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1、公共政策中的价值观公共政策中的价值观n n公共政策的基本价值观包括：公共政策的基本价值观包括：uu公平公平uu效率效率uu自由自由许良英：许良英：“向往自由、平等，是人类的向往自由、平等，是人类的普遍人性。普遍人性。”一、公平n n例一：你认为高考招生政策公平吗？例一：你认为高考招生政策公平吗？n n例二：一个大四学生在保研中的表现。例二：一个大四学生在保研中的表现。uu以工具理性还是价值理性来对待规则以工具理性还是价值理性来对待规则？n n哈佛公开课：哈佛公开课：JusticeJusticeuu伦理困境：伦理困境：t t电车司机，电车司机，5151t t旁观者，旁观者，1515t t急救医生
2、，急救医生，5151t t器官移植外科医生，器官移植外科医生，1515uu究竟是以结果还是以其他标准来判断究竟是以结果还是以其他标准来判断公平？公平？n n结果主义：consequentialistuu18C,Jerimy Benthem,Utilitarianismn n绝对主义：categoricaluu18C,Immanuel Kantn n什么是公平？什么是公平？uu从哲学上讲从哲学上讲从哲学上讲从哲学上讲, , , ,公平公平公平公平( ( ( (英文中有英文中有英文中有英文中有Equity,JusticeEquity,JusticeEquity,JusticeEquity,Just
3、ice和和和和Fair,Fair,Fair,Fair,翻译为中文对应于公平、公正和正翻译为中文对应于公平、公正和正翻译为中文对应于公平、公正和正翻译为中文对应于公平、公正和正义义义义),),),),可以分为两种基本类型可以分为两种基本类型可以分为两种基本类型可以分为两种基本类型: : : :uu(1)(1)(1)(1)程序正义程序正义程序正义程序正义(Procedure Justice)(Procedure Justice)(Procedure Justice)(Procedure Justice)。它要求。它要求。它要求。它要求类似情况、类似状态的人应类似对待。公正类似情况、类似状态的人应类
4、似对待。公正类似情况、类似状态的人应类似对待。公正类似情况、类似状态的人应类似对待。公正的意义在于人们尊重按照某种合理而公正的的意义在于人们尊重按照某种合理而公正的的意义在于人们尊重按照某种合理而公正的的意义在于人们尊重按照某种合理而公正的规则所产生的结果。规则所产生的结果。规则所产生的结果。规则所产生的结果。uu(2)(2)(2)(2)分配正义分配正义分配正义分配正义(Distribution Justice)(Distribution Justice)(Distribution Justice)(Distribution Justice)。或。或。或。或称结果正义称结果正义称结果正义称结果
5、正义, , , ,它涉及到权利和义务的分配。它涉及到权利和义务的分配。它涉及到权利和义务的分配。它涉及到权利和义务的分配。分配正义有以下几种解释分配正义有以下几种解释分配正义有以下几种解释分配正义有以下几种解释: : : : t t均等均等均等均等(Parity)(Parity)(Parity)(Parity)。即要求义务和利益在个体之间。即要求义务和利益在个体之间。即要求义务和利益在个体之间。即要求义务和利益在个体之间平均分配平均分配平均分配平均分配, , , ,是一种不考虑个体差异的平均主义是一种不考虑个体差异的平均主义是一种不考虑个体差异的平均主义是一种不考虑个体差异的平均主义(Egal
6、itarian)(Egalitarian)(Egalitarian)(Egalitarian)。 t t比例原则比例原则比例原则比例原则(Proportional Principle)(Proportional Principle)(Proportional Principle)(Proportional Principle)。它要求。它要求。它要求。它要求根据参与分配者的贡献大小按比例分配义务和根据参与分配者的贡献大小按比例分配义务和根据参与分配者的贡献大小按比例分配义务和根据参与分配者的贡献大小按比例分配义务和权利。它广泛用于经济学中的费用分摊和收益权利。它广泛用于经济学中的费用分摊和收益
