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1、行政处罚案件行政处罚案件核审内容与技巧核审内容与技巧 法制处法制处一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （一）核审机构的法律地位和职责（一）核审机构的法律地位和职责 （二）办案机构法制员的定位和职责（二）办案机构法制员的定位和职责一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容与技巧（三）书式核审的内容与技巧 管辖有权、主体明晰、事实清楚、管辖有权、主体明晰、事实清楚、 证据充分、定性准确、依据正确、证据充分、定性准确、依据正确、处罚适当、程序合法、文书规范。处罚适当、程序合法、文书规范。 一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容与技巧（三）
2、书式核审的内容与技巧 1.1.管辖有权管辖有权 （1 1）拟实施行政处罚的主体是否具有）拟实施行政处罚的主体是否具有行政处罚权。行政处罚权。 （2 2）所办案件是否符合管辖规定。）所办案件是否符合管辖规定。 一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 管辖规定：管辖规定： A. A. 地域管辖地域管辖 B. B. 级别管辖级别管辖 C. C. 职权管辖职权管辖 一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容与技巧（三）书式核审的内容与技巧 2.2.主体明晰主体明晰 （1 1）当事人认定是否准确。）当事人认定是否准确。 （2 2）当事人的基本情况是否清楚）当事人的基本情况是
3、否清楚 。 一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容与技巧（三）书式核审的内容与技巧 3. 3.事实清楚事实清楚 （1 1）案件事实是否基于证据构建。）案件事实是否基于证据构建。 （2 2）违法行行为的构成要件是否完备。）违法行行为的构成要件是否完备。 （3 3）影响自由裁量的因素是否表述。）影响自由裁量的因素是否表述。一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容与技巧（三）书式核审的内容与技巧 4.4.证据充分证据充分 （1 1）证据的真实性。）证据的真实性。 （2 2）证据的关联性。）证据的关联性。 （3 3）证据的合法性。）证据的合法性。
4、一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容与技巧（三）书式核审的内容与技巧 5.5.定性准确定性准确 （1 1）应抓住主要矛盾。）应抓住主要矛盾。 （2 2）一个行为只能定性一次。）一个行为只能定性一次。 （3 3）共同违法行为定性要统一。）共同违法行为定性要统一。 （4 4）不同违法行为要分别定性。）不同违法行为要分别定性。 一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容与技巧（三）书式核审的内容与技巧 6.6.依据正确依据正确 （1 1）应引用上位法作为适用依据的，是否）应引用上位法作为适用依据的，是否引用了下位法作为适用依据。引用了下位法作为适
5、用依据。 （2 2）所引用的法律、法规或规章是否合法有）所引用的法律、法规或规章是否合法有效。效。 （3 3）是否存在以）是否存在以“红头文件红头文件”作为行政处罚作为行政处罚依据的情况。依据的情况。 一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容与技巧（三）书式核审的内容与技巧 7.7.处罚适当处罚适当 （1 1）违法行为的性质及社会危害后果。）违法行为的性质及社会危害后果。 （2 2）违法行为的具体情况。）违法行为的具体情况。 （3 3）违法行为人的主观故意或过失情）违法行为人的主观故意或过失情况。况。 一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容
6、与技巧（三）书式核审的内容与技巧 8.8.程序合法程序合法 （1 1）在立案程序中，包括立案审批表、）在立案程序中，包括立案审批表、行政处罚有关事项审批表等在内的相关行政处罚有关事项审批表等在内的相关材料是否齐全。材料是否齐全。 （2 2）在调查取证程序中，办案机构调）在调查取证程序中，办案机构调查取证的方式是否正确，手续是否齐全，查取证的方式是否正确，手续是否齐全，顺序是否颠倒。顺序是否颠倒。一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容与技巧（三）书式核审的内容与技巧 9.9.文书规范文书规范 （1 1）辽宁省工商行政管理系辽宁省工商行政管理系统行政处罚案件评查标准统行
