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1、国际金融与国际贸易 非关税壁垒 ppt组员：朱益祥，程跃峰，吴越，周炳，陈赵杰国际金融与国际贸易非关税壁垒课件目录 1非关税壁垒及其特征 2非关税壁垒的分类与主要形式 3非关税壁垒的影响与发展趋势 4中国的应对策略国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒非关税壁垒（Nontariff barriers），又称非关税贸易壁垒，指一国政府采取除关税以外的各种办法，对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的特征与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：首先
2、，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定，往往要通过一定的立法立法程序，要调整或更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的特征 其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削削弱弱其竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这
3、样就能快速和直接快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的特征 最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明（立法）透明（立法）的，出口商可以比较容易地获得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待遇。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的分类非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自
4、动”出口限额制、出口许可证制等；后者是指进口国对进口商品制订严格的条例和标准，间接地限制商品进口，如进口押金制、苛刻的技术标准和卫生检验规定等。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式非关税壁垒形式多样，且更为隐蔽。通关环节壁垒Customs & Administrative Entry Procedures通关环节壁垒通常表现在，进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求其提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘甚至商业秘密密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入进口国市场；通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品（如应季服装、农产品等）失去贸易机会；对进口产品征收不合理的海关
5、税费。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式对进口产品收国内税费Charges on Imports国内税费是指产品进入一国国内市场后，在流通领域发生的税费。若专门针对进口产品征收国内税费或对进口产品征收高于国内产品的国内税费，则构成对进口产品的限制。进口禁令Embargoes进口禁令指超出WTO规则相关例外条款（如GATT第20条规定的一般例外、第2l条规定的安全例外等）规定而实施的限制或禁止进口的措施。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式进口许可Import Liscencing Requirements进口许可分为自动许可和非自动许可两种。 自动许可指不需要
6、通过审批程序就能获得的许可;非自动许可指必须通过审批程序才能获得的许可，具体可分为含数量限制的许可（通常为进口配额管理）和不含数量限制的许可（通常为单一的进口许可证管理）。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式进口配额管理中的贸易壁垒经常表现为：1)配额量不合理；2)配额发放标准不合理或分配不公正。在单一的进口许可管理中，贸易壁垒主要表现为：1)管理程序不透明；2)审查及发放许可证的程序过于复杂或要求提供不必要的文件；3)审批时间过长等。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式卫生与植物卫生措施Standards (Goverment Acceptance & Tes
7、ting Mehthods and Standards)根据WTO实施卫生与植物卫生措施协议（以下简称SPS协议）的有关规定，WTO成员有权采取如下措施，保护人类、动植物的生命和健康：保护WTO成员领土内的动物或植物的生命或健康免受虫害或病害、带病有机体或致病有机体的传入、定殖或传播所产生的风险；国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式 保护WTO成员领土内的人类或动物的生命或健康免受食品、饮料或饲料中添加剂、污染物、毒素或致病有机体所产生的风险；保护WTO成员领土内人类的生命或健康免受动物、植物或动植物产品携带的病害或虫害的传入、定殖或传播所产生的风险；防止或控制WTO成员领土内
