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1、EMS/OHSMS认证审核中的典型问题及分析典型问题n法律法规关注不够n组织有效员工数的问题n审核策划不合理n多场所审核中的问题n现场审核有效性不足n不符合的开具及关闭与法律法规相关的问题n适用法律法规的识别n法规符合性文件收集不全n监测及检测的实施与结果n合规性评价n违规现象及纠正措施n现场观察不充分n重大环境安全事故适用法律法规的识别n法规清单中有遗漏，尤其是排放标准-污水综合排放标准-大气污染物排放标准-工业企业厂界环境噪声排放标准-社会生活环境噪声排放标准 -建筑施工场界噪声限值-工业企业设计卫生标准-工作场所有害因素职业接触限值 化学有害因素-工作场所有害因素职业接触限值 物理因素适
2、用法律法规的识别n忽略了地方法规和标准-北京市水污染物排放标准-北京生活垃圾焚烧大气污染物排放标准DB11/502-2008- 北京市安全生产条例-上海市污水综合排放标准-上海市危险化学品安全管理办法-广东省畜禽养殖业污染物排放标准DB44/613-2009适用法律法规的识别n最新颁布的法规未列入-建筑设计防火规范GB50016-2006-中华人民共和国水污染防治法08年2月28日修订，6月1日实施-中华人民共和国节约能源法07年10月28日修订，08年4月1日实施-中华人民共和国消防法 08年10月28日修订，09年5月1日实施-国家危险废弃物名录 08年6月6日修订，8月1日实施法规符合性
3、文件收集不全n需收集的文件包括-新、改、扩项目环评/安评批复批复、三同时验收报告及批复批复-建设项目职业危害相关文件-消防验收报告-安全生产许可证-资质证书法规符合性文件收集不全n需具有安全生产许可证的行业-矿山企业-建筑施工企业-危险化学品-烟花爆竹-民用爆破器材生产企业法规性文件的内容关注不够n环评/安评/职业健康卫生评价批复中的结论和要求n竣工验收批复中的要求n专家验收组的意见案例n东岭冶炼的批复中的问题n审核组在认证审核、监督审核中都未关注到法规符合性文件收集不全n需要有资质的行业-采矿-危险化学品-建筑企业-园林绿化企业-危险废物处置企业-食品(卫生许可证、生产许可证）监测与检测的实
4、施与结果n问题-监测报告不全-监测项目不全-对检测报告关注不够-对结果的符合性未关注监测与检测的实施与结果n监测的要求-企业：水、气、声排放及特征污染因子-开发区、自然风景区：水、气、声质量-作业场所尘、毒、噪的监测-监测单位需通过计量认证-监测单位需有该项目的监测能力-关注企业自身监测的实施-每年提供监测报告监测与检测的实施与结果n检测的要求-特种设备的年检锅炉安全附件：水位计、压力表、安全阀起重设备的定期年检-特种劳动防护用品的定期年检绝缘鞋、绝缘手套、安全带-避雷装置的定期年检-消防报警系统的定期年检-消防设施的定期年检监测与检测的实施与结果n认真核对结果的符合性-某些监测报告没有符合性
5、的判断结论-对于超标的现象应关注企业的原因分析及纠正措施案例1-1n*人革制品集团有限公司 组织提交了种类齐全的水、气、声的监测报告，其中一台锅炉烟气的监测值为392.2 mg/m3，根据GB9078-1996锅炉大气污染物排放标准应达到的标准是250 mg/m3。而组织的合合规规性性评评价价结结果果是是对对所所有有法法律律法法规规标标准准均均符符合合，审核组并未就此提出任何的质疑。案例1-2n审核组长的反馈意见为：因审核疏忽，没有对每项监测数据的符符合合性性进行核核实实，烟气超标的原因是锅炉所用水膜除尘器运行时间过长，没有定期及时处理，导致除尘器内积灰严重，除尘效率下降。合规性评价n问题：-
6、组织评价的范围未涵盖所有适用的法律法规-未针对具体的适用条款进行评价-评价结果不真实合规性评价n要求-查其评价报告覆盖范围是否全面-验证其报告的真实性和准确性（1）查报告：环评/安评批复、三同时验收报告、监测报告、检测报告、资质证书（2）查记录：运行记录、危废转移记录、设备维护保养记录、信息交流记录（3）现场观察：违规现象及纠正措施n问题-不能及时发现受审核方存在的违规现象-发现违规现象后并未引起重视并重点关注和审核案例2n某铅冶炼公司将生产过程中产生的危险废物，转交给某物资公司处置（签定有合同），而审核组并未关注该物资公司的是否有处置危废物的资质，在初审及监督审核中，并未就该危险固废的处置情
