2023年期货从业资格之期货法律法规题库25

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题(300题)1 、 ( ) 对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A . 中国期货业协会及其派出机构B . 中国期货业协会C . 中国证监会及其派出机构D . 中国金融期货交易所【 答案】：C2 、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的( )。A . 3 0 %B . 5 0 %C . 2 0 %D . 4 0 %【 答案】：C3

2、 、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失,()A . 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %B . 由期货交易所承担次要赔偿责任C . 期货交易所不承担赔偿责任D . 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %【 答案】：A4 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：C5 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应

3、当要求期货公司做出如下处理（）OA . 核减净资本B . 核增净资本C . 核减净资产D . 核增净资产【 答案】：A6 、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的,中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B7 、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之 日 起 （）个工作日内向公司报告。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C8 、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A . 1B . 2C

4、. 3D . 5【 答案】：A9 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）OA . 期货交易所应当承担赔偿责任B . 期货公司应当承担赔偿责任C . 期货交易所应当承担不超过8 0 % 的赔偿责任D . 期货公司应当承担不超过6 0 % 的赔偿责任【 答案】：A1 0 、下列关于交割的表述，正确的是（）。A . 只有合约到期才能办理交割B . 交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C . 交割只能是实物交割D . 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【 答案】：A11、甲期货公司取得了期货交易所

5、交易结算会员的资格，下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是（）。A . 乙是甲期货公司的客户B . 丙是交易所结算会员C . 丁是非结算会员D . 戊是全面结算会员期货公司【 答案】：A1 2 、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A . 管理费B . 税费C . 监管费D . 交易费【 答案】：C1 3 、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A . 监事会每届任期2年B . 监事会成员不得少于3人C . 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D . 监事会设主席1 人，副主席若干【 答案】：B1 4 、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产

6、不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A . 5 0 0 ； 3 ； 5 0 ； 1B . 3 0 0 ； 3 ； 3 0 ； 1C . 3 0 0 ； 1 ； 3 0 ； 3D . 5 0 0 ； 1 ； 5 0 ； 3【 答案】：B1 5 、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。A , 客户应当及时追加保证金B . 客户应当自行平仓C . 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D . 依法强行平仓的有关赛用由该客户承担【 答案】：C1 6 、 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定称金融期货投资者适当性制度（

7、以下简称投资者适当性制度） ，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A . 资金规模B . 风险偏好度C . 认知水平D . 投资规模【 答案】：C17 、依 据 期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（ ）OA . 上市品种合约的成交量. 成交价B . 上市品种合约的最高价与最低价C . 上市品种合约的开盘价与收盘价D . 价格预测信息【 答案】：D18 、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A . 国家工商管理局B . 中国证券监督管理委员会C . 中国期货业协会D . 财

8、政部【 答案】：B19 、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 0 、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A . 两次B . 连续两次C . 三次D . 连续三次【 答案】：B2 1、期货公司应当切

9、实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A . 知情权B . 经营权C . 决策权D . 报告权【 答案】：A2 2 、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新 （ ）。A . 从业资格注册. 诚信记录等信息B . 从业人员注册，客户服务等信息C . 从业人员注册. 工作业绩等信息D . 从业资格注册. 考试成绩等信息【 答案】：A2 3、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A . 合同法B . 民事诉讼法C . 经济法D . 当事人在合同中的约定【 答案】：D2 4 、期货公司任用境外人士

10、担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的， （）可以责令公司更换或调整经理层人员。A . 中国证监会及其派出机构B . 期货交易所C . 期货业协会D . 财政部【 答案】：A2 5 、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。A . 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B . 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C . 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D . 期货公

11、司的行为应当认定为允许客户透支交易【 答案】：A2 6 、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应 当 于 （）内报告中国证监会。A . 3日B . 5日C . 1 0 日D . 1 个月【 答案】：A2 7 、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。? ?A . 自有资金账户B . 非结算会员保证金账户C . 个人客户保证金账户D . 现金账户【 答案】：A2 8 、 （）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A . 中国期货业协会B . 中国证监会及其派出机构C . 期货交易所

12、D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：B2 9 、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应 当 在 （）工作日内对公司进行现场检查。A . 2 个B . 3 个C . 5个D . 7 个【 答案】：A3 0 、？ 下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（ ）。A . 召集会员大会，并向会员大会报告工作B . 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C . 选举和更换会员理事D . 决定专门委员会的设置【 答案】：C3 1 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内做出批准与否的

13、决定。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D3 2 、王某于2 0 1 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的 第 （）条规定。A . 九B . 十二C . 十八D . 三H【 答案】：C33、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）OA . 前者必须大于后者B . 前者必须小于后者C . 应基本相当D . 应完全一致【

14、 答案】：C34、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由 （）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A . 银行B . 期货公司C . 期货交易所D . 中国证券监督管理委员会【 答案】：C35 、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A . 持仓制度B . 交易制度C . 限仓制度D . 保证金制度【 答案】：C36、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3 日涨幅达到最大限度4% ,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5 % 提高至6 % , 并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海

15、期货交易所还可以（）。A , 把最大涨跌幅度调整为3%B . 把最大涨跌幅度调整为土5 %C . 把最大涨幅调整为5 % , 把最大跌幅调整为- 3%D . 把最大涨幅调整为4. 5 % , 最大跌幅不变【 答案】：A37 、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A . 吊销期货公司营业执照B . 强制转让期货公司股权C . 变更期货公司业务范围D . 注销期货公司期货业务许可证【 答案】：D38 、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A . 中国期货保证金监控中心B . 中国证券登记结算公司C .

