土木工程合同与索赔管理

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1、By Prof. Li qimingDepartment of Construction & Real Estate The Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE)South East University, Nanjing, PRC土木工程合同与索赔管理ContractClaim&ManagementforCivilEngineeringContractClaim&ManagementforCivilEngineeringThe Research Institute of Construction

2、Management & Real Estate (CMRE),SEU01欢迎南京三建集团的欢迎南京三建集团的领导、专家和同行！领导、专家和同行！2东南大学建设与房地产研究所所长、教授、博士东南大学建设与房地产研究所所长、教授、博士建设部工程管理专业评估委员会委员建设部工程管理专业评估委员会委员中国建筑学会建筑经济学术委员会委员中国建筑学会建筑经济学术委员会委员中国建筑业协会项目管理委员会专家顾问中国建筑业协会项目管理委员会专家顾问中国工程项目管理网专家顾问中国工程项目管理网专家顾问中华建设管理研究会（中华建设管理研究会（HK）理事理事建设管理与工程国际学报建设管理与工程国际学报(HK)国际编

3、委国际编委江苏省房地产经济研究会理事江苏省房地产经济研究会理事江苏省土木工程学会建筑经济学术委员会委员江苏省土木工程学会建筑经济学术委员会委员江苏省建筑业人才高峰专家咨询委员会委员江苏省建筑业人才高峰专家咨询委员会委员南京仲裁委员会仲裁员南京仲裁委员会仲裁员个人简历个人简历3q现代房地产投资风险和优化决策系统研究现代房地产投资风险和优化决策系统研究(NSRF)q建筑企业现代化管理模式及信息系统研究建筑企业现代化管理模式及信息系统研究(NSRF)q基于基于Extranet项目全寿命集成信息系统研究项目全寿命集成信息系统研究(MOC)q21世纪大型承包商综合竞争力评价系统研究世纪大型承包商综合竞争

4、力评价系统研究(MOC)qWTO主要成员建筑市场准入和技术性壁垒分析与主要成员建筑市场准入和技术性壁垒分析与对策研究对策研究(MOC)q国际建筑市场准入与技术壁垒分析国际建筑市场准入与技术壁垒分析(MOC)q国家标准国家标准建设工程项目管理规范建设工程项目管理规范（GB/T503262001）(MOC)q江苏省住宅产业发展战略与技术经济政策研究江苏省住宅产业发展战略与技术经济政策研究(JS)q绿色生态小区的生态技术及应用研究绿色生态小区的生态技术及应用研究(JS)q绿色生态住宅小区环境性能评价体系研究绿色生态住宅小区环境性能评价体系研究(JS)q江苏省构筑建筑强省经济技术指标体系研究江苏省构筑

5、建筑强省经济技术指标体系研究(JS)主持的各种研究项目主持的各种研究项目4q建设工程合同管理建设工程合同管理（中国建工出版社）（中国建工出版社）q国际工程承包与项目管理国际工程承包与项目管理（江苏科技出版社）（江苏科技出版社）q工程建设合同与索赔管理工程建设合同与索赔管理（科学出版社）（科学出版社）q现代房地产开发与经营现代房地产开发与经营（江苏科技出版社）（江苏科技出版社）q房地产估价方法和实务房地产估价方法和实务（东南大学出版社）（东南大学出版社）q涉外房地产涉外房地产（大连理工大学出版社）（大连理工大学出版社）q房地产投资风险与决策房地产投资风险与决策（东南大学出版社）（东南大学出版社）

6、q房地产投资决策与风险防范完全手册房地产投资决策与风险防范完全手册（城市出版社）（城市出版社）q土木工程合同管理土木工程合同管理（东南大学出版社）（东南大学出版社）q现代房地产绿色开发与评价现代房地产绿色开发与评价（江苏科技出版社）（江苏科技出版社）主编出版的专著和教材主编出版的专著和教材5q参加国际工程项目的承包与管理实践工作参加国际工程项目的承包与管理实践工作q在香港理工大学、英国等大学开展国际合作研究在香港理工大学、英国等大学开展国际合作研究q参加建设部监理工程师资格考试命题工作参加建设部监理工程师资格考试命题工作q参加建设部施工合同示范文本起草和修订工作参加建设部施工合同示范文本起草和

7、修订工作q参加国家标准建设项目管理规范的编写工作参加国家标准建设项目管理规范的编写工作q参加全国高校工程管理专业的评估工作参加全国高校工程管理专业的评估工作q参加全国监理工程师、造价工程师、房地产估参加全国监理工程师、造价工程师、房地产估价师、房地产经纪人等注册考试培训工作等价师、房地产经纪人等注册考试培训工作等其他工作其他工作61 1 土木工程合同管理绪论土木工程合同管理绪论|1.1工程建设中的合同法律关系工程建设中的合同法律关系|1.2市场经济条件下的合同管理市场经济条件下的合同管理|1.3政府加强合同管理的措施与手段政府加强合同管理的措施与手段|1.4职业工程师与建设法律职业工程师与建设

9、件设计文件建设准备建设准备建设实施建设实施生产准备生产准备竣工验收竣工验收交付使用交付使用可行性可行性研究研究9咨询合同咨询合同贷款合同贷款合同勘察勘察/设计合同设计合同监理委监理委托合同托合同采购供应采购供应合同合同工程保险工程保险合同合同材料设备材料设备运输合同运输合同科技开发科技开发合同合同材料设备材料设备采购合同采购合同流动资金流动资金贷款合同贷款合同保险合同保险合同仓储保管仓储保管合同合同设备租赁设备租赁合同合同工程分包工程分包合同合同国际工程国际工程承包合同承包合同FIDIC运输合同运输合同土地征用与出土地征用与出让让(成批成批/宗地宗地)合同合同拆迁安置及拆迁安置及拆迁承包合同拆

10、迁承包合同供用水供用水/电电/气等合同气等合同房屋租赁与房屋租赁与销售合同销售合同工程施工工程施工承包合同承包合同如如果果变变成成工程建设中的合同关系工程建设中的合同关系代理销售代理销售合同合同物业管理物业管理合同合同101.2市场经济条件下的合同管理市场经济条件下的合同管理|(1)政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体|(2)建筑产品是特殊建筑产品是特殊(复杂复杂)的商品，建设合同更加复杂的商品，建设合同更加复杂|(3)建筑市场主体的合同建筑市场主体的合同(索赔索赔)意识极待提高和加强意识极待提高和加强|(4)重视管理效益重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的

