第四章企业和生产理论

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1、第四章第四章 企业和生产理论企业和生产理论 思考：思考： 公司正在统治世界？公司正在统治世界？1一、厂商一、厂商1 1、厂商的定义：、厂商的定义： 厂商和企业亦称为生产者，指能够作出统一厂商和企业亦称为生产者，指能够作出统一的生产决策的单个经济单位。的生产决策的单个经济单位。2 2、厂商的构成要素：、厂商的构成要素：（1 1）雇主）雇主（2 2）雇员）雇员（3 3）组织）组织23 3、厂商的组织形式、厂商的组织形式 （1 1）按所有者和经营者之间的关系来分：）按所有者和经营者之间的关系来分： 个人企业：单个人独资经营的厂商组织个人企业：单个人独资经营的厂商组织 。 合伙制企业：两个人以上合资经

2、营的厂商组织合伙制企业：两个人以上合资经营的厂商组织 。 公司制企业：按公司法建立和经营的具有法人资公司制企业：按公司法建立和经营的具有法人资格的厂商组织格的厂商组织 。 （2 2）从产品生产的角度分：）从产品生产的角度分： 横向组织结构：对一种产品的生产由本企业的多横向组织结构：对一种产品的生产由本企业的多个工厂来完成；个工厂来完成； 纵向组织结构：对一种产品的经营，不只限于生纵向组织结构：对一种产品的经营，不只限于生产过程；产过程； 多样化组织结构：同时产销若干种相关或不相干多样化组织结构：同时产销若干种相关或不相干的产品。的产品。34 4、厂商（企业）存在的理由（企业的本质）、厂商（企业

3、）存在的理由（企业的本质）u现在的观点：企业作为生产的一种组织形式，在一现在的观点：企业作为生产的一种组织形式，在一定程度上是对市场的一种替代。定程度上是对市场的一种替代。n市场上的交易成本较高，企业可使市场交易内部化。市场上的交易成本较高，企业可使市场交易内部化。n有的交易在企业内部进行成本更小，即企业有着降低交易成本有的交易在企业内部进行成本更小，即企业有着降低交易成本的作用。的作用。n某些交易必须在市场上完成，因为交易成本更小。某些交易必须在市场上完成，因为交易成本更小。导致导致n以前的观点：规模经济（现在的分工更细，更专业化，从而以前的观点：规模经济（现在的分工更细，更专业化，从而实现

4、流水线作业）。实现流水线作业）。4相关概念：交易成本相关概念：交易成本 交易成本：为了完成交易而发生的费用。交易成本：为了完成交易而发生的费用。 按具体的交易活动所涉及的程序，可将按具体的交易活动所涉及的程序，可将交易成本分为：交易成本分为： （1 1）寻找和发展交易对象的成本；）寻找和发展交易对象的成本； （2 2）了解交易价格的成本；）了解交易价格的成本； （3 3）讨价还价的成本；）讨价还价的成本； （4 4）订立交易合约的成本；）订立交易合约的成本； （5 5）履行合约的成本；）履行合约的成本； （6 6）监督合约的履行和制裁违约行为的）监督合约的履行和制裁违约行为的成本。成本。5交易

5、成本存在的原因交易成本存在的原因 交易成本产生的基本原因有两类：交易成本产生的基本原因有两类： 一类是一类是“人的因素人的因素”：与人的行为有关；：与人的行为有关； 一类是一类是“交易本身的因素交易本身的因素”：与交易发：与交易发生的过程相联系。生的过程相联系。6人的行为对交易成本的影响人的行为对交易成本的影响 按照交易费用学的观点，人类的行为具有按照交易费用学的观点，人类的行为具有两个特点：两个特点： （1 1）有限理性；）有限理性； （2 2）存在机会主义倾向。）存在机会主义倾向。 注意：注意： 人类行为的这两个特点并不一定会导致交人类行为的这两个特点并不一定会导致交易成本的上升，如现货交

