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1、如何进行专利挖掘和撰写技术交底书如何进行专利挖掘和撰写技术交底书目目 录录如何进行专利挖掘如何撰写技术交底书第一节第一节第一节第一节 专利挖掘概述专利挖掘概述专利挖掘概述专利挖掘概述 第二节第二节第二节第二节 发明创造的处理方式发明创造的处理方式发明创造的处理方式发明创造的处理方式第三节第三节第三节第三节 专利挖掘的方法专利挖掘的方法专利挖掘的方法专利挖掘的方法第四节第四节第四节第四节 专利挖掘的几个误区专利挖掘的几个误区专利挖掘的几个误区专利挖掘的几个误区专利的挖掘专利的挖掘专利的挖掘专利的挖掘1.11.1、专利挖掘的概念、专利挖掘的概念 专利挖掘是指在技术研发或产品开发中，对所取得的技术成
2、果从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分和筛选，从而确定用以申请专利的技术创新点和技术方案。 简言之，专利挖掘就是将技术创新以申请专利的形式确定下来，使之成为企业的无形资产。一、专利挖掘概述一、专利挖掘概述一、专利挖掘概述一、专利挖掘概述1.21.2、专利挖掘的作用、专利挖掘的作用延伸专利保护范围延伸专利保护范围23建立专利保护网建立专利保护网 4促进促进 研究开发研究开发4规避风险规避风险1.31.3、专利挖掘的原则、专利挖掘的原则 聚焦于现有技术的差异点聚焦于现有技术的差异点 只要感觉跟现有技术有差别，就顺藤摸瓜，看看差别是否导致了技术效果，只要有技术效果，就应该挖掘出来。科研工作者普遍存在
3、低估自己的科研成果的问题，应该“宁错挖一千，不漏网一个” 。 与项目研发进度同步，追求研发成果的价值最大化与项目研发进度同步，追求研发成果的价值最大化专利发掘的时机专利发掘的时机 成果成果3 3 产品产品1 1 市场市场推广推广 成果成果1 1立项立项 研发研发 成果成果2 2 产品产品2 2 改进的产品改进的产品2 2 市场推市场推广广1.41.4、专利发掘的角色分工、专利发掘的角色分工研发人员研发人员主力队员主力队员企业管理人员企业管理人员领队领队专业人员（专利代理人）专业人员（专利代理人）教练教练 专利挖掘的实施主体专利挖掘的实施主体 专利挖掘的实施主体一般涉及三类人员：企业内部的专利工
4、程师；企业内部的技术研发人员；以及外部的专利代理人。这三类人员各司其职、协同工作，从而构成一个基本完整的团队，以此完成较好的专利挖掘工作。其中，外部的代理人一般是承担专利撰写、专利无效等工作，不涉及到具体的研发项目和创新点，因此，企业内部的专利工程师和技术研发人员是进行专利挖掘的基本实施主体。 专利挖掘对专利工程师的要求：（1）有一定的技术功底和较强的技术敏锐性，能快速理解所涉的技术与产品；（2）有一定的专利撰写经验，理解和掌握专利法的核心内容 （包括但不限于三性、充分公开、侵权判定原则等）；（3）有一定的管理能力，善于组织、协调、激励他人。总之，是对技术、法律、管理三方面的综合能力的要求。
5、专利挖掘需要企业内部采取配套措施来支持：（1）对研发人员等进行培训，提高对专利重要性的认识，了解基本的专利法概念，消除常见的错误认识；（2）制订发明创造/专利申请奖励政策，从物质激励上提高研发人员将发明创意转化为专利的积极性；（3）将专利申请的数量与质量等指标纳入关键绩效指标（KPI）体系，通过制度来要求研发部门多产出发明创意和专利。二、发明创造的处理方式二、发明创造的处理方式发明创造来源的途径较多，一般包括如下几种 ： 实实际际工工作作中中技技术术问问题题的的解解决决 意意外外的的技技术术突突破破 对对现现有有技技术术的的改改进进 已已知知产产品品的的新新用用途途发发明明 某某创创新新点点的
6、的进进一一步步突突破破具有被授予专利的可能性具有被授予专利的可能性2.1、处理发明创造的途径、处理发明创造的途径.3.防卫性公开防卫性公开.2.作为技术秘密处理作为技术秘密处理 .1.申请专利申请专利 外外观观设设计计专专利利发发明明专专利利实实用用新新型型专专利利常见的专利方案类型常见的专利方案类型1、 开拓性发明 技术史上未曾有过，四大发明，蒸汽机、白炽灯、收音机、雷达、激光器等。2、组合发明 指将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术方案，以解决现有技术客观存在的技术问题。例如在音响设备上加上麦克风的功能出现了卡拉OK机。3、选择发明 指从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中