16、 期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：A39、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的 是 （）。A . 变更注册资本B . 变更业务范围C . 新增持有3% 以上股权的股东D . 合并、分立、停业、解散或者破产【 答案】：C40 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）。A ,不超过损失的9 0 %B . 为损失的9 0 %以上C . 为损失的8 0 %以上D . 不超过损失的8 0 %【 答案】：D41、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）OA . 不得以本人或者他人名义从事期货交易B .

17、 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为c. 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D . 向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【 答案】：D42、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。A . 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付B . 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况C . 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产D . 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【 答案】：A43、申请期货公司董事

18、长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A . 申请书B . 任职资格申请表C . 2 名推荐人的书面推荐意见D . 期货从业人员资格【 答案】：D44、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A . 以本人或者他人名义从事期货交易B . 代理客户从事期货交易C . 向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险D . 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【 答案】：C45、期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务。A ,将适当的产品销售给适当的投资者B . 帮助投资者实现收益最大化C . 自然人投资者与法人投资者区别对待D . 投

19、资者利益优先【 答案】：A46 、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A . 3日B . 5日C . 7日D . 1 5 日【 答案】：A4 7 、 （ 2 0 1 8 年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。A . 责令其限期改正，并处以罚款B . 通知出境管理机关依法阻止其出境C . 责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D . 限制转让财产或者在财产上设定其他权利【 答案】：C4 8 、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在 （）情

20、况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A . 向期货交易所报告的B . 公开声明的C . 辞职的D . 依法履行了报告义务的【 答案】：D4 9 、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。A . 中国期货业协会B . 住所地中国证券监督管理委员会派出机C . 中国证券监督管理委员会D . 期货交易所【 答案】：B5 0 、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。A . 2 0 %B . 4 5 %C . 7 0 %D . 8 5 %【 答案】：D5 1 、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过

21、（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：C5 2 、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。A . 中国证监会B . 中国证券业协会C . 中国期货业协会D . 国务院【 答案】：A5 3 、 期货从业人员管理办法的施行时间是（ ）。A . 2 0 0 7 年 7月 4日B . 2 0 0 7 年 4月 1 5 日C . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日D . 2 0 0 8 年 4月 1 5 日【 答案】：A5 4 、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官

22、的的工作。A . 董事长B . 董事会C . 总经理D . 董事会常设的风险管理委员会【 答案】：B5 5 、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A . 弥补期货公司的亏损B . 为客户交存保证金，支付税款C . 补充期货交易所结算资金不足D . 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【 答案】：B5 6 、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指（）。A . 平仓B . 交割C . 结算D . 内幕交易【 答案】：A5 7 、兴盛公司是某期货交易所的会员，2 0 1 3 年 7月 8日卖出大豆期货合约1 0 0 手，

23、当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓4 0 手，造成兴盛公司5 0 0 万A . 期货交易所B . 兴盛公司C . 期货公司D . 期货交易所和兴盛公司共同承担【 答案】：B5 8 、交割仓库有 期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责

24、令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款。A . 2 0 万元以上1 0 0 万元以下B . 1 0 万元以上5 0 万元以下C . 5 0 万元以上5 0 0 万元以下D . 1 万元以上1 0 万元以下【 答案】：D5 9 、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（ ）报告。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 期货交易所理事会D . 中国证监会派出机构【 答案】：B6 0 、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录

25、。A . 电话号码B . 录音C . 客户身份D . 客户密码【 答案】：B6 1 、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的 是 （）。A . 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B . 制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度C . 建立健全信息隔离机制D . 保持办公场所和办公设备相对独立【 答案】：A6 2 、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。A . 管理费B . 教育费C . 监管费D . 交易费【 答案】：C6 3 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券

26、公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B6 4 、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约5 0 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上A . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所

27、得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不

28、满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的耨款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【 答案】：D6 5 、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约5 0 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规 定 是 （ ）。A . 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B . 使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易

29、指令C . 未将客户交易指令下达到期货交易所D . 以上都不是【 答案】：C6 6 、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是（）。A . 至少每季度进行一次B . 至少每月进行一次C . 至少每半年度进行一次D . 至少每年度进行一次【 答案】：A6 7 、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A . 1 5B . 3 0C . 4 5D . 6 0【 答案】：B6 8 、在我国，负责保障基金财务监管的是（）。A . 中国证监会B . 财政部C . 中国银监会D . 中国

30、期货业协会【 答案】：B6 9 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，除 （）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A. 中国期货业协会B. 所在地中国证监会派出机构C. 所在期货经营机构D . 中国证监会【 答案】：C7 0 、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以 （ ）。A. 警告，并处以5 0 0 0 元以下岗款B. 训诫C. 公开谴责D . 撤销其期货从业资格【 答案】：B7 1 、可以指定交割仓库的是（）A. 国务院期货监督管理机构B. 国务院期货监督管理派出机构C. 期货业协会

31、D . 期货交易所【 答案】：D7 2 、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。A. 甲客户B. 该期货公司C. 甲和期货公司D . 都不承担【 答案】：A7 3 、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（ ）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A. 2年B. 3年C. 5年D . 6年【 答案】：A7 4 、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照 期货投资者保障基金管理办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为

32、个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A. 5万元B. 9万元C. 8. 1 万元D . 6 . 4万元【 答案】：B7 5 、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。A. 商业机密B. 资金状况C. 投资决策计划信息D . 盈利状况【 答案】：C7 6 、期货交易所章程无须载明的事项是（ ）.A. 章程修改程序B. 注册资本及其构成C. 交易纠纷的处理方式D . 风险准备金管理制度【 答案】：C7 7 、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。A. 中国证监会及其派出

