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1、建设工程建设工程合同管理合同管理理论交流理论交流1一、合同管理的概念：一、合同管理的概念：1、合同管理指当事人各方对合同实施的具体管理,是保证当事人双方的实际工作满足合同要求的过程。2、具体指对项目合同签订、履行、变更索赔和解除进行监督检查，对合同争议纠纷进行处理和解决，以保证合同依法订立和全面履行。23、在市场经济中，承包商的总体目标是，通过工程承包获得盈利。这个目标必须通过两步来实现：（1）通过投标竞争，承接工程，并签订一个有利的合同。（2）在合同规定的工期和预算成本范围内完成合同规定的工程施工，全面地正确地履行自己的合同义务，争取盈利。同时，通过双方圆满的合作，工程顺利实施，承包商赢得了
2、信誉，为将来在新的项目上的合作和扩展业务奠定基础。34、建设工程合同管理的、建设工程合同管理的重要性及其意义重要性及其意义：建设工程合同管理建设工程合同管理, ,是市场经济和工程建设管理中一项是市场经济和工程建设管理中一项十分重要的内容。在工程项目的建筑过程中十分重要的内容。在工程项目的建筑过程中, ,其主体的其主体的行为必定会形成各个方面的社会关系行为必定会形成各个方面的社会关系, ,诸如政府建筑管诸如政府建筑管理机关、业主、设计单位、施工单位、监理单位、材理机关、业主、设计单位、施工单位、监理单位、材料设备供应商等。其中除了政府管理机关是依据法律、料设备供应商等。其中除了政府管理机关是依据
3、法律、法规对工程建设主体行使行政监督管理外法规对工程建设主体行使行政监督管理外, ,其他各方面其他各方面社会关系却是通过社会关系却是通过“合同合同”这一契约关系来完成的。这一契约关系来完成的。工程建设活动的质量、投资和进度都是在合同管理的工程建设活动的质量、投资和进度都是在合同管理的调整、保护和制约下进行的。建设工程合同管理的特调整、保护和制约下进行的。建设工程合同管理的特点是点是涉及面广、综合性强涉及面广、综合性强, ,其重要性和意义表现在其重要性和意义表现在: :41)社会主义市场经济的要求。市场经济的一个重要特征是依法办事和鼓励自由竞争,合同管理就是法制(合同法、建筑法等等)管理。2)现
4、代企业自身发展要求。现代企业产权明晰,权责明确,政企分开,科学管理,建筑工程合同中的施工合同是业主与建筑施工企业进行工程发包和承包的重要法律形式,是工程施工、监理和验收的重要法律依据,是建筑施工企业走向市场的桥梁和纽带,合同的内容也直接关系双方的根本利益。3)强化合同管理,提高履约率。（AAA）5承包合同是承包商在工程中的最高行为准则。承包商在工程施工过程中的一切活动都是为了履行合同责任。所以，广义地说，承包工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。在市场经济环境中，施工企业管理和工程项目管理必须以合同管理为核心。认真分析和跟踪管
5、理合同执行情况,及时处理有关工程索赔事宜和合同纠纷事宜,这是提高管理水平和经济效益的关键。6二、合同管理的内容：二、合同管理的内容：1、定额编制； 5、签证；2、工程预算； 6、索赔与反索赔；3、工程变更； 7、工程结算；4、单价调整； 8、工程决算。71、定额编制：、定额编制：1）定额：定额就是规定的额度或限额，它是确定每一计量单位的分部分项工程内容所消耗的人工和材料数量以及所需要的机械台班数量的标准。2）编制定额的作用：（1）编制预算和结算的依据；（2）编制单位估价表的依据；（3）据以计算工程预算造价和编制建设工程概算定额及概算指标的基础；（4）施工单位评定劳动生产率进行经济核算的依据。8
6、3）编制依据：（1）现行的设计规范、施工质量验收规范、安全技术操作规程等。（2）现行的全国统一劳动定额、材料消耗定额、机械台班定额和预算定额。（3）通用的标准图集和定型设计图样及有代表性的设计图样。（4）新技术、新结构、新材料和先进施工经验等资料。（5）有关技术测定和统计资料。（6）地区现行的人工工资标准、材料预算价格和机械台班价格 。94）编制程序：（1）制定定额的编制方案（2）划分定额项目，确定定额项目工作内容（3）确定各个定额项目的消耗指标（4）编制定额项目表（5）编制定额说明（6）修改定稿，颁发执行102 2、工程预算：、工程预算：工程预算是核算承包商为全面地完成招标文件所规定的义务所
