2023年期货从业资格之期货法律法规题库22

《2023年期货从业资格之期货法律法规题库22》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年期货从业资格之期货法律法规题库22（148页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题 （ 3 0 0 题）1 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A. 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B. 不得以他人名义参与期货交易C . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【 答案】：D2 、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（） OA. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承

2、担违约责任提起的诉讼案件B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C . 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝k实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D . 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝I 、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【 答案】：A3 、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业

3、务资格自动失效。A. 1B. 5C . 6D . 2【 答案】：C4 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A. 国务院期货监督管理机构派出机构B. 中国期货业协会C . 国务院商务主管部门D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D5 、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。A. 以欺诈手段或者其他不当方式误导. 诱导客户B, 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C . 占用. 挪用客户委托资产D . 接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【 答案】：D6 、会员制期货交易所理事会由（）组成。A. 会员理事和非会员理事B.

4、会员理事C . 会员理事和独立理事D . 独立理事【 答案】：A7 、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。A. 交易所B. 客户C . 国家D . 公司【 答案】：B8 、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A . 1 0B . 1 5C . 2 0D . 3 0【 答案】：A9 、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A . 1B . 3C . 5D . 6【 答案】：B1 0 、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A . 知情权B . 经营权C . 报告权D

5、. 决策权【 答案】：A1 1 、下列不属于期货交易所职责的是（）。A . 提供交易的场所、设施和服务B . 组织并监督交易、结算和交割C . 保证合约的履行D . 按照法律规定对期货市场进行管理【 答案】：D1 2 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订）是 （ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A . 从事期货经营业务的机构B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 中国证监会【 答案】：B1 3 、 期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A . 中国期货业协会B . 期货投资咨询机构C . 期货公司D . 为期货公司提供中间介绍

6、业务的机构【 答案】：C1 4 、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A . 以公司的结算担保金承担违约责任B . 以公司风险准备金. 自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C . 运用其他客户的保证金弥补亏损D . 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【 答案】：B1 5 、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A

7、 . 3 0 %B . 5 0 %C . 7 0 %D . 9 0 %【 答案】：C1 6 、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A . 资本充足情况B . 成交情况C . 客户情况D . 资信情况【 答案】：D1 7 、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。A . 5 0B . 1 0 0C . 2 0 0D . 1 8 0【 答案】：C1 8、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下

8、列说法正确的有（）。A. 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B. 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D. 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【 答案】：D1 9、某会员制期货交易所欲召开会员大会， 期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A . 1 / 4B . 1 / 3C . 1 / 2D . 2 / 3【 答案】：D2 0、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。A. 期货交易所B .证券交易所C .证券公司D. 期货公司【 答案】：

9、A2 1 、截至2 0 1 2 年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6 . 8亿元。该期货交易所2 0 1 2 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5 0 0 0 万元。根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（）。A . 若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为1 5 0 万元B . 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为2 5 0 万元C . 经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂

10、停缴纳保障基金D . 经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【 答案】：A2 2 、王某是上海期货交易所的会员，想在2 0 1 6 年 3月 2 9 日买入铜期货合约2 0 0 0 手 （ 5吨/ 手），价格为6 5 0 0 0 元/ 吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5 肌 王某需要缴纳3 2 5 0 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 0 0 0 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7 0 0 万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。A . 3 0 0 0B . 3 1 0 0C .

11、 3 2 0 0D . 2 8 0 0【 答案】：D2 3 、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A . 协助办理开户手续B . 代理客户进行期货交易C . 为客户存取、划转期货保证金D . 代期货公司、客户收付期货保证金【 答案】：A2 4 、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A . 保密机制B . 防范机制C . 防火墙机制D . 隔离机制【 答案】：D2 5 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在

12、利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A . 客户利益优先；先开发的客户利益优先B . 自身利益优先；先开发的客户利益优先C . 客户利益优先；公平对待D . 自身利益优先；公平对待【 答案】：C2 6 、2 0 1 6 年张某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有 （）。A. 挪用客户保证金B. 不按照规定处理客户交易C , 收取保证金不入账D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A27、 负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A. 期货交易所

13、B. 中国证监会C . 中国期货业协会D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：C28 、对 于 期货公司风险监管指标管理办法规定的“ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时,就属于中国证监会设置的预警标准。A. 8 0 %B. 120 %C . 15 0 %D . 18 0 %【 答案】：B29 、根 据 期货从业人员管理办法， 期货从业人员受到纪律惩戒后,享 有 （ ）权利A. 上诉B. 申诉C . 申请行政复议D . 抗辩【 答案】：B3 0 、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至

14、少保存（）年。A. 10B. 20C . 25D . 3 0【 答案】：B3 1、期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。A. 中国证监会B. 期货交易所C . 企业会计准则D . 期货业协会【 答案】：A3 2、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（ ）。A. 当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B. 向会员收取保证金的标准和形式C , 专用结算账户中会员结算准备金最低余额D . 期货合约的结算方法【 答案】：D3 3 、某期货公司成立于20 0 9 年 6月，注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东，20 10 年 7 月，

15、甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是A. 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B. 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C . 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D .乙公司与甲公司共同持有相应股权【 答案】：C34 、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。A .境外国籍人员B .具有大专以上文化程度C .具有完全民事行为能力D .年满2 0 周岁【 答案】：A35 、 （）和期货交易所依法对首席风

16、险官进行自律管理。A .中国期货业协会B .中国证监会C .期货公司D .中国证监会及其派出机构【 答案】：A36 、在期货公司的营业部进行期货交易的， （）为合同履行地。A .投资者所在地B .期货公司所在地C .该分支机构住所地D .期货公司所在地或该分支机构所在地【 答案】：C37 、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳（）。A .保障基金B .风险准备金C .服务费D .会费【 答案】：A38 、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经0批准。A .中国证监会B .中国期货业协会C .国家工商总局D .期货交易所【 答案】：D39 、某期货公司期末报表

17、显示，其净资本为1 5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”，为 2 0 0 万元，长期次级债负债应为4 0 0 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际 为 （ ）A . 1 4 4 0 0 万元B . 1 4 8 0 0 万元C . 1 5 4 0 0 万元D . 1 5 2 0 0 万元【 答案】：D4 0 、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由 （）。A .理事会提名，中国证监会通过B .中国期货业协会提名，理事会通过C .中国证监会提名，理事会通过D .中国证监会提名，会员大会通过【 答案】：C4 1、下列关于期货公司的交易软件、结算软件

18、供应商的表述，正确的是 （）。A .供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料B .供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿C .供应商应在中国期货业协会注册D .供应商必须经国务院期货监督管理机构指定【 答案】：A4 2、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应 当 按 （）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A .国家外汇管理部门B .中国证监会C .期货交易所D .期货业协会【 答案】：A4 3、会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。A .董事长B .总经理C .理事长D .监事长【 答案】：B4 4、从事期货业务（）年以上经验

19、的人员，申请期货公司董事长的,学历可以放宽至大学专科。A . 3B . 5C . 8D . 1 0【 答案】：D4 5 、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维 护 （）的合法权益。A.国家B .投资者C .期货公司D .期货交易所【 答案】：B4 6 、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B .中国期货业协会网站C .期货交易所网站D .中国证监会指定的媒体【 答案】：D4 7、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。A.中国证监会B .期货交易所C

20、 .财政部D .中国人民银行【 答案】：A4 8 、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之 日 起 （ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A. 2B . 3C . 5D . 10【 答案】：C4 9 、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A. 5B . 3C . 2D . 1【 答案】：A5 0 、对 于 期货公司风险监管指标管理办法规定的“ 不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A. 8

21、0 %B . 120 %C . 15 0 %D . 18 0 %【 答案】：B5 1、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（ ）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B .要求期货公司相应核增净资本金额C .要求期货公司相应核减净资产金额D .要求期货公司相应核增净资产金额【 答案】：A5 2、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A.期货公司B .期货投资者保障基金C .投资者D .中国证监会【 答案】：C5 3 、根 据 期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（ ）

22、。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B .中国证监会工作人员C .期货保证金安全存管监控机构工作人员D .中国期货业协会工作人员【 答案】：A5 4 、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以 （）确定管辖。A . 当事人起诉状中在先的诉讼请求B . 侵权诉讼请求C . 违约诉讼请求D . 标的额较大的诉讼请求【 答案】：A5 5 、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的， （）可以按照 期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A . 期货交易所B . 中

23、国证监会C . 财政部D . 期货公司保证金监控中心【 答案】：B5 6 、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A . 当日无负债结算B . 当日可负债结算C . 当日收盘价为结算价D . 累计结算【 答案】：A5 7 、期货公司中持有5 %以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。A . 2 0 0 0B . 3 0 0 0C . 4 0 0 0D . 5 0 0 0【 答案】：B5 8 、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当

24、人选。A. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B. 期货交易管理条例C . 期货公司管理办法D . 期货公司风险监管指标管理试行办法【 答案】：A5 9 、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D6 0 、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A . 介绍业务资格申请书B . 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C . 净资本等指

25、标的计算表及相关说明D . 全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【 答案】：D6 1 、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。A . 5 名B . 3 名C . 2名D . 1 名【 答案】：C6 2 、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1 . 7亿元人民币，以及经评估价为30 0 0 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是()。A . 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B . 方案不

26、符合规定，货币出资比例过低C . 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D . 方案符合规定【 答案】：C6 3、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过()个工作日。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D6 4 、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )OA . 2 5 %B . 5 0 %C . 1 0 %D . 1 0 0 %【 答案】：C6 5、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。A .

