环境污染与环境管理培训资料.ppt

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1、环境污染与环境管理环境污染与环境管理课程介绍课程介绍环境管理体系标准概述环境管理体系标准概述环境管理体系要求环境管理体系要求环境污染及其防治环境污染及其防治内部环境管理体系审核内部环境管理体系审核第一节第一节 ISO14000ISO14000系列标准概述系列标准概述ISO14000ISO14000系列标准的由来系列标准的由来ISO14000ISO14000系列标准的构成系列标准的构成环境管理体系标准的发展环境管理体系标准的发展ISO14000ISO14000系列标准特点系列标准特点一、一、ISO14000ISO14000系列标准的由来系列标准的由来1972197219721972年年年年6 6

2、 6 6月月月月5 5 5 5日日日日 成立了成立了成立了成立了UNEPUNEPUNEPUNEP（联合国环境规划（联合国环境规划（联合国环境规划（联合国环境规划署），且在此次布斯德哥尔摩召开第一次联合国署），且在此次布斯德哥尔摩召开第一次联合国署），且在此次布斯德哥尔摩召开第一次联合国署），且在此次布斯德哥尔摩召开第一次联合国环境大会，通过了环境大会，通过了环境大会，通过了环境大会，通过了人类环境宣言人类环境宣言人类环境宣言人类环境宣言、人类环人类环人类环人类环境行动计划境行动计划境行动计划境行动计划1983198319831983年年年年 组建组建组建组建“世界环境与发展委员会世界环境与发展

3、委员会世界环境与发展委员会世界环境与发展委员会”1987198719871987年年年年 通过通过通过通过我们共同的未来我们共同的未来我们共同的未来我们共同的未来1991199119911991年年年年 ISOISOISOISO建立了环境战略咨询组（建立了环境战略咨询组（建立了环境战略咨询组（建立了环境战略咨询组（SAGESAGESAGESAGE）1992199219921992年年年年6 6 6 6月月月月3-143-143-143-14日日日日 联合国环境与发展大会通过联合国环境与发展大会通过联合国环境与发展大会通过联合国环境与发展大会通过了了了了里约热内卢关于环境与发展宣言里约热内卢关于

4、环境与发展宣言里约热内卢关于环境与发展宣言里约热内卢关于环境与发展宣言、21212121实实实实世纪议程世纪议程世纪议程世纪议程、联合国气候变化框架公约联合国气候变化框架公约联合国气候变化框架公约联合国气候变化框架公约、生物多样性公约生物多样性公约生物多样性公约生物多样性公约、森林声明森林声明森林声明森林声明5 5 5 5个文件个文件个文件个文件1992199219921992年英国标准化协会（年英国标准化协会（年英国标准化协会（年英国标准化协会（BSIBSIBSIBSI）发布了）发布了）发布了）发布了BS7750BS7750BS7750BS7750环环环环境管理体系标准，并于境管理体系标准，

5、并于境管理体系标准，并于境管理体系标准，并于94949494年对年对年对年对BS7750BS7750BS7750BS7750进行了一次进行了一次进行了一次进行了一次修订修订修订修订1993199319931993年年年年6 6 6 6月月月月29292929日日日日 欧共体理事会公布了欧共体理事会公布了欧共体理事会公布了欧共体理事会公布了（EECEECEECEEC）NO1836193 NO1836193 NO1836193 NO1836193 关于工业企业自愿参加环关于工业企业自愿参加环关于工业企业自愿参加环关于工业企业自愿参加环境管理与环境审核联合体系条例境管理与环境审核联合体系条例境管理与

6、环境审核联合体系条例境管理与环境审核联合体系条例除英国、欧洲外，加拿大等国也制定了类似标准除英国、欧洲外，加拿大等国也制定了类似标准除英国、欧洲外，加拿大等国也制定了类似标准除英国、欧洲外，加拿大等国也制定了类似标准1993199319931993年年年年6 6 6 6月月月月 ISOISOISOISO成立了成立了成立了成立了TC207TC207TC207TC207环境管理标准化环境管理标准化环境管理标准化环境管理标准化技术委员会技术委员会技术委员会技术委员会1996199619961996年年年年10101010月正式颁布了五项标准月正式颁布了五项标准月正式颁布了五项标准月正式颁布了五项标准

7、二、二、ISO14000ISO14000系列标准的构成系列标准的构成什么是什么是ISO14000ISO14000ISO14000ISO14000ISO14000ISO14000系列标准是一个庞大的标准系统系列标准是一个庞大的标准系统系列标准是一个庞大的标准系统系列标准是一个庞大的标准系统ISOISOISOISO为为为为ISO14000ISO14000ISO14000ISO14000系列标准预留了系列标准预留了系列标准预留了系列标准预留了100100100100个标准号个标准号个标准号个标准号ISO14000ISO14000ISO14000ISO14000是环境方面标准的总代号是环境方面标准的总

8、代号是环境方面标准的总代号是环境方面标准的总代号ISO14000ISO14000系列标准的标准号分配系列标准的标准号分配分会分会分会分会 名称（标准子系统）名称（标准子系统）名称（标准子系统）名称（标准子系统） 标准号标准号标准号标准号SC1 SC1 SC1 SC1 环境管理体系（环境管理体系（环境管理体系（环境管理体系（EMSEMSEMSEMS） 14001-1400914001-1400914001-1400914001-14009SC2 SC2 SC2 SC2 环境审核（环境审核（环境审核（环境审核（EAEAEAEA） 14010-1401914010-1401914010-140191

9、4010-14019SC3 SC3 SC3 SC3 环境标志（环境标志（环境标志（环境标志（ELELELEL） 14020-1402914020-1402914020-1402914020-14029SC4 SC4 SC4 SC4 环境行为评估（环境行为评估（环境行为评估（环境行为评估（EPEEPEEPEEPE） 14030-1403914030-1403914030-1403914030-14039SC5 SC5 SC5 SC5 生命周期评估（生命周期评估（生命周期评估（生命周期评估（LCALCALCALCA） 14040-1404914040-1404914040-1404914040-1

10、4049SC6 SC6 SC6 SC6 术语和定义（术语和定义（术语和定义（术语和定义（T T T TD D D D） 14050-1405914050-1405914050-1405914050-14059WG1 WG1 WG1 WG1 产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素EAPS 14060EAPS 14060EAPS 14060EAPS 14060WG2 WG2 WG2 WG2 可持续森林可持续森林可持续森林可持续森林备用备用备用备用 14060-1410014060-1410014060-1410014060-14100 ISO14000IS

11、O14000标准结构标准结构按属性按属性 基础标准子系统：术语和定义基础标准子系统：术语和定义基础标准子系统：术语和定义基础标准子系统：术语和定义 基本标准子系统：环境管理体系基本标准子系统：环境管理体系基本标准子系统：环境管理体系基本标准子系统：环境管理体系ISO14000ISO14000ISO14000ISO14000 环境审核环境审核环境审核环境审核 环境标志环境标志环境标志环境标志 支持子技术系统支持子技术系统支持子技术系统支持子技术系统 环境表现评价环境表现评价环境表现评价环境表现评价 生命周期评价生命周期评价生命周期评价生命周期评价ISO14000ISO14000标准结构标准结构按

12、功能按功能 环境管理体系环境管理体系环境管理体系环境管理体系 评价组织评价组织评价组织评价组织 环境表现评价环境表现评价环境表现评价环境表现评价 环境审核环境审核环境审核环境审核ISO14000ISO14000ISO14000ISO14000 生命周期评价生命周期评价生命周期评价生命周期评价 评价产品评价产品评价产品评价产品 环境标志环境标志环境标志环境标志 产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素三、环境管理体系标准的发展三、环境管理体系标准的发展1996199619961996年年年年ISO/TC207ISO/TC207ISO/TC207ISO/TC

13、207制定并颁布了制定并颁布了制定并颁布了制定并颁布了5 5 5 5个标准：个标准：个标准：个标准： GB/T24001-1996 GB/T24001-1996 GB/T24001-1996 GB/T24001-1996 idtidtidtidt ISO14001 ISO14001 ISO14001 ISO14001 环境管理体系环境管理体系环境管理体系环境管理体系 规范及使用指南规范及使用指南规范及使用指南规范及使用指南 GB/T24004-1996 GB/T24004-1996 GB/T24004-1996 GB/T24004-1996 idtidtidtidt ISO14004 ISO1

14、4004 ISO14004 ISO14004 环境管理体系环境管理体系环境管理体系环境管理体系 原则、体系和支持技术指南原则、体系和支持技术指南原则、体系和支持技术指南原则、体系和支持技术指南 GB/T24010-1996 GB/T24010-1996 GB/T24010-1996 GB/T24010-1996 idtidtidtidt ISO14010 ISO14010 ISO14010 ISO14010环境审核指南环境审核指南环境审核指南环境审核指南 通用原则通用原则通用原则通用原则GB/T24011-1996 GB/T24011-1996 GB/T24011-1996 GB/T24011

15、-1996 idtidtidtidt ISO14011 ISO14011 ISO14011 ISO14011环境审核指南环境审核指南环境审核指南环境审核指南 审核程序审核程序审核程序审核程序 环境管理体系审环境管理体系审环境管理体系审环境管理体系审GB/T24012-1996 GB/T24012-1996 GB/T24012-1996 GB/T24012-1996 idtidtidtidt ISO14012 ISO14012 ISO14012 ISO14012环境审核指南环境审核指南环境审核指南环境审核指南 环境审核员资格要求环境审核员资格要求环境审核员资格要求环境审核员资格要求2002200

16、2年颁布了年颁布了ISO19011ISO1901120022002质量和（或）质量和（或）环境管理体系审核指南，取代了环境管理体系审核指南，取代了6 6个标准个标准 ：ISO14010,14011,14012,10011-1/2/3ISO14010,14011,14012,10011-1/2/3我国于我国于20032003年将其转换为年将其转换为GB/T19011GB/T1901120032003的国家标准的国家标准20042004年对年对ISO14001,ISO14004ISO14001,ISO14004进行换版，同年进行换版，同年我国等同采用为我国等同采用为GB/T24001-2004GB

17、/T24001-2004GB/T24001-2004GB/T24001-2004 环境管理体系环境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南GB/T24004-2004GB/T24004-2004GB/T24004-2004GB/T24004-2004环境管理体系环境管理体系 原则、体系和支持技术指南原则、体系和支持技术指南ISO14000ISO14000系列标准特点系列标准特点 自愿原则自愿原则 广泛适用性广泛适用性 灵活性灵活性 兼容性兼容性 全过程预防全过程预防 持续改进原则持续改进原则术语与定义术语与定义ISO14001ISO14001标准的要点内容标准的要点内容ISO14001ISO14

18、001标准要素间的关系标准要素间的关系第二节第二节环境管理体系环境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南GB/T24001-2004idtISO14001:2004 GB/T24001-2004idtISO14001:2004 理解要点理解要点术语和定义 环境：环境：环境：环境：组织（组织（组织（组织（3.163.16）运行活动的外部存在，包括空气、）运行活动的外部存在，包括空气、）运行活动的外部存在，包括空气、）运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们水、土地、自然资源、

19、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。之间的相互关系。之间的相互关系。之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。统。统。统。 环境因素：环境因素：环境因素：环境因素：一个组织（一个组织（一个组织（一个组织（3.163.16）的活动、产品或服务中）的活动、产品或服务中）的活动、产品或服务中）的活动、产品或服务中能与环境（能与环境（能与环境（能与环境（3.53.5）发生相互作用的要素。）发生相互作用的要素。）发生相互作用的要素。）发生

20、相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。响的环境因素。响的环境因素。响的环境因素。环境影响环境影响 全部或部分地由组织全部或部分地由组织 (3.16)的环境因素的环境因素（3.6）给环境）给环境 (3.5)造成的任何有害或有造成的任何有害或有益的变化。益的变化。环境因素描述（例）环境因素描述（例）组织的过程组织的过程组织的过程组织的过程环境因素环境因素环境因素环境因素环境影响环境影响环境影响环境影响锅炉燃烧（活动）锅炉燃烧（活动

21、）锅炉燃烧（活动）锅炉燃烧（活动） SOSO2 2大气排放大气排放大气排放大气排放酸雨酸雨酸雨酸雨电冰箱（产品）电冰箱（产品）电冰箱（产品）电冰箱（产品）CFCCFC使用使用使用使用破坏臭氧层破坏臭氧层破坏臭氧层破坏臭氧层 冰冰冰冰箱箱箱箱售售售售后后后后服服服服务务务务 降降降降低低低低噪噪噪噪声声声声 维维维维护护护护用用用用户户户户健健健健康康康康（服务）（服务）（服务）（服务）环境因素举例环境因素举例 SOSO2 2的排放的排放的排放的排放 石棉废弃物的处置石棉废弃物的处置石棉废弃物的处置石棉废弃物的处置 过期药品的处理过期药品的处理过期药品的处理过期药品的处理 化学品的泄漏化学品的泄

22、漏化学品的泄漏化学品的泄漏 空油漆桶的处置空油漆桶的处置空油漆桶的处置空油漆桶的处置 地下油库的爆炸地下油库的爆炸地下油库的爆炸地下油库的爆炸 汽车尾气的排放汽车尾气的排放汽车尾气的排放汽车尾气的排放 12111211灭火器的使用灭火器的使用灭火器的使用灭火器的使用 CFCCFC的逸散的逸散的逸散的逸散 含含含含PCBPCB的废变压器的处置的废变压器的处置的废变压器的处置的废变压器的处置 电能的消耗电能的消耗电能的消耗电能的消耗 含银废水的排放含银废水的排放含银废水的排放含银废水的排放 电池的废弃电池的废弃电池的废弃电池的废弃 废乳化剂的排放废乳化剂的排放废乳化剂的排放废乳化剂的排放 发电机噪

23、声的排放发电机噪声的排放发电机噪声的排放发电机噪声的排放环境方针环境方针 由由最最高高管管理理者者就就组组织织 (3.16)的的环环境境绩绩效效(3.10) 正式表达的总体意图和方向。正式表达的总体意图和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环境注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标目标 (3.9)和环境指标和环境指标 (3.12)提供了一提供了一个框架。个框架。环境方针的重要性环境方针的重要性 是是是是一一一一个个个个组组组组织织织织的的的的环环环环境境境境管管管管理理理理活活活活动动动动的的的的指指指指导导导导思思思思想想想想和和和和行行行行为为为为准则。准则。准则。准则。 是是是是一

24、一一一个个个个组组组组织织织织对对对对其其其其全全全全部部部部环环环环境境境境行行行行为为为为的的的的意意意意图图图图和和和和原原原原则则则则的的的的声明。声明。声明。声明。 为为为为组组组组织织织织行行行行为为为为及及及及环环环环境境境境目目目目标标标标和和和和指指指指标标标标的的的的建建建建立立立立提提提提供供供供一一一一个个个个框架。框架。框架。框架。 是是是是实实实实施施施施与与与与改改改改进进进进组组组组织织织织的的的的环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的推推推推动动动动力力力力，具有保持不断改进环境行为的作用。具有保持不断改进环境行为的作用。具有保持不断改进环境

25、行为的作用。具有保持不断改进环境行为的作用。环境目标环境目标 组织组织 (3.16)依据其环境方针规定依据其环境方针规定的自己的自己所要实现的总体环境目的。所要实现的总体环境目的。环境指标环境指标 由环境目标由环境目标 (3.9)产生产生，为实现环境目，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织们可适用于整个组织 (3.16)或其局部。或其局部。案案 例例 环境方针承诺：能源消耗最小化环境方针承诺：能源消耗最小化环境方针承诺：能源消耗最小化环境方针承诺：能源消耗最小化初评：生产过程存在较大节电潜力初评：生产过程存在较大节电潜力初评：生

26、产过程存在较大节电潜力初评：生产过程存在较大节电潜力重要环境因素：节省电耗重要环境因素：节省电耗重要环境因素：节省电耗重要环境因素：节省电耗目标：目标：目标：目标：9999年比年比年比年比9696年单位产量减少电耗年单位产量减少电耗年单位产量减少电耗年单位产量减少电耗20%20%指标：指标：指标：指标：9797年比年比年比年比9696年减少年减少年减少年减少5%5%（千瓦时（千瓦时（千瓦时（千瓦时/ /产量）产量）产量）产量）9898年比年比年比年比9696年减少年减少年减少年减少10%10%9999年比年比年比年比9696年减少年减少年减少年减少20%20%环境绩效环境绩效 组组组组织织织织

27、 (3.16)(3.16)对对对对其其其其环环环环境境境境因因因因素素素素 (3.6)(3.6)进进进进行行行行管管管管理理理理所取得的可测量结果。所取得的可测量结果。所取得的可测量结果。所取得的可测量结果。 注注注注：在在在在环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系条条条条件件件件下下下下，可可可可对对对对照照照照组组组组织织织织(3.16)(3.16)的的的的环环环环境境境境方方方方针针针针 (3.11)(3.11)、环环环环境境境境目目目目标标标标 (3.9)(3.9)、环环环环境境境境指指指指标标标标(3.12)(3.12)及其他环境表现要求对结果进行测量。及其他环境表现要求对

28、结果进行测量。及其他环境表现要求对结果进行测量。及其他环境表现要求对结果进行测量。相关方相关方 关注组织（关注组织（3.163.16）的环境绩效）的环境绩效（3.103.10）或受其环境绩效影响的个人或团）或受其环境绩效影响的个人或团体。体。 供应方供应方供应方供应方 顾客、消费者顾客、消费者顾客、消费者顾客、消费者 政府立法者、监督者政府立法者、监督者政府立法者、监督者政府立法者、监督者 投资者投资者投资者投资者 员工员工员工员工 非政府组织、环境团体、当地居民非政府组织、环境团体、当地居民非政府组织、环境团体、当地居民非政府组织、环境团体、当地居民 组组 织织 具具具具有有有有自自自自身身

29、身身职职职职能能能能和和和和行行行行政政政政管管管管理理理理的的的的公公公公司司司司、集集集集团团团团公公公公司司司司、商商商商行行行行、企企企企事事事事业业业业单单单单位位位位、政政政政府府府府机机机机构构构构、社社社社团团团团或或或或其其其其结结结结合合合合体体体体，或或或或上上上上述述述述单单单单位位位位中中中中具具具具有有有有自自自自身身身身职职职职能能能能和和和和行行行行政政政政管管管管理理理理的的的的一一一一部部部部分分分分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。无论其是否具有法人资格、公营或私营。无论其是否具有法人资格、公营或私营。无论其是否具有法人资格、公营或私营。注：对于拥有一

30、个以上运行单位的组织，可以把一注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。个运行单位视为一个组织。个运行单位视为一个组织。个运行单位视为一个组织。 环境管理体系环境管理体系 组织组织组织组织 (3.16)(3.16)管理体系的一部分，用来制管理体系的一部分，用来制管理体系的一部分，用来制管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针定和实施其环境方针定和实施其环境方针定和实施其环境方针 (3.11)(3.11)，并管理其环境因，并管理其环境因，并管理其环境因，并管理其环境因素素素素(3.

31、6)(3.6)。注注注注11：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注注注注22：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（惯例、程序（惯例、程序（惯例、程序（3.19 3.19 ）、过程和资

32、源。）、过程和资源。）、过程和资源。）、过程和资源。污染预防污染预防 为了降低有害的环境影响为了降低有害的环境影响为了降低有害的环境影响为了降低有害的环境影响 (3.7)(3.7)而采用（或而采用（或而采用（或而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制务或能源以避免、减少或控制务或能源以避免、减少或控制务或能源以避免、减少或控制任何类型任何类型任何类型任何类型的污染物的污染物的污染物的污染物或废物的产生、排放或废弃。或废物的产生、排放

33、或废弃。或废物的产生、排放或废弃。或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源的削减或消除，过程、产注：污染预防可包括源的削减或消除，过程、产注：污染预防可包括源的削减或消除，过程、产注：污染预防可包括源的削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。持续改进持续改进 不断对环境管理体系不断对

34、环境管理体系 (3.8) (3.8) 进行强化进行强化的过程，目的是根据组织的过程，目的是根据组织 (3.16) (3.16) 的环境的环境方针方针(3.11)(3.11)，实现对整体环境绩效，实现对整体环境绩效(3.10) (3.10) 的改进。的改进。 注：注：该过程不必同程不必同时发生于活生于活动的所有方的所有方面。面。PDCA PDCA 循循 环环 组织结构和职责组织结构和职责组织结构和职责组织结构和职责环境方针环境方针环境方针环境方针PLANDOPLANDO培训、意识与能力培训、意识与能力培训、意识与能力培训、意识与能力环环环环境境境境因因因因素素素素 信信信信息息息息交流交流交流交

35、流法法法法律律律律与与与与其其其其他他他他要要要要求求求求 环环环环境境境境管管管管理理理理体系文件体系文件体系文件体系文件目目目目标标标标和和和和指指指指标标标标 文文文文件件件件控控控控制制制制环境管理方案环境管理方案环境管理方案环境管理方案持续改进持续改进持续改进持续改进运行控制运行控制运行控制运行控制应急准备和响应应急准备和响应应急准备和响应应急准备和响应监测和测量监测和测量监测和测量监测和测量管管管管理理理理评评评评审审审审 纠纠纠纠正与预防措施正与预防措施正与预防措施正与预防措施ACTCHECKACTCHECK记录记录记录记录环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理

36、体系审核环境管理体系运行过程图环境管理体系运行过程图二、标准的理解要点二、标准的理解要点 4.4.环境管理体系要求环境管理体系要求 4.14.14.14.1总要求总要求总要求总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。并形成文件。并形成文件。并形成文件。 组织应界定环境管理体系的范围，并

37、形成文件。组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。1.1.1.1.建立建立建立建立: : : :是从决定开始到形成文件化的体系是从决定开始到形成文件化的体系是从决定开始到形成文件化的体系是从决定开始到形成文件化的体系 2.2.2.2.保持保持保持保持: : : :是体系的实施及对实施过程中出现问题是体系的实施及对实施过程中出现问题是体系的实施及对实施过程中出现问题是体系的实施及对实施过程中出现问题的改正，在新情况出现时的调整修订，以及必的改正，在新情况出现时的调整修订，以及必的改正，在新情况出现时的调整修订，

38、以及必的改正，在新情况出现时的调整修订，以及必要的支持性活动。要的支持性活动。要的支持性活动。要的支持性活动。理解要点（理解要点（1）：）：理解要点（理解要点（2）：）：本标准要求组织：本标准要求组织：本标准要求组织：本标准要求组织：a)a)a)a)制定适宜的环境方针；制定适宜的环境方针；制定适宜的环境方针；制定适宜的环境方针；b)b)b)b)识别其过去、当前或计划中的活动、产品或服务中的识别其过去、当前或计划中的活动、产品或服务中的识别其过去、当前或计划中的活动、产品或服务中的识别其过去、当前或计划中的活动、产品或服务中的 环境因素，以确定其中的重大环境影响；环境因素，以确定其中的重大环境影

39、响；环境因素，以确定其中的重大环境影响；环境因素，以确定其中的重大环境影响；c)c)c)c)识别适用的法律、法规和组织应遵守的其他要求；识别适用的法律、法规和组织应遵守的其他要求；识别适用的法律、法规和组织应遵守的其他要求；识别适用的法律、法规和组织应遵守的其他要求；d)d)d)d)确定优先事项并建立适宜的环境目标和指标；确定优先事项并建立适宜的环境目标和指标；确定优先事项并建立适宜的环境目标和指标；确定优先事项并建立适宜的环境目标和指标；e)e)e)e)建立组织机构，制定方案，以实施环境方针，实现目建立组织机构，制定方案，以实施环境方针，实现目建立组织机构，制定方案，以实施环境方针，实现目建

40、立组织机构，制定方案，以实施环境方针，实现目 标和指标；标和指标；标和指标；标和指标；f)f)f)f)开展策划、控制、监测、纠正措施和预防措施、审核开展策划、控制、监测、纠正措施和预防措施、审核开展策划、控制、监测、纠正措施和预防措施、审核开展策划、控制、监测、纠正措施和预防措施、审核和评审活动，以确保对环境方针的遵循和环境管理体和评审活动，以确保对环境方针的遵循和环境管理体和评审活动，以确保对环境方针的遵循和环境管理体和评审活动，以确保对环境方针的遵循和环境管理体系的适宜性；系的适宜性；系的适宜性；系的适宜性；g)g)g)g)有根据客观环境的变化作出调整的能力。有根据客观环境的变化作出调整的

41、能力。有根据客观环境的变化作出调整的能力。有根据客观环境的变化作出调整的能力。 理解要点（理解要点（3）：）：确定确定EMSEMS范围范围覆盖范围由组织决定，应明确并形成文件；覆盖范围由组织决定，应明确并形成文件；覆盖范围由组织决定，应明确并形成文件；覆盖范围由组织决定，应明确并形成文件；环境管理体系的可信性取决于边界的选取，环境管理体系的可信性取决于边界的选取，环境管理体系的可信性取决于边界的选取，环境管理体系的可信性取决于边界的选取，若组织的某一部分被排除在环境管理体系之若组织的某一部分被排除在环境管理体系之若组织的某一部分被排除在环境管理体系之若组织的某一部分被排除在环境管理体系之外，组

42、织应当能对此做出解释；外，组织应当能对此做出解释；外，组织应当能对此做出解释；外，组织应当能对此做出解释；边界一经确定，组织在此范围内的所有活动、边界一经确定，组织在此范围内的所有活动、边界一经确定，组织在此范围内的所有活动、边界一经确定，组织在此范围内的所有活动、产品和服务，均须包括在环境管理体系内；产品和服务，均须包括在环境管理体系内；产品和服务，均须包括在环境管理体系内；产品和服务，均须包括在环境管理体系内； 最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境

43、管理体系范围内，确保其：环境管理体系范围内，确保其：环境管理体系范围内，确保其：环境管理体系范围内，确保其： a.a.a.a.适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；影响；影响；影响； b.b.b.b.包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c.c.c.c.包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其包括对遵守与其环境因素

44、有关的适用法律法规和其包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺；他要求的承诺；他要求的承诺；他要求的承诺； d.d.d.d.提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e.e.e.e.形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持； f.f.f.f.传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员；传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员；传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员；传达到所有为组织工作或代表

