2023年期货从业资格之期货法律法规题库23

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题 （ 300题）1、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B. 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令【 答案】：A2、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B. 每 3 个月C.每半年D.每 1 年【 答案】：D3、期货投资者保障基金的筹集. 管理和使用的具体办法，由 （）制定

2、。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D. 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【 答案】：B4、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A .中国期货业协会B. 期货交易所C .中国证监会及其派出机构D .国家人事部门【 答案】：A5、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A

3、. 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：B6、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）A .中国期货业协会B .期货交易所C. 所在期货经营机构D .中国证监会派出机构【 答案】：C7、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A . 具有本科以上学历B . 履行职责所必需的经营管理能力C . 良好的职业道德D . 诚实守信的品质【 答案】：A8 、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。A . 内容B . 实质C . 过程D . 结果【 答案】：B9 、会员制期货交易所召开会员大会，应当将

4、会议审议的事项于会议召开 （）日前通知会员。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：D10、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A . 3%B . 5 %C . 10%D . 30%【 答案】：B11、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是（）。A .没有有效期限的，应当视为次日有效B .没有品种的，期货公司可以拒绝C .没有成交价格的，应当视为按市价成交D .没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【 答案】：A12、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A .中国证监会B .中国期

5、货业协会C .证券交易所D .期货公司【 答案】：A13、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A .结算准备金最低余额B .透支额度C .风险准备金D .保证金比例【 答案】：D14 、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向 （ ）报送。A .期货交易所B .中国期货业协会C .公司住所地的财政部门D .公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：D15、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( ) 和其他资产。A .手续费B .佣金C .保证金D .

6、开户费【 答案】：C16、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失() OA .王某和期货公司各承担一部分B.期货交易所承担C .期货公司承担D .王某承担【 答案】：D17、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X ,同时产生损失Y ,则下列说法正确的是( )oA .企业承担损失Y ,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC .企业承担费用X ,期货公司承担损失YD

7、 .企业承担费用X和损失Y【 答案】：D18、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A .经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C. 信贷资金、财政资金D. 信贷资金、自有资金【 答案】：C1 9、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B. 期货交易所C .所在期货经营机构D .中国证监会派出机构【 答案】：C2 0、我国期货交易所会员必须是（ ）。A.事业单位B .自然人C .境外企业法人或者其他经济组织D .境内企业法人或者其他经济组织【 答案】：D2 1、期货公司应当（）提名并聘任首席风

8、险官。A.根据公司章程的规定B .由监事会C .由董事会D .由总经理【 答案】：A2 2 、2 0 1 6 年张某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有 （）。A. 挪用客户保证金B . 不按照规定处理客户交易C . 收取保证金不入账D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A2 3 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A. 不得以他人名义参与

9、期货交易B . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【 答案】：D2 4 、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上（）倍以下的罚款。A. 1B . 2C . 3D . 6【 答案】：C2 5 、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确 保 （）等风险监管指标持续符合标准。A . 净资本B . 净资产

10、C . 风险准备金D . 流动资产【 答案】：A2 6 、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A公证B . 电话C . 书面D . 面谈【 答案】：C2 7 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A . 根据公司章程的规定B . 由董事长C . 由监事会D . 由总经理【 答案】：A2 8 、期货交易所的负责人由（）任免。A . 全国人民代表大会B . 全国人大常委会C . 国务院期货监督管理机构D . 中国期货业协会【 答案】：C2 9 、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保

11、证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的耨款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A . 1 倍以上5倍以下B . 3倍以上5倍以下C . 1 倍以上3倍以下D . 1 倍以上8倍以下【 答案】：A3 0 、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A . 合法合规性B . 违法操作C . 违规操作D . 风险操作程序【 答案】：A3 1 、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 0 0

12、万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是（）。A . 因甲公司不是控股股东，经股东会批准. 期货公司可以向其提供担保B . 期货公司不得向甲公司提供融资C . 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D . 甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【 答案】：B3 2 、截至2 0 1 2 年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6 . 8亿元。该期货交易所2 0 1 2 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5 0 0 0 万元。根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（

13、）。A . 若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为1 5 0 万元B . 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为2 5 0 万元C , 经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D . 经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【 答案】：A3 3 、下列不属于期货交易所职责的是（）。A. 提供交易的场所、设施和服务B . 组织并监督交易、结算和交割C . 保证合约的履行D . 按照法律规定对期货市场进行管

14、理【 答案】：D3 4 、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级A. 信用B . 风险C . 利率D . 产品【 答案】：B3 5 、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）OA. 期货公司董事的父母B . 期货公司董事的配偶C . 期货公司董事的关联人D . 期货公司股东【 答案】：B3 6 、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A. 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 5 万元以上2 0 万元以下D

15、. 3 万元以上3 0 万元以下【 答案】：D3 7 、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构 是 （）。A. 国务院银行业监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构C . 中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：A3 8 、根 据 期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A. 结算账户B . 交易编码C , 资金账户D . 统一开户编码【 答案】：D3 9 、 期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A. 1 / 4B . 1 / 3C . 1 / 2D . 2 /

16、3【 答案】：D4 0 、期货公司不得与不符合（ ）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A. 审慎B . 客观C . 实名制D . 统一开户【 答案】：C4 1 、2 0 0 9 年，某期货交易所的手续费收入为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 （）。A. 5 0 0 万元B . 1 0 0 0 万元C 2 0 0 0 万元D . 2 5 0 0 万元【 答案】：B4 2 、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。A. 备案管理B . 自律管理C . 行政管理D . 全面管理【 答案】：B4 3

17、 、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的 ,规定“ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ O （）A. 1 2 0 % ； 9 0 %B . 1 2 0 % ； 8 0 %C . 1 5 0 % ； 9 0 %D . 1 5 0 % ； 8 0 %【 答案】：B4 4 、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A. 当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B . 向会员收取保证金的标准和形式C , 专用结算账户中会员结算准备金

18、最低余额D . 期货合约的结算方法【 答案】：D4 5、根 据 证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（ ）.A .托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B .集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人C. 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D .证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【 答案】：C4 6、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A .期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B .期货公司

19、应当为客户申请交易编码C .客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D .经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【 答案】：D4 7、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。A .自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B .期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【 答案】：D4 8、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）

20、报告。A . 期货业协会B . 公司住所地期货交易所C . 公司住所地中国证监会派出机构D . 公司董事会【 答案】：C4 9 、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日 起 （）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B5 0 、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A . 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B . 客户的交易指令应当明确. 全面C . 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D . 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【 答案】：C5 1 、某期货公司的期末财务报

21、表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债（ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为50 0 万元，负债调整为30 0 万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万 元 （ 按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A . 2 90 0 万元B . 2 1 0 0 万元C . 2 70 0万元D . 2 80 0万元【 答案】：D52、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币( )亿元。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：A53、期货从业人员违法违规的， ()依法给予行政处

22、罚。A .期货业协会B .中国证监会C .公安机关D. 期货交易所【 答案】：B54、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A .第一季度B .第二季度C .第三季度D .第四季度【 答案】：A55、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A . 国务院商务主管部门B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D56、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工

23、作日内，作出批准或者不予批准的决定。A . 7 个B . 1 0 个C . 1 5 个D . 2 0 个【 答案】：D57、首席风险官因正当履行职责而被解聘的， （）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A . 期货公司董事会B . 中国期货业协会C . 中国证券监督管理委员会及其派出机构D . 期货交易所【 答案】：C58、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。A . 参加协会组织的后续职业培训B . 参加协会组织的执业资格考试C . 参加期货交易所组织的后续职业培训D . 参加期货交易所组织的执业资格考试【 答案】：A59、某期货交易所

24、与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是O OA .由期货公司自行承担B .由期货交易所承担全部的赔偿责任C .由期货交易所承担次要的赔偿责任D .由期货交易所承担相应的赔偿责任【 答案】：D60、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A . 1B . 2C . 3D . 6【 答案】：D61、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A .律师事务所出具的法律意见书B .加盖公司公章的营业执照和业务

25、许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D. 人员工资情况表【 答案】：D6 2、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A. 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B . 代理客户进行期货交易、结算或者交割C. 收付、存取或者划转期货保证金D , 为客户从事期货交易提供融资或者担保【 答案】：A6 3 、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A . 及时向中国证监会举报B . 及时向期货交易所报告C. 对该非结算会员的持仓强行平仓D . 对该非结算会员的公开谴责【 答案】：

26、C6 4 、持有期货公司5 % 以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A . 3B . 5C. 10D . 15【 答案】：B6 5 、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依 （ ）确定管辖。A . 当事人选择的诉由B . 侵权C. 违约D . 合约履行地【 答案】：A6 6、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。A .期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况B .期货公司应当定期向独立董事

27、提交专项报告C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D .期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【 答案】：D6 7、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A .适当性匹配意见B .投资者的不同分类C. 投资者的风险承受能力D .产品或者服务的不同风险等级【 答案】：D6 8、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）A .期货从业人员资格B. 证券投资咨询资格C. 证券销售人员资格D .期货投资咨询资格【 答案】：A6 9 、期货公司的董事长、总经理、首席风险

28、官之间可以存在（）关系。A . 兄弟姐妹B . 父母C . 朋友D . 配偶【 答案】：C7 0 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。A. 六类B . 五类C . 四类D . 三类【 答案】：B7 1 、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人 近 （）年内未受过刑事处罚。A. 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B7 2 、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6 0 0 0 万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按

29、照规定应补提3 0 0 万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提1 5 0 万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（）万元。A. 6 0 0 0B . 6 4 5 0C . 5 5 5 0D . 5 7 0 0【 答案】：C7 3 、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A. 3B . 6C . 9D . 1 2【 答案】：B7 4 、甲欲申请某期货公司总经理， 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管

