关于建筑门窗节能性能标识的现场调查

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1、建筑门窗节能性能标识现场调查建筑门窗节能性能标识现场调查 2011-3一、现场调查的依据一、现场调查的依据 三、现场调查的手段和方法三、现场调查的手段和方法二、现场调查的范围二、现场调查的范围 七、现场调查的后期处理七、现场调查的后期处理六、现场调查记录六、现场调查记录五、现场调查程序五、现场调查程序四、现场调查的内容四、现场调查的内容现场调查的依据现场调查的依据 建筑门窗生产企业节能标识产品建筑门窗生产企业节能标识产品生产现场调查细则生产现场调查细则（试行）（试行）+=企业批量生产合格标识产品能力 现场调查的范围现场调查的范围 1 1应覆盖不同种类应覆盖不同种类产品的生产线产品的生产线+ 塑

2、料窗 +现场调查的范围 A B C A B C2应覆盖同一个企业不同生产场地 X现场调查的范围现场调查的范围 3 3应分别调查应分别调查 同一集团公司同一集团公司的不同企业的不同企业 独立注册 单独申请并接受现场调查 未独立注册 视同第2种情况一起申请分别调查 现场调查的手段和方法现场调查的手段和方法 寻寻找找企企业业满满足足要要求求的的证证据据 ?样本样本的的评价评价 整体的评价结论整体的评价结论 抽样方法抽样方法现场调查的内容现场调查的内容 生产企业生产企业基本条件基本条件 质量管理质量管理体系体系 现场调查的内容现场调查的内容 （一）生产企业基本条件（一）生产企业基本条件 要要 求求企业

3、法人营业执照、组织机构代码证企业法人营业执照、组织机构代码证 生产企业应具有一定的生产能力生产企业应具有一定的生产能力 申请产品通过型式检验申请产品通过型式检验 （一）生产企业基本条件（一）生产企业基本条件 资质证书应在有效期内并通资质证书应在有效期内并通过年检过年检 查看平面图、年度报表获得查看平面图、年度报表获得信息。信息。 产品型式检验报告应是近两产品型式检验报告应是近两年内获得的。年内获得的。 调查要点：调查要点：现场核查并收集有效证据现场核查并收集有效证据 （二）质量管理体系（二）质量管理体系 生生产产现现场场调调查查细细则则1职责2资质及资源 3文件 4记录 5产品的实现 6检验和

4、试验 7检测设备 8放行和交付后活动 9节能标识产品的一致性 10节能标识证书和标志的使用 1. 职职责责 要求：要求：生产企业生产企业应规定应规定与建筑门窗节能标识产品质与建筑门窗节能标识产品质量控制和管理活动有关的部门和各类人员的量控制和管理活动有关的部门和各类人员的职职责及相互关系并形成文件责及相互关系并形成文件。企业还应企业还应指定一位节能标识负责人指定一位节能标识负责人，确保能，确保能够履行以下方面的够履行以下方面的职责职责： 负责负责建立建立满足本文件要求的满足本文件要求的体系文件体系文件，并确保其实施和保持；并确保其实施和保持； 确保确保执行执行节能标识相关节能标识相关标准或技术

5、要求标准或技术要求及节能标识证书、标签的正确使用及节能标识证书、标签的正确使用； 确保节能标识产品确保节能标识产品用主要原材料及配件用主要原材料及配件与标识证书所批准的与标识证书所批准的一致一致； 确保确保节能标识产品主要原材料及配件发节能标识产品主要原材料及配件发生生变更时的及时申报变更时的及时申报及相关联系事宜。及相关联系事宜。 1. 职责职责 调调查查要要点点 查阅查阅职责规定文件，尤其关注职责规定文件，尤其关注关键工序操作工、检验员、设计人员关键工序操作工、检验员、设计人员的任职要求、职责规定。的任职要求、职责规定。 查阅查阅标识负责人的任命书，任标识负责人的任命书，任命书应规定该负责