11、文字上的经济效合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益益|(5)熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场 11案例分析案例分析(1.1)业主违约索赔业主违约索赔鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主业主)和和日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业主提出主提出“业主违约索赔业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的。理由是：业主未按合同规定提供合格的三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，三级标准的现场公路，承包商车辆只

12、能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的多条超耗轮胎的补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了208条轮胎条轮胎(当时约当时约1900万日元万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国内有的单位对此却

13、不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地索赔款哗哗地流进了日本人的腰包流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”有的报告文学甚至说成是：有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳拳击老手打来的一记记重拳”，称，称“业业主输得太残了主输得太残了.”实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为229.1万元，仅占合同总额

14、的万元，仅占合同总额的2.83%。世界银行来华视察的专家以及。世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔少见的低索赔”。12案例分析案例分析(1.2)广蓄现象说明了什么？广蓄现象说明了什么？“广蓄广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家是指为深圳大亚湾核电站配套的国家重点工程重点工程-广州抽水蓄能电站工程。广州抽水蓄能电站工程。业业主：为主：为“广蓄广蓄”电站联营公司，全面推行电站联营公司，全面推行项目业主负责制，被称为我国工程项目业主负责制，被称为我国工程建设投资体制改革的典范。建设投资体制改革的典范。承包商

15、：为全国建筑业改革的排头兵，创下承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下鲁布革经验的水电十四局。鲁布革经验的水电十四局。工工程：优质高速完成，用了程：优质高速完成，用了4年年7个月，创个月，创造了世界水电建设史上的奇迹。其造了世界水电建设史上的奇迹。其它国家同类项目一般用它国家同类项目一般用68年时间。年时间。但是该工程从但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价年签订合同以来，由于物价上涨，工程异常艰巨，从上涨，工程异常艰巨，从1988.61991.12月，承月，承包商实际亏损包商实际亏损9248万元万元，预计后期还将会亏损，预计后期还将会亏损2020万元，总计达万元，总计达1.1268亿元

16、。双方达不成一亿元。双方达不成一致，引发了一场致，引发了一场“广蓄现象广蓄现象”的大讨论。的大讨论。 13案例分析案例分析(1.3)国内成功的建筑工程合同索赔案件国内成功的建筑工程合同索赔案件中建一局四公司于中建一局四公司于1988.2.14日与北京新万寿宾馆有限日与北京新万寿宾馆有限公司公司(简称新万寿宾馆简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定签订了建筑工程承包合同。合同规定：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，平方米，1988年年2月月15日开工，日开工，1990年年2月月15日竣工。承包总价为日竣工。承包总价为2227.5万美万美元，

17、其中元，其中500万美元折合人民币支付。万美元折合人民币支付。工程于工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28万美元以及工程签证款万美元以及工程签证款5.9万美元和万美元和106万人民币，合万人民币，合计计168.8万美元和万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确万人民币，此外还有应签证而未签证确认的索赔款折合人民币认的索赔款折合人民币1300多万元。多万元。中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海建纬律师事务所作为其代理人，于建纬律师事务所作为其代理人，于1993.5

18、.15日向北京中级人日向北京中级人民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提出出66万万5千美元的反诉。千美元的反诉。乙方共提出乙方共提出167项索赔项目，经审查有项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和项因缺乏证据和违反索赔时效规定而无法成立。违反索赔时效规定而无法成立。乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。114次每周例会纪要的原始记录共次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字页，全部保存完整，字迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得迹清晰，真

19、实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得证据来源。提供给法院的资料共证据来源。提供给法院的资料共17卷计卷计737页，堆放有页，堆放有1米之米之高。高。最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成功功。 141.31.3政府加强工程合同管理的措施与手段政府加强工程合同管理的措施与手段政府加强工程合同管理的措施与手段政府加强工程合同管理的措施与手段|在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和合同管理制度。合同管理制度。|为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合

20、发布了建设工程为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程设计设计/施工施工/监理监理/装饰等合同示范文本。装饰等合同示范文本。|在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。|在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。|为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。|成立施工合同文本修订小组，修改施

21、工合同示范文本。成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。|重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。|借鉴国外工程合同管理经验，引进借鉴国外工程合同管理经验，引进DRB(USA),ADR(UK)等作法。等作法。|颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如招标投标法招标投标法、合同合同法法、建筑法建筑法、质量管理条例质量管理条例工程建设施工招标投标管理工程建设施工招标投标管理办法办法，工程建设施工合同管理办法工程建设施工合同管理办法等。等。151.4注册工程师与建设法律注册工程师与建设法律/合同管理合同管理注册建筑

22、师注册建筑师注册结构注册结构工程师工程师注册监理注册监理工程师工程师注册造价注册造价工程师工程师注册房地产注册房地产估价师估价师注册营造师注册营造师注册风景注册风景园林师园林师注册规划师注册规划师与与国国际际接接轨轨项目经理项目经理16技术员技术员预算员预算员质检员质检员安全员安全员财会员财会员劳资员劳资员计划员计划员统计员统计员定额员定额员材料员材料员设备管理员设备管理员合同管理员合同管理员企业或行业企业或行业协会培训协会培训17大学大学毕业生毕业生技术人员技术人员管理人员管理人员经营人员经营人员开发人员开发人员部门部门经理经理项目项目专家专家企业家企业家注册注册工程师工程师部门运作部门运作

23、项目运作项目运作企业运作企业运作设计院设计院建筑公司建筑公司房地产房地产开发公司开发公司监理公司监理公司工程建设类专业毕业生职业化道路工程建设类专业毕业生职业化道路获得中级获得中级职称职称参加注册参加注册工程师考试工程师考试执业执业注册注册18技术技术经济经济管理管理法律法律高等学校高等学校企事业单位及企事业单位及政府机构政府机构学习学习形成形成内化为内化为19监理工程师培训和考试内容监理工程师培训和考试内容工程建设监理概论工程建设监理概论工程建设合同管理工程建设合同管理工程建设质量控制工程建设质量控制工程建设进度控制工程建设进度控制工程建设投资控制工程建设投资控制工程建设信息管理工程建设信息