27、买卖自负B .盈亏自负C .收益自担D .风险分担【 答案】：A6 6、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A .期货业协会B .中国证监会C .登记结算公司D .期货市场监控中心【 答案】：B6 7、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A .中国证券登记结算公司B .中国期货保证金监控中心C. 中国期货业协会D .期货交易所【 答案】：B6 8 、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A . 公安部门B

28、 . 中国证监会派出机构C . 工商部门D . 期货交易所【 答案】：B6 9 、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。A . 当天B . 当月C . 一定时期内D . 以上都不对【 答案】：C7 0 、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A . 2 0B . 1 5C . 1 0D . 30【 答案】：D7 1 、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A . 3B . 5C . 7D . 10【 答案】：A7 2、期货公司会员应当根据（

29、） 统一编制的试卷对投资者进行测试。A .国家工商总局B .中国期货业协会C .中国证监会D .中国金融期货交易所【 答案】：D7 3、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A .依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C .要求期货公司解聘该人员D .情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：B7 4、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起 （）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D7 5、根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司可以接

30、受（）委托为其进行期货交易。A .某事业单位的工作人员B .期货市场禁止进入者C .中国期货业协会的工作人员D .某国家机关【 答案】：A7 6、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不 包 括 （）。A . 中华人民共和国公司法B . 中华人民共和国证券法C . 期货交易管理条例D . 期货公司监督管理办法【 答案】：B7 7、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实 行 （）。A .监督管理B .监控管理C .自律管理D .远程管理【 答案】：C7 8、期货公司根据期货交易所的结算结果对

31、客户进行结算，并应当将结算结果（）。A .按照与客户约定的方式及时通知客户B .按照与法定的方式及时通知客户C .按照与客户约定的方式次日通知客户D.按照与法定的方式次日通知客户【 答案】：A7 9 、期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12月 3 1 日风险准备金账户总额的15 % 缴纳形成。A .基金管理公司B .证券交易所C .期货公司D .期货交易所【 答案】：D80、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。A . 应免除期货公司的责任B

32、 . 应减轻期货公司的责任C . 双方各自承担5 0 % 的责任D . 双方协商承担责任【 答案】：A8 1 、交割仓库有 期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0万元以上50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A . 2 0 万元以上1 0 0 万元以下B . 1 0 万元以上50 万元以下C . 50 万元以上50 0 万元以下D . 1 万元以上1 0

33、万元以下【 答案】：D8 2 、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）OA . 期货公司B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货结算公司【 答案】：C8 3 、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。A . 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B . 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C . 以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D . 客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令【 答案】：A8 4、根 据 期货公司管理业务试点办法，下列人员可以作为期货公

34、司资产管理业务客户的是（）。A . 期货公司高级管理人员B . 期货公司从业人员C . 期货公司董事的配偶D . 期货公司监事的子女【 答案】：D8 5、在我国，负责保障基金财务监管的是（）。A . 中国证监会B . 财政部C . 中国银监会D . 中国期货业协会【 答案】：B8 6、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存 在 （ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A . 与投资者协商解决争议B . 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C . 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D . 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【 答案】：C8 7、下列关于期货公司提供研

35、究分析服务的事项，说法正确的是（）OA . 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B . 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C . 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D . 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【 答案】：B8 8 、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A . 2B . 3C . 6D . 1 2【 答案】：C8 9、自被中国证监会及其派出机构认

36、定为首席风险官不适当人选之日起 （）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：B90 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）。A . 5 万元以上1 0 万元以下耨款B . 1 万元以上5万元以下罚款C . 3 万元以上1 0 万元以下罚款D . 3 万元以上5万元以下罚款【 答案】：C91 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（

37、）。A . 核减资本金额B . 核减净资本金额C . 增加净负债金额D . 增加负债金额【 答案】：B92 、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A . 6个月B . 1 年C . 2年D . 3年【 答案】：C93 、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A . 3 万元以上1 0 万元以下B . 1 万元以上5万元以下C . 1 万元以上3

38、万元以下D . 5 万元以上1 0 万元以下【 答案】：B94 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定， （ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A . 投诉人B . 调查人员C . 当事人D . 期货业协会【 答案】：C9 5 、因实物交割发生纠纷的， （ ）为合同履行地。A . 期货公司的分公司所在地B .期货公司的分支机构住所地C .期货交易所住所地D .投资者住所地【 答案】：C9 6、 （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A .中国证券监督管理委员会B .中国证券监督管理委员会及其派出机

39、构C .国家外汇管理局D .中国期货业协会【 答案】：D9 7、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。A .责令其限期改正，并处以罚款B .通知出境管理机关依法阻止其出境C. 责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D .限制转让财产或者在财产上设定其他权利【 答案】：C9 8、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月月末的风险监管报表。A . 1个B . 2个C . 3个D . 5个【 答案】：B9 9 、2 0 1 5 年 2月 2 2 日，某期货公

40、司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕. 2 0 1 6 年 2月 4日，监管机构就该公司2 0 1 5 年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）OA . 期货公司口头通知控股股东B . 期货公司书面通知全体股东C . 期货公司在股东会上予以报告D . 期货公司通知全体董事，由董事通知股东【 答案】：B1 0 0 、 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵 循 （ ）优先的原则予以处理。A . 期货公司B . 客户利益C . 期货公司从业人员D . 期货交易所【 答案】：B1 0 1 、经 （ ）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的

41、组织形式。A . 中国证券监督管理委员会B . 财政部C . 中国期货业协会D . 商务部【 答案】：A1 0 2 、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。A . 1 0 % ； 1 %B . 2 0 % ； 1 %C . 1 0 % ； 3 %D . 2 0 % ； 5 %【 答案】：A1 0 3 、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。A . 理事会B . 会员大会C . 总经理D . 股东大会【 答案】：A1 0 4 、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是（）。A . 没有有

42、效期限的，应当视为次日有效B . 没有品种的，期货公司可以拒绝C . 没有成交价格的，应当视为按市价成交D . 没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【 答案】：A1 0 5 、某经营机构于2 0 1 6 年 3月 2 0 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A . 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B . 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C . 如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客

43、户的保证金并赔偿客户的损失D . 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【 答案】：D1 0 6 、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A . 持仓制度B . 交易制度C . 限仓制度D . 保证金制度【 答案】：C1 0 7 、 （）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A . 期货交易所B . 期货公司C . 中国证监会D . 财政部【 答案】：C1 0 8 、期货公司净资本的预警标准是（）。A . 不得低于人民币1 8 0 0 万元B . 不得高于人民币1

44、 8 0 0 万元C . 不得低于人民币1 2 0 0 万元D . 不得低于人民币1 2 0 0 万元【 答案】：A1 0 9 、可以指定交割仓库的是（ ）A . 国务院期货监督管理机构B . 国务院期货监督管理派出机构C . 期货业协会D . 期货交易所【 答案】：D1 1 0 . 期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。A . 结算账户B . 交易账户C . 交易编码D . 结算编码【 答案】：C1 1 1 . 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A . 1 0 0 0 万B . 2 0 0 0 万C . 3

45、0 0 0 万D . 1 亿【 答案】：D1 1 2 、期货交易所的负责人由（ ）任免。A . 全国人民代表大会B . 全国人大常委会C . 国务院期货监督管理机构D . 中国期货业协会【 答案】：C1 1 3 、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可 报 告 （）。A . 董事B . 监事C . 总经理或者相关负责人D . 期货公司【 答案】：B1 1 4 、下列是专业投资者的是（）。A . 北京某公司最近1 年末净资产5 0 0 0 万元，金融资产2 0 0 0 万元

46、，1 年证券投资经验B . 深圳某公司最近1 年末净资产2 0 0 0 万元，金融资产1 0 0 0 万元，2年证券投资经验C . 上海某公司最近1 年末净资产1 8 0 0 万元，金融资产1 0 0 0 万元，2年证券投资经验D . 成都某公司最近1 年末净资产1 8 0 0 万元，金融资产1 5 0 0 万元，1 年证券投资经验【 答案】：B1 1 5 、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 3 倍以上7倍以下C . 1 倍以上1 0 倍以下D . 5 倍以上1 0 倍以

47、下【 答案】：A1 1 6 、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B . 期货交易管理条例C . 期货公司管理办法D. 期货公司风险监管指标管理试行办法【 答案】：A1 1 7 、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A . 1 个月B . 2 个月C . 3 个月D . 6 个月【 答案】：D1 1 8 、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该

48、投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A . 当日结算前B . 当日收盘前C . 前一交易日日终D . 前一个交易日平均【 答案】：C1 1 9 、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A . 期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B . 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C . 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D . 期货公司股东会应当按照 公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【 答案】：A1 2 0 、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由 （ ）注销其从

49、业资格。A . 5 ；中国证监会B . 1 0 ；中国证监会C . 5 ；期货业协会D . 1 0 ；期货业协会【 答案】：D1 2 1 、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。A . 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B . 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C . 应当根据章程的规定进行提名和聘任D. 应当由股东会作出决议【 答案】：D12 2 、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）OA . 期货公司不承担任何责任B . 期货公司承担主要赔偿责任C . 期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6

50、 0 %D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %【 答案】：D12 3 、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A . 相互混合、分别管理B . 相互独立、共同管理C . 相互独立、分别管理D. 相互混合、共同管理【 答案】：C12 4 、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（ ）。A . 多于指令数量的部分由期货公司承担B . 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C . 多于指令数量的，盈利部分由客户享有D. 多于指令数量的部分由下单人承担【 答案】：A12 5 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A . 国务院期货监督管理机构派出机构B

51、. 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构D. 国务院商务主管部门【 答案】：C12 6 、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A . 不需要独立董事同意即可B . 应当经超过1/ 2 的独立董事同意C . 应当经超过2 / 3 的独立董事同意D. 应当经全体独立董事同意【 答案】：D12 7 、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。A . 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B . 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C . 研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D. 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【 答案】：B12 8 、拟设立、收购或

52、者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与 （）签署监管合作备忘录。A . 中国期货业协会B . 中国证券监督管理委员会C . 中国证监会D. 中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：C12 9 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易. 应当事先向客户出示（ ）,经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A . 营业执照B . 公司章程C . 交易合同D. 风险说明书【 答案】：D13 0 、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A . 董事长B . 监事会C . 总经理或者相关负责人D . 期货公司【 答案】：C1 3 1

53、 、甲欲申请某期货公司总经理， 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A1 3 2 、经（ ） 批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A . 中国证券监督管理委员会B . 财政部C . 中国期货业协会D . 商务部【 答案】：A1 3 3 、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A . 5 0 0 ； 3 ； 5 0 ； 1B . 3 0 0 ； 3 ； 3

