水路运输企业安全生产标准化考评实施细则.ppt

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1、一级水路运输企业安全生产标准化一级水路运输企业安全生产标准化考评实施细则详解考评实施细则详解交通运输部水运科学研究院交通运输部水运科学研究院水路运水路运输企企业分分类u 水路旅客运水路旅客运输企企业u 水路水路普通普通货物运物运输企企业u 水路危水路危险货物运物运输企企业安全生安全生产标准化考准化考评实施施细则u 水路旅客运水路旅客运输企企业 16个一级要素、55个二级要素、138项考评要点u 水路水路普通普通货物运物运输企企业 16个一级要素、55个二级要素、113项考评要点u水路危水路危险货物运物运输企企业 16个一级要素、55个二级要素、138项考评要点细则架构架构考评考评内容内容考考

2、评评 要要 点点分值分值考评考评细则细则考评考评评价评价考评考评得分得分一一 、安安 全全目目 标标35分分1 1、安安全全工工 作作 方方针针 与与 目目标标制定企业制定企业安全生产方安全生产方针、目标和针、目标和不低于上级不低于上级下达的安全下达的安全控制指标控制指标5查安全工作方针与目标发布相关文件：查安全工作方针与目标发布相关文件：1)1)无无安安全全工工作作方方针针与与目目标标，或或安安全全工工作作方方针针与与目目标标不不符符合合国国家家法法律律法法规规的的要要求求，或或安安全全工工作作方方针针与与目目标标低低于于上上级级有有关关部部门门下下达达的的安安全全考考核核指标，出现其中任意

3、一项，本项不得分；指标，出现其中任意一项，本项不得分； 2)2)安全工作方针与目标未文件化，扣安全工作方针与目标未文件化，扣2分；分；3)3)安安全全工工作作目目标标和和指指标标与与企企业业职职业业安安全全健健康康风风险不相适应，扣险不相适应，扣3分；分；4)4)安安全全生生产产目目标标和和指指标标不不能能体体现现持持续续改改进进，扣扣3分分制定实现制定实现安全工作方安全工作方针与目标的针与目标的措施措施51)1)查查措措施施：无无保保证证企企业业实实现现安安全全生生产产工工作作方方针针与目标的保障措施，扣与目标的保障措施，扣5分；分；2)2)随随机机询询问问从从业业人人员员：不不知知道道本本

4、企企业业的的安安全全工工作方针与目标，一人次扣作方针与目标，一人次扣1分分细则架构架构细则架构架构客客 运运普通普通货物物危危险货物物35353540404045454570707045404011511090555555909090细则架构架构客客 运运普通普通货物物危危险货物物160170190454545707070252525353535858585505050353535细则架构架构一一 安全目安全目标一一 安全目安全目标 1.企企业安全工作方安全工作方针和目和目标制定的原制定的原则和方法，和方法，实现目目标和方和方针应采取的措施；采取的措施； 2.中中长期期规划和年度划和年度计划在

5、划在实现安全目安全目标中的作中的作用和制定方法；用和制定方法； 3.保保证安全目安全目标实现的考核和的考核和奖惩的管理手段。的管理手段。一一 安全目安全目标 1.企企业安全工作方安全工作方针和目和目标制定的原制定的原则和方法和方法:我国安全生我国安全生产的基本方的基本方针“安全第一，安全第一，预防防为主，主，综合治理合治理”目目标举例：例： “ 三个为零、一个确保”。即：零伤害、零损失、零事故，确保水路运输安全生产。一一 安全目安全目标 证据：据：（1） 安全工作方安全工作方针与目与目标的的发布文件；布文件；（2）方）方针与目与目标的公告、宣的公告、宣贯情况；情况；（3）根据目）根据目标落落实

6、的指的指标发布文件；布文件；（4）人）人员知知晓情况；情况；一一 安全目安全目标 证据：据：（5）安全生）安全生产中中长期期规划；划；（6）跨年度）跨年度专项工作方案；工作方案；（7） 年度年度计划和年度划和年度专项活活动方案；方案；（8）逐）逐级细化的安全生化的安全生产指指标及及责任任签订书；（9）安全生安全生产目目标考核和考核和奖惩办法法及其及其执行行记录；二二 管理机构和人管理机构和人员 1.安全管理机构的安全管理机构的设置要求和相关置要求和相关职责； 2.安全管理人安全管理人员配置要求配置要求 。二二 管理机构和人管理机构和人员 证据：据：（1） 安全生安全生产委委员会或安全生会或安全