7、未提到的窄范围或个体的发明。常见于化学领域。4、转用发明 指将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。 例如：一项潜艇副翼的发明，现有技术中潜艇在潜入水中时是靠自重和水对它产生的浮力相平衡停留在任意点上，上升时靠操纵水平舱产生浮力，而飞机在航行中完全是靠主翼产生的浮力浮在空中，发明借鉴了飞机中的技术手段，将飞机的主翼用于潜艇，使潜艇在起副翼作用的可动板作用下产生升浮力或沉降力，从而极大地改善了潜艇的升降性能。三、专利挖掘的方法三、专利挖掘的方法 专利挖掘是一个非常需要技巧的过程，一般而言，专利挖掘的途径主要专利挖掘是一个非常需要技巧的过程，一般而言，专利挖掘的途径主要有三种：从项目任
8、务出发、从某一创新点出发、从已有专利出发。有三种：从项目任务出发、从某一创新点出发、从已有专利出发。从项目任务出发从项目任务出发从某一创新点出发从某一创新点出发从已有专利出发从已有专利出发1 1、找出完成任务的组、找出完成任务的组成部分成部分2 2、分析各组成部分的、分析各组成部分的技术要素技术要素3 3、找出各技术要素的、找出各技术要素的创新点创新点4 4、根据创新点总结技、根据创新点总结技术方案术方案1 1、找出项目中的某一、找出项目中的某一创新点创新点2 2、找出该创新点的关、找出该创新点的关联因素联因素3 3、找出各关联因素的、找出各关联因素的其他创新点其他创新点4 4、根据其他创新点
9、总、根据其他创新点总结技术方案结技术方案1 1、对目标专利进行整、对目标专利进行整体分析体分析2 2、分析目标专利的主、分析目标专利的主要创新点及权利要求要创新点及权利要求3 3、分析目标专利的实、分析目标专利的实现方案现方案4 4、寻找替代方案、寻找替代方案& &改进改进方案方案& &包围方案包围方案构成因素构成因素1构成因素构成因素2构成因素构成因素3技技术术要要素素一一技技术术要要素素二二技技术术要要素素三三技技术术要要素素四四技技术术要要素素五五技技术术要要素素六六技技术术要要素素七七技技术术要要素素八八技技术术要要素素九九创创新新点点一一创创新新点点二二创创新新点点三三创创新新点点四
10、四创创新新点点五五创创新新点点六六创创新新点点七七创创新新点点八八创创新新点点九九创创新新点点十十技技术术方方案案一一技技术术方方案案二二技技术术方方案案三三技技术术方方案案四四技技术术方方案案五五技技术术方方案案六六技技术术方方案案七七技技术术方方案案八八技技术术方方案案九九技技术术方方案案十十技技术术方方案案一一技技术术方方案案二二技技术术方方案案三三技技术术方方案案五五技技术术方方案案六六技技术术方方案案七七技技术术方方案案八八技技术术方方案案四四关关联联因因素素一一关关联联因因素素二二关关联联因因素素三三创创新新点点一一创创新新点点二二创创新新点点三三创创新新点点五五创创新新点点六六创
11、创新新点点七七创创新新点点八八创创新新点点四四某一已有专利某一已有专利创创新新点点一一创创新新点点三三替替代代方方案案一一改改进进方方案案二二包包围围方方案案三三包包围围方方案案四四权权利利要要求求一一权权利利要要求求二二权权利利要要求求三三权权利利要要求求四四不同领域的专利挖掘方法不同领域的专利挖掘方法4.1 硬件领域专利挖掘的思路：（1）机械零件或电子元器件的改进，可能涉及结构、连接关系和材料；（2）模块物理结构设计或电路设计的改进；（3）系统中增加或减少某些装置或模块；（4）制造工艺的改进；（5）外观设计的改进。不同领域的专利挖掘方法不同领域的专利挖掘方法4.2软件领域专利挖掘的思路：（
12、1）用于控制硬件的方法；（2）用于数据处理方法；（3）用于图像处理算法；（4）加密算法。4.3 特定领域专利挖掘应根据该领域的特点进行专利挖掘几点需要注意的问题：专利挖掘几点需要注意的问题：1、切记完美主义！2、把握好总体，顺藤摸瓜 如：发现锂离子电池比锂电池安全（锂容易起火），可以申请专利；继续研究发现磷酸铁锂比钴酸锂效果更好且无毒/便宜，又可以申请专利；进一步发现磷酸铁锂包敷碳技术可以解决磷酸铁锂材料导电性不佳的难题，还可以申请一个专利；通过进一步应用开发，设计出有助于该材料能量稳定存储和稳定释放的结构，还可以申请专利。如此下去，随着这一技术的不断发展，就会不断的有专利产生。4、应克服科研