8、有害生物的传入、定殖或传播所产生的其它损害。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式贸易救济措施Remedies贸易救济措施包括对进口产品实施的反倾销、反补贴和保障措施。不合理地使用或滥用这些救济措施，就会对进口产品形成贸易壁垒。在反倾销、反补贴调查中，一些国家在倾销和补贴的调查及认定中，往往以所谓非市场经济问题歧视中国产品，有的进而在标准采用，替代国选择上采取更不合理的做法。在反倾销调查中，进口国还可采取反规避和反吸收措施；如这些措施被滥用，也会对进口产品构成不合理的障碍。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式对进口产品的歧视Import Discriminatio
9、n政府采购中对进口产品的歧视可分为两种情况：WTO政府采购协议的签署方间所采取的对进口产品的歧视措施。政府采购协议是一个诸边协议，即只有签署了该协议的成员方受协议规则的约束。该协议规定，协议的签署方必须保持政府采购的透明度，并给其它成员在参与政府采购方面同等的待遇。实践中，一些WTO成员往往以不太透明的采购程序阻碍外国产品公平地参与采购。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式 非WTO政府采购协议的签署方间采取的对进口产品的歧视措施。在各国自愿对外国开放该国政府采购的领域中，也会存在对进口产品的歧视。这些歧视措施在实践中主要表现为违反最惠国待遇，对不同国家的产品采取差别待遇，从而
10、构成对特定国家产品的歧视。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式出口限制Export Limitation 具体表现形式有： 通过该国国内立法上的治外法权条款，限制或阻碍其它国家与第三国的贸易，从而给其它国家产品出口到该国或第三国市场构成贸易障碍。例如，某国根据其出口管理立法，建立了一整套针对军民两用产品的出口控制体系，并限制其它国家的企业将此类产品销往没有经过授权的目的地。制裁违反该国出口控制法规的其它国家的企业，限制此类企业向特定第三国的出口，甚至禁止进口此类企业的全部产品。对一些原材料、半制成品任意实施出口限制，使得这些原材料、半制品进口国的相关制成品的生产及出口受到限制。
11、国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式补贴SubsidyWTO补贴与反补贴措施协议对成员方使用补贴确立了比较严格的制约，出口补贴和进口替代补贴被明确地列入禁止范畴。但是，实践中，一些WTO成员仍采用各种形式的出口补贴刺激出口，严重扭曲了贸易。在农产品补贴方面，WTO农业协议对农业的国内支持和出口补贴制定了基本规则。如一成员对农产品的国内支持或出口补贴不符合农业协议的规定，即构成对进口农产品的贸易壁垒。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式服务贸易方面的壁垒实践中，造成阻碍国外服务或服务供应商进入该国市场的壁垒措施可能有：准入条件过于严格或缺乏透明度。冗长的审批程序。
12、对服务供应商服务经营设置各种形式的限制，或增加其经营负担。外国服务供应商所面临的不公平竞争。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主要形式知识产权措施Intellectual Property Right Measures实践中，一些WTO成员在与贸易有关的知识产权措施方面不符合TRIPs协定并构成贸易壁垒的做法主要表现在以下方面：立法不完善，对TRIPs协定要求保护的某些知识产权缺乏法律规定，或其规定违反TRIPs协定的基本原则。行政执法程序繁琐、拖沓或费用高昂。司法救济措施不力，或剥夺当事方司法复审的请求权，未能给知识产权提供充分的保护。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的主
13、要形式其它壁垒Others实践中，还存在着种种很难归类于以上各类贸易壁垒的其它壁垒。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的影响非关税壁垒名目繁多，涉及面广，所以，它对国际贸易和有关的进出口国家的影响较难估计，但可以从以下几方面来看：一）对国际贸易发展的影响 非关税壁垒对国际贸易发展起着很大的阻碍作用。在其他条件不变的情况下，世界性的非关税壁垒加强的程度与国际贸易增长的速度成反比关系。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的影响二）对商品结构和地理方向的影响 非关税壁垒还在一定程度上影响着国际贸易商品结构和地理方向的变比。二战后，受非关税壁垒影响的产品的总趋势是：农产品贸易受影响的程度
