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1、16.46.4激励型的环境政策激励型的环境政策可转让排污许可证可转让排污许可证 一、基本原理一、基本原理可转让排污许可证：人们创造的一种新可转让排污许可证：人们创造的一种新型产权，每单位许可证允许持有者排放型产权，每单位许可证允许持有者排放一单位指定污染物。一单位指定污染物。 在交易市场上，有权参议交易的双方，出在交易市场上，有权参议交易的双方，出售或购买排污许可证。售或购买排污许可证。 企业可同时持有多个许可证。如果一家企业可同时持有多个许可证。如果一家企业持有企业持有100100个单位的许可证，他就可以个单位的许可证，他就可以在在特定的时间范围特定的时间范围内最多排放内最多排放100100
2、个单位个单位的指定污染物，持有许可证数量之和即的指定污染物，持有许可证数量之和即为政府允许的排污量上限为政府允许的排污量上限2实施可转让排污许可证计划时，政实施可转让排污许可证计划时，政府需要预先确定用于流通的许可证府需要预先确定用于流通的许可证数量，然后将许可证分配给各个排数量，然后将许可证分配给各个排污者。污者。如果排污许可证数量少于当前排污如果排污许可证数量少于当前排污总量，那么部分企业或者所有企业总量，那么部分企业或者所有企业获得的排污证数量将少于当前的排获得的排污证数量将少于当前的排污量污量35.4激励型的环境政策：可转让排污许可证一项可转让排污许可证计划用以削一项可转让排污许可证计
3、划用以削减发电厂硫的排放量，从减发电厂硫的排放量，从1515万吨万吨/ /年年减少至减少至1010万吨万吨/ /年。其中一家发电厂，年。其中一家发电厂，每年硫的排放量是每年硫的排放量是70007000吨，政府只吨，政府只给予了它给予了它50005000个单位的排污许可证，个单位的排污许可证，此时，电厂面临此时，电厂面临3 3种选择种选择1 1、将电厂的排污量削减到手头许可证、将电厂的排污量削减到手头许可证规定的水平规定的水平2 2、购买额外的许可证，从而加大它的排、购买额外的许可证，从而加大它的排污量污量3 3、将电厂的排污量减到低于起初获得的、将电厂的排污量减到低于起初获得的许可证所规定的水
4、平，然后出售其余的许许可证所规定的水平，然后出售其余的许可证。可证。4MACMACB B65654545400040000 0排放量排放量$ $MACMACA A606040400 0排放量排放量$ $15001500909015001500120120政政府府希希望望排排污污量量从从210210降降到到105105，政政府府就就首首先先设设定定105105个个单单位位排放许可证排放许可证排污企业之间买卖交易许可证的结果，是使排污企业之间买卖交易许可证的结果，是使排污总量在各企业之间按照等边际原则分配排污总量在各企业之间按照等边际原则分配12001200初始排放初始排放A120,B90A120
5、,B90B B排放量削减至排放量削减至4545吨吨时，边际治理成本时，边际治理成本40004000元元/ /吨吨如果它能以低于如果它能以低于40004000元元/ /吨的价格买吨的价格买到额外的许可证到额外的许可证, ,就就可以通过节省部分可以通过节省部分治理成本而获利治理成本而获利如如果果按按当当前前的的排排放放比比例例分分配配，A A获获得得6060个个，B B获获得得4545个个，A A必必须须将将年年排排量量削削减减至至6060，B B必必须须将将年年排排量量削削减减至至4545，除除非两家通过买卖重新分配各自持有许可证的数量非两家通过买卖重新分配各自持有许可证的数量A A排放量削减至