45、组织工作的人员； g.g.g.g.可为公众所获取。可为公众所获取。可为公众所获取。可为公众所获取。4.2 4.2 环境管理方针环境管理方针适宜的方针体现在：适宜的方针体现在：适宜的方针体现在：适宜的方针体现在：（内容）内容）内容）内容）vv最高管理者应确保方针在体系覆盖范围内，适合组最高管理者应确保方针在体系覆盖范围内，适合组最高管理者应确保方针在体系覆盖范围内，适合组最高管理者应确保方针在体系覆盖范围内，适合组织特点并意义明确、易于理解；织特点并意义明确、易于理解；织特点并意义明确、易于理解；织特点并意义明确、易于理解；vv体现出体现出体现出体现出3 3 3 3个承诺；个承诺；个承诺；个承诺

46、；vv为目标、指标的制定和评审提供框架；为目标、指标的制定和评审提供框架；为目标、指标的制定和评审提供框架；为目标、指标的制定和评审提供框架；方针应：（管理）方针应：（管理）方针应：（管理）方针应：（管理）vv形成文件；形成文件；形成文件；形成文件；vv传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员；传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员；传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员；传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员；vv可为公众所获取；可为公众所获取；可为公众所获取；可为公众所获取；vv定期评审与修订。定期评审与修订。定期评审与修订。定期评审与修订。理解要点（理解要点（1）：）：理解要点（理

47、解要点（2）：）：组织制定环境方针时应考虑：组织制定环境方针时应考虑：组织制定环境方针时应考虑：组织制定环境方针时应考虑：vv该组织的任务、前景、核心价值观和信念；该组织的任务、前景、核心价值观和信念；该组织的任务、前景、核心价值观和信念；该组织的任务、前景、核心价值观和信念；vv与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协调（若是更大组织的一部分，应在后者环境方针的调（若是更大组织的一部分，应在后者环境方针的调（若是更大组织的一部分，应在后者环境方针的调（若是更

48、大组织的一部分，应在后者环境方针的框架内，并得到上级组织的认可）；框架内，并得到上级组织的认可）；框架内，并得到上级组织的认可）；框架内，并得到上级组织的认可）；vv相关方的要求；相关方的要求；相关方的要求；相关方的要求；vv指导原则；指导原则；指导原则；指导原则；vv当地或区域的特定条件；当地或区域的特定条件；当地或区域的特定条件；当地或区域的特定条件；vv污染预防和持续改进的承诺；污染预防和持续改进的承诺；污染预防和持续改进的承诺；污染预防和持续改进的承诺；vv遵守法律法规和其他要求的承诺；遵守法律法规和其他要求的承诺；遵守法律法规和其他要求的承诺；遵守法律法规和其他要求的承诺；环境方针的

49、公布环境方针的公布 内部：内部：外部：外部：内部简报、邮件内部简报、邮件宣传小册子宣传小册子公公告告栏栏企企业业年年度报告度报告会议会议广告广告介绍性的培训课程介绍性的培训课程会议会议环境方针的实施环境方针的实施 建立更详细的目标、指标，环境管理方案包括：建立更详细的目标、指标，环境管理方案包括：建立更详细的目标、指标，环境管理方案包括：建立更详细的目标、指标，环境管理方案包括：确定优先项确定优先项确认员工的责任确认员工的责任分配资源分配资源确定可测量的目标、指标确定可测量的目标、指标环境方针的修订与改进环境方针的修订与改进 需要改变的条件：需要改变的条件：市场情况变化市场情况变化生产过程、产

50、品的变化生产过程、产品的变化重大的资产重组重大的资产重组符合环境管理体系标准的需要符合环境管理体系标准的需要公众与利益相关方的意见公众与利益相关方的意见在管理评审中包括对方针的评审在管理评审中包括对方针的评审对任何改变进行交流对任何改变进行交流环境方针案例环境方针案例 美好的环境是一切美好存在的基本前提。美好的环境是一切美好存在的基本前提。美好的环境是一切美好存在的基本前提。美好的环境是一切美好存在的基本前提。 康康康康佳佳佳佳在在在在一一一一切切切切生生生生产产产产经经经经营营营营活活活活动动动动中中中中，矢矢矢矢志志志志追追追追求求求求经经经经济济济济效效效效益益益益、社社社社会会会会效效

51、效效益益益益和和和和环环环环境境境境效效效效益益益益的的的的统统统统一一一一，走走走走可可可可持持持持续续续续发发发发展展展展的的的的道道道道路路路路，并并并并承诺做到：承诺做到：承诺做到：承诺做到： 1.1.1.1.遵遵遵遵守守守守与与与与康康康康佳佳佳佳生生生生产产产产、经经经经营营营营活活活活动动动动有有有有关关关关的的的的环环环环保保保保公公公公约约约约、条条条条 约、法律法规及其它相关要求；约、法律法规及其它相关要求；约、法律法规及其它相关要求；约、法律法规及其它相关要求； 2.2.2.2.实实实实施施施施污污污污染染染染预预预预防防防防，持持持持续续续续改改改改善善善善环环环环境境

52、境境行行行行为为为为，有有有有效效效效利利利利用用用用资资资资源、能源，维护良好生态环境；源、能源，维护良好生态环境；源、能源，维护良好生态环境；源、能源，维护良好生态环境； 3.3.3.3.倡倡倡倡导导导导绿绿绿绿色色色色思思思思想想想想，从从从从点点点点滴滴滴滴做做做做起起起起，塑塑塑塑造造造造中中中中国国国国企企企企业业业业环环环环保保保保领导风范；领导风范；领导风范；领导风范； 4.4.4.4.本本本本方方方方针针针针向向向向社社社社会会会会公公公公开开开开，并并并并谋谋谋谋求求求求与与与与一一一一切切切切关关关关心心心心地地地地球球球球环环环环境境境境的组织和个人一道，共同保护我们美

53、丽的地球。的组织和个人一道，共同保护我们美丽的地球。的组织和个人一道，共同保护我们美丽的地球。的组织和个人一道，共同保护我们美丽的地球。4.3 4.3 策划策划4.3.14.3.1环境因素环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a.a.a.a.识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务能够控制、或能够施加影响的环境因素，此

54、时服务能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时服务能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时服务能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；活动、产品和服务等因素；活动、产品和服务等因素；活动、产品和服务等因素； b.b.b.b.确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素

55、）。（即重要环境因素）。（即重要环境因素）。（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。对重要环境因素加以考虑。对重要环境因素加以考虑。对重要环境因素加以考虑。 要建立和保持一个或多个程序来识别环境因素要建立和保持一个或多个程序来识别环境因素要建立和保持一个或多个程序来识别环

56、境因素要建立和保持一个或多个程序来识别环境因素并确定出组织应当优先考虑的那些重大环境因素。并确定出组织应当优先考虑的那些重大环境因素。并确定出组织应当优先考虑的那些重大环境因素。并确定出组织应当优先考虑的那些重大环境因素。理解要点：理解要点：环境因素的识别（环境因素的识别（1）识别环境因素时组织应当考虑：识别环境因素时组织应当考虑：识别环境因素时组织应当考虑：识别环境因素时组织应当考虑：三种时态：过去、现在、将来三种时态：过去、现在、将来三种时态：过去、现在、将来三种时态：过去、现在、将来三种状态：正常、异常、紧急三种状态：正常、异常、紧急三种状态：正常、异常、紧急三种状态：正常、异常、紧急环

57、环环环境境境境因因因因素素素素识识识识别别别别的的的的范范范范围围围围包包包包括括括括：活活活活动动动动、产产产产品品品品和和和和服服服服务务务务、纳纳纳纳入入入入计计计计划划划划的的的的或或或或新新新新的的的的开开开开发发发发项项项项目目目目、新新新新的的的的或或或或修修修修改改改改的的的的活活活活动动动动、产品和服务所伴随的投入和产出产品和服务所伴随的投入和产出产品和服务所伴随的投入和产出产品和服务所伴随的投入和产出。环境因素的识别（环境因素的识别（2） 通常还要考虑以下方面：通常还要考虑以下方面：通常还要考虑以下方面：通常还要考虑以下方面： a) a) a) a) 向大气的排放；向大气的

58、排放；向大气的排放；向大气的排放； b) b) b) b) 向水体的排放；向水体的排放；向水体的排放；向水体的排放； c) c) c) c) 向土地的排放；向土地的排放；向土地的排放；向土地的排放； d) d) d) d) 原材料和自然资源的使用；原材料和自然资源的使用；原材料和自然资源的使用；原材料和自然资源的使用； e) e) e) e) 能源使用；能源使用；能源使用；能源使用； f) f) f) f) 能量（如热、辐射、振动等）排放；能量（如热、辐射、振动等）排放；能量（如热、辐射、振动等）排放；能量（如热、辐射、振动等）排放； g) g) g) g) 废物和副产品的处置；废物和副产品的

59、处置；废物和副产品的处置；废物和副产品的处置； h) h) h) h) 物理属性，如大小、形状、颜色、外观物理属性，如大小、形状、颜色、外观物理属性，如大小、形状、颜色、外观物理属性，如大小、形状、颜色、外观; ; ; ; 除除除除了了了了能能能能够够够够直直直直接接接接控控控控制制制制的的的的环环环环境境境境因因因因素素素素外外外外，还还还还应应应应当当当当对对对对可可可可望望望望对对对对其其其其施施施施加影响的环境因素加以考虑。加影响的环境因素加以考虑。加影响的环境因素加以考虑。加影响的环境因素加以考虑。 与它所使用或提供的产品和服务有关的环境因素。与它所使用或提供的产品和服务有关的环境因

60、素。与它所使用或提供的产品和服务有关的环境因素。与它所使用或提供的产品和服务有关的环境因素。 对对对对组组组组织织织织要要要要考考考考虑虑虑虑：生生生生产产产产活活活活动动动动、生生生生产产产产辅辅辅辅助助助助活活活活动动动动、后后后后勤勤勤勤管管管管理理理理活活活活动的环境因素。动的环境因素。动的环境因素。动的环境因素。环境因素的识别环境因素的识别（3）应应应应当当当当考考考考虑虑虑虑的的的的与与与与组组组组织织织织的的的的活活活活动动动动、产产产产品品品品和和和和服服服服务务务务有有有有关关关关的的的的因因因因素素素素，如：如：如：如： 1) 1) 1) 1) 设计和开发；设计和开发；设计

61、和开发；设计和开发； 2) 2) 2) 2) 制造过程；制造过程；制造过程；制造过程； 3) 3) 3) 3) 包装和运输；包装和运输；包装和运输；包装和运输； 4) 4) 4) 4) 承包方、分包方和供方的环境绩效及作法；承包方、分包方和供方的环境绩效及作法；承包方、分包方和供方的环境绩效及作法；承包方、分包方和供方的环境绩效及作法； 5) 5) 5) 5) 废物管理；废物管理；废物管理；废物管理； 6) 6) 6) 6) 原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配； 7) 7) 7) 7) 产品的分销、使用和报废；

62、产品的分销、使用和报废；产品的分销、使用和报废；产品的分销、使用和报废； 8) 8) 8) 8) 野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。理解要点：理解要点：确定重要环境因素：确定重要环境因素：建立判别重要环境因素的准则和方法建立判别重要环境因素的准则和方法（方法不唯一，原则是所采用的方法应（方法不唯一，原则是所采用的方法应当能提供一致的结果）；当能提供一致的结果）；重要性是相对的、变化的，但应考虑保重要性是相对的、变化的，但应考虑保持要求；持要求；4. 3. 2 4. 3. 2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或

63、多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：用来：a)a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道些要求的渠道些要求的渠道些要求的渠道; ; ; ;b)b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。确定这些要求如何应用于组织的环境因素。确定这些要求如何应用于组织的环境因素。确定这些要求如何应用于组织的

64、环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。求加以考虑。理解要点（理解要点（1）：）：组织应建立、实施并保持一个或多个程序；组织应建立、实施并保持一个或多个程序；识别法律法规和其他要求；识别法律法规和其他要求；建立获取的渠道；建立获取的渠道；确定法律法规和其他要求如何应用于环境确定法律法规和其他要求如何应用于环境因素；因素；组织在建立、实施和保持环境管理体系时组织在建立、实施和保持环境管理体系时应考虑法律法规和其他要求。应考虑法律法规和其他要求。理解要点（理解要点（2）：

65、）：法律法规要求：包括如：法律法规要求：包括如：法律法规要求：包括如：法律法规要求：包括如： a) a) a) a) 国家或国际法律法规要求国家或国际法律法规要求国家或国际法律法规要求国家或国际法律法规要求；b) b) b) b) 省部级的法律法规要求；省部级的法律法规要求；省部级的法律法规要求；省部级的法律法规要求；c) c) c) c) 地方性法律法规要求；地方性法律法规要求；地方性法律法规要求；地方性法律法规要求； d d d d）执法部门发布的规定执法部门发布的规定执法部门发布的规定执法部门发布的规定； e e e e）司司司司法或行政裁决；法或行政裁决；法或行政裁决；法或行政裁决；f

66、 f f f）习惯法或不成文法；习惯法或不成文法；习惯法或不成文法；习惯法或不成文法；g g g g）协定，公约和议协定，公约和议协定，公约和议协定，公约和议定书。定书。定书。定书。组组组组织织织织可可可可以以以以根根根根据据据据其其其其具具具具体体体体情情情情况况况况与与与与自自自自身身身身需需需需求求求求，自自自自愿愿愿愿遵遵遵遵守守守守适适适适合合合合其其其其活活活活动动动动、产品和服务的环境因素的其他要求。包括如：产品和服务的环境因素的其他要求。包括如：产品和服务的环境因素的其他要求。包括如：产品和服务的环境因素的其他要求。包括如： a a a a）和和和和政政政政府府府府机机机机构构

67、构构的的的的协协协协定定定定；b b b b）和和和和顾顾顾顾客客客客的的的的协协协协议议议议；c c c c）非非非非法法法法规规规规性性性性指指指指南南南南；d d d d）自自自自愿愿愿愿性性性性原原原原则则则则或或或或业业业业务务务务规规规规范范范范；e e e e）自自自自愿愿愿愿性性性性环环环环境境境境标标标标志志志志或或或或产产产产品品品品维维维维护护护护承承承承诺诺诺诺；f f f f）行行行行业业业业协协协协会会会会的的的的要要要要求求求求；g g g g）与与与与社社社社区区区区团团团团体体体体或或或或非非非非政政政政府府府府组织的协议；组织的协议；组织的协议；组织的协议；

68、h h h h）组织承诺。组织承诺。组织承诺。组织承诺。 i i i i）本组织的要求。本组织的要求。本组织的要求。本组织的要求。 中国环境保护法律层次结构中国环境保护法律层次结构全国人大代表会通过全国人大代表会通过全国人大代表会通过全国人大代表会通过人大常委会通过人大常委会通过人大常委会通过人大常委会通过国务院通过国务院通过国务院通过国务院通过省市人大通过省市人大通过省市人大通过省市人大通过国家环境保护国家环境保护国家环境保护国家环境保护总局及有关总局及有关总局及有关总局及有关部、委、办、部、委、办、部、委、办、部、委、办、地方政府颁布地方政府颁布地方政府颁布地方政府颁布局颁布局颁布局颁布局

69、颁布宪法中的环境保护条款中华人民共和国环境保护法环境保护国际公约环境资源保护法污染防治法其他法律中的环境保护条款环境保护行政法规环境保护地方性法规环境保护部门规章环境保护地方政府规章4.3.24.3.2理解与应用理解与应用组织宜：组织宜：明确收集法律法规等的职责（专人）、频次、明确收集法律法规等的职责（专人）、频次、明确收集法律法规等的职责（专人）、频次、明确收集法律法规等的职责（专人）、频次、方法、渠道等；方法、渠道等；方法、渠道等；方法、渠道等；建立法律法规和其他要求的清单（注明版本），建立法律法规和其他要求的清单（注明版本），建立法律法规和其他要求的清单（注明版本），建立法律法规和其他要

70、求的清单（注明版本），并按策划的方法及时收集、更新；并按策划的方法及时收集、更新；并按策划的方法及时收集、更新；并按策划的方法及时收集、更新；专人研读，确定所收集的要求与组织环境因素专人研读，确定所收集的要求与组织环境因素专人研读，确定所收集的要求与组织环境因素专人研读，确定所收集的要求与组织环境因素的关系，策划贯彻方式并实施（如调整相应文的关系，策划贯彻方式并实施（如调整相应文的关系，策划贯彻方式并实施（如调整相应文的关系，策划贯彻方式并实施（如调整相应文件、人员培训等）件、人员培训等）件、人员培训等）件、人员培训等）为为为为“合规性评价合规性评价合规性评价合规性评价 ” ” ” ”提供充分

71、、适用的依据。提供充分、适用的依据。提供充分、适用的依据。提供充分、适用的依据。4.3.34.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。形成文件的环境目标和指标。形成文件的环境目标和指标。形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环如可行，目标和指标应可测量。目标

72、和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。和其他要求的承诺。和其他要求的承诺。和其他要求的承诺。 组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选其他要求，以及自

73、身的重要环境因素。此外，还应考虑可选其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：和指标的方案，其中应包括：和指标的方案，其中应包括：和指标的方案，其中应包括： a)a)a)

74、a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责。规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责。规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责。规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责。 b)b)b)b)实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。 理解要点（理解要点（1）：）：目标承上（方针）启下（指标、方案）；目标承上（方针）启下（指标、方案）；目标承上（方针）启下（指标、方案）；目标承上（方针）启下（指标、方案）；目标应是适宜的（充分、可测量、体现三项承目标应是适宜的（充分、可测量、体现三项承目标应是适

75、宜的（充分、可测量、体现三项承目标应是适宜的（充分、可测量、体现三项承诺、适合自身特点、可追求）；诺、适合自身特点、可追求）；诺、适合自身特点、可追求）；诺、适合自身特点、可追求）；目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以只针对特定场所乃至个别活动；只针对特定场所乃至个别活动；只针对特定场所乃至个别活动；只针对特定场所乃至个别活动；有时，组织的总体目标需要各个部门作出不同有时，组织的总体目标需要各个部门作出不同有时，组织的总体目标需要各个部门作出不同有时，组织的总体目标需要各

76、个部门作出不同程度的努力或采取不同的措施（通过实现各自程度的努力或采取不同的措施（通过实现各自程度的努力或采取不同的措施（通过实现各自程度的努力或采取不同的措施（通过实现各自的部门目标）来实现的部门目标）来实现的部门目标）来实现的部门目标）来实现 ；理解要点（理解要点（2）：）：目标制定时应考虑如下输入：目标制定时应考虑如下输入： a a）组织环境方组织环境方针中的原则和承诺；针中的原则和承诺；b b）组织的重要环境因素组织的重要环境因素；c c）适用的法律要求和其他要求；适用的法律要求和其他要求；d d）因实现目因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；标对组织其他活动及过程带来的影响；e

77、e）相相关方的观点；关方的观点；f f）可选技术方案及其可行性；可选技术方案及其可行性；g g）经济上、运行上和组织上的因素，包括来经济上、运行上和组织上的因素，包括来自供方和承包方的信息自供方和承包方的信息；h h）可能给组织公众可能给组织公众形象带来的影响形象带来的影响；i i）环境评审时了解到的情环境评审时了解到的情况；况；j j）组织的其他目标。组织的其他目标。 管理方案应包括的内容管理方案应包括的内容 1.1.1.1.规定各级管理部门的职责并明确指标的要求规定各级管理部门的职责并明确指标的要求规定各级管理部门的职责并明确指标的要求规定各级管理部门的职责并明确指标的要求 2.2.2.2

78、.制定详细的行动计划、时间表及方法制定详细的行动计划、时间表及方法制定详细的行动计划、时间表及方法制定详细的行动计划、时间表及方法 3.3.3.3.明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制 4.4.4.4.明确项目的文件记录方法明确项目的文件记录方法明确项目的文件记录方法明确项目的文件记录方法 5.5.5.5.方方方方案案案案是是是是动动动动态态态态的的的的，应应应应定定定定期期期期予予予予以以以以修修修修订订订订以以以以反反反反映映映映组组组组织织织织目目目目标和指标的变化

79、情况标和指标的变化情况标和指标的变化情况标和指标的变化情况理解要点（理解要点（3）：）：理解与运用：理解与运用：组织宜：组织宜：组织宜：组织宜：针对方针的每一项承诺，确定与之对应的一项（或针对方针的每一项承诺，确定与之对应的一项（或针对方针的每一项承诺，确定与之对应的一项（或针对方针的每一项承诺，确定与之对应的一项（或多项）适宜的目标和指标（三项承诺转化为目标、多项）适宜的目标和指标（三项承诺转化为目标、多项）适宜的目标和指标（三项承诺转化为目标、多项）适宜的目标和指标（三项承诺转化为目标、指标更有利于实现方针）；指标更有利于实现方针）；指标更有利于实现方针）；指标更有利于实现方针）；目标、指

80、标制定时要充分考虑所识别的重要环境因目标、指标制定时要充分考虑所识别的重要环境因目标、指标制定时要充分考虑所识别的重要环境因目标、指标制定时要充分考虑所识别的重要环境因素及企业自身发展状况及客观条件；素及企业自身发展状况及客观条件；素及企业自身发展状况及客观条件；素及企业自身发展状况及客观条件；建立若干方案或控制程序，以确保每项目标和指标建立若干方案或控制程序，以确保每项目标和指标建立若干方案或控制程序，以确保每项目标和指标建立若干方案或控制程序，以确保每项目标和指标的实现；方案可细化到组织运行的基本单元；在适的实现；方案可细化到组织运行的基本单元；在适的实现；方案可细化到组织运行的基本单元；

81、在适的实现；方案可细化到组织运行的基本单元；在适当和可行时，方案应考虑计划、设计、生产、营销当和可行时，方案应考虑计划、设计、生产、营销当和可行时，方案应考虑计划、设计、生产、营销当和可行时，方案应考虑计划、设计、生产、营销和处置等各个阶段；和处置等各个阶段；和处置等各个阶段；和处置等各个阶段；策划对目标、指标、方案的监测、予以实施、动态策划对目标、指标、方案的监测、予以实施、动态策划对目标、指标、方案的监测、予以实施、动态策划对目标、指标、方案的监测、予以实施、动态调整、持续改进；调整、持续改进；调整、持续改进；调整、持续改进； 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持管理者应确保为环境

82、管理体系的建立、实施、保持管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。组织的基础设施，以及技术和财力资源。组织的基础设施，以及技术和财力资源。组织的基础设施，以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责为便于环

83、境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：用、

84、职责和权限，以便：用、职责和权限，以便：用、职责和权限，以便： a)a)a)a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；理体系；理体系；理体系； b)b)b)b)向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。评审，并提出改进建议。评审，并提出改进建议。评审，并提出改进建议。4.44.4实施与运行实施与运行4.4.14.