6、人与标识有关的命书应规定该负责人与标识有关的4 4个职责。个职责。 通过调查过程中与标识负责人通过调查过程中与标识负责人的的沟通沟通以及其职责履行情况，判断其以及其职责履行情况，判断其是否胜任。是否胜任。 2 2资质及资源资质及资源要求要求 生产企业应取得相应产品的生产企业应取得相应产品的生产许可证生产许可证并为所申并为所申请标识的产品请标识的产品配备配备如下如下资源资源： 配备必要的配备必要的生产设备和适宜的生产环境生产设备和适宜的生产环境，以稳，以稳定生产符合要求的节能标识产品并满足原材料和定生产符合要求的节能标识产品并满足原材料和产品的储存要求；产品的储存要求； 配备必要的配备必要的检测

7、设备和检验实验室检测设备和检验实验室。检验实验。检验实验室环境应能满足检验试验仪器设备的使用及检测室环境应能满足检验试验仪器设备的使用及检测工作的要求；工作的要求； 配备相应的配备相应的人力资源人力资源，确保从事对产品质量有，确保从事对产品质量有影响的人员具备必要的能力。影响的人员具备必要的能力。 2 2资质及资源资质及资源调查要点调查要点 查看并记录必备的生产资源查看并记录必备的生产资源运输运输设备设备 基础设施基础设施（厂库房（厂库房 料架）料架） 生产设备 生产环境生产环境 2 2资质及资源资质及资源调查要点调查要点 铝合金门窗生产企业必备的生产设备：铝合金门窗生产企业必备的生产设备：双

8、头切割机、单头切割机、端面铣床双头切割机、单头切割机、端面铣床（或组合冲床）、仿型铣床、组角机、（或组合冲床）、仿型铣床、组角机、角码切割机、钻床、冲床等。角码切割机、钻床、冲床等。 2 2资质及资源资质及资源调查要点调查要点 塑料门窗生产企业塑料门窗生产企业必备的生产设备：自动焊机（三位以上）、双头必备的生产设备：自动焊机（三位以上）、双头切割机、切割机、V V型锯、清角机、水槽铣、玻璃压条锯等。型锯、清角机、水槽铣、玻璃压条锯等。生产环境：冬季焊接室温应可控制在生产环境：冬季焊接室温应可控制在1515以上。以上。 2 2资质及资源资质及资源调查要点调查要点 彩色涂层钢板窗生产企业彩色涂层钢

9、板窗生产企业必备的生产设备：双头切割机、冲床、必备的生产设备：双头切割机、冲床、组装机、钻床、铣床等。组装机、钻床、铣床等。 2 2资质及资源资质及资源调查要点调查要点 木窗生产企业木窗生产企业生产设备：双头切割锯、刨床、仿型铣床、台钻、生产设备：双头切割锯、刨床、仿型铣床、台钻、木窗组框机、压条锯等。木窗组框机、压条锯等。生产环境：喷漆车间应整洁、干净、通风良好，生产环境：喷漆车间应整洁、干净、通风良好，有温湿度控制设备。有温湿度控制设备。 2 2资质及资源资质及资源调查要点调查要点 查查看看并并记记录录必必备备的的检检测测资资源源 深度游标卡尺深度游标卡尺塞尺塞尺游标卡尺游标卡尺0 020

10、0200管型测力计管型测力计万能角度尺万能角度尺钢卷尺钢卷尺钢板尺等钢板尺等 表表面面涂涂层层测测厚厚仪仪 焊焊角角强强度度测测试试仪仪 2 2资质及资源资质及资源调查要点调查要点 查看必备的人力资源查看必备的人力资源有经验的设计、有经验的设计、生产加工、生产加工、检验人员。检验人员。 3.3.文件文件要求要求 生产企业应具备以下文件：生产企业应具备以下文件： 与节能标识产品相关的法律、法规、标与节能标识产品相关的法律、法规、标准或技术要求、实施细则；准或技术要求、实施细则； 与节能标识产品有关的产品设计文件、与节能标识产品有关的产品设计文件、采购控制文件、生产工艺作业指导书、产采购控制文件、

