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1、海运提单及其风险防范海运提单及其风险防范2海运提单（海运提单（ocean bill of lading）简称提单，是指用以证明海上货物运输合同和货简称提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证拒物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证拒以交付货物的单证。以交付货物的单证。3海运提单的性质和作用 提单是承运人签发的货物收据，证明承运人已按提单是承运人签发的货物收据，证明承运人已按提单所列内容收到货物。提单所列内容收到货物。提单是海上货物运输合同的证明，是承运人和托提单是海上货物运输合同的证明，是承运人和托运人处理双方在运输中的权利和义务问题的主要运人处理双方在
2、运输中的权利和义务问题的主要法律依据。法律依据。 提单是代表货物所有权的凭证。提单作为物权凭提单是代表货物所有权的凭证。提单作为物权凭证，其持有者可凭以向承运人提货，亦可通过背证，其持有者可凭以向承运人提货，亦可通过背书将其转让，以实现货物所有权的转让，或凭以书将其转让，以实现货物所有权的转让，或凭以向银行办理抵押贷款或叙做押汇。向银行办理抵押贷款或叙做押汇。 4海运提单的种类 按货物是否已装船划分按货物是否已装船划分: : 已装船提单、备运提单已装船提单、备运提单按提单收货人的抬头方式划分按提单收货人的抬头方式划分: : 记名提单、不记名提单、指示提单记名提单、不记名提单、指示提单按提单对货
3、物外表状况有无不良批注划分按提单对货物外表状况有无不良批注划分: : 清洁提单清洁提单 、不清洁提单、不清洁提单按运输方式划分按运输方式划分: : 直达提单、转船提单和联运提单直达提单、转船提单和联运提单按按船舶的经营不同船舶的经营不同划分划分: : 班轮提单和租船提单班轮提单和租船提单 5其他种类的提单舱面提单舱面提单过期提单过期提单运输代理人提单运输代理人提单倒签提单倒签提单预借提单预借提单6已装船提单已装船提单 它是在货物装上船后，由承运人或其代理人签它是在货物装上船后，由承运人或其代理人签发的提单。这种提单必须注明船名、装船日期，发的提单。这种提单必须注明船名、装船日期，并由船长或其代
4、理人签字。另外也须有并由船长或其代理人签字。另外也须有“货已货已装船装船”(on board)(on board)字样。实务中，买方一般要字样。实务中，买方一般要求卖方提供已装船提单。求卖方提供已装船提单。备运提单备运提单 是指承运人在收到托运货物等待装运时所签发是指承运人在收到托运货物等待装运时所签发的提单。在货物装船后，托运人可凭以向船公的提单。在货物装船后，托运人可凭以向船公司换取已装船提单；也可经承运人在其上批注司换取已装船提单；也可经承运人在其上批注已装船字样，并注明船名、装船日期及签字后，已装船字样，并注明船名、装船日期及签字后，变成已装船提单。变成已装船提单。7记名提单，又称记名
5、提单，又称“收货人抬头提单收货人抬头提单”，是指，是指在提单收货人一栏内填写指定收货人名称的在提单收货人一栏内填写指定收货人名称的提单。这种提单只能由提单上指定的收货人提单。这种提单只能由提单上指定的收货人提货，不可转让。提货，不可转让。不记名提单，又称来人抬头提单，是提单收不记名提单，又称来人抬头提单，是提单收货人栏内不填写具体收货人名称的提单，该货人栏内不填写具体收货人名称的提单，该栏或留空白，或填写栏或留空白，或填写“to the bearer to the bearer ”。这种提单任何人持有皆可提货，而且仅凭交这种提单任何人持有皆可提货，而且仅凭交付即可转让，因而风险较大，实务中很少