30、理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A. 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A7 5 、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存 在 （）情形的应当依法承担相应法律责任。A. 与投资者协商解决争议B .采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C .履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D. 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【 答案】：C7 6、根 据 期货市场客户开户管理规定， （）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A. 期货交易所B.中国期货保证金监控中心C .期货公司D .中国证监会派出机构【 答案】：B7 7

31、、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）,限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A ,资信和业务开展情况B.收入规模C .人员情况D .盈利情况【 答案】：A7 8、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A .专业B.业余C .普通D .以上都不是【 答案】：A7 9 、期货交易所的负责人由（）任免A . 中国期货业协会B. 国务院期货监督管理机构C . 中国银监会D . 商务部【 答案】：B8 0 、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易

32、，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。A . 对客户进行强行平仓B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C . 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算D . 未按规定履行报告义务【 答案】：B8 1 、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A . 中国证券监督管理委员会B. 经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构C . 中国期货业协会D . 期货公司营业部所在地的

33、中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：D8 2、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C . 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D , 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【 答案】：D8 3 、20 1 5 年，某期货交易所的手续费收入为5 0 0 0 万元人

34、民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 （）。A . 5 0 0 万元B. 1 0 0 0 万元C . 20 0 0 万元D . 25 0 0 万元【 答案】：B8 4 、 （）是公司制期货交易所的法定代表人。A . 总经理B. 董事长C . 理事长D . 监事长【 答案】：A8 5 、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意 期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。A . 应免除期货公司的责任B . 应减轻期货公司的责任C . 双方各自承担5 0 % 的责任D . 客户应承担主要责任【

35、 答案】：A8 6 、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时， （）和投资者应当在测试试卷上签字。A . 期货居间人B . 开户知识测试人员C . 营业部负责人D . 客户开发人员【 答案】：B8 7 、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A . 1 0 0 0B . 3 0 0 0C . 50 0 0D . 1 0 0 0 0【 答案】：B8 8 、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A . 适当性综合评估表B . 风险说明书C . 风险

36、等级评估表D . 投资意见书【 答案】：C8 9 、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A . 5%B . 1 0 %C . 1 5%D . 2 0 %【 答案】：B9 0 、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约1 0 0 手。当天晚上，A. 期货交易所管理条例第七十

37、二条B . 期货交易所管理条例第六十九条C. 期货交易所管理条例第八十条D . 期货交易所管理条例第八十一条【 答案】：B9 1 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求， （）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A . 每季B . 每月C . 每年D . 每周【 答案】：B9 2 、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。A . 甲客户B . 该期货公司C . 甲和期货公司D . 都不承担【 答案】：A9 3 、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A . 5 0B . 6 5

38、C . 7 0D . 8 5【 答案】：C9 4 、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A . 为客户提供融资B . 代客户下达平仓指令C , 向客户提示风险D . 利用证券资金账户为客户追加期货保证金【 答案】：C9 5 、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。A . 4个B . 5个C . 3个D . 2 个【 答案】：C9 6 、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训 I , 如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出

39、机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A . 两次B . 连续两次C . 三次D . 连续三次【 答案】：B9 7 、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A . 7日B . 1 0 日C . 1 5 日D . 3 0 日【 答案】：B9 8 、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（ ）oA . 客户B . 会员C . 员工D . 股东【 答案】：B9 9 、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。A , 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C . 期货经纪合同的格式

40、不符合中国期货业协会的要求D . 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【 答案】：D1 0 0 、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，()OA . 期货交易所应当承担部分赔偿责任B . 客户应当承担主要赔偿责任C . 期货公司应当不承担赔偿责任D . 期货公司应当承担主要赔偿责任【 答案】：D1 0 1 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，( ) OA . 期货交易所应当承担赔偿责任B . 期货公司应当承担赔偿责任C .

41、期货交易所应当承担不超过8 0 % 的赔偿责任D . 期货公司应当承担不超过6 0 % 的赔偿责任【 答案】：A1 0 2 、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策， ( )承担投资风险。A . 独立B . 与经营机构共同C . 无需D . 以上都不对【 答案】：A1 0 3 、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应 当 （）申请从业资格。A . 向其所在机构B . 向中国证监会及其派出机构C . 直接向协会D . 事先通过其所在机构向协会【 答案】：D1 0 4 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证

42、券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处 （）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0万元以下罚金。A . 2B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：B1 0 5 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民 币 （）。A . 2 0 0 0 万元B . 3 0 0 0 万元C . 5 0 0 0 万元D . 1 亿元【 答案】：C1 0 6 、根 据 期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。A . 中国期货保证金监控中心B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 期货公司【 答案】：D1 0 7 、期

43、货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。A . 大于B . 基本等于C . 小于D . 无关系【 答案】：B1 0 8 、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A . 2B . 3C.5D . 7【 答案】：A1 0 9 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A . 核减资本金额B . 核减净资本金额C . 增加净负债金额D . 增加负债金额【 答案】：B1 1 0 . 会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免

44、由（）提名，理事会通过。A . 期货交易所董事会B . 中国证监会C . 财政部D . 国务院【 答案】：B1 1 1 . 根 据 期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是（）OA . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B . 期货交易所自营会员中的工作人员C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D . 期货公司的管理人员【 答案】：B1 1 2 、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（ ）.A . 2 年B . 4年C . 1 年D . 3年【 答案】：D1 1 3 、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资

45、金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按 照 （ ）之规定办理。A. 中华人民共和国民事诉讼法B . 关于执行若干问题的规定C. 中华人民共和国行政法D. 中华人民共和国刑事诉讼法【 答案】：A1 1 4 、 （ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A . 中国金融期货交易所B . 行业协会C . 监控中心D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：B1 1 5 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A . 亲属B . 近亲属C . 亲戚D . 朋友【 答案】：B1 1 6 、

46、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：C1 1 7 、根 据 证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（ ）。A . 证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B . 证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C . 资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D . 投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法

47、另有约定的从其约定【 答案】：A1 1 8 、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A . 中国证券登记结算公司B . 中国期货保证金监控中心C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：B1 1 9 、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。A . 期货电子邮箱B . 中国期货业协会网站C . 期货自助交易系统D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：D1 2 0 、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。A . 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B

48、 . 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C . 研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D . 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【 答案】：B1 2 1 、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达1 0万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。A . 贪污罪B . 挪用公款罪C . 挪用资金罪D . 职务侵占罪【 答案】：B1 2 2 、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A . 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪

49、合同B . 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C . 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D . 当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【 答案】：D1 2 3 、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A . 自律管理B . 备案管理C . 全面管理D . 监督管理【 答案】：A1 2 4 、甲期货公司共有1 0 家营业部，现有净资产5 0 0 0 万元，资产调整值 为 1 0 0 万元，负债调整值为2 0 0 万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 0 0 0 万元,

50、该期货公司客户权益总额为1 0 亿元。甲期货公司的净资本是（）。A . 4 1 0 0 万元B . 5 1 0 0 万元C . 3 9 0 0 万元D . 4 0 0 0 万元【 答案】：B1 2 5 、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A . 期货交易所是以营利为目的的B . 期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C . 期货交易所需以其全部财产承担民事责任D. 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【 答案】：A1 2 6 、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A. 1B. 3C. 5D. 1 0【 答案】：B1 2 7 、

51、（ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A. 期货经营机构B. 期货业协会C. 期货交易所D. 中国证监会【 答案】：A1 2 8 、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A. 下发当天B. 下一交易日C. 第三个交易日D. 第五个交易日【 答案】：B1 2 9 、张某为某期货公司职员，9月 1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公 司 （）。A. 行为符合 期货从业人员管理办法规定B. 应该将该事情在期货协会备案C. 应该在自己的网站上公告D. 行为违法，证监会应按照 期货交易管理条例第七十

52、条处理【 答案】：D1 3 0 、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A. 1B. 2C. 3D. 5【 答案】：B1 3 1 、根 据 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B, 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D. 中国证监会禁止的其他行为【 答

53、案】：C1 3 2 、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A. 最高的比例B. 最低的比例C. 中间比例D . 以上说法都不对【 答案】：A1 3 3 、 在点价交易中，卖方叫价是指（ ） 。A. 确定具体时点交易价格的权利归属卖方B . 确定现货商品交割品质的权利归属卖方C . 确定升贴水大小的权利归属卖方D . 确定期货合约交割月份的权利归属卖方【 答案】：A1 3 4 、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果

54、因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A. 要求期货交易所承担违约责任B . 要求期货公司承担侵权责任C . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任D . 要求期货公司承担违约责任【 答案】：D1 3 5 、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户,专户存储保障基金。A. 期货交易所名义B . 保障基金名义C . 期货公司名义D . 期货投资者名义【 答案】：B1 3 6、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A. 事业单位B . 国有企业C . 期货公司的工作人员D . 国家机关【 答案】：B1 3 7 、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法

55、权益，确定其承 担 的 （）责任，维护市场秩序。A. 故意B . 过失C . 风险D . 市场【 答案】：C1 3 8 、根 据 期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（ ）。A. 不再补偿B . 由期货交易所风险准备金补偿C . 由后续缴纳的保障基金补偿D . 由期货公司风险准备金补偿【 答案】：C1 3 9 、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A. 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B1 4 0 、台格投资者投资于单只固定收益类资产管

56、理计划的金额不低于3 0万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于1 0 0万元。A. 2 0B . 3 0C . 4 0D . 5 0【 答案】：C1 4 1 、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括 （ ）。A. 章程和交易规则草案B . 拟加入会员或者股东名单C . 拟任用高级管理人员的名单及简历D . 拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【 答案】：D1 4 2 、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 （）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者