7、生产领导小小组发布文件；布文件；注意：文件中应体现安全生产管理网络的构成。注意：文件中应体现安全生产管理网络的构成。（2）安委会（安全生）安委会（安全生产领导小小组）的）的职责；注意：可在其发布文件中体现，也可在安全生产责任体注意：可在其发布文件中体现，也可在安全生产责任体系中体现。系中体现。（3）企）企业机构机构设置文件（置文件（体现安全生产管理机构设置体现安全生产管理机构设置的文件均可）的文件均可）；二二 管理机构和人管理机构和人员 证据：据：（4）安全生安全生产会会议制度制度 ；（5）安全生）安全生产委委员会例会的会会例会的会议记录；（6）安全管理机构安全工作例会）安全管理机构安全工作例

8、会记录；注意：记录要与制度规定一致，且满足细则及规范要求注意：记录要与制度规定一致，且满足细则及规范要求。（7）专职安全生安全生产管理人管理人员的的发布文件；布文件；注意：可体现于公司机构与人员配置的相关文件中。注意：可体现于公司机构与人员配置的相关文件中。二二 管理机构和人管理机构和人员三三 安全安全责任体系任体系 1.明确明确岗位安全位安全职责，建立健全安全生，建立健全安全生产责任任制；制； 2.对安全生安全生产责任制任制实施考核施考核奖励的励的办法。法。三三 安全安全责任体系任体系 证据：据：（1） 安全生安全生产责任制任制注意：注意：安全生产委员会（或安全生产领导小组）、各安全生产委员

9、会（或安全生产领导小组）、各级部门（从主要负责人开始）、各岗位的安全生产职责级部门（从主要负责人开始）、各岗位的安全生产职责均应涵盖；均应涵盖； 各层级的安全生产职责一定要体现其在企业管各层级的安全生产职责一定要体现其在企业管理制度中的相关职责，不能有漏项；理制度中的相关职责，不能有漏项； 相关人员对其自身安全生产职责的知晓情况；相关人员对其自身安全生产职责的知晓情况；三三 安全安全责任体系任体系 证据：据：（2） 主要主要负责人安全生人安全生产职责的履的履职情况；情况；注：注： 安全生产责任制中应有体现，且至少应包括安全安全生产责任制中应有体现，且至少应包括安全生产法中对主要负责人的要求；生

10、产法中对主要负责人的要求； 述职报告、考核记录或询问，以证明其履职能力；述职报告、考核记录或询问，以证明其履职能力；（3）分管安全生）分管安全生产的的负责人人职责（安全生安全生产责任制任制）；）；三三 安全安全责任体系任体系 证据：据：（4） 分管安全生分管安全生产负责人的述人的述职报告、考核告、考核记录或或询问，以，以证明其履明其履职能力能力（5） 安全生安全生产责任考核制度任考核制度；（6）考核）考核奖惩及公告及公告记录；三三 安全安全责任体系任体系四四 法法规和安全生和安全生产管理制度管理制度四四 法法规和安全生和安全生产管理制度管理制度 1. 企企业的的经营必必须符合国家符合国家规定的

11、定的经营资质； 2.安全管理安全管理规章制度、安全操作章制度、安全操作规程和安全管程和安全管理措施主要包括哪些内容，以及制定理措施主要包括哪些内容，以及制定/转化和修化和修订的的方法；方法； 3.贯彻执行中的培行中的培训、检查的要求和方法。相的要求和方法。相关台关台账或档案的建立和管理。或档案的建立和管理。 证据：据：（1） 合法有效的、经营范围符合要求的合法有效的、经营范围符合要求的营业执照、照、水路运水路运输许可可证、水路运水路运输服服务许可可证；（2） 法律法法律法规识别与与获取管理制度取管理制度；（3）法律法）法律法规、标准准规范清范清单（含获取更新记录含获取更新记录） ；（4） 法律

12、法法律法规标准准规范符合性范符合性评价管理制度价管理制度；三三 安全安全责任体系任体系四四 法法规和安全生和安全生产管理制度管理制度 证据：据：（5）法律法）法律法规、标准准规范符合性范符合性评价价记录；注意：注意： 符合性评价工作是指对识别获取来制度中的相关符合性评价工作是指对识别获取来制度中的相关适用条款是否已落实至公司制度中进行评价，无的增补，适用条款是否已落实至公司制度中进行评价，无的增补，有的修订，并严谨记录；第二，是否严格执行；有的修订，并严谨记录；第二，是否严格执行；（6 6）新制新制订或修或修订的制度的落的制度的落实情况情况记录及相关人及相关人员知知晓情况；情况；注意：包括相关

13、宣贯培训记录及其执行记录；注意：包括相关宣贯培训记录及其执行记录；三三 安全安全责任体系任体系四四 法法规和安全生和安全生产管理制度管理制度 证据：据：（7）安全管理制度；）安全管理制度；注意：注意： 至少应涵盖至少应涵盖 1 1）安全生产责任制；）安全生产责任制；2 2）安全例）安全例会制度；会制度；3 3）文件和档案管理制度；）文件和档案管理制度；4 4）安全生产费用提）安全生产费用提取和使用管理制度；取和使用管理制度；5 5）设施、设备、货物安全管理制度；）设施、设备、货物安全管理制度；6 6）安全生产培训和教育学习制度；）安全生产培训和教育学习制度；7 7）安全生产监督检）安全生产监督