6、使付即可转让，因而风险较大，实务中很少使用。用。8指示提单，是指提单收货人一栏内只填写指示提单，是指提单收货人一栏内只填写“凭凭指示指示”（to orderto order）或）或“凭某人指示凭某人指示”（to to the order of XXXthe order of XXX）字样的提单。这种提单经）字样的提单。这种提单经背书后可转让。在进出口业务中使用最广。背背书后可转让。在进出口业务中使用最广。背书的方法有两种：空白背书和记名背书。前者书的方法有两种：空白背书和记名背书。前者是仅有背书人（提单转让人）在提单背面签字是仅有背书人（提单转让人）在提单背面签字盖章，而不注明被背书人的名称；
7、后者是除背盖章，而不注明被背书人的名称；后者是除背书人签章外，还须列明被背书人名称。当前实书人签章外，还须列明被背书人名称。当前实务中使用最广的是务中使用最广的是“凭指示凭指示”并经空白背书的并经空白背书的提单，习惯上称其为提单，习惯上称其为“空白抬头、空白背书空白抬头、空白背书”的提单。的提单。9清洁提单，是指货物在装船时外表状况良好，清洁提单，是指货物在装船时外表状况良好，承运人未加注任何有关货物残损、包装不良承运人未加注任何有关货物残损、包装不良或其他有碍结汇批注的提单。或其他有碍结汇批注的提单。不清洁提单，是指承运人在提单上加注有货不清洁提单，是指承运人在提单上加注有货物表面状况不良或
8、存在缺陷等批注的提单。物表面状况不良或存在缺陷等批注的提单。国际贸易中，卖方有义务提交清洁提单，也国际贸易中，卖方有义务提交清洁提单，也只有清洁提单才可以转让。只有清洁提单才可以转让。10舱面提单舱面提单(ON DECK B/L)(ON DECK B/L) 注明货物装在船货甲板上的提单。除非信用证注明货物装在船货甲板上的提单。除非信用证专门注明接受，银行一般拒绝接受舱面提单。专门注明接受，银行一般拒绝接受舱面提单。过期提单过期提单(STALE B/L)(STALE B/L) 原意指晚于货物到达目的港的提单，在信用证原意指晚于货物到达目的港的提单，在信用证议付时，过期提单就是指超出交单期才提交银
9、议付时，过期提单就是指超出交单期才提交银行议付的提单。行议付的提单。运输代理人提单运输代理人提单/ /货代提单货代提单(HOUSE B/L)(HOUSE B/L) 由运输代理人签发的提单。由运输代理人签发的提单。11倒签提单（倒签提单（ANTI-DATED B/LANTI-DATED B/L） 提单上的签发日期比实际货物装妥日期提前提单上的签发日期比实际货物装妥日期提前的提单。是出口人和承运人串通欺骗进口人的提单。是出口人和承运人串通欺骗进口人的违法行为。倒签提单掩盖出口人逾期交货的违法行为。倒签提单掩盖出口人逾期交货的事实，剥夺进口人索赔和撤销合同正当权的事实，剥夺进口人索赔和撤销合同正当权
10、利。利。预借提单（预借提单（ADVANCED B/L)ADVANCED B/L) 指卖方货物尚未装船，船方就提前签发的已指卖方货物尚未装船，船方就提前签发的已装船提单。是出口人和承运人串通欺骗进口装船提单。是出口人和承运人串通欺骗进口人的犯罪行为。轻则会造成进口人延迟收货，人的犯罪行为。轻则会造成进口人延迟收货，重则会导致进口人货款两空。重则会导致进口人货款两空。12案例讨论： 有一批货物共有一批货物共10001000箱，自箱，自A A国港口装运至国港口装运至B B国某国某港口，承运人签发了港口，承运人签发了“已装船清洁提单已装船清洁提单”，但，但货运到目的港后，收货人发现下列情况：货运到目的
