉及主要工作过程 将该项目的跟踪验证纳入将该项目的跟踪验证纳入4月份公司监督审核计划月份公司监督审核计划（监督审核工作单监督审核工作单-运控中心运控中心），对运控中心提出的纠），对运控中心提出的纠正预防措施的落实情况进行跟踪验证，结论合格，予正
25、预防措施的落实情况进行跟踪验证，结论合格，予以关闭。以关闭。信息获取信息获取风险管理风险管理制定纠正预防制定纠正预防措施措施内部评审内部评审安监部及风险安监部及风险评估专家小组评估专家小组评审评审落实纠正预防落实纠正预防措施及内部跟措施及内部跟踪验证踪验证安监部跟踪验安监部跟踪验证证15ENDSMS信息系统安监部跟踪验证（截屏）信息系统安监部跟踪验证（截屏）政策政策 5、文件及记录归档、文件及记录归档 1）运控中心保存：）运控中心保存： 纠正预防措施报告单纠正预防措施报告单 内部监督审核记录内部监督审核记录 ETOPS培训记录培训记录 运控中心通知公告运控中心通知公告 危险源辨识、风险评价及风
26、险控制评审表（部门）危险源辨识、风险评价及风险控制评审表（部门） 运控中心运控中心4月会议记录月会议记录 警示性教育记录警示性教育记录 2）安监部：）安监部： 纠正预防措施报告单纠正预防措施报告单 危险源辨识、风险评价及风险控制评审表（公司）危险源辨识、风险评价及风险控制评审表（公司） 安全质量例会简报安全质量例会简报 运控中心质量监督审核工作单运控中心质量监督审核工作单16 汇报完毕，谢谢！汇报完毕，谢谢！ 请各位监察员提问。请各位监察员提问。 17安全质量信息管理系统流程演示安全质量信息管理系统流程演示18信息接收信息接收风险管理风险管理纠正预防措施纠正预防措施逐级审核逐级审核跟踪验证跟踪
27、验证SMS信息平台信息平台信息获取信息获取19不合格事件描述不合格事件描述风险管理风险管理20过程描述过程描述选择已有危险源选择已有危险源风险管理风险管理21重新评估原危险源和原重新评估原危险源和原风险控制措施风险控制措施纠正预防措施纠正预防措施22纠正预防措施纠正预防措施运控中心审核运控中心审核23提交部门领导审核提交部门领导审核 运控中心审核运控中心审核24部门领导审核意见部门领导审核意见安监部审核安监部审核25提交安监部审核提交安监部审核安监部审核安监部审核26安监部审核意见安监部审核意见公司风险评估专家小组审核公司风险评估专家小组审核27提交风险评估专家小组负责人提交风险评估专家小组负责人公司风险评估专家小组审核公司风险评估专家小组审核28风险评估专家小组审核意见风险评估专家小组审核意见公司风险评估专家小组审核公司风险评估专家小组审核29提交安监部监督审核跟踪验证提交安监部监督审核跟踪验证审核进度审核进度30查看已处理列表查看已处理列表审核进度审核进度31查看各级审核意见查看各级审核意见