14、检查制度；查制度；8 8）事故统计报告制度；）事故统计报告制度；9 9）安全生产奖惩制度）安全生产奖惩制度。 三三 安全安全责任体系任体系四四 法法规和安全生和安全生产管理制度管理制度 证据：据：（7）安全管理制度；）安全管理制度；注意：注意： 规章制度规章制度应有应有逻辑性，逻辑性，每个制度都应有完善的每个制度都应有完善的工作流程工作流程，具体的责任部门及工作要求；，具体的责任部门及工作要求； 应能体现其评审修订及发布情况；应能体现其评审修订及发布情况； 建议制度格式要统一。建议制度格式要统一。三三 安全安全责任体系任体系四四 法法规和安全生和安全生产管理制度管理制度 证据：据：（8）向相关

15、方）向相关方发放相关放相关规章制度的章制度的记录；（9）操作）操作规程程注意：注意： 操作规程应覆盖企业所有工作；操作规程应覆盖企业所有工作； 符合相关技术规范要求；符合相关技术规范要求； 评审修订、发布生效日期、发放签收等记录。评审修订、发布生效日期、发放签收等记录。（10）对从从业人人员进行操作行操作规程培程培训的的记录及人及人员知知晓情况；情况； 三三 安全安全责任体系任体系四四 法法规和安全生和安全生产管理制度管理制度 证据：据：（11）安全生安全生产法律法法律法规、标准准规范、范、规章制度、操作章制度、操作规程程执行情况行情况的的检查记录及及奖惩情况；情况；（12）文件、档案管理制度

16、文件、档案管理制度；注意：制度中包括注意：制度中包括对公司文件、档案的公司文件、档案的接收、使用、接收、使用、过期期/失效失效销毁等管理要求；等管理要求； 三三 安全安全责任体系任体系四四 法法规和安全生和安全生产管理制度管理制度 证据：据：（13）主要安全生主要安全生产过程、事件、活程、事件、活动、检查的安全的安全记录档案档案（包括：事故包括：事故/事件管理档案、安全事件管理档案、安全检查隐患排患排查活活动档案、安全生档案、安全生产教育培教育培训档案、档案、职业健康管理档案、健康管理档案、应急演急演练档案等档案等）；）；（14）文件、档案接收、使用、文件、档案接收、使用、过期期/失效失效销毁

17、记录； 三三 安全安全责任体系任体系四四 法法规和安全生和安全生产管理制度管理制度五五 安全投入安全投入资金投入金投入费用管理用管理 1. 安全生安全生产费用管理制度用管理制度的制定：的制定： 基本基本内容包括管理内容包括管理职责和和权限，限，财务预算，提取、使用算，提取、使用程序，程序，费用的保障措施，跟踪、用的保障措施，跟踪、监督措施，台督措施，台账和和档案管理的档案管理的规定等；定等； 2.相关相关证据要求。据要求。五五 安全投入安全投入 证据：据：（1）安全生安全生产费用管理制度用管理制度；（2）安全生安全生产费用提取用提取财务记录；（3）安全生安全生产费用台用台帐；注意：应注意：应明

18、确项目责任人、项目名称、投入金额明确项目责任人、项目名称、投入金额；（4）安全生安全生产费用使用用使用计划划； 五五 安全投入安全投入 证据：据：（5）日常安全日常安全检查、隐患排患排查中需投入安全生中需投入安全生产费用的用的记录及整改落及整改落实情况；情况；（6）安全生安全生产费用台用台帐、跟踪、跟踪、监督情况及相关督情况及相关记录； 五五 安全投入安全投入六六 装装备设施施 1.适用的适用的标准准规范；范； 2.相关相关证据要求。据要求。六六 装装备设施施 证据：据：（1）法定）法定检验、主要的、主要的证书等等；（2）通）通导设备、备件物料工属具管理件物料工属具管理（3）设备设施管理制度施

19、管理制度注意：注意：应设备设施应设备设施覆盖选型、购买、安装、验收、使用、覆盖选型、购买、安装、验收、使用、维护、维护、修理、修理、拆除、报废各个环节拆除、报废各个环节； 应明确设备设施的分类与管理职责；应明确设备设施的分类与管理职责；六六 装装备设施施 证据：据：（4）安全防）安全防护设备设施台施台账注意：注意：包括安全（含安全标志、个体防护设备设施等）包括安全（含安全标志、个体防护设备设施等）、消防、救生、环保等。、消防、救生、环保等。应有专人负责管理此台账，并及时更新安全防护设施应有专人负责管理此台账，并及时更新安全防护设施信息，与现场情况保持一致；信息，与现场情况保持一致；六六 装装备