33、机构B. 中国证券业协会C. 中国期货业协会D . 中国银行业协会【 答案】：C7 8、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。A . 管理员B . 审计员C . 督察员D . 监督员【 答案】：C7 9、王某是上海交易所的会员，想在2 0 0 9年 3月 1 0 日买入铜期货合约 2 0 0 0 手 （ 5吨、 手），价格为6 5 0 0 0 元/ 吨. 根据最低保证金要求一一合约价格的5 % ,王某需要缴纳3 2 5 0 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为40 0 0万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7 0 0万

34、元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）A . 2 8 0 0 万元B . 3 0 0 0 万元C . 3 1 0 0 万元D . 3 2 0 0 万元【 答案】：A8 0 、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ） OA . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货保证金安全存管监控机构D . 期货交易所【 答案】：B8 1 、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。A . 2 0 0B . 1 0 0C . 5 0D . 1 0【 答案】：B8 2 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚

35、假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的相款。A . 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 3 万元以上5万元以下D . 3万元以上1 0 万元以下【 答案】：D8 3 、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）。A . 为损失的6 0 % 以上B . 不超过损失的6 0 %C . 为损失的8 0 % 以上D , 不超过损失的8 0 %【 答案】：D8 4、期货公司应当自拟任

36、财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A . 1 5B . 3 0C . 45D . 6 0【 答案】：B8 5 、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。A . 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B . 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C . 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D . 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【 答案】：C8 6 、首席风险官作为期货公司的高级管理人

37、员，主要负责（ ） 。A . 监督期货公司其他高级管理人员B . 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查C . 审议并决定风险管理. 内部控制制度D . 期货公司的日常经营管理【 答案】：B8 7 、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A . 1 个月B . 2 个月C . 3 个月D . 6 个月【 答案】：D8 8 、持仓量是指期货交易者所持有的（ ）的数量。A . 已平仓合约B . 未平仓合约C . 买入合约D . 卖出合约【 答案】：B8 9 、根 据 期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由 （）责令改正，

38、给予警告，单处或者并处3 万元以下罚款。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B9 0 、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的， （）。A . 处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金B . 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2 万元以上20 万元以下罚金C . 处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2 万元以上20 万元以下罚金D . 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金【 答案】：D9 1 、证

39、券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A . 1 0 %B . 20 %C . 30 %D . 5 0 %【 答案】：B9 2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A . 管理费B . 教育费C . 监管费D . 交易费【 答案】：C9 3、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员B . 期货投资咨询机构C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构D . 期货公司【 答案】：D9 4、根 据 期货市场客户开户管理规定， （）负责客户开户管理的具体实施工作。A . 中国期货业协会B . 中国期货保

40、证金监控中心C . 期货交易所D . 期货公司【 答案】：B9 5 、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A . 预计负债B . 或有负债C . 或有资产D . 负债【 答案】：B9 6、小王买入1 1 月份的白糖合约1 0手，成交价为3 000元，某日该合约涨到4 000元，小王下达交易指令，以4 000元的价格平仓。下单员甲认为1 1 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4 000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4 4 00元，甲以4 4 00元的价格平仓，额

41、外获利2 000元。关于这额外获得的2 000元，下列说法正确的是（）。A . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2 000元归期货公司所有B . 如果客户得知交易情况，予以追认的，2 000元应当一半返还给客户C . 2 000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D . 客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【 答案】：D9 7 、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A9 8 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持

42、续符合监管要求。A . 6 个月B . 3 个月C . 1 2 个月D . 2 4 个月【 答案】：A9 9 、 （）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A . 全面结算会员B . 特别结算会员C . 交易结算会员D . 普通结算会员【 答案】：C1 00、在我国设立期货公司，应 当 在 （ ）注册。A . 工商行政管理部门B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 公司所在地的中国证监会派出机构【 答案】：A1 01 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。A . 1 0B . 1 5C . 2 0D

43、. 3 0【 答案】：A1 02 、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（ ）A . 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B . 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【 答案】：D1 03 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A . 7B . 1 0C . 5D . 3【

44、 答案】：A1 04 、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A . 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证B . 代理客户从事期货交易C . 以本人或者他人名义从事期货交易D . 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【 答案】：D1 0 5 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指弓1 （ 试行） 的规定,普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类 别 为 （）。A. C 6B . C 5C . C 4D . C 3【 答案】：B1 0 6 、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给

45、予警告，并 处 以 （）以下罚款。A. 1 万元B . 3万元C . 5万元D . 1 0 万元【 答案】：B1 0 7 、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错 误 的 是 （）。A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B . 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C . 期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D . 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【 答案】：A1 0 8 、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩耨措施。A. 不予受理或者不予行

46、政许可，并依法予以警告B . 予以警告，并处3万元以下封款C . 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：A1 0 9 、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束 后 （）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。A. 7B . 5C . 3D . 2【 答案】：B1 1 0 、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5 % , 期货公司对甲收取的保证金比例为7 %,关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。A. 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司

47、只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任B . 期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的,期货公司应对甲的持仓进行平仓C . 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担D . 期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【 答案】：C1 1 1 . 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A . 为客户提供融资B . 代客户下达平仓指令C . 向客户提示风险D . 利用

48、证券资金账户为客户追加期货保证金【 答案】：C1 1 2 、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当 （）A . 重新参加期货从业人员资格考试B . 重新申请期货从业人员资格C . 参加中国期货业协会组织的后续职业培训D . 在期货公司实习3个月【 答案】：C1 1 3 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A . 3B . 5C . 1D . 2【 答案】：A1 1 4 、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向