85、4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限理解要点：理解要点：管理者应确保资源的提供，包括：管理者应确保资源的提供，包括：人力资人力资源、专项技能、组织的基础设施、技术和财源、专项技能、组织的基础设施、技术和财力资源；力资源；应对作用、职责和权限作出明确规定，形成应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并传达；文件，并传达；应任命一名或多名管理者代表应任命一名或多名管理者代表应明确管理者代表的作用、职责和权限：应明确管理者代表的作用、职责和权限： 建立、实施和保持环境管理体系建立、实施和保持环境管理体系建立、实施和保持环境管理体系建立、实施和保持环境管理体系 向最高管理者汇报体系的

86、运行情况，并提交管理向最高管理者汇报体系的运行情况，并提交管理向最高管理者汇报体系的运行情况，并提交管理向最高管理者汇报体系的运行情况，并提交管理评审评审评审评审 提出改进建议提出改进建议提出改进建议提出改进建议环境职责和权限划分案例环境职责和权限划分案例 环境职责环境责任人确定总体方向董事长，总经理制定环境方针董事长，总经理目标、指标和方案有关经理监控体系整体工作管理代表，委员会确保持续改进所有经理遵守程序与指导书全体员工职责划分可能出现的问题职责划分可能出现的问题 对职责规定不清或理解不清对职责规定不清或理解不清培训和资源不充足培训和资源不充足权限不明确或太小权限不明确或太小某些员工职责过

87、多或某些却没有某些员工职责过多或某些却没有不一致的职责划分不一致的职责划分环境管理者代表权限太小或被孤立环境管理者代表权限太小或被孤立各部门、各经理间缺乏协调各部门、各经理间缺乏协调 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育

88、、培训或经历。组织应保存相关的记录。要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。的记录。的记录

89、。的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：它工作的人员都意识到：它工作的人员都意识到：它工作的人员都意识到： a)a)a)a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b)b)b)b)他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以他们工作中的重要

90、环境因素和实际或潜在环境影响，以他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；及个人工作的改进所能带来的环境效益；及个人工作的改进所能带来的环境效益；及个人工作的改进所能带来的环境效益； c)c)c)c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；责；责；责； d)d)d)d)偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在

91、后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。4.4.24.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识理解要点（理解要点（1）：）：确定具有重大环境影响的工作的人员的能力要求确定具有重大环境影响的工作的人员的能力要求确定具有重大环境影响的工作的人员的能力要求确定具有重大环境影响的工作的人员的能力要求确保相应人员具备相应的能力确保相应人员具备相应的能力确保相应人员具备相应的能力确保相应人员具备相应的能力组织应保存证实人员具备相应的能力的记录组织应保存证实人员具备相应的能力的记录组织应保存证实人员具备相应的能力的记录组织应保存证实人员具备相应的能力的记录识别并确定人员能力需求，提供培训或采取其他措识别并确定人员

92、能力需求，提供培训或采取其他措识别并确定人员能力需求，提供培训或采取其他措识别并确定人员能力需求，提供培训或采取其他措施，并保存相应记录施，并保存相应记录施，并保存相应记录施，并保存相应记录人员的意识要求：人员的意识要求：人员的意识要求：人员的意识要求： 符合方针、程序、体系要求的重要性符合方针、程序、体系要求的重要性符合方针、程序、体系要求的重要性符合方针、程序、体系要求的重要性 工作中的重要环境因素、环境影响及改进带来的环境效益工作中的重要环境因素、环境影响及改进带来的环境效益工作中的重要环境因素、环境影响及改进带来的环境效益工作中的重要环境因素、环境影响及改进带来的环境效益 在环境管理体

93、系中的作用和职责在环境管理体系中的作用和职责在环境管理体系中的作用和职责在环境管理体系中的作用和职责 偏离带来的潜在后果偏离带来的潜在后果偏离带来的潜在后果偏离带来的潜在后果理解要点（理解要点（2 2）：）：为组织或代表组织工作的全体人员包括为组织或代表组织工作的全体人员包括员工、合同方及其他有关方面的人员；员工、合同方及其他有关方面的人员；组织应当要求代表它工作的组织应当要求代表它工作的人员人员能够证能够证实实其其具有必要的能力和（或）接受了适具有必要的能力和（或）接受了适当的培训当的培训，保存相关的记录；，保存相关的记录；理解与运用理解与运用组织宜组织宜组织宜组织宜：确定组织内所有从事可能

94、具有重大环境影响的人员确定组织内所有从事可能具有重大环境影响的人员确定组织内所有从事可能具有重大环境影响的人员确定组织内所有从事可能具有重大环境影响的人员（或岗位），最好列出清单，动态管理；（或岗位），最好列出清单，动态管理；（或岗位），最好列出清单，动态管理；（或岗位），最好列出清单，动态管理；指定任职资格要求，评定任职人员，年终考核业绩指定任职资格要求，评定任职人员，年终考核业绩指定任职资格要求，评定任职人员，年终考核业绩指定任职资格要求，评定任职人员，年终考核业绩分析这些岗位所需能力及与岗位人员间的差异，确分析这些岗位所需能力及与岗位人员间的差异，确分析这些岗位所需能力及与岗位人员间的差

95、异，确分析这些岗位所需能力及与岗位人员间的差异，确定培训需求；定培训需求；定培训需求；定培训需求；制定年度、月度培训计划，在一般培训的基础上，制定年度、月度培训计划，在一般培训的基础上，制定年度、月度培训计划，在一般培训的基础上，制定年度、月度培训计划，在一般培训的基础上，针对不同岗位，围绕重要环境因素及可能产生的环针对不同岗位，围绕重要环境因素及可能产生的环针对不同岗位，围绕重要环境因素及可能产生的环针对不同岗位，围绕重要环境因素及可能产生的环境影响、相关法律法规要求、组织境影响、相关法律法规要求、组织境影响、相关法律法规要求、组织境影响、相关法律法规要求、组织EMSEMSEMSEMS要求等

96、进行针要求等进行针要求等进行针要求等进行针对性的人员意识及能力的培训、考评（或采取其他对性的人员意识及能力的培训、考评（或采取其他对性的人员意识及能力的培训、考评（或采取其他对性的人员意识及能力的培训、考评（或采取其他有效措施）；有效措施）；有效措施）；有效措施）；理解与运用理解与运用依据所识别的相关方可能的重要环境因素，依据所识别的相关方可能的重要环境因素，合理确定合理确定“代表它从事可能具有重大环境代表它从事可能具有重大环境影响的人员（或岗位）影响的人员（或岗位）”的范围的范围 ，通过，通过合同、要求、培训等方式满足标准要求；合同、要求、培训等方式满足标准要求；确定确定“能力、意识能力、意

97、识”满足要求的标准及考满足要求的标准及考评办法并予以实施，并以此评价培训或采评办法并予以实施，并以此评价培训或采取其他措施的有效性，监控培训效果；取其他措施的有效性，监控培训效果；保存上述记录；保存上述记录； 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的 a)a)a)a)组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和

98、职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流； b)b)b)b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方

99、式并予以实施。则应规定交流的方式并予以实施。则应规定交流的方式并予以实施。则应规定交流的方式并予以实施。4.4.34.4.3信息交流信息交流理解要点：理解要点：应建立、实施并保持一个或多个程序用于信应建立、实施并保持一个或多个程序用于信息交流息交流内部各职能和层次间的交流内部各职能和层次间的交流内部各职能和层次间的交流内部各职能和层次间的交流与外部相关方的交流：信息接收、回应、形成与外部相关方的交流：信息接收、回应、形成与外部相关方的交流：信息接收、回应、形成与外部相关方的交流：信息接收、回应、形成文件文件文件文件组织应决定是否与外界交流其重要环境因素组织应决定是否与外界交流其重要环境因素若决

100、定交流则应形成文件，规定交流的方式若决定交流则应形成文件，规定交流的方式理解与运用理解与运用a)a)a)a)内部信息交流内部信息交流内部信息交流内部信息交流组织内部各层次和职能间的信息交流对于解决问组织内部各层次和职能间的信息交流对于解决问组织内部各层次和职能间的信息交流对于解决问组织内部各层次和职能间的信息交流对于解决问题、协调行动、跟踪实施计划、改进环境管理体题、协调行动、跟踪实施计划、改进环境管理体题、协调行动、跟踪实施计划、改进环境管理体题、协调行动、跟踪实施计划、改进环境管理体系等具有重要作用系等具有重要作用系等具有重要作用系等具有重要作用 ；应将对环境管理体系进行监测、审核和管理评

101、审应将对环境管理体系进行监测、审核和管理评审应将对环境管理体系进行监测、审核和管理评审应将对环境管理体系进行监测、审核和管理评审的结果通报组织内部的有关人员；的结果通报组织内部的有关人员；的结果通报组织内部的有关人员；的结果通报组织内部的有关人员；内部信息交流方式：会议纪要、公告板、内部通内部信息交流方式：会议纪要、公告板、内部通内部信息交流方式：会议纪要、公告板、内部通内部信息交流方式：会议纪要、公告板、内部通讯简报、意见箱、网站、电子邮件、会议和联合讯简报、意见箱、网站、电子邮件、会议和联合讯简报、意见箱、网站、电子邮件、会议和联合讯简报、意见箱、网站、电子邮件、会议和联合委员会等。委员会

102、等。委员会等。委员会等。程序中应规定内部交流的内容与方式；程序中应规定内部交流的内容与方式；程序中应规定内部交流的内容与方式；程序中应规定内部交流的内容与方式；理解与运用理解与运用b)b)b)b)外部信息交流外部信息交流外部信息交流外部信息交流建立与外部相关方信息交流接收、形成文件和回应的程序，建立与外部相关方信息交流接收、形成文件和回应的程序，建立与外部相关方信息交流接收、形成文件和回应的程序，建立与外部相关方信息交流接收、形成文件和回应的程序，规定交流的对象、内容、交流方式。规定交流的对象、内容、交流方式。规定交流的对象、内容、交流方式。规定交流的对象、内容、交流方式。相关方：组织周边的单

103、位和居民、非政府组织、顾客、合相关方：组织周边的单位和居民、非政府组织、顾客、合相关方：组织周边的单位和居民、非政府组织、顾客、合相关方：组织周边的单位和居民、非政府组织、顾客、合同方、供方、投资方、应急服务机构和执法者等；同方、供方、投资方、应急服务机构和执法者等；同方、供方、投资方、应急服务机构和执法者等；同方、供方、投资方、应急服务机构和执法者等； 外部交流还包括在发生紧急状况或事故时与受其影响或对外部交流还包括在发生紧急状况或事故时与受其影响或对外部交流还包括在发生紧急状况或事故时与受其影响或对外部交流还包括在发生紧急状况或事故时与受其影响或对其关注的外部相关方进行信息交流；其关注的外

104、部相关方进行信息交流；其关注的外部相关方进行信息交流；其关注的外部相关方进行信息交流；交流方式：如非正式的讨论、对外开放日、对焦点问题的交流方式：如非正式的讨论、对外开放日、对焦点问题的交流方式：如非正式的讨论、对外开放日、对焦点问题的交流方式：如非正式的讨论、对外开放日、对焦点问题的沟通、和社区居民进行对话、参与社区活动、网站、电子沟通、和社区居民进行对话、参与社区活动、网站、电子沟通、和社区居民进行对话、参与社区活动、网站、电子沟通、和社区居民进行对话、参与社区活动、网站、电子邮件、新闻发布会、广告、通讯简报、年度报告（或其他邮件、新闻发布会、广告、通讯简报、年度报告（或其他邮件、新闻发布

105、会、广告、通讯简报、年度报告（或其他邮件、新闻发布会、广告、通讯简报、年度报告（或其他定期的报告）、热线电话等。定期的报告）、热线电话等。定期的报告）、热线电话等。定期的报告）、热线电话等。信息交流的内容信息交流的内容 内内内内 部部部部 外外外外 部部部部组织简介组织简介组织简介组织简介 法律法规及其他要求法律法规及其他要求法律法规及其他要求法律法规及其他要求环境方针、目标环境方针、目标环境方针、目标环境方针、目标 客户的要求客户的要求客户的要求客户的要求 和指标和指标和指标和指标 市场环境需求的变化市场环境需求的变化市场环境需求的变化市场环境需求的变化环境管理过程环境管理过程环境管理过程环

106、境管理过程 相关方的意见相关方的意见相关方的意见相关方的意见环境表现评价环境表现评价环境表现评价环境表现评价 废弃物处理处置的信息废弃物处理处置的信息废弃物处理处置的信息废弃物处理处置的信息需要改进的地方需要改进的地方需要改进的地方需要改进的地方独立验证的情况独立验证的情况独立验证的情况独立验证的情况4.4.44.4.4文件文件环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： a)a)a)a)环境方针、目标和指标环境方针、目标和指标环境方针、目标和指标环境方针、目标和指标 b b b b）对环境管理体系覆盖范围的描述对环境管理体系覆盖范围的描述对

107、环境管理体系覆盖范围的描述对环境管理体系覆盖范围的描述 c c c c）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描对环境管理体系主要要素及其相互作用的描对环境管理体系主要要素及其相互作用的描对环境管理体系主要要素及其相互作用的描 述，以及相关文件的查询途径；述，以及相关文件的查询途径；述，以及相关文件的查询途径；述，以及相关文件的查询途径； d)d)d)d)本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； e e e e）组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行

108、组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行 有效策划、运行和控制所需的文件和记录。有效策划、运行和控制所需的文件和记录。有效策划、运行和控制所需的文件和记录。有效策划、运行和控制所需的文件和记录。理解要点（理解要点（1）：）：文件应包括：文件应包括：环境方针、目标和指标环境方针、目标和指标环境管理体系范围的描述环境管理体系范围的描述对环境管理体系主要要素对环境管理体系主要要素要素间的相互作用的描述要素间的相互作用的描述相关文件的查询途径相关文件的查询途径标准要求的文件和记录标准要求的文件和记录组织所需的文件和记录组织所需的文件和记录理解要点（理解要点（2）：）：文件可包括：文件可包括：文件可包括：

109、文件可包括：1) 1) 1) 1) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；2) 2) 2) 2) 重要环境因素信息；重要环境因素信息；重要环境因素信息；重要环境因素信息；3) 3) 3) 3) 程序；程序；程序；程序；4) 4) 4) 4) 过程信息；过程信息；过程信息；过程信息；5) 5) 5) 5) 组织机构图；组织机构图；组织机构图；组织机构图；6) 6) 6) 6) 内、外部标准；内、外部标准；内、外部标准；内、外部标准；7) 7) 7) 7) 现场应急计划；现场应急计划；现场应急计划；现场应急计划；8) 8) 8) 8) 记录。记录。

110、记录。记录。理解要点（理解要点（3）：）：对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：a) a) a) a) 不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；b) b) b) b) 用来证实遵循法律、法规和其他要求的需要；用来证实遵循法律、法规和其他要求的需要；用来证实遵循法律、法规和其他要求的需要；用来证实遵循法律、法规和其他要求的需要

111、；c) c) c) c) 保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；d) d) d) d) 形成文件的益处，例如形成文件的益处，例如形成文件的益处，例如形成文件的益处，例如易于交流和培训，从而加以实施；易于交流和培训，从而加以实施；易于交流和培训，从而加以实施；易于交流和培训，从而加以实施；易于维护和修订；易于维护和修订；易于维护和修订；易于维护和修订；避免含混和偏离；避免含混和偏离；避免含混和偏离；避免含混和偏离；提供证实功能和直观性。提供证实功能和直观性。提供证实功能和直观性。提供证实功能和直观性。e) e) e) e) 出于本标准的要求出于本

112、标准的要求出于本标准的要求出于本标准的要求理解要点（理解要点（4）：）： 对于不同的组织，环境管理体系文件的多少可对于不同的组织，环境管理体系文件的多少可对于不同的组织，环境管理体系文件的多少可对于不同的组织，环境管理体系文件的多少可由于它们在以下方面的差别而各不相同：由于它们在以下方面的差别而各不相同：由于它们在以下方面的差别而各不相同：由于它们在以下方面的差别而各不相同：a) a) a) a) 组织及其活动、产品和服务的规模和类型；组织及其活动、产品和服务的规模和类型；组织及其活动、产品和服务的规模和类型；组织及其活动、产品和服务的规模和类型；b) b) b) b) 过程及其相互作用的复杂

113、程度；过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度；c) c) c) c) 人员的能力。人员的能力。人员的能力。人员的能力。 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据是一种特殊类型的文件，应依据是一种特殊类型的文件，应依据是一种特殊类型的文件，应依据4.5.44.5.44.5.44.5.4的要求进行控制。的要求进行控制。的要求进行控制。的要求进行控制。 组织应建立、实施并

114、保持一个或多个程序，以规定：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定： a)a)a)a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性； b) b) b) b) 必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；必要时对文件进行评审和更新，并重新审批； c)c)c)c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标

115、识；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d)d)d)d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本确保在使用处能得到适用文件的有关版本确保在使用处能得到适用文件的有关版本确保在使用处能得到适用文件的有关版本 e)e)e)e)确保文件字迹清楚，易于识别；确保文件字迹清楚，易于识别；确保文件字迹清楚，易于识别；确保文件字迹清楚，易于识别； f f f f）确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，确保对策划

116、和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；并对其发放予以控制；并对其发放予以控制；并对其发放予以控制； g g g g）防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。当的标识。当的标识。当的标识。4.4.54.4.5文件控制文件控制内部文件内部文件内部文件内部文件 外部文件外部文件外部文件外部文件方针、目标方针、目标方针、目标方针、目标 法律法规法律法规法律法规法律法规手册手册手册手册 行业规范行业规范行业规范行

117、业规范管理方案管理方案管理方案管理方案 客户要求客户要求客户要求客户要求程序文件程序文件程序文件程序文件 供应方资料供应方资料供应方资料供应方资料作业指导书作业指导书作业指导书作业指导书记录表格记录表格记录表格记录表格理解要点：理解要点：文件管理要求文件管理要求 查找方便查找方便查找方便查找方便定期评审定期评审定期评审定期评审授权批准授权批准授权批准授权批准发放适当发放适当发放适当发放适当有限使用有限使用有限使用有限使用控制更改控制更改控制更改控制更改报废标识报废标识报废标识报废标识回收及时回收及时回收及时回收及时处置处置处置处置 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所组织应根据其方针、

118、目标和指标，识别和策划与所组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：列方式在规定的条件下进行：列方式在规定的条件下进行：列方式在规定的条件下进行： a)a)a)a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件

119、而导致偏离环境方针、目标以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；和指标的情况；和指标的情况；和指标的情况； b)b)b)b)在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则； c)c)c)c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序因素，应

120、建立、实施并保持程序，并将适用的程序因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。和要求通报供方及合同方。和要求通报供方及合同方。和要求通报供方及合同方。4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制1.1.组组组组织织织织应应应应对对对对选选选选定定定定的的的的重重重重大大大大环环环环境境境境因因因因素素素素有有有有关关关关的的的的运运运运行行行行和和和和活活活活动动动动建立相应的程序；建立相应的程序；建立相应的程序；建立相应的程序；2.2.组织应对运行程序进行有效有控制组织应对运行程序进行有效有控制组织应对运行程序进行有效有控制组织应对运行程序进行有效有控制3.3.程序中应

121、对运行标准予以规定；程序中应对运行标准予以规定；程序中应对运行标准予以规定；程序中应对运行标准予以规定；4.4.组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方。组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方。组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方。组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方。理解要点：理解要点：理解与运用理解与运用运行控制目的：运行控制目的：运行控制目的：运行控制目的： a a a a）管理所确定的重要环境因素；管理所确定的重要环境因素；管理所确定的重要环境因素；管理所确定的重要环境因素；b b b b）确保遵守法律确保遵守法律确保遵守法律确保遵守法律法规和其他要求；法规和其他要求；法规和

122、其他要求；法规和其他要求；c c c c）实现目标和指标；实现目标和指标；实现目标和指标；实现目标和指标；d d d d）避免或避免或避免或避免或将环境风险减至最小。将环境风险减至最小。将环境风险减至最小。将环境风险减至最小。确定运行控制需求时，应考虑其全部运行，包括与确定运行控制需求时，应考虑其全部运行，包括与确定运行控制需求时，应考虑其全部运行，包括与确定运行控制需求时，应考虑其全部运行，包括与管理职能有关的活动（如采购、营销、研发、设计管理职能有关的活动（如采购、营销、研发、设计管理职能有关的活动（如采购、营销、研发、设计管理职能有关的活动（如采购、营销、研发、设计和施工）、日常运作（如

123、生产、维护、实验分析、和施工）、日常运作（如生产、维护、实验分析、和施工）、日常运作（如生产、维护、实验分析、和施工）、日常运作（如生产、维护、实验分析、产品贮存等），以及外部过程（如产品和服务的交产品贮存等），以及外部过程（如产品和服务的交产品贮存等），以及外部过程（如产品和服务的交产品贮存等），以及外部过程（如产品和服务的交付）。付）。付）。付）。理解与运用理解与运用运行控制可采用多种形式，如程序、作业指导书、运行控制可采用多种形式，如程序、作业指导书、运行控制可采用多种形式，如程序、作业指导书、运行控制可采用多种形式，如程序、作业指导书、使用经培训的人员等，或综合使用上述方式。使用经培训

124、的人员等，或综合使用上述方式。使用经培训的人员等，或综合使用上述方式。使用经培训的人员等，或综合使用上述方式。 运行控制可能是组织环境管理方案的重要组成部分运行控制可能是组织环境管理方案的重要组成部分运行控制可能是组织环境管理方案的重要组成部分运行控制可能是组织环境管理方案的重要组成部分 ；运行控制一经建立，就应对这些控制的持续应用运行控制一经建立，就应对这些控制的持续应用运行控制一经建立，就应对这些控制的持续应用运行控制一经建立，就应对这些控制的持续应用及其有效性进行监控，并在需要时策划和采取纠正及其有效性进行监控，并在需要时策划和采取纠正及其有效性进行监控，并在需要时策划和采取纠正及其有效

125、性进行监控，并在需要时策划和采取纠正措施。措施。措施。措施。应考虑供方或承包方对其管理环境因素、实现目标应考虑供方或承包方对其管理环境因素、实现目标应考虑供方或承包方对其管理环境因素、实现目标应考虑供方或承包方对其管理环境因素、实现目标和指标、遵守适用的法律法规和其他要求的能力。和指标、遵守适用的法律法规和其他要求的能力。和指标、遵守适用的法律法规和其他要求的能力。和指标、遵守适用的法律法规和其他要求的能力。建立所需的运行控制，如成文程序、合同或与供方建立所需的运行控制，如成文程序、合同或与供方建立所需的运行控制，如成文程序、合同或与供方建立所需的运行控制，如成文程序、合同或与供方的协议，并就

126、其内容与供方或承包方进行必要的沟的协议，并就其内容与供方或承包方进行必要的沟的协议，并就其内容与供方或承包方进行必要的沟的协议，并就其内容与供方或承包方进行必要的沟通。通。通。通。组织可根据自身特点建立对废水、废气、噪声、组织可根据自身特点建立对废水、废气、噪声、组织可根据自身特点建立对废水、废气、噪声、组织可根据自身特点建立对废水、废气、噪声、固体废弃物、节能降耗、相关方、新建项目、设备固体废弃物、节能降耗、相关方、新建项目、设备固体废弃物、节能降耗、相关方、新建项目、设备固体废弃物、节能降耗、相关方、新建项目、设备管理等方面的子程序，并注意：管理等方面的子程序，并注意：管理等方面的子程序，

127、并注意：管理等方面的子程序，并注意：涉及到的各个部门、岗位的职责、要求必须明确；涉及到的各个部门、岗位的职责、要求必须明确；涉及到的各个部门、岗位的职责、要求必须明确；涉及到的各个部门、岗位的职责、要求必须明确；明确运行控制的参数；明确运行控制的参数；明确运行控制的参数；明确运行控制的参数；具体的操作规程及对操作工的要求；具体的操作规程及对操作工的要求；具体的操作规程及对操作工的要求；具体的操作规程及对操作工的要求；相关的运行控制结果的记录。相关的运行控制结果的记录。相关的运行控制结果的记录。相关的运行控制结果的记录。 理解与运用理解与运用运行控制可能的活动运行控制可能的活动 研究开发中的设计

128、研究开发中的设计研究开发中的设计研究开发中的设计 采购采购采购采购 订订订订立立立立承承承承包包包包合合合合同同同同 原原原原材材材材料料料料的的的的搬搬搬搬运运运运和和和和储储储储存存存存 生产和维护生产和维护生产和维护生产和维护 实验室工作实验室工作实验室工作实验室工作 产品运输产品运输产品运输产品运输 能源供应能源供应能源供应能源供应 用用用用户户户户服服服服务务务务 资资资资产产产产获获获获取取取取和和和和设设设设施建造施建造施建造施建造 后勤服务后勤服务后勤服务后勤服务 营销、广告营销、广告营销、广告营销、广告可能的程序文件可能的程序文件 固体废弃物管理程序固体废弃物管理程序固体废弃

129、物管理程序固体废弃物管理程序 化学危险品管理程序化学危险品管理程序化学危险品管理程序化学危险品管理程序 环境相关设备管理程序环境相关设备管理程序环境相关设备管理程序环境相关设备管理程序 能源管理程序能源管理程序能源管理程序能源管理程序 资源管理程序资源管理程序资源管理程序资源管理程序 对相关方施加影响控制程序对相关方施加影响控制程序对相关方施加影响控制程序对相关方施加影响控制程序 清洁绿化管理程序清洁绿化管理程序清洁绿化管理程序清洁绿化管理程序 污染控制程序污染控制程序污染控制程序污染控制程序废水处理管理程序废水处理管理程序废水处理管理程序废水处理管理程序噪声管理程序噪声管理程序噪声管理程序噪

130、声管理程序扬尘控制程序扬尘控制程序扬尘控制程序扬尘控制程序 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。情况和事故，并规定响应措施。情况和事故，并规定响应措施。情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出组织应对实际发生的紧急情况和事故做出组织应对实际发生的紧急情况和事故做出组织应对实际发

131、生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。响。响。响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序，组织应定期评审其应急准备和响应程序，组织应定期评审其应急准备和响应程序，组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。情况发生后。情况发生后。情况发生后。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述

132、程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应理解要点：理解要点：在制定应急响应程序时可考虑：在制定应急响应程序时可考虑：在制定应急响应程序时可考虑：在制定应急响应程序时可考虑：a) a) a) a) 现场危险的类型，如存在易燃液体，贮罐、压缩气体等，以及发生溅现场危险的类型，如存在易燃液体，贮罐、压缩气体等，以及发生溅现场危险的类型，如存在易燃液体，贮罐、压缩气体等，以及发生溅现场危险的类型，如存在易燃液体，贮罐、压缩气体等，以及发生溅洒或意外泄漏时的应对措施；洒或意外泄漏时的应对措施；洒或意外泄漏时的应对措施；洒或

133、意外泄漏时的应对措施；b) b) b) b) 对紧急情况或事故类型和规模的预测；对紧急情况或事故类型和规模的预测；对紧急情况或事故类型和规模的预测；对紧急情况或事故类型和规模的预测；c) c) c) c) 处理紧急情况或事故的最适当方法；处理紧急情况或事故的最适当方法；处理紧急情况或事故的最适当方法；处理紧急情况或事故的最适当方法；d) d) d) d) 内、外部联络计划；内、外部联络计划；内、外部联络计划；内、外部联络计划；e) e) e) e) 把环境损害降到最低的措施；把环境损害降到最低的措施；把环境损害降到最低的措施；把环境损害降到最低的措施；f) f) f) f) 针对不同类型的紧急

134、情况或事故的补救和响应措施针对不同类型的紧急情况或事故的补救和响应措施针对不同类型的紧急情况或事故的补救和响应措施针对不同类型的紧急情况或事故的补救和响应措施g) g) g) g) 事故后考虑制定和实施纠正和预防措施的需要；事故后考虑制定和实施纠正和预防措施的需要；事故后考虑制定和实施纠正和预防措施的需要；事故后考虑制定和实施纠正和预防措施的需要；h) h) h) h) 定期试验应急响应程序；定期试验应急响应程序；定期试验应急响应程序；定期试验应急响应程序；i) i) i) i) 对实施应急响应程序人员的培训；对实施应急响应程序人员的培训；对实施应急响应程序人员的培训；对实施应急响应程序人员的

135、培训；j) j) j) j) 关键人员和援助机构（如消防、泄漏清理部门等）名单，包括详细联关键人员和援助机构（如消防、泄漏清理部门等）名单，包括详细联关键人员和援助机构（如消防、泄漏清理部门等）名单，包括详细联关键人员和援助机构（如消防、泄漏清理部门等）名单，包括详细联络信息；络信息；络信息；络信息；k) k) k) k) 疏散路线和集合地点；疏散路线和集合地点；疏散路线和集合地点；疏散路线和集合地点；l) l) l) l) 周边设施（如工厂、道路、铁路等）可能发生的事故；周边设施（如工厂、道路、铁路等）可能发生的事故；周边设施（如工厂、道路、铁路等）可能发生的事故；周边设施（如工厂、道路、铁

136、路等）可能发生的事故；m) m) m) m) 邻近单位相互支援的可能性。邻近单位相互支援的可能性。邻近单位相互支援的可能性。邻近单位相互支援的可能性。应急准备要考虑的因素应急准备要考虑的因素 向空气中的意外泄漏向空气中的意外泄漏向水域和土壤中意外泄漏向水域和土壤中意外泄漏泄漏事故对环境和生态系统的特定影响泄漏事故对环境和生态系统的特定影响特殊气候带来的影响特殊气候带来的影响其它意外事件其它意外事件 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进对可能