13、工作者普遍存在的低估自己的科研成果的问题。5、申请专利与已有专利的关系：可在已有专利基础上做改进发明，继续申报专利。 在已有专利基础上做改进发明申报的专利，授权后不属自主知识产权，要实施需得到前一专利许可。一般双方交叉许可。 专利挖掘的几个误区专利挖掘的几个误区误区一：专利的技术含量必须很高 能否获得专利的依据是专利法对于专利的审查标准（新颖性、创造性等），不是该专利能否符合国家的技术进步奖要求，也不是“技术含量”的高低。许多技术人员认为自己的产品做了一点改进，或做了一些技术改造，技术含量不高（有时是认为没有原理上的重大突破），因此不能报专利，或者认为肯定报不了发明专利。这是对专利申请与审批的
14、误解。 如：传统的手机SIM卡连接器的接触元件的排列方式容易导致SIM卡插入时SIM卡与接触元件的前端碰撞，改进的专利（改动一侧接触元件的排列方式）则避免了碰撞且固定SIM卡更稳定。这是一项授权的发明专利。再如：用于干燥长条形面食的杆 原有的技术问题是：面条挂在杆上送入干燥室，此过程中面条容易粘在杆的表面，杆需要涂覆油脂和频繁清洗。 专利的技术手段是：杆具有自上而下逐渐变窄的横截面外形，减少杆与面条的接触面；杆表面具有重复图案的凸起花纹（使面条与杆变为多个点接触）。结果是杆的清洗频率从每天清洗变为2周1次清洗。这也是一项发明专利。误区二：简单的结构不能报专利 能否获得专利的依据是专利法对于专利
15、的审查标准（新颖性、创造性等），不是该专利能否符合国家的技术进步奖要求，也不是“技术含量”的高低。许多技术人员认为自己的产品做了一点改进，或做了一些技术改造，技术含量不高（有时是认为没有原理上的重大突破），因此不能报专利，或者认为肯定报不了发明专利。这是对专利申请与审批的误解。 如：朗科的优盘专利。在朗科之前，英特尔，微软等企业已经制定了通用串行总线（USB）的技术标准，同时，快闪存储器（Flash Meromy）作为数码相机、PC等电子消费品内部的大容量电子式存储芯片早已存在。朗科的优盘专利实质还是通用串行总线与快闪存储器的组合。 提示：简单的结构更应该通过专利进行保护，防止竞争对手仿制。
16、误区三：必须做出了样品、或者技术方案已经经过验证 发明、实用新型、外观设计都是一种技术方案，这种可以进行表述的技术方案往往不是样品、样机的状态。 对于机械、机电、电子类的产品而言，构造图、电路图、示意图等等图示与文字的表述方式可以表达技术的内涵，可以让技术人员清晰了解技术要点，因此不需要作出样品或样机去论证技术方案的基本可行性。同时样品或样机的制作需要耗费一段的时间与一定的经费，往往导致申请专利的时间拖延，不利于专利的抢先申报。而专利申报是遵循先申请原则，同样的技术谁先申报，专利局就把专利给谁，而不给后面的申报者。 误区四：软件产品不能申报专利 由于国内的计算机软件保护条例中明确，对软件著作权
17、的保护不延及开发软件所用的思想、处理过程、操作方法或者数学概念等。因此软件著作权登记对于软件的法律保护有一定的局限性。软件的专利申请保护在很大程度上弥补了这一不足。 例如，腾讯公司基于即时通讯软件QQ就申请了多项发明专利。 可见，软件产品不能申请专利是一个误解。 注意：软件申报专利应该剖离成方法步骤，或者与硬件相结合。 第一节第一节第一节第一节 技术交底书概述技术交底书概述技术交底书概述技术交底书概述第二节第二节第二节第二节 技术交底书的内容及撰写要求技术交底书的内容及撰写要求技术交底书的内容及撰写要求技术交底书的内容及撰写要求第三节第三节第三节第三节 技术交底书撰写的实例技术交底书撰写的实例
18、技术交底书撰写的实例技术交底书撰写的实例技术交底书的撰写技术交底书的撰写技术交底书的撰写技术交底书的撰写一、技术交底书概述一、技术交底书概述1 1、技术交底书的概念、技术交底书的概念 技术交底书，顾名思义就是发明技术交底书，顾名思义就是发明人提交给专利代理人有关该发明创造人提交给专利代理人有关该发明创造的相关技术资料。的相关技术资料。2 2、技术交底书的作用、技术交底书的作用 （1 1）启动评审程序：技术交底书）启动评审程序：技术交底书成为很多企业内部评审程序的启动依成为很多企业内部评审程序的启动依据；据； （2 2）传递发明构思：技术交底书）传递发明构思：技术交底书一般由发明人撰写，其目的是
19、使专利一般由发明人撰写，其目的是使专利代理人和发明人之间能实现高效准确代理人和发明人之间能实现高效准确的沟通，以使专利代理人在尽量短的的沟通，以使专利代理人在尽量短的时间内准确掌握该发明创造的发明点时间内准确掌握该发明创造的发明点和技术方案。和技术方案。 为什么应当重视技术交底书 一份好的技术交底有利于知识产权管理人员和代理人撰写出高质量的专利申请文件,从而获得更好的授权前景和更宽的保护范围. 专利申请保护范围过宽，公知与背景技术当做发明点。 保护范围过窄对手研发绕过专利，不能有效维权。 交底书对代理人尤为重要交底书对代理人尤为重要n技术信息不对等代理人不是技术专家代理人不是技术专家n法律信息