6、易。易成本的上升，如现货交易。7交易过程对交易成本的影响交易过程对交易成本的影响 交易过程对交易成本的影响主要由以下几个因素交易过程对交易成本的影响主要由以下几个因素决定：决定： （1 1）资产专用性程度）资产专用性程度 资产专用性程度高的交易使交易双方不能轻易资产专用性程度高的交易使交易双方不能轻易退出交易关系，从而增加了交易的难度。退出交易关系，从而增加了交易的难度。 （2 2）市场的不确定性）市场的不确定性 不确定性很高时，使交易双方都没有把握，因不确定性很高时，使交易双方都没有把握，因此，也就很难达成交易合约。此，也就很难达成交易合约。 （3 3）交易的频率）交易的频率 交易次数越少，

7、交易双方的机会主义倾向越大，交易次数越少，交易双方的机会主义倾向越大，如果双方都预计对方的这种行为，将使交易无法达如果双方都预计对方的这种行为，将使交易无法达成。成。85 5、市场和企业的比较、市场和企业的比较l市场的优势：市场的优势：l（1 1）规模经济和降低成本；）规模经济和降低成本；l（2 2）提供中间产品的单个供应商面临着众多的厂商需求）提供中间产品的单个供应商面临着众多的厂商需求者，因而销售额比较稳定。者，因而销售额比较稳定。 l（3 3）中间产品供应商之间的竞争，迫使供应商努力降低）中间产品供应商之间的竞争，迫使供应商努力降低成本。成本。 l企业的优势：企业的优势：l（1 1）厂商

8、自己生产部分中间产品，降低部分交易成本。）厂商自己生产部分中间产品，降低部分交易成本。 l（2 2）某些特殊的专门化设备，必须在内部专门生产。）某些特殊的专门化设备，必须在内部专门生产。l （3 3）厂商长期雇佣专业人员比从市场上购买相应的产品）厂商长期雇佣专业人员比从市场上购买相应的产品或服务更有利。或服务更有利。96 6、企业内部特有的交易成本、企业内部特有的交易成本具体来说具体来说, ,企业内部的交易成本包括：企业内部的交易成本包括：n（1 1）企业内部的多种契约、监督和激励。其运行需）企业内部的多种契约、监督和激励。其运行需要成本。要成本。n（2 2）企业规模过大导致信息传导过程中的缺

9、损。）企业规模过大导致信息传导过程中的缺损。n（3 3）隐瞒信息、制造虚假和传递错误信息）隐瞒信息、制造虚假和传递错误信息 。l企业内部特有的交易成本又称为组织成本企业内部特有的交易成本又称为组织成本,其其产生原因是信息的不完全性。产生原因是信息的不完全性。107 7、企业规模的限制（企业的边界）、企业规模的限制（企业的边界）v 一般来说一般来说, ,大企业在市场交易成本上具有比大企业在市场交易成本上具有比较优势（比较低）较优势（比较低）, ,小企业在企业内部交易成小企业在企业内部交易成本上具有比较优势本上具有比较优势, ,所以所以, ,企业规模扩张的边企业规模扩张的边界就是界就是: :内部交

10、易成本市场交易成本。内部交易成本市场交易成本。118 8、信息技术革命对企业规模扩张的影响、信息技术革命对企业规模扩张的影响 信息技术对企业规模扩张的影响主要表现在信息技术对企业规模扩张的影响主要表现在两个方面：两个方面： （1 1）信息技术的发展降低了市场交易成本；）信息技术的发展降低了市场交易成本； （2 2）信息技术的发展降低了企业内部的交易）信息技术的发展降低了企业内部的交易成本。成本。 思考：思考： 由于信息技术降低了市场的交易成本，必然由于信息技术降低了市场的交易成本，必然会限制企业规模的发展，但同时，信息技术又会限制企业规模的发展，但同时，信息技术又降低了企业内部的交易成本，又会

11、势必带来企降低了企业内部的交易成本，又会势必带来企业规模的扩张。请问：未来的企业规模究竟会业规模的扩张。请问：未来的企业规模究竟会怎样？怎样？129 9、厂商的目标、厂商的目标 厂商的目标具有多元化特征厂商的目标具有多元化特征: （1）销售收入最大化；）销售收入最大化； （2）市场占有率最大化；）市场占有率最大化； （3）利润最大化；）利润最大化； （4）管理人员效用最大化。）管理人员效用最大化。 今后讨论中始终坚持的一个基本假设：实现今后讨论中始终坚持的一个基本假设：实现利润最大化是一个企业竞争生存的基本准则利润最大化是一个企业竞争生存的基本准则 。所以，厂商的目标就是追求利润最大化。所以，