7、必需的费用支出。它是承包商的保本点，是工程报价的基础。而报价一经被确认，即成合同价格，则承包商必须按这个价格完成合同所规定的工程施工，并修补其任何缺陷。所以承包商必须按实际情况作工程预算。工程预算的计算基础：工程量、工程环境、实施方案（施工方案）。113 3、工程变更：、工程变更：变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更。包括合同工作内容的增减、合同工程量的变化、因地质原因引起的设计更改、根据实际情况引起的结构物尺寸、标高的更改、合同外的任何工作等。而在这儿的变更主要指的是设计变更。124、调价：、调价：1、因部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，
8、引起措施项目发生变化，造成施工组织设计或施工方案变更，原措施费中已有的措施项目，按原措施费的组价方法调整；原措施费中没有的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况，提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整。2、因非承包人原因引起的工程量增减，该工程量变化在合同约定幅度以内时，应执行原有的综合单价；该工程量变化在合同约定幅度以外的，其综合单价及措施项目费应予以调整。133、调价方法：1）工程造价指数法：调整后的工程价款=工程合同价竣工时工程造价指数/签订合同时工程造价指数2）调直公式法：式中 P调值后合同价款或工程实际结算款；Po合同价款中工程预算进度款；ao固定要素，代表合同支付中不能调整的部分
9、；a1、a2、a3、a4各项费用在合同总价中所占的比重，和为114A0、B0、C0、D0投标截止日期前28天与a1、a2、a3、a4对应的各项费用的基期价格指数或价格；A、B、C、D在工程结算月份与a1、a2、a3、a4对应的各项费用的现行价格指数或价格。5、签证：现场签证是按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。在施工现场由业主代表、监理工程师、施工单位项目经理共同签署的,用以证实施工活动中某些特殊情况的一种书面手续。它不包含在施工合同和图纸中,也不像工程变更有一定的程序和正式手续。它的特点是临时发生,具体内容不同,没有规律性。156、索赔
10、：索赔是指在合同实施过程中，因非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的权利要求。1、施工索赔管理是合同管理的重要组成部分。因此，在整个项目管理中，索赔管理是高层次的、综合性的管理工作。索赔管理不仅能够追回损失，而且能够防止损失的发生，还能极大地提高合同管理、项目管理和企业管理水平。162、索赔的原因：1）当事人违约； 2）不可抗力事件3）合同的缺陷； 4）合同变更5）设计的变更； 6）工程师指令3、索赔证据：主要有以下几种：招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；工程各项经业主或工程师签认的
11、签证等。4、注意：1）工期进行到25%-75%这个时间段内 ，承包商有较强的主动性,是加大力度解决索赔的最佳时期。2）分解或分段索赔。尽量以单项形式提出索赔 ，避免一揽子 索赔；横向比较 ，对于各个合同段存在的问题，可以暂时延缓解决，特殊问题应尽快解决。173）承包商对索赔的正确理解：美国统计了由政府管理的22项工程，发生施工索赔的次数达427次。平均每项工程索赔约20次，索赔金额约占合同总额的6%左右，索赔成功率占93%。实例：鲁布革水电站引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为2