24、管理案例分析案例分析造价工程师培训和考试内容造价工程师培训和考试内容工程造价管理相关知识工程造价管理相关知识工程造价的确定与控制工程造价的确定与控制建设工程技术与计量建设工程技术与计量工程造价案例工程造价案例工程建设定额基本理论工程建设定额基本理论与实务与实务房地产估价师培训房地产估价师培训和考试内容和考试内容房地产基本制度与法规房地产基本制度与法规房地产开发经营与管理房地产开发经营与管理房地产估价理论与实务房地产估价理论与实务房地产估价案例与分析房地产估价案例与分析施工企业项目经理培训施工企业项目经理培训和考试内容和考试内容施工项目管理概论施工项目管理概论工程招投标与合同管理工程招投标与合

26、，一方才能向对方索赔索赔是一种未经确认的单方行为索赔是一种未经确认的单方行为22索赔的本质特征：索赔的本质特征：|索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张权利、主张|索赔的依据是法律、法规、合同文件索赔的依据是法律、法规、合同文件及工程惯例，但主要是合同文件及工程惯例，但主要是合同文件|索赔是因非自身原因导致，要求索赔索赔是因非自身原因导致，要求索赔一方没有过错一方没有过错|与合同相比较，已经发生了额外的经与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害济损失或工期损害|索赔必须有切实有效的证据索赔必须有切实有效的证据|索赔是单方行为，双方没有达成协议索赔是单

27、方行为，双方没有达成协议23国际建筑市场若干建设惯例国际建筑市场若干建设惯例业主如何业主如何选择选择承包商？承包商？严格的资格预审后，严格的资格预审后，倾向于取最低标或次低标倾向于取最低标或次低标承包商如何承包商如何投标报价？投标报价？既能中标，又能盈利既能中标，又能盈利承包商如何承包商如何经营经营/管理？管理？中标靠低标，盈利靠索赔中标靠低标，盈利靠索赔业主业主拍脑袋拍脑袋(决策决策)+掏口袋掏口袋(付款付款)+拿钥匙拿钥匙(使用使用)24索赔的起因索赔的起因|工程项目的特殊性工程项目的特殊性|工程项目内外部环境的复杂性和多变性工程项目内外部环境的复杂性和多变性|参与工程建设主体的多元性参与

28、工程建设主体的多元性|工程合同的复杂性及易出错性工程合同的复杂性及易出错性25索赔管理的特点索赔管理的特点|索赔工作贯穿工程项目始终索赔工作贯穿工程项目始终|索索赔赔是是一一门门融融工工程程技技术术和和法法律律于于一一体体的综合学问和艺术的综合学问和艺术|影响索赔成功的相关因素多影响索赔成功的相关因素多合同管理合同管理进度管理进度管理成本管理成本管理信息管理信息管理26工程索赔的现状与作用工程索赔的现状与作用我国工程索赔的现状我国工程索赔的现状|索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视没有足够的认识，也没有引起足够的重视|

30、的促进作用起着重要的促进作用28索赔的分类索赔的分类|按索赔当事人分类按索赔当事人分类承包商与业主间的索赔承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的索赔承包商与分包商间的索赔以上两种又称施工索赔以上两种又称施工索赔承包商与供货商间的索赔承包商与供货商间的索赔承包商与保险公司的索赔承包商与保险公司的索赔以上两种又称商务索赔以上两种又称商务索赔29|按索赔的依据分类按索赔的依据分类合同内索赔合同内索赔(ContractualClaim)合同外索赔合同外索赔(Non-ContractualClaim)道义索赔道义索赔(Ex-GratiaPayment)30|按索赔目标分类按索赔目标分类工期索赔工期索赔

31、(ClaimforExtensionofTime)费用索赔费用索赔(CostClaim)31|按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类工程延误索赔工程延误索赔工程变更索赔工程变更索赔工程终止索赔工程终止索赔工程加速索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔其他索赔其他索赔32|按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类单项索赔单项索赔综合索赔综合索赔33索赔事件索赔事件|在在工工程程实实践践中中，承承包包商商可可以以提提出出的的索索赔赔事件通常有：事件通常有：1业主未按合同规定的时间和数量交付业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的设计图纸和资料

32、，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。造成工程拖延和费用增加。2工程实际地质条件与合同规定不一致。工程实际地质条件与合同规定不一致。3业主或工程师变更原合同规定的施工业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。顺序，打乱了工程施工计划。344设设计计变变更更、设设计计错错误误或或业业主主、工工程程师师错错误误的的指指令令或或提提供供错错误误的的数数据据等等造造成成工程修改、返工、停工或窝工等。工程修改、返工、停工或窝工等。5工工程程数数量量变变更更，使使实实际际工工程程量量与与原原定定工程量不同。工程量不同。6业

33、业主主指指令令提提高高设设计计、施施工工、材材料料的的质质量标准。量标准。7业主或工程师指令增加额外工程。业主或工程师指令增加额外工程。8业主指令工程加速。业主指令工程加速。9不可抗力因素。不可抗力因素。3510业主未及时支付工程款。业主未及时支付工程款。11合同缺陷，如条款不全、错误或前合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。后矛盾，双方就合同理解产生争议。12物价上涨，造成材料价格、工人工物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。资上涨。13国家政策、法令修改，如增加或提国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。例等。

34、14货币贬值，使承包商蒙受较大的汇货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。率损失等。36索赔事件的发生率索赔事件的发生率1索赔次数和索赔成功率索赔次数和索赔成功率2索赔与工期延长要求索赔与工期延长要求3索赔的比例分布（附表）索赔的比例分布（附表）4相关因素分析相关因素分析工工程程规规模模越越大大，施施工工索索赔赔的的机机会会和和次次数就越多。数就越多。中中标标的的标标价价低低于于标标价价（即即第第二二个个最最低低标标价价）的的幅幅度度越越大大，索索赔赔发发生生率率就就越越高。高。37索赔事件的发生率索赔事件的发生率种类种类/事事件件比比例例分分布布设计错误设计错误是引起索赔的主要因素或种类，

35、其出现次数占增量是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的，获得的赔偿费占赔偿总额的40%工程变更工程变更是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。现场条件现场条件变化变化是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占占15%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占13%恶劣气候恶劣气候和罢工和罢工这两类索赔基本上是要