7、权利。它广泛用于经济学中的费用分摊和收益权利。它广泛用于经济学中的费用分摊和收益共享问题共享问题共享问题共享问题, , , ,又称受益原则又称受益原则又称受益原则又称受益原则(Benefit Principle)(Benefit Principle)(Benefit Principle)(Benefit Principle)。 t t优先原则优先原则优先原则优先原则(Priority Principle)(Priority Principle)(Priority Principle)(Priority Principle)。它要求人类最。它要求人类最。它要求人类最。它要求人类最基本的需求应该得
8、到优先满足。基本的需求应该得到优先满足。基本的需求应该得到优先满足。基本的需求应该得到优先满足。t t古典功利主义古典功利主义古典功利主义古典功利主义(Utilitarianism),(Utilitarianism),(Utilitarianism),(Utilitarianism),又称边沁主义。又称边沁主义。又称边沁主义。又称边沁主义。它是指当一个社会的制度能最大限度地增加净满它是指当一个社会的制度能最大限度地增加净满它是指当一个社会的制度能最大限度地增加净满它是指当一个社会的制度能最大限度地增加净满足时足时足时足时, , , ,这个社会就是安排恰当的。这个社会就是安排恰当的。这个社会就是
9、安排恰当的。这个社会就是安排恰当的。The greatest The greatest The greatest The greatest good for the greatest number.good for the greatest number.good for the greatest number.good for the greatest number.t t最最最最大大大大最最最最小小小小原原原原则则则则(Maximin (Maximin (Maximin (Maximin Principle)Principle)Principle)Principle)。最最最最初初初初由由
10、由由哲哲哲哲学学学学 家家家家 卢卢卢卢 梭梭梭梭 (Jean-Jacques (Jean-Jacques (Jean-Jacques (Jean-Jacques RousseauRousseauRousseauRousseau） 和和和和 康康康康 德德德德（ Immanuel Immanuel Immanuel Immanuel KantKantKantKant） 所所所所 倡倡倡倡 导导导导 ， 1971197119711971年年年年 罗罗罗罗 尔尔尔尔 斯斯斯斯（John John John John RawlsRawlsRawlsRawls）在在在在正正正正义义义义论论论论(A (
11、A (A (A Theory Theory Theory Theory Of Of Of Of Justice)Justice)Justice)Justice)中中中中提提提提出出出出。要要要要求求求求：在在在在机机机机会会会会均均均均等等等等的的的的原原原原则则则则之之之之上上上上, , , ,应追求应追求应追求应追求“ “最小受惠者的最大利益最小受惠者的最大利益最小受惠者的最大利益最小受惠者的最大利益” ”。n n中国人在五千年的历史上从没享受过社会公正。在一个不公正的环境，一方面打击了人们的责任感，另一方面催生了短视行为、搭便车的行为。搭便车的心态会损伤所有人的利益。二、效率n n很多经
12、济学家认为效率是第一位的。n n效率就是在成本一定的情况下获得最大收益，或在收益一定情况下支付最小成本。n n1 1、帕累托最优（、帕累托最优（Pareto OptimumPareto Optimum）。）。uu是经济所处的一种状态，在此状态中，没有是经济所处的一种状态，在此状态中，没有是经济所处的一种状态，在此状态中，没有是经济所处的一种状态，在此状态中，没有任何一个人能在至少不使他人处境变坏的前任何一个人能在至少不使他人处境变坏的前任何一个人能在至少不使他人处境变坏的前任何一个人能在至少不使他人处境变坏的前提下让自己的处境变得更好。也就是说，要提下让自己的处境变得更好。也就是说，要提下让自
13、己的处境变得更好。也就是说，要提下让自己的处境变得更好。也就是说，要让任何一个人的处境变得更好，必须使他人让任何一个人的处境变得更好，必须使他人让任何一个人的处境变得更好，必须使他人让任何一个人的处境变得更好，必须使他人的处境变得更坏。这种状态也被称为帕累托的处境变得更坏。这种状态也被称为帕累托的处境变得更坏。这种状态也被称为帕累托的处境变得更坏。这种状态也被称为帕累托效率状态。效率状态。效率状态。效率状态。uu如如如如果果果果一一一一个个个个人人人人的的的的处处处处境境境境变变变变好好好好了了了了，而而而而同同同同时时时时没没没没有有有有使使使使任任任任何何何何其其其其他他他他人人人人的的的