49、结算会员收取()OA . 结算担保金B . 风险准备金C . 结算准备金D . 风险担保金【 答案】：A1 1 5 、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A . 期货交易所承担一部分B . 甲与期货公司各承担一部分C . 完全由期货公司承担D . 完全由甲承担【 答案】：D1 1 6 、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，A . 期货公司开户人员B . 投资者C . 专职介绍业务人员D . 公司市场开发人员【 答案】：B1 1 7 、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 中国

50、证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A1 1 8 、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括0 。A . 主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B . 组织协调专门委员会的工作C . 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D . 组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议【 答案】：D1 1 9、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。A . 5分；1 0分B . 1 0分；5分C . 2 0 分 ;10 分D . 1 0 分；2 0 分【 答案】：B1 2 0、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，

51、刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 所在公司住所地证监会派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：D1 2 1 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 （）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B1 2 2 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）OA . 期货交易所应当

52、承担赔偿责任B . 期货公司应当承担赔偿责任C . 期货交易所应当承担不超过8 0 % 的赔偿责任D . 期货公司应当承担不超过6 0 % 的赔偿责任【 答案】：A1 2 3 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A . 中国期货协会B . 期货交易所C . 中国证券监督管理委员会D . 财政部【 答案】：C1 2 4 、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的 （）。A . 原件B . 扫描件C . 复印件D . 原件和复印件【 答案】：B1 2 5 、非法设立期货交易场所，对单位直

53、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （ ）的罚款。A . 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 5 万元以上1 0 万元以下D . 5 万元以上1 5 万元以下【 答案】：B1 2 6 、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A . 9 8. 5 4 元/ 手B . 9 8. 5 5 元/ 手C . 9 8. 3 2 元/ 手D . 9 8. 3 0 元/ 手【 答案】：D1 2 7、期 货 公 司 （）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A . 董事长B .

54、总经理C . 主管资管业务的副总经理D . 首席风险官【 答案】：D1 2 8、期货公司应当（ ）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A . 1 个月B . 三个月C . 半年D . 一年【 答案】：C1 2 9 、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 （）个月内，作出批准或者不批准的决定。A . 1B . 5C . 3D . 2【 答案】：C1 3 0 、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经 （）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A . 期货业协会B . 中国证监

55、会. 财政部C . 中国银监会1） . 中国证监会. 商务部【 答案】：B1 3 1 、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由 （ ）承担举证责任。A . 期货公司B . 客户代理人C . 客户D . 期货公司经纪人【 答案】：A1 3 2 、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A . 2B . 1C . 3D . 5【 答案】：D1 3 3 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以 （）元以下罚款。A . 3 万B . 5万C . 1 0 万

56、D . 2 0 万【 答案】：A1 3 4 、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D . 代理客户进行期货交易【 答案】：D1 3 5 、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A . 微信提示B . 书面风险提示C . 电话通知D . 短信告知【 答案】：B1 3 6 、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对

57、匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A . 1 0B . 2 0C . 1 5D . 2 5【 答案】：B1 3 7 、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A . 中国证监会B . 期货公司所在地中国证监会派出机构C . 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：C1 3 8 、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（ ）OA . 股东大会B . 董事会C . 总经理D . 理事会【 答案】：A1 3 9 、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事

58、、监事和高级管理人员。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B1 4 0 、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过 （）向中国期货从业协会申请从业资格。A . 协会授权机构B . 期货交易所C . 其所在期货经营机构D . 其本人【 答案】：C1 4 1 、国有以及国有控股企业违反 期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予 （）。A . 直接开除的处分B . 降级直至判刑的处罚C . 降级

59、的纪律处分D . 降级直至开除的纪律处分【 答案】：D1 4 2 、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。A . 期货公司住所地B . 期货交易所住所地C . 交仓所在地D . 客户住所地【 答案】：B1 4 3 、由 （）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A . 中国证监会B . 期货业协会C . 保证金监控机构D . 期货交易所【 答案】：A1 4 4 、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A . 国务院商务主管部门B . 国务院财政部门C . 工商管理机

60、构D . 国务院银行业监督管理机构【 答案】：B1 4 5 、 期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A . 资本B . 净资本C . 净资产D . 流动资产【 答案】：C1 4 6 、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵 守 （）有关规则和所在机构的规章制度。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 保证金监控中心【 答案】：C1 4 7 、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少

61、 于 （）年。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：C1 4 8 、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A . 法定代表人B . 结算负责人C . 经营管理主要负责人D . 财务负责人【 答案】：A1 4 9 、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损1 0 0 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这1 0 0 万 元 （ ）。

62、A . 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B . 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %C . 不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D . 不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【 答案】：B1 50 、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（J的委

63、托为其办理金融期货结算业务。A . 非结算会员B . 交易会员C . 客户D . 投资者【 答案】：A1 51 、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户,专户存储保障基金。A . 期货交易所名义B . 保障基金名义C . 期货公司名义D . 期货投资者名义【 答案】：B1 52 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （）。A . 纪律处分B . 行政处相C . 刑事处罚D . 行政处分【 答案】：A1 53 、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）OA . 专户存储不得挪用B . 可流通的国债不可作为保证金C . 保

64、证金分为结算准备金和结算担保金D . 只能用于担保期货合约的履行【 答案】：B1 54、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处 （）年有期徒刑。A . 3 5B . 3 7C . 5 7D . 7 - 1 0【 答案】：B1 55、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A . 1 个B . 2个C . 3个D . 5 个【 答案】：B1 56 、假设某期货交易所截至2 0 1 5 年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金

65、总额7 . 9亿元，该期货交易所2 0 1 5 年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为30 0 0 万元。则该期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A . 财政部B . 中国证监会C. 期货交易所D . 基金管理公司【 答案】：B1 5 7 、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是 （ ）。A . 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D . 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【 答案】：B1 5 8 、证券公司应当建立完备的协助开