7、政处罚案件评查标准 （2 2）关于推行说理式行政处罚关于推行说理式行政处罚决定书工作的指导意见决定书工作的指导意见 一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （三）书式核审的内容与技巧（三）书式核审的内容与技巧 举例说明：举例说明：本溪市添翼商务科技本溪市添翼商务科技有限公司利用电子格式条款合同损害对有限公司利用电子格式条款合同损害对方当事人合法权益案方当事人合法权益案 一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （四）网上核审的内容与技巧（四）网上核审的内容与技巧 1.1.网上案件文书、材料、数据是网上案件文书、材料、数据是否与书式案卷内容完全一致。否与书式案卷内容完全一致。 2. 2
8、.案件子系统各环节的承办日期程案件子系统各环节的承办日期程序是否合法。序是否合法。一、案件核审内容与技巧一、案件核审内容与技巧 （四）网上核审的内容与技巧（四）网上核审的内容与技巧 3.3.案件指标表及所有审批表是否填写案件指标表及所有审批表是否填写完整、准确。完整、准确。 4. 4.定性与处罚内容是否填写完整、准确。定性与处罚内容是否填写完整、准确。 5. 5.所有的文书、证据材料是否上传完整、所有的文书、证据材料是否上传完整、准确。准确。二、法制员先期核审网上操作流程二、法制员先期核审网上操作流程 主办人主办人 其他承办人其他承办人 法制员法制员 主办人主办人 办案机构负责人办案机构负责人
9、 法制处核审人员法制处核审人员定案行政处罚建议报批环节：定案行政处罚建议报批环节：提出改正建议提出改正建议改正后改正后二、法制员先期核审网上操作流程二、法制员先期核审网上操作流程 送法制核审的书式案卷材料应包括：送法制核审的书式案卷材料应包括： 1.立案审批表立案审批表 2.案件来源登记表（包括投诉、申诉、举报、案件来源登记表（包括投诉、申诉、举报、交办、移送材料）交办、移送材料） 3.行政处罚有关事项审批表行政处罚有关事项审批表 4.行政处罚决定书草拟稿（行政处罚建议书）行政处罚决定书草拟稿（行政处罚建议书） 5.案件调查终结报告案件调查终结报告 6.所有证据材料所有证据材料三、一般程序案件
10、操作流程三、一般程序案件操作流程 详见市局政务网法制空详见市局政务网法制空间间“办案沙龙办案沙龙”或法制处或法制处“工作成果工作成果”栏目下栏目下一般程一般程序案件操作流程序案件操作流程。一般程序案件五大环节一般程序案件五大环节简要介绍简要介绍四、核审必须掌握的程序法规四、核审必须掌握的程序法规和重要文件和重要文件 （一）常用法规（一）常用法规 1.中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政处罚法 2.中华人民共和国行政强制法中华人民共和国行政强制法 3.工商行政管理机关行政处罚程序规定工商行政管理机关行政处罚程序规定 4.工商行政管理机关行政处罚案件听证规则工商行政管理机关行政处罚案件听证规
11、则 5.工商行政管理机关行政处罚案件违法所得认工商行政管理机关行政处罚案件违法所得认定办法定办法 6.辽宁省行政处罚听证程序暂行规定辽宁省行政处罚听证程序暂行规定 7.涉及工商行政管理的司法解释和行政解释涉及工商行政管理的司法解释和行政解释（国家工商总局答复文件）（国家工商总局答复文件） 上述法规可到市局政务网法制空间上述法规可到市局政务网法制空间“指导平台指导平台”或法制处或法制处“常用法规常用法规”栏目下查看。栏目下查看。四、核审必须掌握的程序法规四、核审必须掌握的程序法规和重要文件和重要文件 （二）重要文件（二）重要文件 1.关于印发关于印发本溪市工商行政管理局执法办案工作规则本溪市工商
12、行政管理局执法办案工作规则的通知（本工商发的通知（本工商发20146号）号） 2.关于贯彻实施关于贯彻实施工商行政管理机关行政处罚程序规定工商行政管理机关行政处罚程序规定的意见（辽工商发的意见（辽工商发2008118号）号） 3.关于推行说理式行政处罚决定书工作的指导意见（辽工关于推行说理式行政处罚决定书工作的指导意见（辽工商发商发200822号）号） 4.辽宁省工商行政管理业务信息系统执法案件子系统业务辽宁省工商行政管理业务信息系统执法案件子系统业务规范（辽工商发规范（辽工商发200760号）号） 5.辽宁省工商行政管理系统行政处罚案件评查标准（试行辽宁省工商行政管理系统行政处罚案件评查标准
13、（试行）（辽工商发）（辽工商发200585号）号） 上述文件可到市局政务网法制处上述文件可到市局政务网法制处“重要文件重要文件”栏目下查看。栏目下查看。四、核审必须掌握的程序法规四、核审必须掌握的程序法规和重要文件和重要文件 （三）文书手册（三）文书手册 1.工商行政管理机关行政处罚文书工商行政管理机关行政处罚文书使用手册（使用手册（2009年版）年版） 2.行政强制文书及使用范例行政强制文书及使用范例 3.最新行政处罚文书（最新行政处罚文书（48种）种） 上述文书可到市局政务网法制处上述文书可到市局政务网法制处 “文书表格文书表格”栏目下查看。栏目下查看。五、做好核审工作的基本要求五、做好核审工作的基本要求 用心、细致、负责用心、细致、负责谢谢大家！