14、的处处处处境境境境变变变变坏坏坏坏，则则则则实实实实现现现现了了了了帕帕帕帕累累累累托托托托改改改改进进进进（Pareto Pareto Pareto Pareto ImprovementImprovementImprovementImprovement） 。帕帕帕帕累累累累托托托托改改改改进进进进是是是是经经经经济学家追求的目标。济学家追求的目标。济学家追求的目标。济学家追求的目标。村民村民村民村民A A A A村民村民村民村民B B B B村民村民村民村民C C C C全村全村全村全村修路前的修路前的修路前的修路前的福利水平福利水平福利水平福利水平100100100100100100100
15、100100100100100300300300300修路后的修路后的修路后的修路后的福利水平福利水平福利水平福利水平（1 1 1 1）20020020020080808080100100100100380380380380修路后的修路后的修路后的修路后的福利水平福利水平福利水平福利水平（2 2 2 2）11011011011080808080105105105105295295295295修路给三位村民带来的福利改变修路给三位村民带来的福利改变n n第一种修路方案是帕累托改进吗？第一种修路方案是帕累托改进吗？第一种修路方案是帕累托改进吗？第一种修路方案是帕累托改进吗？n n并非严格意义上的帕
16、累托改进并非严格意义上的帕累托改进并非严格意义上的帕累托改进并非严格意义上的帕累托改进n n卡尔多卡尔多卡尔多卡尔多- - - -希克斯改进（希克斯改进（希克斯改进（希克斯改进（ KALDOR- HICKS KALDOR- HICKS KALDOR- HICKS KALDOR- HICKS IMPROVEMENTIMPROVEMENTIMPROVEMENTIMPROVEMENT）指如果某种变革使得一些人受）指如果某种变革使得一些人受）指如果某种变革使得一些人受）指如果某种变革使得一些人受益而另一些人受损，但那些受益的人获得的利益而另一些人受损，但那些受益的人获得的利益而另一些人受损，但那些受益
17、的人获得的利益而另一些人受损，但那些受益的人获得的利益足够补偿那些受损的人的损失，那么社会资益足够补偿那些受损的人的损失，那么社会资益足够补偿那些受损的人的损失，那么社会资益足够补偿那些受损的人的损失，那么社会资源的再分配还是有效率的。如果实际进行了补源的再分配还是有效率的。如果实际进行了补源的再分配还是有效率的。如果实际进行了补源的再分配还是有效率的。如果实际进行了补偿，这种变革就是一个现实的帕累托改进；如偿，这种变革就是一个现实的帕累托改进；如偿，这种变革就是一个现实的帕累托改进；如偿，这种变革就是一个现实的帕累托改进；如果没有进行实际的补偿，那么，这种变革就是果没有进行实际的补偿，那么，
18、这种变革就是果没有进行实际的补偿，那么，这种变革就是果没有进行实际的补偿，那么，这种变革就是卡尔多卡尔多卡尔多卡尔多- - - -希克斯改进，或潜在的帕累托改进。希克斯改进，或潜在的帕累托改进。希克斯改进，或潜在的帕累托改进。希克斯改进，或潜在的帕累托改进。 n n第二种修路方案是帕累托改进吗？第二种修路方案是帕累托改进吗？第二种修路方案是帕累托改进吗？第二种修路方案是帕累托改进吗？n n不是帕累托改进不是帕累托改进不是帕累托改进不是帕累托改进n n在投票民主制度下面，这种修路方案能够得以在投票民主制度下面，这种修路方案能够得以在投票民主制度下面，这种修路方案能够得以在投票民主制度下面，这种修
19、路方案能够得以通过吗？这种结果说明了什么问题？通过吗？这种结果说明了什么问题？通过吗？这种结果说明了什么问题？通过吗？这种结果说明了什么问题？n n2 2 2 2、公共政策分析过程中，经常用到福利经济、公共政策分析过程中，经常用到福利经济、公共政策分析过程中，经常用到福利经济、公共政策分析过程中，经常用到福利经济学的效率观学的效率观学的效率观学的效率观n n哲学基础是边沁的哲学基础是边沁的哲学基础是边沁的哲学基础是边沁的“ “功利主义原则功利主义原则功利主义原则功利主义原则” ”。边沁认。边沁认。边沁认。边沁认为人生的目的都是为了使自己获得最大幸福，为人生的目的都是为了使自己获得最大幸福，为人