36、求延长工期，因而因恶劣这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的气候与罢工所获准的延期占全部延期的60%其他其他包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占19%38索赔的依据索赔的依据合同文本种类合同文本种类条条款款序序号号FIDIC合同条件合同条件6.58.210.320.120.222.124.126.128.129.130.237.438.239.246.147.149.349.453.160.963.164.1建设工程施工合同建设工程施工合同示范文本（示范文本（GF-99

37、-0201）4.17.39.21214.2151819.520.12227.32829.2,335.239.341业主向承包商的索赔依据（或权利）业主向承包商的索赔依据（或权利） 39索赔的依据索赔的依据合同文本种合同文本种类类条条款款序序号号FIDIC合同合同条件条件2.55.26.36.47.112.217.118.120.322.325.427.128.130.331.236.436.538.138.240.140.240.342.244.144.349.350.151.152.152.252.353.159.260.1065.365.565.866.16970.170.271.1建设工

38、程施建设工程施工合同示范工合同示范文本（文本（GF-99-0201）6.2,37.38.311.2121314.316.3,41819.520.221.1,22223.3242627.429.133.335.13639.3404143承包商向业主的索赔依据（或权利）承包商向业主的索赔依据（或权利）40索赔的证据索赔的证据在在工工程程项项目目实实施施过过程程中中，常常见见的的索索赔赔证证据主要有：据主要有：（1）各种工程合同文件；）各种工程合同文件；（2）施工日志；）施工日志；（3）工程照片及声像资料；）工程照片及声像资料；（4）来往信件、电话记录；）来往信件、电话记录；（5）会谈纪要；）会谈纪

39、要；（6）气象报告和资料；）气象报告和资料；（7）工程进度计划；）工程进度计划；41索赔的证据索赔的证据（8）投标前业主提供的参考资料和现投标前业主提供的参考资料和现场资料；场资料；（9）工程备忘录及各种签证；工程备忘录及各种签证；（10）工程结算资料和有关财务报告；）工程结算资料和有关财务报告；（11）各种检查验收报告和技术鉴定）各种检查验收报告和技术鉴定报告；报告；（12）其他，包括分包合同、订货单、）其他，包括分包合同、订货单、采购单、工资单、官方的物价采购单、工资单、官方的物价指数、国家法律、法规等。指数、国家法律、法规等。42索赔文件（报告）索赔文件（报告）序序号号索赔文件索赔文件构

40、成构成一般内容一般内容1题目题目如关于如关于事件的索赔。事件的索赔。2事件事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。并指出对方如何违约，证据的编号等。3理由理由主要是法律依据、合同条款等。主要是法律依据、合同条款等。4结论结论指出对方造成的损失或损害及其大小。指出对方造成的损失或损害及其大小。5 损失估价损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。并计算出损失费用的大小。6 延期计算延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，列出工期延长的计算方法、计算公式等，并

41、计算出要求延长的天数。并计算出要求延长的天数。7附录附录指各种编过号的证据、图表等。指各种编过号的证据、图表等。单项索赔文件的一般格式单项索赔文件的一般格式 43索赔文件（报告）索赔文件（报告）一揽子索赔文件的主要组成部分如下：一揽子索赔文件的主要组成部分如下：（1）索赔致函和要点；）索赔致函和要点；（2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；（3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索赔内容的名称和索赔额）；目写明索赔内容的名称和索赔额）；（4）上述事件详述；）上述事件详述；（5）上述事件结论；）上述

43、机|索赔谈判中注意方式方法索赔谈判中注意方式方法|索赔处理时作适当必要的让步索赔处理时作适当必要的让步|发挥公关能力发挥公关能力472.2工期索赔工期索赔工期延误的合同一般规定工期延误的合同一般规定在在FIDIC合同条件第合同条件第44条规定：条规定：“如如果由于任何种类的额外或附加工程量，果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期

44、，则工程师应确完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商主和承包商”。48我国建我国建设工程施工合同条件第工程施工合同条件第1313条条规定：定：对以下以下造成竣工日期的延造成竣工日期的延误经工程工程师确确认，工期可以，工期可以相相应顺延：延：（1 1）发包人未能按包人未能按专用条款的用条款的约定提供定提供图纸及及开工条件；开工条件； (2) (2) 发包人未能按包人未能按约定日期支付工程定日期支付工程预付款、付款、进度款，致使施工不能正常度款，致使施工不能正常进行；行； (3) (3) 工程工程师未按合同未按合同约定提供所需

45、指令、批准定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常等，致使施工不能正常进行；行； (4) (4) 设计变更和工程量增加；更和工程量增加；49（5 5）一周内非承包人原因停水、停）一周内非承包人原因停水、停电、停气、停气造成停工累造成停工累计超超过8 8小小时；（6 6）不可抗力；）不可抗力；（7 7）专用条款中用条款中约定或工程定或工程师同意工期同意工期顺延延的其他情况。的其他情况。承包人在以上情况承包人在以上情况发生后生后1414天，就延天，就延误的工的工期以期以书面形式向工程面形式向工程师提出提出报告。工程告。工程师在收到在收到报告后告后1414天内予以确天内予以确认，逾期不予，逾

46、期不予确确认也不提出修改意也不提出修改意见，视为同意同意顺延工延工期。期。 50关于误期损害赔偿费的合同关于误期损害赔偿费的合同一般规定一般规定如如果果由由于于承承包包商商自自身身原原因因未未能能在在原原定定的的或或监监理理工工程程师师同同意意延延长长的的合合同同工工期期内内竣竣工工时时，承承包包商商则则应应承承担担误误期期损损害害赔赔偿偿费费，具体内容主要有二点：具体内容主要有二点：（1）如如果果承承包包商商没没有有在在合合同同规规定定的的工工期期内内或或按按合合同同有有关关条条款款重重新新确确定定的的延延长长期期限限内内完完成成工工程程时时，工工程程师师将将签签署署一一个个承承包商延期的证