57、单处2万元以上2 0 万元以下罚金。A . 1B . 5C . 3D. 1 0【 答案】：B1 4 3 、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价1 0 0 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返 还 1 0 0 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A . 1 0 0 万元属于非法所得，应上交国库B . 1 0 0 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C . 客户张某和期货公司应各分得5 0 万元D. 1 0 0 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【 答案】：D1 4 4 、从业人员违反 期货从业人员执业行

58、为准则（ 修订），情节严重，并造成严重后果的，予 以 （）。A . 警告B . 公开谴责C . 罚款D. 批评【 答案】：B1 4 5 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A . 6 个月B . 3 个月C . 1 2 个月D. 24个月【 答案】：A1 4 6 、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A . 介绍业务资格申请书B . 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C . 净资本等指标的计算表及相关说明D. 全资拥有或者控股期货公司，或者

59、与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【 答案】：D1 4 7 、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损1 0 0 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这1 0 0 万 元 ()。A . 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B . 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔

60、偿责任，赔偿额不超过损失的80 %C . 不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D . 不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【 答案】：B1 4 8、关于提供期货投 资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()OA . 以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B . 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C . 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D . 代理客户交

61、易【 答案】：B1 4 9、期货公司应当按照规定的内容与格式要求， ()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。? ?A .每月B . 每季C . 每周D . 每年【 答案】：A1 5 0 、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的( ) 制度。A . 平仓B . 持仓C . 加仓D . 限仓【 答案】：D1 5 1 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要( ) 。A . 证券从业人员B . 期货从业人员C . 会计从业人员D . 银行从业人员【 答案】：B1 5 2 、期货公司风险监管指标不包括( ) 。A . 最低额度保证金B . 净资本与净

62、资产的比例C . 负债与净资产的比例D . 规定的最低限额的结算准备金要求【 答案】：A1 5 3 、中国证券监督管理委员会规定“ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A . 5 0 %B . 6 0 %C . 7 0 %D . 80 %【 答案】：D1 5 4 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （ ）批准。A . 国务院商务主管部门B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D1 5 5 、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。A . 执业纪律B . 专业胜任能力C . 职业品德D .

63、 职业创新能力【 答案】：D1 56 、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C . 期货交易所D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：A1 57 、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并 （ ）。A . 为投资者创造最大权益B . 保护投资者满意C . 维护投资者的合法权益D . 最大限度维护投资者利益【 答案】：C1 58 、某期货公司注册资本金为9 000万元，甲公司出资4 6 0万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款

64、，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A . 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B . 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C . 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D . 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【 答案】：C1 59 、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A . 一般业务人员B . 风险控制人员C . 中层管理人员D . 股东、董事和经理层【 答案】：D1 6

65、 0、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A . 该日持仓和交易结算结果B . 该日所有交易结算结果C . 该日之前所有交易结算结果D . 该日之前所有持仓和交易结算结果【 答案】：D1 6 1 、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（ ）。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：C1 6 2 、期货交易所、期货公司违反 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 财政部D ,期货投资者保障基金管理机构【 答案】：A1 6 3 、根 据 期

66、货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A . 客户B . 期货公司C . 中国期货保证金监控中心D . 中国期货业协会【 答案】：C1 6 4 、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户3 00万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利3 0万元。随后将挪用的3 0 0 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是 （）。A . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C. 任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D. 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，

67、任某不承担刑事责任【 答案】：A1 6 5 、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A . 1 0 0 0 万B. 2 0 0 0 万C. 3 0 0 0 万D. 1 亿【 答案】：D1 6 6 、按 照 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。A . 是否诚信守法B. 是否熟悉期货法律法规C. 是否符合规定的任职条件D. 是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【 答案】：D1 6 7 、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。A . 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B. 决定设立专门委

68、员会C. 决定对违规行为的纪律处分D. 审议总经理提出的财务预算方案【 答案】：A1 6 8 、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A . 客户B. 期货交易所C. 非全面结算会员期货公司D. 全面结算会员期货公司【 答案】：D1 6 9、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A . 3B. 4C. 1D. 2【 答案】：A1 7 0 、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，A . 期货公司开户人员B. 投资者C. 专职介绍业务人员D. 公司市场开发人员【 答案】：B1 7 1 、期货

69、公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。A . 客户姓名或者名称B. 客户姓名C. 客户名称D. 客户交易编码【 答案】：A1 7 2 、期货交易所的负责人由（）任免。A . 国务院B. 国务院期货监督管理机构C. 中国期货业协会D. 中国银监会【 答案】：B1 7 3 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （ ）。A . 纪律惩戒B . 行政处罚C . 刑事处罚D . 行政处分【 答案】：A1 7 4 、期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训

70、，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A . 每月B . 每季度C . 每半年D . 每年【 答案】：D1 7 5 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）. 经营机构开展适当性自查的频次要求是（ ）.A . 每半年开展一次B . 每两年开展一次C . 每三个月开展一次D . 每一年开展一次【 答案】：A1 7 6 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。A . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B . 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C . 期货公司应当采取有效

71、措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D . 期货公司应当公平对待委托客户【 答案】：C1 7 7 、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A . 全体股东B . 控股股东C . 主要客户D . 全体客户【 答案】：A1 7 8 、直接持有期货公司5 % 以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近 （）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近 （）年长期信用均保持在高水平。A . 3 ； 3B . 3 ； 5C . 5 ； 5D . 5 ； 3【 答案】：A1 7

72、 9 、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A . 月B . 半年C . 一年D . 周【 答案】：B1 8 0 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A . 3日B . 5日C . 7日D . 1 0 日【 答案】：D1 8 1 、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A . 1 0B . 2 0C . 2 5D . 3 0【 答案】：B1 8 2 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司申请介绍业务，应 该 向

73、（ ）提交申请材料。A . 中国期货业协会B . 中国人民银行C . 中国证监会D . 中国证券业协会【 答案】：C1 8 3 、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A . 中国证监会B . 检察院C . 中国证监会派出机构D . 法院【 答案】：A1 8 4 、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误 的 是 （）。A . 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B . 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C . 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员

74、回避等工作安排D . 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【 答案】：A1 8 5 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （ ）的罚款。A . 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 3 万元以上5万元以下D . 3 万元以上1 0 万元以下【 答案】：D1 8 6 、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（ ） 。

75、A , 及时向期货交易所发出行政处罚建议书B . 作出行政处罚C . 给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D . 及时移送中国证监会处理【 答案】：D1 8 7 、期货执业人员在执业中应当（ ）。A . 诚实守信，恪尽职守B . 向客户承诺或保证最低收益C . 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D . 以本人或者他人名义从事期货交易【 答案】：A1 8 8 、客户的保证金和委托资产归（）所有。A . 交易所B . 客户C . 国家D . 公司【 答案】：B1 8 9 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。A .

76、会员大会或股东大会B .中国证监会C .中国期货业协会D.商务部【 答案】：B1 9 0、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的,风险预警期结束。A . 1B . 2C . 3D. 4【 答案】：C1 9 1 、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的 是 （）。A .先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B .先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C .中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【 答案】：A1 9 2 、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的

77、，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。A .中国期货保证金监控中心B .中国期货业协会C .中国证监会D.期货公司【 答案】：D1 9 3 、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）OA .海南期货交易所B .海南商品交易所C .海南商品期货交易所D.海南交易所【 答案】：D1 9 4 、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A .监事会B .股东大会C .董事会D.中国证监会【 答案】：D1 9 5 、 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（）亿元。A . 5B . 1 0C . 1 2D. 2 0【 答案

78、】：C1 9 6 、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A . 1B . 2C . 3D. 4【 答案】：D1 9 7 、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。A .期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B .期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C .期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住

79、所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【 答案】：C1 9 8 、关于客户的开户资料及其影像资料的保存.要求（）统一保存。A .期货公司总部B .期货公司各营业部C .期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【 答案】：C1 9 9 、 （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A .中国期货业协会B .中国证监会C .中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 00、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A .期货公司法定代表人B .期货公司财务负责人C .期货公

80、司结算负责人D.全体股东【 答案】：A2 01 、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。A.商业机密B.资金状况C .投资决策计划信息D .盈利状况【 答案】：C2 0 2 、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A. 1B. 2C . 4D . 5【 答案】：D2 0 3 、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的5 0 % , 或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A. 3 %B. 5%C . 7%D . 1 0 %【 答案】：B2 0 4 、甲

81、期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（ ）OA.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C .再次通知，劝说王某自行平仓D .对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【 答案】：D2 0 5 、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期

82、货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C .期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D .客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【 答案】：D2 0 6 、根 据 期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C .国务院期货监督管理机构D .商务部【 答案】：C2 0 7 、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：D

83、2 0 8 、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户 进 行 （）审核。A . 注册制B . 登记制C . 实名制D . 资料一致登记【 答案】：C2 0 9 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（ ）。A . 进行调查，限制其人身自由B . 进行调查，给予纪律惩戒C . 给予其惩戒、公开谴责D . 采取责令改正、监管谈话等措施【 答案】：D2 1 0 、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A . 甲客户B . 该期货公司C . 甲和期货公司D . 都不承担【 答案】：A2 1

84、 1 、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A . 1 0 0 0B . 3 0 0 0C . 5 0 0 0D . 1 0 0 0 0【 答案】：B2 1 2 、下列不属于期货交易所职责的是（）。A . 监督指定交割仓库的期货业务B . 发布市场信息C . 对保证金安全存管实施监控D . 制定并实施交易规则及其实施细则【 答案】：C2 1 3 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法， 证券公司介绍其实际控制人开户时，应 当 由 （ ）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A . 证券公司B . 期货公司C . 控股股东D .