20、生的目的都是为了使自己获得最大幸福，为人生的目的都是为了使自己获得最大幸福，增加幸福总量。幸福总量可以计算。增加幸福总量。幸福总量可以计算。增加幸福总量。幸福总量可以计算。增加幸福总量。幸福总量可以计算。 The greatest good for the greatest number.n n（1 1 1 1）边际效用基数论）边际效用基数论）边际效用基数论）边际效用基数论uu 边际单位商品的价格，就是消费者愿意支边际单位商品的价格，就是消费者愿意支边际单位商品的价格，就是消费者愿意支边际单位商品的价格，就是消费者愿意支付的价格，也就是作为该消费者所购商品的付的价格，也就是作为该消费者所购商品
21、的付的价格，也就是作为该消费者所购商品的付的价格，也就是作为该消费者所购商品的边际效用的计量单位。以这种方式计量出来边际效用的计量单位。以这种方式计量出来边际效用的计量单位。以这种方式计量出来边际效用的计量单位。以这种方式计量出来的效用，意味着效用是可以用的效用，意味着效用是可以用的效用，意味着效用是可以用的效用，意味着效用是可以用1 1 1 1、2 2 2 2、3 3 3 3元等元等元等元等基数计量的。这就是所谓边际效用基数论。基数计量的。这就是所谓边际效用基数论。基数计量的。这就是所谓边际效用基数论。基数计量的。这就是所谓边际效用基数论。uu边际效用基数论认为，个人的效用是可以用边际效用基
22、数论认为，个人的效用是可以用边际效用基数论认为，个人的效用是可以用边际效用基数论认为，个人的效用是可以用一个数值来表示的，并且不同人的效用可以一个数值来表示的，并且不同人的效用可以一个数值来表示的，并且不同人的效用可以一个数值来表示的，并且不同人的效用可以加总。加总。加总。加总。(1)(2)(3)# of CookiesTotal Utility (utils)Marginal Utility (utils)00124242421835412460 65600654-6n n边际效用递减规律边际效用递减规律边际效用递减规律边际效用递减规律 n n边际效用递减。因此，转移富人的货币边际效用递减。
23、因此，转移富人的货币给穷人，会扩大社会总福利。给穷人，会扩大社会总福利。n n（2 2）边际效用序数论）边际效用序数论n n如果偏好不能用数量表示，只能比较大如果偏好不能用数量表示，只能比较大小，那么，就需要采用某种方式将个人小，那么，就需要采用某种方式将个人偏好转换成集体偏好。偏好转换成集体偏好。n n投票就是一种将个人偏好转换成集体偏投票就是一种将个人偏好转换成集体偏好的方式。好的方式。n n简单多数投票规则是一种好的转换方式吗？简单多数投票规则是一种好的转换方式吗？简单多数投票规则是一种好的转换方式吗？简单多数投票规则是一种好的转换方式吗？n n孔多塞悖论。孔多塞悖论。孔多塞悖论。孔多塞
24、悖论。uu个体的偏好是传递的，但按照简单多数原则个体的偏好是传递的，但按照简单多数原则个体的偏好是传递的，但按照简单多数原则个体的偏好是传递的，但按照简单多数原则对候选方案进行两两比较，得出的群体的偏对候选方案进行两两比较，得出的群体的偏对候选方案进行两两比较，得出的群体的偏对候选方案进行两两比较，得出的群体的偏好却是循环的。这种现象被称为孔多塞悖论好却是循环的。这种现象被称为孔多塞悖论好却是循环的。这种现象被称为孔多塞悖论好却是循环的。这种现象被称为孔多塞悖论（paradox of Condorcetparadox of Condorcetparadox of Condorcetparado
25、x of Condorcet）。）。）。）。n n例：设例：设例：设例：设60606060个成员对三种方案的偏好分别为：个成员对三种方案的偏好分别为：个成员对三种方案的偏好分别为：个成员对三种方案的偏好分别为：uu23232323个人认为：个人认为：个人认为：个人认为：abcabcabcabcuu17171717个人认为：个人认为：个人认为：个人认为：bcabcabcabcauu2 2 2 2个人认为：个人认为：个人认为：个人认为： bacbacbacbacuu8 8 8 8个人认为：个人认为：个人认为：个人认为： cbacbacbacbauu10101010个人认为：个人认为：个人认为：个人