20、设施施 证据：据：（5）现场：宣传告示设备、安全警告标志、指示牌；（6）设备操作人操作人员证书（特种（特种设备、特种作、特种作业、消防控、消防控制系制系统等人等人员）（7）设备设施管理台施管理台账及档案；及档案；注意：注意：设备设施管理台账应至少包括定置管理要求、设备设施管理台账应至少包括定置管理要求、检维修记录等；检维修记录等；设备安全技术档案应包括：设备安全技术档案应包括：1 1）设计文）设计文件、件、图纸、图纸、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料明等文件以及安装技术文件和资料; ; 六六 装装备设施施 证据：据： 2

21、 2）特种设备、强检设备登记注册表；）特种设备、强检设备登记注册表；3 3）定期检验和定期）定期检验和定期自行检查的记录；自行检查的记录；4 4）日常使用状况记录；）日常使用状况记录；5 5）特种设备及）特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；器仪表的日常维护保养记录；6 6）运行故障和事故记录；）运行故障和事故记录；7 7）高耗能特种设备的能效测试）高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料（8）设备设施的施的检测证书、合格、合格证等；等；

22、（9）设备设施年度综合检维修计划；注意：计划中应注意：计划中应落实落实“五定五定”，即定检修方案、定检修人，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。 六六 装装备设施施 证据：据：（10）设备设施检维修方案注意：注意：方案中应包含检维修作业过程的危险、有害因素方案中应包含检维修作业过程的危险、有害因素辨识和相应的控制风险及降低风险程度的措施辨识和相应的控制风险及降低风险程度的措施（11）检维修现场执行风险控制措施的监督检查记录；（12）日常检查（点检/巡检卡）、定期检测及特殊检测记录； 六六 装装备设施施 证据：据：（13）特种设备登

23、记注册记录、特种设备档案、定期检验申请资料、校验报告、检修记录等相关文件；（14）特种设备上应张贴检验合格标志及登记标志；（15）应急设备通过主管部门验收的文件；（16）配备应急设备前，主管部门核准文件；（17） 应急设备变化时，报主管部门核准文件；六六 装装备设施施 证据：据：（18）工作票/作业票两票管理制度、值班人员岗位责任制、交接班制度、巡视检查制度、倒闸操作制度等电气安全管理制度和相关操作规程；（19）防爆电器设备台账、档案（定期对防爆电器设备配电系统的继电保护装置、设备的绝缘电阻、电缆的绝缘状况等进行检查情况记录等）；六六 装装备设施施七七 科技科技创新与信息化新与信息化 1. 科

24、技科技创新与信息化的目的与要求；新与信息化的目的与要求； 2.科技信息化系科技信息化系统应根据企根据企业实际情况具情况具备以以下功能，如：下功能，如：1）生）生产业务管理；管理；2）设备设施施监控；控；3）电子子显示示设备；4）安全生）安全生产监管信息系管信息系统； 5）船舶）船舶动态监控，等控，等七七 科技科技创新与信息化新与信息化 证据：据：（1）能体现“使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备”的相关制度或文件；（2）科技创新及应用的相关资料；七七 科技科技创新与信息化新与信息化八八 队伍建伍建设八八 队伍建伍建设 证据：据：（1）安全

25、教育培训制度；注意：注意：确定安全教育培训主管部门，依据国家、地方及确定安全教育培训主管部门，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制订适宜的安全教育培训目标、行业规定和岗位需要，制订适宜的安全教育培训目标、内容和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定内容和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全教育培训需求，制订安全教育培训计划，明期识别安全教育培训需求，制订安全教育培训计划，明确培训内容和培训时间，实施年度及长期的继续教育培确培训内容和培训时间，实施年度及长期的继续教育培训计划训计划。八八 队伍建伍建设 证据：据：（2）安全教育培训计划及培训记录；（3）安全宣传教育培训档案；

26、（4）培训效果评审记录，及改进提高培训质量措施落实情况；（5）主要负责人、安全管理人员、危险货物、申报人员、特种作业人员、特种设备作业人员、消防人员的培训证书及履职能力；（6）三级安全教育、继续教育的培训记录；八八 队伍建伍建设九九 作作业管理管理现场作作业管理管理安全安全值班班相关方管理相关方管理装卸作装卸作业管理管理警示警示标志志九九 作作业管理管理现场作作业管理管理:严格格执行操作行操作规程和安全生程和安全生产作作业规定的，定的，严禁禁违章指章指挥、违章操作、章操作、违反反劳动纪律。律。1）岗位安全操作位安全操作规程，程，应覆盖全部覆盖全部员工的工的岗位位安全操作安全操作规程。程。2）全