47、明文件。包商延期的证明文件。（2）根根据据此此证证明明文文件件，承承包包商商应应承承担担违违约约责责任任，并并向向业业主主赔赔偿偿合合同同规规定定的的延延期期损失。损失。51承包商要求延长工期的目的承包商要求延长工期的目的|根根据据合合同同条条款款的的规规定定，免免去去或或推推卸卸自自己承担误期损害赔偿费的责任。己承担误期损害赔偿费的责任。|确确定定新新的的工工程程竣竣工工日日期期及及其其相相应应的的维维修期。修期。|确定与工期延长有关的赔偿费用。确定与工期延长有关的赔偿费用。52工程延误的分类和识别工程延误的分类和识别|按工程延误原因划分按工程延误原因划分因业主及工程师原因引起的延误因业主及

48、工程师原因引起的延误因承包商原因引起的延误因承包商原因引起的延误不可控制因素导致的延误不可控制因素导致的延误|按工程延误的可能结果划分按工程延误的可能结果划分可索赔延误可索赔延误不可索赔延误不可索赔延误53|按延误事件之间的时间关联性划分按延误事件之间的时间关联性划分单一延误单一延误共同延误共同延误交叉延误交叉延误|按延误发生的时间发布划分按延误发生的时间发布划分关键线路延误关键线路延误非关键线路延误非关键线路延误5455工程延误的一般处理原则工程延误的一般处理原则工工程程延延期期的的影影响响因因素素可可以以归归纳纳为为两两大类：大类：|合合同同双双方方均均无无过过错错的的原原因因或或因因素素

49、而而引引起起的的延延误误，主主要要指指不不可可抗抗力力事件和恶劣气候条件等；事件和恶劣气候条件等；|由由于于业业主主或或工工程程师师原原因因造造成成的的延延误。误。56|根根据据工工程程惯惯例例对对于于第第一一类类原原因因造造成成的的工工程程延延误误，承承包包商商只只能能要要求求延延长长工工期期，很很难难或或不不能能要要求求业业主主赔赔偿偿损失损失|对于第二类原因对于第二类原因假假如如业业主主的的延延误误已已影影响响了了关关键键线线路路上上的的工工作作，承承包包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿如如果果业业主主的的延延误误仅仅影影响响非非关关键

50、键线线路路上上的的工工作作，且且延延误误后后的的工工作作仍仍属属非非关关键键线线路路，而而承承包包商商能能证证明明因因此此引引起起的的损损失失或或开开支支，如如劳劳动动窝窝工工、机机械械停停滞滞费费用用等等，则则承承包包商商不不能能要要求求延延长长工工期期，但但完完全全有有可可能能要要求求费费用赔偿。用赔偿。57共同和交叉延误的处理原则共同和交叉延误的处理原则|在在初初始始延延误误是是由由承承包包商商原原因因造造成成的的情情况况下下，随随之之产产生生的的任任何何非非承承包包商商原原因因的的延延误误都都不不会会对对最最初初的的延延误误性性质质产产生生任任何何影影响响，直直到到承承包包商商的的延延

51、误误缘缘由由和和影影响响已已不不复复存存在。在。|如如果果在在承承包包商商的的初初始始延延误误已已解解除除后后，业业主主原原因因的的延延误误或或双双方方不不可可控控制制因因素素造造成成的的延延误误依依然然在在起起作作用用，那那么么承承包包商商可可以以对对超超出出部部分分的时间进行索赔。的时间进行索赔。58|反反之之，如如果果初初始始延延误误是是由由于于业业主主或或工工程程师师原原因因引引起起的的，那那么么其其后后由由承承包包商商造造成成的的延延误误将将不不会会使使业业主主摆摆脱脱(尽尽管管有有时或许可以减轻时或许可以减轻)其责任。其责任。|如如果果初初始始延延误误是是由由双双方方不不会会控控制

52、制因因素素引引起起的的，那那么么在在该该延延误误时时间间内内，承承包包商只可索赔工期，而不能索赔费用商只可索赔工期，而不能索赔费用。596061工期索赔的依据工期索赔的依据（1）合同约定的工程总进度计划；）合同约定的工程总进度计划；（2）合合同同双双方方共共同同认认可可的的详详细细进进度度计计划划，如如网络图、横道图等；网络图、横道图等；（3）合合同同双双方方共共同同认认可可的的月月、季季、旬旬进进度度实实施计划；施计划；（4）合合同同双双方方共共同同认认可可的的对对工工期期的的修修改改文文件件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；如会谈纪要、来往信件、确认信等；（5）施工日志、气象资料；）施工日

53、志、气象资料；（6）业主或监理工程师的变更指令；）业主或监理工程师的变更指令；（7）影响工期的干扰事件；）影响工期的干扰事件；（8）受干扰后的实际工程进度；）受干扰后的实际工程进度；（9）其他有关工期的资料等。）其他有关工期的资料等。6263工期索赔的程序工期索赔的程序|建建设设工工程程施施工工合合同同条条件件(GF-99-0201)规规定定：承承包包人人在在第第13条条规规定定的的事事件件发发生生后后14天天内内，就就延延误误的的工工期期以以书书面面形形式式向向工工程程师师提提出出报报告告。工工程程师师收收到到报报告告后后14天天内内予予以以确确认认，逾逾期期不不予予确确认认也也不不提提出出

54、修修改改意意见见，视视为为同同意顺延工期。意顺延工期。此此外外，建建设设工工程程施施工工合合同同条条件件第第36条条规规定定：如如果果发发包包人人未未能能按按合合同同约约定定履履行行自自己己的的各各项项义义务务或或发发生生错错误误以以及及应应由由发发包包人人承承担担责责任任的的其其他他情情况况，造造成成承承包包人人工工期期延延误误的的，承承包包人人可可按按照照索索赔赔条条款款规规定定的的程程序序向向发发包包人提出工期索赔。人提出工期索赔。64|水水利利水水电电土土建建工工程程施施工工合合同同条条件件(GF-2000-0208)的规定的规定|FIDIC施施工工合合同同条条件件：在在第第44条条规

55、规定定的的事事件件开开始始发发生生之之后后的的28天天内内，承承包包商商应应通通知知工工程程师师并并将将一一份份副副本本呈呈交交业业主主；在在上上述述通通知知之之后后的的28天天内内，或或在在工工程程师师可可能能同同意意的的其其它它合合理理的的期期限限内内，向向工工程程师师提提交交承承包包商商认认为为他他有有权权要要求求的的任任何何延延期期的的详详细细申申述述，以以便便可可以以及及时时对对他他申申述述的的情情况况进进行行研研究究。工工程程师师详详细细复复查查全全部部情情况况后后，应应在在与与业业主主和和承承包包商商适适当当协协商商之之后后，决决定定竣竣工工期期延延长长的的时时间间，并并相相应应