14、超过工业品，劳动密集型产品贸易受影响的程度超过技术密集型产品，而受影响国家则是发展中国家和社会主义国家比发达国家要多，程度也更严重。这些现象，都严重影响着国际贸易商品结构与地理方向的变化，使发展中国家和社会主义国家对外贸易的发展受到重大损害。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的影响三）对进口国的影响关税壁垒对进口国来说，可以限制进口，保护该国的市场和生产，但也会引起进口国国内市场价格上涨。例如，如果进口国采取直接的进口数量限制措施，则不论国外的价格上升或下降，也不论国内的需求多大，都不增加进口，这就会引起国内外之间的价格差异拉大，使进口国内价格上涨，从而保护了进口国同类产品的生产，这在
15、一定条件下可以起到保护和促进该国有关产品的生产和发展的作用。但是，非关税壁垒的加强会使进口国消费者要付出巨大的代价，他们要付出更多的金钱去购买所需的商品，国内出口商品的成本与出口价格也会由于价格的上涨而提高，削弱出口商品的竞争能力。为了增加出口，政府只有采取出口补贴等措施，从而增加了国家预算支出和加重人民的税收负担。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的影响四）对出口国的影响 进口国加强非关税壁垒措施，特别是实行直接的进口数量限制，固定了进口数量，将使出口国的商品出口数量和价格受到严重影响，造成出口商品增长率或出口数量的减少和出口价格下跌。一般来说，如果出口国的出口商品的供给弹性较大，则
16、这些商品的价格受进口国的非关税壁垒影响而引起的价格下跌将较小；反之，如果出口国的出口商品的供给弹性较小，则这些商品的价格受进口国的非关税壁垒影响而引起的价格下跌将较大。由于大部分的发展中国家的出口产品供给弹性较小，所以，世界性非关税壁垒的加强使发展中国家受到严重的损害。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的发展趋势20世纪90年代以来，在WTO组织不懈地努力及各个国家通过双边和多边贸易谈判下，传统的非关税壁垒如配额、进口许可证等已大为减少，但以此同时，非关税壁垒领域呈现了新的发展趋势，这突出表现在：（一）反倾销措施不断增强（二）贸易技术壁垒（TBT）迅速发展（三）数量保障实施使用频繁（四
17、）绿色壁垒名目激增（五）灰色区域措施的使用（六）劳工标准和动物福利的兴起国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的发展趋势（一）反倾销措施不断增强反倾销的最初目的在于抵制国际贸易中的不公平行为，消除价格歧视。然而一些国家却把它作为一种战略竞争的手段，借此打击竞争对手和防止对手强大的武器来使用，从而给其带上了浓重的贸易保护色彩。从其发展趋势看，它将成为21世纪国际贸易壁垒的主导。如就反倾销的实施情况来看，中国仍然是最大的受害国，据统计2004年16月的101起反倾销新立案中，有30起是针对中国产品，比2003年同期增加了18起。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的发展趋势（二）贸易技术
18、壁垒（TBT）迅速发展由于WTO有关技术壁垒的协议并不否认TBT存在的合理性和必要性，允许各国根据自身的特点制定与别国不同的技术标准，这使得发达国家利用此法律依据制定了多种技术法规、技术标准、质量认证等手段来限制其它国家的进口。随着科学的进步、技术创新的深入，新的技术标准会不断涌现，并被不断地纳入新的技术法规。技术创新使检测设备、手段、方法也更加先进，一些WTO发达成员国运用TBT的水平也逐渐提高，对进口产品的标准规定越来越细，要求也越来越高。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的发展趋势（三）数量保障实施使用频繁 数量保障措施的形式主要有进口配额、自愿出口限额和进口禁止。数量保障措施对
19、出口限制作用具有直接、迅速的特点。因此，许多西方国家针对发展中国家对外贸易迅速发展的特点，作为攻击他国出口商品的“数量激增”手段。其中，最具威胁力的是专门针对中国指制定的“特保条款”。如2005年6月23日，巴西政府将对原产于中国的产品采取特别保障措施，从而暂时保护巴西国内工业，这两部法令一部针对中国的纺织品服装实施配额和附加税，另一部针对中国的其他特定产品。另外，近年来欧盟、美国等中国主要的出口国还出现了这样一种趋势，即当找不到合适的理由实施技术贸易壁垒和反倾销措施时，就会转求助于特保条款。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的发展趋势（四）绿色壁垒名目激增 贸易与环境问题正日益得到国
20、际社会、各国政府及人民的关注，成为国际政治、经济领域的焦点问题之一。因此，西方发达国家利用绿色浪潮席卷全球与世界绿色经济兴起的趋势，打着以保护自然资源、保护环境和人类健康的旗帜，制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自别国或地区的产品及其服务设置屏障。如北欧四国的“白天鹅制度”，欧盟的“EU制度”，日本的“生态标志制度”等。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的发展趋势（五）灰色区域措施的使用 优惠性原产地规则和政府采购政策等灰色措施仍然游离于WTO多边约束规则之外，从而，被大多数成员国作为贸易保护手段广泛运用。由于原产地规则和政府采购政策背后都隐藏着巨大的经济利益，因此，各个国家政府