7、况及接收单位的资质问题进行审核。现场观察n问题-现场观察的范围不全，未能覆盖相应的设施、区域-观察中因不具备相应的法律法规知识，不能及时发现存在的违规现象现场观察n污染治理设施：运转是否正常、出水、排放口、连续监测装置、排气筒排出的废气n化学品：贮存仓库常用化学危险品贮存通则、使用 工作场所安全使用化学品规定 、危险化学品安全管理条例 、MSDS、现场的应急物资、设备设施n危险废物：仓库危险废物贮存污染控制标准、国家危险废物名录n特种设备：年检标志、特种设备安全监察条例、安全附件及安全保护装置的完好性及年检情况 现场观察n安全附件、安全防护设备：安全阀、水位表、报警装置、液位计、爆破片、紧急切
8、断阀、过流保护装置、快开门连锁保护装置、气瓶瓶阀、气瓶减压阀、液位限制阀、检漏装置、限速器、安全钳、起重机械限位器（重量、重力矩、高度）等n劳动防护用品的穿戴情况，尤其是特种劳动防护用品n车间的粉尘、噪音、气味、温度n消防器材：配备建筑设计放火规范、年检标志、机关团体企事业单位消防安全管理规定重大环境安全事故n上网搜巡相关信息：高风险行业n审核组应在在不同层面上对组织是否发生过重大环境、安全事故的情况进行审核，如高管层、安全环保部门、体系推进部门、生产车间；n对于发生了事故的，审核记录需显示对此进行了关注和重点审核，如事故调查，处置情况；n审核记录应显示围绕重要环境因素、重大风险的控制情况进行
9、了重点审核组织员工数有误n员工：指其工作活动在环境/职业健康管理体系所覆盖的认证范围内的所有人员n有效的雇员数量包括审核时将在场的非长期（季节性的、临时的和分包的）雇员n倒班情况： 有效的员工数=（不倒班的员工人数+（倒班的员工人数/（倒班数-1）组织员工数有误n组织有意瞒报员工人数-认证审核时：需在一阶段审核时对组织的员工人数进行确认-监督审核时：监督审核变更调查表-复评审核时：需对组织员工数进行再次确认-可通过上网查询来验证组织员工数有误n*电力电线厂，在2006年10月30日*环境监测站噪声监测报告中描述组织人数为120，而委托书中为56人，审核组未在现场对组织人数进行验证审核策划不合理
10、n结合审核时审核人日不合理n专业人员的安排不合理n不同审核目的的审核计划没有区别n要素的审核策划不合理-某一要素只在一个部门取证：4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.5.1、4.5.2-某些要素安排在每一个部门都审核:4.3.1、4.4.6、4.4.7n审核时间安排不合理案例3n*建筑工程有限公司 该公司为Q、E、S三体系结合审核，员工总数320人，根据CQC管理体系文件要求应安排Q：9人天、E：8人天、S：8人天，评审中心根据受审核方管理体系一体化的成熟度和审核组能力经验成熟度最终确定的现场审核人天为21。审核组安排如下：A（QES）、B（QES）、C（ES技术专家）、D（Q
11、）、F（Q）、G（Q技术专家）、H（Q）、I（Q技术专家），共安排4.5天的审核审核方案策划n审核人日除需满足总的审核人日，还应注意单体系的人日也需满足n单体系的人日需满足打折后的人日n除除QMS以外其他的管理体系的总人日应满足以外其他的管理体系的总人日应满足打折后人日数打折后人日数n案例中E、S的人日至少满足因:（E +S）0.9 0.8=（ 8 +8） 0.72 E、S=80.72 =5.72所以：E、S至少为至少为6人日人日 E+S=12人日人日审核方案策划n专业人员的安排：一阶段：体系推进部门、现场巡视二阶段：行业典型重要环境因素/风险产生及控制所涉及的部门，主要包括：a）产生典型重要
12、环境因素的工序、部门，如纺织印染企业的印染车间b）有行业排放标准的组织，其末端治理活动及部门，如纺织印染企业的污水处理厂；c）通过一阶段审核后，认为需要由专业审核员审核的部门。审核方案策划n应根据不同的审核目的编制不同的审核计划n一阶段和二阶段n监督与认证不同n复评计划体现复评的特点n变更计划案例4n*啤酒有限公司，二阶段审核时仅在管理层策划4.3.4条款的审核，而在方案的执行部门（如包装部、工程部、生产部），以及方案的监督检查部门（如生产部、人力资源部）均未安排该条款的审核审核方案策划n要素的审核策划要素的审核策划-某些要素不能只安排在一个部门来审核4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4