54、0 ； 1C . 3 0 0 ； 1 ； 3 0 ； 3D . 5 0 0 ； 1 ； 5 0 ； 3【 答案】：B1 3 4 、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。A . 中国证监会B . 理事会C . 中国期货业协会D . 会员大会【 答案】：A1 3 5 、期货公司拟免除（ ）职务的， 应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A . 首席风险官B . 董事长C . 独立董事D . 监事会主席【 答案】：A1 3 6 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A . 六类B . 五类C . 四类D . 三类【 答案】：B

55、1 3 7 、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A . 中国期货保证金监控中心B . 中国证券登记结算公司C . 期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：A1 3 8 、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A . 时间优先B . 数量优先C . 效率优先D . 规模优先【 答案】：A1 3 9 、 （）是会员制期货交易所的权力机构。A . 股东大会B . 董事会C . 会员大会D . 监事会【 答案】：C1 4 0 、 （）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守 期货从业人员执业行为准则（ 修订）。A . 中国

56、证监会B . 中国期货业协会C . 中国银监会D . 机构【 答案】：D1 4 1 、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。A . 每日B . 每周C . 每半个月D . 每个月【 答案】：A1 4 2 、期货投资者保障基金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿。A .公开、公平、公正B .取之于市场、用之于市场C .保障投资者合法权益和公平救助D .合理、有效【 答案】：C1 4 3 、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。A .巡视员B .督察员C .审计员D .管理员【 答案】：B1 4 4 、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）OA

57、.结算担保金B .风险准备金C .结算准备金D .风险担保金【 答案】：A1 4 5 、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应 当 （）申请从业资格。A .向其所在机构B .向中国证监会及其派出机构C .直接向协会D .事先通过其所在机构向协会【 答案】：D1 4 6 、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B1 4 7 、公司制期货交易所的权力机构是（）。A .理事会B .股东大会C .董事会D .会员大会【 答案】：B1 4 8 、期货公司应当按照（）的有关规定计

58、算风险监管指标。A .中国银保监会B .中国期货业协会C .中国证监会D .财政部【 答案】：C1 4 9 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规 章 和 期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循 （ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A .诚实信用原则B .公开原则C .实质重于形式原则D .理论联系实际原则【 答案】：A1 5 0 、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A .当日B .前一交易日C .次日D .下一交易日【 答案】：B1 5 1 、某期货公司期末财务

59、报表显示，该公司总资产为7 0 0 0 万元，净资产为3 0 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万元。A . 2 9 0 0B . 2 1 0 0C . 2 7 0 0D . 2 8 0 0【 答案】：C1 5 2 、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。A ,非期货公司会员B .期货公司会员C .期货公司会员和非期货公司会员D .结算会员和非结算会员【 答案】：D1 5 3 、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是()OA .变更法定

60、代表人B .设立或者终止境内分支机构C. 变更注册资本且调整股权结构D. 变更住所或者营业场所【 答案】：C1 5 4 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( ) 个月的,风险预警期结束。A. 1B. 2C. 3D. 4【 答案】：C1 5 5 、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()A. 1 0B. 2 0C. 5D. 1 5【 答案】：A1 5 6 、下列选项中属于期货从业人员的是（）。A. 期货公司的保洁员B. 银行从业人员C. 证券公司的管理人员和专业人员D. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【 答案】：D1 5 7 、有权选举和

61、更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（ ）OA. 股东大会B. 董事会C. 总经理D. 理事会【 答案】：A1 5 8 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）， 经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（ ）。A. 可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B. 应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C. 应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D. 应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【 答案】：D1 5 9、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的,还应当提供（）。A. 前 3个会计年度

62、的财务报告B. 从事金融期货结算业务的计划书C. 经审计的半年度财务报告D. 经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【 答案】：C1 6 0 、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。A. 3B. 5C. 6D. 9【 答案】：C1 6 1 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。A. 该经营机构B.

63、客户C. 期货交易所D. 交易对手方【 答案】：B1 6 2 、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”为 2 0 0 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为4 0 0 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A . 5 4 0 0B . 4 4 0 0C . 4 8 0 0D . 5 2 0 0【 答案】：C1 6 3 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。A . 净资本不得低于人民币1 5 0 0 万元B . 净资本与公司的风险资本准备的比

64、例不得低于1 5 0 %C ,净资本与净资产的比例不得低于2 0 %D . 负债与净资产的比例不得高于1 0 0 %【 答案】：C1 6 4 、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币5 0 万元。A . 可用资金余额B . 持仓盈利C . 期末权益D . 风险度【 答案】：A1 6 5 、 期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A . 总经理B . 董事长C . 首席风险官D . 分管投资咨询业务的副总经理【 答案】：C1 6 6 、期货交易所因合并、

65、分立或者解散而终止的，由 （ ）予以公告A . 人民法院B . 期货业协会C . 中国证监会D . 清算组【 答案】：C1 6 7 、 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（ 修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A . 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B . 检查期货交易所财务C . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D . 向股东大会会议提出提案【 答案】：A1 6 8 、期货经营机构对投资者进

66、行的告知、警示应当采用（ ） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A . 公证B . 电话C . 书面D . 面谈【 答案】：C1 6 9 、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，A . 中国期货业协会B . 期货公司住所地的中国证监会派出机构C . 期货保证金安全存管监控机构D . 中国证监会【 答案】：B1 7 0 、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A . 2 0 万元B . 5 0 万元C . 8 0 万元D . 1 0 0 万元【 答案】：B1 7 1 、期货从业人员应当如实向投资者申明其（

67、），不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B, 执业能力C .人脉关系D .经济状况【 答案】：B1 7 2 、期货交易所会员的保证金不足时，应 当 （）。A. 1 0 个工作日内可以拖欠保证金B.及时追加保证金或者自行平仓C . 1 5 个工作日内可以拖欠保证金D . 2 0 个工作日内可以拖欠保证金【 答案】：B1 7 3 、证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C .每年D .不定期【 答案】：B1 7 4 、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（ ）OA.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C .中国期货业协会D .国务院

68、国有资产监督管理机构【 答案】：B1 7 5 、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A. 3 0 0 0 万元B. 5 0 0 0 万元C . 1 亿元D . 2亿元【 答案】：C1 7 6 、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A, 以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B.以公司的结算担保金承担违约责任C .运用其他客户的保证金弥补亏损D .起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【 答案】：A1 7 7 、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合

69、同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C .期货交易所D .国务院期货监督管理机构【 答案】：B1 7 8 、期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C .被认定为不适当人选而被解除职务D .中国证监会对其进行监管谈话【 答案】：D1 7 9 、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C .期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债

70、投资D .中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【 答案】：D1 8 0 、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由 （）承担。A . 客户B . 期货公司C . 期货经纪人D . 客户和期货公司共同【 答案】：B1 8 1 、根 据 期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是（）OA , 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B . 期货交易所自营会员中的工作人员C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D . 期货公司的管理人员【 答案】：B1

71、 8 2 、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由 （ ）依法核准。A . 中国证监会B . 拟任人员所在地的中国证监会派出机构C . 期货公司住所地的中国证监会派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：C1 8 3 、 期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A . 1 倍以上5倍以下B . 1 倍以上1 0 倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3 倍以上1 0 倍以下【 答案】：A1 8 4 、王某申请某期货公司总

72、经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了 一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩耨措施。A . 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B . 予以警告，并处3万元以下罚款C . 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：A1 8 5 、 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：C1 8 6 、 （ ）可以

73、根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A . 期货交易所会员大会或股东大会B . 期货交易所理事会或董事会C . 中国保监会D . 中国证监会【 答案】：D1 8 7 、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A . 中国期货业协会B . 国务院期货监督管理机构C . 中国银监会D . 商务部【 答案】：B1 8 8 、2 0 1 5 年刘某在A期货公司营业部开户并存人5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。A . 挪用客户保证金B . 违规

74、划转客户保证金C . 收取保证金不入账D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A1 8 9 、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A . 甲有过错的，也要承担部分责任B . 应由期货公司承担赔偿责任C . 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担D . 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【 答案】：B1 9 0 、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A . 有过错B . 有损失C . 违法D . 提起诉讼【 答案】：A1 9 1 、期货公司对期货交易所的交易结算结果

75、有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的， （）。A . 视为期货公司对交易结算结果有异议B . 交易结算结果无效C . 等待期货公司对交易结算结果进行确认D . 视为期货公司对交易结算结果已予以确认【 答案】：D1 9 2 、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A . 1B . 2C . 3D . 6【 答案】：A1 9 3 、下列不属于期货交易所职责的是（）。A . 监督指定交割仓库的期货业务B . 发布市场信息C . 对保证金安全存管实施监控D . 制定并实施交易规则及其实施细则【 答案】：C1

76、9 4 、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。A . 自律管理B . 行政管理C . 监督管理D . 行业监管【 答案】：A1 9 5 、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（ ）A . 期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B . 期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C . 期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D . 期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【 答案】：C1 9 6 、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A . 监控中心B . 期货交

77、易所C . 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A1 9 7 、假设2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A . 3 0 0 万元B . 4 0 0 万元C . 5 0 0 万元D . 6 0 0 万元【 答案】：B1 9 8 、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。A . 总经理B . 独立董事C . 董事长D . 首席风险官【 答案】：D1 9 9 、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日A . 5 个B . 1 0

78、个C . 2 0 个D . 3 0 个【 答案】：C2 0 0 、 期货从业人员管理办法 中，所称期货从业人员是指（）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B . 中国期货业协会工作人员C . 期货保证金安全存管监控机构工作人员D . 中国证监会工作人员【 答案】：A2 0 1 、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A . 商业B . 中国人民C . 专门从事期货保证金存管业务的政策性D . 依法批准的期货保证金存管【 答案】：D2 0 2 、王某于2 0 1 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险

79、隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的 第 （）条规定。A . 九B . 十二C . 十八D . 三 H 【 答案】：C2 0 3 、中国证监会及其派出机构按照（ ）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A . 公正B . 审慎监管C . 公平D . 公开【 答案】：B2 0 4 、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，