27、部）全部员工工严格格执行操作行操作规程和安全生程和安全生产作作业规定。定。3）作）作业现场无无违章指章指挥、违章操作、章操作、违反反劳动纪律的情况。律的情况。4）查看企看企业“三三违”档案、相关工作档案、相关工作记录。九九 作作业管理管理现场作作业管理管理:具有与具有与经营规模、范模、范围相适相适应的的专业技技术人人员、管理人管理人员、操作人、操作人员和船和船员，按，按规定持定持证上上岗；1）海）海务、机、机务、船、船员配配备。2）安全管理人）安全管理人员、专业技技术人人员、操作人、操作人员和和特殊工种和特殊特殊工种和特殊岗位人位人员持持证上上岗情况。情况。九九 作作业管理管理现场作作业管理管

28、理:严禁无关人禁无关人员进入影响船舶安全的工作区域；入影响船舶安全的工作区域； 危危险作作业的安全的安全监督管理督管理；危危险作作业：危危险区域区域动火作火作业、进入受限空入受限空间作作业、高、高处作作业、装卸危、装卸危险品品货物作物作业、其他危、其他危险生生产作作业；制定制定制度，明确制度，明确责任部任部门、人、人员、许可范可范围、审批程序、批程序、许可可签发人人员等：等：九九 作作业管理管理现场作作业管理管理: 关关键性操作性操作；关关键性操作：性操作：船舶防碰、防船舶防碰、防风、防、防雾、防触礁、防触礁、防防搁浅、防火防爆、防人浅、防火防爆、防人员落水、防落水、防污染，靠（离）染，靠（离

29、）泊作泊作业、过闸、过桥，以及通，以及通过危危险航段和船舶求助航段和船舶求助作作业等等制定关制定关键性操作措施，并性操作措施，并严格格实施；施；九九 作作业管理管理现场作作业管理管理: 记录簙和日志簙和日志船舶已按船舶已按规定配定配备海事主管机关要求的各海事主管机关要求的各类记录簙和日志；簙和日志；按要求按要求记载，记录完整、完整、规范；范；各各记录簿和日志使用完簿和日志使用完毕后，按后，按规定期限在船上定期限在船上保存。保存。九九 作作业管理管理现场作作业管理管理: 防雷和防静防雷和防静电接地措施接地措施制定作制定作业场所及所及设施施设备采用可靠的防雷和防静采用可靠的防雷和防静电接地措施接地

30、措施现场查看，完好可用看，完好可用检查和和维护台台账齐全全九九 作作业管理管理安全安全值班班： 建有船舶航行值班制度、交接班制度，停泊值班制度，开航前安全检查制度，轮、驾两部联系制度，机舱巡回检查制度、航次作业会议制度，并贯彻落实； 规定定场所所张贴；抽；抽查船船员，熟悉各，熟悉各项制度制度情况情况重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。船船长监航或航或亲自操作自操作、重要重要时期期领导值班的制度班的制度，航海日志或航海日志或轮机日志上机日志上记录，领导值班班记录九九 作作业管理管理相关方管理相关方管理:制定经营相关方、外来参观、学习等人员安全管理制度，明确安全职责和可能接触到的危害，告知应急避

31、险知识；安全管理制度安全管理制度制作登船告示牌，明确告知外来人制作登船告示牌，明确告知外来人员登船登船时注意注意事事项和和应急避急避险知知识 明确明确规定无关人定无关人员不得登船不得登船 根据保安根据保安规则要求加要求加强对登船人登船人员检查 相关相关记录九九 作作业管理管理1）应执行承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理；不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方；2）企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施；3）两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行

32、生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应与其签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调九九 作作业管理管理装卸作装卸作业:安全管理、船岸装卸作业联合检查、船舶密闭舱室作业和洗舱安全作业管理制度，并严格落实；船舶载运危险货物，按规定向主管机关办理进、出港口申报手续；编制货物装积载计划及危险货物清单；严格执行危险货物装卸作业操作规程，并指定人员对装卸作业进行管理；九九 作作业管理管理装卸作装卸作业:船舶有压载水管理计划，符合相关规范和要求，并遵照执行；严格执行船、岸装卸作业联合检查制度；配备货物测量取样相应的设备，并严格货物测量取