56、地地通通知知承承包包商商，同同时时将将一一份副本呈交业主。份副本呈交业主。65工期索赔的分析流程工期索赔的分析流程1.原因分析原因分析2.网络计划分析网络计划分析3.业主责任分析业主责任分析4.索赔结果分析索赔结果分析6667工期索赔方法工期索赔方法1网络分析法网络分析法2比例类推法比例类推法按工程量进行比例类推按工程量进行比例类推按造价进行比例类推按造价进行比例类推3直接法直接法682.3费用索赔费用索赔|费用索赔的含义费用索赔的含义|与工期索赔相比，费用索赔有以下一些特与工期索赔相比，费用索赔有以下一些特点：点：费用索赔的成功与否及其大小事关承包商费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏

57、，也影响业主工程项目的建设成本，的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。歧最大的索赔。索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。更为复杂。在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开在一起，很难清楚、准确地划分开69费用索赔的原因费用索赔的原因|业主主违约索索赔。 |工程工程变更。更。 |业主拖延支付工程款或主拖延支付工程款或预付款。付款。 |工程加速。工程加速。 |业主或工程师责任造成的可补偿费用的业主或工程师责

59、事件的费用构成常见索赔事件的费用构成索赔事索赔事件件可能的费用项目可能的费用项目说说明明工程工程延误延误1.人工费增加人工费增加包括工资上涨、现场停工、窝工、生产包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失效率降低，不合理使用劳动力等损失2.材料费增加材料费增加因工期延长引起的材料价格上涨因工期延长引起的材料价格上涨3.机械设备费机械设备费设备因延期引起的折旧费、保养费、进设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等出场费或租赁费等4.现场管理费增加现场管理费增加包括现场管理人员的工资、津贴等，现包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交场

60、办公设施，现场日常管理费支出，交通费等通费等5.因工期延长的通货膨胀使因工期延长的通货膨胀使工程成本增加工程成本增加6.相应保险费、保函费增中相应保险费、保函费增中7.分包商索赔分包商索赔8.总部管理费分摊总部管理费分摊9.推迟支付引起的兑换率损推迟支付引起的兑换率损失失72索赔事索赔事件件可能的费用项目可能的费用项目说说明明工程工程加速加速1.人工费增加人工费增加因业主指令工程加速造成增加劳动因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等产效率降低等2.材料费增加材料费增加不经济地使用材料，材料提前交货不经济地使用材料，材料提前交货的费

61、用补偿，材料运输费增加的费用补偿，材料运输费增加3.机械设备费机械设备费增加机械投入，不经济地使用机械增加机械投入，不经济地使用机械4.因加速增加现场因加速增加现场管理费管理费也应扣除因工期缩短减少的现场管也应扣除因工期缩短减少的现场管理费理费5.资金成本增加资金成本增加费用增加和支出提前引起负现金流费用增加和支出提前引起负现金流量所支付的利息量所支付的利息73索赔事索赔事件件可能的费用项目可能的费用项目说说明明工程工程中断中断1.人工费增加人工费增加如留守人员工资，人员的遣如留守人员工资，人员的遣返和重新招雇费，对工人的返和重新招雇费，对工人的赔偿等赔偿等2.机械使用费机械使用费设备停置费，

62、额外的进出场设备停置费，额外的进出场费，租凭机械的费用等费，租凭机械的费用等3.保函、保险费、银行手保函、保险费、银行手续费续费4.贷款利息贷款利息5.总部管理费总部管理费6.其他额外费用其他额外费用如停工、复工所产生的额外如停工、复工所产生的额外费用，工地重新整理等费用费用，工地重新整理等费用74索赔索赔事件事件可能的费用项目可能的费用项目说说明明工程工程量量增加增加费用构成与合同费用构成与合同报价相同报价相同合合同同规规定定承承包包商商应应承承担担一一定定比比例例（如如5%，10%）的的工工程程量量增增加加风风险险，超超出出部部分才予以补偿分才予以补偿合同规定工程量增加超出合同规定工程量

63、增加超出一定比例时（如一定比例时（如15%20%）可调整单价，否则）可调整单价，否则合同单价不变合同单价不变7576基本索赔费用的计算方法基本索赔费用的计算方法：人工费人工费 |人工费人工费C(L)=CL1+CL2+CL3其其中中，C(L)为为索索赔赔的的人人工工费费，CL1为为人人工工单单价价上上涨涨引引起起的的增增加加费费用用，CL2为为人人工工工工时时增增加加引引起起的的费费用用，CL3为为劳劳动生产率降低引起的人工损失费用。动生产率降低引起的人工损失费用。77承包商可以提出人工费的索赔的情况|因因业业主主增增加加额额外外工工程程，或或因因业业主主或或工工程程师师原原因因造造成成工工程程

64、延延误误，导导致致承承包包商商人人工工单单价价的的上上涨涨和和工作时间的延长。工作时间的延长。|工工程程所所在在国国法法律律、法法规规、政政策策等等变变化化而而导导致致承承包包商商人人工工费费用用方方面面的的额额外外增增加加，如如提提高高当当地地雇雇佣佣工工人人的的工工资资标标准准、福福利利待待遇遇或或增增加加保保险险费费用用等。等。|若若由由于于业业主主或或工工程程师师原原因因造造成成的的延延误误或或对对工工程程的的不不合合理理干干扰扰打打乱乱了了承承包包商商的的施施工工计计划划，致致使使承承包包商商劳劳动动生生产产率率降降低低，导导致致人人工工工工时时增增加加的的损损失失，承承包包商商有有

65、权权向向业业主主提提出出生生产产率率降降低低损损失失的索赔。的索赔。78基本索赔费用的计算方法基本索赔费用的计算方法：材料费材料费|材料费材料费C(M)=CM1+CM2其其中中，C(M)为为可可索索赔赔的的材材料料费费，CM1为为材材料料用用量量增增加加费，费，CM2为材料单价上涨导致的材料费增加。为材料单价上涨导致的材料费增加。在以下几种情况下，承包商可提出材料费的索赔：在以下几种情况下，承包商可提出材料费的索赔：由由于于业业主主或或工工程程师师要要求求追追加加额额外外工工作作、变变更更工工作作性性质质、改改变变施施工工方方法法等等，造造成成承承包包商商的的材材料料耗耗用用量量增增加加，包包