80、但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A . 要求期货公司承担侵权责任B . 要求期货交易所承担违约责任C . 要求期货公司承担违约责任D . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：C2 0 5 、期货业协会的权力机构为（）。A . 主任会议B . 主席会议C . 特定会员组成的会员大会D . 全体会员组成的会员大会【 答案】：D2 0 6 、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A . 总经理B . 董事长C . 董事会D . 董事会常设的风险管理委员会【 答案】：C2 0

81、7、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A . 投资者保障基金B . 投资者适当性评估数据库C . 期货产品或服务风险等级名录D . 投资者风险承受能力评估问卷【 答案】：B2 0 8 、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 的 （）。A . 5 0 %B . 70 %C . 1 2 0 %D . 1 5 0 %【 答案】：D2 0 9 、下列期货公司从业人员中，属 于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是（）。A . 董

82、事长B . 监事C . 首席风险官D . 财务负责人【 答案】：C2 1 0 、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以 （ ）确定管辖。A . 当事人起诉状中在先的诉讼请求B . 侵权诉讼请求C . 违约诉讼请求D . 标的额较大的诉讼请求【 答案】：A2 1 1 、依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货交易所和中国期货业协会C . 中国证监会派出机构D . 中国证监会【 答案】：B2 1 2 、设立期货公司，应 由 （ ）批准。A . 国务院期货监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构派出机构C . 中国期货业协会D

83、. 期货交易所【 答案】：A2 1 3 、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由 （）所在地的中级人民法院管辖。A . 期货交易所B . 期货公司C . 中国证监会D . 客户【 答案】：A2 1 4 、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A . 微信提示B . 书面风险提示C . 电话通知D . 短信告知【 答案】：B2 1 5 、根 据 期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务

84、并终止经营活动。A . 客户资产B . 工作人员工资和劳务合同C . 营业场所和设施D . 交易账户和客户编码【 答案】：A2 1 6 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（）, 并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。A . 期货公司B . 中国期货业协会C . 中国证券监督管理委员会D . 本人【 答案】：D2 1 7、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A . 5 0 0 0B . 3 0 0 0C . 4 0 0 0D . 6 0 0 0【 答案】：B2 1 8、期货公司股东、董事不得越

85、过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A . 董事长B . 总经理C . 董事会D . 董事会常设的风险管理委员会【 答案】：C2 1 9、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公不。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：C2 2 0 、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延 长 （）个月。A . 1 ； 1B . 1 ； 2C . 2 ； 1D . 2 ； 2【 答案】：D2 2 1 、期货公司董事、监事和

86、高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A . 中国期货协会B . 期货交易所C . 中国证券监督管理委员会D . 财政部【 答案】：C2 2 2 、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。A . 均等份额B . 不同份额C . 不同规模D . 各种份额【 答案】：A2 2 3 、有权指定交割仓库的是（ ）。A . 国务院期货监督管理机构派出机构B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构D . 期货交易所【 答案】：D2 2 4 、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

87、A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 2 5 、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。A . 持仓制度B . 交易制度C . 限仓制度D . 保证金制度【 答案】：C2 2 6 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定， （）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A . 投诉人B . 当事人C . 调查人员D . 期货业协会【 答案】：B2 2 7、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符 合 期货公司风险监管指标管理办法规定的是（ ）。A .要求该期货公

88、司限期报送或者补充更正B .认定该期货公司风险监管指标不符合规定C .要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D .要求该期货公司提交合规检查报告【 答案】：A2 2 8、2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A . 5 0 0 万元B . 4 0 0 万元C . 3 0 0 万元D . 2 0 0 万元【 答案】：B2 2 9 、某投资者委托给期货公司2 0 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应 向 ( ) 起诉。A .投资者住所地中级人民法院B .交

89、易所所在地中级人民法院C .期货公司所在地中级人民法院D .投资者户口所在地高级人民法院【 答案】：C2 3 0 、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应()。A .核减资本金额B .核减净资本金额C .增加净负债金额D .增加负债金额【 答案】：B2 3 1 、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易( )OA .事业单位B .国有企业C .期货公司的工作人员D .国家机关【 答案】：B2 3 2 、 ()负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A .期货公司首席风险官B .期货交易所C .中国期货业协会D .中国证监会

90、及其派出机构【 答案】：A2 3 3 、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A .财务部B .营业部C .监管部D .销售部【 答案】：B2 3 4 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B2 3 5 、 （）负责期货投资者保障基金的财务监管。A .中国证监会B .财政部C .中国证监会和财政部D .期货交易所【 答案】：B2 3 6

91、 、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A .5 万元以上1 0 万元以下B . 1 万元以上5万元以下C .3 万元以上1 0 万元以下D . 1 万元以上3万元以下【 答案】：B2 3 7 、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A . 违约的影响程度B . 当事人在合同中的约定C . 违约的时间长短D . 当事人与违约方事后商讨的结果【 答案】：B2 3 8 、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金

92、出现缺口 1 6 0 0 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂6 0 0 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A . 9 0 1B . 9 9 0C . 8 0 2D . 1 0 0 0【 答案】：C2 3 9 、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A . 首席风险官向期货公司董事会负责B . 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C . 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D . 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【 答案】：B2

93、4 0 、2 0 1 5 年 7月 8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0 2 1 3 冲抵部分保证金。2 0 1 5 年 7月7日，国债0 2 1 3 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9 . 6 5 元 / 手 、7 9 . 6 2 元/ 手 ；最高价分别为7 9 . 6 9 元 / 手 、7 9 . 6 6 元 / 手 ；最低价分别为7 9 . 3 7 元 / 手 、7 9 . 4 5A . 7 9 . 4 4 元/ 手B . 7 9 . 6 9 元/ 手C . 7 9 . 6 2 元/ 手D .

94、 7 9 . 3 7 元/ 手【 答案】：A2 4 1 、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3 倍以上1 0 倍以下【 答案】：A2 4 2 、对 期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由（ ） 决定。A . 国务院期货监督管理机构B . 司法机关C . 公安机关D . 国务院商务主管部门【 答案】：A2 4 3 、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并 向 （）报告。A . 期货业协会B . 住所地中国证券监督管理委员会派

95、出机构C . 中国证券监督管理委员会D . 期货交易所【 答案】：B2 4 4 、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以 （）。A . 警告，并处以5 0 0 0 元以下耨款B . 训诫C . 公开谴责D . 撤销其期货从业资格【 答案】：B2 4 5 、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。A . 发生不可抗力B . 期货投资者提出要求或者情况危急C . 期货交易所提出要求或者情况危急D . 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【 答案】：D2 4 6 、公司制期货

96、交易所设董事长1 人，副董事长（）。A . 1 至 2人B . 1 人C . 2人D . 2至 3人【 答案】：A2 4 7 、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过 （）向中国期货从业协会申请从业资格。A . 协会授权机构B . 期货交易所C . 其所在期货经营机构D . 其本人【 答案】：C2 4 8 、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A . 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 5 万元以上1 0 万元以下D . 5万元以上1 5 万元以下【 答案】：B2 4 9 、首席风险官不

97、履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。A. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B . 期货交易管理条例C. 期货公司管理办法D. 期货公司风险监管指标管理试行办法【 答案】：A2 5 0 、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）OA . 限制违法行为人的人身自由B . 复制与被调查事件有关的财产登记资料C . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D . 对期货公司进行现场检查【 答案】：A2 5 1 、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3 6 0

98、 0 元 / 吨 在 2个月后向该食品厂交付2 0 0 0 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约2 0 0 手（ 每 手 1 0 吨） ，成交价为4 3 5 0 元 / 吨 。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3月中旬，白糖现货价格已达4 1 5 0 元 / 吨 ，期货价格也升至4 7 80 元 / 吨 。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业 （）。A . 净损失2 0 0 0 0 0 元B. 净损失2 4 0 0 0 0 元C . 净

99、盈利2 4 0 0 0 0 元D. 净盈利2 0 0 0 0 0 元【 答案】：B2 5 2 、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A . 高级管理人员B. 中级管理人员C . 合规部经理D. 外来督办【 答案】：A2 5 3 、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A . 5 0 万元B. 2 0 万元C . 1 0 0 万元D. 1 0 万元【 答案】：A2 5 4 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （）。A .

100、纪律惩戒B. 行政处罚C . 刑事处耨D. 行政处分【 答案】：A2 5 5 、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A . 要求期货公司承担侵权责任B. 要求期货交易所承担违约责任C . 要求期货公司承担违约责任D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：C2 5 6 、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，( )OA . 前者必须小于后者B. 应基本相

101、当C . 前者必须大于后者D. 应完全一致【 答案】：B2 5 7 、 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A . 期货保证金安全存管监控机构B. 中国期货业协会C . 期货交割仓库D. 期货保证金存管银行【 答案】：B2 5 8、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的 是 ( ) 。A . 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B . 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C . 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D . 期货公司

102、应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【 答案】：B2 5 9 、在我国，取得期货交易所会员资格，应 当 经 （ ）批准。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 国家工商总局D . 期货交易所【 答案】：D2 6 0 、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。A . 2 0 %B . 4 5 %C . 7 0 %D . 8 5 %【 答案】：D2 6 1 、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示

103、函等监管措施。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：A2 6 2 、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1 0 0 0 元的价格买进1 0 手大豆合约。结果，A期货公司以5 0 0 元的价格买进1 0 手大豆合约，则该差价利益应 归 （）所有。A . A期货公司B . 甲C . A 期货公司与甲均分D . 如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【 答案】：D2 6 3 、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A

104、 . 5 %B . 1 0 %C . 2 0 %D . 5 0 %【 答案】：B2 6 4 、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A . 以营利为最终目的B . 按照其章程的规定实行自律管理C . 以其全部财产承担民事责任D . 其负责人由国务院期货监督管理机构任免【 答案】：A2 6 5 、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户 和 （）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益. 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根 据 期货交易管理条例 期货交易所管理办法及 期货公司监督管理办法等法规、规章,制 定 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A . 分级管

105、理B . 分类管理C . 分层管理D . 分步管理【 答案】：B2 6 6 、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例. 低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是( )，A . 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失. 期货公司应当承担主要赔偿责任B . 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C . 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D . 期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【 答案】：D2 6 7 、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会

106、提名，()通过。A . 会员大会B . 理事会C . 董事会D . 股东大会【 答案】：D2 6 8 、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（ ）起自动失效。A . 离任之日B . 离任前一日C . 离任后一日D . 提出离职之日【 答案】：A2 6 9 、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是（）。A . 以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B . 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C . 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D . 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

107、【 答案】：D2 7 0 、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。A . 6 0 %B . 8 0 %C . 1 0 0 %D . 1 5 0 %【 答案】：D2 7 1 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，除 （）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A . 中国证监会B . 所在期货经营机构C . 所在地中国证监会派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：B2 7 2 、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是()OA .客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B.