66、户制度，对客户的（ ）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A . 开户资料B . 资产收益C. 风险承受能力D . 交易级别【 答案】：A1 5 9 、2 0 0 9 年，某期货交易所的手续费收入为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 （ ）。A . 5 0 0 万元B . 1 0 0 0 万元C. 2 0 0 0 万元D . 2 5 0 0 万元【 答案】：B1 6 0 、甲期货公司共有1 0 家营业部，现有净资产5 0 0 0 万元，资产调整值 为 1 0 0 万元，负债调整值为2 0 0 万元，有两家客户需要追加保证

67、金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 0 0 0 万元,该期货公司客户权益总额为1 0 亿元。甲期货公司的净资本是（）。A . 4 1 0 0 万元B . 5 1 0 0 万元C. 39 0 0 万元D . 4 0 0 0 万元【 答案】：B1 6 1 、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。A . 参股的期货公司B . 非关联的期货公司C. 控股的期货公司D . 任何期货公司【 答案】：C1 6 2 、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严

68、重后果的，处（ ） 。A . 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金B . 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金C. 3 年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上2 0 万元以下岗金D . 5 年以上1 0 年以下有期徒刑，并处2万元以上2 0 万元以下耨金【 答案】：A1 6 3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3 万元以下周款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并 处 （）万元以下耨款。A . 3B .

69、 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：A1 6 4 、2 0 1 4 年 6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2 0 1 4年 6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2 0 1 4 年 8月，王某在期货交易中亏损2 0 万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确 的 是 （）。A . 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B . 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C . 经办人应当被开除D . 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【 答案】：A1 6 5 、

70、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构 是 （）。A . 国务院银行业监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构C . 中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：A1 6 6 、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。A . 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B . 理事会设理事长1 人. 副 理 事 长1 2人C . 理事会会议至少每半年召开一次D . 理事会每次会议应当于会议召开1 5 日前通知全体理事【 答案】：D1 6 7 、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A . 1 个月B

71、. 2个月C . 3个月D . 5 个月【 答案】：C1 6 8 、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A . 证券公司B . 期货交易所C . 期货结算机构D . 期货公司【 答案】：D1 6 9 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A . 国务院期货监督管理机构派出机构B . 中国期货业协会C . 国务院商务主管部门D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D1 7 0 、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 （）年内，任何期货公司不得任用

72、该人员担任董事、监事和高级管理人员。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B1 7 1 、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A . 介绍业务资格申请书B . 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C. 净资本等指标的计算表及相关说明D. 全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明. 该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【 答案】：D1 7 2 、 （）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A . 期货经营机构B. 期货业协会C. 期货交易所D

73、. 中国证监会【 答案】：B1 7 3 、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向（）报告。A . 3 ；中国证监会B. 3 ；期货业协会C. 1 0 ；期货业协会D. 1 0 ；中国证监会【 答案】：C1 7 4 、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债 （ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整为3 0 0 万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万 元 （

74、 按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A . 2 9 0 0 万元B. 2 1 0 0 万元C. 2 7 0 0 万元D. 2 80 0 万元【 答案】：D1 7 5 、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息 归 属 （）。A . 期货公司B. 期货交易所C. 期货投资者保障基金D. 期货投资者保障基金管理机构【 答案】：C1 7 6 、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户 和 （）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益. 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根 据 期货交易管理条例 期货交易所管理办法及 期货公司监督

75、管理办法等法规、规章,制 定 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A . 分级管理B. 分类管理C. 分层管理D. 分步管理【 答案】：B1 7 7 、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A . 应当给予投资者至少4 8小时的冷静期B. 特别风险警示书应当由投资者签字确认C. 应当向投资者提供特别风险警示书D. 应当追加了解投资者的相关信息【 答案】：A1 7 8、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“ 重大业务”是 指 （）。A . 可能导致期

76、货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务B . 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0 % 以上变化的业务C . 可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务D . 可能导致期货公司净利润发生1 0 % 以上变化的业务【 答案】：B1 7 9 、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的， （）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A . 期货投资者保障基金管理机构B . 中国证监会会同财政部C . 中国证监会D . 财政部【 答案】：C1 8 0 、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A

77、. 交易编码B . 交易账户C . 结算编码D . 结算账户【 答案】：A1 8 1 、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A . 当日B . 次日C . 下一交易日D . 下两交易日【 答案】：C1 8 2 、证券公司违反 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）。A . 责令限期整改B . 监管谈话C . 拘留主要负责人D . 出具警示函【 答案】：C1 8 3、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处 （）以下有期徒刑或者拘役，

78、并处或者单处（）罚金。A . 三年；一万元以上十万元以下B . 三年；二万元以上二十万元以下C . 五年；一万元以上十万元以下D . 五年；二万元以上二十万元以下【 答案】：B1 8 4、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A . 金额B . 来源C . 币种D . 时间【 答案】：C1 8 5 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。A . 证券从业人员B . 期货从业人员C . 会计从业人员D . 银行从业人员【 答案】：B1 8 6 、期货经营机构应当妥善保存与履行

79、投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D1 8 7 、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A . 5B . 3C . 2D . 1【 答案】：B1 8 8 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A . 证券投资咨询资格B . 期货投资咨询资格C . 期货从业人员资格D . 证券销售人员资格【 答案】：C1 8 9 、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法