137、具有重大环境影响的运行的关键特性进对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。的信息形成文件。的信息形成文件。的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校组织应确保所使用的监测和测量设备经过校组织应确保所使用的监测和

138、测量设备经过校组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。记录。记录。记录。 4.54.5检查检查4.5.14.5.1监测和测量监测和测量对组织从事的活动的过程进行监测对组织从事的活动的过程进行监测对活动的结果进行测量对活动的结果进行测量-具有重大环境影响的运行和活动具有重大环境影响的运行和活动-组织的环境绩效组织的环境绩效-有关的运行控制有关的运行控制-目标、指标实现程度目标、指标实现程度理解要点：理解要点：监测程序的内容监测程序的内

139、容 监测方法监测方法监测频次监测频次监测内容监测内容监测标准监测标准监测设备的控制监测设备的控制 定期校准定期校准妥善维护妥善维护保存记录保存记录4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.2.1 4.5.2.1 4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。价对适

140、用法律法规的遵守情况。价对适用法律法规的遵守情况。价对适用法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2 4.5.2.2 4.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。这可组织应评价对其他要求的遵守情况。这可组织应评价对其他要求的遵守情况。这可组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和以和以和以和4.5.2.14.5.2.14.5.2.14.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以中所要求的评价一起进行，也可以中所要求的评价一起进行，也可以中所要

141、求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。另外制定程序，分别进行评价。另外制定程序，分别进行评价。另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 理解要点：理解要点：应建立、实施和保持一个或多个程序应建立、实施和保持一个或多个程序，进，进行合规性评价行合规性评价对法律法规和其他要求的遵循情况进行评对法律法规和其他要求的遵循情况进行评价价应保存定期评价结果的记录应保存定期评价结果的记录4.5.2理解与运用理解与运用组织应当根据其规模、类型和复杂程度，规定适当的

142、组织应当根据其规模、类型和复杂程度，规定适当的组织应当根据其规模、类型和复杂程度，规定适当的组织应当根据其规模、类型和复杂程度，规定适当的合规性评价方法和评价的频次（评价的频次的因素如合规性评价方法和评价的频次（评价的频次的因素如合规性评价方法和评价的频次（评价的频次的因素如合规性评价方法和评价的频次（评价的频次的因素如以往的合规性情况、所涉及具体法律法规要求等）；以往的合规性情况、所涉及具体法律法规要求等）；以往的合规性情况、所涉及具体法律法规要求等）；以往的合规性情况、所涉及具体法律法规要求等）；组织应能证实已对遵守法律法规要求和其他要求的情组织应能证实已对遵守法律法规要求和其他要求的情组

143、织应能证实已对遵守法律法规要求和其他要求的情组织应能证实已对遵守法律法规要求和其他要求的情况进行了评价；况进行了评价；况进行了评价；况进行了评价；可开展定期的独立评审或纳入其他评价活动；可开展定期的独立评审或纳入其他评价活动；可开展定期的独立评审或纳入其他评价活动；可开展定期的独立评审或纳入其他评价活动；合规性评价可针对多项或单项法律法规要求。评价方合规性评价可针对多项或单项法律法规要求。评价方合规性评价可针对多项或单项法律法规要求。评价方合规性评价可针对多项或单项法律法规要求。评价方法很多，如通过下述过程：法很多，如通过下述过程：法很多，如通过下述过程：法很多，如通过下述过程： a a a

144、a）审核；审核；审核；审核；b b b b）文件和（或）文件和（或）文件和（或）文件和（或）记录评审；记录评审；记录评审；记录评审；c c c c）对设施的检查；对设施的检查；对设施的检查；对设施的检查；d d d d）面谈；面谈；面谈；面谈；e e e e）对项目或对项目或对项目或对项目或工作的评审；工作的评审；工作的评审；工作的评审；f f f f）常规抽样分析或试验结果，验证取样常规抽样分析或试验结果，验证取样常规抽样分析或试验结果，验证取样常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；或试验；或试验；或试验；g g g g）设施巡视和（或）直接观察。设施巡视和（或）直接观察。设施巡视和（或）

145、直接观察。设施巡视和（或）直接观察。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：序中应规定以下方面的要求：序中应规定以下方面的要求：序中应规定以下方面的要求： a a a a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境识别和纠正不符合，并采取措施

146、减少所造成的环境识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；影响；影响；影响； b b b b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；避免再度发生；避免再度发生；避免再度发生； c c c c）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；

147、以避免不符合的发生；以避免不符合的发生；以避免不符合的发生； d d d d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果； e e e e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符 组织应确保对环境管理体系文件

148、进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。4.5.34.5.3不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施 建立和保持程序建立和保持程序建立和保持程序建立和保持程序 规定职责和权限规定职责和权限规定职责和权限规定职责和权限 识别和纠正不符合，采取措施减少环境影响识别和纠正不符合，采取措施减少环境影响识别和纠正不符合，采取措施减少环境影响识别和纠正不符合，采取措施减少环境影响 查清不符合或潜在不符合的原因查清不符合或潜在不符合的原因查清不符合或潜在不符合的原因查清不符合或潜在不符合的

149、原因 制定、评审并实施相应的纠正或预防措施制定、评审并实施相应的纠正或预防措施制定、评审并实施相应的纠正或预防措施制定、评审并实施相应的纠正或预防措施 跟踪验证跟踪验证跟踪验证跟踪验证 及时及时及时及时修改原有的程序修改原有的程序修改原有的程序修改原有的程序 记录记录记录记录 纠正措施和预防措施信息提交管理评审纠正措施和预防措施信息提交管理评审纠正措施和预防措施信息提交管理评审纠正措施和预防措施信息提交管理评审理解要点：理解要点： 组织应根据需要，建立并保持必要的记组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结

150、果。求的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。有可追溯性。4.5.4 4.5.4 记录记录建立和保持记录管理的程序建立和保持记录管理的程序记录的种类记录的种类规范化规范化规定相应的存放年限规定相应的存放年限证实、可追溯性、预防和纠正措施证实、可追溯性、预防和纠正措施理解要点：理解要点：记录的种类记录的种类 记录可包括：记录可包括：记录可包括：记录可包括：a)

151、a) a) a) 投诉记录；投诉记录；投诉记录；投诉记录；b) b) b) b) 培训记录；培训记录；培训记录；培训记录；c) c) c) c) 过程监测记录；过程监测记录；过程监测记录；过程监测记录；d) d) d) d) 检查、维护和校准记录；检查、维护和校准记录；检查、维护和校准记录；检查、维护和校准记录；e) e) e) e) 有关的供方与承包方信息；有关的供方与承包方信息；有关的供方与承包方信息；有关的供方与承包方信息；f) f) f) f) 事件报告；事件报告；事件报告；事件报告；g) g) g) g) 应急准备试验记录；应急准备试验记录；应急准备试验记录；应急准备试验记录；h)

152、h) h) h) 审核结果；审核结果；审核结果；审核结果；i) i) i) i) 管理评审结果；管理评审结果；管理评审结果；管理评审结果；j)j)j)j)关于外部交流的决定；关于外部交流的决定；关于外部交流的决定；关于外部交流的决定；k)k)k)k)适用的环境法律、法规适用的环境法律、法规适用的环境法律、法规适用的环境法律、法规要求记录；要求记录；要求记录；要求记录；l)l)l)l)重要环境因素信息；重要环境因素信息；重要环境因素信息；重要环境因素信息；m)m)m)m)环境绩效信息；环境绩效信息；环境绩效信息；环境绩效信息；n)n)n)n)合规性记录；合规性记录；合规性记录；合规性记录；o)o

153、)o)o)和相关方的交流。和相关方的交流。和相关方的交流。和相关方的交流。应当对机密信息加以考虑。应当对机密信息加以考虑。应当对机密信息加以考虑。应当对机密信息加以考虑。 注注注注：记记记记录录录录不不不不是是是是证证证证实实实实符符符符合合合合标标标标准的唯一依据。准的唯一依据。准的唯一依据。准的唯一依据。 记录管理的内容记录管理的内容 标识标识标识标识 收集收集收集收集 编目编目编目编目 归档归档归档归档 贮存贮存贮存贮存 维护维护维护维护 查阅查阅查阅查阅 保管保管保管保管 处置处置处置处置 组织确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。组织确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进

154、行内部审核。组织确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。组织确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：目的是：目的是：目的是： a)a)a)a)判定环境管理体系：判定环境管理体系：判定环境管理体系：判定环境管理体系： 1)1)1)1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2)2)2)2)是否得到了恰当的实施和保持。是否得到了恰当的实施和保持。是否得到了恰当的实施和保持。是否得到了恰当的实施和保持。

155、b)b)b)b)向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定

156、应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 -策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；要求；要求；要求； -审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公审核员

157、的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。正性。正性。正性。4.5.54.5.5内部审核内部审核内审的特点内审的特点 1.必须是正规的必须是正规的-文件化的体系文件化的体系2.必须是一种正式的活动必须是一种正式的活动a.正式的程序和做法正式的程序和做法b.审核员为经培训有资格人员审核员为经培训有资格人员3.是一种抽样审核是一种抽样审核4.审审核核员员的的选选择择和和审审核核的的实实施施均均应应确确保审核过程的客观性和公正性。保审核过程的客观性和公正性。内审的目的内审的目的活动和有关结果是否符合计划的安排活动和有关结果是否符合计划的安排这些安排是否能有效实施这些安排是否能有效实施实施的

158、结果是否适合于达到的目标实施的结果是否适合于达到的目标内审方案的策划内审方案的策划范围范围目的目的时间时间频次频次准则准则内审过程：准备审核内审过程：准备审核 确定审核目的和范围确定审核目的和范围文件预审文件预审审核计划审核计划组成审核组组成审核组准备工作文件准备工作文件内审过程：实施审核内审过程：实施审核 首次会议首次会议收集证据收集证据审核发现审核发现审核组沟通会议审核组沟通会议末次会议末次会议内审过程：审核报告及跟踪内审过程：审核报告及跟踪 报告的准备报告的准备报告的内容报告的内容报告的分发报告的分发文件留存文件留存跟踪跟踪 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，最

159、高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需环境管理体系进行修改的需求，包括环境方

160、针、环境目标和指标的修改需环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。求。应保存管理评审记录。求。应保存管理评审记录。求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括： a a a a）内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； b b b b）来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；来自外部相关方的交流信息，包括抱怨； c c c c）组织的环境绩效

161、；组织的环境绩效；组织的环境绩效；组织的环境绩效； d d d d）目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e e e e）纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； f f f f）以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； g g g g）客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的客观环境的变化，包括与组织

162、环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；发展变化；发展变化；发展变化； h h h h）改进建议。改进建议。改进建议。改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，和环境方针、管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，和环境方针、管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，和环境方针、管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关

163、的决策和行动。4.64.6管理评审管理评审1.1. 最高管理者主持最高管理者主持最高管理者主持最高管理者主持2.2. 定期举行定期举行定期举行定期举行3.3.目标：检查目标：检查目标：检查目标：检查EMSEMS的持续适用性、充分性和有效性的持续适用性、充分性和有效性的持续适用性、充分性和有效性的持续适用性、充分性和有效性4.4.注注注注意意意意事事事事项项项项：应应应应根根根根据据据据不不不不断断断断变变变变化化化化的的的的客客客客观观观观环环环环境境境境和和和和持持持持续续续续改改改改进的考虑，相应地改变环境方针、目标及指标进的考虑，相应地改变环境方针、目标及指标进的考虑，相应地改变环境方针

164、、目标及指标进的考虑，相应地改变环境方针、目标及指标理解要点：理解要点：管理评审管理评审 适适适适宜宜宜宜性性性性：环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系对对对对客客客客观观观观情情情情况况况况（法法法法律律律律、法法法法规、市场、相关方的要求）的适应性规、市场、相关方的要求）的适应性规、市场、相关方的要求）的适应性规、市场、相关方的要求）的适应性 充充充充分分分分性性性性：是是是是否否否否能能能能充充充充分分分分的的的的识识识识别别别别环环环环境境境境因因因因素素素素并并并并加加加加以以以以控控控控制，使组织能够满足法律法规和标准的要求制，使组织能够满足法律法规和标准的要求制，使组

165、织能够满足法律法规和标准的要求制，使组织能够满足法律法规和标准的要求 有有有有效效效效性性性性：对对对对方方方方针针针针的的的的贯贯贯贯彻彻彻彻、目目目目标标标标指指指指标标标标的的的的实实实实施施施施、重重重重大大大大环环环环境境境境因因因因素素素素的的的的控控控控制制制制、环环环环境境境境表表表表现现现现的的的的改改改改善善善善、员员员员工工工工环环环环境境境境意意意意识识识识的的的的提提提提高高高高、自自自自我我我我完完完完善善善善的的的的机机机机制制制制、EMSEMS的的的的持持持持续续续续改进等的效果改进等的效果改进等的效果改进等的效果理解与应用理解与应用管理评审应当覆盖整个环境管理

166、体系，但不管理评审应当覆盖整个环境管理体系，但不管理评审应当覆盖整个环境管理体系，但不管理评审应当覆盖整个环境管理体系，但不必在一次评审中对环境管理体系的所有要素必在一次评审中对环境管理体系的所有要素必在一次评审中对环境管理体系的所有要素必在一次评审中对环境管理体系的所有要素都进行评审；都进行评审；都进行评审；都进行评审；管理评审记录可包括会议议程、参会人员名管理评审记录可包括会议议程、参会人员名管理评审记录可包括会议议程、参会人员名管理评审记录可包括会议议程、参会人员名单、发言稿或会议资料等的复印件，对管理单、发言稿或会议资料等的复印件，对管理单、发言稿或会议资料等的复印件，对管理单、发言稿

167、或会议资料等的复印件，对管理者决定的归档材料、报告、纪要、跟踪系统者决定的归档材料、报告、纪要、跟踪系统者决定的归档材料、报告、纪要、跟踪系统者决定的归档材料、报告、纪要、跟踪系统等。等。等。等。参加管理评审的人员通常可包括环境管理部参加管理评审的人员通常可包括环境管理部参加管理评审的人员通常可包括环境管理部参加管理评审的人员通常可包括环境管理部门的人员，关键部门的领导，以及最高管理门的人员，关键部门的领导，以及最高管理门的人员，关键部门的领导，以及最高管理门的人员，关键部门的领导，以及最高管理者。者。者。者。环境管理体系运行的特点环境管理体系运行的特点 体系实施的核心是持续改进体系实施的核心

168、是持续改进体系实施的重点是污染预防体系实施的重点是污染预防体系实施的准绳是法律法规和其他要求体系实施的准绳是法律法规和其他要求体系实施的关键是过程控制体系实施的关键是过程控制体系实施的起点是领导者的承诺和重视体系实施的起点是领导者的承诺和重视体系实施的依据是程序的管理体系实施的依据是程序的管理ISO14001ISO14001标准要素间的关系标准要素间的关系环环境境方方针针的的制制定定是是组组织织实实施施ISO14001标标准准的的起点起点-是建立和评价目标和指标的框架是建立和评价目标和指标的框架-遵纪守法的承诺是组织遵纪守法的承诺是组织EMS的基本要求的基本要求-持续改进的承诺是组织持续改进的

169、承诺是组织EMS追求的目标追求的目标环境因素是环境管理体系的管理核心环境因素是环境管理体系的管理核心 目标、指标目标、指标目标、指标目标、指标 和方案和方案和方案和方案合规性合规性合规性合规性 4.3.34.5.24.3.34.5.2 记记记记 录录录录 环环环环境境境境因因因因素素素素 信信信信息交流息交流息交流息交流4.5.34.3.14.4.34.5.34.3.14.4.3 监监监监 测测测测 运行控制运行控制运行控制运行控制4.5.14.5.1应急准备与响应应急准备与响应应急准备与响应应急准备与响应4.4.64.4.64.4.74.4.7法律法规是环境管理体系的基础法律法规是环境管理体

170、系的基础环环环环境境境境方方方方针针针针 目目目目标标标标、指指指指标标标标和和和和方方方方案案案案 文文文文件件件件控控控控制制制制 监监监监测测测测与与与与测测测测量量量量 合合合合规性规性规性规性4.24.24.3.34.3.34.4.54.4.54.5.14.5.14.5.24.5.2 能力、培训和意识能力、培训和意识能力、培训和意识能力、培训和意识信息交流信息交流信息交流信息交流内部审核内部审核内部审核内部审核 管理评审管理评审管理评审管理评审4.4.24.4.24.4.34.4.34.5.44.5.44.64.6 法律法规与其他要求法律法规与其他要求法律法规与其他要求法律法规与其他

171、要求4.3.24.3.2环境管理体系的监督检查系统是环境管理体系的监督检查系统是体系运行的保障体系运行的保障监测与测量监测与测量内部审核内部审核管理评审管理评审第三节第三节 环境污染及其防治环境污染及其防治 污染治理技术 环境污染概述环境污染概述 大气污染及其防治大气污染及其防治 水污染及其防治水污染及其防治 固体污染物及其防治固体污染物及其防治 噪声污染及其防治噪声污染及其防治 其它污染物及其防治其它污染物及其防治一、环境污染概述一、环境污染概述环境环境环境问题环境问题环境污染环境污染污染源和污染物污染源和污染物（一）环境（一）环境环境的基本概念环境的基本概念环境科学中的环境含义：以人类社会

172、为主体环境科学中的环境含义：以人类社会为主体环境科学中的环境含义：以人类社会为主体环境科学中的环境含义：以人类社会为主体的外部世界的总体。的外部世界的总体。的外部世界的总体。的外部世界的总体。环境保护法环境保护法环境保护法环境保护法中定义：大气、水、土地、中定义：大气、水、土地、中定义：大气、水、土地、中定义：大气、水、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、野生植物、矿藏、森林、草原、野生生物、野生植物、矿藏、森林、草原、野生生物、野生植物、矿藏、森林、草原、野生生物、野生植物、水生生物、名胜古迹、风景浏览区、温泉、水生生物、名胜古迹、风景浏览区、温泉、水生生物、名胜古迹、风景浏览区、温泉、水生生

173、物、名胜古迹、风景浏览区、温泉、疗养区、自然保护区、人民居住区等。疗养区、自然保护区、人民居住区等。疗养区、自然保护区、人民居住区等。疗养区、自然保护区、人民居住区等。环境的分类环境的分类按环境的主体分为：人类环境和生物环境按环境的主体分为：人类环境和生物环境按环境的范围分为：聚落环境、地理环境、按环境的范围分为：聚落环境、地理环境、地质环境和星际环境地质环境和星际环境按环境和要素分为：自然环境、社会环境按环境和要素分为：自然环境、社会环境按环境的性质分类：物理环境、化学环境按环境的性质分类：物理环境、化学环境和生物环境和生物环境（二）环境问题（二）环境问题定义：指在自然原因或人类活动的作用下

174、发生的定义：指在自然原因或人类活动的作用下发生的定义：指在自然原因或人类活动的作用下发生的定义：指在自然原因或人类活动的作用下发生的不利于人类生存和发展的环境结构和状态变化的不利于人类生存和发展的环境结构和状态变化的不利于人类生存和发展的环境结构和状态变化的不利于人类生存和发展的环境结构和状态变化的现象。现象。现象。现象。环境问题分为两类：原生环境问题和次生环境问环境问题分为两类：原生环境问题和次生环境问环境问题分为两类：原生环境问题和次生环境问环境问题分为两类：原生环境问题和次生环境问题。题。题。题。 原生环境问题：由自然因素的破坏和污染所引起的环原生环境问题：由自然因素的破坏和污染所引起的

175、环原生环境问题：由自然因素的破坏和污染所引起的环原生环境问题：由自然因素的破坏和污染所引起的环境问题，如自然灾害、环境中元素自然分部不均引起境问题，如自然灾害、环境中元素自然分部不均引起境问题，如自然灾害、环境中元素自然分部不均引起境问题，如自然灾害、环境中元素自然分部不均引起的地方病以及自然界中放射性物质引发的放射病等。的地方病以及自然界中放射性物质引发的放射病等。的地方病以及自然界中放射性物质引发的放射病等。的地方病以及自然界中放射性物质引发的放射病等。 次生环境问题：由人为因素造成的环境污染和由自然次生环境问题：由人为因素造成的环境污染和由自然次生环境问题：由人为因素造成的环境污染和由自

176、然次生环境问题：由人为因素造成的环境污染和由自然资源与生态环境的破坏所引起的环境问题。资源与生态环境的破坏所引起的环境问题。资源与生态环境的破坏所引起的环境问题。资源与生态环境的破坏所引起的环境问题。环境问题分为：环境污染和生态破坏环境问题分为：环境污染和生态破坏环境问题分为：环境污染和生态破坏环境问题分为：环境污染和生态破坏（三）环境污染（三）环境污染定定定定义义义义：指指指指有有有有害害害害物物物物质质质质或或或或因因因因子子子子进进进进入入入入环环环环境境境境并并并并在在在在环环环环境境境境中中中中扩扩扩扩散散散散、迁迁迁迁移移移移、转转转转化化化化，使使使使环环环环境境境境系系系系统统

177、统统的的的的结结结结构构构构与与与与功功功功能能能能发发发发生生生生变变变变化化化化，对对对对人人人人类类类类以以以以及及及及其其其其他生物的生存和发展产生不利影响的现象他生物的生存和发展产生不利影响的现象他生物的生存和发展产生不利影响的现象他生物的生存和发展产生不利影响的现象 分类：分类：分类：分类： 1 1 1 1、按环境要素分为大气污染、水污染、土壤污染等、按环境要素分为大气污染、水污染、土壤污染等、按环境要素分为大气污染、水污染、土壤污染等、按环境要素分为大气污染、水污染、土壤污染等 2 2 2 2、按按按按产产产产生生生生原原原原因因因因分分分分为为为为生生生生产产产产污污污污染染染

178、染（工工工工业业业业、农农农农业业业业、交交交交通通通通）和和和和生生生生活活活活污染污染污染污染 3 3 3 3、按按按按污污污污染染染染物物物物形形形形态态态态分分分分为为为为废废废废气气气气污污污污染染染染、废废废废水水水水污污污污染染染染、固固固固体体体体废废废废弃弃弃弃物物物物污污污污染、噪声污染、辐射污染染、噪声污染、辐射污染染、噪声污染、辐射污染染、噪声污染、辐射污染 4 4 4 4、按污染物的性质分为生物污染、化学污染和物理污染、按污染物的性质分为生物污染、化学污染和物理污染、按污染物的性质分为生物污染、化学污染和物理污染、按污染物的性质分为生物污染、化学污染和物理污染（四）污

179、染源和污染物（四）污染源和污染物污污污污染染染染源源源源：造造造造成成成成环环环环境境境境污污污污染染染染的的的的污污污污染染染染物物物物的的的的发发发发生生生生源源源源，通通通通常常常常是是是是指指指指向向向向环环环环境境境境排排排排放放放放有有有有害害害害物物物物质质质质或或或或对对对对环环环环境境境境产产产产生生生生有有有有害害害害影影影影响响响响的的的的场场场场所所所所、设设设设备备备备和和和和装装装装置置置置的的的的总称总称总称总称按成因分为天然污染源和人为污染源按成因分为天然污染源和人为污染源按成因分为天然污染源和人为污染源按成因分为天然污染源和人为污染源污污污污染染染染物物物物：

180、进进进进入入入入环环环环境境境境后后后后能能能能使使使使环环环环境境境境的的的的组组组组成成成成、结结结结构构构构、性性性性质质质质、状状状状态态态态和和和和功能发生直接或间接有害于人类生存和发展的物质功能发生直接或间接有害于人类生存和发展的物质功能发生直接或间接有害于人类生存和发展的物质功能发生直接或间接有害于人类生存和发展的物质 1.1.1.1.按来源分为天然污染物和人为污染物按来源分为天然污染物和人为污染物按来源分为天然污染物和人为污染物按来源分为天然污染物和人为污染物 2.2.2.2.按受污染要素分为大气污染物、水体污染物、土壤污染物按受污染要素分为大气污染物、水体污染物、土壤污染物按

181、受污染要素分为大气污染物、水体污染物、土壤污染物按受污染要素分为大气污染物、水体污染物、土壤污染物 3.3.3.3.按污染物形态分为气体污染物、液体污染物和固体污染物按污染物形态分为气体污染物、液体污染物和固体污染物按污染物形态分为气体污染物、液体污染物和固体污染物按污染物形态分为气体污染物、液体污染物和固体污染物 4.4.4.4.按污染物生成分为一次污染物、二次污染物按污染物生成分为一次污染物、二次污染物按污染物生成分为一次污染物、二次污染物按污染物生成分为一次污染物、二次污染物 5.5.5.5.按按按按污污污污染染染染物物物物的的的的性性性性质质质质分分分分为为为为：物物物物理理理理污污污

182、污染染染染物物物物（噪噪噪噪声声声声、微微微微波波波波辐辐辐辐射射射射、放放放放射射射射性性性性污污污污染染染染物物物物）、化化化化学学学学污污污污染染染染物物物物（有有有有机机机机污污污污染染染染物物物物和和和和无无无无机机机机污污污污染染染染物物物物）和和和和生物污染物（病原体、变应原污染物等）生物污染物（病原体、变应原污染物等）生物污染物（病原体、变应原污染物等）生物污染物（病原体、变应原污染物等）化学污染物化学污染物污染物种类污染物种类污染物种类污染物种类污染物污染物污染物污染物无机有害污无机有害污无机有害污无机有害污染物染物染物染物酸、碱和一些无机盐类，如硫酸及其盐、盐酸、碱和一些无

183、机盐类，如硫酸及其盐、盐酸、碱和一些无机盐类，如硫酸及其盐、盐酸、碱和一些无机盐类，如硫酸及其盐、盐酸及其盐、硝酸及其盐等酸及其盐、硝酸及其盐等酸及其盐、硝酸及其盐等酸及其盐、硝酸及其盐等无机有毒污无机有毒污无机有毒污无机有毒污染物染物染物染物汞、镉、镍、铅及氢化物、氟化物等汞、镉、镍、铅及氢化物、氟化物等汞、镉、镍、铅及氢化物、氟化物等汞、镉、镍、铅及氢化物、氟化物等有机无毒污有机无毒污有机无毒污有机无毒污染物染物染物染物主要指一些碳水化合物、脂肪、蛋白质等主要指一些碳水化合物、脂肪、蛋白质等主要指一些碳水化合物、脂肪、蛋白质等主要指一些碳水化合物、脂肪、蛋白质等有机有毒污有机有毒污有机有毒