108、客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【 答案】：C2 7 3 、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有()OA .为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【 答案】：C2 7 4 、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调

109、查，近 ()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A . 2年B.6个月C. 1 年D. 3 个月【 答案】：C2 7 5 、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得 由 （ ）颁发的从业资格考试证明。A .中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【 答案】：B2 7 6、下 列 （ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A .审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【 答案】：D2 7 7 、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，

110、不正确的 是 （）。A .先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【 答案】：A2 7 8 、某期货交易所要在A城市设立分所，应 当 经 （）批准。A .中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【 答案】：A2 7 9 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 （）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：C2 8 0 、

111、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A .独立性B .专业性C .权威性D .自主性【 答案】：A2 8 1 、期货公司依法从事资产管理业务，损 失 由 （）承担。A .客户B .期货公司C .中国证监会D .客户和期货公司【 答案】：A2 8 2 、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。A .中国证监会指定媒体B .中国证监会网站C .中国证监会派出机构网站D .中国期货业协会网站【 答案】：D2 8 3 、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

112、A .期货公司法定代表人B .期货公司财务负责人C .期货公司结算负责人D .全体股东【 答案】：A2 8 4 、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应 当 在 （）个工作日内向协会报告。A . 5B . 1 0C . 2 0D . 3 0【 答案】：B2 8 5 、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：B2 8 6 、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由 （）予以公告。A .期货交易所自己B .期货业协会C .中国证监会D .中国证监会派出机构【 答案】：C2 8 7 、下

113、列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A .具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1 年以上经验B .具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验C .具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验D .具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验【 答案】：C2 8 8 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A . 3日B . 5日C . 7日D . 1 0 日【 答案】：D2 8 9 、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3 题。A .期货公司

114、应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B .证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C .客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D .证券公司可以为客户代收保证金【 答案】：C2 9 0 、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：C2 9 1 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（ ）A .净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过2 0 %B .风险监管指

115、标不符合规定标准C .风险监管指标达到预警标准D .风险预警期结束【 答案】：C2 9 2 、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A . 一般业务人员B . 风险控制人员C . 中层管理人员D . 股东、董事和经理层【 答案】：D2 9 3 、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应 当 向 （）提交修改申请。A . 期货业协会B . 监控中心C . 中国证监会D . 中国证监会派出结构【 答案】：B2 9 4、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享 有 （）权利。A

116、. 上诉B . 抗辩C . 申诉D . 申请行政复议【 答案】：C2 9 5 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（ ）。A . 进行调查，限制其人身自由B . 进行调查，给予纪律惩戒C . 给予其惩戒、公开谴责D . 采取责令改正、监管谈话等措施【 答案】：D2 9 6、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。A . 离职前B . 辞职前C . 任职前D . 解聘前【 答案】：C2 9 7 、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A . 监事会B . 股东大会C . 董事会D . 中国证监会【 答案】：D2 9

117、 8 、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A . 审议批准理事会和总经理的工作报告B . 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C . 批准期货交易所的成立D . 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【 答案】：C2 9 9 、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。A . 公司遭受重大突发市场风险B . 公司遭受不可抗力C . 总额足以覆盖市场风险D . 当年发生财务亏损【 答案】：D3 0 0 、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是（）。A . 乙是甲期货

118、公司的客户B . 丙是交易所结算会员C . 丁是非结算会员D . 戊是全面结算会员期货公司【 答案】：A第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1、证券公司在办理客户（）申请时，可以查阅客户的诚信档案，根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或者确定和调整授信额度。A . 开户B . 约定式购回C . 证券质押式回购D . 融资融券业务【 答案】：B C D2 、下 列 （）事项不是 期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A . 组织机构的组成、职责、任期和议事规则B . 全体员工的招聘办法C . 全部业务制度D . 风险准备金管理制度【 答案】：B C3 、 金融期货投资者适

119、当性制度实施办法是 根 据 ( ) 制定的。A. 期货交易管理条例B . 期货公司管理办法C . 期货交易所管理办法D . 中国金融期货交易所业务规则【 答案】：A B C D4 、 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据( ) 制定的。A. 期货交易所管理办法B . 期货交易管理条例C . 期货公司监督管理办法D. 中华人民共和国公司法【 答案】：B D5 、结算会员由()组成。A . 交易结算会员B . 全面结算会员C . 期货公司会员D . 特别结算会员【 答案】：A B D6 、下列关于期货公司的变更、撤销、解散、破产说法正确的是()OA . 期货公司被撤销所有期货业务

120、许可的，应当先行妥善处理客户资产,结清期货业务B . 应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记C . 存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“ 期货”或者近似字样D . 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务【 答案】：B C D7 、以下关于股指期货套期保值的说法中，正确的是（ ） 。A . 可以完全消除资产组合的价格风险B . 可以对冲资产组合的系统性风险C . 只有与标的指数高度相关的股票组合可以运用股指期货进行套期保值D . 股票组合与单只股票都可运用股指期货进行套期保值【 答案】：B C8 、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（

121、）检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A . 定期B . 不定期C . 半年D . 1 年【 答案】：A B9 、根 据 期货投资者保障基金管理办法，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。A . 期货公司变现资产B . 期货公司自有资金C . 期货交易所风险准备金D . 期货公司结算担保金【 答案】：A B1 0 、小李一直从事餐饮业，其资金储备较为丰富，现打算投资期货。在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A . 小李的头部正面照B . 小李的身份证正反面扫描件C.

122、小李和其客户经理的合影D .小李的开户录音【 答案】：A B1 1 、以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,不具有管辖权的法院有（）。A .被告所在地的中级人民法院B.被告所在地的高级人民法院C.期货交易所所在地的中级人民法院D .期货交易所所在地的高级人民法院【 答案】:A BD1 2 、申请总经理、副总经理的任职资格，应 当 （）。A .具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验D .担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相

123、当职位管理工作经历【 答案】:A BCD1 3 、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。A .经济实力B.投资经历C.专业知识D .风险偏好【 答案】：A BCD1 4 、下列关于交易结算报告查询的表述中，正确的有（）。A .客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D .客户

124、对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认【 答案】：A C1 5 、会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。A .方法B.程序C.途径D .时间【 答案】：A BC1 6 、下 列 （）情况下，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则。A .保守客户的商业秘密B.定期为客户提供各种渠道得来的研究分析报告或者资讯信息的研究分析C.维护客户合法权益D .以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务【 答案】：A CD1 7 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订）规定，期货从业人员应当严格自律、洁

125、身自好.这主要表现在（）。A .对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B . 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报C . 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通D. 从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险E【 答案】：A B C D1 8 、经营机构应当建立（ ）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配

126、。A . 投资者适当性评估B . 执业规范C . 销售隔离D. 内部问责【 答案】：A C1 9 、根 据 期货交易所管理办法的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。A . 上海期货交易所副总经理王某B . 芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构C . 某国有企业下设的进出口公司D. 香港某期货经纪公司【 答案】:A B D2 0 、 （）应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。A . 监事会B . 董事C . 监事D. 首席风险官【 答案】：A C2 1 、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、 （）等专门委员会。A . 会员资格审查B . 纪律处分

127、C . 调解D. 财务和技术【 答案】：A B C D2 2 、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）。A . 保证金B . 手续费C . 佣金D. 其他资产【 答案】：A D2 3 、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按 照 期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（）oA . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度B . 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8 0 0 0 万元C . 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚【 答案】：A B C24 、公

128、司制期货交易所会员享有下列（）权利。A . 联名提议召开临时会员大会B . 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C . 按照交易规则行使申诉权D . 期货交易所交易规则规定的其他权利【 答案】：B C D25 、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A . 统一结算B . 统一风险管理C . 统一资金调拨D . 统一财务管理【 答案】：A B C D26 、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过2 0 % 的，期货公司应当向（）提交书面报告。A . 全体董事B . 股东会C . 期货交易所D . 公司住所地中

129、国证监会派出机构【 答案】:A D27 、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。A . 甲期货公司B . 乙期货公司C . 孙某D . 孙某和乙期货公司【 答案】：A C28 、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受的处罚是（）OA . 对直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处

130、或者单处 2 万元以上20 万元以下的耨金B . 对其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20 万元以下的罚金C . 对单位判处罚金D . 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上1 0 年以下有期徒刑，并处5万元以上5 0 万元以下的罚金【 答案】：A B C D29 、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（）。A . 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务B . 应当确保非结算会员及其客户资金安全C . 应当保证金融期货结算业务正常进行D . 应当建立并实施风险管理、内部控制等制度【 答案】

131、：A B C D3 0 、 （ 2 0 1 8 年真题）某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违 反 期货交易管理条例规定的是（）。A . 为股东提供融资B . 从事期货自营业务C . 未能有效控制投资风险D . 挪用客户保证金【 答案】：A B3 1 、2 0 0 8 年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2 0 0 9 年 7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根 据 期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有（ ）。A . 品行端正，

132、具有良好的职业道德B . 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处耨C . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格D . 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【 答案】：A B C D3 2 、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成1 0 0 万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（ ）。A . 期货交易所承担主要赔偿责任B . 期货交易所承担全部赔偿责任C . 期货交易所赔偿期货公司8 0 万元D . 期

133、货交易所赔偿期货公司5 0 万元【 答案】：A D3 3 、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不 得 （）。A . 从事信托投资B . 从事股票投资C . 从事非自用不动产投资D . 间接参与期货交易【 答案】：A B C D3 4 、下列关于互联网交易的表述中，正确的有（）。A . 期货公司必须为客户提供互联网委托服务B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单C . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示D . 客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令【 答案】：C D3 5 、期货公司

134、有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A , 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B . 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C . 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【 答案】：A B C D3 6 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，

135、在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。A . 投诉方式B . 服务内容C . 人员的从业资格D. 公司的业务资格【 答案】：A B C D3 7 、自然人投资者应当全面评估自身的（）等，审慎决定是否参与金融期货交易。A . 经济实力B . 产品认知能力C . 风险控制能力D. 生理及心理承受能力【 答案】：A B C D3 8 、期货公司破产或者清算时， （）不属于破产财产或者清算财产。A . 客户保证金B . 客户充抵保证金的其他资产C . 期货公司对外投资持有的股权D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金【 答案】：A B3 9 、根 据

136、 期货公司监督管理办法，期货公司应当向客户全面客观介 绍 （）。A . 产品或者服务的特征B . 期货交易相关法律法规C . 业务规则D. 期货交易的风险【 答案】：A B C D4 0 、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）A . 通过中国证监会认可的资质测试B . 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.有履行职责所必需的时间和精力D.具有从事期货，证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称【 答案】：ABC4 1 、首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.董事会D.