11、生产工艺作业指导书、产品检验控制文件等；品检验控制文件等； 节能标识证书和标识标签的使用、保管节能标识证书和标识标签的使用、保管控制文件。控制文件。 3.3.文件文件调查要点调查要点 查看企业是否收集与节能标识产品相关的查看企业是否收集与节能标识产品相关的外来文件，重点是外来文件，重点是 有效的产品标准有效的产品标准建筑门窗节能性能标识工作管理办法建筑门窗节能性能标识工作管理办法建筑门窗节能性能标识试点工作实施细则建筑门窗节能性能标识试点工作实施细则 查阅企业是否制定相关文件，尤其节能标查阅企业是否制定相关文件，尤其节能标识证书和标识标签的使用保管控制文件应符合识证书和标识标签的使用保管控制文

12、件应符合要求。要求。 4 4记录记录要求要求 生产企业应生产企业应建立并保持建立并保持与节能标识产品有关的记录，与节能标识产品有关的记录，并对其并对其标识、储存、保管和处置标识、储存、保管和处置进行有效控制，进行有效控制，包包括：括： 主要原材料及配件供应商签订的质量保证协议，主要原材料及配件供应商签订的质量保证协议，并应保存对供应商的选择评价、日常管理及相关采并应保存对供应商的选择评价、日常管理及相关采购过程的记录；购过程的记录； 原材料检验记录、过程检验记录、出厂检验记原材料检验记录、过程检验记录、出厂检验记录等质量记录；录等质量记录； 标签的发放和使用记录；标签的发放和使用记录； 记录记

13、录应清晰、完整，并有适宜的保存期限应清晰、完整，并有适宜的保存期限。4 4记录记录调查要点调查要点 查看企业是否编制相关记录表格。查看企业是否编制相关记录表格。 填写是否清晰、完整。填写是否清晰、完整。 查看记录的保存是否分类清楚、标识清查看记录的保存是否分类清楚、标识清楚、妥善保管、查阅方便。楚、妥善保管、查阅方便。 保存期至少三年。保存期至少三年。 5 5产品的实现产品的实现5.1 产品的研制5.2 主要原材料和配件的采购 5.3 生产过程的控制 5.1 5.1 产品的研制产品的研制要求要求 生产企业应对产品进行研制：生产企业应对产品进行研制： 应在研制方案或相应文件中应在研制方案或相应文

14、件中确定确定产品主产品主要要性能指标及节能性能指标性能指标及节能性能指标，并，并明确明确执行的执行的标准或技术要求标准或技术要求。 应对生产应对生产工艺评审工艺评审，对产品，对产品性能性能进行进行验验证。证。 应保存产品研制的记录，记录应能够体应保存产品研制的记录，记录应能够体现主要性能指标和节能标识评价指标的实现现主要性能指标和节能标识评价指标的实现过程和结果。过程和结果。 5.1 5.1 产品的研制产品的研制调查要点调查要点 询问产品研制过程。 查阅研制计划、方案等，是否明确产品主要性能指标、节能性能指标、执行标准等。 查看是否在适宜的阶段对设计的生产工艺进行评审并验证产品性能。 查看研制

15、记录是否完整。 5.2 5.2 主要原材料和配件的采购主要原材料和配件的采购要求要求 企业企业应制定采购控制文件应制定采购控制文件，对主要原材，对主要原材料和配件的料和配件的供方保持定期评价供方保持定期评价和日常管理。和日常管理。 明确明确主要原材料和配件主要原材料和配件采购的技术要求采购的技术要求，并与供方进行有效沟通，对采购过程进行有并与供方进行有效沟通，对采购过程进行有效控制，保持相关记录，确保供方提供的材效控制，保持相关记录，确保供方提供的材料和配件满足要求。料和配件满足要求。 5.2 5.2 主要原材料和配件的采购主要原材料和配件的采购调查要点调查要点 查看企业是否制定采购控制文件，