6、排放量削减至6060吨时，边际治理成本吨时，边际治理成本12001200元元/ /吨吨如果它能以高出如果它能以高出12001200元元/ /吨的价格出售其拥有的吨的价格出售其拥有的许可证许可证, ,而加大污染削减幅度而加大污染削减幅度, ,出售许可证的收入出售许可证的收入将高于增加的污染控制成本将高于增加的污染控制成本, ,从而获利从而获利企业企业A A乐于以不低于乐于以不低于12001200元的价格出售排污许可证，元的价格出售排污许可证，企业企业B B愿意以不高于愿意以不高于40004000元的价格购买排污许可证，元的价格购买排污许可证，只要许可证交易价格在只要许可证交易价格在1200400
7、012004000元之间，双方均元之间，双方均可获利可获利-贸易得利贸易得利A A出售出售B B一个单位许可证后，排污量将减少一个单位许可证后，排污量将减少1 1吨，即吨，即5959吨，吨，B B增加一吨增加一吨4646吨，两家企业的边际治理成本仍不相等，只要吨，两家企业的边际治理成本仍不相等，只要双方边际治理成本不等双方边际治理成本不等, ,就可以继续交易获利就可以继续交易获利, ,当两家企业当两家企业排放量分别是排放量分别是40,65,40,65,边际治理成本相等边际治理成本相等, ,交易量为交易量为2020张许张许可证，但是证总量不变，总排污量也不会变可证，但是证总量不变，总排污量也不会
8、变双方会根据各自的边际双方会根据各自的边际治理成本协商交易价格治理成本协商交易价格, ,最终以合理的价格交易最终以合理的价格交易一批许可证一批许可证55.4激励型的环境政策：可转让排污许可证为了使上述例子中的最终交易结果满足等为了使上述例子中的最终交易结果满足等边际曲线，对于所有参与许可证交易的买边际曲线，对于所有参与许可证交易的买卖双方必须以统一的价格进行交易，这就卖双方必须以统一的价格进行交易，这就要求建立一个全面的许可证市场，使买卖要求建立一个全面的许可证市场，使买卖双方能够公开交易，从而使所有参与者都双方能够公开交易，从而使所有参与者都能获得有关交易价格的信息。能获得有关交易价格的信息
9、。上述交易要点：只要污染源之间的边际治理上述交易要点：只要污染源之间的边际治理成本不相等，他们就能以一个介于两个边际成本不相等，他们就能以一个介于两个边际治理成本之间的价格完成许可证交易，最终治理成本之间的价格完成许可证交易，最终双方获利。在利用许可证交易调整排污量过双方获利。在利用许可证交易调整排污量过程中，最终按照等边际原则分配许可证程中，最终按照等边际原则分配许可证这样，在竞争压力的作用下，许可证价格这样，在竞争压力的作用下，许可证价格最终会趋于统一最终会趋于统一总言之，边际治理成本较低的企业会将许总言之，边际治理成本较低的企业会将许可证转让给那些边际治理成本较高的企业可证转让给那些边际
10、治理成本较高的企业6SandorSandor博士是芝加哥气候交易所博士是芝加哥气候交易所（ChicagoChicagoClimateClimateExchange,Exchange,CCX)CCX)的创始人、董事长、首席执行官，的创始人、董事长、首席执行官， 720082008年年8 8月月5 5日，北京环境交易所在北京金融大街日，北京环境交易所在北京金融大街正式挂牌。有意思的是，上海环境能源交易所也正式挂牌。有意思的是，上海环境能源交易所也于同日在沪正式挂牌成立。于同日在沪正式挂牌成立。目前，国内碳排放通常是由境外买家直接在中国目前，国内碳排放通常是由境外买家直接在中国寻找企业卖家进行谈判，
11、并且采取长期合同或者寻找企业卖家进行谈判，并且采取长期合同或者低价买断的方式。由于交易不透明，信息不对称，低价买断的方式。由于交易不透明，信息不对称，中方企业通常处于弱势地位，成交的价格与国际中方企业通常处于弱势地位，成交的价格与国际市场的价格相去甚远。在欧洲市场上交割的碳排市场的价格相去甚远。在欧洲市场上交割的碳排放价格在每吨放价格在每吨2525欧元左右，可是在国内，外资前欧元左右，可是在国内，外资前来收购的价格每吨只有来收购的价格每吨只有5 5到到1010欧元。欧元。 交易所的设立运行，标志着中国节能减排和环境交易所的设立运行，标志着中国节能减排和环境保护事业从单一的行政配置向市场化配置的