184、污有机有毒污染物染物染物染物“ “三苯三苯三苯三苯” ”、酚及有机氯和有机磷农药、多环、酚及有机氯和有机磷农药、多环、酚及有机氯和有机磷农药、多环、酚及有机氯和有机磷农药、多环芳烃、多氯联苯以及在自然界中因微生物作芳烃、多氯联苯以及在自然界中因微生物作芳烃、多氯联苯以及在自然界中因微生物作芳烃、多氯联苯以及在自然界中因微生物作用产生的其他有毒物，如甲基汞等用产生的其他有毒物，如甲基汞等用产生的其他有毒物，如甲基汞等用产生的其他有毒物，如甲基汞等物理性污染物物理性污染物污染物种类污染物种类污染物种类污染物种类污染物污染物污染物污染物噪声噪声噪声噪声工业噪声、交通噪声、生活噪声工业噪声、交通噪声、

185、生活噪声工业噪声、交通噪声、生活噪声工业噪声、交通噪声、生活噪声电磁波污染电磁波污染电磁波污染电磁波污染高频中频感应加热装置、红外干燥设备、射高频中频感应加热装置、红外干燥设备、射高频中频感应加热装置、红外干燥设备、射高频中频感应加热装置、红外干燥设备、射线探伤、广播通讯、高压电线等线探伤、广播通讯、高压电线等线探伤、广播通讯、高压电线等线探伤、广播通讯、高压电线等放射性污染放射性污染放射性污染放射性污染医药或科研等用的放射性物质如钴、镭、钍、医药或科研等用的放射性物质如钴、镭、钍、医药或科研等用的放射性物质如钴、镭、钍、医药或科研等用的放射性物质如钴、镭、钍、锶等，以及核电站、核爆炸实验产生

186、的放射锶等，以及核电站、核爆炸实验产生的放射锶等，以及核电站、核爆炸实验产生的放射锶等，以及核电站、核爆炸实验产生的放射性物质等性物质等性物质等性物质等生物性污染生物性污染污染物种类污染物种类污染物种类污染物种类 污染物污染物污染物污染物病菌病菌病菌病菌水污染物传播的痢疾、霍乱、伤寒水污染物传播的痢疾、霍乱、伤寒水污染物传播的痢疾、霍乱、伤寒水污染物传播的痢疾、霍乱、伤寒病毒病毒病毒病毒流感病毒、肠道病毒、麻疹病毒等流感病毒、肠道病毒、麻疹病毒等流感病毒、肠道病毒、麻疹病毒等流感病毒、肠道病毒、麻疹病毒等寄生虫寄生虫寄生虫寄生虫血吸虫、钩虫、蛔虫等血吸虫、钩虫、蛔虫等血吸虫、钩虫、蛔虫等血吸虫

187、、钩虫、蛔虫等二、主要污染物的分类和来源二、主要污染物的分类和来源大气污染物大气污染物大气污染物大气污染物水污染物水污染物水污染物水污染物固体废物固体废物固体废物固体废物噪声噪声噪声噪声土壤污染土壤污染土壤污染土壤污染热污染热污染热污染热污染放射性污染放射性污染放射性污染放射性污染电磁辐射污染电磁辐射污染电磁辐射污染电磁辐射污染（一）大气污染物（一）大气污染物 大气污染物按其形态可分为颗粒污染物和气态污染物大气污染物按其形态可分为颗粒污染物和气态污染物大气污染物按其形态可分为颗粒污染物和气态污染物大气污染物按其形态可分为颗粒污染物和气态污染物 颗颗颗颗粒粒粒粒污污污污染染染染物物物物：指指指指

188、进进进进入入入入到到到到大大大大气气气气的的的的固固固固体体体体和和和和液液液液体体体体粒粒粒粒子子子子，主主主主要要要要有有有有五种：五种：五种：五种： 粉尘或降尘，粒径粉尘或降尘，粒径粉尘或降尘，粒径粉尘或降尘，粒径1010101075 75 75 75 m m m m的固体颗粒的固体颗粒的固体颗粒的固体颗粒 烟尘，粒径烟尘，粒径烟尘，粒径烟尘，粒径1 1 1 1m m m m的烟气、黑烟和烟雾的烟气、黑烟和烟雾的烟气、黑烟和烟雾的烟气、黑烟和烟雾 雾尘，粒径雾尘，粒径雾尘，粒径雾尘，粒径100100100100m m m m的液体粒子的液体粒子的液体粒子的液体粒子 总悬浮颗粒物，能悬浮在

189、空气中，粒径总悬浮颗粒物，能悬浮在空气中，粒径总悬浮颗粒物，能悬浮在空气中，粒径总悬浮颗粒物，能悬浮在空气中，粒径 100100100100m m m m的颗粒物的颗粒物的颗粒物的颗粒物 可吸入颗粒物或飘尘，悬浮在空气中，粒径可吸入颗粒物或飘尘，悬浮在空气中，粒径可吸入颗粒物或飘尘，悬浮在空气中，粒径可吸入颗粒物或飘尘，悬浮在空气中，粒径 10101010m m m m的颗粒物的颗粒物的颗粒物的颗粒物气态污染物气态污染物气态污染物气态污染物 无无无无机机机机气气气气体体体体：主主主主要要要要包包包包括括括括硫硫硫硫氧氧氧氧化化化化物物物物、氮氮氮氮氧氧氧氧化化化化物物物物、一一一一氧氧氧氧化化

190、化化碳碳碳碳、二氧化碳、氨、氯化物、氟氯烃、臭氧等二氧化碳、氨、氯化物、氟氯烃、臭氧等二氧化碳、氨、氯化物、氟氯烃、臭氧等二氧化碳、氨、氯化物、氟氯烃、臭氧等 有有有有机机机机化化化化合合合合物物物物：主主主主要要要要包包包包括括括括碳碳碳碳氢氢氢氢化化化化合合合合物物物物、醇醇醇醇类类类类、醛醛醛醛类类类类、酯酯酯酯类、酮类等类、酮类等类、酮类等类、酮类等目目目目前前前前我我我我国国国国城城城城市市市市空空空空气气气气污污污污染染染染物物物物中中中中，最最最最普普普普遍遍遍遍和和和和最最最最重重重重要要要要的的的的是是是是二二二二氧氧氧氧化碳和尘。化碳和尘。化碳和尘。化碳和尘。大气污染物的来

191、源有自然发生源和人为发大气污染物的来源有自然发生源和人为发生源生源自然发生源自然发生源自然发生源自然发生源: : : :火山爆发；森林起火等；火山爆发；森林起火等；火山爆发；森林起火等；火山爆发；森林起火等；人为发生源可分为工业污染源、交通污染源、人为发生源可分为工业污染源、交通污染源、人为发生源可分为工业污染源、交通污染源、人为发生源可分为工业污染源、交通污染源、生活污染源。生活污染源。生活污染源。生活污染源。大气主要污染物的来源大气主要污染物的来源污染物（一次污染污染物（一次污染污染物（一次污染污染物（一次污染物）物）物）物）主要来源主要来源主要来源主要来源烟尘、二氧化硫、烟尘、二氧化硫、

192、烟尘、二氧化硫、烟尘、二氧化硫、一氧化碳、氮氧化一氧化碳、氮氧化一氧化碳、氮氧化一氧化碳、氮氧化物、苯并（物、苯并（物、苯并（物、苯并（a a）芘）芘）芘）芘等等等等火力发电厂、钢铁厂、化工厂、水泥厂、焦化厂、火力发电厂、钢铁厂、化工厂、水泥厂、焦化厂、火力发电厂、钢铁厂、化工厂、水泥厂、焦化厂、火力发电厂、钢铁厂、化工厂、水泥厂、焦化厂、炼铁厂、石灰窑、汽车废气、化肥厂、硝酸厂、硫炼铁厂、石灰窑、汽车废气、化肥厂、硝酸厂、硫炼铁厂、石灰窑、汽车废气、化肥厂、硝酸厂、硫炼铁厂、石灰窑、汽车废气、化肥厂、硝酸厂、硫酸厂（铅室法）、炸药制造厂、染料厂、工业及民酸厂（铅室法）、炸药制造厂、染料厂、工

193、业及民酸厂（铅室法）、炸药制造厂、染料厂、工业及民酸厂（铅室法）、炸药制造厂、染料厂、工业及民用锅炉等用锅炉等用锅炉等用锅炉等硫化氢、碳氢化合硫化氢、碳氢化合硫化氢、碳氢化合硫化氢、碳氢化合物等物等物等物等化学纤维厂、石油加工厂、制药厂、污水处理厂、化学纤维厂、石油加工厂、制药厂、污水处理厂、化学纤维厂、石油加工厂、制药厂、污水处理厂、化学纤维厂、石油加工厂、制药厂、污水处理厂、造纸厂造纸厂造纸厂造纸厂氯化氢氯化氢氯化氢氯化氢氯碱厂、镁厂、盐酸厂等氯碱厂、镁厂、盐酸厂等氯碱厂、镁厂、盐酸厂等氯碱厂、镁厂、盐酸厂等氟化氢氟化氢氟化氢氟化氢制铝厂、磷肥厂、玻璃厂等制铝厂、磷肥厂、玻璃厂等制铝厂、磷

194、肥厂、玻璃厂等制铝厂、磷肥厂、玻璃厂等二次污染物二次污染物 光化学烟雾光化学烟雾光化学烟雾光化学烟雾 污染源是汽车尾气和燃油锅炉以及石油化工企业的排物污染源是汽车尾气和燃油锅炉以及石油化工企业的排物污染源是汽车尾气和燃油锅炉以及石油化工企业的排物污染源是汽车尾气和燃油锅炉以及石油化工企业的排物 主要的一次污染物一氧化碳、氮氧化物、碳氢化物等在太阳辐射的主要的一次污染物一氧化碳、氮氧化物、碳氢化物等在太阳辐射的主要的一次污染物一氧化碳、氮氧化物、碳氢化物等在太阳辐射的主要的一次污染物一氧化碳、氮氧化物、碳氢化物等在太阳辐射的作用下发生光化学反应，生成二次污染物臭氧、酮类及醛类和过氧作用下发生光化

195、学反应，生成二次污染物臭氧、酮类及醛类和过氧作用下发生光化学反应，生成二次污染物臭氧、酮类及醛类和过氧作用下发生光化学反应，生成二次污染物臭氧、酮类及醛类和过氧乙酰基硝酸酯（乙酰基硝酸酯（乙酰基硝酸酯（乙酰基硝酸酯（PANPANPANPAN）等物质）等物质）等物质）等物质 硫酸烟雾硫酸烟雾硫酸烟雾硫酸烟雾 发生在以使用煤炭为主，同时也使用石油的地区发生在以使用煤炭为主，同时也使用石油的地区发生在以使用煤炭为主，同时也使用石油的地区发生在以使用煤炭为主，同时也使用石油的地区 在低温、高湿度的阴天，且风速很小并伴有逆温存在的情况时，一在低温、高湿度的阴天，且风速很小并伴有逆温存在的情况时，一在低温

196、、高湿度的阴天，且风速很小并伴有逆温存在的情况时，一在低温、高湿度的阴天，且风速很小并伴有逆温存在的情况时，一次污染物二氧化硫、一氧化碳和微粒物质扩散受阻，易在低空聚积，次污染物二氧化硫、一氧化碳和微粒物质扩散受阻，易在低空聚积，次污染物二氧化硫、一氧化碳和微粒物质扩散受阻，易在低空聚积，次污染物二氧化硫、一氧化碳和微粒物质扩散受阻，易在低空聚积，发生一系列化学或光化学反应而生成的发生一系列化学或光化学反应而生成的发生一系列化学或光化学反应而生成的发生一系列化学或光化学反应而生成的“硫酸雾硫酸雾硫酸雾硫酸雾”或硫酸盐气溶胶，或硫酸盐气溶胶，或硫酸盐气溶胶，或硫酸盐气溶胶，也称还原型或煤炭型污染

197、。也称还原型或煤炭型污染。也称还原型或煤炭型污染。也称还原型或煤炭型污染。 酸雨（酸雨（酸雨（酸雨（PH5.6PH5.6PH5.6PH5.6的降水）的降水）的降水）的降水） 主要是污染物在随风扩散和传播过程中，与大气中的各种化合物进主要是污染物在随风扩散和传播过程中，与大气中的各种化合物进主要是污染物在随风扩散和传播过程中，与大气中的各种化合物进主要是污染物在随风扩散和传播过程中，与大气中的各种化合物进行复杂的化学反应，以及在不利的气象条件下聚积，形成硫酸和硝行复杂的化学反应，以及在不利的气象条件下聚积，形成硫酸和硝行复杂的化学反应，以及在不利的气象条件下聚积，形成硫酸和硝行复杂的化学反应，以

198、及在不利的气象条件下聚积，形成硫酸和硝酸随雨水降落地面，形成大气降水污染酸随雨水降落地面，形成大气降水污染酸随雨水降落地面，形成大气降水污染酸随雨水降落地面，形成大气降水污染酸雨。酸雨。酸雨。酸雨。（二）水体污染物（二）水体污染物水水水水体体体体河河河河流流流流、湖湖湖湖泊泊泊泊、沼沼沼沼泽泽泽泽、水水水水库库库库、地地地地下下下下水水水水、海海海海洋的总称洋的总称洋的总称洋的总称水水水水体体体体作作作作为为为为水水水水、水水水水中中中中的的的的悬悬悬悬浮浮浮浮物物物物、溶溶溶溶解解解解物物物物质质质质、低低低低泥泥泥泥和和和和水水水水生生生生生生生生物物物物等等等等完完完完整整整整的的的的生

199、生生生态态态态系系系系统统统统或或或或完完完完整整整整的的的的综综综综合合合合自自自自然体。然体。然体。然体。水水水水污污污污染染染染排排排排入入入入水水水水体体体体的的的的污污污污染染染染物物物物使使使使该该该该物物物物质质质质在在在在水水水水体体体体中中中中的的的的含含含含量量量量超超超超过过过过了了了了水水水水体体体体的的的的本本本本底底底底含含含含量量量量和和和和水水水水体体体体的的的的自自自自净净净净能能能能力，从而破坏了水体应有的用途力，从而破坏了水体应有的用途力，从而破坏了水体应有的用途力，从而破坏了水体应有的用途水污染物的分类水污染物的分类按污水来源分类：按污水来源分类：按污水

200、来源分类：按污水来源分类：污水来源污水来源污水来源污水来源内容内容内容内容生活污水生活污水生活污水生活污水如人类消费活动（生活）所产生的污水，包如人类消费活动（生活）所产生的污水，包如人类消费活动（生活）所产生的污水，包如人类消费活动（生活）所产生的污水，包括由厨房、浴室、厕所等场所排出的污水和括由厨房、浴室、厕所等场所排出的污水和括由厨房、浴室、厕所等场所排出的污水和括由厨房、浴室、厕所等场所排出的污水和污物污物污物污物工业污水工业污水工业污水工业污水如工业生产中排出的废水，是水体污染的主如工业生产中排出的废水，是水体污染的主如工业生产中排出的废水，是水体污染的主如工业生产中排出的废水，是水

201、体污染的主要来源要来源要来源要来源农业污水农业污水农业污水农业污水如降水所形成的径流和渗流把土壤中的氮、如降水所形成的径流和渗流把土壤中的氮、如降水所形成的径流和渗流把土壤中的氮、如降水所形成的径流和渗流把土壤中的氮、磷和农药带入水体，造成水体水质恶化，以磷和农药带入水体，造成水体水质恶化，以磷和农药带入水体，造成水体水质恶化，以磷和农药带入水体，造成水体水质恶化，以及畜牧业、饲养业等排出的污水及畜牧业、饲养业等排出的污水及畜牧业、饲养业等排出的污水及畜牧业、饲养业等排出的污水按水体污染物分类按水体污染物分类污染物种类污染物种类污染物种类污染物种类 污染物污染物污染物污染物无机无毒物无机无毒物

202、无机无毒物无机无毒物 如排入水体的酸、碱及一般无机盐类和如排入水体的酸、碱及一般无机盐类和如排入水体的酸、碱及一般无机盐类和如排入水体的酸、碱及一般无机盐类和氮磷等植物营养物质氮磷等植物营养物质氮磷等植物营养物质氮磷等植物营养物质无机有毒物无机有毒物无机有毒物无机有毒物 如汞、镉、等重金属、氰化物、氟化物如汞、镉、等重金属、氰化物、氟化物如汞、镉、等重金属、氰化物、氟化物如汞、镉、等重金属、氰化物、氟化物等等等等有机无毒物有机无毒物有机无毒物有机无毒物如碳水化合物、脂肪、如碳水化合物、脂肪、如碳水化合物、脂肪、如碳水化合物、脂肪、好氧有机物好氧有机物有机有毒物有机有毒物有机有毒物有机有毒物 如

203、有机农药和多氯联苯等有机合成物如有机农药和多氯联苯等有机合成物如有机农药和多氯联苯等有机合成物如有机农药和多氯联苯等有机合成物按污染物性质分类按污染物性质分类物理性污染物理性污染化学性污染化学性污染生物性污染生物性污染物理性污染物理性污染污染类型污染类型污染类型污染类型污染物污染物污染物污染物污染标志污染标志污染标志污染标志废水来源废水来源废水来源废水来源热污染热污染热污染热污染热的冷却水热的冷却水热的冷却水热的冷却水升温、缺氧或气升温、缺氧或气升温、缺氧或气升温、缺氧或气体过饱和、热富体过饱和、热富体过饱和、热富体过饱和、热富营养化营养化营养化营养化动力电站、冶金、石油、化工动力电站、冶金、

204、石油、化工动力电站、冶金、石油、化工动力电站、冶金、石油、化工等工业等工业等工业等工业放射形污放射形污放射形污放射形污染染染染铀、钚、锶、铀、钚、锶、铀、钚、锶、铀、钚、锶、铯铯铯铯放射性污染放射性污染放射性污染放射性污染核研究生产、试验、核医疗、核研究生产、试验、核医疗、核研究生产、试验、核医疗、核研究生产、试验、核医疗、核电站核电站核电站核电站水的混浊水的混浊水的混浊水的混浊度度度度泥、砂、渣、泥、砂、渣、泥、砂、渣、泥、砂、渣、屑、漂浮物屑、漂浮物屑、漂浮物屑、漂浮物混浊混浊混浊混浊地表径流、农田排水、生活污地表径流、农田排水、生活污地表径流、农田排水、生活污地表径流、农田排水、生活污水

205、、大坝冲砂、工业废水水、大坝冲砂、工业废水水、大坝冲砂、工业废水水、大坝冲砂、工业废水水色水色水色水色腐殖质、色腐殖质、色腐殖质、色腐殖质、色素、染料、素、染料、素、染料、素、染料、铁、锰铁、锰铁、锰铁、锰染色染色染色染色食品、印染、造纸、冶金等工食品、印染、造纸、冶金等工食品、印染、造纸、冶金等工食品、印染、造纸、冶金等工业污水和农田排水业污水和农田排水业污水和农田排水业污水和农田排水水臭水臭水臭水臭酚、氨、胺、酚、氨、胺、酚、氨、胺、酚、氨、胺、硫醇、硫化硫醇、硫化硫醇、硫化硫醇、硫化氢氢氢氢恶臭恶臭恶臭恶臭污水、食品、制革、炼油、化污水、食品、制革、炼油、化污水、食品、制革、炼油、化污水

206、、食品、制革、炼油、化工、农肥工、农肥工、农肥工、农肥化学污染化学污染污染类型污染物污染标志废水来源酸碱污染无机或有机酸、碱PH异常矿山、石油、化工、化肥、造纸、电镀重金属污染汞、镉、铬、铜、铅、锌等毒性矿山、冶金、电镀、仪表、颜料等工业非金属污染砷、氰、氟、硫、硒等毒性化工、火电站、农药、化肥等工业需氧有机物污染脂类、蛋白质、油脂等耗氧，进而引起缺氧食品、纺织、造纸、制革、化工等工业，生活污水、农业排水农药污染无机氯农药类、多氯联苯、有机磷农药严重时水中无生物农药、化工、炼油等，工业、农业排水易降解有机物污染酚类、苯、醛等耗氧、异味、毒性制革、炼油、化工、煤矿、化肥等工业，污水及地表径流油类

207、污染石油及其制品漂浮和乳化、增加水色石油开采、炼油、油轮等生物性污染生物性污染污染类型污染物污染标志废水来源病原菌污染病菌、虫卵、病毒水体带菌、传染疾病医院、屠宰、畜牧、制革等工业、生活污水、地表径流霉菌污染霉菌毒素毒性、致癌制药、酿造、食品、制革等工业藻类污染无机和有机氮、磷富营养化、恶臭化肥、化工、食品等工业，生活污水，农田排水（三）固体废物（三）固体废物定定定定义义义义是是是是指指指指在在在在生生生生产产产产建建建建设设设设、日日日日常常常常生生生生活活活活和和和和其其其其他他他他活活活活动动动动中中中中产产产产生生生生的的的的污污污污染环境的固态、半固态废弃物质染环境的固态、半固态废弃

208、物质染环境的固态、半固态废弃物质染环境的固态、半固态废弃物质分类分类分类分类 1.1.1.1.工工工工业业业业固固固固体体体体废废废废弃弃弃弃物物物物（冶冶冶冶金金金金固固固固废废废废、化化化化工工工工废废废废物物物物、石石石石油油油油工工工工业业业业废废废废物、粮食食品工业废物）物、粮食食品工业废物）物、粮食食品工业废物）物、粮食食品工业废物） 2.2.2.2.矿业固体废物（废石和尾矿）矿业固体废物（废石和尾矿）矿业固体废物（废石和尾矿）矿业固体废物（废石和尾矿） 3.3.3.3.城市固体废物（生活垃圾、城建渣土、商业固废等）城市固体废物（生活垃圾、城建渣土、商业固废等）城市固体废物（生活垃

209、圾、城建渣土、商业固废等）城市固体废物（生活垃圾、城建渣土、商业固废等） 4.4.4.4. 农业固体废物农业固体废物农业固体废物农业固体废物 5. 5. 5. 5. 放射性固体废物（尾矿、核污染的仪器、污泥等）放射性固体废物（尾矿、核污染的仪器、污泥等）放射性固体废物（尾矿、核污染的仪器、污泥等）放射性固体废物（尾矿、核污染的仪器、污泥等）工业固体废物工业固体废物来源主要组成冶金、交通、机械、金属结构等工业金属、矿渣、砂石、模型、芯、陶瓷、边角料、涂料、管道、绝热和绝缘材料、黏接剂、废木、塑料、橡胶、烟尘等煤炭矿石、木料、金属食品加工肉类、谷类、果类、蔬菜、烟草橡胶、皮革、塑料等工业橡胶、皮革

210、、塑料、布、纤维、染料、金属等造纸、木材、印刷等工业刨花、锯末、碎木、化学药剂、金属填料、塑料、木质素石油化工化学药剂、金属、塑料、橡胶、陶瓷、沥青、油毡、石棉、涂料电器、仪器仪表等工业金属、玻璃、木材、橡胶、塑料、化学药剂、研磨料、陶瓷、绝缘材料纺织服务业布头、纤维、橡胶、塑料、金属建筑材料金属、水泥、黏土、陶瓷、石膏、石棉、砂石、纸、纤维电力工业炉渣、粉煤灰、烟尘城市垃圾城市垃圾来源主要组成居民垃圾 食品垃圾、纸屑、布料、木料、庭院植物修剪物、金属、玻璃、塑料、陶瓷、燃料灰渣、碎砖瓦、废器具、粪便、杂品商业、机关管道、碎砌体、沥青及其他建筑材料，废汽车、废电器、废器具、含有易爆、易燃、腐蚀

211、性、放射性的废物以及类似居民生活栏内的各种废物市政维护、管理部门碎砖瓦、树叶、死禽畜、金属锅炉灰渣、污泥、脏土等农业废物农业废物来源主要组成农业稻草、秸秆、蔬菜、水果、果树枝、糠秕、落叶、废塑料、人畜粪便、禽粪、农药水产腥臭死禽畜、腐烂鱼、虾、贝壳、水产加工污水等，污泥分类来源主要组成矿业固体废物矿山、选冶废矿石、尾矿、金属、废木、砖瓦灰石等放射性废物核工业、核电站、放射性医疗单位、科研单位金属、含放射性废渣、粉尘、污泥、器具、劳保用品、建筑材料危险固体废物特性危险固体废物特性急性毒性急性毒性急性毒性急性毒性易燃性（闪点低于易燃性（闪点低于易燃性（闪点低于易燃性（闪点低于60606060度）度

212、）度）度）腐蚀性（浸出液腐蚀性（浸出液腐蚀性（浸出液腐蚀性（浸出液PH2PH2PH2PH2或或或或12.512.512.512.5）反应性反应性反应性反应性 不不不不稳稳稳稳定定定定、和和和和水水水水剧剧剧剧烈烈烈烈反反反反应应应应或或或或形形形形成成成成爆爆爆爆炸炸炸炸性性性性混混混混合合合合物物物物、遇热能爆震或爆炸、常温常压下易发生爆炸等遇热能爆震或爆炸、常温常压下易发生爆炸等遇热能爆震或爆炸、常温常压下易发生爆炸等遇热能爆震或爆炸、常温常压下易发生爆炸等放射性放射性放射性放射性浸出毒性浸出毒性浸出毒性浸出毒性固体废物的危害固体废物的危害 n侵占土地侵占土地 n污染土壤污染土壤 n污染水

213、体污染水体 n污染大气污染大气 n影响环境卫生影响环境卫生（四）噪声（四）噪声按按按按振振振振动动动动的的的的性性性性质质质质气气气气体体体体动动动动力力力力噪噪噪噪声声声声、机机机机械械械械噪噪噪噪声声声声、电磁性噪声电磁性噪声电磁性噪声电磁性噪声按按按按噪噪噪噪声声声声的的的的来来来来源源源源交交交交通通通通噪噪噪噪声声声声、工工工工业业业业噪噪噪噪声声声声、建建建建筑筑筑筑施工噪声、社会生活噪声施工噪声、社会生活噪声施工噪声、社会生活噪声施工噪声、社会生活噪声 噪声污染特征噪声污染特征噪声污染特征噪声污染特征 1.1.1.1.局部性局部性局部性局部性 2.2.2.2.分散性分散性分散性分

214、散性 3.3.3.3.暂时性暂时性暂时性暂时性工业噪声来源工业噪声来源风机、压缩机、机械加工、锅炉排气放空、风机、压缩机、机械加工、锅炉排气放空、破碎、粉碎、工业泵、电动机、发电机、破碎、粉碎、工业泵、电动机、发电机、变压器等噪声源变压器等噪声源噪声的危害噪声的危害危害听力危害听力危害神经系统危害神经系统危害心脑血管系统危害心脑血管系统引起消化系统疾病引起消化系统疾病干扰睡眠和休息干扰睡眠和休息影响胎儿的发育影响胎儿的发育降低工作效率和学习效率，导致工伤事故降低工作效率和学习效率，导致工伤事故（五）土壤污染（五）土壤污染 来源来源来源来源 1.1.1.1.水污染型水污染型水污染型水污染型 2.