16、文件是否查看企业是否制定采购控制文件，文件是否明确主要原材料和配件、对供方的评价方法、明确主要原材料和配件、对供方的评价方法、采购过程的控制方法。采购过程的控制方法。 查看对供方的定期评价记录及支持性材料。查看对供方的定期评价记录及支持性材料。 查看采购计划查看采购计划/ /采购单是否明确采购物的技采购单是否明确采购物的技术要求，入库单记录信息是否与采购计划术要求，入库单记录信息是否与采购计划/ /采购采购单一致。单一致。 5.3 5.3 生产过程的控制生产过程的控制 要求要求 生产企业应对生产过程进行控制：生产企业应对生产过程进行控制： 应应识别关键工序识别关键工序，关键工序操作人员具，关键

17、工序操作人员具备相应的能力，关键工序应制定相应的工艺备相应的能力，关键工序应制定相应的工艺作业指导书，明确控制指标、控制方法、检作业指导书，明确控制指标、控制方法、检验手段等；验手段等； 产品生产过程中如对产品生产过程中如对环境条件环境条件有要求，有要求，生产企业应保证工作环境满足规定的要求；生产企业应保证工作环境满足规定的要求； 应建立并保持对主要生产设备的应建立并保持对主要生产设备的维护保维护保养制度养制度。 5.3 5.3 生产过程的控制生产过程的控制 调查要点调查要点 询问是否明确关键工序，查看是否制定关键工询问是否明确关键工序，查看是否制定关键工序工艺文件，文件是否明确控制指标（包括

18、对环境序工艺文件，文件是否明确控制指标（包括对环境条件的）、控制方法、检验手段等；条件的）、控制方法、检验手段等； 询问关键工序操作人员是否满足任职要求，查询问关键工序操作人员是否满足任职要求，查看培训考核记录。看培训考核记录。 查看企业是否有手段保证工作环境满足规定的查看企业是否有手段保证工作环境满足规定的要求。要求。 查看是否制定主要生产设备的维护保养制度，查看是否制定主要生产设备的维护保养制度，并实施、记录。并实施、记录。 6 6检验和试验检验和试验 6.1 主要原材料、配件的检验/验证 6.2 生产过程中的检验 6.3 产品的检验6.1 6.1 主要原材料、配件的检验主要原材料、配件的

19、检验/ /验证验证 要求要求 生产企业应按技术文件规定进行原材料、配件生产企业应按技术文件规定进行原材料、配件的入库检验，检验的入库检验，检验/ /验证项目和主要技术指标应满验证项目和主要技术指标应满足采购技术文件的要求，以确保主要原材料、配件足采购技术文件的要求，以确保主要原材料、配件满足规定。满足规定。 主要原材料、配件检验主要原材料、配件检验/ /验证可由门窗生产企验证可由门窗生产企业进行，也可由供应商完成。当检验由供应商完成业进行，也可由供应商完成。当检验由供应商完成时，工厂应对供方提出明确的检验要求。时，工厂应对供方提出明确的检验要求。 生产企业应保存原材料、配件的检验生产企业应保存

20、原材料、配件的检验/ /验证记验证记录、供方提供的合格证明及有关检验数据等。录、供方提供的合格证明及有关检验数据等。 6.1 6.1 主要原材料、配件的检验主要原材料、配件的检验/ /验证验证 调查要点调查要点 查阅是否制定控制文件，规定主要原材料、配查阅是否制定控制文件，规定主要原材料、配件的检验件的检验/ /验证项目、主要技术指标、抽样要求、验证项目、主要技术指标、抽样要求、合格判定方法等。合格判定方法等。 查看检验查看检验/ /验证记录，是否完整、与采购批次对验证记录，是否完整、与采购批次对应、并满足文件的规定。应、并满足文件的规定。 当检验由供方完成时，是否在采购合同中明确当检验由供方