12、重大保护事业从单一的行政配置向市场化配置的重大转型，通过引入市场化运行方式，有利于完善能转型，通过引入市场化运行方式，有利于完善能源资源节约和环境保护奖惩机制，有利于完成源资源节约和环境保护奖惩机制，有利于完成“十一五十一五”期间节能减排的约束性目标，并在更大期间节能减排的约束性目标，并在更大范围、更深层次、更广领域实现环境资源的优化范围、更深层次、更广领域实现环境资源的优化配置。配置。 8中国首家碳中性酒店中国首家碳中性酒店URBNURBN酒店酒店 位于上海静安区胶州路是中国首家位于上海静安区胶州路是中国首家“碳中性碳中性”酒店。在这里，每个人酒店。在这里，每个人都为自己在酒店内的碳排放量买
13、了都为自己在酒店内的碳排放量买了单。也就是说，他们都花钱购买了单。也就是说，他们都花钱购买了联合国授权的中介认证组织所承认联合国授权的中介认证组织所承认的碳积分的碳积分.URBN.URBN酒店普通房间的价酒店普通房间的价格是格是15001500元，最昂贵的套房则需元，最昂贵的套房则需40004000元，和市面上的精品酒店元，和市面上的精品酒店（Boutique HotelBoutique Hotel）价格相当。）价格相当。 “碳中性碳中性”是指计算二氧化碳的排放是指计算二氧化碳的排放总量，然后通过植树等补偿方式把这总量，然后通过植树等补偿方式把这些排放量消化掉，不给地球增加额外些排放量消化掉，
14、不给地球增加额外温室气体排放（主要包括二氧化碳、温室气体排放（主要包括二氧化碳、甲烷等）的负担，达到环保的目的。甲烷等）的负担，达到环保的目的。除了在酒店的设计上尽量减少碳排放量，除了在酒店的设计上尽量减少碳排放量，更要对酒店运行过程中无法避免的那些二更要对酒店运行过程中无法避免的那些二氧化碳排放量，折算成同等数量的碳配额，氧化碳排放量，折算成同等数量的碳配额，通过出钱购买方式进行补偿，从而在总量通过出钱购买方式进行补偿，从而在总量上做到上做到“碳零排放碳零排放” URBNURBN酒店拥有酒店拥有2626间自然亚洲风格的客间自然亚洲风格的客房，每名住客的人均绿地面积房，每名住客的人均绿地面积6
15、 6平方米。平方米。改造原有建筑时保留了原有结构，改改造原有建筑时保留了原有结构，改建和装潢时集中采用循环利用的本地建和装潢时集中采用循环利用的本地原料，例如回收的硬木地板及老上海原料，例如回收的硬木地板及老上海旧砖等都是可用之材。为了减少运营旧砖等都是可用之材。为了减少运营中的能源消耗，减少二氧化碳排放，中的能源消耗，减少二氧化碳排放，酒店采用了无源太阳能天窗、双层玻酒店采用了无源太阳能天窗、双层玻璃窗和低瓦数的照明设备，并安装了璃窗和低瓦数的照明设备，并安装了水系统空调。水系统空调。 与此同时，对于酒店中的员工交通、饮食与此同时，对于酒店中的员工交通、饮食输送以及每位宾客在使用酒店过程中难
16、免输送以及每位宾客在使用酒店过程中难免会产生的能源消耗，都会被记录，并由国会产生的能源消耗，都会被记录，并由国际权威环保组织计算出每天的碳排放量。际权威环保组织计算出每天的碳排放量。今后，酒店将投资于国内绿色能源发展及今后，酒店将投资于国内绿色能源发展及能源减排项目，通过购买碳积分的方式来能源减排项目，通过购买碳积分的方式来抵消自己的碳排放。住店客人也可以通过抵消自己的碳排放。住店客人也可以通过个人购买碳积分的方式，来充抵自己在酒个人购买碳积分的方式，来充抵自己在酒店中吃住的部分开销。所有积分都是被联店中吃住的部分开销。所有积分都是被联合国认可的。合国认可的。 http:/ URBNURBN酒