66、括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。在在工工程程变变更更或或业业主主延延误误时时，可可能能会会造造成成承承包包商商材材料料库库存存时时间间延延长长、材材料料采采购购滞滞后后或或采采用用代代用用材材料料等等，从从而而引起材料单位成本的增加。引起材料单位成本的增加。79基本索赔费用的计算方法基本索赔费用的计算方法：施工机械费施工机械费|施工机械费施工机械费C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4其其中中，C(E)为为可可索索赔赔的的机机械械费费，CE1为为承承包包商商自自有有施施工工机机械械工工作作时时间间额额外外增增加加费费用用，CE2为为自自有有机机

67、械械台台班班费费率率上上涨涨费费，CE3为为外外来来机机械械租租赁赁费费(包包括括必必要要的的机机械械进进出出场场费费)，CE4为机械设备闲置损失费用。为机械设备闲置损失费用。80基本索赔费用的计算方法基本索赔费用的计算方法：分包费分包费|分包费分包费C(SC)=CS1+CS2其其中中，C(SC)为为索索赔赔的的分分包包费费，CS！为为分分包包工工程程增增加加费费用用，CS2为为分分包包工工程程增增加加费费用用的的相相应应管管理理费费(有有时时可包含相应利润可包含相应利润)。81基本索赔费用的计算方法基本索赔费用的计算方法：利息利息|利息利息利利息息，又又称称融融资资成成本本或或资资金金成成本

68、本，是是企企业业取取得得和和使使用用资资金金所所付付出出的的代代价价。融融资资成成本本主主要要有有两两种种：额额外外贷贷款款的的利利息息支支出出和和使使用用自自有有资资金金引引起起的的机机会会损损失失。只只要要因因业业主主违违约约(如如业业主主拖拖延延或或拒拒绝绝支支付付各各种种工工程程款款、预预付付款款或或拖拖延延退退还还扣扣留留的的保保留留金金)或或其其它它合合法法索索赔赔事事项项直直接接引引起起了了额额外外贷贷款款，承承包包商商有有权权向向业业主主就就相相关关的的利利息息支支出出提提出出索索赔赔。利利息息索索赔赔额额的的计计算算方方法法可可按按复复利利计计算算法法计计算算，利利率率一一般

69、般按按承承包商在正常情况下的贷款利率计算。包商在正常情况下的贷款利率计算。82基本索赔费用的计算方法基本索赔费用的计算方法：利润利润|利润利润在在以以下下几几种种情情况况下下，承承包包商商一一般般可可以以提出利润索赔：提出利润索赔：因因设设计计变变更更等等变变更更引引起起的的工工程程量量增增加；加；施工条件变化导致的索赔；施工条件变化导致的索赔；施工范围变更导致的索赔；施工范围变更导致的索赔；合同延期导致机会利润损失；合同延期导致机会利润损失；合同终止带来预期利润损失等。合同终止带来预期利润损失等。83管理费索赔的计算方法管理费索赔的计算方法|现场管理费现场管理费直接成本的现场管理费索赔直接成

70、本的现场管理费索赔现现场场管管理理费费索索赔赔额额一一般般可可按按该该索索赔赔事事件件直直接接费费乘乘以以现现场场管管理理费费费费率率，而而现现场场管管理理费费费费率率等等于于合合同同工工程程的的现现场场管管理理费费总总额额除除以以该该合合同同工工程程直直接成本总额。接成本总额。工程延期的现场管理费索赔工程延期的现场管理费索赔用用实实际际(或或合合同同)现现场场管管理理费费总总额额除除以以实实际际(或或合合同同)工工期期，得得到到单单位位时时间间现现场场管管理理费费费费率率，然然后后用用单单位位时时间间现现场场管管理理费费费费率率乘乘以以可可索索赔赔的的延延期期时时间间，可可得得到到现现场场管

71、管理理费费索索赔赔额额，对对于于在在可可索索赔赔延延误误时时间间内内发发生生的的变变更更令令或或其其它它索索赔赔中中已支付的现场管理费，应从中扣除已支付的现场管理费，应从中扣除。84管理费索赔的计算方法管理费索赔的计算方法|总部管理费总部管理费1总直接费分摊法总直接费分摊法总总部部管管理理费费一一般般首首先先在在承承包包商商的的所所有有合合同同工工程程之之间间分分摊摊，然然后后再再在在每每一一个个合合同同工工程程的的各各个个具具体体项项目目之之间间分分摊摊。其其分分摊摊系系数数的的确确定定与与现现场场管管理理费费类类似似，即即可可以以将将总总部部管管理理费费总总额额除除以以承承包包商商企企业业

72、全全部部工工程程的的直直接接成成本本(或或合合同同价价)之之和和，据据此此比比例例即即可可确确定定每每项项直直接接费费索索赔赔中中应应包包括括的的总总部管理费。部管理费。2日费率分摊法日费率分摊法日日费费率率分分摊摊法法，又又称称Eichleay，得得名名于于Eichleay公公司司一一桩桩成成功功的的索索赔赔案案例例。其其基基本本思思路路是是按按合合同同额额分分配配总总部部管管理理费费，再再用用日日费费率率法法计计算算应应分分摊的总部管理费索赔值。摊的总部管理费索赔值。85综合费用索赔的计算方法综合费用索赔的计算方法|总费用法总费用法总总费费用用法法的的基基本本思思路路是是将将固固定定总总价

73、价合合同同转转化化为为成成本本加加酬酬金金合合同同，或或索索赔赔值值按按成成本本加加酬酬金金的的方方法法来来计计算算，它它是是以以承承包包商商的的额额外外增增加加成成本本为为基基础础，再再加加上上管管理理费费、利利息息甚至利润的计算方法。甚至利润的计算方法。|分项法分项法分分项项法法是是对对每每个个引引起起损损失失的的干干扰扰事事件件和和各各费费用用项项目目单单独独分分析析计计算算，最终求和。最终求和。86某国际承包工程是由一条公路和跨越公路的人行天桥构成。某国际承包工程是由一条公路和跨越公路的人行天桥构成。合同总价为合同总价为400万美元，合同工期为万美元，合同工期为20个月。施工过程中由于