85、 证券公司和期货公司【 答案】：A2 1 4 、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。A . 1 0 %B . 2 0 %C . 3 0 %D . 5 0 %【 答案】：C2 1 5 、期货交易所的设立经由（）机构批准。A . 财政部B . 国务院期货监督管理C . 国务院D . 国家发改委【 答案】：B2 1 6、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 （ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：B2 1 7 、

86、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。A . 交割B . 定价C . 签约D . 结算【 答案】：A2 1 8 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ） 个月的，风险预警期结束。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C2 1 9 、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 不得以

87、他人名义参与期货交易C . 除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【 答案】：C2 2 0 、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）OA . 全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B . 非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C . 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D . 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【 答案】：B2 2 1 、根 据

88、期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是 （ ）。A . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C . 期货交易所自营会员中的工作人员D . 期货公司的管理人员【 答案】：C2 2 2 、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失， （）。A . 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B . 期货交易所承担主要赔偿责任C . 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D . 期货交易所不承担责任【 答案】：A2 2 3 、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作

89、日内向住所地中国证监会派出机构报告A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：B2 2 4 、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（ ）OA . 事业单位B . 国有企业C . 期货公司的工作人员D . 国家机关【 答案】：B2 2 5 、因实物交割发生纠纷的， （ ）为合同履行地。A . 期货公司的分公司所在地B . 期货公司的分支机构住所地C . 期货交易所住所地D . 投资者住所地【 答案】：C2 2 6 、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存 在 （ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A . 与投资者协商解决争议B . 采取必要措施支持和配

90、合投资者提出的调解C . 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D. 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【 答案】：C2 2 7 、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的， （）。A . 应当由期货经纪商承担责任B . 应当由客户承担责任C . 应当由交易的对手方承担责任D. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【 答案】：D2 2 8 、交易结算会员期货公司可以为（ ）办理金融期货结算业务。A . 本公司的客户B . 交易所的其他交易结算会员C . 其他公司的客户D. 交易所的非结算会员【 答案】：A2 2 9 、期货公司董事长. 总经理. 首席风险官在失踪.

91、死亡. 丧失行为能力等特殊情形下+ 不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A . 3B . 6C . 9D. 1 2【 答案】：B2 3 0、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A . 准确重于实效B . 符合实际要求C . 实质重于形式D. 交易便捷可靠【 答案】：C2 3 1 、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A . 独立董事B . 董事会C . 理事会D. 股东大会【 答案】：B2 3 2 、持仓

92、量是指期货交易者所持有的（ ）的数量。A . 已平仓合约B . 未平仓合约C . 买入合约D. 卖出合约【 答案】：B2 3 3 、依 据 期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（ ）OA . 上市品种合约的成交量. 成交价B . 上市品种合约的最高价与最低价C . 上市品种合约的开盘价与收盘价D. 价格预测信息【 答案】：D2 3 4 、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请 日 前 （ ）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A . 1 个B . 2个C . 3 个D . 4个【 答案】：C2 3 5 、期货交易所变更名称、注册资本的，应 当 经 （）批准。A . 国

93、务院B . 中国证券监督管理委员会C . 期货交易所员工大会D . 期货业协会【 答案】：B2 3 6 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A . 8 0 %B . 6 0 %C . 2 0 %D . 4 0 %【 答案】：A2 3 7 、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符 合 期货公司风险监管指标管理办法规定的是（ ）。A . 要求该期货公司限期报送或者补充更正B . 认定该期货公司风险监管指标不符合规定C .

94、 要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D . 要求该期货公司提交合规检查报告【 答案】：A2 3 8 、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A . 监事会每届任期2年B . 监事会成员不得少于3人C . 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D . 监事会设主席1 人，副主席若干【 答案】：B2 3 9 、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（ ）个月的期货公司风险监管报表。A . 1B . 2C . 3D . 6【 答案】：D2 4 0 、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在

95、下跌1 0 % 时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 1 0 手 9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确 的 是 （ ）。A . 小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B . 小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C . 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D . 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【

96、答案】：D2 4 1 、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A . 职业背景B . 风险偏好C . 收入状况D . 投资目标【 答案】：D2 4 2 、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A . 3B . 4C . 5D . 6【 答案】：A2 4 3 、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预

97、计损失的会计处理情况。A . 净资本B . 净资产C . 流动资产D . 流动负债【 答案】：A2 4 4 、期货纠纷案件由（）管辖。A . 地市人民法院B . 中级人民法院C . 高级人民法院D . 省级人民法院【 答案】：B2 4 5 、推荐人签署的意见有虚假陈述的， 自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A2 4 6 、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A . 比例B . 金额C . 最高数额D . 数量【 答案】：D2 4 7 、下列关于会

98、员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。A . 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B . 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C . 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D . 会员理事由中国证监会委派. 非会员理事由会员大会选举产生【 答案】：C2 4 8 、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A . 3 0 %B . 5 0 %C . 7 0 %D . 9 0 %【 答案】：C2 4 9 、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A . 中国证监会指定的媒体B . 期货交易所网站C

99、. 中国期货业协会网站D . 期货公司网站【 答案】：A2 5 0 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 所在期货经营机构D . 中国证监会派出机构【 答案】：C2 5 1 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A . 律师事务所出具的法律意见书B . 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C . 股东会或者董事会决议文件D . 人员工资情况表【 答案】：D2 5 2 、 （）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督

100、管理。A . 证券公司B . 期货公司C . 期货交易所D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D2 5 3 、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者 的 是 （ ）A . 最近1 年末金融资产为9 0 0 万元的法人或者其他组织B . 经有关金融监管部门批准设立的财务公司C . 慈善基金D . 社会保障基金【 答案】：A2 5 4 、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的， （ ）。A . 如果损失小，由期货公司承担全部责任B . 由中国期货业协会决定如何承担责任C . 由中国证监会决定如何承担责任D . 由从业人员承担责任【 答案】：D2 5 5 、 期货从业

101、人员执业行为准则（ 修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是 （ ）。A . 执业纪律B . 专业胜任能力C . 职业品德D . 职业创新能力【 答案】：D2 5 6 、交割仓库有 期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （ ）的罚款。A . 2 0 万元以上1 0 0

102、万元以下B . 1 0 万元以上5 0 万元以下C . 5 0 万元以上5 0 0 万元以下D . 1 万元以上1 0 万元以下【 答案】：D2 5 7 、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。A . 以营利为目的B . 按照其章程的规定实行自律管理C . 以其全部财产承担民事责任D . 负责人由国务院期货监督管理机构任免【 答案】：A2 5 8、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的 （）时，应当相应扣除。A . 期货公司保证金B . 风险准备金C . 结算准备金D . 净资本【 答案】：C2 5 9、据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是（）A . 中

103、国期货业协会B . 中国证监会C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院期货监督管理机构派出机构【 答案】：C2 6 0 、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A . 期货交易所交易结算系统B . 期货公司结算系统C . 中国期货保证金监控中心统一开户系统D . 期货公司交易系统【 答案】：C2 6 1 、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。A . 期货交易所B . 境外经纪商C . 登记结算机构D . 期货业协会【 答案】：A2 6 2 、期货公司

104、首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：A2 6 3 、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过( ) 个交易日；案情复杂的，可以延长至( ) 个交易日。A . 1 0 ； 3 0B . 1 5 ； 3 0C . 1 0 ； 2 0D . 1 5 ； 4 0【 答案】：B2 6 4 、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近( )年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

105、A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B2 6 5 、 ( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A期货公司B . 期货投资者保障基金管理机构C . 期货交易所D . 中国证监会【 答案】：B2 6 6 、2 0 1 5 年，甲期货交易所的手续费首日为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 （ ）万元。A . 5 0 0B . 1 0 0 0C . 2 0 0 0D . 2 5 0 0【 答案】：B2 6 7 、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是（）。A .C

106、1类投资者可购买或接受R l 、R 2、务B .C 3类投资者可购买或接受R I 、R 2、C .C 5 类投资者可购买或接受R l 、R 2、务D .C 2类投资者可购买或接受R I 、R 2、R 3、R 4、R 5 风险等级的产品或服R 3、R 4风险等级的产品或服务R 3、R 4、R 5 风险等级的产品或服R 3风险等级的产品或服务【 答案】：C26 8 、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A .期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B .为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C .期货公司向股东提供期货经纪服务的，可

107、以适当降低风险管理要求D .期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【 答案】：A26 9 、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A . 1/4B . 1/3C . 1/5D . 1/6【 答案】：B27 0、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A .期货经营机构B .中国证监会C .中国证监会派出机构D .行业协会【 答案】：A27 1、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A .申

108、请书B .章程和交易规则草案C .期货交易所的经营计划D .理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【 答案】：D27 2、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A . 3 个月B .6 个月C . 1 年D . 2 年【 答案】：B27 3、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A . 3 个工作日B . 7 个工作日C . 10个工作日D . 15 个工作日【 答案】：A27 4、实行会员分级结算制度的期货交易所，应 当 向 （）收取结算担保金。A

109、 .结算会员B .非结算会员C .结算会员和非结算会员D .以上都不对【 答案】：A27 5 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（） OA . 期货交易所应当承担赔偿责任B . 期货公司应当承担赔偿责任C . 期货交易所应当承担不超过8 0 % 的赔偿责任D . 期货公司应当承担不超过6 0 % 的赔偿责任【 答案】：A2 7 6 、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的， （ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A . 期货公司B . 证券公司和期货公司C . 证券公司D . 证券公司或期货

110、公司【 答案】：C2 7 7 、在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。A . 每日无负债B . 每周无负债C . 每月无负债D . 每年度无负债【 答案】：A2 7 8 、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（ ）有关主管部门统一制定并公布。A . 期货交易所B . 期货公司C . 国务院D . 中国期货业协会【 答案】：C2 7 9 、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。A . 所在公司住所地证监会派出