20、不对等发明人不了解专利规则发明人不了解专利规则n文字表达的差异代理人：偏重法律语言代理人：偏重法律语言发明人：技术语言、本领域的常规表达、行文较为随意发明人：技术语言、本领域的常规表达、行文较为随意n思维方式的差异代理人：技术方案的逻辑清晰、保护范围、技术层面代理人：技术方案的逻辑清晰、保护范围、技术层面发明人：最优的技术方案、对清楚程度的把握发明人：最优的技术方案、对清楚程度的把握n交底书是代理人与发明人沟通的基础，沟通的第一步二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求 专利挖掘的成果需要落实到技术交底书中，虽然技术交底书并非最后的申请文件，但却是表现发明构思的主要素材，其
21、实际上也需要满足“说明书应对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术人员所能够实现为准”。 通常来说，技术交底书主要满足以下几个要求： 1清楚地描述现有技术及其缺点； 2清楚描述地发明所采取的主要技术方案； 3清楚地描述发明方案所取得的有益效果。二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求 1清楚地描述现有技术及其缺点： 常用的检索手段如下：SOOPAT：http:/ 二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰
22、写要求二、技术交底书的内容及撰写要求常用的检索手段如下：美国专利商标局：http:/www.uspto.gov/patents/process/search/index.jsp欧洲专利局：http:/Patentscope：http:/www.wipo.int/patentscope/en/日本知识产权数字图书馆：http:/www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl韩国KIPRIS系统：http:/www.kipris.or.kr/enghome/main.jsp 二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底
23、书的内容及撰写要求 2清楚描述地发明所采取的主要技术方案；（1）针对电子类的技术交底书，例如，芯片设计、电路板设计，企业的创新点大多是在关注于电路的元器件多、少、电路布局变更，在撰写这样的交底书的时候，需要让研发人员提供电路框图/电路图，并能够根据图示将各个元件/部分之间的电性连接进行完整说明，并根据创新点说明其与现有技术之间的区别或者工作原理；（2）针对机械机构类专利，则需要关注于其整体的机械结构、必要零部件之间的相互配置关系，并根据各个零部件的性质（是否固定/活动），在需要的时候描述整体机械的运动过程（如第一运动状态、第二运动状态），以方便专利代理人了解相应的方案；二、技术交底书的内容及撰
24、写要求二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求二、技术交底书的内容及撰写要求（3）针对制造工艺类的发明，主要能够从整体的方法流程进行阐释（具体的工作台则要说明其型号或者通用名称），如是通用工艺的改进，则要说明其改进的温度、气压等，并从原理性或者实验效果上解释所做改进所取得的效果；（4）针对软件/通信类的专利，则一般由研发人员提供两张图：一张属于整体的框架架构图（如具体的网络架构、虚拟模块的架构），一张属于两者之间的交互图，并据此将软件流程进行完整说明，尝试让技术研发人员将机器语言（二进制代码）翻译成人工语言属于一种较好的方案。（5）针对生物化学类的专利，由于这些专利大多属于实验性的领域，因此，尝试研发人员提供更多的实施例和测试数据，以此全面地描述发明的重点。总结三个“一”突出一个重点一条逻辑主线 别人怎么做的-你为什么还要做-你是怎么做的-有什么好处 本发明的技术关键点是什么，欲保护点是什么坚持一个原则现有技术为什么会存在该技术问题本发明为什么能够达到该技术效果两个极端直接把交底书写成申请文件，包括：权利要求书、说明书直接将项目报告、科技论文、或者商业宣传册作为交底书提供三、技术交底书撰写的实例三、技术交底书撰写的实例 谢谢 谢！谢！