11、港后，收货人发现下列情况： （1 1）少）少1010箱货；箱货； （2 2）2020箱包装严重破损，内部货物大部分散箱包装严重破损，内部货物大部分散 （3 3）5050箱包装外表完好，箱内货物短少。箱包装外表完好，箱内货物短少。 试问上述三种情况是否应属承运人的责任？为试问上述三种情况是否应属承运人的责任？为什么？什么？13其他主要的海运单据海运单（海运单（Sea WaybillsSea Waybills，S/WS/W） 用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或装用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或装船，以及承运人保证据以将货物交给指定的收货人的一种船，以及承运人保证据以将
12、货物交给指定的收货人的一种不可流通转让的单证。不是物权凭证。不可流通转让的单证。不是物权凭证。货运代理人收据（货运代理人收据（FCRFCR） 是是FIATAFIATA制定的关于国际货运代理收到发运给指定收货人制定的关于国际货运代理收到发运给指定收货人的货物的标准凭证。国际货运代理收到货物后，立即将其的货物的标准凭证。国际货运代理收到货物后，立即将其收货凭证交与发货人，作为对货物负有责任的正式确认书。收货凭证交与发货人，作为对货物负有责任的正式确认书。注意：该收货凭证为非转让单据，且只可以签发一份正本。注意：该收货凭证为非转让单据，且只可以签发一份正本。不是物权凭证。不是物权凭证。 14海运单与
13、提单的区别和联系提单是货物收据、运输合同、也是物权凭证，海提单是货物收据、运输合同、也是物权凭证，海运单只具有货物收据和运输同这两种性质，它不运单只具有货物收据和运输同这两种性质，它不是物权凭证。是物权凭证。 提单可以是指示抬头形式，通地背书流通转让：提单可以是指示抬头形式，通地背书流通转让：海运单是一种非流能性单据，海支单上标明了确海运单是一种非流能性单据，海支单上标明了确定的收货人，不能转让流通。定的收货人，不能转让流通。 海运单和提单都可以作成海运单和提单都可以作成“已装船形式，也可以已装船形式，也可以是是“收妥备运收妥备运”形式。海运单的正面积各栏目格形式。海运单的正面积各栏目格式和缮
14、制方法与海运单提单基本相同，只是海运式和缮制方法与海运单提单基本相同，只是海运单收货人栏不能做成指示性抬头应缮制确定的具单收货人栏不能做成指示性抬头应缮制确定的具体收货人。体收货人。 15提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货，提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货，海运单上的收货人并不出示海运单，仅凭提货海运单上的收货人并不出示海运单，仅凭提货通知或其身份证明提货，承运人凭收货人出示通知或其身份证明提货，承运人凭收货人出示适当身份证明交付货物。适当身份证明交付货物。 提单有全式和简式提单之分，而海运单是简式提单有全式和简式提单之分，而海运单是简式单证，背面不列详细货运条款但载有一条可援单
15、证，背面不列详细货运条款但载有一条可援用海运提单背面内容的条款。用海运提单背面内容的条款。海运单和记名提单海运单和记名提单(StraightB/L)(StraightB/L)，虽然都具名，虽然都具名收货人，不作背书转让，但它们有着本质的不收货人，不作背书转让，但它们有着本质的不同，记名提单属于提单的一种，是物权凭证，同，记名提单属于提单的一种，是物权凭证，持记名提单，收货人可以在提货却不能凭海运持记名提单，收货人可以在提货却不能凭海运单提货单提货。 16使用海运单的优点海运单是一种安全凭证，它不具有转让流通海运单是一种安全凭证，它不具有转让流通性，可避免单据遗失和伪造提单所产生的后性，可避免单