21、完成时，是否在采购合同中明确检验要求。检验要求。 查看是否保存供方提供的合格证明及有关检验查看是否保存供方提供的合格证明及有关检验数据。数据。 6.2 6.2 生产过程中的检验生产过程中的检验 要求要求 生产企业应在产品生产的适宜工序进行过程检验，制定过程检验控制文件，包括过程检验的项目、抽样方法、抽样频度、检验方法、合格判定等。 生产企业应按文件规定进行过程检验，并保存过程检验的相关记录。 6.2 6.2 生产过程中的检验生产过程中的检验 调查要求调查要求 查看是否制定过程检验控制文件查看是否制定过程检验控制文件（尤其对关键工序），包括过程检验（尤其对关键工序），包括过程检验的项目、抽样方法

22、、抽样频度、检验的项目、抽样方法、抽样频度、检验方法、合格判定等。方法、合格判定等。 查看过程检验记录是否完整、符合查看过程检验记录是否完整、符合文件规定。文件规定。 6.3 6.3 产品的检验产品的检验要求要求 生产企业应制定产品检验控制文生产企业应制定产品检验控制文件，包括检验项目、抽样方法、抽样件，包括检验项目、抽样方法、抽样频度、检验方法、合格判定等。频度、检验方法、合格判定等。 生产企业应按文件规定进行产品生产企业应按文件规定进行产品检验，并保存产品检验的相关记录。检验，并保存产品检验的相关记录。 6.3 6.3 产品的检验产品的检验调查要点调查要点 查看是否制定产品（最终产品）检验

23、控制文件，包括检验的项目、抽样方法、抽样频度、检验方法、合格判定等。 查看检验记录是否完整、符合文件规定。 7 7检测设备检测设备 要求要求 生产企业应对检测设备的使用、管理、检定/校准、维修实施有效管理。 生产企业应确保检测设备得到正确使用。检测设备应按规定的周期进行检定/校准，保持检定/校准记录。 设备的检定/校准状态应能被使用及管理人员方便识别。 7 7检测设备检测设备 调查要点调查要点 观察检验员是否能够正确使用检测设备，观察检验员是否能够正确使用检测设备，需要时，应制定设备操作规程。需要时，应制定设备操作规程。 查看检测设备检定查看检测设备检定/ /校准记录，是否按周校准记录，是否按

24、周期检定期检定/ /校准。校准。 查看检测设备是否加贴合格、不合格、查看检测设备是否加贴合格、不合格、停用标签，设备名称停用标签，设备名称/ /编号、校准日期、有编号、校准日期、有效期等信息是否完整。效期等信息是否完整。 8 8放行和交付后活动放行和交付后活动 要求要求生产企业在产生产企业在产品放行后，包品放行后，包装运输应符合装运输应符合要求。要求。交付后应进行交付后应进行用户满意度调用户满意度调查，以便持续查，以便持续改进。改进。 调查要点调查要点 查看包装查看包装是否能够有效是否能够有效防护产品，满防护产品，满足企业要求。足企业要求。 查看是否查看是否进行用户满意进行用户满意度调查，并针

25、度调查，并针对客户意见采对客户意见采取有效措施。取有效措施。9 9节能标识产品的一致性节能标识产品的一致性 要求：生产企业应对批量生产的节能标识产品与申请或获得标识产品的一致性进行控制，以使节能标识产品持续符合规定的要求。 主要原材料、配主要原材料、配件与提交申请备案件与提交申请备案的清单保持一致；的清单保持一致； 生产现场环生产现场环境、生产设备境、生产设备 ； 生产工艺。生产工艺。 以上内容如有变更，以上内容如有变更，应及时申报确认。应及时申报确认。 9 9节能标识产品的一致性节能标识产品的一致性 查看企业是否制定节能标识产品的一致性控制文件 文件是否包括对主要原材料、生产环境、生产设备、