33、样程序；严格执行船舶电气、通风设备、避雷防护、消防设备使用管理规定，保证技术条件符合要求。九九 作作业管理管理进出港作出港作业管理管理:船舶靠离码头及锚泊作业安全规范 制定安全操作制定安全操作规范，范，规范完善范完善性性、操作性，船、操作性，船员，安全，安全规范的主要内容范的主要内容的熟悉，的熟悉， 监督督检查的台的台账记录，相相应处理理记录和档案；和档案； 无超载、超限等违反运输规定的行为 制定制定对船舶装船舶装载量、吃水尺度控制的相量、吃水尺度控制的相应措施措施和和监督督检查制度，并采取防止船舶超制度，并采取防止船舶超载、超限等、超限等违反反运运输规定行定行为的措施；装的措施；装载证明、明

34、、签证簿及企簿及企业文字文字说明等明等记录文件，船舶按文件，船舶按规定装定装载，无超，无超载、超吃水、超吃水、超限等超限等违反运反运输规定的行定的行为发生。生。九九 作作业管理管理消防管理消防管理:建立防火安全管理制度、船舶使用明火作业申报制度，并贯彻落实； 建立防火安全管理制度和船舶使用明火作建立防火安全管理制度和船舶使用明火作业申申报制度；制度中制度；制度中责任明确，措施完善；明火作任明确，措施完善；明火作业申申报和和审批批记录档案档案齐全；全； 制定固定灭火系统安全操作程序； 制定船舶固定制定船舶固定灭火系火系统安全操作程序或操作安全操作程序或操作须知，知，内容完善，有关人内容完善，有关

35、人员熟悉船舶固定熟悉船舶固定灭火系火系统安全操作安全操作程序或操作程序或操作须知的主要内容，日常培知的主要内容，日常培训、训练、检查记录档案档案齐全。全。九九 作作业管理管理消防管理消防管理:船舶配有火灾应急应变部署表、船舶防火控制图。船舶生活区张贴防火安全须知，对登船人员实行消防安全提示；制定消防安全制定消防安全须知或提示知或提示规定，明确定，明确责任人、制任人、制作内容和作内容和张贴要求，按要求，按规定定张贴在船舶生活区，船舶在船舶生活区，船舶制定和制定和张贴火灾火灾紧急急应变部署表，配船部署表，配船级社社认可的防可的防火控制火控制图，火灾，火灾应急急应变部署表和防火控制部署表和防火控制图

36、张贴在在船舶生活区，船舶生活区，编制船制船员个人个人应变部署卡，制作登船人部署卡，制作登船人员告示牌告示牌。九九 作作业管理管理消防管理消防管理:定期开展消防安全检查，统计分析消防工作现状，完善消防工作措施； 按按规定定期开展消防安全定定期开展消防安全检查（记录台台账），企，企业对发现的消防安全的消防安全隐患按患按规定整改，企定整改，企业按月度、按月度、季度、半年和年度季度、半年和年度统计分析消防工作分析消防工作现状，完善消防状，完善消防工作措施；工作措施； 消防器材定期检测保养，状态良好，放置合理； 按按规定定期做好消防器材的定定期做好消防器材的维护保养和保养和检测检验，检查后后发现问题及及

37、时整改整改处理，船上消防器材配理，船上消防器材配备的的数量、品种，放置的位置符合数量、品种，放置的位置符合规定，与防火控制定，与防火控制图一一致，消防器材致，消防器材处于可用状于可用状态。九九 作作业管理管理防防污染管理染管理:制定船舶防油污染应急计划，并获主管机关批准； 船舶配船舶配经主管机关批准的船舶防油主管机关批准的船舶防油污染染应急急计划，船舶防油划，船舶防油污染染应急急计划按划按规定及定及时更新，更新，细化船舶防油化船舶防油污染染应急急计划的防油划的防油污染措施；染措施；培培训、训练和演和演习记录齐全；全； 防污染设备设施齐全，建有使用维护管理制度； 制定防制定防污染染设备设施配施配

38、备、使用、使用、维护管理制度管理制度，内容完善，船舶防内容完善，船舶防污染染设备设施配施配备齐全，全，状状态良好良好，防防污染染设备设施施维护保养和保养和检查记录全面。全面。九九 作作业管理管理防防污染管理染管理:制定加装燃润油和油污水、生活污水处理程序，并严格执行。 制定加装燃制定加装燃润油和油油和油污水、生活水、生活污水水处理程序或理程序或作作业须知，内容完善、具操作性，知，内容完善、具操作性，严格格执行加装燃行加装燃润油和油油和油污水、生活水、生活污水水处理程序或作理程序或作业须知的要求，知的要求，记录，全面全面，发生生污染水域事件，本染水域事件，本项不得分，并不得分，并实行行“一票否决