80、律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不 包 括 （）。A. 中华人民共和国公司法B . 中华人民共和国证券法C. 期货交易管理条例D. 期货公司监督管理办法【 答案】：B1 9 0 、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以 （ ）。A . 警告B . 训诫C . 公开谴责D . 罚款【 答案】：B1 9 1 、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A . 理事会B . 中国证监会C . 财政部D . 股东大会【 答案】：B1 9 2 、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A

81、 . 当日收盘前B . 下一交易日开盘前C . 当月结算前D . 期货交易所规定的时间【 答案】：D1 9 3 、 （）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 期货公司D . 期货保证金安全存管银行【 答案】：A1 9 4 、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名， （）通过。A . 董事会B . 监事会C . 理事会D . 股东大会【 答案】：B1 9 5 、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公不0A . 5个B

82、. 7 个C . 1 0 个D . 1 5 个【 答案】：C1 9 6 、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A . 执业纪律B . 专业胜任能力C . 职业品德D . 职业创新能力【 答案】：D1 9 7 、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。A . 执业纪律B . 专业胜任能力C . 职业品德D . 职业创新能力【 答案】：D1 9 8 、根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）OA . 中国期货业协会B . 国务院财政部门C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院商务主管部门【 答案】：C1 9 9 、小张委托A期货公司进行期货交易

83、已经满1 年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意 期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是 （）。A . 由期货交易所承担B . 由期货交易所与期货公司共同承担C . 如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D . 即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【 答案】：C2 0 0 、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的 （）时，应当相应扣除。A . 期货公司保证金B . 风险准备金C . 结算准备金D . 净资本【 答案】：C2 0 1 、期货交易所联网交易的，应 当 （）。A . 于决定之日起规定期限内

84、报告中国证监会B . 于联网之日起规定期限内报告中国证监会c . 经中国证监会批准D . 经住所地中国证监会派出机构批准【 答案】：A2 0 2 、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。A . 调离B . 罚款C . 免职D . 降级【 答案】：C2 0 3 、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5 个工作日内向（）报告。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 中国证券监督管理委员会D . 中国证券监督管理委员会相关派出机构【 答案】：D2 0 4 、期货公司申请金融期货交易结算业务

85、资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）OA . 3 0 0 0 万元B . 5 0 0 0 万元C . 8 0 0 0 万元D . 1 亿元【 答案】：C2 0 5 、关于期货公司变更股权有 期货公司监督管理办法第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。A . 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形B . 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C . 拟变更的股权不存在被冻结情形D . 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形【 答案】：B2 0 6 、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者

86、订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。A . 期货公司B . 客户C . 期货交易所D . 居间人【 答案】：D2 0 7 、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）OA . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货公司【 答案】：A2 0 8 、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。？A . 总经理B . 董事长C . 监事D . 首席风险官【 答案】：D2 0 9、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （）。A . 纪律惩戒B

87、 . 行政处罚C . 刑事处耨D . 行政处分【 答案】：A2 1 0 、期货公司新增持有（ ）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A . 1 %B . 2 %C . 3 %D . 5 %【 答案】：D2 1 1 、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（ ）提交客户交易编码申请。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 中国证券登记结算公司D . 中国期货保证金监控中心【 答案】：D2 1 2 、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A

88、 . 1 0B . 1 5C . 2 0D . 2 5【 答案】：B2 1 3 、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。A . 1B . 4C . 3D . 2【 答案】：C2 1 4 、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A . 3B . 5C . 8D . 1 0【 答案】：D2 1 5 、某期货公司注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监

89、管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A . 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B . 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C . 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D . 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【 答案】：C2 1 6 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A . 2 4 个月B . 1 2 个月C . 6个月D . 3 个月【 答案】：C2 1 7 、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日风险

90、准备金账户总额的1 5 %缴纳形成。A . 基金管理公司B . 证券交易所C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D2 1 8 、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）OA . 董事长B . 总经理C . 董事会秘书D . 董事【 答案】：C2 1 9 、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。A . 根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B . 应当由期货公司承担责任C . 根据期货公司和客户的约定承担责任D . 应当由期货公司和客户承担同等责任【 答案】：

91、A2 2 0 、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。A . 集中统一B . 自律C . 统一D . 集中【 答案】：B2 2 1 、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 中国证监会及其派出机构D . 国家人事部门【 答案】：A2 2 2 、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A . 电话B . 面谈C . 公证D . 书面【 答案】：D2 2 3 、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人

92、员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损2 0 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A . 由王某承担，因为王某已有交易经历B . 由签订期货经纪合同的经办人员承担C . 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D . 由乙期货公司承担【 答案】：A2 2 4 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A . 证券从业人员B . 期货从业人员C . 会计从业人员D . 银行从业人员【 答案】：B2 2 5 、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）OA . 期货公司不承担任何

93、责任B . 期货公司承担主要赔偿责任C . 期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %D . 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %【 答案】：D2 2 6 、期货交易所的负责人由（）任免。A . 全国人民代表大会B . 全国人大常委会C . 国务院期货监督管理机构D . 中国期货业协会【 答案】：C2 2 7 、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A . 要求期货交易所承担违约责任B . 要求期货公司承担侵权责任C . 要求期货交易所对期

94、货公司承担担保责任D . 要求期货公司承担违约责任【 答案】：D2 2 8 、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A . 期货交易所B . 期货公司C . 结算会员D . 中国证监会【 答案】：C2 2 9 、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A . 永久性撤销甲的期货从业人员资格B. 暂停甲的期货从业人员资格3年C . 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其

95、从业人员资格申请D . 暂停甲的期货从业人员资格6个月至1 2 个月【 答案】：D2 3 0、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。A . 较高比例B. 较低比例C . 相同比例D . 浮动比例【 答案】：A2 3 1 、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。A . 5 日内知会国务院期货监督管理机构B . 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C . 1 0 日内知会国务院期货监督管理机构D . 1 0 日内向国务院期货监