215、2.2.2.大气污染型大气污染型大气污染型大气污染型 3.3.3.3.农业污染型农业污染型农业污染型农业污染型 4.4.4.4.固体废物污染型固体废物污染型固体废物污染型固体废物污染型危害危害危害危害 主主主主要要要要通通通通过过过过农农农农作作作作物物物物和和和和食食食食品品品品间间间间接接接接对对对对人人人人体体体体产产产产生生生生的的的的，一般不易及时察觉和发现，具有一定的滞后性一般不易及时察觉和发现，具有一定的滞后性一般不易及时察觉和发现，具有一定的滞后性一般不易及时察觉和发现，具有一定的滞后性（六）热污染（六）热污染 来源来源来源来源 1.1.1.1.燃料燃烧和工业生产中所产生的废热

216、排放燃料燃烧和工业生产中所产生的废热排放燃料燃烧和工业生产中所产生的废热排放燃料燃烧和工业生产中所产生的废热排放 2.2.2.2.温室气体排放引起温室效应温室气体排放引起温室效应温室气体排放引起温室效应温室气体排放引起温室效应 3.3.3.3.臭氧层破坏，太阳辐射增强臭氧层破坏，太阳辐射增强臭氧层破坏，太阳辐射增强臭氧层破坏，太阳辐射增强 4.4.4.4.地表状态改变，反射率发生变化地表状态改变，反射率发生变化地表状态改变，反射率发生变化地表状态改变，反射率发生变化危害危害危害危害 间间间间接接接接和和和和滞滞滞滞后后后后，破破破破坏坏坏坏原原原原有有有有生生生生态态态态平平平平衡衡衡衡，然然

217、然然后后后后以以以以食食食食物物物物短缺、疫病流行等形式波及人类短缺、疫病流行等形式波及人类短缺、疫病流行等形式波及人类短缺、疫病流行等形式波及人类（七）电磁辐射污染（七）电磁辐射污染电磁污染源电磁污染源 1.1.天天然然的的电电磁磁污污染染源源（雷雷电电、火火山山、地地震震、太阳黑子）太阳黑子） 2.2.人人为为电电磁磁污污染染源源（电电机机、变变压压器器、无无线线电广播）电广播）危害危害 1.1.高频电磁场引起神经衰弱高频电磁场引起神经衰弱 2.2.微微波波引引起起眼眼睛睛的的白白内内障障和和角角膜膜损损害害以以及及破坏脑细胞和血细胞等破坏脑细胞和血细胞等三、环境污染防治技术三、环境污染防

218、治技术清洁生产清洁生产污染治理污染治理（一）清洁生产（一）清洁生产概概概概念念念念针针针针对对对对生生生生产产产产过过过过程程程程、产产产产品品品品、服服服服务务务务持持持持续续续续实实实实施施施施的的的的综综综综合合合合性性性性预预预预防防防防的的的的以以以以增增增增加加加加生生生生态态态态效效效效率率率率和和和和减减减减少少少少人人人人类类类类和和和和环环环环境境境境风风风风险的策略。险的策略。险的策略。险的策略。内容内容内容内容清洁的生产过程和清洁的产品清洁的生产过程和清洁的产品清洁的生产过程和清洁的产品清洁的生产过程和清洁的产品污染预防的优先顺序污染预防的优先顺序污染预防的优先顺序污染

219、预防的优先顺序 1.1.1.1.在污染产生过程中消除或减少废物或污染物；在污染产生过程中消除或减少废物或污染物；在污染产生过程中消除或减少废物或污染物；在污染产生过程中消除或减少废物或污染物； 2.2.2.2.对未能消减的废物进行循环利用和综合利用；对未能消减的废物进行循环利用和综合利用；对未能消减的废物进行循环利用和综合利用；对未能消减的废物进行循环利用和综合利用； 3.3.3.3.采取污染治理技术完成进入环境前的污染消减；采取污染治理技术完成进入环境前的污染消减；采取污染治理技术完成进入环境前的污染消减；采取污染治理技术完成进入环境前的污染消减； 4.4.4.4. 对对对对残残残残余余余余

220、的的的的废废废废物物物物或或或或污污污污染染染染物物物物进进进进行行行行妥妥妥妥善善善善的的的的处处处处置置置置、排排排排放。放。放。放。实施清洁生产的技术方法实施清洁生产的技术方法清洁的生产过程清洁的生产过程清洁的生产过程清洁的生产过程 1.1.1.1.原原原原材材材材料料料料（包包包包括括括括能能能能源源源源）有有有有效效效效使使使使用和替代用和替代用和替代用和替代 2.2.2.2.改革工艺和设备改革工艺和设备改革工艺和设备改革工艺和设备 3.3.3.3.改进运行操作管理改进运行操作管理改进运行操作管理改进运行操作管理 4.4.4.4.产品改革替代产品改革替代产品改革替代产品改革替代 5.

221、5.5.5.生产系统内部循环利用生产系统内部循环利用生产系统内部循环利用生产系统内部循环利用清洁的产品清洁的产品清洁的产品清洁的产品 1.1.1.1.产品生命周期评价产品生命周期评价产品生命周期评价产品生命周期评价 2.2.2.2.产品的生态设计产品的生态设计产品的生态设计产品的生态设计清洁生产和环境管理体系的关系清洁生产和环境管理体系的关系都以污染预防和持续改进为目的都以污染预防和持续改进为目的清洁生产是环境管理体系改进的一种方法清洁生产是环境管理体系改进的一种方法环境因素识别评价是清洁生产的基础环境因素识别评价是清洁生产的基础环境因素识别评价是清洁生产的基础环境因素识别评价是清洁生产的基础

222、清洁生产是环境管理体系持续改进的一种有力清洁生产是环境管理体系持续改进的一种有力清洁生产是环境管理体系持续改进的一种有力清洁生产是环境管理体系持续改进的一种有力手段手段手段手段清洁生产的内容与组织制定环境目标指标管理清洁生产的内容与组织制定环境目标指标管理清洁生产的内容与组织制定环境目标指标管理清洁生产的内容与组织制定环境目标指标管理方案紧密相连方案紧密相连方案紧密相连方案紧密相连（二）污染治理（二）污染治理1、大气污染治理技术、大气污染治理技术除尘技术除尘技术气态污染物治理技术气态污染物治理技术烟气脱硫方法烟气脱硫方法烟气脱硫方法烟气脱硫方法有机废气的净化有机废气的净化有机废气的净化有机废气

223、的净化恶臭治理恶臭治理恶臭治理恶臭治理大气污染物颗粒物治理技术除尘 机械除尘装置机械除尘装置机械除尘装置机械除尘装置 重力沉降室重力沉降室重力沉降室重力沉降室:50:50:50:50m m m m以上粒子以上粒子以上粒子以上粒子, , , ,除尘效率除尘效率除尘效率除尘效率40%-60%,40%-60%,40%-60%,40%-60%,体积大体积大体积大体积大, , , ,投资少；投资少；投资少；投资少； 惯惯惯惯性性性性力力力力除除除除尘尘尘尘装装装装置置置置:20-30 :20-30 :20-30 :20-30 m m m m的的的的尘尘尘尘粒粒粒粒, , , ,对对对对于于于于净净净净化

224、化化化密密密密度度度度和和和和粒粒粒粒径径径径较较较较大大大大的的的的金金金金属或矿物性粉尘属或矿物性粉尘属或矿物性粉尘属或矿物性粉尘, , , ,具有较高的效率具有较高的效率具有较高的效率具有较高的效率, , , ,对于粘接性对于粘接性对于粘接性对于粘接性 纤维性粉尘易堵塞；纤维性粉尘易堵塞；纤维性粉尘易堵塞；纤维性粉尘易堵塞； 离心力除尘离心力除尘离心力除尘离心力除尘: : : : 20202020m m m m尘粒尘粒尘粒尘粒, , , ,除尘效率除尘效率除尘效率除尘效率80%-95%,80%-95%,80%-95%,80%-95%,空间小空间小空间小空间小, , , ,造价低。造价低。

225、造价低。造价低。湿湿湿湿式式式式除除除除尘尘尘尘器器器器: : : :适适适适宜宜宜宜净净净净化化化化非非非非纤纤纤纤维维维维性性性性和和和和非非非非水水水水硬硬硬硬性性性性的的的的各各各各种种种种粉粉粉粉尘尘尘尘, , , ,尤尤尤尤其其其其对对对对于于于于高温、高适、高比阻、易燃、易爆的含尘气体有较高的效率。高温、高适、高比阻、易燃、易爆的含尘气体有较高的效率。高温、高适、高比阻、易燃、易爆的含尘气体有较高的效率。高温、高适、高比阻、易燃、易爆的含尘气体有较高的效率。过滤除尘装置过滤除尘装置过滤除尘装置过滤除尘装置 袋袋袋袋式式式式除除除除尘尘尘尘器器器器：对对对对直直直直径径径径为为为为

226、1 1 1 1 m m m m的的的的微微微微粒粒粒粒，捕捕捕捕捉捉捉捉效效效效率率率率达达达达99999999，造造造造价价价价高高高高，需定期清理和维修。需定期清理和维修。需定期清理和维修。需定期清理和维修。电电电电除除除除尘尘尘尘装装装装置置置置：能能能能捕捕捕捕捉捉捉捉0.1 0.1 0.1 0.1 m m m m或或或或更更更更小小小小的的的的烟烟烟烟雾雾雾雾，效效效效率率率率可可可可达达达达99.899.899.899.8，设设设设备庞大，材料费用大，要求安装和运行管理技术高。备庞大，材料费用大，要求安装和运行管理技术高。备庞大，材料费用大，要求安装和运行管理技术高。备庞大，材料费

227、用大，要求安装和运行管理技术高。 对于粒度较小、危害较大的烟尘，应用电除尘和袋式除尘器较好对于粒度较小、危害较大的烟尘，应用电除尘和袋式除尘器较好对于粒度较小、危害较大的烟尘，应用电除尘和袋式除尘器较好对于粒度较小、危害较大的烟尘，应用电除尘和袋式除尘器较好 投资上，湿式除尘器最大，旋风分离器最小投资上，湿式除尘器最大，旋风分离器最小投资上，湿式除尘器最大，旋风分离器最小投资上，湿式除尘器最大，旋风分离器最小一般气态污染物治理技术一般气态污染物治理技术 吸收法吸收法吸收法吸收法H H H H2 2 2 2S S S S、HFHFHFHF、NONONONO 吸吸吸吸附附附附法法法法有有有有机机机

228、机污污污污染染染染物物物物、中中中中低低低低浓浓浓浓度度度度废废废废气气气气（SOSOSOSO2 2 2 2和和和和NOxNOxNOxNOx）净化）净化）净化）净化 催化法催化法催化法催化法碳氢化合物、氮氧化物、有机废气碳氢化合物、氮氧化物、有机废气碳氢化合物、氮氧化物、有机废气碳氢化合物、氮氧化物、有机废气 燃烧法燃烧法燃烧法燃烧法有机废气（含烃废气）有机废气（含烃废气）有机废气（含烃废气）有机废气（含烃废气） 冷凝法冷凝法冷凝法冷凝法氯碱及炼金厂汞蒸汽回收氯碱及炼金厂汞蒸汽回收氯碱及炼金厂汞蒸汽回收氯碱及炼金厂汞蒸汽回收 生生生生物物物物法法法法有有有有机机机机废废废废气气气气、臭臭臭臭气

229、气气气，不不不不能能能能回回回回收收收收污污污污染染染染物，只适用于处理浓度很低的污染物物，只适用于处理浓度很低的污染物物，只适用于处理浓度很低的污染物物，只适用于处理浓度很低的污染物 膜膜膜膜分分分分离离离离法法法法全全全全成成成成氨氨氨氨回回回回收收收收氢氢氢氢、天天天天然然然然气气气气净净净净化化化化，二氧化碳的去除与回收等二氧化碳的去除与回收等二氧化碳的去除与回收等二氧化碳的去除与回收等烟气脱硫烟气脱硫石灰石灰石法石灰石灰石法钠碱法钠碱法氨吸收法氨吸收法海水脱硫法海水脱硫法活性炭法活性炭法恶臭治理恶臭治理吸收法吸收法吸附法吸附法燃烧法燃烧法微生物法微生物法中和或掩蔽法中和或掩蔽法2、污

230、水处理技术、污水处理技术水质常用的测定指标：水质常用的测定指标：水质常用的测定指标：水质常用的测定指标： 悬浮物（悬浮物（悬浮物（悬浮物（SSSS）: :是污水中未溶解的非胶态的固体物质是污水中未溶解的非胶态的固体物质是污水中未溶解的非胶态的固体物质是污水中未溶解的非胶态的固体物质 化学需氧量（化学需氧量（化学需氧量（化学需氧量（CODCOD）：指水中可氧化的物质在化学氧化过）：指水中可氧化的物质在化学氧化过）：指水中可氧化的物质在化学氧化过）：指水中可氧化的物质在化学氧化过程中所需要的氧量，用程中所需要的氧量，用程中所需要的氧量，用程中所需要的氧量，用mg/Lmg/L表示表示表示表示 pHp

231、H值：是反映污水酸碱性大小的一个重要指标值：是反映污水酸碱性大小的一个重要指标值：是反映污水酸碱性大小的一个重要指标值：是反映污水酸碱性大小的一个重要指标 溶解氧（溶解氧（溶解氧（溶解氧（DODO）：溶解于水中的分子状态氧，以）：溶解于水中的分子状态氧，以）：溶解于水中的分子状态氧，以）：溶解于水中的分子状态氧，以mg/Lmg/L表示表示表示表示 生化需氧量（生化需氧量（生化需氧量（生化需氧量（BODBOD）：指水中可降解有机物由于微生物作）：指水中可降解有机物由于微生物作）：指水中可降解有机物由于微生物作）：指水中可降解有机物由于微生物作用进行氧化分解所需要的氧量用进行氧化分解所需要的氧量用

232、进行氧化分解所需要的氧量用进行氧化分解所需要的氧量 总有机碳（总有机碳（总有机碳（总有机碳（TOCTOC）：表示水中所含有全部有机碳的数量）：表示水中所含有全部有机碳的数量）：表示水中所含有全部有机碳的数量）：表示水中所含有全部有机碳的数量 浊度：表示水的浑浊程度浊度：表示水的浑浊程度浊度：表示水的浑浊程度浊度：表示水的浑浊程度 硬度硬度硬度硬度废水处理技术废水处理技术 物理法：将呈悬浮状态的污染物分离物理法：将呈悬浮状态的污染物分离物理法：将呈悬浮状态的污染物分离物理法：将呈悬浮状态的污染物分离 1.1.1.1.筛滤（截留）筛滤（截留）筛滤（截留）筛滤（截留）2. 2. 2. 2. 沉淀（重

233、力分离）沉淀（重力分离）沉淀（重力分离）沉淀（重力分离）3.3.3.3.气浮气浮气浮气浮化化化化学学学学法法法法：分分分分离离离离、回回回回收收收收废废废废水水水水中中中中的的的的溶溶溶溶解解解解性性性性污污污污染染染染物物物物，或或或或使使使使其其其其转转转转化化化化为无害物质为无害物质为无害物质为无害物质 1.1.1.1.混混混混凝凝凝凝法法法法 2.2.2.2.中中中中和和和和法法法法 3. 3. 3. 3. 氧氧氧氧化化化化还还还还原原原原法法法法 4.4.4.4.电电电电解解解解法法法法 5.5.5.5.化化化化学学学学沉淀法沉淀法沉淀法沉淀法物物物物理理理理化化化化学学学学法法法法

234、：利利利利用用用用传传传传质质质质原原原原理理理理处处处处理理理理或或或或回回回回收收收收利利利利用用用用工工工工业业业业废废废废水水水水的的的的技技技技术方法术方法术方法术方法 1.1.1.1.吸附法吸附法吸附法吸附法 2.2.2.2.反渗透法反渗透法反渗透法反渗透法 3.3.3.3.电渗析法电渗析法电渗析法电渗析法生物法生物法生物法生物法 1.1.1.1.活活活活性性性性污污污污泥泥泥泥法法法法 2.2.2.2.生生生生物物物物膜膜膜膜法法法法 3.3.3.3.厌厌厌厌氧氧氧氧消消消消化化化化法法法法 4.4.4.4.生生生生物物物物稳稳稳稳定定定定塘塘塘塘5.5.5.5.土地处理法土地处

235、理法土地处理法土地处理法污水的三级处理污水的三级处理 一级一级一级一级 去去去去除除除除呈呈呈呈悬悬悬悬浮浮浮浮状状状状的的的的固固固固体体体体性性性性污污污污染染染染物物物物，多多多多为为为为物物物物理理理理法，法，法，法，BODBODBODBOD去除率去除率去除率去除率30%30%30%30%二级二级二级二级 去去去去除除除除呈呈呈呈胶胶胶胶体体体体和和和和溶溶溶溶解解解解状状状状态态态态的的的的有有有有机机机机污污污污染染染染物物物物质质质质，多为生物法，多为生物法，多为生物法，多为生物法，BODBODBODBOD去除率去除率去除率去除率90%90%90%90%三级三级三级三级 去去去去

236、除除除除悬悬悬悬浮浮浮浮物物物物质质质质、无无无无机机机机盐盐盐盐类类类类和和和和其其其其他他他他污污污污染染染染物物物物质质质质，常常常常用用用用方方方方法法法法有有有有生生生生物物物物脱脱脱脱氮氮氮氮、混混混混凝凝凝凝沉沉沉沉淀淀淀淀、离离离离子子子子交交交交换换换换、反渗透等反渗透等反渗透等反渗透等3 3、固体废物处理处置、固体废物处理处置基本思想基本思想基本思想基本思想资源化、减量化、无害化资源化、减量化、无害化资源化、减量化、无害化资源化、减量化、无害化 固体废物处理处置系统固体废物处理处置系统固体废物处理处置系统固体废物处理处置系统 回收利用回收利用回收利用回收利用 1 1 1 1

237、、 开发大量消纳固体废物的实用技术开发大量消纳固体废物的实用技术开发大量消纳固体废物的实用技术开发大量消纳固体废物的实用技术 2 2 2 2 、开发多品种、深加工的生产技术、开发多品种、深加工的生产技术、开发多品种、深加工的生产技术、开发多品种、深加工的生产技术 3 3 3 3、 分散回收、集中处理分散回收、集中处理分散回收、集中处理分散回收、集中处理 减量化技术减量化技术减量化技术减量化技术 焚烧技术焚烧技术焚烧技术焚烧技术 稳定化稳定化稳定化稳定化/ / / /固化技术固化技术固化技术固化技术 填埋处置技术填埋处置技术填埋处置技术填埋处置技术固体废物处理单项技术固体废物处理单项技术物理处理

238、物理处理物理处理物理处理 压实技术压实技术压实技术压实技术 破碎技术破碎技术破碎技术破碎技术 分选技术分选技术分选技术分选技术化学处理化学处理化学处理化学处理热化学处理热化学处理热化学处理热化学处理 焚烧焚烧焚烧焚烧 热解热解热解热解 湿式氧化湿式氧化湿式氧化湿式氧化 固化处理固化处理固化处理固化处理 水泥固化水泥固化水泥固化水泥固化 沥青固化沥青固化沥青固化沥青固化 玻璃固化玻璃固化玻璃固化玻璃固化 自胶结固化自胶结固化自胶结固化自胶结固化 生物处理生物处理生物处理生物处理 堆肥化堆肥化堆肥化堆肥化 沼气化沼气化沼气化沼气化 废纤维素糖化技术废纤维素糖化技术废纤维素糖化技术废纤维素糖化技术

239、细菌浸出细菌浸出细菌浸出细菌浸出固体废物处置技术固体废物处置技术 海洋处置海洋处置海洋处置海洋处置 海洋投弃海洋投弃海洋投弃海洋投弃 远洋焚烧远洋焚烧远洋焚烧远洋焚烧 陆地处置陆地处置陆地处置陆地处置 土地耕作处理土地耕作处理土地耕作处理土地耕作处理 深井灌注处理深井灌注处理深井灌注处理深井灌注处理 土地填埋处理土地填埋处理土地填埋处理土地填埋处理4 4、噪声控制技术、噪声控制技术声源控制声源控制声源控制声源控制 噪声传播途径控制噪声传播途径控制噪声传播途径控制噪声传播途径控制 1.1.1.1.吸声降噪吸声降噪吸声降噪吸声降噪 2.2.2.2.隔声降噪隔声降噪隔声降噪隔声降噪 3.3.3.3.

240、消声降噪消声降噪消声降噪消声降噪 4.4.4.4.减振降噪减振降噪减振降噪减振降噪 接受者的保护接受者的保护接受者的保护接受者的保护 第四节第四节 审核知识审核知识环境管理体系审核概论环境管理体系审核概论审核方案的策划与管理审核方案的策划与管理现场审核的策划和准备现场审核的策划和准备实施审核实施审核跟踪验证跟踪验证 一、环境管理体系审核概论一、环境管理体系审核概论 有关审核的基本术语有关审核的基本术语 审核的类型审核的类型 审核的目的审核的目的 审核的准则审核的准则 审核的特点审核的特点 审核的一般程序审核的一般程序1 1、有关审核的基本术语、有关审核的基本术语审核审核审核审核 审核准则审核准

241、则审核准则审核准则审核证据审核证据审核证据审核证据审核发现审核发现审核发现审核发现审核结论审核结论审核结论审核结论审核组和审核员审核组和审核员审核组和审核员审核组和审核员受审核部门和委托方受审核部门和委托方受审核部门和委托方受审核部门和委托方相关方相关方相关方相关方环境审核环境审核环境审核环境审核环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核 审核（审核（3.13.1）为获得审核证据（为获得审核证据（为获得审核证据（为获得审核证据（3.33.33.33.3）并对其进行客观的评价，并对其进行客观的评价，并对其进行客观的评价，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则以确定满足审核

242、准则以确定满足审核准则以确定满足审核准则（3.23.23.23.2）的程度所进行的）的程度所进行的）的程度所进行的）的程度所进行的系统的、独立的并形成系统的、独立的并形成系统的、独立的并形成系统的、独立的并形成文件的过程。文件的过程。文件的过程。文件的过程。解释：解释：解释：解释： 1 1 1 1、审核的目的：确、审核的目的：确、审核的目的：确、审核的目的：确定是否满足审核准则定是否满足审核准则定是否满足审核准则定是否满足审核准则 2 2 2 2、审核的方法：获、审核的方法：获、审核的方法：获、审核的方法：获取证据、客观评价取证据、客观评价取证据、客观评价取证据、客观评价 3 3 3 3、审核

243、的要求：审、审核的要求：审、审核的要求：审、审核的要求：审核过程应具有系统性、核过程应具有系统性、核过程应具有系统性、核过程应具有系统性、独立性和文件性独立性和文件性独立性和文件性独立性和文件性 审核准则审核准则(3.2)(3.2)一组方针、程序或一组方针、程序或一组方针、程序或一组方针、程序或要求要求要求要求解释解释解释解释 审核准则又称审核审核准则又称审核审核准则又称审核审核准则又称审核依据，通常包括方针、依据，通常包括方针、依据，通常包括方针、依据，通常包括方针、标准、相关的法律法标准、相关的法律法标准、相关的法律法标准、相关的法律法规和组织的体系文件规和组织的体系文件规和组织的体系文件

244、规和组织的体系文件 审核证据（审核证据（3.33.3）与审核准则（与审核准则（与审核准则（与审核准则（3.23.23.23.2）有）有）有）有关的并且能够证实的关的并且能够证实的关的并且能够证实的关的并且能够证实的记录、事实陈述或其记录、事实陈述或其记录、事实陈述或其记录、事实陈述或其他信息他信息他信息他信息 注：审核证据可以是注：审核证据可以是注：审核证据可以是注：审核证据可以是定性的或定量的定性的或定量的定性的或定量的定性的或定量的解释解释解释解释 审核证据包括审核证据包括审核证据包括审核证据包括1 1 1 1、审核范围内查阅的文、审核范围内查阅的文、审核范围内查阅的文、审核范围内查阅的文

245、件和记录件和记录件和记录件和记录2 2 2 2、现场观察到的现象、现场观察到的现象、现场观察到的现象、现场观察到的现象3 3 3 3、审核员或他人测量与、审核员或他人测量与、审核员或他人测量与、审核员或他人测量与试验的结果试验的结果试验的结果试验的结果4 4 4 4、受审核人的谈话、受审核人的谈话、受审核人的谈话、受审核人的谈话 审核发现审核发现(3.4(3.4) )将收集到的审核证据将收集到的审核证据将收集到的审核证据将收集到的审核证据（3.33.33.33.3）对照审核准则）对照审核准则）对照审核准则）对照审核准则（3.23.23.23.2）进行评价的结）进行评价的结）进行评价的结）进行评

246、价的结果。果。果。果。 注：审核发现能表明注：审核发现能表明注：审核发现能表明注：审核发现能表明符合或不符合审核准符合或不符合审核准符合或不符合审核准符合或不符合审核准则或指出改进的机会。则或指出改进的机会。则或指出改进的机会。则或指出改进的机会。解释解释解释解释 1 1 1 1、审核发现是审核得、审核发现是审核得、审核发现是审核得、审核发现是审核得出的评价结果出的评价结果出的评价结果出的评价结果 2 2 2 2、依据是审核准则、依据是审核准则、依据是审核准则、依据是审核准则 3 3 3 3、是编制审核报告的、是编制审核报告的、是编制审核报告的、是编制审核报告的基础基础基础基础审核结论（审核结