17、店特点：酒店特点：酒店特点：酒店特点： 中国首家碳中性中国首家碳中性中国首家碳中性中国首家碳中性酒店酒店酒店酒店 酒店客人可选择购买他们飞行中的碳排放酒店客人可选择购买他们飞行中的碳排放酒店客人可选择购买他们飞行中的碳排放酒店客人可选择购买他们飞行中的碳排放 每位酒店客人拥有每位酒店客人拥有每位酒店客人拥有每位酒店客人拥有6 6平方米的绿色空间平方米的绿色空间平方米的绿色空间平方米的绿色空间 改造现有的建筑保留原由结构改造现有的建筑保留原由结构改造现有的建筑保留原由结构改造现有的建筑保留原由结构 集中采用再循环的本地原料集中采用再循环的本地原料集中采用再循环的本地原料集中采用再循环的本地原料
18、整个酒店采用低瓦数的照明设备整个酒店采用低瓦数的照明设备整个酒店采用低瓦数的照明设备整个酒店采用低瓦数的照明设备 每个房间都安置了紧急照明灯每个房间都安置了紧急照明灯每个房间都安置了紧急照明灯每个房间都安置了紧急照明灯 回收的硬木地板和老上海砖回收的硬木地板和老上海砖回收的硬木地板和老上海砖回收的硬木地板和老上海砖 无源太阳能无源太阳能无源太阳能无源太阳能天窗天窗天窗天窗 在酒店的南面有在酒店的南面有在酒店的南面有在酒店的南面有” ”绿色围墙绿色围墙绿色围墙绿色围墙” ”的包围的包围的包围的包围 双层双层双层双层窗户窗户窗户窗户 带有热量恢复通风设备的水系统空调带有热量恢复通风设备的水系统空调
19、带有热量恢复通风设备的水系统空调带有热量恢复通风设备的水系统空调 低低低低VOCVOC油漆油漆油漆油漆 环保级别的清洁用品环保级别的清洁用品环保级别的清洁用品环保级别的清洁用品910许可证供给许可证供给许可证市场需求许可证市场需求p*p*q*q*0 0排污许可证的数量排污许可证的数量排污许可证市场排污许可证市场排污许可证交易市场排污许可证交易市场需求方是新进入者，或想需求方是新进入者，或想扩大原生产规模者，其排扩大原生产规模者，其排污量也会增长，需要更多污量也会增长，需要更多的许可证的许可证供给方是退出市场或倒供给方是退出市场或倒闭企业，以及研发出更闭企业，以及研发出更好技术有多余许可证出好技
20、术有多余许可证出售的厂商售的厂商许可证市场每年都会确许可证市场每年都会确立一个市场价格立一个市场价格p*p*，与，与其对应的是参与交易的其对应的是参与交易的许可证数量许可证数量q*q*115.4激励型的环境政策：可转让排污许可证与排污费政策的区别：与排污费政策的区别：排污费政策让人们为曾经免费使排污费政策让人们为曾经免费使用的物品支付费用用的物品支付费用排污许可证政策设立与分配一种排污许可证政策设立与分配一种新的产权，只要许可证总量有限，新的产权，只要许可证总量有限，这种产权就会拥有相应的市场价这种产权就会拥有相应的市场价值。值。12 我国第一例异地二氧化硫排放权交易的买方，就是我国第一例异地
21、二氧化硫排放权交易的买方，就是因上马新增项目未经环评而被环保总局点名的三十家因上马新增项目未经环评而被环保总局点名的三十家公司之一公司之一太仓港环保发电有限公司。太仓港环保发电有限公司。 2003 2003年中，该公司在建设年中，该公司在建设2 2135135MWMW发电供热机组的发电供热机组的基础上，有意再扩建基础上，有意再扩建2 2300300MWMW发电供热机组，而这样发电供热机组，而这样一来，公司每年就要增加一来，公司每年就要增加20002000吨的二氧化硫排放量。吨的二氧化硫排放量。尽管新上机组的脱硫效率可以达到尽管新上机组的脱硫效率可以达到9090，但该公司的，但该公司的二氧化硫总
22、量控制指标已没有余量。二氧化硫总量控制指标已没有余量。 凑巧的是，当时南京的下关发电厂由于引进了芬兰凑巧的是，当时南京的下关发电厂由于引进了芬兰的先进治理技术，每年排放的二氧化硫实际量比环保的先进治理技术，每年排放的二氧化硫实际量比环保部门核定的排污总量指标减少了部门核定的排污总量指标减少了30003000吨。经江苏省环吨。经江苏省环保厅牵线搭桥，两家企业达成协议：从保厅牵线搭桥，两家企业达成协议：从20032003年年7 7月至月至20052005年年7 7月，太仓港环保发电有限公司每年将从下关发月，太仓港环保发电有限公司每年将从下关发电厂买回电厂买回17001700吨的二氧化硫排污权指标，