26、认为：cabcabcabcabn n对这些方案两两比较，遵循简单多数规则，有：对这些方案两两比较，遵循简单多数规则，有：对这些方案两两比较，遵循简单多数规则，有：对这些方案两两比较，遵循简单多数规则，有：uuN(ab)=33, N(ba)=27,N(ab)=33, N(ba)=27,N(ab)=33, N(ba)=27,N(ab)=33, N(ba)=27,结果是结果是结果是结果是ababababuuN(bc)=42, N(cb)=18,N(bc)=42, N(cb)=18,N(bc)=42, N(cb)=18,N(bc)=42, N(cb)=18,结果是结果是结果是结果是bcbcbcbcuu
27、N(ac)=25, N(ca)=35,N(ac)=25, N(ca)=35,N(ac)=25, N(ca)=35,N(ac)=25, N(ca)=35,结果是结果是结果是结果是cacacacan n出现投票结果的循环性问题。出现投票结果的循环性问题。出现投票结果的循环性问题。出现投票结果的循环性问题。n n福利经济学的最重要的优点在于它提供福利经济学的最重要的优点在于它提供了一个评价公共政策的系统框架，每当了一个评价公共政策的系统框架，每当一项政府活动被提出时，福利经济学就一项政府活动被提出时，福利经济学就要求回答下列三个重要问题：要求回答下列三个重要问题：uu它能产生合意的分配结果吗？它能产
28、生合意的分配结果吗？uu它能提高效率吗？它能提高效率吗？uu它能以合理的成本完成吗？它能以合理的成本完成吗？n n如果答案是否定的，那就让市场自发地如果答案是否定的，那就让市场自发地发挥作用。从而为政府决策过程提供了发挥作用。从而为政府决策过程提供了一个宝贵的制度结构。一个宝贵的制度结构。n n然而，功利主义价值观，即最大多数人的效用最大化，也遭到很多批评。uu对个体或少数人权利的侵犯（严刑拷打恐怖主义的知情者，电影战略特勤组）；uu效用都能转化为货币吗？都能加总吗？简单相加可行吗（矿工的生命值多少钱）？高级快乐与低级快乐有可比性吗？n n讨论：n n把垃圾放在最愿意接收的地方，是有效率的吗？
29、公平吗？n n城市生活无着人员救助管理办法对城市流浪乞讨人员收容遣送办法的替代是有效率的吗？公平吗？三、自由uu这来自于西方政治思想。人人有权自己选择自己的行动，不受强制和威胁。uu罗斯福“四大自由”：言论，宗教信仰，免于匮乏，免于恐惧。n n阿马蒂亚森（1998年诺贝尔经济学奖获得者 ）：以自由看待发展n n发展是涉及经济、政治、社会、价值观念等众多方面的一个综合过程，它意味着消除贫困、人身束缚、各种歧视压迫、缺乏法治权利和社会保障的状况，从而提高人们按照自己的意愿来生活的能力。 n n自由既是发展的目的，也是发展的手段n n然而，自由往往导致不平等（如自由竞争导致然而，自由往往导致不平等（
30、如自由竞争导致贫富差距扩大），平等主义政策往往侵害自由。贫富差距扩大），平等主义政策往往侵害自由。n n从自由的角度出发，侵犯自由的政策是坏政策。从自由的角度出发，侵犯自由的政策是坏政策。例如，强迫富人给穷人金钱就是坏政策，尽管例如，强迫富人给穷人金钱就是坏政策，尽管它带来平等。它带来平等。所以，极端自由观点者认为，所所以，极端自由观点者认为，所有的税收都是强迫。有的税收都是强迫。n n一般的自由观点是，至少，为一项政策承担成一般的自由观点是，至少，为一项政策承担成本的人应该就是受益者。（社会福利政策是由本的人应该就是受益者。（社会福利政策是由富人负担却由穷人享受的政策，不符合自由原富人负担却
31、由穷人享受的政策，不符合自由原则。）则。）n n然而，从普遍意义上说，人并不那么热愛自由（弗洛姆ErichFromm所谓的“逃避自由”），人的惯性是懒惰的，并不愿意思考那么多关乎真理的问题，人们很愿意有个人什么都替自己做主了，热愛面包远甚于热愛自由否则怎么会有那么多专制与极权呢？（陀思妥耶夫斯基）n n教育，是为使人获得心智的自由。n n中国基本没有真正的教育，从来就只是在竞赛，玩抢凳子的游戏。n n人生识字忧患始。做一个痛苦的人，还是一头快乐的猪？这是一个问题。四、讨论n n人们并不一定认为三个标准都达到才是好政策，而是对这三个标准有所侧重。n n如，完全的收入平等并不好，因为它会带来低效率。n n同时，很多人也不太反对政府限制我们的行为，认为少一点自由可能带来多一些效率和平等。n n1、公平、效率、自由，这三大标准哪个你最认同？你的认同是情感上的还是有逻辑依据的？n n2、考虑以下三个标准：uu1）当一项政策对社会整体有利时，它是好的；uu2）当多数人喜欢它时，它是好的；uu3）当它强迫人们去做人们该做的事时，它是好的。n n你能找出这三个标准存在的问题吗？n n希望公共管理学院的学生能够：n n1、公正地思考问题；n n2、思考光明正大的问题。谢谢！