247、论（3.53.5）审核组（审核组（审核组（审核组（3.93.93.93.9）考虑了）考虑了）考虑了）考虑了审核目的和所有审核审核目的和所有审核审核目的和所有审核审核目的和所有审核发现（发现（发现（发现（3.43.43.43.4）后得出的）后得出的）后得出的）后得出的审核（审核（审核（审核（3.13.13.13.1）结果）结果）结果）结果解释解释解释解释 审核结论是在审核审核结论是在审核审核结论是在审核审核结论是在审核发现的基础上得出的，发现的基础上得出的，发现的基础上得出的，发现的基础上得出的，是审核的结论性意见是审核的结论性意见是审核的结论性意见是审核的结论性意见审核组和审核员审核组和审核员

248、审核组审核组审核组审核组（3.9)3.9)3.9)3.9) 实施审核（实施审核（实施审核（实施审核（3.13.13.13.1）的一名或多名审核员（）的一名或多名审核员（）的一名或多名审核员（）的一名或多名审核员（3.83.83.83.8），），），），需要时，由技术专家（需要时，由技术专家（需要时，由技术专家（需要时，由技术专家（3.103.103.103.10）提供支持）提供支持）提供支持）提供支持 注注注注1 1 1 1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注注注注2 2 2

249、 2：审核组可包括实习审核员。：审核组可包括实习审核员。：审核组可包括实习审核员。：审核组可包括实习审核员。审核员审核员审核员审核员（3.83.83.83.8） 有能力（有能力（有能力（有能力（3.143.143.143.14）实施审核（）实施审核（）实施审核（）实施审核（3.13.13.13.1）的人员）的人员）的人员）的人员 受审核方和委托方受审核方和委托方受审核方（受审核方（3.73.7） 被审核的组织被审核的组织审核委托方（审核委托方（3.63.6） 要求审核（要求审核（3.13.1）的组织或人员）的组织或人员 内部审核的委托方、审核方内部审核的委托方、审核方和受审核部门的关系和受审核

250、部门的关系内部审核的委托方、审核方和受审核部门内部审核的委托方、审核方和受审核部门均是组织本身均是组织本身审核组的组成可以是组织内部的人员，也审核组的组成可以是组织内部的人员，也可以是组织聘用的外部的具审核资格的人可以是组织聘用的外部的具审核资格的人员员环境审核（环境审核（ISO14050ISO14050的的3.113.11）定义定义定义定义 客观地获取审核证据客观地获取审核证据客观地获取审核证据客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定并予以评价，以判断特定并予以评价，以判断特定并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、的环境活动、事件、状况、的环境活动、事件、状况、的环境活动、事件、状况

251、、管理体系，或有关上述事管理体系，或有关上述事管理体系，或有关上述事管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准项的信息是否符合审核准项的信息是否符合审核准项的信息是否符合审核准则的一个文件支持的系统则的一个文件支持的系统则的一个文件支持的系统则的一个文件支持的系统化验证过程，包括将这一化验证过程，包括将这一化验证过程，包括将这一化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方、过程的结果呈报委托方、过程的结果呈报委托方、过程的结果呈报委托方、受审核部门和委托方受审核部门和委托方受审核部门和委托方受审核部门和委托方解释解释解释解释 1 1 1 1、对象是广泛的、对象是广泛的、对象是广泛的、对象是广泛

252、的 2 2 2 2、具有客观性、具有客观性、具有客观性、具有客观性 3 3 3 3、是一个系统化、是一个系统化、是一个系统化、是一个系统化、文件化的验证过程文件化的验证过程文件化的验证过程文件化的验证过程 4 4 4 4、在规定的时限内、在规定的时限内、在规定的时限内、在规定的时限内呈报给委托方呈报给委托方呈报给委托方呈报给委托方环境审核分类环境审核分类环境管理体系审核环境管理体系审核环境标志审核环境标志审核清洁生产审核清洁生产审核环境行为符合性审核环境行为符合性审核应负责任审核应负责任审核环境标志审核环境标志审核对产品在生产、使用和处理处置过程中是对产品在生产、使用和处理处置过程中是否符合特

253、定的环境保护要求进行分析、评否符合特定的环境保护要求进行分析、评价的活动。价的活动。产品生命周期分析将成为环境标志审核的产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具。主要支撑工具。 清洁生产审核清洁生产审核 对正在运行的和计划中的企业生产过程对正在运行的和计划中的企业生产过程等实行的分析和评价活动，目的是：等实行的分析和评价活动，目的是：发现高物耗、高能耗、高污染的原因发现高物耗、高能耗、高污染的原因发现高物耗、高能耗、高污染的原因发现高物耗、高能耗、高污染的原因提出对策和方案提出对策和方案提出对策和方案提出对策和方案节能降耗减污染节能降耗减污染节能降耗减污染节能降耗减污染环境行为符合性审

254、核环境行为符合性审核对照国家的环境法律法规及其他要求评价对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据。进提供依据。 应负责任审核应负责任审核对组织的环境责任进行的评审，目的是：对组织的环境责任进行的评审，目的是：确定污染的最终责任者确定污染的最终责任者为银行业、保险业提供环境污染与风险的为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，确定交易活动中的环境风险和责任依据，确定交易活动中的环境风险和责任环境管理体系审核环境管理体系审核定义定义定义定义 客观地获取审核证客观地获取审

255、核证客观地获取审核证客观地获取审核证据并予以评价，以判据并予以评价，以判据并予以评价，以判据并予以评价，以判断组织的环境管理体断组织的环境管理体断组织的环境管理体断组织的环境管理体系是否符合所规定的系是否符合所规定的系是否符合所规定的系是否符合所规定的环境管理体系审核准环境管理体系审核准环境管理体系审核准环境管理体系审核准则的一个以文件支持则的一个以文件支持则的一个以文件支持则的一个以文件支持的系统化验证过程，的系统化验证过程，的系统化验证过程，的系统化验证过程，包括将这一过程的结包括将这一过程的结包括将这一过程的结包括将这一过程的结果呈报管理者果呈报管理者果呈报管理者果呈报管理者解释解释解释

256、解释 1 1 1 1、对象是组织的环、对象是组织的环、对象是组织的环、对象是组织的环境管理体系境管理体系境管理体系境管理体系 2 2 2 2、具有客观性、具有客观性、具有客观性、具有客观性 3 3 3 3、是一个系统化、是一个系统化、是一个系统化、是一个系统化、文件化的验证过程文件化的验证过程文件化的验证过程文件化的验证过程 4 4 4 4、在规定的时限内、在规定的时限内、在规定的时限内、在规定的时限内呈报给委托方呈报给委托方呈报给委托方呈报给委托方2 2、环境管理体系审核的类型、环境管理体系审核的类型 内部审核内部审核内部审核内部审核 第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核 环境管理环境管

257、理环境管理环境管理 体系审核体系审核体系审核体系审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核 外部审核外部审核外部审核外部审核 第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核 3 3、环境管理体系审核目的（、环境管理体系审核目的（1 1）通过审核确定受审核方管理体系与审核准通过审核确定受审核方管理体系与审核准则的符合性则的符合性判断受审核方的管理体系是否得到了实施判断受审核方的管理体系是否得到了实施与保持与保持发现受审核方管理体系中可予改进的领域发现受审核方管理体系中可予改进的领域评估管理评审是否能够确保管理体系持续评估管理评审是否能够确保管理体系持续适用和有效适用和有效第一、二、三方审核的目的第

258、一、二、三方审核的目的（2 2）第一方（内部）审核的目的第一方（内部）审核的目的 管理体系正常运行和持续改进的需要管理体系正常运行和持续改进的需要管理体系正常运行和持续改进的需要管理体系正常运行和持续改进的需要 为第二和第三方审核做准备为第二和第三方审核做准备为第二和第三方审核做准备为第二和第三方审核做准备 作为一种管理手段作为一种管理手段作为一种管理手段作为一种管理手段 第二方审核的目的（第二方审核的目的（3 3）合同前的评定（选择合格供方）合同前的评定（选择合格供方）合同签定后的审核（控制供方）合同签定后的审核（控制供方）促进供方改进管理体系促进供方改进管理体系 第三方审核的目的（第三方审

259、核的目的（4 4）为潜在顾客提供信任为潜在顾客提供信任减少重复的第二方审核，节省费用减少重复的第二方审核，节省费用使体系认证注册使体系认证注册查证是否满足法规或其它要求查证是否满足法规或其它要求 4 4、环境管理体系审核准则环境管理体系审核准则标准标准组织的管理体系文件组织的管理体系文件适用于组织的法律、法规及其它要求适用于组织的法律、法规及其它要求5 5、审核的特点、审核的特点体系的正规性体系的正规性正式的活动正式的活动客观性、系统性、独立性客观性、系统性、独立性审核是采用抽样方法审核是采用抽样方法 正规性正规性被审核的体系应适当地形成文件，体系文被审核的体系应适当地形成文件，体系文件应经过

260、审批，更改严格控制，正规的文件应经过审批，更改严格控制，正规的文件才能反映体系的完整性，才能作为评价件才能反映体系的完整性，才能作为评价体系的依据体系的依据 审核是正式的活动审核是正式的活动体系审核需经过管理者的授权才能进行体系审核需经过管理者的授权才能进行体系审核有正式的程序和做法体系审核有正式的程序和做法审核工作必须由经过培训且经资格认可的审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行人员进行审核必须形成书面的文件审核必须形成书面的文件 审核的客观性审核的客观性客观性是指审核员要以充分的证据为基础，客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公证的、客观的评价审核对象，不能有偏公证的、客观的评价审

261、核对象，不能有偏见的、主观见的、主观 的给出审核结论。的给出审核结论。 审核的独立性审核的独立性独立性是指审核员要与被审核的领域无直独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核部门无利益关系，在内部审核中，受审核部门无利益关系，在内部审核中，审核员不能审核自己的工作。审核员不能审核自己的工作。 审核的系统性审核的系统性系统性是指审核员要按规定的程序全面的系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。审核和评价与审核对象有关的各个方面。 审核是一种抽样过程审核是一种抽样过程审核工作由于时间和人员的限制

262、，只能审核工作由于时间和人员的限制，只能采取抽样的方法采取抽样的方法任何抽样都具两类风险：任何抽样都具两类风险：一类风险一类风险一类风险一类风险弃真弃真弃真弃真一类风险一类风险一类风险一类风险存伪存伪存伪存伪为减少两类风险，应作到随机抽样，并为减少两类风险，应作到随机抽样，并保持独立性、公正性保持独立性、公正性6 6、审核的一般程序、审核的一般程序（1 1）认证的程序）认证的程序审核的启动审核的启动审核的策划和准备审核的策划和准备审核的实施审核的实施纠正措施的跟踪和批准注册纠正措施的跟踪和批准注册证后的监督管理证后的监督管理（2 2）内部审核的一般程序）内部审核的一般程序审核方案的策划与管理审

263、核方案的策划与管理现场审核的策划与准备现场审核的策划与准备现场审核的实施现场审核的实施编写审核报告编写审核报告纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪全面审核报告的编写和纠正措施计划完成全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析情况的汇总分析二、审核方案的策划与管理二、审核方案的策划与管理审核方案的含义审核方案的含义审核策划的内容审核策划的内容1 1、审核方案、审核方案（3.113.11）针对特定时间段所策划，并具有特定目的针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（的一组（一次或多次）审核（3.13.1） 注：审核方案包括策划、组织和实施审核注：审核方案包括策划、组织和实施审核

264、所必要的所有活动所必要的所有活动 2 2、审核策划的内容审核策划的内容应规定如下内容：应规定如下内容：应规定如下内容：应规定如下内容：审核的准则审核的准则审核的准则审核的准则审核的范围审核的范围审核的范围审核的范围审核的时机和频次审核的时机和频次审核的时机和频次审核的时机和频次审核单元的划分审核单元的划分审核单元的划分审核单元的划分审核的职责审核的职责审核的职责审核的职责审核的资源审核的资源审核的资源审核的资源审核的程序审核的程序审核的程序审核的程序审核策划的结果，形成审核方案或年度审核计划。审核策划的结果，形成审核方案或年度审核计划。审核策划的结果，形成审核方案或年度审核计划。审核策划的结果

265、，形成审核方案或年度审核计划。审核范围的确定审核范围的确定组织的管理权限组织的管理权限组织的产品范围组织的产品范围组织的活动范围组织的活动范围 组织的现场范围组织的现场范围组织的管理权限组织的管理权限管理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有管理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有管理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有管理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任。环境因素及相关的影响承担责任。环境因素及相关的影响承担责任。环境因素及相关的影响承担责任。管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理者有权决定如何通过建立环

266、境目标、指标和管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人、财、物等资源。理体系建立实施中所需的人、财、物等资源。理体系建立实施中所需的人、财、物等资源。理体系建立实施中所需的人、财、物等资源。管理者对其管理范围内的（如原材料、合同方的管理者对其管理范围内的（如原材料、合同方的管理者对其管理范围内的（如原材料、合同方的管理者对其管理范围内的（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、劳动、

267、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任。污染物）承担责任。污染物）承担责任。污染物）承担责任。组织的产品范围组织的产品范围与组织的环境管理体系所涉及的产品有关与组织的环境管理体系所涉及的产品有关的环境因素都能加以控制的环境因素都能加以控制组织的活动范围组织的活动范围与产品直接有关的生产和管理活动与产品直接有关的生产和管理活动与产品间接有关的活动与产品间接有关的活动不在组织现场的相对独立的活动，可以不不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内在审核范围之内有相关方协助的活动但需组织对其进行控

268、有相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响，应列入审核范围制或施加影响，应列入审核范围组织的现场区域组织的现场区域该场所应在组织的管理权限控制范围内该场所应在组织的管理权限控制范围内或按组织的活动领域确定的审核范围中包或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生含的有关活动领域在该场所发生不同职能的部门或商业联合体组成的组织，不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核其现场应进行审核临时现场只要受控于组织的环境管理体系临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，就应审核之下，就应审核审核频次审核频次通常每年至少进行一次完整的内审，间通常每年至少进行一次完整的

269、内审，间隔不超过隔不超过1212个月个月内审可集中在一段时间进行也可滚动进内审可集中在一段时间进行也可滚动进行行一般体系建立初期审核次数应多些一般体系建立初期审核次数应多些当体系有重大变化或重大不合格时，要当体系有重大变化或重大不合格时，要增加频次增加频次 年度审核计划年度审核计划 年度审核计划一般由推进部门（如质管年度审核计划一般由推进部门（如质管科、企管办）制定，通常有两种风格：科、企管办）制定，通常有两种风格：q集中审核集中审核集中审核集中审核q滚动审核滚动审核滚动审核滚动审核集中审核集中审核受审核部门2003年12345678910 11 12生产部AA技术部AA一分公司AA二分公司A

270、A项目部AA滚动审核滚动审核受审核部门2003年12345678910 11 12生产部AA技术部AA一分公司AA二分公司AA项目部AA三、三、现场审核的策划和准备现场审核的策划和准备组成审核组组成审核组编制审核计划编制审核计划审核组任务分配审核组任务分配编写检查表编写检查表 1 1、审核组的组成审核组的组成选择审核组长应考虑：选择审核组长应考虑：选择审核组长应考虑：选择审核组长应考虑： 1 1 1 1、资格、资格、资格、资格 2 2 2 2、业务范围、业务范围、业务范围、业务范围 3 3 3 3、工作经验、工作经验、工作经验、工作经验 4 4 4 4、组织能力、组织能力、组织能力、组织能力选

271、择审核员应考虑：选择审核员应考虑：选择审核员应考虑：选择审核员应考虑： 1 1 1 1、资格、资格、资格、资格 2 2 2 2、业务范围、业务范围、业务范围、业务范围 3 3 3 3、专业知识、专业知识、专业知识、专业知识 4 4 4 4、工作中的协调能力、工作中的协调能力、工作中的协调能力、工作中的协调能力 5 5 5 5、为受审核部门所接受、为受审核部门所接受、为受审核部门所接受、为受审核部门所接受（1 1）管理者代表任命审核组组长和审核员）管理者代表任命审核组组长和审核员 （2 2）审核员的职责审核员的职责遵守相应的审核要求遵守相应的审核要求传达和阐述审核要求传达和阐述审核要求有效策划和

272、履行被赋予的职责有效策划和履行被赋予的职责将观察结果形成文件将观察结果形成文件报告审核结果报告审核结果验证纠正措施的有效性（需要时）验证纠正措施的有效性（需要时）配合审核组长工作配合审核组长工作 （3 3）审核组长职责审核组长职责协助选择审核组的组员协助选择审核组的组员制定审核计划制定审核计划提交审核报告提交审核报告代表审核组同管理者接触代表审核组同管理者接触 2 2、审核计划审核计划审核计划的内容审核计划的内容编制审核计划的方式编制审核计划的方式审核计划和审核方案的关系审核计划和审核方案的关系审核组工作分配审核组工作分配 （1 1）审核计划的内容审核计划的内容审核的目的和范围审核的目的和范围

273、审核准则审核准则审核日期审核日期审核组成员审核组成员审核日程安排审核日程安排其他其他（2 2）编制审核计划的方式）编制审核计划的方式按部门、项目或产品审核按部门、项目或产品审核按部门、项目或产品审核按部门、项目或产品审核 - - - -自上而下和自下而上两种方式自上而下和自下而上两种方式自上而下和自下而上两种方式自上而下和自下而上两种方式按要素审核按要素审核按要素审核按要素审核以环境因素为主线以环境因素为主线以环境因素为主线以环境因素为主线（3 3）审核计划和审核方案）审核计划和审核方案审核计划的编制要依据审核方案的内容编审核计划的编制要依据审核方案的内容编制制审核方案中确定的审核目的、审核范

274、围、审核方案中确定的审核目的、审核范围、审核方式、审核准则、审核时间等决定了审核方式、审核准则、审核时间等决定了审核计划的方式和内容审核计划的方式和内容 （4 4）审核组工作分配审核组工作分配内审员不能审核自己所在部门的工作内审员不能审核自己所在部门的工作考虑审核的工作量考虑审核的工作量要素的分配要素的分配要素的分配要素的分配部门的分配部门的分配部门的分配部门的分配场所的多少场所的多少场所的多少场所的多少环境因素的多少环境因素的多少环境因素的多少环境因素的多少3 3、编写检查表、编写检查表检查表的作用检查表的作用编制检查表的准备编制检查表的准备检查表的四要素检查表的四要素检查表的基本内容检查表

275、的基本内容设计检查表应注意的问题设计检查表应注意的问题 （1 1）检查表的作用检查表的作用提醒和警示。确定审核要点和方法，使审提醒和警示。确定审核要点和方法，使审核员保持明确的审核目标核员保持明确的审核目标确保审核的系统和完整。审核组长通过对确保审核的系统和完整。审核组长通过对检查表的审查，来把握审核的总体性，减检查表的审查，来把握审核的总体性，减少组员之间不必要的重复和内容遗漏少组员之间不必要的重复和内容遗漏保持审核的方向和节奏，有效控制审核时保持审核的方向和节奏，有效控制审核时间间确保审核的正规化确保审核的正规化 （2 2）编制的准备编制的准备目的：目的：目的：目的：了解审核的范围了解审核

276、的范围了解审核的范围了解审核的范围确定审核的重点确定审核的重点确定审核的重点确定审核的重点确定审核的策略确定审核的策略确定审核的策略确定审核的策略文件收集和审查文件收集和审查文件收集和审查文件收集和审查准备工作：准备工作：准备工作：准备工作： 阅读受审核部门的体系文阅读受审核部门的体系文阅读受审核部门的体系文阅读受审核部门的体系文件件件件 了解受审核部门所从事的了解受审核部门所从事的了解受审核部门所从事的了解受审核部门所从事的活动和体系文件的要求活动和体系文件的要求活动和体系文件的要求活动和体系文件的要求 了解该部门可能存在的质了解该部门可能存在的质了解该部门可能存在的质了解该部门可能存在的质

277、量要素量要素量要素量要素/ / / /环境因素环境因素环境因素环境因素/ / / /风险因风险因风险因风险因素素素素 查阅有关的法律法规文件查阅有关的法律法规文件查阅有关的法律法规文件查阅有关的法律法规文件及其它要求及其它要求及其它要求及其它要求 （3 3）检查表的四要素检查表的四要素去哪里（地点）去哪里（地点）找谁（被审核人）找谁（被审核人）查什么（检查要点）查什么（检查要点）如何检查（验证方法）如何检查（验证方法） （4 4）检查表的基本内容检查表的基本内容审核的依据：标准的名称、体系文件的名称审核的依据：标准的名称、体系文件的名称审核的依据：标准的名称、体系文件的名称审核的依据：标准的名

278、称、体系文件的名称审核的区域审核的区域审核的区域审核的区域/ / / /部门：部门：部门：部门：“到何处去查到何处去查到何处去查到何处去查”和和和和“找谁查找谁查找谁查找谁查”检查要点：主要解决检查要点：主要解决检查要点：主要解决检查要点：主要解决“查什么查什么查什么查什么”的问题的问题的问题的问题审核方法：主要解决审核方法：主要解决审核方法：主要解决审核方法：主要解决“怎么查怎么查怎么查怎么查”的问题的问题的问题的问题抽样数：应策划出样本量的大小抽样数：应策划出样本量的大小抽样数：应策划出样本量的大小抽样数：应策划出样本量的大小验证结果（记录）；现场审核时记录审核结果验证结果（记录）；现场审

279、核时记录审核结果验证结果（记录）；现场审核时记录审核结果验证结果（记录）；现场审核时记录审核结果 （5 5）设计检查表应注意设计检查表应注意以标准和体系文件为依据以标准和体系文件为依据以标准和体系文件为依据以标准和体系文件为依据以部门审核为主时，应列出有关的主要要素的审以部门审核为主时，应列出有关的主要要素的审以部门审核为主时，应列出有关的主要要素的审以部门审核为主时，应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法核内容和审核方法核内容和审核方法核内容和审核方法以要素审核为主时，要说明到哪些部门去查以要素审核为主时，要说明到哪些部门去查以要素审核为主时，要说明到哪些部门去查以要素审核为主时，要说明到

280、哪些部门去查注意要素的逻辑顺序，明确审核步骤注意要素的逻辑顺序，明确审核步骤注意要素的逻辑顺序，明确审核步骤注意要素的逻辑顺序，明确审核步骤抓住重点，抽样应有带代表性，样本量至少抓住重点，抽样应有带代表性，样本量至少抓住重点，抽样应有带代表性，样本量至少抓住重点，抽样应有带代表性，样本量至少3-43-43-43-4个，最多以个，最多以个，最多以个，最多以12121212个为限个为限个为限个为限注意可操作性注意可操作性注意可操作性注意可操作性四、实施审核四、实施审核审核组会议审核组会议首次会议首次会议现场审核现场审核不符合报告不符合报告内部审核报告内部审核报告末次会议末次会议1 1、审核组会议、

281、审核组会议审核组会议类型审核组会议类型如何开好审核组会议如何开好审核组会议（1 1） 审核组会议类型审核组会议类型审核前准备会议审核前准备会议首次会议首次会议审核组内部沟通会议审核组内部沟通会议审核组与受审核部门的沟通会议审核组与受审核部门的沟通会议审核组与最高管理层的沟通会议审核组与最高管理层的沟通会议末次会议末次会议 （2 2）如何开好审核组会议如何开好审核组会议做好会前策划，明确目的、时间、议程、做好会前策划，明确目的、时间、议程、与会者等与会者等做好会议控制，包括时间、内容、气氛的做好会议控制，包括时间、内容、气氛的控制控制组长主持，不要大权旁落，防止节外生枝，组长主持，不要大权旁落，

282、防止节外生枝，排除干扰，坚持达到会议目标排除干扰，坚持达到会议目标 2 2、首次会议首次会议首次会议的目的首次会议的目的首次会议的议程首次会议的议程首次会议注意事项首次会议注意事项如何开好审核中会议如何开好审核中会议 （1 1）首次会议的目的首次会议的目的确认审核范围、目的和计划确认审核范围、目的和计划介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序在审核组与受审核部门之间建立正式的联络在审核组与受审核部门之间建立正式的联络提出并落实审核有关要求提出并落实审核有关要求澄清并协调有关审核问题澄清并协调有关审核问题 （2 2）首次会议的议程首次会议的议程与会者签到与会者签到确认审核范围、目的和准则确认审核

283、范围、目的和准则介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序确认审核计划确认审核计划强调审核的公正性、客观性强调审核的公正性、客观性确认末次会议时间确认末次会议时间澄清疑问澄清疑问 （3 3）首次会议注意事项首次会议注意事项组长主持，时间组长主持，时间3030分钟左右分钟左右受审方主要负责人参加但不强求受审方主要负责人参加但不强求必要时，审核计划可作适当调整必要时，审核计划可作适当调整力求守时、务实、高效，气氛融洽、坦诚力求守时、务实、高效，气氛融洽、坦诚 3 3、现场审核现场审核审核实施审核实施审核方法审核方法审核技巧审核技巧审核活动的控制审核活动的控制 （1 1）审核实施审核实施审核方式审核方

284、式 按部门审核按部门审核按部门审核按部门审核 - - - -自上而下和自下而自上而下和自下而自上而下和自下而自上而下和自下而上两种方式上两种方式上两种方式上两种方式 按要素审核按要素审核按要素审核按要素审核 以环境因素为主线以环境因素为主线以环境因素为主线以环境因素为主线审核思路审核思路 顺向追踪顺向追踪顺向追踪顺向追踪 逆向追溯逆向追溯逆向追溯逆向追溯（2 2）审核方法）审核方法提问与交谈提问与交谈查阅文件和记录查阅文件和记录观察和测试观察和测试追踪验证追踪验证（3 3）审核技巧）审核技巧要善于交谈要善于交谈要善于提问要善于提问要注意聆听要注意聆听要仔细观察和查阅要仔细观察和查阅记录要证据确