111、机构B . 期货交易所C . 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：D2 8 0 、？ 下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（ ）。A . 召集会员大会，并向会员大会报告工作B . 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C . 选举和更换会员理事D . 决定专门委员会的设置【 答案】：C2 8 1 、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A . 管理费B . 税费C . 监管费D . 交易费【 答案】：C2 8 2 、 （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A . 期货交易所会员大会或股东大会B . 期货交易所理事会

112、或董事会C . 中国保监会D . 中国证监会【 答案】：D2 8 3 、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A . 以营利为最终目的B . 按照其章程的规定实行自律管理C . 以其全部财产承担民事责任D . 其负责人由国务院期货监督管理机构任免【 答案】：A2 8 4 、在我国，负责保障基金财务监管的是（）。A . 中国证监会B . 财政部C . 中国银监会D . 中国期货业协会【 答案】：B2 8 5 、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。A . 应当提前3 0 日将免除决定通知本人B . 可以随时免除其职务C . 不需要正当理由D . 应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【 答案

113、】：D2 8 6 、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的期货从业人员提出的。A . 为期货公司提供中间介绍业务的机构B . 期货公司C . 期货投资咨询机构D . 中国期货业协会【 答案】：B2 8 7 、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：C2 8 8 、根 据 （ 证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（

114、）。A . 投资于存款. 债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类B . 投资于股票. 未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产8 0% 的， 为权益类C . 投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90% , 且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产3 0% 的，为商品及金融行生品类D . 投资于债权类. 股权类. 商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类. 权益类. 商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【 答案】：B2 8 9、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（ ）o ?A .

115、董事会应当提前通知王某B . 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C . 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D . 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【 答案】：B2 90、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失2 0 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A . 1 5B . 1 4. 5C . 1 9D . 1 2【 答案】：C2 91 、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）OA . 变更法定代表人B

116、 . 设立或者终止境内分支机构C . 变更注册资本且调整股权结构D . 变更住所或者营业场所【 答案】：C2 92 、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”为 2 0 0 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为4 0 0 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A. 5 4 0 0B. 4 4 0 0C. 4 8 0 0D. 5 2 0 0【 答案】：C2 9 3 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A, 不少于2 0 年B. 不少于1 5 年C

117、. 不少于1 0 年D. 不少于5年【 答案】：D2 9 4 、 （）,期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的. 人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分B. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分C. 有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分D. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分【 答案】：B2 9 5 、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独

118、立。A. 信息共享机制B. 信息隔离机制C. 信息互动机制D. 信息公开机制【 答案】：B2 9 6 、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A. 中国证监会B. 董事会C. 中国期货业协会D. 监事会【 答案】：A2 9 7 、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A. 经营收入的3 0 %B. 经营利润的2 0 %C. 手续费收入的3 0 %D. 手续费收入的2 0 %【 答案】：D2 9 8 、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A. 风险管理B. 技术风险C. 协助开户D. 全权开户【

119、 答案】：C2 9 9 、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A. 1 5B. 3 0C. 4 5D. 6 0【 答案】：B3 0 0 、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是 （）。A. 非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B. 非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C. 非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D. 非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【 答案】：C第 二 部 分 多 选 题（

120、200题）1 、下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（）。A . 独立董事B . 首席风险官C . 董事长D . 总经理【 答案】:A B C D2 、孙某原为北京某公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请该职位必须有2名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4 位，其中可以作为推荐人的是（）。A . 张某是某期货公司的监事B . 王某是某期货公司的总经理，任职2个月C . 陈某是孙某原单位的总经理D . 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上【 答案】：C D

121、3 、期货公司发生下列（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A . 高级管理人员和业务人员不符合规定要求B . 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务C . 风险监管指标不符合规定D . 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务【 答案】：A B C D4 、王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）OA . 保守期货公司和客户的商业秘密B . 依法办事C . 公正廉洁D . 不可利用职务便利牟取不正当的利益【 答案】：A B C D5 、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。A . 在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙

122、承担违约责任B . 在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C . 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任D . 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任【 答案】：A B C6 、期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（）条件。A . 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持B . 期货公司与股东之间不得交叉持股C . 股权受让方最低持股应在1 0 % 以上D . 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结情形【 答案】：B D7 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行），期货公

123、司首席风险官履行职务要做到（）。A . 保持充分的独立性B . 独立、审慎、及时地做出判断C . 主动回避与本人有利害冲突的事项D . 保守期货公司的商业秘密和客户信息【 答案】：A B C D8 、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列 行 为 （）。A . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C . 挪用客户的保证金或者其他资产D . 以个人名义参与期货交易【 答案】：A B C D9、期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（） OA . 加强业务知识更新，接受后续职业培训B . 在从事期货服务前，应当参加

124、岗前培训并通过考核C . 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历D . 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持【 答案】:A B D1 0 、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定 的 是 （）。A . 申请人依法解散B . 申请人撤回申请材料C . 拟任人死亡或者丧失行为能力D . 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释【 答案】：A B C D1 1 、A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1 0 0 0 的价格买进1 0 手的大豆合约。A公司违背该指令，

125、以人民币1 5 0 0 元买进了1 0 手，贝 （）OA ,超出的5 0 0 0 元部分由A公司承担B . 超出的5 0 0 0 元部分由高某承担C . 超出的5 0 0 0 元部分由A公司和高某共同承担D . 高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果【 答案】：A D1 2 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（）。A . 实名举报B . 匿名投诉C . 监管部门转交D . 在自律检查中发现【 答案】：A B C D1 3 、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。A . 协会应当建立期货从业人员信息

126、数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B . 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C . 协会应当组织期货从业人员后续职业培训I , 提高期货从业人员的职业道德和专业素质D . 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【 答案】：A B C D1 4 、下 列 （）不属于会员制期货交易所理事会的职权。A . 决定会员的接纳和退出B . 决定对违规行为的纪律处分C . 选举和更换会员理事D . 决定增加或者减少期货交易所注册资本【 答案】：C D1 5 、期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（）等。A

127、 . 部门和人员管理B . 业务操作C . 合规检查D . 客户回访与投诉【 答案】：A B C D1 6 、下列说法正确的是（）。A . 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B . 期货公司私下州冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C . 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担D . 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【 答案】：A B C D1 7 、关于期货交易所

128、的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。A . 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告B . 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C . 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D . 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【 答案】：A C1 8、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（ ）A . 公司董事张某B . 公司股东刘某C . 公司苗事长的母亲钱某D . 公司副总经理的配偶陈某【 答案】：B C1 9 、以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（）。A . 封闭式证券投资基金B . 开放式证券投资基金C . 国债D .

129、公司债券【 答案】：A C2 0 、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A . 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相通应的风险管理制度，并有效执行B . 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C . 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D . 是否存在超范围委托的情形【 答案】：A B C2 1 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。A . 投诉方式B .

130、 服务内容C . 人员的从业资格D . 公司的业务资格【 答案】：A B C D2 2 、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料（）A . 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件B . 单位客户开户代理人头部正面照C . 单位客户营业执照（ 副本）扫描件D , 单位客户有效身份证明文件扫描件E【 答案】：A B D2 3 、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列哪些内容？（）A . 交易指令下达方式及审查或者验证措施，保证金标准，非结算会员结算准备金最低余额B . 风险管理措施、条件及程序，结算流程，通知事项、方式及时限C . 不可归责于协

131、议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式，协议变更和解除D . 违约责任，争议处理方式，双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项【 答案】：A B C D2 4 、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A . 制定或者修改章程、交易规则B . 上市、中止、取消或者恢复交易品种C . 变更住所或者营业场所D . 修改或者终止合约【 答案】：A B2 5 、客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A . 书面B . 电话C . 计算机D . 互联网【 答案】：A B C D2 6 、期货公司申请对（）进行修改的，监控中心重新按 期货市场客户开户管理规定进行复核

132、。A . 客户姓名或者名称B . 客户的资金投入C . 客户有效身份证明文件号码D . 客户期货结算账户户名【 答案】：A C D27 、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）A . 可依法停止该会员交易席位的使用B . 应当依法裁定不得转让该会员资格C . 不得停止该会员交易席位的使用D . 人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位【 答案】：B C D28 、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。A . 职责范围B . 权利义务C . 任期D . 工作报告的内容和格式【 答案】：A B C29 、期货公司的（ ）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会

133、组织举办的后续职业培训。A . 独立董事B . 董事长C . 首席风险官D . 总经理【 答案】：A B C D3 0 、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括 （）。A . 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B . 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C . 以个人名义收取服务报酬D . 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【 答案】：A B C D3 1 、经营机构有下列（）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下耨款。A

134、. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B . 未按规定进行投资者类别转化的C . 未建立或者更新投资者评估数据库的D . 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的【 答案】：A B C D3 2 、张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑,张某向王某进行了借贷1 0 0 0 万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）OA . 王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金B . 王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施C . 张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻

135、结、查封、执行其他财产D . 王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施【 答案】：B D3 3 、期货交易所章程应当载明的事项有()。A . 设立目的和职责、营业期限B . 名称、住所和营业场所C . 管理人员的产生、任免及其职责D . 变更、终止的条件、程序及清算办法【 答案】：A B C D3 4、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对()等风险监管指标作出规定。A . 期货公司的净资本与净资产的比例B . 净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例C . 净资本与流动资产的比例D . 流动资产与流动负债的比例【 答案】:A B D3 5 、 (

136、) 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。A . 中国期货协会B . 期货交易所C . 中国证券监督管理委员会D . 中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：A B3 6 、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行()检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A . 定期B . 不定期C . 半年D . 1 年【 答案】：A B3 7 、参加期货从业人员资格考试的条件包括（）。A . 高中以上文化程度B . 年满1 8 周岁C . 具有完全民事行为能力D . 四肢健全【 答案】：A B C3 8 、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。A