96、督管理机构提交书面报告【 答案】：B2 3 2 、设立期货公司，持有1 00% 股权的股东应当符合的条件不包括（ ） 。A , 持有较大数额的到期未清偿的债务B. 净资本不低于人民币1 0亿元c . 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D . 近 3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【 答案】：A2 3 3 、持有期货公司5 % 以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应 当 在 （）内通知期货公司。A . 3个工作日B. 7 个工作日C . 1 0个工作日D . 1 5 个工作日【 答案】：A2 3 4 、期货公司董事、监事和

97、高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格A . 中国证监会B. 期货交易所C . 期货业协会D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 3 5 、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A . 2B. 3C . 6D . 8【 答案】：C2 3 6 、 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A . 中国期货业协会B. 期货保证金安全存管监控机构C . 期货交易所D .

98、 期货保证金存管银行【 答案】：A237 、？ 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过() 万元。A . 6 0B . 7 0C . 8 0D . 9 0【 答案】：C238 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示() , 经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A .营业执照B .公司章程C .交易合同D .风险说明书【 答案】：D239 、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币 () 亿元。A . 3B . 5C . 1D . 2【 答案】：C24 0、期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （

99、）提交客户交易编码申请。A .监控中心B .证监会派出机构C .中国期货业协会D .中国证监会【 答案】：A24 1、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（ ）A .先执行并向期货公司董事会报告B .先执行并向中国证监会报告C .抵制并及时向中国期货业协会报告D .抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【 答案】：D24 2、期货交易所、期货公司违反 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由 （ ）根 据 期货交易管理条例进行处耨。A .财政部B .期货投资者保障基金管理机构C .中国期货业协会D .中国证监会【 答案】：D24

100、 3、被免职的期货公司首席风险官可以向（ ）解释说明情况。A .期货公司高级管理层B .中国期货业协会C .公司住所地中国证监会派出机构D .公司住所地国务院期货监督管理机构【 答案】：C24 4 、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。A .客户保证金不属于期货公司破产财产B .客户保证金不属于期货公司清算资产C .期货公司存管的客户保证金属于客户所有D .非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【 答案】：D24 5 、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确 的 是 （）。A .期货公司总经理可以兼任子公司的监事B .独立董事最多可以在

101、5家期货公司兼任独立董事C .期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D .期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【 答案】：A24 6 、期货公司风险监管指标不包括（）。A .权益比率B .净资本与净资产的比例C .负债与净资产的比例D .规定的最低限额的结算准备金要求【 答案】：A24 7 、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的 是 （ ）。A .先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B .先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C .中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D .在使用保障基金前，期

102、货公司应当清理资产并变现处置【 答案】：A2 4 8 、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。A . 位置B . 大小C . 时间D . 权利【 答案】：C2 4 9、中国证监会派出机构应当在（ ）1 二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A . 5个B . 7 个C . 10 个D . 15 个【 答案】：A2 5 0 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确 的 是 （）。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人不承担责任C . 客户承担部分责任D . 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【 答

103、案】：A2 5 1、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。A . 信息共享机制B . 信息隔离机制C . 信息互动机制D . 信息公开机制【 答案】：B2 5 2 、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）OA . 变更法定代表人B . 设立或者终止境内分支机构C . 变更注册资本且调整股权结构D . 变更住所或者营业场所【 答案】：C2 5 3、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应 当 向 （）提交修改申请。A . 期货业协会B . 监控中心C . 中国证监会D . 中国证监会

104、派出结构【 答案】：B2 5 4 、 ( ) 负责期货投资者保障基金的财务监管。A . 中国证监会B . 财政部C . 中国证监会和财政部D . 期货交易所【 答案】：B2 5 5 、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是( ) OA . 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B . 客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C . 客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D . 客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【 答案】：C2 5

105、6、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是( ) 。A . 可以向客户作获利保证B . 不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据，应当给予特别声明C . 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D . 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【 答案】：C2 57 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 （ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：B2 58 、期货从业人员违法违规的， （）依法给予行政处罚。A . 期货业协

106、会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：B2 59 、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）A . 期货公司总部住所地B . 交割仓库所在地C . 分公司、营业部住所地D . 受理法院住所地【 答案】：C2 6 0 、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A . 只有合约到期才能办理交割B . 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C . 交割只能是实物交割D . 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【 答案】：A2 6 1 、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，

107、由 （）注销其从业资格。A . 5；中国证监会B . 1 0 ；中国证监会C . 5；期货业协会D . 1 0 ；期货业协会【 答案】：D2 6 2 、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）OA . 单个股东的持股比例增加到3 %B . 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C . 单个股东的持股比例增加到1 %D . 有关联关系的股东合计持股比例增加到3 %【 答案】：B2 6 3 、 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A . 2B . 3C .