39、一票否决”和和责任追究。任追究。九九 作作业管理管理消防管理消防管理:定期开展消防安全检查，统计分析消防工作现状，完善消防工作措施； 按按规定定期开展消防安全定定期开展消防安全检查（记录台台账），企，企业对发现的消防安全的消防安全隐患按患按规定整改，企定整改，企业按月度、按月度、季度、半年和年度季度、半年和年度统计分析消防工作分析消防工作现状，完善消防状，完善消防工作措施；工作措施； 消防器材定期检测保养，状态良好，放置合理； 按按规定定期做好消防器材的定定期做好消防器材的维护保养和保养和检测检验，检查后后发现问题及及时整改整改处理，船上消防器材配理，船上消防器材配备的的数量、品种，放置的位置

40、符合数量、品种，放置的位置符合规定，与防火控制定，与防火控制图一一致，消防器材致，消防器材处于可用状于可用状态。九九 作作业管理管理警示警示标志志: 企业应按照GB2894安全标志及其使用导则的规定，设置符合规定的安全警示标志，安全警示标志包括但不限于： 1) 船岸可能存在危险因素的作业场所和设备设施设置明显的安全警示标志； 2)重大危险源现场设置明显的安全警示标志； 3）可能产生严重职业危害作业岗位按照GBZ158工作场所职业危害警示标识的规定设置警示标识，同时设置告知牌，告知运输、装卸货种的特性参数、危险性、预防及应急救治措施等； 证据：据：（1）安全生产管理制度、操作规程执行情况的检查记

41、录；（2）违规奖惩记录；（3）相关方的危险货物管理人员、申报人员、专业技术人员、船员、特种作业人员、特种设备作业人员、消防人员的培训证书及履职能力；九九 作作业管理管理 证据：据：（6）危险作业安全监督管理制度；注意：注意：制度中责任部门、人员、许可范围、审批程序、制度中责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员许可签发人员应明确。应明确。（7）危险作业记录清单；九九 作作业管理管理 证据：据：（8）作业许可；注意：注意：应包含应包含危险、有害因素识别和安全措施危险、有害因素识别和安全措施; ; 签字规范：签字人员是否符合要求，是否均已签字规范：签字人员是否符合要求，是否均已签署。签署。

42、（9）船/岸安全检查表、船/岸双方通信记录、系泊缆具检查记录；（10）巡回检查制度；注意：应涵盖危险作业现场管理的巡回检查要求。注意：应涵盖危险作业现场管理的巡回检查要求。九九 作作业管理管理 证据：据：（11）安全生产值班计划、值班制度及值班记录；注意：重要时期领导到岗带班是指主要节假日、特殊水注意：重要时期领导到岗带班是指主要节假日、特殊水清、特殊气相和承担特殊任务（军事运输和应急救灾物清、特殊气相和承担特殊任务（军事运输和应急救灾物资、人员运输、承担接待任务）等。资、人员运输、承担接待任务）等。（12）相关方管理制度；（13）合格相关方名录、档案；（14）安全生产协议；（15）安全检查与

43、协调记录；（16）作业台账；九九 作作业管理管理十十 危危险源辨源辨识与与风险控制控制危危险源辨源辨识风险控制控制十十 危危险源辨源辨识与与风险控制控制1.风险评估管理制度的制定：应明确风险评估的目的、范围、准则；明确各部门及有关人员在开展风险评估过程中的职责和任务；2.风险评估方法的选择；3.危险有害因素识别的要求；4.风险控制措施的选择、落实与跟踪管理；5.重大危险源的管理要求。 证据：据：（1）风险评估管理制度；（2）危险有害因素辨识与风险评估工作开展记录；（3）危险源（重大危险源）清单；（4）重大危险源备案材料；（5）重大危险源管理档案；（6）风险评估报告；十十 危危险源辨源辨识与与风

44、险控制控制十一十一 隐患排患排查与治理与治理隐患排患排查隐患治理患治理十一十一 隐患排患排查与治理与治理 1. 事故事故隐患排患排查治理、建档治理、建档监控制度控制度： 基基本内容包括企本内容包括企业事故事故隐患排患排查治理、建档治理、建档监控的管理控的管理职责和和权限，事故限，事故隐患排患排查治理的治理的时机、要求等；机、要求等； 2.相关相关证据要求。据要求。十一十一 隐患排患排查与治理与治理 证据：据：（1）事故事故隐患排患排查治理、建档治理、建档监控制度控制度；（2）隐患排查方案（明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法）；（3）隐患治理方案（做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治

45、理期限）；（4）重大事故隐患治理方案（治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；安全措施和应急预案）；（5）隐患跟踪管理记录；（6）事故隐患排查和治理情况统计分析文件、报送记录；十一十一 隐患排患排查与治理与治理十二十二 职业健康健康健康管理健康管理工工伤保保险危害告知危害告知环境与条件境与条件 证据：据：（1）组织机构、专职/兼职的职业健康专业人员任命等相关文件；（2）员工体检统计分析记录；注意：注意：保证全员按规定体检；保证全员按规定体检；体检不合格员工的跟体检不合格员工的跟踪处理情况。踪处理情况。（3 3）为）为从业人员缴纳工伤保险的凭