12、厂商的目标就是追求利润最大化。13二、生产函数二、生产函数 1 1、生产函数的含义：、生产函数的含义： （1 1）生产）生产 利用生产要素将投入转化为产出（商品）的过程。利用生产要素将投入转化为产出（商品）的过程。 （2 2）生产函数）生产函数 一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各种生产要素的数量和所能生产的最大产量之间的关系。用公式种生产要素的数量和所能生产的最大产量之间的关系。用公式表示为：表示为： 该生产函数表示，在既定的生产技术水平下，生产要素组合该生产函数表示，在既定的生产技术水平下，生产要素组合（L L，K K，N

13、N）在每一时期所能生产的最大产量）在每一时期所能生产的最大产量Q Q。如果某一。如果某一投入要素的组合带来了生产函数所要求的产量，我们就称为这投入要素的组合带来了生产函数所要求的产量，我们就称为这样的生产在技术上是高效率的。样的生产在技术上是高效率的。14对生产函数的进一步说明对生产函数的进一步说明v 任何生产函数都以一定时期内的生产技术任何生产函数都以一定时期内的生产技术作为前提条件。一旦生产技术水平发生变化，作为前提条件。一旦生产技术水平发生变化，原有的生产函数就会发生变化，从而形成新原有的生产函数就会发生变化，从而形成新的生产函数。因此，我们常常用不同的生产的生产函数。因此，我们常常用不

14、同的生产函数来表示不同的技术。也用生产函数的改函数来表示不同的技术。也用生产函数的改变来反映生产技术的改变。变来反映生产技术的改变。v 常常假定生产中只使用劳动和资本这两种常常假定生产中只使用劳动和资本这两种生产要素。即生产函数可以表示为：生产要素。即生产函数可以表示为：15 （3 3）生产函数的基本特征：）生产函数的基本特征： A A、若生产要素的投入量不同，则商品、若生产要素的投入量不同，则商品的产出量不同，一般来说，更多的投入一定的产出量不同，一般来说，更多的投入一定会得到更多的产出；会得到更多的产出； B B、厂商采用的生产技术决定了厂商生、厂商采用的生产技术决定了厂商生产函数的具体形

15、式，生产技术与生产函数之产函数的具体形式，生产技术与生产函数之间存在对象关系，即不同的生产函数代表了间存在对象关系，即不同的生产函数代表了不同的技术。不同的技术。162 2、一些具体的生产函数、一些具体的生产函数u所谓固定比例的生产函数指在每一产量水平上任何要素投入所谓固定比例的生产函数指在每一产量水平上任何要素投入量之间的比例都是固定的生产函数。量之间的比例都是固定的生产函数。n假定只用假定只用L L和和K K，则固定比例生产函数的通常形式为：，则固定比例生产函数的通常形式为：nQ=MinimumQ=Minimum（L/uL/u，K/vK/v）nu u为固定的劳动生产系数（单位产量配备的劳动

16、数）为固定的劳动生产系数（单位产量配备的劳动数）nv v为固定的资本生产系数（单位产量配备的资本数）为固定的资本生产系数（单位产量配备的资本数）n在固定比例生产函数下，产量取决于较小比值的那一要素。在固定比例生产函数下，产量取决于较小比值的那一要素。n产量的增加，必须有产量的增加，必须有L L、K K按规定比例同时增加，若其中之一按规定比例同时增加，若其中之一数量不变，单独增加另一要素量，则产量不变。数量不变，单独增加另一要素量，则产量不变。（1 1）固定比例生产函数）固定比例生产函数17（2 2）柯布道格拉斯生产函数）柯布道格拉斯生产函数n柯布道格拉斯生产函数又称柯布道格拉斯生产函数又称C

17、CD D生产函数，是由美国数学家生产函数，是由美国数学家柯布和经济学家道格拉斯于柯布和经济学家道格拉斯于19821982年根据历史统计资料提出的。年根据历史统计资料提出的。n资本不变，劳动单独增加资本不变，劳动单独增加1%1%，产，产量将增加量将增加1%1%的的3/43/4，即，即0.75%0.75%；n劳动不变，资本增加劳动不变，资本增加1%1%，产量将，产量将增加增加1%1%的的1/41/4，即，即0.25%0.25%。n劳动和资本对总量的贡献比例为劳动和资本对总量的贡献比例为3:13:1。nA A为规模参数（代表技术水平），为规模参数（代表技术水平），A0A0，na a表示劳动贡献在总产