26、 生产工艺控制内容、变更时的控制方法 调调 查查 要要 点点 1010节能标识证书和标志的使用节能标识证书和标志的使用 要求：生产企业应建立节能标识证书和标识生产企业应建立节能标识证书和标识标签使用制度，确保节能标识证书和标签使用制度，确保节能标识证书和标识标签的使用满足相关规定。标识标签的使用满足相关规定。 1010节能标识证书和标志的使用节能标识证书和标志的使用查看企业是否制定标识证书和标查看企业是否制定标识证书和标签使用控制文件？规定标识证书签使用控制文件？规定标识证书及标签的使用范围、保持使用记及标签的使用范围、保持使用记录、并规定定期报告标识证书使录、并规定定期报告标识证书使用情况等

27、内容。用情况等内容。 查看企业是否分别编制标识证查看企业是否分别编制标识证书、标签的使用记录表格。书、标签的使用记录表格。 调调 查查 要要 点点 现场调查程序现场调查程序 编制编制现场调查计划现场调查计划调查方名称地址；调查方名称地址；调查目的依据范围日期；调查目的依据范围日期；调查组成员；调查活动的调查组成员；调查活动的日程安排日程安排 通知企业通知企业 召开首次会议召开首次会议介绍门窗标识的要求意义；介绍门窗标识的要求意义；宣布本次调查目的依据范围；宣布本次调查目的依据范围；调查活动的日程安排调查活动的日程安排 参观生产车间参观生产车间 获取证据获取证据 填写记录表填写记录表 确定调查结

28、论确定调查结论 原则原则 召开末次会议召开末次会议通报调查发现的优缺点；通报调查发现的优缺点；调查结论等。调查结论等。必要时，提出整改要求。必要时，提出整改要求。 现场调查程序现场调查程序 调查结论调查结论 通过通过不通过不通过基本符合项基本符合项4 4个个1414个个大项大项每个每个大项大项若干若干小项小项小项小项符合符合基本基本符合符合不符合不符合大项大项符合符合基本基本符合符合不符合不符合每个小项每个小项1 1个小项个小项1 1个小项个小项通过通过通过通过基本符合项基本符合项4 4个个不通过不通过均符合均符合不符合项不符合项1 1不通过不通过现场调查记录现场调查记录 首首/ /末次会议签

29、到表末次会议签到表 企业标识产品生产条件企业标识产品生产条件现场调查记录表现场调查记录表 企业标识产品生产条件企业标识产品生产条件现场调查报告现场调查报告 现场调查计划现场调查计划 规定表格规定表格规定表格规定表格企业标识负责企业标识负责人确认签字并人确认签字并加盖企业公章加盖企业公章 现场调查记录现场调查记录 企业标识产品生产条件企业标识产品生产条件现场调查报告现场调查报告 编号规则：编号规则：报告类别（报告类别（DCDC）+ +实验室编号实验室编号4 4位位+ +企业流水号企业流水号3 3位位+ +调查日期调查日期8 8位位如：如：DCDC0102010200100120100925201

30、00925一份留企业（或与测评报告一同寄企业）一份留企业（或与测评报告一同寄企业）一份后备提交住建部标准定额研究所一份后备提交住建部标准定额研究所一份标识实验室自留一份标识实验室自留 一式三份一式三份现场调查的后期处理现场调查的后期处理 现场调查现场调查通过通过现场见证企业生现场见证企业生产标识样窗，贴产标识样窗，贴封样单，要求企封样单，要求企业将样窗包装、业将样窗包装、及时寄送至标识及时寄送至标识实验室，进行检实验室，进行检测。测。 现场调查现场调查不通过不通过标识实验室应于调标识实验室应于调查后查后5 5个工作日内向个工作日内向企业提交企业提交企业标企业标识产品生产条件现识产品生产条件现场调查报告场调查报告，同，同时通过时通过上上传结果传结果 现场调查现场调查不通过不通过谢谢！谢谢！？? ?