23、并以每公斤吨的二氧化硫排污权指标，并以每公斤1 1元的价格，向下关发电厂支付元的价格，向下关发电厂支付170170万元的交易费用。万元的交易费用。 双方还商定到双方还商定到20062006年之后，将根据市场行情重新决年之后，将根据市场行情重新决定交易价格。定交易价格。13二、排污权的初始配置二、排污权的初始配置运用排污权交易进行污染控制的关键在运用排污权交易进行污染控制的关键在于限制流通中的排污许可证的数量。于限制流通中的排污许可证的数量。 采用何种方式分配许可证？采用何种方式分配许可证？ 平分平分忽略企业间规模差异忽略企业间规模差异按当前按当前比例分配比例分配对企业缺乏内在激励对企业缺乏内在
24、激励政府可以采用一些混合系统，先免费分配一定数政府可以采用一些混合系统，先免费分配一定数量的许可证，然后再拍卖其余的许可证。或者量的许可证，然后再拍卖其余的许可证。或者在最初分配许可证时收取少量的交易费用。在最初分配许可证时收取少量的交易费用。无偿发放？无偿发放？出出售售或或是是拍卖？拍卖？只要能被公平分配，采用何种方式并不重要，因只要能被公平分配，采用何种方式并不重要，因为无论污染者最初获得多少许可证，随后的市为无论污染者最初获得多少许可证，随后的市场交易都会按他们之间相对的边际治理成本进场交易都会按他们之间相对的边际治理成本进行从新分配行从新分配14三、建立交易规则三、建立交易规则为了使市
25、场有效运行，政府必须明确的规为了使市场有效运行，政府必须明确的规则管理参与者及规范交易程序则管理参与者及规范交易程序交易程序不能太复杂，否则企业无法估计交易程序不能太复杂，否则企业无法估计交易价格对自身成本的影响交易价格对自身成本的影响政府在最初对许可证进行分配之后便不应政府在最初对许可证进行分配之后便不应再对市场的运行进行干预再对市场的运行进行干预反之，政府对市场进行密切监控，或阻止反之，政府对市场进行密切监控，或阻止那些被认为不合理的交易，将会增加潜在那些被认为不合理的交易，将会增加潜在交易者之间交易的不确定性，还提高了交交易者之间交易的不确定性，还提高了交易成本，妨碍了许可证有效流通易成
26、本，妨碍了许可证有效流通政府应简洁清晰指定交易规则，并且允许政府应简洁清晰指定交易规则，并且允许自由交易自由交易15许可证市场的参与者的确定许可证市场的参与者的确定制污者制污者？任何人任何人？是否允许环保组织购买许可证降低排污总量呢是否允许环保组织购买许可证降低排污总量呢支持环保组织参与许可证交易支持环保组织参与许可证交易符合社会意愿，即以高于边际治理成本的价格符合社会意愿，即以高于边际治理成本的价格购买许可证，来降低总的污染水平购买许可证，来降低总的污染水平如果地方性或区域性环境组织集资购买其成员如果地方性或区域性环境组织集资购买其成员所在地区的排污许可证，上述结论可能有效所在地区的排污许可
27、证，上述结论可能有效如果较大的国际性环境组织利用它的资源在区如果较大的国际性环境组织利用它的资源在区域性市场购买排污许可证，上述结论可能无效域性市场购买排污许可证，上述结论可能无效此时环保组织原为许可证支付的费用额度可能此时环保组织原为许可证支付的费用额度可能与潜在的真实社会支付意愿缺乏密切的联系与潜在的真实社会支付意愿缺乏密切的联系165.4激励型的环境政策：可转让排污许可证四、削减许可证数量四、削减许可证数量1 1）政府可以在市场上购回一定数量的许）政府可以在市场上购回一定数量的许可证并将其报废，不再出售。通过允许可证并将其报废，不再出售。通过允许其它人或组织也可达到目的其它人或组织也可达