137、公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：BCD4 2、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.电话B.书面C.计算机D.互联网【 答案】：ABCD4 3 、下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（）。A.检查期货交易所财务B.向股东大会会议提出提案C.监督期货交易所董事执行职务行为D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为E【 答案】：ABCD4 4 、 （ ）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国期货业协会B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【 答案】：BC4 5 、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（），不得就市场行情

138、做出确定性判断。A.市场风险B.市场变化C.投资变化D.投资风险【 答案】：BD4 6 、 证券期货投资者适当性管理办法的适用范围包括（ ）。A.向投资者销售公开或者非公开发行的证券B.向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（ 包括创业投资基金）C.向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品D.为投资者提供相关业务服务【 答案】：ABCD4 7 、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,（）OA.客户的交易损失自行承担B.应当认定为无效C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失D.期货公司与客户均有过错，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任【 答

139、案】：BCD4 8 、 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A.基础结算担保金B, 变动结算担保金C.风险准备金D.自有资金【 答案】：AB4 9 、 取得经理层人员任职资格的人员，担 任 （）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A . 董事B . 独立董事C . 监事D . 营业部负责人【 答案】：A C D5 0、 （）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A . 期货公司董事B . 期货公司股东C . 期货公司经理层D . 期货公司监事

140、【 答案】：A B C5 1 、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A . 客户姓名或者名称B . 内部资金账户C . 期货结算账户D . 交易编码E【 答案】：A B C D5 2、期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚？（）A . 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户B . 明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务C . 在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户D . 接受单一客户

141、的起始委托资产为8 0万元【 答案】：A B C D5 3 、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则 是 （）oA . 对每位个人投资者的保证金损失在1 0万元以下（ 含 1 0万元） 的部分全额补偿，超 过 1 0万元的部分按9 0 % 补偿B . 对每位个人投资者的保证金损失在1 0万元以下（ 含 1 0万元） 的部分全额补偿，超 过 1 0万元的部分按8 0 % 补偿C . 对每位机构投资者的保证金损失在1 0万元以下（ 含 1 0万元） 的部分全额补偿，超 过 1 0万元的部分按9 0 % 补偿D . 对每位机构投资者的保证金损失在1 0万元以下（ 含 1 0万元）

142、 的部分全额补偿，超 过 1 0万元的部分按8 0 % 补偿【 答案】：A D5 4 、下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。A . 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B . 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用C . 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理. 统筹使用D . 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用【 答案】:A B D5 5 、下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（）。A . 非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告B . 非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定

143、的方式和时间向全国结算会员查询交易结算报告C . 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告D . 非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告【 答案】:A B D5 6 、期货公司风险监管指标包括（）。A . 期货公司净资本B . 净资本与净资产的比例C , 流动资产与流动负债的比例D . 规定的最低限额的结算准备金要求【 答案】：A B C D5 7 、某日，客户甲需从期货公司转出保证金1 0 0 万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。A . 期货公司备案的期货保证金账户B . 期货公司自有资金账户C . 客户登记的期货结算账户D . 期货交易所专用结算账户【 答案

144、】：A C5 8 、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（ ）。A . 金融期货合约B . 商品C . 基金D . 商品期货合约【 答案】：A D5 9 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金。A . 证券交易所B . 期货交易所C . 证券公司D . 期货经纪公司【 答案】：A B C D6 0 、申请董事长和监事会主席的任职资格，从业经验方面需要满足的条 件 是 （）。A . 具有从事期货业务3年以上经验B . 具有其他金融业务4年以上经验C . 具有法律、会计业务5年以上经验D . 具有

145、法律、会计业务1 0 年以上经验【 答案】：A B C6 1 、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。A . 张某是某期货公司的监事B . 王某是某期货公司的总经理，任职 1 1 个月C . 陈某是孙某原单位的总经理D . 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上【 答案】：C D6 2 、期货交易所的工作人员履行职务，遇 到 与 （）有利害关系的情形时，应当回避。A . 本人B . 父母C . 配偶D

146、. 子女【 答案】：A B C D6 3 、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A . 普通结算业务资格B . 特别结算业务资格C . 交易结算业务资格D . 全面结算业务资格【 答案】：C D6 4 、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的（ ）及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。A . 批改B . 审阅C . 咨询D . 管理【 答案】：B D6 5 、甲获得从业资格考试合格证明。2 0 0 9 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格. 请。但经过调查，发现甲在2 0 0 7年 3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（） O

147、A . 不能为甲办理从业资格哨请B . 可以为甲办理从业资格申请C . 仍然可聘用印，但甲不得开展期货业务D . 必须解聘甲【 答案】：A C6 6 、某经营机构于2 0 16 年 3月 2 0 日与客户王某签定了 一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户B . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担D . 虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担【

148、答案】：A C6 7 、 期货从业人员管理办法中期货从业人员是指（）。A . 期货公司的管理人员和专业人员B . 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员【 答案】：A B C D6 8 、期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准的决定。A . 期货公司破产B . 变更业务范围C . 期货公司合并D . 变更注册资本且调整股权结构【 答案】：A B C6 9 、期货交易

149、所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。A . 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B . 不按规定保存期货交易. 结算. 交割资料的C . 违反规定收取保证金的D . 未执行当日无负债结算. 涨跌停板. 持仓限额和大户报告制度的【 答案】：A B C D7 0 、中国证监会对下列( ) 人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A . 投资顾问B . 副总经理C . 总经理D . 首席风险官【 答案】：B C D7 1、期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有( )A . 净资本与风险资本准备的比例为15 0 %B . 负债与净资产的比例为1

150、3 0 %C . 净资本与风险资本准备的比例为110 %D . 负债与净资产的比例为5 0 %【 答案】：B C7 2 、下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中，正确的有()。A . 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓B . 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓C . 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形D . 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低

151、余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓【 答案】: A B D7 3 、下 列 （）情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A . 最近1 年末净资产不低于1 0 0 0 万元，最近1 年末金融资产不低于50 0 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；B . 金融资产不低于3 0 0 万元或者最近3年个人年均收入不低于3 0 万元,且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1 年以上金融产品设计、投资、风险管

152、理及相关工作经历的自然人投资者。C . 金融资产不低于2 0 0 万元或者最近2年个人年均收入不低于2 0 万元,且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。D . 最近2年末净资产不低于2 0 0 0 万元，最近2年末金融资产不低于1 0 0 0 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；【 答案】：A B7 4 、甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人，如丙起诉甲，要求实现债权下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是

153、（）。A . 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结. 扣划甲的保证金B . 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施C . 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施D . 甲有除保证全之外的其他财产，人民法院应当依法先冻结. 查封.执行甲的其他财产【 答案】：B C7 5、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。A . 公司副总经理的配偶陈某B . 公司董事张某C . 公司股东刘某D . 公司董事长的母亲钱某【 答案】：C D7 6 、期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。A . 期货公司没有代客户履行申请交割义务B . 在交割日，买方期货公司未向期货交易所

154、账户交付足额货款C . 买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量. 数量提出异议D . 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单【 答案】:A B D7 7 、对于研究分析报告，期货公司应（）。A . 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B . 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D .建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3 个月或6个月【 答案】：A B C7 8

155、 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，A .人员B .经营场所C.财务D .期货行情信息.交易设施【 答案】：A B C7 9 、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，以下关于期货公司开展资产管理业务的说法，正确的有（）。A .客户应当独立承担投资风险B .防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送C.遵循公平.公正.诚信.规范的原则D .期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理【 答案】：A B CD8 0 、 期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。A .期货公司高级管理人员任职资格条件B .期货从业人员执业规则C.对期货从业人员的监督管理D .期货从业人员资格的申

156、请【 答案】：B CD8 1 、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（ ）。A .拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B .拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D .决定期货交易所员工的工资和奖惩【 答案】：A B CD8 2 、关于期货人员的期货从业人员资格注销，下面说法正确的有（） OA .期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起1 0 个工作日内注销其期货从业人员资格B .期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其期货从业人员资格C.机构的相关期货业务许可被

157、注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格D .机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格【 答案】：A C8 3 、关于推荐人，描述正确的是( ) 。A .推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B .拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D .推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【 答案】：B

158、C8 4 、下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有()OA .非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的B . 期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的C . 期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的D . 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的【 答案】：A B C D8 5、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。

159、A . 国务院期货监督管理机构规定的其他方式B . 互联网方式C . 电话方式D . 书面方式【 答案】：A B C D8 6 、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包 括 （）。A . 投资者的经济实力B . 金融期货产品认知能力C . 投资者的获利能力D . 投资经历E【 答案】:A B D8 7 、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。A . 及时告诉投资者这种情况B . 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C . 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D . 请求期

160、货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【 答案】：A C8 8 、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（）OA . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产登记等资料C . 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D . 询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，限制其人身自由【 答案】：A B C8 9 、某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。A . 李平在期货公司兼任合规部主任B . 李平在任首席风险官期间向监事会负责C . 李平在期货公司兼任财务负责人D . 期货公司董事会讨论时，独立