137、 . 违反法律的强制性规定B . 违反行政法规的强制性规定C . 符合法律的强制性规定D . 符合行政法规的强制性规定【 答案】：A B3 9 、下 列 （）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A . 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利,大量囤积大豆B. 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C . 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D . 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的【 答案】:A BC4 0 、客户甲将1 0 0 0 万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金1 0 0 万元，期货公

138、司和客户应当通过（ ）A . 期货公司自有资金账户B. 客户登记的期货结算账户C . 期货交易所专用结算账户D . 期货公司备案的期货保证金账户【 答案】：BD4 1 、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 中国期货业协会B. 期货公司总经理C . 期货公司董事会D . 期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：BC D4 2 、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A . 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的

139、，协会应当按照要求及时提供C . 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D . 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【 答案】：A BC D4 3 、某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（）。A . 责令期货公司开除B. 责令改正C . 监管谈话D , 出具警示函【 答案】：BC D4 4 、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A . 停业申请书B. 停业决议文件C . 关于处理客户资产的报告D . 关于

140、清退客户情况的报告【 答案】：A BC D4 5 、根 据 期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有（）OA . 限仓制度和套期保值审批制度B . 大户持仓报告制度C . 当日无负债结算制度D . 客户交易编码制度【 答案】：A B C D4 6 、客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A . 计算机B . 互联网C . 书面D . 电话【 答案】：A B C D4 7 、 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。A . 允许客户开仓交易B . 不通知客户追加保证金C . 对客户强行平仓D . 允许客户继续持仓【 答案】：A D4 8 、设立

141、期货交易所可以采用（ ）的组织形式。A . 会员制B . 合伙制C . 公司制D . 个人独资制【 答案】：A C4 9 、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。A . 申请书B . 关于变更法定代表人的决议文件C . 拟任法定代表人任职资格证明D . 中国证监会规定的其他材料【 答案】：A B C D5 0 、期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的 有 （）。A . 合并. 分立或者解散B . 变更住所或者营业场所C . 上市. 修改或者终止合约D . 制定或者修改章程. 交易规则【 答案】：A B C D5 1 、以期货交易所为

142、第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,不具有管辖权的法院有（）。A . 被告所在地的中级人民法院B . 被告所在地的高级人民法院C . 期货交易所所在地的中级人民法院D . 期货交易所所在地的高级人民法院【 答案】：A B D5 2 、根 据 期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。A . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A C5

143、3 、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A . 不得从事期货自营业务，需调整其有关方案B . 公司设立后立即可从事资产管理业务C . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D . 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【 答案】：A C5 4 、证券公司以下做法错误的有（）。A . 对开户资料进行审查B . 代客户接收、保管或者修改交易密码C . 利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易D . 代客户下达交易指令【 答案】：B C D5 5 、由期货交易所承担赔偿责

144、任的情形包括（）。A . 期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B . 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的C . 期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的D . 客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的【 答案】：A B5 6 、以下符合期货从业资格申请条件的有（）。A . 已经刑满释放满4年B . 已被期货公司聘用C . 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D . 1 个月前市场禁入期刚刚届满【 答案】：A B D5 7 、下 列 （）情形下，期货公

145、司董事会可以免除首席风险官的职务。A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B . 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报C . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务D . 利用职务之便牟取私利【 答案】：A B C D5 8 、下列业务中，由期货业协会负责的是（）。A . 确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式B . 对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理C . 制定期货投资咨询业务相关自律管理办法D . 时常对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理【 答案】：A B C5 9 、下列属于期货公司期货投资咨询业务的有

146、（）。A . 协助客户建立风险管理制度. 操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训等风险管理顾问服务B . 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C . 为客户设计套期保值. 套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D . 接受客户委托代为从事期货交易【 答案】：A B C60 、某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得2 0 % 的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了（）的规定。A . 在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险B

147、. 不得向客户做获利保证C . 不按规定向客户出示风险说明书D . 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为【 答案】：B C61 、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A . 撤销从业资格B . 训诫C . 公开谴责D . 暂停从业资格【 答案】：B C D62 、下列说法正确的是（）。A . 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。B . 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过 6 个月，拟任职期货公司应当申请材料，由期货公司住所地的中国证券监督管理委

148、员会派出机构依法核准C . 取得经理层人员任职资格的人员，担任营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。D . 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（ 不包括独立董事）、监事的，应当重新申请任职资格。【 答案】：A C63 、期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（ ）oA . 申请日前3个月符合风险监管指标标准B . 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行C . 业务职责明确、分工合理D . 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划【 答案】:A B D64 、某期货公司的期末净资本为4 2 0 0 万元， 净资产为6

149、0 0 0 万元， 负债（ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元，风险资本准备为4 0 0 0 万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）A . 净资本B . 净资本/ 净资产C . 负债/ 净资产D . 净资本/ 风险资本准备【 答案】：A B C65 、某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（）。A . 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B . 购买或接受高风险产品或服务的C . 对产品或服务不了解的D . 中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者【 答案】:A B D6 6

150、 、内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易， 具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“ 情节严重”的是（ ）A . 期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；B . 三次以上的；C . 证券交易成交额在三十万元以上的；D . 获利或者避免损失数额在十五万元以上的；【 答案】：A B D6 7、期货交易所的（）应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A . 涨跌停板制度B . 交易结算业务C . 风险准备金制度D . 交易结算系统【 答案】：B D6 8、王某是某一会员制期

151、货交易所理事长，他能行使下列（ ）职权。A . 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B . 组织协调专门委员会的工作C . 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D . 主持期货交易所的日常工作【 答案】：A B C6 9、除下列哪些情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保 证 金 （）A . 依据非结算会员的要求支付可用资金B , 收取非结算会员应当交存的保证金C . 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D . 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形【 答案】：A B C D70 、甲于2 0 0 8年 5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9 月，甲发现期货公司

152、在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查,发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司。A . 发现公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查B . 只悄悄向公司董事会报告公司占用了部分客户保证金C . 立即辞职，离开公司D . 不应对公司经营问题进行质询和调查【 答案】：B C D7 1 、小李一直从事餐饮业，其资金储备较为丰富，现打算投资期货。在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A . 小李的头部正面照B . 小李的身份证正反面扫描件C . 小李和

153、其客户经理的合影D . 小李的开户录音【 答案】：A B7 2 、王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）OA . 保守期货公司和客户的商业秘密B . 依法办事C . 公正廉洁D . 不可利用职务便利牟取不正当的利益【 答案】：A B C D7 3 、孙某原来是某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见，孙某找到了以下4 个人，其中可以作为推荐人的有（ ）。A . 张某是某期货公司的监事B . 王某是某期货公司的总经理，任职 1 1 个月C .

154、陈某是孙某原单位的总经理D . 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上【 答案】：C D7 4、从业人员有违反有关法律、法规、规 章 或 期货从业人员执业行为 准 则 （ 修订）规定的，下 列 （）人员可以向中国期货业协会进行举报。A . 投资者B . 聘用该人员期货经营机构C . 其他期货从业人员D . 其他期货机构【 答案】：A B C D7 5、制 定 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是 （ ）。A . 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B . 防范和隔离风险C . 维护期货市场的秩序D . 促进期货市场积极稳妥发展【 答案】：A B D7 6 、期货从业人员必须（

155、）。A .遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B .遵守协会和期货交易所的自律规则C .不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D .不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【 答案】：A B C D7 7 、中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A .期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B .期货公司的股东c .期货公司的客户D , 为期货公司提供相关服务的会计师事务所【 答案】:A B D7 8 、期货从业人员必须（ ）。A .遵守有关法律、行政法规和中国证监会的

156、规定B .遵守协会和期货交易所的自律规则C .不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D .不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【 答案】：A B C D7 9 、期货公司为客户（）各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理。A .编制B .申请C .注销D .更改【 答案】：B C8 0 、某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是（）。A .从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B .从事资产管理业务，应当在

157、公司成立后申请业务资格C .经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务D .不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【 答案】：A B C D8 1 、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包 括 （）。A .期货公司内部发生重大人事调整B .期货公司发生亏损C .由于市场原因延误D .期货公司发生合并重组【 答案】：A B D8 2 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。A , 负债调整值B .客户未足额追加的保证金C .资产调整值D .客户权益【 答案】：A B C8 3 、金融期货投资者适当

158、性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确 的 有 （）。A .以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易 日 .1 0 笔以上的成交记录B .以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少1 0 个交易 日 .2 0 笔以上的成交记录C .以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少1 0 笔以上的成交记录D . 以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的

159、加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录【 答案】：B C8 4 、下面构成交割违约的有（）。A . 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B . 买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C . 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货D . 买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【 答案】：A B8 5 、研究分析人员应当对研究分析报告的（）负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理A . 结构B . 内容C . 观点D . 解困【 答案】：B C8 6 、中国期货业协会依法对期货从业人员实行自

160、律管理，负责从业资格 的 （）。A . 认定B . 管理C . 撤销D . 监督【 答案】：A B C8 7、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。A . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B . 从事期货自营业务，需经国务院批准C . 从事资产管理业务，应当依法登记备案D . 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【 答案】：A C D8 8 、对于研究分析报告，期货公司应（）。A . 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用

161、进行审阅和合规检查B . 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C . 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D . 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3 个月或6个月【 答案】：A B C8 9 、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括（）OA . 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有

162、关的事项作出说明D . 查阅、复制与被调查事件有关的物权登记等资料【 答案】：A B C9 0 、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。A . 真实B . 准确C . 完整D . 公开【 答案】：A B C9 1 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。A . 给予长期合作客户手续费优惠B . 夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构C . 利用与有关组织的关系进行业务垄断D. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员【 答案】：C D9 2 、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程

163、中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确 的 是 （）。A . 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告B . 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C . 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D. 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某【 答

164、案】：A B9 3、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。A . 法定代表人B . 经营管理主要负责人C . 首席风险官D. 财务负责人【 答案】：A B C D9 4 、张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A . 张某的头部正面照B . 张某身份证正反面扫描件C . 张某和其客户经理的合影D . 张某的开户录音【 答案】：A B9 5 、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（ ）A . 制定有关期货市场监督管理的规章. 规则B .