18、中所占份额表示劳动贡献在总产中所占份额 （0a10a0, TPMP0, TP； MP=0, MP=0, TPTP最大；最大；MP0, TPMPAP, MPAP, AP AP ；当；当MPAP, AP MPK2K3K3K4K1K2K2K3K3K4。 364 4、等成本线（企业预算线）、等成本线（企业预算线）等成本线：等成本线：成本与要素价格既定，成本与要素价格既定，生产者所能购买到的两种生产者所能购买到的两种要素数量要素数量(K,L) (K,L) 最大组合最大组合的线。的线。K KL L300300600600O O注：与消费预注：与消费预算线比较算线比较既定成本支出为既定成本支出为C C，劳动

19、劳动L L价格价格= =工资率工资率w w资本资本K K价格价格= =利息率利息率r r375 5、生产者均衡、生产者均衡生产要素最适组合生产要素最适组合(1)(1)生产者均衡：等产量线与生产者均衡：等产量线与等成本线相切于一点，实现要等成本线相切于一点，实现要素最适组合。素最适组合。注：与消费者均衡的效用最大注：与消费者均衡的效用最大化比较。化比较。既定成本下最大产量既定成本下最大产量的要素最佳组合的要素最佳组合 KLQ2EQ3Q1MNBACD在在E E点，两线斜率相等：点，两线斜率相等： 或者或者MPL / w = MPK / r MPL / w = MPK / r 38KLQ2EMNBA

20、CD产量既定，成本最小产量既定，成本最小生产者均衡条件生产者均衡条件: :（1 1）将所有的投资都用在的生产）将所有的投资都用在的生产要素上；要素上；( (成本花完成本花完) )（2 2）使每一块钱用在不同生产要）使每一块钱用在不同生产要素上的边际产量相等。素上的边际产量相等。 （每一元（每一元成本都很有效）成本都很有效）PK- KPK- K的价格的价格 PL- LPL- L的价格的价格 QK- KQK- K的数量的数量 QL- LQL- L的数量的数量MPK- KMPK- K的边际产量的边际产量 MPL- LMPL- L的边际产量的边际产量 M - M - 成本成本 MPmMPm- - 每一

21、元成本的边际产量每一元成本的边际产量396 6、生产扩展线、生产扩展线 Expansion pathExpansion path 不同的等成本线与不同的不同的等成本线与不同的等产量线相切，形成不同等产量线相切，形成不同的生产要素最适合点；的生产要素最适合点；将这些点连接在一起，就将这些点连接在一起，就得出生产扩展线得出生产扩展线 。扩展线：要素价格、技术和其他条件不变，企业扩大生产扩展线：要素价格、技术和其他条件不变，企业扩大生产规模所引起的生产要素最优组合点移动的轨迹。规模所引起的生产要素最优组合点移动的轨迹。 LK等斜线：一组等产量曲线等斜线：一组等产量曲线上，两要素的边际技术替上，两要素

22、的边际技术替代率相等的点的轨迹。代率相等的点的轨迹。扩展线一定是等斜线扩展线一定是等斜线40起初产量的增加要大于生产规模的扩大；随起初产量的增加要大于生产规模的扩大；随生产规模扩大，超过一定的限度，产量的增生产规模扩大，超过一定的限度，产量的增加将小于生产规模的扩大；甚至使产量绝对加将小于生产规模的扩大；甚至使产量绝对地减少。地减少。 这就使规模经济逐渐走向规模不这就使规模经济逐渐走向规模不经济。经济。 7 7、规模报酬、规模报酬 (1)(1)规模报酬：规模报酬：在其他条件不变的情况下，各种要素按相同比例变动，即在其他条件不变的情况下，各种要素按相同比例变动，即生产规模扩大，所引起产量的变动。

23、生产规模扩大，所引起产量的变动。 与一种与一种生产要生产要素的连素的连续投入续投入比较比较具体见具体见41A A、规模报酬递增、规模报酬递增 产量增加的比例产量增加的比例 规模（要素）增加的规模（要素）增加的比例。比例。Q=100Q=300284Q=2006LOKR2468规模报酬递增规模报酬递增当劳动和资本扩大一个很当劳动和资本扩大一个很小的倍数就可以导致产出小的倍数就可以导致产出扩大很大的倍数。扩大很大的倍数。投入为两个单位时，产出投入为两个单位时，产出为为100100个单位，但生产个单位，但生产200200单位产量所需的劳动和资单位产量所需的劳动和资本投入分别小于本投入分别小于4 4个单