16、据遗失和伪造提单所产生的后果。果。 海运单提货便捷、及时、节省费用，收货人海运单提货便捷、及时、节省费用，收货人提货无须出示海运单，这既解决了近途海运提货无须出示海运单，这既解决了近途海运货到而提单未到的常见问题，又避免了延期货到而提单未到的常见问题，又避免了延期提货所产生的滞期费、仓储费等。提货所产生的滞期费、仓储费等。 17使用海运单的风险及防范风险一：进口方作为收货人，但他不是运输契风险一：进口方作为收货人，但他不是运输契约的订约人，与承运人无契约关系，如果出口约的订约人，与承运人无契约关系，如果出口方发货收款后，向承运人书面提出变更收货人，方发货收款后，向承运人书面提出变更收货人，则原
17、收货人无诉讼权。则原收货人无诉讼权。防范措施：防范措施：海运单统一规则海运单统一规则第三条规定：第三条规定：“托运人订立运输合同，不仅代表自己，同时托运人订立运输合同，不仅代表自己，同时也代表收货人，并且向承运人保证他有此权限也代表收货人，并且向承运人保证他有此权限”，同时，第六条规定：，同时，第六条规定：“托运人具有将支配托运人具有将支配权转让收货的选择权，但应在承运人收取货物权转让收货的选择权，但应在承运人收取货物之前行使，这一选择权的行使，应在海运单或之前行使，这一选择权的行使，应在海运单或类似的文件上注明。类似的文件上注明。”这此规定既明确了收货这此规定既明确了收货人与承运人之间也具有
18、法律契约关系，也终止人与承运人之间也具有法律契约关系，也终止了托运人在原收货人提货前变更收货人的权利。了托运人在原收货人提货前变更收货人的权利。 18使用海运单的风险及防范风险：对出口托运人来说，海支单据项下的货风险：对出口托运人来说，海支单据项下的货物往往是货到而单未到，进口方已先行提货，物往往是货到而单未到，进口方已先行提货，如果进口收货人借故拒付、拖付货款、出口方如果进口收货人借故拒付、拖付货款、出口方就会有货、款两失的危险。就会有货、款两失的危险。防范措施：可以考虑以银行作为收货人，使货防范措施：可以考虑以银行作为收货人，使货权掌握在银行手中，直到进口方付清货款。权掌握在银行手中，直到
19、进口方付清货款。19FCR和提单的异同 相同点：相同点： FCR和提单有相同之处在和提单有相同之处在于二者海上货物运输合同于二者海上货物运输合同的证明和承运人接收货物的证明和承运人接收货物的收据。的收据。 20提单是承运人保证据以交付货物的单证，而提单是承运人保证据以交付货物的单证，而FCRFCR不具有该项特点。不具有该项特点。 FCRFCR一般只出现在一般只出现在FOBFOB价格条款和价格条款和EXWEXW价格条款下，价格条款下，提单的使用则无此局限。提单的使用则无此局限。 银行接受提单和银行接受提单和FCRFCR的条件有所不同。的条件有所不同。 提单和提单和FCRFCR的可转让性不同。的可
20、转让性不同。 FCRFCR与提单的区别与提单的区别21货代提单与船东提单的区别 签发的主体不一样：签发的主体不一样：MB/L是船公司签发的提是船公司签发的提单，而单，而HB/L是货代基于是货代基于MB/L出的提单，由出的提单，由货代公司签发。货代公司签发。 目的港收货方式不同：船东单可以直接向船目的港收货方式不同：船东单可以直接向船公司提货，货代单提货时必须先在目的港向公司提货，货代单提货时必须先在目的港向货代的代理换取船公司提单。然后再凭着船货代的代理换取船公司提单。然后再凭着船公司提单去提货公司提单去提货,俗称换单。或者由目的港客俗称换单。或者由目的港客户凭货代单直接找货代的代理提货。户凭