13、.3、4.5.1、4.5.2-目标指标方案的主责部门应安排4.3.3审核-至少安排对一个生产车间的4.5.1的审核,尤其是OHSMS的审核-不必在所有部门都安排审核4.3.1、4.4.6和4.4.7案例5-1n*户外用品有限公司组织机构图中有管理者/管理者代表、办公室、生产部、采购部、开发部、品管部和财务部等职能部门，在审核计划中将采购部、开发部、品管部、财务部和生产部（下辖三个车间、两个仓库和一个设备管理部）安排在一起审核，且这些部门都只安排了4.4.6和4.4.7 两个条款，核查记录也分不清审核员在审哪个部门。案例5-2n点评：生产部、采购部、开发部、品管部和财务部在组织的环境管理体系中具
14、有截然不同的职责与权限，他们各自的环境因素以及相应的运行控制和应急响应措施也不尽相同，因此审核中应各有侧重。比如财务部应侧重于4.4.1和4.3.3；采购部应注重原材料中的环境因素、对相关方的影响及外部信息交流等；开发部应关注所开发新产品中的环境因素及其控制情况；而生产部是环境因素较为集中、产污环节较多、污染较为严重的部门，理应作为审核的重点，4.4.6、4.4.7是必须要审的，而其他条款,如4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.5.1等也应视具体情况有所涉及审核方案的策划n职责权限、环境因素差别较大的部门应分别策划安排审核n 在时间安排上,应根据不同部门EMS/OHSMS职责的大小,在审核
15、时间的长短上有所差别n认证审核和复评审核,需归管理体系范围内的所有部门进行审核,包括工会、企划部等部门监督审核计划n抽样量：认证审核的1/3n抽样部门：涉及到重要环境因素/重大（不可接受风险）部门、涉及到目标指标、管理方案实施的部门、上次审核中存在NC的部门n每次必审：体系推进部门、多场所组织的总部、管代、生产部门、污染治理设施多场所审核中的问题n抽样的合理性n人日的计算-应是抽样后的每个场所，单独计算人日-可视每个场所的管理、环境因素、风险的具体情况对人日进行删减-删减人日的原因：结合审核只能在计算结删减人日的原因：结合审核只能在计算结合的人日时考虑一次合的人日时考虑一次现场审核有效性不足n
16、对法律法规的符合性n对重要环境因素/重大风险(危险源)的审核不足n现场审核的时间较少案 例6n*工程公司将土石方开挖、吊装、架设活动中存在的危险源识别为重要危险源，但审核组在现场审核时，未对这几项活动的运行控制（4.4.6）情况进行审核案 例7n*化工有限公司技改项目安全评价报告中指出*分公司整个合成氨装置构成重大危险源，但组织尚未按照法规要求建立相关管理机构，也未按照规定对重大危险源进行登记建档，审核组现场未进行关注。不符合项n问题-事实描述不清晰-判标有误-原因分析/纠正措施不到位,即关闭案例8n事实描述：第19条规定 “绝缘安全用具应定期进行试验”,但电配电房的工具用绝缘手套、绝缘靴等未
17、提供定期试验合格的证据。n以上事实不符合GB/28001标准4.5.1“组织应建立保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量”的要求案例9-1n事实描述：现场审核时发现减速机分厂钣焊车间的工人正在精密数控装配分厂车间内进行返修作业，氧气瓶和乙炔气瓶放在一起。n以上事实不符合GB/T28001-2001标准中4.3.2的要求和其他相关法律法规的要求。”案例9-2n判标有误n4.3.2功能:法律法规的获取以及适用法律法规的识别n属于焊接操作不符合要求n应该为4.4.6的不符合案例10-1n事实描述：现场审核发现，水轮机分厂油压试验场有4具灭火器其中一具MFZL4灭火器压力指标在红色区域。n以上
18、事实不符合GB/T28001-2001标准4.4.6条款的要求” 案例10-2n灭火器属于消防器材n属于应急准备的内容n应为4.4.7条款的不符合案例11-1n某铝业有限责任公司，不符合项为“安全环保部作为主要控制部门未对环境和职业健康安全管理体系的管理方案实施情况监控n不符合GB/T28001-2001标准4.5.1条款的要求”。案例11-2n企业的原因分析为“在管理体系建立期间，各项目由各自相关部门管理（如设备改造、更新项目由机动能源部管理，技改项目由技改办管理），以致安全环保部对这些项目（管理方案）的统筹管理不到位。”n审核组长认可该原因分析,关闭不符合案例11-3n该项不符合的原因分析不到位，公司的程序文件中是否规定了对目标指标方案的监控职责及如何实施？如没有，纠正措施应涉及到对程序文件的修订n 谢谢大家！谢谢大家！