46、证；十二十二 职业健康健康 证据：据：（4）对从业人员进行职业健康宣传培训记录及从业人员应知晓作业过程中可能产生的职业危害预防和应急处理措施；（5）劳动合同（有职业危害的岗位应在合同中写明）；有职业危害的岗位应在合同中写明）；（6）报警设施、防护急救器具清单；注意：注意：清单中注明负责人；清单中注明负责人；注明定期交验维护记录；注明定期交验维护记录；应与现场相符。应与现场相符。十二十二 职业健康健康 证据：据：（7）及时、如实向当地主管部门申报生产过程中存在的职业危害因素材料；（8）职业病危害预评价报告、职业病危害控制效果评价报告、职业危害防护设施验收批复文件及其报备材料；（9）对产生严重职业

47、病危害的作业场所，应当在其醒目位置，设置警示标识和中文警示说明注意：注意：警示说明应当载明产生职业病危害的种类、后果、警示说明应当载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容预防以及应急救治措施等内容。十二十二 职业健康健康十三十三 安全文化安全文化安全安全环境境安全行安全行为 证据：据：（1）安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地（每月至少更换一次内容）；（2）安全生产举报和投诉调查处理制度（公开安全生产举报电话号码、通信地址或者电子邮件信箱）；（3）相关部门受理举报和投诉，及对受理的举报和投诉及时进行调查和处理的记录；（4）逐级签订的安全承诺书；（每年开展一次）

48、十三十三 安全文化安全文化 证据：据：（5）安全知识手册及发放情况；（6）员工对知识手册内容的知晓情况；（7）安全生产月、安全生产竞赛等活动的方案、记录、总结；（8）对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励记录（应与其经济利益挂钩）；（9）推广安全生产先进管理方法的相关做法；十三十三 安全文化安全文化十四十四 应急救援急救援预案制定案制定预案案实施施应急急队伍伍应急装急装备应急演急演练十四十四 应急救援急救援 证据：据：（1）应急预案及应急保障措施；（2）应急预案报有关部门备案文件；（3）协作单位通报记录；（4）应急预案评审修订记录；（5）应急预案宣传教育培训记录，相关人员应知晓其

49、职责与救生知识；（6） 应急预案培训计划、方案、总结等记录：十四十四 应急救援急救援 证据：据：（7）应急预案的日常训练记录；（8）应急物资及装备与应急预案是否相符；（9）应急装备使用状况档案；（10）应急救援预案演练计划、方案、总结等记录；（11）预案演练评审报告；十四十四 应急救援急救援十五十五 事故事故报告告调查处理理事故事故报告告事故事故处理理 证据：据：（1）事故报告程序及事故报告记录；注意：没有发生过事故，不等于可以没有注意：没有发生过事故，不等于可以没有事故报告程事故报告程序序（2）事故调查规定及事故调查报告；注意：同理，没有发生过事故，不等于可以没有注意：同理，没有发生过事故，

50、不等于可以没有事故事故调查规定调查规定十五十五 事故事故报告告调查处理理 证据：据：（3）事故档案和事故管理台帐；注意：应体现注意：应体现事故发展跟踪事故发展跟踪记录、记录、及时续报事故信息及时续报事故信息。（4）事故处理制度注意：应体现注意：应体现按按“四不放过四不放过”原则原则（ 事故原因未查清不事故原因未查清不放过；责任人员未受到处理不放过；事故责任人和周围放过；责任人员未受到处理不放过；事故责任人和周围群众没有受到教育不放过；制订的切实可行的整改措施群众没有受到教育不放过；制订的切实可行的整改措施未落实不放过的未落实不放过的），），处理结果报有关部门备案处理结果报有关部门备案。十五十五

51、 事故事故报告告调查处理理十六十六 绩效考核与持效考核与持续改改进绩效效评定定持持续改改进安全管理体系建安全管理体系建设 1. 安全生安全生产标准化准化绩效考核与持效考核与持续改改进管理制管理制度度： 基本内容包括企基本内容包括企业进行安全生行安全生产标准化准化绩效效评定及持定及持续改改进工作的相关要求，工作的相关要求，职责与与权限的划分等；限的划分等； 2.相关相关证据要求。据要求。十六十六 绩效考核与持效考核与持续改改进 证据：据：（1）安全生产标准化绩效评定管理制度；注意：制度中应明确标准化绩效评定工作的目的、原则、注意：制度中应明确标准化绩效评定工作的目的、原则、具体要求、责任落实、评定时机等内容。具体要求、责任落实、评定时机等内容。（2）自评情况；（3）长效机制如何体现？十六十六 绩效考核与持效考核与持续改改进谢谢！谢谢！