28、到目的 2 2）标明许可证的有效期限，每个污染源）标明许可证的有效期限，每个污染源每年所获得的许可证数量是一串逐年降每年所获得的许可证数量是一串逐年降低的数字，每证有效期为低的数字，每证有效期为1 1年。年。 17来自美国来自美国7 7所法学院的学生与电力公司的代所法学院的学生与电力公司的代表竞买政府发行的二氧化硫排污许可证表竞买政府发行的二氧化硫排污许可证学生用筹集的学生用筹集的32563256美元用以竞买了美元用以竞买了176400176400张许可证中的张许可证中的1818张，每张允许持有者排放张，每张允许持有者排放1 1吨二氧化硫。吨二氧化硫。学生们并不是为了将来出售获利，而是为学生们
29、并不是为了将来出售获利，而是为了让这些许可证退出流通，从而削减企业了让这些许可证退出流通，从而削减企业的排放量的排放量他们试图通过将尽可能多的排污许可证退他们试图通过将尽可能多的排污许可证退出流通来抬高许可证的价格。出流通来抬高许可证的价格。18五、异质污染五、异质污染A AB BC CD D风向风向转转移移系系数数，该该系系数数表表示示污污染染源源的的排排污污量量与与其其对对城城市市地地区区所造成的损害之间的联系。所造成的损害之间的联系。 如如果果允允许许所所有有排排污污企企业业持持有有的的许许可可证证都都可可以以按按照照1 1：1 1的的比例进行交换，污染的环境损害则可能发生变化比例进行交
30、换，污染的环境损害则可能发生变化由由于于不不同同企企业业向向对对于于受受害害地地区区的的地地理理位位置置各各不不相相同同，等等量污染物对上述地区周边环境质量影响也不同量污染物对上述地区周边环境质量影响也不同如果采用一对一的排污权交易方式，很容易如果采用一对一的排污权交易方式，很容易使那些对环境影响较大的、转移系数较高的使那些对环境影响较大的、转移系数较高的一家或多家企业获得过度的排污证一家或多家企业获得过度的排污证19如果由于地理位置的差异，企业如果由于地理位置的差异，企业A A排放排放的每一个单位污染物对环境的损害程的每一个单位污染物对环境的损害程度是企业度是企业B B的两倍，企业的两倍，企
31、业A A向企业向企业B B购买购买排污证的话，必须买排污证的话，必须买2 2张许可证才能增张许可证才能增加一个单位的污染排放量加一个单位的污染排放量对于多个污染源就很复杂对于多个污染源就很复杂205.4激励型的环境政策：可转让排污许可证解决途径是调整交易规则，实施分区制度：解决途径是调整交易规则，实施分区制度：政府线划分若干个区，同一分区内的污染源地政府线划分若干个区，同一分区内的污染源地理位置相近，排放的污染物对周边环境质量理位置相近，排放的污染物对周边环境质量的损害程度差别不大的损害程度差别不大1 1、只允许同一个分区内的污染源进行交易、只允许同一个分区内的污染源进行交易2 2、调整跨区交
32、易的交换比例、调整跨区交易的交换比例 215.4激励型的环境政策：可转让排污许可证六、可转让的排污许可证计划及其竞争问题六、可转让的排污许可证计划及其竞争问题可转让排污许可证计划通过一套交易程序运行，买可转让排污许可证计划通过一套交易程序运行，买卖双方进行协商以完成有价产权的转让。当双方都卖双方进行协商以完成有价产权的转让。当双方都存在充分的市场竞争的时候，市场将达到最佳的运存在充分的市场竞争的时候，市场将达到最佳的运行效果。行效果。从鼓励竞争的角度，为了使市场涵盖大量的买者及卖从鼓励竞争的角度，为了使市场涵盖大量的买者及卖者，应尽可能广泛的设立交易区域。但这有违于现者，应尽可能广泛的设立交易