21、通过制定各类的法律法规来限制其它国家产品的进口，以达到保护该国生产商利益的目的。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的发展趋势（六）劳工标准和动物福利的兴起劳工标准和动物福利这两项措施虽然还未被纳入国际贸易制度中，但是发达国家为了削弱发展中国家的劳动力和原材料比较优势，一直力图使其正式成为世贸的制度，而且目前已经逐步开始使用该措施来限制发展中国家的出口。在动物福利方面，如2002年乌克兰曾经有一批生猪经过60多个小时的长途跋涉运抵法国却被法国有关部门拒收，理由是运输过程没有考虑到猪的福利，中途未按规定时间休息。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件非关税壁垒的发展趋势在劳工标准方面，如据美国商
22、会组织调查，目前有50%的跨国公司和外贸企业表示，如果SA8000标准实施，将重新与中国企业签订新的采购合同。而由于中国的产品结构属于劳动密集型居多，而SA8000主要是针对劳动密集型产品，因此，这无疑将对中国的外贸发展带来巨大影响。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件中国应对的策略毋庸置疑，非关税壁垒在国际贸易中将扮演越来越重要的角色，新的非关税壁垒将不断出现。为应对国外非关税壁垒的影响，应采取以下对策：（一）进行技术创新，提高产品质量（二）充分发挥行业协会的作用（三）加快制定和完善技术标注和法规（四）制定和实施市场多元化战略（五）建立非关税壁垒预警体系国际金融与国际贸易非关税壁垒课件中国应对的
23、策略（一）进行技术创新，提高产品质量 企业要以应对非关税壁垒为契机，依靠科技进步调整出口商品结构，促使产业升级，提高中国出口商品的科技含量和加工层次。一是加强技术研发特别是加强关键技术的研发，不断开发新材料、新能源、新工艺、新配方、新方法，推出新产品，从而要提高产品科技含量，促使产品结构向高新技术产品和高附加值产品转型；二是通过提高产品的深加工程度，把中间体生产为成品，不仅可以提高企业的利润，同时还可以避开各种形式的贸易壁垒。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件中国应对的策略（二）充分发挥行业协会的作用在市场经济的竞争中，单打独干的营销方式并不适合加入世贸组织后参与国际产品市场竞争的需要。可以通过
24、行业协会这条政府和企业之间的纽带，帮助生产者协调出口价格，使中国产品压价竞争、自相残杀的情况减少，还可以在对外宣传、谈判、销售等提供服务，承担大量产前、产后的工作。此外，还可以通过跟踪外国非关税壁垒措施的变化动向，使企业及时掌握国外市场贸易壁垒信息。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件中国应对的策略（三）加快制定和完善技术标注和法规应对技术壁垒，中国应亟待完善技术标准和技术法规体系。一是要逐步建立起与国际接轨的技术法规和标准认证体系，要根据WTO 有关协议，大力推动原产地标记认证制度，积极实施ISO19000、ISO14000 标志和SA8000标准的认证， 加快与国际环境标准接轨的步伐；二是加大
25、企业的技术与标准化法制意识，适应国际贸易对技术标准方面的特殊要求。通过积极采用国际标准，及时掌握国际生产信息和生产技术水平，吸收先进成果，组织力量进行技术攻关，提高产品质量和档次，增强中国产品的竞争力。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件中国应对的策略（四）制定和实施市场多元化战略 市场多元化战略就是要使我们的产品在市场分布上应更加均衡，不要什么都一窝蜂地涌向某一个市场。因此，从政府到企业都要努力调整自己的出口市场战略。具体实施时要本着“巩固老市场、开拓新市场、出口份额过于集中的要适当分流”的原则，使我们的产品能出口到更多的国家和地区。这不但可以避免某些产品的出口过于集中，容易授人以柄，从而限制中
26、国的出口，而且如果发生贸易战时，中国可以通过贸易转移把损失降到最低程度。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件中国应对的策略（五）建立非关税壁垒预警体系1政府要促使外贸企业系统收集各国（地区）关于进口、外国投资及其他与外经贸相关的法律、法规和行业标准，建立相应的数据库，及时了解所在市场对某种商品采取什么措施和政策，以及当地制定的各种标准，和这些标准在实施中所遇到的问题等。2选择可信赖的国外产品代理公司，它们不仅对当地市场了如指掌，对所在行业的最新动态以及消费者的最新需求也应充分把握。3应把信息及时的向政府部门、行业和企业进行扩散，从而确保在每一起非关税壁垒案件发生之前，都能事先得到消息，为及时调整出
27、口策略，减少被非关税壁垒影响的概率和迅速组织企业应对创造重要条件。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件总结 总之，从目前来看，国家间完全消除非关税壁垒是不可能的，非关税壁垒还将在相当长的时间内存在。为了国家的经济和技术安全，保护人类健康，保护环境，合理有效地保护中国的主导产业和幼稚产业，我们应认真研究世贸组织的有关条款，学习借鉴别国的实践经验，灵活利用国际惯例、国际规则和 WTO 规则，并参照国际规范建立起自己的非关税壁垒保护体系，从而提高 企业在国际经济贸易中的竞争力。国际金融与国际贸易非关税壁垒课件感谢您的关注Thanks for your attentionThanks for your attention国际金融与国际贸易非关税壁垒课件