161、董事于某投了反对票，其他人都同意,依据章程规定，通过了对李平的任命决议【 答案】：B C D9 0 、参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（）。A . 年满1 8 周岁B , 具有完全民事行为能力C . 具有高中以上文化程度D . 中国证券监督管理委员会规定的其他条件【 答案】：A B C D9 1 、客户保证金不足时，下列表述正确的有（）。A . 客户应当及时追加保证金B . 客户应当自行平仓C . 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D . 依法强行平仓的有关费用由该客户承担E【 答案】：A B D9 2 、 ()依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A . 中国期货业协

162、会B . 中国证券监督管理委员会C . 期货交易所D . 中国证券业协会【 答案】：A C9 3、根 据 期货交易所管理办法，期货交易所章程应当载明的事项包 括 ()。A . 注册资本及其构成B . 组织机构的组成. 职责. 任期和议事规则C . 基本业务制度D . 财务会计. 内部控制制度【 答案】：A B C D9 4 、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明()等内容。A . 期货公司名称及其业务资格B . 研究分析人员姓名C . 研究分析人员从业证号D . 制作日期【 答案】：A B C D9 5 、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义

163、务的，证监会可以()。A . 免予处罚B . 减轻处相C . 从轻处罚D . 将其作为立功表现【 答案】：A B C9 6 、期货交易所办理（），应当经国务院期货监督管理机构批准。A . 制定或者修改章程、交易规则B . 上市、中止、取消或者恢复交易品种C . 依法开展经纪业务D . 国务院期货监督管理机构规定的其他事项【 答案】:A B D9 7 、期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（）等。A . 银行存款B . 基金份额C . 资产管理计划D . 信托计划【 答案】：A B C D9 8 、按 照 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（ 试行），期货公司会员单位在办理开户时，必

164、须向投资者做的工作有（） OA . 测试投资者的股指期货基础知识B . 向投资者介绍本期货公司业务情况C . 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D . 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估E【 答案】：A C D9 9 、 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。A . 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B . 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C . 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损

165、失D . 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼【 答案】：A B1 0 0 、根 据 期货投资者保障基金管理办法，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口 OA . 期货交易所风险准备金B . 期货公司结算担保金C . 期货公司变现资产D . 期货公司自有资金【 答案】：C D1 0 1 、期货公司（）应当对年度报告和月度报告签署确认意见。A . 法定代表人B . 经营管理主要负责人C . 监事D . 首席风险官【 答案】: A B D1 0 2 、证券公司从事中间介绍业务的工作人员

166、不得（ ）。A . 协助办理开户手续B . 代理客户从事期货交易C . 划转期货保证金D . 代客户收付期货保证金【 答案】：B C D1 0 3 、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有0。A . 期货从业资格证书B . 期货投资咨询业务资格申请书C . 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D . 申请日前4 个月的期货公司风险监管报表【 答案】：B C1 0 4、期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（）等。A . 部门和人员管理B . 业务操作C . 合规检查D . 客户回访与投诉【 答案】：A B C D1 0 5 、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有

167、（ ）。A . 小赵刚过了 16 岁生日B . 小钱双腿残疾，行动不便C . 小孙具有初中文化程度D . 小李到证券公司工作满1 年【 答案】：A C106 、下列应遵守 期货从业人员管理办法的人员包括（）。A . 申请期货从业人员资格B . 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C . 期货从业人员从事期货业务D . 期货从业人员从事非期货业务E【 答案】：A B C107 、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确 保 （）对应关系准确。A . 客户姓名或者名称B . 特殊单位客户C . 分户管理资产D . 期货结算账户【 答案】：B C

168、D108 、下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）。A . 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B . 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C . 客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D . 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【 答案】：A B D109 、期货交易所因（ ）而解散。A . 法定代表人变更B . 会员大会或者股东大会决定解散C . 章程规定的营业期限届满D . 中国证监会决定关闭【 答案】：B C D110、期货公司违反了 期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出

169、机构可以采取（）等监管措施。A . 责令限期整改B . 监管谈话C . 出具警示函D . 取消从业资格【 答案】：A B C111. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安排。A . 岗位独立B . 信息隔离C . 场所分区D . 人员回避【 答案】:A B D112 、 （）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A . 客户B . 其他期货市场参与者C . 保证金存管银行及其相关人员D . 期货交易所会员【 答案】：A B C D113 、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（A . 资

170、产管理计划清算报告B . 资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格C . 资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告D . 资产管理合同、计划说明书和风险揭示书【 答案】：A B D1 1 4 、期货交易过程中，出 现 （）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A . 由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B . 会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C . 由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行D . 期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的【 答案】：A B C D1 1 5 、因在执业过程

171、中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。A . 张某B . 王某C . 赵某D . 李某【 答案】:A B D1 1 6 、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（ ）。A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B . 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C . 不按照规定建立. 健全结算担保金制度的D . 不按照规定向国务院期货监督管理机构报

172、送有关文件资料的【 答案】:A B D1 1 7 、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A . 本公司客户B . 非结算会员期货公司C . 非结算会员期货公司客户D . 特别结算会员期货公司【 答案】:A B C1 1 8 、期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2 0 日内作出批准或者不批准的决定。A . 变更住所或者营业场所B . 设立或者终止境内分支机构C . 变更法定代表人D . 变更境内分支机构的经营范围【 答案】：A C D1 1 9 、 期货交易所办理的下列事

173、项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A . 制定或者修改章程B . 上市新的交易品种C . 制定或者修改交易规则D . 取消交易品种【 答案】：A B C D1 2 0 、国务院期货监督管理机构对期货公司的（）实行资格管理。A . 董事B . 监事C . 高级管理人员D . 其他期货从业人员E【 答案】：A B C D1 2 1 、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制B . 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守C . 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度D . 期货公司应当防范利

174、益冲突和道德风险【 答案】：A B C D1 2 2 、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出的处罚是（）。A . 处 5万元的罚款B . 处 2万元的罚款C . 警告并处1 万元罚款D . 给予警告【 答案】：B C D1 2 3 、期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括 （）A . 停业说明书B . 停业决议文件C . 关于处理客户资产的报告D , 处置或者清退客户情况的报告【 答案】：B C D1 2 4 、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当 （ ）。A . 主动回避B . 予以拒绝C . 向中国期货业协会

175、报告D . 必要时及时向监管部门报告【 答案】：B D1 2 5 、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（ ）。A . 所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B . 股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化C . 变更名称D . 合并、分立或者进行重大资产、债务重组【 答案】：A B C D1 2 6 、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况。A . 经济实力B . 专业知识C . 投资经历D . 风险偏好【 答案】：A B C D1 2 7 、期货公司变更股权，有 期货公

176、司监督管理办法第十七条规定所列情形的，应当提交的申请料包括（）。A . 关于变更股权的决议文件B . 股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书C . 所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议D . 所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明【 答案】：A B C D1 2 8 、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B . 代理客户从事期货交易C . 中国证监会禁止的其他行为D . 为客户提供信息咨询E【 答案】：A B C1 2 9 、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的

177、指令时，首席风险官（）OA . 应当向中国期货业协会报告B . 应当主动回避C . 应当予以拒绝D . 必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告【 答案】：C D1 3 0 、期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。A . 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B . 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C . 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D . 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【 答案】：A B C1 3 1 、某期货公

178、司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。A . 公司董事会应该提前通知本人B . 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C . 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会D . 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况【 答案】：A D1 3 2 、下列选项中， （）的任职资格自离任之日起不会自动失效。A . 在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B . 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C . 在同一期货公司内，董事长、监事会主席

179、改任除独立董事之外的其他董事、监事D . 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【 答案】：A B C D1 3 3 、下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（ ） 。A . 保证金制度B . 持仓限额和大户持仓报告制度C . 风险准备金制度D . 当日无负债结算制度【 答案】：A B C D1 3 4 、中国期货业协会应当按照（）原则，严格落实投资者适当性制度。A . 统一领导B . 各司其职C . 各负其责D . 加强协作【 答案】：A B C D1 3 5 、关于交易所结算制度，下列说法正确的是（）。A . 期货交易所的结算制度可以分为全员

180、结算制度和会员分级结算制度两类B . 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C . 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D . 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事 期货交易管理条例规定的期货公司业务【 答案】：A B C D1 3 6 、利用未公开信息交易，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的 “ 情节严重”的情形包括（）。A . 违法所得数额在1 0 0 万元以上B . 2年内3 次以上利用未公开信息交易的C . 明示

181、、暗示2人以上从事相关交易活动的D . 明示、暗示3人以上从事相关交易活动的【 答案】：A B D1 3 7 、下列关于期货公司业务的说法，正确的有（ ）。A . 期货公司业务实行许可制度B . 期货公司业务实行报告制度C . 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D . 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证【 答案】:A D1 3 8 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（ ）OA . 收取的佣金应当返还给客户B . 机构不承担返还责任C . 该机构应“ 恢复原状”，返还客户全部保证金D . 交易结果由

182、客户承担【 答案】：A D1 3 9 、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（）。A . 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B . 期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C . 期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意D . 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规. 是否诚信守法. 是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准【 答案】：A CD1 4 0 、按 照 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当（ ） 时，期货公司应当向中国证监

183、会相关派出机构履行报告义务。A . 调整高级管理人员职责分工的B . 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的C. 免除董事职务的D . 对董事给予处分的【 答案】：A B D1 4 1 、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A . 书面B . 计算机C. 互联网D . 电话【 答案】：A B CD1 4 2 、 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A . 勤勉尽责B . 独立客观C. 诚实守信D . 重点推荐【 答案】：A B1 4 3 、2 0 0 8 年，张某通过

184、期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2 0 0 9 年 7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根 据 期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有（）。A . 品行端正，具有良好的职业道德B . 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格D . 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【 答案】：A B CD1 4 4 、 金融期货投资者适当性制度实施办法规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易

185、编码，此处的“ 特殊法人”包 括 （）。A . 证券公司B . 基金公司C. 合格境外机构投资者D . 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人【 答案】：A B CD1 4 5 、根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有（ ） 。A . 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B . 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C. 3年内因违纪行为被撤销资格的律师D . 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长【 答案】：B CD1 4 6 、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和