33、区域。但这有违于现实的生态情况。实的生态情况。由于某些环境原因，将交易区域设定的较小是理想的；由于某些环境原因，将交易区域设定的较小是理想的；而出于经济原因，应当将交易区域设定的广泛些而出于经济原因，应当将交易区域设定的广泛些如果环境政策目标是控制影响某一城市的空气污染物如果环境政策目标是控制影响某一城市的空气污染物排放量，通常不允许该市企业和其它城市的企业进排放量，通常不允许该市企业和其它城市的企业进行许可证交易行许可证交易又如我们想控制某个湖泊或某条河流的污染物含量，又如我们想控制某个湖泊或某条河流的污染物含量，就不允许位于湖泊或河流附近的污染源与其它水质就不允许位于湖泊或河流附近的污染源
34、与其它水质完全不相干污染源进行许可证交易完全不相干污染源进行许可证交易225.4激励型的环境政策：可转让排污许可证七、可转让的排污许可证计划及其执行七、可转让的排污许可证计划及其执行 直接控制是可转让的排污许可证计划的直接控制是可转让的排污许可证计划的一个特性，体现在强制企业将排污水平一个特性，体现在强制企业将排污水平控制在拥有的许可证的数量。控制在拥有的许可证的数量。1 1）每个污染源拥有的许可证的数量）每个污染源拥有的许可证的数量 2 2）每个污染源的排污量。）每个污染源的排污量。 由于需要深入了解许可证的初始分配由于需要深入了解许可证的初始分配情况政府必须采用一些方法来跟踪记情况政府必须
35、采用一些方法来跟踪记录市场参与者之间的交易情况录市场参与者之间的交易情况政府需要对两件事进行记录政府需要对两件事进行记录能够激励污染源进行至少是非正式的能够激励污染源进行至少是非正式的相互监督。相互监督。如果一些污染源的排污量超过了所拥如果一些污染源的排污量超过了所拥有的许可证，他们实际上在进行诈骗，有的许可证，他们实际上在进行诈骗，因为他们没有购买足够的许可证来抵因为他们没有购买足够的许可证来抵消总排污量消总排污量235.45.4激励型的环境政策：可转让排污许可证激励型的环境政策：可转让排污许可证八、可转让的排污许可证计划及其对研八、可转让的排污许可证计划及其对研发的激励发的激励 排放量（吨
36、排放量（吨/ /年）年）$ $p pe e1 1 MACMAC1 1MACMAC2 2a ab be e2 2e ed dc c许可证价格许可证价格MACMAC1 1情情况况下下企企业业持持有有许许可可证证数数量量e e1 1总治理成本总治理成本a+ba+bMACMAC2 2排污水平排污水平e e2 2总治理成本总治理成本d+bd+b企企业业将将富富余余e e1 1- - e e2 2张许可证张许可证获获 取取 利利 润润 p(ep(e1 1- - e e2 2)=c+d)=c+d企企业业此此时时成成本本节节省省额为：额为：MACMAC1 1总总 治治 理理 成成 本本 - - MACMAC2
37、 2总总治治理理成成本本+ +出出售售许许可可证证获获得得的的收收益益(a+b)-(d+b)+(c+d)(a+b)-(d+b)+(c+d)=a+c=a+c245.4激励型的环境政策：可转让排污许可证市场运行好坏，许可证最初分配情况，市场运行好坏，许可证最初分配情况，市场竞争程度，政府监控及执行能市场竞争程度，政府监控及执行能力等将直接影响政策运行效果力等将直接影响政策运行效果。 许许可可证证的的市市场场价价格格拥拥有有和和排排污污费费政政策策一一样样的的激激励励作作用用；如如果果不不削削减减排排污污量量，企企业业就就相相当当于于放放弃弃了了其其原原本本可可以以通通过过出出售售部部分分许许可可证证所能获得的利润所能获得的利润25思考题1.1.你如何针对固体废物设计一项可转让排你如何针对固体废物设计一项可转让排污许可证计划？你又应该如何使某种类型污许可证计划？你又应该如何使某种类型的塑料不再被使用？的塑料不再被使用？2.2.解释一项可转让许可证计划是如何满足解释一项可转让许可证计划是如何满足等边际原则的方式运行的等边际原则的方式运行的. .3.3.除了污染源自身以外除了污染源自身以外, ,如果政府允许任何如果政府允许任何人购买及出售可转让排污许可证人购买及出售可转让排污许可证, ,这样做会这样做会产生怎样的负面和正面影响产生怎样的负面和正面影响? ?
