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1、本 项 目 学 习 内 容任务任务3.43.4学习过户学习过户任务任务3.23.2学习委托买卖学习委托买卖任务任务3.33.3认识清算与交割认识清算与交割任务任务3.13.1学习如何开户学习如何开户任务任务3.53.5了解分红配股了解分红配股知识目标学习掌握在上海证券交易所和深圳证券交易所开设个人投资或机构投资的证券账户、资金账户；学习委托买卖，清算交割、交割程序，证券商的交割、证券商送客户买卖确认书；学习过户，分红配股的相关知识。技能目标通过学习和辅助实训教学的强化，要求同学们牢固掌握开立证券账户、资金账户、委托买卖、清算交割、过户以及分红配股的相关技能。李红同学已考取了证券经纪人从业资格证
2、，而且被李红同学已考取了证券经纪人从业资格证，而且被A A券商聘券商聘 为兼为兼职经纪人，张老师听说后很想对李红同学的工作表示支持，因此决定将职经纪人，张老师听说后很想对李红同学的工作表示支持，因此决定将自己在自己在B B券商处所开立的沪、深两市证券账户转往李红同学所在的券商处所开立的沪、深两市证券账户转往李红同学所在的A A券商券商处。处。首先是挽留并许以降低佣金等优惠条件，再是因为主管领导不在不首先是挽留并许以降低佣金等优惠条件，再是因为主管领导不在不能签字等若干理由，又是账户当日有交易或当日账户中动用过资金，最能签字等若干理由，又是账户当日有交易或当日账户中动用过资金，最后一次是以账户内
3、资金余额没有清零为由，设置重重障碍就是不给李红后一次是以账户内资金余额没有清零为由，设置重重障碍就是不给李红同学办理相关转户事宜。同学办理相关转户事宜。这可把没有任何社会工作经验的李红同学给难坏了，甚至于严重打这可把没有任何社会工作经验的李红同学给难坏了，甚至于严重打击了她对在证券行业工作的美好憧憬与向往。现在张老师问大家：同学击了她对在证券行业工作的美好憧憬与向往。现在张老师问大家：同学们能帮助一下李红同学吗？看看我们能否给李红同学出一个切实可行的们能帮助一下李红同学吗？看看我们能否给李红同学出一个切实可行的主意。主意。案例分析提示 任务3.1 学习如何开户 3.1.1 开立证券交易账户开立
4、证券交易账户任务3.1 学习如何开户 3.1.2 开立资金账户开立资金账户2.营业部现场开户流程1.开立资金账户的必备资料3.预约上门开户服务任务3.1 学习如何开户 3.1.3 资金划转资金划转3.1.4 指定交易和转托管指定交易和转托管1. 客户开客户开户户2. 账户的账户的其它处理其它处理3. 客户资客户资金存取和查金存取和查询服务询服务4. 客户销客户销户户5. 买卖过买卖过程中的资金程中的资金变动变动任务3.1 学习如何开户 3.2.1 证券委托的种类证券委托的种类3.2.2 交易时间和委托时间交易时间和委托时间1从买卖证券的数量来看，有整数从买卖证券的数量来看，有整数委托和零数委托
5、之分。委托和零数委托之分。2从委托的价格看，有市价委托和从委托的价格看，有市价委托和限价委托之分。限价委托之分。任务3.2 学习委托买卖3.2.3 委托方式委托方式1 . 1 . 当 面 柜 台 委 托当 面 柜 台 委 托2 . 2 . 自 助 终 端 委 托自 助 终 端 委 托3 . 3 . 电 话 委 托电 话 委 托4 . 4 . 网 上 交 易网 上 交 易任务3.2 学习委托买卖3.2.4 委托申报委托申报3.2.5 委托数量和委托价格的相关规定委托数量和委托价格的相关规定任务3.2 学习委托买卖3.2.6 委托的执行委托的执行3.2.7委托的撤销与变更委托的撤销与变更p1 .
6、成 交 价 的 决 定 原 则p2 . 集 合 竞 价 的 价 格 决 定 p3 . 连 续 竞 价 的 价 格 决 定任务3.3 认识清算与交割3.3.1 清算含义清算含义 3.3.2 清算程序清算程序 3.3.3 清算相关规定清算相关规定 1. 开设清算账户制度开设清算账户制度2. 股票集中保管库制度股票集中保管库制度3. 清算交割准备清算交割准备金制度金制度4. 证券的结算方证券的结算方式分为逐笔结算式分为逐笔结算和净额结算两种和净额结算两种5. 证券结算的时证券结算的时间安排间安排任务3.3 认识清算与交割3.3.4 交割的含义与交割方式交割的含义与交割方式任务3.3 认识清算与交割3
7、.3.6 交割程序交割程序 3.3.7 交割相关规定交割相关规定 任务3.4 学习过户3 . 4 . 1 过 户 含 义过 户 含 义 3 . 4 . 2 过 户 程 序过 户 程 序 3 . 4 . 3 非 交 易 过 户非 交 易 过 户3 . 4 . 4 过 户 注 意 事 项过 户 注 意 事 项任务3.5 了解分红配股3.5.1 红股上市流程3.5.2 红利派发流程3.5.3 深市红利派发流程3.5.4 沪市红利派发流程3.5.5 配股认购流程n1.1.解释我国实行的是证券交易结算资金第三方存管制度，客解释我国实行的是证券交易结算资金第三方存管制度，客户交易结算资金第三方存管（简称户
8、交易结算资金第三方存管（简称“第三方存管第三方存管”）。）。n2.2.证券委托的种类从买卖证券的数量来看有什么；从委托的证券委托的种类从买卖证券的数量来看有什么；从委托的价格看有什么；从委托方式来看，在电子化交易方式下有什么；价格看有什么；从委托方式来看，在电子化交易方式下有什么；从委托的有效期看有什么？从委托的有效期看有什么？n3.3.分析讨论分析讨论20132013年年8 8月月1616日光大证券乌龙指事件，证监会是日光大证券乌龙指事件，证监会是如何定性的？在清算与交割环节上最终是怎样完成的。如何定性的？在清算与交割环节上最终是怎样完成的。【分析讨论】请同学们以小组为单位制定出开设请同学们以小组为单位制定出开设证券账户、资金账户、存放交易结算资证券账户、资金账户、存放交易结算资金的程序线路步骤。金的程序线路步骤。请同学们以小组为单位制定出开设请同学们以小组为单位制定出开设证券账户、资金账户、存放交易结算资证券账户、资金账户、存放交易结算资金的程序线路步骤。金的程序线路步骤。【行情分析、投资决策】感谢您的关注！