186、可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。A . 期货公司客户保证金安全存管制度B . 期货公司风险监管指标管理制度C . 期货公司治理和内部控制制度D . 期货公司员工近亲属持仓报告制度【 答案】：A B C D1 4 7 、会员单位在开户时，应当向投资者（ ） ，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。A . 全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征B . 充分揭示金融期货风险C . 测试投资者的金融期货基础知识D . 认真审核投资者开户申请材料【 答

187、案】：A B C D1 4 8 、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（ ）。A . 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C . 已按规定足额缴纳上一年度保障基金D . 保障基金总额足以覆盖市场风险【 答案】：B D1 4 9 、 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。A . 允许客户开仓交易B . 不通知客户追加保证金C . 对客户强行平仓D . 允许客户继续持仓【 答案】：A D1 5 0 、某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资

188、者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行e t 常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。A . 投资相关的学习、工作经历及投资经验B . 风险偏好及可承受的损失C . 诚信记录D . 收入来源【 答案】：A B C D1 5 1 、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出的处罚是（ ）。A . 处 5万元的耨款B . 处 2万元的罚款C . 警告并处1 万元罚款D . 给予警告【 答案】：B C D1 5 2 、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，

189、 （ ）。A . 撤销其期货从业资格B . 3年内拒绝受理其从业资格申请C . 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D . 暂停从业资格6至 1 2 个月【 答案】：A C1 5 3 、下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（）。A . 理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B . 理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C . 理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D . 理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权【 答案】：B D1 5 4 、期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。A . 向会员收取保证金的标准和形式B . 专用结算账户中

190、会员结算准备金最低余额C . 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D . 有价证券充抵保证金的比例【 答案】：A B C1 5 5 、从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应 当 （）。A . 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查B . 向投资者充分揭示金融期货交易风险C . 进行相关知识测试和风险评估D . 做好开户入金指导【 答案】：A B C D1 5 6 、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了 期货经纪合同。下列说法正确的有（）。A . 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B

191、 . 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C . 公司应当向小王出示 期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容D . 公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程【 答案】：AC D1 5 7 、期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失， （ ）。A. 由期货公司承担主要责任B . 由期货公司或者客户自行承担C . 由客户承担主要责任D . 期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任【 答案】：B D1 5 8 、根据最高人民法院 关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列说法正确的是（）。A. 期货公

192、司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任B . 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外C . 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易D . 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担E【 答案】：B C D1 5 9、A 期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后 A 期货公

193、司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。A. 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B . 期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C . 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任D . 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【 答案】：AB1 60 、期货公司执行客

194、户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有 （）。A. 少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B . 交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失C . 多于指令数量的部分由期货公司承担D . 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担【 答案】：AC D1 61 、下 列 （）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B . 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告C . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动D . 利用职务之便牟取私

195、利【 答案】：AB C D1 62 、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（）。A . 净资产不低于人民币1 0 0 万元B . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元C . 不存在严重不良诚信记录D . 具有累计1 0 个交易日. 2 0 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1 0 笔以上的期货交易成交记录【 答案】：B C D1 6 3 、客户王某收到期货公司追加保证金通

196、知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A . 可转换公司债券B . 企业债券C . 经期货交易所认定的标准仓单D . 可流通的国债【 答案】：C D1 6 4 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A . 报送的风险监管报表存在虚假记载B . 报送的风险监管报表存在误导性陈述C . 未按期报送风险监管报表D . 报送的风险监管报表存在重大遗漏【 答案】：A B C D1 6 5 、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则 （）。A . 期货交易所应及

197、时采取措施应对B . 期货交易所可以不予受理C . 期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D . 期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任【 答案】：A D1 6 6 、根 据 期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A . 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确B . 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C . 客户资料不符合实名制要求D . 客户没有期货交易的经历E【 答案】：A B C1 6 7 、证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（）资

198、格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A . 暂停业务B . 限制业务C . 撤销业务D . 终止业务【 答案】：A B C1 6 8 、2 0 1 5 年 1 1 月 2 6 日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2 0 1 6 年 3月期货合约，价格为2 0 0 0 元/ 吨。该期货公司在市场上将该合约以2 1 0 0 元/ 吨的价格成交，则 （）。A . 高于客户指令价格的差价利益是1 0 0 0 0 元B . 差价利益必须返还给王某C . 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D . 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【 答案】

199、：C D1 6 9 、 （）的内容和格式由中国期货业协会制定。A . 期货交易效益说明书B . 期货经纪合同C . 期货交易风险说明书D . 期货经纪合同指弓I 【 答案】：C D1 70 、下列说法正确的有（）。A . 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B . 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C . 因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地D . 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地【 答案】：A B1 71 、某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任

200、务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约，致使其亏损1 0 0 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。A . 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B . 监管机构可以处罚期货公司C . 监管机构可以撤销陈某的任职资格D . 期货公司应承担相关赔偿责任【 答案】：B C D1 72 、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括 （）。A . 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B . 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C . 以个人名义收取服务报酬D . 利用期

201、货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【 答案】：A B C D1 73 、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A . 互联网方式B . 国务院期货监督管理机构规定的其他方式C . 电话方式D . 书面方式【 答案】：A B C D1 74 、 （）按照自律规则对期货公司实行自律管理。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 期货保证金安全存管监控机构D . 中国证券监督管理委员会及其派出机构【 答案】：A B1 7 5 、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A . 会员制B . 合伙制C . 公司制D . 个人独资质制【 答案】：A C1 7 6

202、 、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括 （）。A . 积极清理资产并变现处置B . 先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口C . 核实投资者保证金权益及损失D . 申请注销期货经纪业务许可证【 答案】：A B C1 7 7 、 （）不得以本人或者他人名义从事期货交易。A . 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B . 期货公司的工作人员及其配偶C . 期货公司的工作人员及其父母D . 中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶E【 答案】:A B D1 7 8 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行），期货公司

203、首席风险官履行职务要做到（ ）。A . 保持充分的独立性B . 独立、审慎、及时地做出判断C . 主动回避与本人有利害冲突的事项D . 保守期货公司的商业秘密和客户信息【 答案】：A B C D1 7 9 、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是（）。A . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C . 从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格D . 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【 答案】：A

204、B C D1 8 0 、下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ） 。A . 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B . 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C . 期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金D . 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【 答案】：A B D1 8 1 、明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的， （）。A . 处三年以上十年以下有期徒刑B . 处五年以上十年以下有期徒刑C . 并处洗钱数额百分之五以上百分之十以

205、下罚金D ,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金【 答案】：B D1 8 2 、 （ 2 0 1 8 年真题）期货公司或者其分支机构（）时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A . 营业执照被公司登记机关依法注销B . 主动提出注销申请C . 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上D . 符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形【 答案】：A B D1 8 3 、 外商投资期货公司管理办法的制定依据包括（）。A . 期货交易管理条例B. 中华人民共和国公司法C . 中华人民共和国证券法D. 期货公司监督管理办法【 答案】：A

206、B1 8 4 、根 据 期货交易所管理办法的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A . 上海期货交易所副总经理王某B . 芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构C . 某国有企业下设的进出口公司D . 香港某期货经纪公司【 答案】:A B D1 8 5 、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A . 董事B . 董事长C . 高级管理人员D . 监事【 答案】：A C1 8 6 、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。A . 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B . 从事期货、证券等金融业务

207、3年以上经验C . 从事法律、会计业务3年以上经验D . 有履行职责所必需的时间和精力【 答案】：A D1 8 7 、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业,应当妥善处理（）。A . 客户的保证金或者其他财产B . 清退客户C . 成立清算组D . 转移客户【 答案】：A B D1 8 8 、根 据 期货交易所管理办法，期货交易所应当监管（ ）的期货业务。A . 指定交割仓库B . 会员的客户C . 期货保证金存管银行D . 会员【 答案】：A B C D1 8 9 、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托

208、协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A . 介绍业务的范围B . 执行期货保证金安全存管制度的措施C . 客户投诉的接待处理方式D . 报酬支付及相关费用的分担方式E【 答案】:A B C D1 9 0 、期货公司首席风险官不得有下列（）行为。A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B . 利用职务之便牟取私利C . 滥用职权，干预期货公司正常经营D . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【 答案】：A B C D1 9 1 、在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）。A . 出具虚假仓单B . 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库. 出库C . 泄露与期货交

209、易有关的商业秘密D . 违反国家有关规定参与期货交易【 答案】：A B C D1 9 2 、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）OA . 未经许可擅自开展介绍业务B . 代理客户进行期货交易、结算或者交割C . 收付、存取或者划转期货保证金D . 审查客户的开户资料和身份真实性【 答案】：A B C1 9 3 、下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。A . 于下一个交易日转发给相关期货交易所B . 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C . 于当日转发给相关期货交易所D . 进行审核，审核通过后由期货交易所注销【

210、 答案】：A B1 9 4 、期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()OA . 总经理被暂停职务B . 总经理被撤销任职资格C . 总经理被认定为不适当人选而被解除职务D . 总经理辞职【 答案】：B C D1 9 5 、首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 中国期货业协会B . 期货公司总经理C . 期货公司董事会D . 期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：B C D1 9 6、期货经营机构应当建立健全回访制度，下列属于回访的内容的有()OA . 受访人是否为投资者本人或者本机构B . 受访人是否已知晓风险揭示或者

211、警示的内容C . 受访人此前提供的信息是否发生重要变化D . 受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失【 答案】：A B C D1 9 7 、 对期货交易所的下列哪些行为，国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚()。A . 违反规定收取手续费的B . 不按照规定建立、健全结算担保金制度的C . 违反规定接纳会员的D . 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【 答案】：A B C D1 9 8 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有（）。A . 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B .

212、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C . 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D . 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力【 答案】:A B D1 9 9 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，参加期货从业资格考试,应当符合的条件有（ ）。A . 具有高中以上文化程度B . 年满1 8 周岁C . 具有完全民事行为能力D . 有履行职责所必需的时间和精力【 答案】：A B C20 0 、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。A . 备案报告；变更后的营业执照副本复印件B . 公司决议文件；法定代表人期货从业资格证明. 任职资格证明C . 期货公司原 经营期货业务许可证正. 副本原件D . 中国证监会派出机构规定的其他材料【 答案】：A B C