24、位。个单位。规模经济规模经济42B B、规模报酬不变、规模报酬不变 产量增加比例规产量增加比例规模（要素）增加的比模（要素）增加的比例。例。Q=100Q=200Q=30028462468LOKR规模报酬不变规模报酬不变 劳动和资本投入分别劳动和资本投入分别为为2 2个单位时，产出为个单位时，产出为100100个单位个单位; ; 劳动和资本分别为劳动和资本分别为4 4个单位时，产出为个单位时，产出为200200个单位。个单位。43C C、规模报酬递减、规模报酬递减 产量增加比例产量增加比例 规模（要规模（要素）增加比例。素）增加比例。LOKR2468Q=3002864Q=200Q=100规模报酬

25、递减规模报酬递减劳动与资本扩大一个很大的倍劳动与资本扩大一个很大的倍数，而产出只扩大很小的倍数。数，而产出只扩大很小的倍数。规模不经济规模不经济劳动与资本投入为劳动与资本投入为2 2个单位时，个单位时，产出为产出为100100个单位；个单位；当劳动与资本分别投入为当劳动与资本分别投入为6 6个个单位时，产出低于单位时，产出低于300300个单位，个单位，投入是原来的三倍，但产出投入是原来的三倍，但产出却不及原来的三倍。却不及原来的三倍。44 长期生产中企业规模报酬的规律长期生产中企业规模报酬的规律 当企业从最初的很小的生产规模开始逐渐当企业从最初的很小的生产规模开始逐渐扩大的时候，企业面临规模

26、报酬递增阶段，扩大的时候，企业面临规模报酬递增阶段，在企业得到了由生产规模扩大所带来的好处在企业得到了由生产规模扩大所带来的好处后，一般会继续扩大生产规模，生产进入规后，一般会继续扩大生产规模，生产进入规模报酬不变的阶段，在这以后，企业若继续模报酬不变的阶段，在这以后，企业若继续扩大生产规模，就会进入规模报酬递减的阶扩大生产规模，就会进入规模报酬递减的阶段。段。45规模报酬变化的原因规模报酬变化的原因内部因素：内在经济和内在不经济内部因素：内在经济和内在不经济 内在经济指一个厂商在生产规模扩大时从企业内部内在经济指一个厂商在生产规模扩大时从企业内部所引起的收益增加。如成本降低、对产品综合利用等

27、；所引起的收益增加。如成本降低、对产品综合利用等； 内在不经济指一个厂商的生产规模过大则会由于自内在不经济指一个厂商的生产规模过大则会由于自身内部的原因导致收益的减少。如人员过多所造成的身内部的原因导致收益的减少。如人员过多所造成的内部消耗、信息流通不畅等。内部消耗、信息流通不畅等。外部因素：外在经济和外在不经济外部因素：外在经济和外在不经济 外在经济指整个行业扩大时给单个企业所带来的收外在经济指整个行业扩大时给单个企业所带来的收益增加。如分担水、电、道路等基础设施建设的成本益增加。如分担水、电、道路等基础设施建设的成本等，等， 外在不经济指由于行业规模过大给个别厂商带来的外在不经济指由于行业规模过大给个别厂商带来的损失，如竞争加剧、污染严重等。损失，如竞争加剧、污染严重等。468、范围经济、范围经济 （1 1）关联产品）关联产品 在某些情况下，产品能够同时被生产出来，那么，在某些情况下，产品能够同时被生产出来，那么，这些产品就是关联产品。如养羊的农场同时生产羊这些产品就是关联产品。如养羊的农场同时生产羊毛、羊皮、羊肉；毛、羊皮、羊肉； （2 2）范围经济）范围经济 如果同时生产几种产品比分别生产他们的成本要如果同时生产几种产品比分别生产他们的成本要少，这种现象就是范围经济。少，这种现象就是范围经济。 思考：思考： 范围经济会造成垄断吗？范围经济会造成垄断吗？47