12、29.10万元人民币,占合同总额的2.83%。18索赔的比例分布：197、结算：1、工程结算是指承包商按照合同的约定和规定的程序，向建设单位（业主）办理已完工程价款清算的经济文件。结算可分为工程价款结算、年终结算和竣工结算。2、工程结算的主要方式：（1）按月结算与支付。即实行按月支付进度款，竣工后清算的办法。合同工期在两个年度以上的工程，在年终进行工程盘点，办理年度结算。（2）分段结算与支付。即当年开工、当年不能竣工的工程按照工程形象进度，划分不同阶段支付工程进度款。具体划分在合同中明确。（3）双方约定的其他结算方式。20工程结算的意义 工程结算是工程项目承包中的一项十分重要的工作， （1）工
13、程结算是反映工程进度的主要指标。在施工过程中，工程结算的依据之一就是按照已完的工程进行结算，根据累计已结算的工程价款占合同总价款的比例，能够近似反映出工程的进度情况； （2）工程结算是加速资金周转的重要环节。施工单位尽快尽早地结算工程款，有利于偿还债务，有利于资金回笼，降低内部运营成本。通过加速资金周转，提高资金的使用效率； （3）工程结算是考核经济效益的重要指标。对于施工单位来说，只有工程款如数地结清，才意味着避免了经营风险，施工单位也才能够获得相应的利润，进而达到良好的经济效益。213工程价款约定的内容：（1）预付工程款的数额、支付时限及抵扣方式；（2）工程进度款的支付方式、数额及时限；（
14、3）工程施工中发生变更时，工程价款的调整方法、索赔方式、时限要求及金额支付方式；（4）发生工程价款纠纷的解决方案；（5）约定承担风险的范围及幅度以及超出约定范围和幅度的调整方法；（6）工程竣工价款的结算与支付方式、数额及时限；（7）工程质量保证(保修)金的数额、预扣方式及时限；（8）安全措施和意外伤害保险费用；（9）工期及工期提前或延后的奖惩办法；（10）与履行合同、支付价款相关的担保事项。228、竣工决算：建设工程竣工决算是由建设单位编制的反映建设项目实际造价和投资效果的文件，是竣工验收报告的重要组成部分，是基本建设经济效果的全面反映，是核定新增固定资产价值，办理其交付使用的依据。竣工决算由
15、竣工财务决算说明书、竣工决算报表、工程竣工图、工程造价对比分析四个部分组成。1、竣工决算的原始资料：(1)工程竣工报告和工程验收单；(2)工程合同和有关规定；(3)经审批的施工图预算；(4)经审批的补充修正预算，(5)预算外费用现场签证；23(6)材料、设备和其他各项费用的调整依据；(7)以前的年度结算，当年结转工程的预算；(8)有关定额、费用调整的补充规定；(9)建设、设计单位修改或变更设计的通知单，(10)建设单位、施工单位会签的图纸会审记录；(11)隐蔽工程检查验收记录。2、编制竣工决算的有关规定：(1)竣工决算应在竣工项目办理验收使用一个月之内完成。(2)由建设单位编制竣工决算上报主管
16、部门，其中有关财务成本部分，应送开户银行备查签证。24(3)每项工程完工后，施工单位在向建设单位提出有关技术资料和竣工图纸，办理交工验收应同时编制工程决算，办理财务结算。(4)施工单位应该负责提供给建设单位编制竣工决算所需施工资料部分。(5)竣工决算的内容按大、中型和小型建设项目分别制定。25竣工结算方式1. 预算结算方式2. 承包总价结算方式3. 平方米造价包干方式4. 工程量清单结算方式26合同履约中的变更控制 分析为了建设工程施工合同履约中的各类工程变更，即设计变更、方案变更、计划变更、条件变更和新增工程，从不同层面描述了各类工程变更的基本特征，重点研究了针对承包方提出的设计 变更和施工
17、方案变更的控制程序，提出了工程变更控制的双效原则、激励原则、层级原则和价值原则27 变更(Variation)是合同履约中的基本特征，是合法规范调整的重要内容。合同法中涉及的合同变更有广义和狭义之分，广义的合同变更包括合同内容的变更和合同主体的变更，狭义的合同变更仅指合同内容的变更，合同的变更原则上面向将来发生效力。未变更的权利义务继续有效，已经履行的债务不因合同的变更而丧失法律依据。建设工程施工合同履约过程中，同样存在大量的工程变更。既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更，也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更。国内的研究学者通常更习惯于将后一部分工程变更视为工程索赔的内容2