285、切记录要证据确切要善于追踪验证要善于追踪验证 交谈的技巧交谈的技巧得当的提问；得当的提问；说要少，听要多；说要少，听要多；保持融洽的关系；保持融洽的关系；选择适当的交谈对象。选择适当的交谈对象。 提问技巧（一）提问技巧（一） 开放式：答案需要说明、理解；开放式：答案需要说明、理解；开放式：答案需要说明、理解；开放式：答案需要说明、理解； 可获取较大的信息量；可获取较大的信息量；可获取较大的信息量；可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。有时会浪费时间。有时会浪费时间。有时会浪费时间。 封闭式：可用简单的封闭式：可用简单的封闭式：可用简单的封闭式：可用简单的“是是是是”或或或或“否否否否”回答；回

286、答；回答；回答； 用以获取专门的信息；用以获取专门的信息；用以获取专门的信息；用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。有主动权，但信息量小。有主动权，但信息量小。有主动权，但信息量小。 澄清式：用以获取更多的专门信息或确认已获的信息澄清式：用以获取更多的专门信息或确认已获的信息澄清式：用以获取更多的专门信息或确认已获的信息澄清式：用以获取更多的专门信息或确认已获的信息 带主观导向，不能经常用。带主观导向，不能经常用。带主观导向，不能经常用。带主观导向，不能经常用。 提问技巧（二）提问技巧（二）开放式问题开放式问题开放式问题开放式问题v主题式主题式主题式主题式v扩展式扩展式扩展式扩展式v讨论

287、式讨论式讨论式讨论式v调查式调查式调查式调查式v重复式重复式重复式重复式v假设式假设式假设式假设式v验证式验证式验证式验证式 提问技巧（三）提问技巧（三）注意事项：注意事项：按事先准备的检查表提问，但不死板；按事先准备的检查表提问，但不死板；按事先准备的检查表提问，但不死板；按事先准备的检查表提问，但不死板；仔细有效地听取回答；仔细有效地听取回答；仔细有效地听取回答；仔细有效地听取回答；及时抓住信息的线索；及时抓住信息的线索；及时抓住信息的线索；及时抓住信息的线索；注意对方的态度和表情。注意对方的态度和表情。注意对方的态度和表情。注意对方的态度和表情。聆听的技巧聆听的技巧少讲多听；少讲多听；不

288、怕沉默；不怕沉默；排除干扰；排除干扰；多问开放性问题；多问开放性问题；多鼓励讲话者；多鼓励讲话者；善意的态度。善意的态度。 聆听时注意事项聆听时注意事项持平等、真诚的态度；持平等、真诚的态度；专注、认真地听；专注、认真地听；有耐心并及时反馈；有耐心并及时反馈；尽可能不要做出不恰当的反应。尽可能不要做出不恰当的反应。观察和查阅观察和查阅观察现场环境和设备运行状况观察现场环境和设备运行状况查阅有关记录查阅有关记录vv监控和监测记录；监控和监测记录；监控和监测记录；监控和监测记录；vv不符合与纠正措施记录；不符合与纠正措施记录；不符合与纠正措施记录；不符合与纠正措施记录；vv培训记录；培训记录；培训

289、记录；培训记录；vv内审与管理评审记录；内审与管理评审记录；内审与管理评审记录；内审与管理评审记录；vv法律法规识别、登记和合规性记录；法律法规识别、登记和合规性记录；法律法规识别、登记和合规性记录；法律法规识别、登记和合规性记录；vv运行控制记录；运行控制记录；运行控制记录；运行控制记录；vv沟通记录；沟通记录；沟通记录；沟通记录； 记录记录记录的内容记录的内容记录的作用记录的作用记录的要求记录的要求 记录的内容记录的内容 记录应全面，包括有效实施记录和不记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。符合的记录。q时间、地点、人物；时间、地点、人物；时间、地点、人物；时间、地点、人物；q事实描

290、述（主要是正确和错误的行为）；事实描述（主要是正确和错误的行为）；事实描述（主要是正确和错误的行为）；事实描述（主要是正确和错误的行为）；q证据的唯一性标识；证据的唯一性标识；证据的唯一性标识；证据的唯一性标识；q现场文件的规定。现场文件的规定。现场文件的规定。现场文件的规定。 记录的作用记录的作用作为编制不符合报告和审核报告的依据；作为编制不符合报告和审核报告的依据；作为备忘、核实的依据；作为备忘、核实的依据；作为查阅、追溯的参考。作为查阅、追溯的参考。 记录的要求记录的要求记录应清楚、全面、易懂，便于查阅、追溯；记录应清楚、全面、易懂，便于查阅、追溯；记录应准确、具体，如文件名称、产品批号

291、、记录应准确、具体，如文件名称、产品批号、记录编号、设备编号、陈述人职位或工作岗记录编号、设备编号、陈述人职位或工作岗位；位；记录应及时、当场记，尽量避免事后回忆。记录应及时、当场记，尽量避免事后回忆。 追踪验证追踪验证追踪验证的内容追踪验证的内容追踪验证的思路追踪验证的思路 追踪验证的内容追踪验证的内容比较、追踪对同一问题不同来源的信息；比较、追踪对同一问题不同来源的信息；追踪记录与文件，记录与现状的符合情追踪记录与文件，记录与现状的符合情况；况；某一组成部分的来龙去脉，发现问题，某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。获取客观证据。 追踪验证的思路追踪验证的思路有没有有没有有没有有

292、没有 符合标准要求的文件、记录等是否制定符合标准要求的文件、记录等是否制定符合标准要求的文件、记录等是否制定符合标准要求的文件、记录等是否制定做没做做没做做没做做没做 是否按文件要求进行实施是否按文件要求进行实施是否按文件要求进行实施是否按文件要求进行实施 做得怎样做得怎样做得怎样做得怎样 实施效果如何？是否达到了规定的目标实施效果如何？是否达到了规定的目标实施效果如何？是否达到了规定的目标实施效果如何？是否达到了规定的目标记录记录记录记录 在提问、验证、观察中发现的审核证据应及时记录，并在提问、验证、观察中发现的审核证据应及时记录，并在提问、验证、观察中发现的审核证据应及时记录，并在提问、验

293、证、观察中发现的审核证据应及时记录，并让受审核部门确认。让受审核部门确认。让受审核部门确认。让受审核部门确认。（4 4）审核活动的控制（一）审核活动的控制（一）按计划实施审核按计划实施审核合理选择样本合理选择样本要注意关键岗位和体系运行的主要问题要注意关键岗位和体系运行的主要问题要注意收集体系运行有效性的证据要注意收集体系运行有效性的证据要始终营造良好的审核气氛要始终营造良好的审核气氛审核活动的控制（二）审核活动的控制（二）按计划实施审核按计划实施审核通常情况按计划执行；通常情况按计划执行；通常情况按计划执行；通常情况按计划执行；掌握每个部门的审核时间，充分利用检查掌握每个部门的审核时间，充分

294、利用检查掌握每个部门的审核时间，充分利用检查掌握每个部门的审核时间，充分利用检查表；表；表；表；双方同意允许调整，但总天数不变。双方同意允许调整，但总天数不变。双方同意允许调整，但总天数不变。双方同意允许调整，但总天数不变。 审核活动的控制（三）审核活动的控制（三）合理选择样本合理选择样本随机抽样；随机抽样；随机抽样；随机抽样；样本合理策划：一定的数量、分层、适度均衡。样本合理策划：一定的数量、分层、适度均衡。样本合理策划：一定的数量、分层、适度均衡。样本合理策划：一定的数量、分层、适度均衡。 审核活动的控制（四）审核活动的控制（四）要注意关键岗位和体系运行的主要问题要注意关键岗位和体系运行的

295、主要问题 集中精力把可能造成管理混乱、影响体集中精力把可能造成管理混乱、影响体系运行、可能造成重大影响的问题抓住。系运行、可能造成重大影响的问题抓住。 审核活动的控制（五）审核活动的控制（五）要注意收集体系运行有效性的证据不但要要注意收集体系运行有效性的证据不但要注意收集不符合的证据，而且也要注意收注意收集不符合的证据，而且也要注意收集管理体系运行有效性的证据。集管理体系运行有效性的证据。要始终营造良好的审核气氛审核应在合作、要始终营造良好的审核气氛审核应在合作、融洽、透明的气氛下进行。融洽、透明的气氛下进行。4 4、不符合报告、不符合报告不符合项确定和不符合报告不符合项确定和不符合报告不符合

296、项的确定不符合项的确定不符合的形成不符合的形成不符合的性质不符合的性质不符合报告的内容不符合报告的内容不符合事实描述不符合事实描述（1 1）不符合项确定和不符合报告不符合项确定和不符合报告不符合：没有满足要求不符合：没有满足要求不符合：没有满足要求不符合：没有满足要求不符合是指那些违背审核准则的审核发现。不符合是指那些违背审核准则的审核发现。不符合是指那些违背审核准则的审核发现。不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审核准则：审核准则：审核准则：审核准则：管理体系标准要求；管理体系标准要求；管理体系标准要求；管理体系标准要求；适用的法律法规及其他要求；适用的法律法规及其他要求；适用的法律法规及

297、其他要求；适用的法律法规及其他要求；受审核部门的管理体系文件（包括手册、程受审核部门的管理体系文件（包括手册、程受审核部门的管理体系文件（包括手册、程受审核部门的管理体系文件（包括手册、程序文件和作业指导书等）序文件和作业指导书等）序文件和作业指导书等）序文件和作业指导书等） （2 2）不符合项的确定不符合项的确定必须以客观事实为基础必须以客观事实为基础必须以审核准则为依据必须以审核准则为依据分析所有不符合的原因，找出体系缺陷分析所有不符合的原因，找出体系缺陷审核组内相互沟通，统一意见审核组内相互沟通，统一意见与受审核部门共同确认事实与受审核部门共同确认事实 （3 3）不符合的形成不符合的形成

298、管理体系文件未达到标准的要求；管理体系文件未达到标准的要求；管理体系实施不符合文件规定；管理体系实施不符合文件规定；体系运行结果未达到计划的目标、指标；体系运行结果未达到计划的目标、指标；体系运行的环境行为未达到环境法律法规体系运行的环境行为未达到环境法律法规和其他要求的规定和其他要求的规定 （4 4）不符合的性质不符合的性质体系性不符合体系性不符合 质量管理体系文件与有关的法律法规、标准等的质量管理体系文件与有关的法律法规、标准等的质量管理体系文件与有关的法律法规、标准等的质量管理体系文件与有关的法律法规、标准等的要求不符。要求不符。要求不符。要求不符。实施性不符合实施性不符合 未按文件规定

299、实施。未按文件规定实施。未按文件规定实施。未按文件规定实施。效果性不符合效果性不符合 文件规定符合要求，也确实实施了，但实施效果文件规定符合要求，也确实实施了，但实施效果文件规定符合要求，也确实实施了，但实施效果文件规定符合要求，也确实实施了，但实施效果未能达到规定的要求。未能达到规定的要求。未能达到规定的要求。未能达到规定的要求。（5 5）不符合报告的内容）不符合报告的内容受审核部门的名称受审核部门的名称受审核部门的名称受审核部门的名称不符合事实描述不符合事实描述不符合事实描述不符合事实描述不符合依据及条款号不符合依据及条款号不符合依据及条款号不符合依据及条款号不符合性质不符合性质不符合性质

300、不符合性质审核员姓名及开具日期审核员姓名及开具日期审核员姓名及开具日期审核员姓名及开具日期受审核部门代表确认及签名受审核部门代表确认及签名受审核部门代表确认及签名受审核部门代表确认及签名不符合原因分析不符合原因分析不符合原因分析不符合原因分析纠正措施计划纠正措施计划纠正措施计划纠正措施计划（6 6）不符合事实描述）不符合事实描述写明是什么事情（只陈述客观事实，不作分析写明是什么事情（只陈述客观事实，不作分析和评价）和评价）写明是谁说的或谁做的（只写工作职务不写姓写明是谁说的或谁做的（只写工作职务不写姓名）名）写明规定的要求是什么（写出规定的具体内容）写明规定的要求是什么（写出规定的具体内容）写

301、出必要的细节，使之便于追溯（做到证据充写出必要的细节，使之便于追溯（做到证据充分而确凿，依据清楚，文字简洁）分而确凿，依据清楚，文字简洁）尽量采用专业术语尽量采用专业术语5 5、内部审核报告、内部审核报告审核结果的汇总分析审核结果的汇总分析有效性总体评价有效性总体评价内部审核报告的内容内部审核报告的内容审核报告的编写要求审核报告的编写要求 （1 1）审核结果的汇总分析审核结果的汇总分析从发现的不符合项来汇总分析从发现的不符合项来汇总分析从持续改进角度来分析从持续改进角度来分析总结部门管理工作上的优点总结部门管理工作上的优点（2 2）有效性总体评价）有效性总体评价体系有效性评价体系有效性评价体系

302、有效性评价体系有效性评价 1 1 1 1、实现环境方针和目标的能力；、实现环境方针和目标的能力；、实现环境方针和目标的能力；、实现环境方针和目标的能力； 2 2 2 2、对识别的主要环境因素实施控制的能力；、对识别的主要环境因素实施控制的能力；、对识别的主要环境因素实施控制的能力；、对识别的主要环境因素实施控制的能力； 3 3 3 3、是否形成一套自我完善的机制；、是否形成一套自我完善的机制；、是否形成一套自我完善的机制；、是否形成一套自我完善的机制； 4 4 4 4、员工的环境意识，有章必循的自觉性。、员工的环境意识，有章必循的自觉性。、员工的环境意识，有章必循的自觉性。、员工的环境意识，有

303、章必循的自觉性。环境管理体系实施效果的评价环境管理体系实施效果的评价环境管理体系实施效果的评价环境管理体系实施效果的评价 1 1 1 1、污染预防方面的成效；、污染预防方面的成效；、污染预防方面的成效；、污染预防方面的成效； 2 2 2 2、降低能源和资源消耗；、降低能源和资源消耗；、降低能源和资源消耗；、降低能源和资源消耗； 3 3 3 3、改进产品性能，降低产品使用中对环境的影响。、改进产品性能，降低产品使用中对环境的影响。、改进产品性能，降低产品使用中对环境的影响。、改进产品性能，降低产品使用中对环境的影响。有效性总体评价有效性总体评价污染预防方面的成效污染预防方面的成效重要环境因素（从

304、源头）得到有效控制；重要环境因素（从源头）得到有效控制；重要环境因素（从源头）得到有效控制；重要环境因素（从源头）得到有效控制；污染物排放水平满足国家和地方标准，较前有明污染物排放水平满足国家和地方标准，较前有明污染物排放水平满足国家和地方标准，较前有明污染物排放水平满足国家和地方标准，较前有明显改善；显改善；显改善；显改善；通过改进工艺和材料，减少生产中有毒有害物的通过改进工艺和材料，减少生产中有毒有害物的通过改进工艺和材料，减少生产中有毒有害物的通过改进工艺和材料，减少生产中有毒有害物的使用；使用；使用；使用；通过改造或更新设备，减少对环境不利的影响；通过改造或更新设备，减少对环境不利的影

305、响；通过改造或更新设备，减少对环境不利的影响；通过改造或更新设备，减少对环境不利的影响；废弃物实现分类管理，并实现废物的减量化，无废弃物实现分类管理，并实现废物的减量化，无废弃物实现分类管理，并实现废物的减量化，无废弃物实现分类管理，并实现废物的减量化，无害化和资源化。害化和资源化。害化和资源化。害化和资源化。有效性总体评价有效性总体评价降低能耗和资源消耗降低能耗和资源消耗加强能源使用的管理，提高效率，减少浪费；加强能源使用的管理，提高效率，减少浪费；加强能源使用的管理，提高效率，减少浪费；加强能源使用的管理，提高效率，减少浪费；通过更改工艺和通过更改工艺和通过更改工艺和通过更改工艺和/ /

306、/ /或设备，实现节能降耗或提高或设备，实现节能降耗或提高或设备，实现节能降耗或提高或设备，实现节能降耗或提高材料利用率；材料利用率；材料利用率；材料利用率；通过控制工序废品率减少废品损失；通过控制工序废品率减少废品损失；通过控制工序废品率减少废品损失；通过控制工序废品率减少废品损失；改进产品性能、降低产品使用中对环境的影响改进产品性能、降低产品使用中对环境的影响改进产品性能、降低产品使用中对环境的影响改进产品性能、降低产品使用中对环境的影响产品使用中污染物产生减少；产品使用中污染物产生减少；产品使用中污染物产生减少；产品使用中污染物产生减少；产品使用中能耗减少。产品使用中能耗减少。产品使用中

307、能耗减少。产品使用中能耗减少。（3 3）内部审核报告的内容）内部审核报告的内容审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围审核组长及成员审核组长及成员审核组长及成员审核组长及成员审核日期审核日期审核日期审核日期审核依据审核依据审核依据审核依据审核综述审核综述审核综述审核综述不符合项目的统计分析不符合项目的统计分析不符合项目的统计分析不符合项目的统计分析审核报告的发放范围审核报告的发放范围审核报告的发放范围审核报告的发放范围审核报告附件审核报告附件审核报告附件审核报告附件（4 4）审核报告的编写要求）审核报告的编写要求报告应力求客观。对事不对人，应适当肯报告应力求客观。对事不

308、对人，应适当肯定受审核部门，不要一味谈问题；定受审核部门，不要一味谈问题；简明扼要，突出重点，避免冗长叙述；简明扼要，突出重点，避免冗长叙述；应尽量具体，用典型事实、数据说话。应尽量具体，用典型事实、数据说话。6 6、末次会议、末次会议末次会议的目的末次会议的目的末次会议的议程末次会议的议程（1 1）末次会议的目的）末次会议的目的向受审核部门介绍审核情况；向受审核部门介绍审核情况；报告审核发现（重点在不符合项）和审核报告审核发现（重点在不符合项）和审核结论；结论；提出纠正措施的跟踪验证要求；提出纠正措施的跟踪验证要求；宣布结束现场审核宣布结束现场审核（2 2）末次会议的议程）末次会议的议程与会

309、者签到与会者签到与会者签到与会者签到重申审核目的、范围和准则重申审核目的、范围和准则重申审核目的、范围和准则重申审核目的、范围和准则强调审核的局限性强调审核的局限性强调审核的局限性强调审核的局限性宣读不符合报告宣读不符合报告宣读不符合报告宣读不符合报告纠正措施要求纠正措施要求纠正措施要求纠正措施要求宣读内部审核报告宣读内部审核报告宣读内部审核报告宣读内部审核报告领导讲话领导讲话领导讲话领导讲话结束会议结束会议结束会议结束会议五、跟踪验证五、跟踪验证纠正措施计划的来源纠正措施计划的来源纠正措施计划的提出纠正措施计划的提出纠正措施计划的实施纠正措施计划的实施纠正措施跟踪的目的纠正措施跟踪的目的纠正

310、措施跟踪的方式纠正措施跟踪的方式纠正措施跟踪的程序纠正措施跟踪的程序纠正措施跟踪的内容纠正措施跟踪的内容1 1、纠正措施计划的来源、纠正措施计划的来源针对不符合报告制定的纠正措施计划；针对不符合报告制定的纠正措施计划；针对内部审核报告结论制定的纠正措施计针对内部审核报告结论制定的纠正措施计划。划。2 2、纠正措施计划的提出、纠正措施计划的提出审核组或职能部门提出纠正措施要求及建议；审核组或职能部门提出纠正措施要求及建议；审核组或职能部门提出纠正措施要求及建议；审核组或职能部门提出纠正措施要求及建议；责任部门分析产生不符合的原因，并制定纠正措责任部门分析产生不符合的原因，并制定纠正措责任部门分析

311、产生不符合的原因，并制定纠正措责任部门分析产生不符合的原因，并制定纠正措施计划。施计划。施计划。施计划。纠正措施计划包括原因分析、如何实施、完成时纠正措施计划包括原因分析、如何实施、完成时纠正措施计划包括原因分析、如何实施、完成时纠正措施计划包括原因分析、如何实施、完成时间、责任部门或责任人等。间、责任部门或责任人等。间、责任部门或责任人等。间、责任部门或责任人等。纠正措施计划提出后，可由审核组成员对其适宜纠正措施计划提出后，可由审核组成员对其适宜纠正措施计划提出后，可由审核组成员对其适宜纠正措施计划提出后，可由审核组成员对其适宜性进行确认。性进行确认。性进行确认。性进行确认。 注：并非所有的

312、不符合都要制定纠正措施，有的纠正即可。注：并非所有的不符合都要制定纠正措施，有的纠正即可。注：并非所有的不符合都要制定纠正措施，有的纠正即可。注：并非所有的不符合都要制定纠正措施，有的纠正即可。3 3、纠正措施的实施、纠正措施的实施受审核部门范围内的措施，由受审核部门受审核部门范围内的措施，由受审核部门领导确认批准后，付诸实施；领导确认批准后，付诸实施；职能部门范围的措施，由有关职能部门领职能部门范围的措施，由有关职能部门领导确认批准后，付诸实施；导确认批准后，付诸实施；组织范围的或影响重大的、涉及面广的，组织范围的或影响重大的、涉及面广的，由最高管理者或管理者代表确认批准后，由最高管理者或管

313、理者代表确认批准后，付诸实施。付诸实施。4 4、纠正措施跟踪的目的、纠正措施跟踪的目的促使受审核部门采取、实施有效的纠正措促使受审核部门采取、实施有效的纠正措施，防止不符合项再次发生；施，防止不符合项再次发生；验证纠正措施的有效性，进一步完善管理验证纠正措施的有效性，进一步完善管理体系；体系；确保消除审核中发现的不符合项。确保消除审核中发现的不符合项。5 5、纠正措施跟踪的方式、纠正措施跟踪的方式现场验证性跟踪现场验证性跟踪 对受审核部门部分要素的现场审核，以检查纠正对受审核部门部分要素的现场审核，以检查纠正对受审核部门部分要素的现场审核，以检查纠正对受审核部门部分要素的现场审核，以检查纠正措

314、施实施的效果。措施实施的效果。措施实施的效果。措施实施的效果。实施记录的跟踪实施记录的跟踪 对受审核部门纠正措施的实施记录进行验证。对受审核部门纠正措施的实施记录进行验证。对受审核部门纠正措施的实施记录进行验证。对受审核部门纠正措施的实施记录进行验证。实施方案的跟踪实施方案的跟踪 由受审核部门提交纠正措施的实施方案，待下次由受审核部门提交纠正措施的实施方案，待下次由受审核部门提交纠正措施的实施方案，待下次由受审核部门提交纠正措施的实施方案，待下次内审时予以审查。内审时予以审查。内审时予以审查。内审时予以审查。 6 6、纠正措施跟踪的程序、纠正措施跟踪的程序审核组确认不符合项并开具不符合报告审核

315、组确认不符合项并开具不符合报告审核组确认不符合项并开具不符合报告审核组确认不符合项并开具不符合报告受审核部门签字认可不符合项并进行原因分析，受审核部门签字认可不符合项并进行原因分析，受审核部门签字认可不符合项并进行原因分析，受审核部门签字认可不符合项并进行原因分析，提出纠正措施计划提出纠正措施计划提出纠正措施计划提出纠正措施计划审核组对纠正措施计划的适宜性进行确认审核组对纠正措施计划的适宜性进行确认审核组对纠正措施计划的适宜性进行确认审核组对纠正措施计划的适宜性进行确认纠正措施计划经批准后实施纠正措施计划经批准后实施纠正措施计划经批准后实施纠正措施计划经批准后实施内审员或内审责任部门组织对纠正

316、措施完成情况内审员或内审责任部门组织对纠正措施完成情况内审员或内审责任部门组织对纠正措施完成情况内审员或内审责任部门组织对纠正措施完成情况进行跟踪验证进行跟踪验证进行跟踪验证进行跟踪验证做好跟踪验证记录做好跟踪验证记录做好跟踪验证记录做好跟踪验证记录7 7、纠正措施验证的内容、纠正措施验证的内容原因分析方面原因分析方面 是否确切找到问题的根源？是否确切找到问题的根源？是否确切找到问题的根源？是否确切找到问题的根源？措施制定方面措施制定方面 是否针对原因？是否与程度相适应？是否针对原因？是否与程度相适应？是否针对原因？是否与程度相适应？是否针对原因？是否与程度相适应？实施及效果方面实施及效果方面

317、 是否按期完成？是否有效？是否按期完成？是否有效？是否按期完成？是否有效？是否按期完成？是否有效？六、内审员的个人素质及行为准则六、内审员的个人素质及行为准则内审员的作用内审员的作用内审员的个人素质内审员的个人素质内审员应具备的能力内审员应具备的能力内审员应掌握的知识内审员应掌握的知识内审员应具备的道德和修养内审员应具备的道德和修养内审员的作用内审员的作用对体系的运行起监督作用对体系的运行起监督作用对体系的保持和改进起参谋作用对体系的保持和改进起参谋作用在管理方面起沟通领导与群众的渠道和纽在管理方面起沟通领导与群众的渠道和纽带的作用带的作用在第二、三方审核中起接口作用在第二、三方审核中起接口作

318、用在体系的有效实施方面起带头作用在体系的有效实施方面起带头作用内审员的个人素质内审员的个人素质思路开阔、成熟思路开阔、成熟具很强的判断和分析能力具很强的判断和分析能力坚韧坚韧能够客观地观察情况能够客观地观察情况全面地理解复杂的形势及各部门在整个组全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用织中的作用内审员应具备的能力内审员应具备的能力具体工作能力具体工作能力基本能力基本能力工作能力工作能力从事审核准备工作的能力从事审核准备工作的能力从事现场审核的能力从事现场审核的能力编写审核报告的能力编写审核报告的能力从事跟踪与监督的能力从事跟踪与监督的能力基本能力基本能力交流的能力交流的能力合作的能力合作的能力分析判断的能力分析判断的能力独立工作的能力独立工作的能力应变的能力应变的能力善于学习的能力善于学习的能力内审员应掌握的知识内审员应掌握的知识法律法规及其他要求的知识法律法规及其他要求的知识标准审核工作的一些国际惯例和习惯做标准审核工作的一些国际惯例和习惯做法法专业知识专业知识内审员应具备的道德和修养内审员应具备的道德和修养正直诚实正直诚实客观、公正客观、公正尊重对方、尊重别人尊重对方、尊重别人冷静的态度和坚毅的精神冷静的态度和坚毅的精神