21、货代单直接找货代的代理提货。 船东提单是无权物权凭证，而货代提单不是船东提单是无权物权凭证，而货代提单不是物权凭证。物权凭证。22货代提单的风险 案例一：案例一： 外贸公司把货给货代外贸公司把货给货代A走，走，A转给货代转给货代B走，走，B转给了转给了C，C向实际承运人即船公司订舱。向实际承运人即船公司订舱。在外贸公司没拿到提单之前，在外贸公司没拿到提单之前，B倒闭逃走了，倒闭逃走了，B欠欠C几十万的债，几十万的债，C扣押提单不给扣押提单不给A，外贸，外贸公司拿到的只是公司拿到的只是A签发的货代提单。发货人签发的货代提单。发货人是外贸公司，如果没其他意外的话，船东出是外贸公司，如果没其他意外的
22、话，船东出提单后交给提单后交给C，C给给B，B给给A，层层付款赎单，层层付款赎单，最后最后A把单卖给外贸公司就行了但在把单卖给外贸公司就行了但在BC环节环节断了虽然通过诉讼能够要回提单，但这种方断了虽然通过诉讼能够要回提单，但这种方式太费时间。最终解决办法：外贸公司（发式太费时间。最终解决办法：外贸公司（发货人）申请船公司无单放货。货人）申请船公司无单放货。23货代提单的风险 案例二：案例二： 上海某公司接受了一张客户的银行开出的信用上海某公司接受了一张客户的银行开出的信用证，其中包括了这样两个条件：证，其中包括了这样两个条件：(1)指定提交指定提交某货代提单；某货代提单；(2)要求客检证正本
23、，由客户手要求客检证正本，由客户手签，签名必须与客户在银行的留底一致。该公签，签名必须与客户在银行的留底一致。该公司制妥所有单据，按期向议付行交单。按理说司制妥所有单据，按期向议付行交单。按理说这套单据经过严格的审核，不会有什么错误了，这套单据经过严格的审核，不会有什么错误了，但问题就出在客户签字上，客检证签字与银行但问题就出在客户签字上，客检证签字与银行留底不符。该公司立刻与客户联系，但始终联留底不符。该公司立刻与客户联系，但始终联系不上，于是想到去找货物，却发现货物早就系不上，于是想到去找货物，却发现货物早就被货代在目的港的代理提走，而此时货代也没被货代在目的港的代理提走，而此时货代也没了
24、踪迹。了踪迹。 24记名提单是物权凭证吗？ 19931993年，山西某外贸公司与美国年，山西某外贸公司与美国“AMERICAN PLAYTIME CORPAMERICAN PLAYTIME CORP”签订了签订了“XI XI MAS LIGHTSMAS LIGHTS”货物出口合同，采用货物出口合同，采用D/PD/P托收方托收方式结算，合计约式结算，合计约2626万美元，代收行多次催款，万美元，代收行多次催款，美商不付款赎单。美商不付款赎单。19941994年年3 3月，中方得知货物月，中方得知货物已被客户凭副本提单提领。于是向银行索回已被客户凭副本提单提领。于是向银行索回正本提单向船方交涉，遭
25、到拒绝。理由是该正本提单向船方交涉，遭到拒绝。理由是该提单为记名提单，按当地惯例，收货人可不提单为记名提单，按当地惯例，收货人可不凭正本提单提货。至此，我公司货款两空，凭正本提单提货。至此，我公司货款两空，损失惨重。损失惨重。25几个国家/地区对记名提单的不同观点美国法律（波默兰法案美国法律（波默兰法案1916/19941916/1994）规定承运）规定承运人有权不凭记名提单向记名收货人交付货物，人有权不凭记名提单向记名收货人交付货物，只需验明其身份。只需验明其身份。香港法律规定：承运人有权不凭记名提单向香港法律规定：承运人有权不凭记名提单向记名收货人交付货物，只需验明其身份。记名收货人交付货物，只需验明其身份。新加坡：承运人必须凭记名提单向记名收货新加坡：承运人必须凭记名提单向记名收货人交付货物，并需验明其身份。人交付货物，并需验明其身份。荷兰：荷兰：“ The Duke of Yare The Duke of Yare ”案中案中, , 荷兰荷兰法院认为记名提单是一种适用海牙法院认为记名提单是一种适用海牙/ /海牙海牙- -维维斯比规则的提单且必须凭以方能提货。斯比规则的提单且必须凭以方能提货。26