74、图个月。施工过程中由于图纸出现错误，工程师指示一部分工程暂停纸出现错误，工程师指示一部分工程暂停1.5月，承包人只能等月，承包人只能等待图纸修改后再继续施工。后来又由于原有的高压线需等待电力待图纸修改后再继续施工。后来又由于原有的高压线需等待电力部门迁移后才能施工，造成工程延误部门迁移后才能施工，造成工程延误2个月。另外又因增加额外个月。另外又因增加额外工程工程12万美元（已得到支付），经工程师批准延期万美元（已得到支付），经工程师批准延期1.5个月。承个月。承包人对此三项延误除要求延期外，还提出了费用索赔。承包人的包人对此三项延误除要求延期外，还提出了费用索赔。承包人的费用索赔计算如下：费用

75、索赔计算如下：l）因图纸错误的延误，造成三台设备停工损失因图纸错误的延误，造成三台设备停工损失15个月。个月。汽车吊汽车吊45（美元台班）（美元台班）2（台班日）（台班日）37（工作日）（工作日）=3330美元美元空压机空压机30（美元台班）（美元台班）2（台班日）（台班日）37（工作日）（工作日）=2220美元美元其他辅助设备其他辅助设备10（美元台班）（美元台班）2（台班日）（台班日）37(工作日工作日)=740美元美元小计小计6290美元美元现场管理费（现场管理费（12）754.8美元美元公司管理费分摊（公司管理费分摊（7）440.3美元美元利润（利润（5%）314.5美元美元合计合计7

76、799.6美元美元87高压线迁移损失两个月的管理费和利润高压线迁移损失两个月的管理费和利润现场管理费增加为现场管理费增加为24000（美元月）（美元月）2月月=48000美元美元公司管理费和利润公司管理费和利润48000（75）=5760美元美元合计合计53760美元美元3）新增额外工程使工期延长新增额外工程使工期延长1.5个月，要求补偿现场管理费个月，要求补偿现场管理费现场管理费增加现场管理费增加24000（美元月）（美元月）1.5月月=36000美元美元承包人的费用索赔汇总如表承包人的费用索赔汇总如表19.8。88经过工程师和计量人员的检查和核实，工程师原则上同意该三项费用索赔成立，经过工

77、程师和计量人员的检查和核实，工程师原则上同意该三项费用索赔成立，但对承包人的费用计算有分歧。工程师的计算和分析介绍如下：但对承包人的费用计算有分歧。工程师的计算和分析介绍如下：1）图纸错误造成工程延误，有工程师暂停施工的指令，图纸错误造成工程延误，有工程师暂停施工的指令，承包人仅计算受到影响的设备停工损失（而非全部设备）是正确的，承包人仅计算受到影响的设备停工损失（而非全部设备）是正确的，但工程师认为不能按台班费计算，而应按租赁费或折旧率计算，但工程师认为不能按台班费计算，而应按租赁费或折旧率计算，故该项费用核减为故该项费用核减为5200美元（具体计算过程省略）。美元（具体计算过程省略）。2)

78、因高压线迁移而导致的延误损失中，因高压线迁移而导致的延误损失中，工程师认为每月管理费的计算是错误的，工程师认为每月管理费的计算是错误的，不能按总标价计算，应按直接成本计算，即不能按总标价计算，应按直接成本计算，即扣除利润后总价扣除利润后总价4000000/（l5）=3809524美元美元扣除公司管理费后的总成本扣除公司管理费后的总成本3809524/（17）=3560303美元美元扣除现场管理费后的直接成本扣除现场管理费后的直接成本3560303/（112）=3178842美元美元每月现场管理费：每月现场管理费：317884212/2O（月）（月）=19O73美元月美元月两个月延误损失现场管理

79、费：两个月延误损失现场管理费：190732=38146美元美元893）对于新增额外工程，工程师认为虽然是在批准延期的对于新增额外工程，工程师认为虽然是在批准延期的1.5个月内完成，个月内完成，但新增工程量与原合同中应工程量和工期相比应为但新增工程量与原合同中应工程量和工期相比应为0.6个月，个月，（12万万/400万）万）20月月=0.6月，月，也就是说新增额外工程与原合同相比应在也就是说新增额外工程与原合同相比应在0.6个月内即可完成。个月内即可完成。而新增工程量已按工程量表中的单价付款，按标书的计算方法，而新增工程量已按工程量表中的单价付款，按标书的计算方法，这个单价中已包括了现场管理费、

80、公司管理费和利润，这个单价中已包括了现场管理费、公司管理费和利润，亦即亦即0.6个月中的上述三项费用已经支付给承包人。个月中的上述三项费用已经支付给承包人。承包人只能获得其余承包人只能获得其余0.9个月的附加费用，即：个月的附加费用，即：每月现场管理费每月现场管理费19073美元月美元月现场管理费补偿现场管理费补偿0.919073=17165.7美元美元公司管理费补偿公司管理费补偿17165.77=12016美元美元利润利润（17165.71201.6）5=918.4美元美元合计合计19285.7美元美元经过工程师审核，总共应付给承包人经过工程师审核，总共应付给承包人62631.7美元，美元，

81、比承包商的计算减少比承包商的计算减少34927.9美元。考虑到工程师计算的合理性，美元。考虑到工程师计算的合理性，承包人也同意了工程师计算的结果，并为自己获得六万多美元的承包人也同意了工程师计算的结果，并为自己获得六万多美元的补偿感到基本满意，这是一桩比较成功的索赔。补偿感到基本满意，这是一桩比较成功的索赔。90回顾回顾总结总结东南大学建设与房地产研究所李启明东南大学建设与房地产研究所李启明Tel:025-3792527(O),025-7717355(H)Fax:025-3792597,13505186838E-mail:邮编：邮编：210006地址：南京市四牌楼地址：南京市四牌楼2号号合同管理绪论合同管理绪论索赔基本理论索赔基本理论工期索赔工期索赔费用索赔费用索赔9192

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土木工程合同与索赔管理

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