165、监督检查期货交易的信息公开情况C . 对中国期货业协会的活动进行指导和监督D . 制定期货业务人员资格标准和管理办法【 答案】：A B C D9 6 、持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有 （ ）。A . 实收资本和净资产均不低于人民币3 0 0 0 万元B . 净资产不低于实收资本的5 0 % , 或有负债低于净资产的5 0 % , 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C . 没有较大数额的到期未清偿债务D . 近 3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚【 答案】：A B C D9 7 、根据下列选项，回答题。A . 期货公司保证金账户资金中有证据证

166、明的超出全体客户权益的部分B . 期货公司在期货交易所的交易席位C . 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金D . 期货公司在期货交易所的会员资格费【 答案】：A B D9 8 、期货交易所工作人员不得（）。A . 泄露内幕信息B . 通过同业银行购买开放式基金C . 从事期货交易D , 购买商业银行发售的纸黄金产品【 答案】：A C9 9 、下列说法中错误的有（）。A . 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作B . 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C . 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D . 期货从业人员可以拒绝投资者

167、另外委托其他期货经营机构提供服务【 答案】：B D1 0 0 、期货交易的（）由国务院有关主管部门统一制定并公布。A , 收费项目B . 收费标准C . 管理办法D . 自律准则【 答案】：A B C1 0 1 、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列（）事项。A . 非结算会员名单及其变化情况B . 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C .金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D .中国证券监督管理委员会规定的其他事项【 答案】：A B C D102 、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有（） OA .首席风险官发现涉

168、嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B .首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C .首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D .首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告【 答案】：A B C103 、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。A .期货公司合规经营.风险管理状况B .期货公司内部控制状况C .首席风险官所做的尽职调查D .首席风险官提出的整改

169、意见【 答案】：A B C D104 、 （）人员不得担任期货公司独立董事。A .在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系B .在持有或者控制期货公司3 % 以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系C .在期货公司前5 名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系D .为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属【 答案】：A C D105 、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。

170、A .没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款B .没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款C .没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处 10万元以上5 0万元以下的罚款D .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上5 0万元以下的罚款【 答案】：B C106 、 中国期货业协会纪律惩戒程序第二十四条规定， 决定书应载明以下事项：（ ）A .做出惩戒决定的日期B .违反自律规则的事实和证据C .提起申诉的权利、期限D .惩戒结论和依据【 答案】：A B C D107 、申请设立外资持有股权的期货公司，应 当 （）。A .向国务院商务主管部门申请办理

171、外商投资企业批准证书B . 向外汇管理部门申请办理外汇登记C . 向期货业协会申请办理有关资金结购汇手续D . 向外汇管理部门开立资本金账户【 答案】：A B D1 0 8 、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）A . 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5 0 %B . 变更控股股东、第一大股东C . 单个股东的持股比例增加到5 % 以上，且涉及境外股东的D . 有关联关系的股东合计持股比例增加到5 % 以上，且涉及境外股东的【 答案】：B C D1 0 9 、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。A . 客户有过错的，应当承

172、担相应的民事责任B . 期货公司不承担责任C . 营业部不能承担的，由期货公司承担责任D . 营业部独立承担责任【 答案】：B D1 1 0 、期货交易所总经理的职权包括（）。A . 主持期货交易所的日常工作B . 决定结算担保金的使用C . 拟订风险准备金的使用方案D . 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案【 答案】：A B C Din、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A . 身份B . 财务状况C . 投资经验D . 爱好【 答案】：A B C1 1 2 、在我国，交割仓库不得有的行为包括（

173、）。A . 出具虚假仓单B . 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库. 出库C . 泄露与期货交易有关的商业秘密D . 违反国家有关规定参与期货交易【 答案】：A B C D1 1 3 、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）A . 通过中国证监会认可的资质测试B . 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C . 有履行职责所必需的时间和精力D . 具有从事期货，证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称【 答案】:A B C1 1 4 、在我国，期货交易所工作人员不得（）。A . 从事期货交易B . 泄露内幕消息C . 利用内幕消息获得

174、非法利益D . 从期货交易所会员. 客户处谋取利益【 答案】：A B C D1 1 5 、参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（）。A . 年满1 8 周岁B . 具有完全民事行为能力C . 具有高中以上文化程度D . 中国证券监督管理委员会规定的其他条件【 答案】：A B C D1 1 6 、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（）。A . 交易咨询意见B . 风险管理意见. 研究分析报告C . 期货交易软件或者终端设备说明D . 风险揭示书. 合同【 答案】：A B C D1 1 7 、小王去某期货公司开户进行期货交

175、易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了 期货经纪合同。下列表述正确的有（）。A . 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B . 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C . 公司应当向小王出示 期货交易风险说明书，并由小王签字确认己了解其内容D . 公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程【 答案】：A C D1 1 8 、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）。A . 黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格B . 黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间. 价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量C

176、. 马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格D . 田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落【 答案】：A B C D1 1 9 、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A . 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C . 已按规定足额缴纳上一年度保障基金D . 保障基金总额足以覆盖市场风险【 答案】：B D1 2 0 、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1

177、 倍以上5 倍以下的罚款B . 没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上1 0 0万元以下的罚款C . 情节严重的，暂停其境外期货交易D . 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处1万元以上1 0 万元以下的罚款【 答案】：A C D1 2 1 、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是( ) 。A . 变更注册资本B . 合并. 分立. 停业. 解散或者破产C . 变更5% 以上的股权D . 设立. 收购. 参股或者终止境外期货类经营机构【 答案】：B C D1 2 2 、期货公司在做

178、出( ) 决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。A . 更换监事B . 向股东分配利润C . 聘请独立董事D . 扩大业务规模【 答案】：B D1 2 3 、期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有( )A . 净资本与风险资本准备的比例为1 50 %B . 负债与净资产的比例为1 3 0 %c . 净资本与风险资本准备的比例为n o %D . 负债与净资产的比例为50 %【 答案】：B C1 2 4 、合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括()。A . 具 有 2年

179、以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于3 0 0 万元,家庭金融资产不低于50 0 万元，或者近3年本人年均收入不低于4 0 万元B . 最近3年末净资产不低于1 0 0 0 万元的法人单位C . 依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构D . 接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品【 答案】：A C D1 2 5、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。A . 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B . 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C . 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳D

180、. 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产【 答案】：A C D1 2 6、期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 期货公司总经理B . 期货公司董事会C . 期货交易所D . 期货公司住所地中国证监会派出机构【 答案】:A B D1 2 7、根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依 照 （ ）的规定确定。A . 行政法规B . 部门规章C . 法律D . 期货交易所规则【 答案】：A C1 2 8、根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任的，其任职资格自离任之日起自动失

181、效。但 （ ） 的，不受上述规定的限制。A . 期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B . 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C . 在同一期货公司内，董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事D . 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【 答案】：A B C D1 2 9、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上5 0 万元以

182、下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A . 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B . 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C . 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D . 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【 答案】：A B C D1 3 0 . 期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计 （ ）。A . 被认定为不适当人选而被解除职务B . 被撤销任职资格C . 辞职D . 中国证监会对其逆行监管谈话【 答案】：A B C1 3 1 、首席风险官发现期货公司有（）等违法违规行为或

183、者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A . 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B. 期货公司净资本无法持续达到监管标准的C. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的D. 中国期货业协会规定的其他情形【 答案】：A BC13 2 、下列属于期货交易制度的有（ ）。A . 限仓制度B. 套期保值审批制度C. 当日无负债结算制度D. 大户持仓报告制度【 答案】：A BCD13 3 、会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（）。A . 冻结账户B

184、. 提高保证金标准C. 限制出入金D. 扣划资金【 答案】：BC13 4 、根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。A . 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D. 挪用客户的期货保证金或者其他资产【 答案】：BCD13 5 、依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。A . 出具虚假仓单B. 泄露与期货交易有关的商业秘密C. 违反国家有关规定参与期货交易D. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【 答案】：A BCD13 6 、以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有（）OA

185、 . 期货业协会理事会成员由中国证监会提名B. 期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成C. 期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生D. 期货业协会根据会员大会的决定设立理事会【 答案】：A BD13 7 、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。A . 变更名称. 公司章程B. 作出终止业务等重大决议C. 被有权机关立案调查或者采取强制措施D. 任免董事. 监事. 高级管理人员. 财务负责人. 营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更【 答案】：A BC13 8 、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

186、监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A . 客户姓名或者名称B. 内部资金账户C. 期货结算账户D. 交易编码E【 答案】：A BCD13 9 、期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。A . 银行存款B . 购买国债C . 中央银行债券（ 包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券D . 中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式【 答案】：A B C D140 、全面结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准。A . 结算会员的资信情况B . 非结算会员的风险准备金C . 市场情况D . 非结算会员的资信情况【 答案】：C D141、期货公司的业

187、务按大类划分为（ ）。A . 期货经纪业务B . 期货投资咨询业务C . 期货资产管理业务D . 期货存贷款业务【 答案】：A B C142、普通投资者在（）等方面享有特别保护。A . 信息告知B . 风险警示C . 适当性匹配D . 亏损承受度【 答案】：A B C143、申请金融期货交易全面结算业务资格还应当具备的条件有（） OA . 注册资本不低于人民币1 亿元B . 申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准C . 董事长、总经理和副总经理中，至少2 人的期货或者证券从业时间在 5年以上D . 控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元【 答案】：A B14