18、8施工合同中的变更通常包括以下内容 一、合同中包括的任何工作内容数量的变更 二、任何工作内容的质量或其他特性的改变 三、任何部分工程的标高、位置和(或)尺寸的改变 四、任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外 五、永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材料或服务，包括任何有关的竣工试验，钻孔和其他试验和勘探工作29 实施工程的顺序或时间安排的改变由于工程变更对工程施工的影响，国内外研究人员对工程变更开展了大量的研究工作，提出了诸多工程变更的控制办法，如程序控制，强化监理制度以及加强决策者对投资行为的管理和引导等 ，美国的建筑业研究所等机构还专门任命一批工程变更管理人员定量化地研究工程变更对项目
19、的影响和变更本质，提出了许多建设性的变更管理办法 。但由于工程变更的复杂性，对工程变更的控制还缺乏从技术手段、经济手段以及法律手段多角度的系统研究。因此，加强对建设工程施工合同中的变更控制研究，具有重要的现实意义。30工程变更的分类 1、设计变更 2、施工方案变更 3、计划变更 4、条件变更 5、新增工程31工程变更控制程序与原则 变更控制程序32一、双效原则 双效原则是建立在效率原则和效益原则基础之上的工程变更控制原则。效率原则要求在审查和批准变更项目时，讲求变更审批的及时性和选择性，尤其是对于变更后降低造价较少且影响本工序和相邻工序预期进度的项目应予放弃，避免频繁变更带来的无序施工。效益原
20、则要求在审查和批准变更项目时，最大限度地追求变更审批的经济效益，即寻求变更前后工程造价差额的最大化，最大限度地降低工序造价，节省建设投资。双效原则则要求在审查和批准变更项目时，要同时兼顾效率和效益原则，寻求变更效率和变更效益的平衡33二、激励原则 所谓激励原则是指业主在实施变更控制过程中，充分发挥项目各方管理人员的主观能动性和创造性，运用经济手段引导项目各方管理人员正确行使岗位职责，通过对合同变更价款预期目标的设定，奖优罚劣，以提高工程变更的合理性和经济性。如对于节省投资的设计变更或施工方案变更，给予提出人和审批人一定数额的经济奖励，对于合同变更价款明显高于正常值而又无法说明原因的项目，对业主
21、方相关管理人员给予经济处罚，以激励各方项目管理人员忠于职守，合理控制工程变更。根据激励原则要求，项目业主方在签订各类承包合同，尤其是工程设计合同、工程监理委托合同和施工承包合同时，应将工程变更奖励内容列人合同主要条款中并予以量化，提高工程变更奖励的可操作性。在项目业主内部，建立明晰的工程变更控制经济责任制更是规范工程变更行为的重要保证。34三、层级原则 层级原则是指在工程变更控制过程中，通过设定不同的变更审批权限，以最大限度地提高工程变更的可控性。对于一些大中型建设项目，至少应设定从低到高3个层级的变更审批权限，即业主现场代表层、公司职能部门层及公司领导层(总工程师或总经济师)。不同层级负责审
22、批不同金额范围的变更项目，以充分利用公司的管理资源。35四、价值原则 价值原则是价值工程原理在工程变更控制活动中的具体体现。众所周知，价值工程是以提高产品或工序价值为目标，通过有组织的创造性工作，寻求用最低的寿命周期成本，实现使用者所需功能的管理技术。这里的“价值”是指产品或工序所具有的功能与获得此功能所需成本的比值。即价值=功能成本36施工合同变更对工程价值的影响 1、加快竣工 2、降低雇主的工程施工、维护或运行的费用 3、提高雇主的竣工工程的效率或价值 4、给雇主带来其他利益37 根据价值原则，在评估工程变更方案时，应优先选择价值系数较大的变更方案予以实施，以提高工程变更的比较价值。建设工程施工合同履约中的变更控制是一个复杂的系统工程，建设工程施工合同履约中的变更控制涉及业主、监理方、设计方和承包方各方的利益，尤其是业主和工程承包方更是矛盾的统一体。在工程变更控制的诸多因素中，专业技术人员的作用是第一位的因素。因此，加强对合同变更控制人才的培养是一件十分紧迫的重要任务。此外，对现行建设工程施工合同工程变更条款的细化和量化研究以及工程变更控制智能决策支持系统的开发研究，亦是摆在合同管理研究人员面前的重要课题和当务之急。38thanks！39