188、4、某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（）。A . 对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款B . 对直接责任人员给予警告，并处罚款C . 情节严重的，责令停业整顿D . 造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑【 答案】：A B C145 、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上10 万元以下的罚款。A . 违反规定收取手续费的B . 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的C . 不按照规定建立、健全结算担保金制度的D . 不按照规定向国

189、务院期货监督管理机构履行报告义务的【 答案】：A B C D146 、投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（）OA . 投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件B . 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财物状况评估得分C . 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金.理财产品（ 计划） 等资产D . 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进

190、行评估，分值上限为5 0 分【 答案】：A B C D1 4 7 、下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有（）。A . 决定会员的接纳和退出B , 决定对违规行为的纪律处分C . 选举和更换会员理事D . 决定增加或者减少期货交易所注册资本【 答案】：C D1 4 8、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。A . 自有资金B . 期货交易所风险准备金C . 期货交易所自有资金D . 交易担保金【 答案】：A B C1 4 9 、某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，在中

191、国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调查。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（）。A . 公开谴责B . 暂停从业资格C . 罚款D . 撤销从业资格【 答案】：B D1 5 0 、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）履行职责提供必要的条件。A . 独立B . 有效C . 恪守诚信D . 勤勉尽责【 答案】：A B1 5 1 、某期货公司注册资本为1 亿元，其中甲公司出资7 0 0 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（ ）。A . 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B . 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C .期货公司不

192、得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D .甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【 答案】：A B C D15 2、以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“ 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。A .利用套取手段获取内幕信息的B .利用刺探手段获取内幕信息的C .内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的D .在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情

193、人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源【 答案】：A B C D15 3 、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A .审核材料B .考察谈话C .调查从业经历D .公开选举【 答案】：A B C15 4 、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括( )。A .期货公司在期货交易所的交易席位B .期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C .期货公司在期货

194、交易所的会员资格费D .期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【 答案】：A B C15 5 、期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有()OA .训诫B .监管谈话C .出具警示函D .责令更换【 答案】：B C D15 6 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,()A .不承担赔偿责任B .承担不超过20% 的赔偿责任C .承担主要赔偿责任D .承担不超过8 0% 的赔偿责任【 答案】：C D15 7 、下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有( ) 。A .期货公司存管的客户保证金只

195、能全额存放在期货保证金账户内B .期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C .期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金D .期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【 答案】:A B D15 8 、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。A .对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款B .情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证C .情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D .对直接责任人员，给予警告，并处罚款【 答案】:A B D15

196、9 、首席风险官根据履行职责的需要，享 有 （）职权。A .参加或者列席与其履职相关的会议B .查阅期货公司的相关文件、档案和资料C .查阅期货公司相关客户资料D .与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员谈话【 答案】：A B D16 0、期货公司应当建立营业部负责人（ ） 制度。A .强制休假B .定期审计制度C .轮岗D .调岗【 答案】：A B C16 1、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确 保 （）对应关系准确。A .客户姓名或者名称B .特殊单位客户C .分户管理资产D .期货结算账户【 答案】：

197、B C D16 2 、 期货从业人员管理办法中期货从业人员是指（）。A .期货公司的管理人员和专业人员B .期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C .期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D .为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员【 答案】：A B C D16 3 、期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。A .职责范围B .权利义务C .任期D .工作报告的内容和格式【 答案】：A B C16 4 、期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。A .允许会员在保证金不足的情况

198、下进行期货交易的B .不按规定保存期货交易.结算.交割资料的C .违反规定收取保证金的D .未执行当日无负债结算.涨跌停板.持仓限额和大户报告制度的【 答案】：A B C D16 5 、期货公司的（ ）应当对月度报告签署确认意见。A .人事部经理B .财务负责人C .经营管理主要负责人D .法定代表人【 答案】：B C D16 6 、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货

199、交易B . 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人员应自觉抵制商业贿赂D . 从业人员不得以个人名义参与期货交易【 答案】：B D1 6 7 、期货交易所的合并可以采取（）方式。A . 吸收合并B . 新设合并C . 兼营合并D . 收购合并【 答案】：A B1 6 8 、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（） OA . 经营计划B . 公司章程草案C . 设立期货公司申请书D . 律师事务所出具的法律意见书【 答案】：A B C D1 6 9 、以下说法错误的是（ ）。A . 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B . 期货从业资格可以

200、由本人直接向中国期货业协会申请C . 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D . 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【 答案】：A B C D1 7 0 、期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。A . 日报表B . 周报表C . 月报表D . 年报表【 答案】：B C D1 7 1 、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为42 0 0 万元，净资产为6 0 0 0 万元，负 债 （ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元，风险资本准备为40 0 0 万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（） OA . 净资本/ 净资产B . 净资本/

201、 风险资本准备金C . 负债/ 净资产D . 净资本【 答案】：A C D1 7 2 、期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。A . 董事长B . 副董事长C . 独立董事D . 董事会秘书【 答案】：A B D1 7 3、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下题A . 股票B . 经期货交易所认定的标准仓单C. 公司债券D. 国债【 答案】：B D1 7 4 、期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询（）。A . 委托资

202、产的交易记录B . 委托资产的净值信息C. 其他客户委托资产的盈亏情况D. 委托资产的盈亏【 答案】：B D1 7 5 、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息包括 （）A . 受托从事的介绍业务范围B . 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C. 客户开户和交易流程、出入金流程D. 手续费标准【 答案】：A B C1 7 6 、期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下 （）账户中的资金或者有价证券。A . 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B . 期货交易所自有账户中的资金C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D.

203、属于期货交易所自有的有价证券【 答案】：B D1 7 7 、期货公司向客户收取的保证金，在 （）情形下可以划转。A . 向公司董事支付报酬B . 为客户支付手续费C. 为客户支付税款D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形【 答案】：B CD1 7 8 、期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。A . 了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标B . 谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点C. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险D. 向投资者做出获利的承诺或保证【 答案】：A B C1 7 9 、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货

204、合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是（ ） 。A . 由期货交易所承担主要责任B . 由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的8 0 %C. 交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任D. 期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿【 答案】：CD1 8 0 、期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A . 中国证监会指定报刊或媒体B . 营业场所C. 本公司网站D. 期货经纪合同【 答案】：B C1 8 1 、经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。A . 向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B . 向

205、普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务C. 向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见【 答案】：B C D1 8 2 、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行 为 有 （ ）。A . 以个人名义收取服务报酬B . 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险C . 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D . 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【 答案】：A

206、 B C D1 8 3、期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（ ）。A . 属于期货公司自有的有价证券B . 客户在期货公司保证金账户中的资金C . 客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券D . 期货公司自有账户中的资金【 答案】：B C1 8 4、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（ ） 确定承担的民事责任。A . 是否有过错B . 过错的性质C . 过错的大小D . 过错和损失之间的因果关系【 答案】：A B C D1 8 5 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，期货从业人员在（）,应当遵守保

207、护秘密的行为准则。A . 其所服务的期货投资者与期货公司签订的 期货经纪合同终止后B . 执业过程中C . 调任所在期货经营机构的其他部门后D . 调离所在期货经营机构后【 答案】：A B C D1 8 6 、下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。A . 于下一个交易日转发给相关期货交易所B . 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C . 于当日转发给相关期货交易所D . 进行审核，审核通过后由期货交易所注销【 答案】：A B1 8 7 、下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）。A . 非结算会

208、员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B . 非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C . 非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认D . 期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实【 答案】：A B C1 8 8 、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（）。A . 董事长B . 副董事长C . 独立董事D . 董事会秘书E【 答案】:A B D1 8 9 、下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有 （ ）。A . 了解投资者的标准、方法和流程

209、B . 了解产品或服务的标准、方法和流程C . 适当性匹配的标准、方法和流程D . 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施【 答案】：A B C D1 9 0 、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8 0 0 0万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。A . 冻结客户在期货公司保证金中的资金B . 划拨客户在期货公司保证金中的资金C . 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D . 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【 答案】：A B1 9 1 、自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与金融期货交易。A . 产品认知能力B . 经济实力C . 生理及

210、心理承受能力D . 风险控制能力【 答案】:A B C D1 9 2 、期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A . 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B . 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C . 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D . 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【 答案】：A B C D1

211、9 3 、下列应遵守 期货从业人员管理办法的人员包括（）。A . 申请期货从业人员资格B . 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C . 期货从业人员从事期货业务D . 期货从业人员从事非期货业务【 答案】：A B C1 9 4 、期货交易所的组织形式有（）。A . 会员制B . 公司制C . 委员会制D . 合伙制【 答案】：A B1 9 5 、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7 %o按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）OA . 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓B . 甲保证金水

212、平为4%,期货公司允许甲开仓交易C . 甲保证金水平为6 %,期货公司允许甲继续持仓D . 甲保证金水平为6 %,期货公司允许甲开仓交易【 答案】：A B1 9 6、下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有() OA . 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任B . 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任C . 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任D . 征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿

213、责任【 答案】：A B C D1 9 7、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反 期货公司监督管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列() 措施。A . 监管谈话B . 责令改正C . 出具警示函D . 给予行政处分【 答案】：A B C1 9 8、 ( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A . 中国证监会B . 财政部C . 期货投资者保障基金管理机构D . 期货交易所和期货公司【 答案】：C D1 9 9 、在我国，交割仓库不得有的行为是( )。A . 出具虚假仓单B . 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库. 出库C . 泄露与期货交易有关的商业秘密D . 违反国家有关规定参与期货交易【 答案】：A B C D2 0 0 、期货从业人员必须遵守() 。A . 中国期货业协会的自律规则B . 中国证监会的规定C . 期货交易所的自律规则D . 相关法律. 行政法规【 答案】：A B C D