108、5D . 7【 答案】：C2 6 4、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）OA . 因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5 年B . 被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C . 因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5 年D . 因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5 年【 答案】：B2 6 5、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比， （）。A . 前者必须小于后者B . 前者必须大于后者C . 应基本相当D . 应完全一致【 答案】：C2 6 6 、期货公司除董事长、监

109、事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由 （ ）依法核准。A . 中国证监会B . 拟任人员所在地的中国证监会派出机构C . 期货公司住所地的中国证监会派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：C2 6 7、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是（）。A . 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B . 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C . 因张某在华尔街有工作经历，

110、已具有金融知识，无须通过相关测试D . 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【 答案】：B2 6 8 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 （）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：C2 6 9 、审查客户是否透支交易，应 当 以 （）规定的保证金比例为标准。A . 期货交易所B . 客户C . 期货业协会D . 期货公司【 答案】：A2 70 、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）OA . 保证金制度B . 结算担保金制度C . 结算准

111、备金制度D . 涨跌停板制度【 答案】：B2 71 、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A . 前 3个会计年度的财务报告B . 从事金融期货结算业务的计划书C . 经审计的半年度财务报告D . 经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【 答案】：C2 72 、根 据 期货市场客户开户管理规定， （ ）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A . 客户B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 期货公司【 答案】：D2 73 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工

112、作日内做出决定。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C2 7 4 、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A . 1 3 5B . 2 3 4C . 3 4 5D . 3 5 5【 答案】：C2 7 5 、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A . 交易所会员大会B . 交易所理事会C . 国务院D . 中国证监会【 答案】：D2 7 6 、2 0 1 5 年王某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某

113、擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A . 给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B . 给予纪律处分，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C . 给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D . 给予警告，并处3万元以上5万元以下的耨款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【 答案】：C2 7 7 、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。A . 自开户之日起一定期限内，期

114、货公司应当向中国期货业协会备案B . 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C . 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D . 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【 答案】：D2 7 8 、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( ) 账户。A . 期货交易B . 期货保证金C . 结算D . 期货准备金【 答案】：C2 7 9 、2 0 0 9 年 1月2 2 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2 0 0 9 年 2月4日，监管机构就该公司2 0 0 8 年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚

115、一事的处理，下列做法正确的是() OA . 期货公司在股东会上予以报告B . 期货公司口头通知控股股东C . 期货公司通知全体董事，由董事通知股东D . 期货公司书面通知全体股东或进行公告【 答案】：D2 8 0 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的 ( )和独立。A . 安全B . 公正C . 公平D . 公开【 答案】：A2 8 1 、 （ ）应当依据 期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A . 中国期货保证金监控中心B . 期货交易所C . 期货公司D. 中国

116、期货业协会【 答案】：A2 8 2 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A . 2 0 %B . 8 0 %C . 6 0 %D. 4 0 %【 答案】：B2 8 3 、 根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的剧款。A . 3万元以上1 0 万元以下B . 1 万元以上5万元以下C . 1 万元以上3万元以下D. 5万元以上1 0 万元以下【 答案】：B2 8 4 、普通投资者风险承受能力等级应

117、与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是（ ）。A . C 1 类投资者可购买或接受R I、R 2 、务B . C 3 类投资者可购买或接受R I、R 2 、C . C 5 类投资者可购买或接受R l 、R 2 、务D. C 2 类投资者可购买或接受R I、R 2 、R 3 、R 4 、R 5 风险等级的产品或服R 3 、R 4 风险等级的产品或服务R 3 、R 4 、R 5 风险等级的产品或服R 3 风险等级的产品或服务【 答案】：C2 8 5 、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还

118、。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪0。A . 受贿罪B . 诈骗罪C . 敲诈勒索罪D. 受贿罪与敲诈勒索罪【 答案】：A2 8 6 、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A . 2B . 3C . 5D. 7【 答案】：B)O2 8 7 、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（A . 股东大会和董事会会议的筹备B . 股东大会和董事会会议文件的保管C . 期货交易所股东资料的管理D. 董事长因故不在时代其履行职权【 答案】：D2 8 8 、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从

119、业人员的责任。A . 问责追究B . 责任追究C . 刑事责任D. 民事责任【 答案】：B2 8 9 、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。A . 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B . 决定设立专门委员会C . 决定对违规行为的纪律处分D. 审议总经理提出的财务预算方案【 答案】：A2 9 0 、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A . 不需要承担责任B . 应当承担相应责任c . 应当罚款给以警示D . 由期货业协会给以通报批评【 答案】：B2 9 1 、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监

120、会及其有关派出机构报告。A . 5B . 1 5C . 2 0D . 1 0【 答案】：D2 9 2 、A 、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A 、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A . B 商定的方案处理B . 由C期货交易所继承C . 根据D . 由人民法院根据公平原则确定偿还方案【 答案】：B2 9 3 、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A . 中国证券登记结算公司B . 中国期货保证金监控中心C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：B2 9 4 、 （）负责期货投资咨询业务从业人员

121、的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 中国证监会派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 9 5 、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（ ）。A . 责令限期整改B . 责令有关股东限期转让股权C . 限制或暂停部分期货业务D . 限制有关股东行使股东权利【 答案】：A2 9 6 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在 （）个工作日内对发现的违规线索开展

122、预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D2 9 7 、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约10 0 手。当天晚上，A. 期货交易所管理条例第七十二条B . 期货交易所管理条例第六十九条C . 期货交易所管理条例第八十条D . 期货交易所管理条例第八十一条【 答案

123、】：B29 8 、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A . 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C. 期货交易风险说明书由期货公司自行制定D . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书【 答案】：C29 9 、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易 的 是 （ ）。A . 国有企业B. 事业单位C . 期货交易所的工作人员D . 国家机关【 答案】：A3 0 0 、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包 括 （ ）。

124、A . 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C . 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D . 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【 答案】：C第 二 部 分 多 选 题 （ 200题）1、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反 了 期货从业人员执业行为准则（ 修订）中 的 （ ）。A . 从业人员不得以个人名义参与期货交易B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人

125、员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 从业人员应当自觉抵制商业贿赂【 答案】：A B2、 （）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处3 万元以上3 0 万元以下罚金。A . 社会保障基金管理机构B . 住房公积金管理机构C . 保险公司D . 证券投资基金管理公司【 答案】：A B C D3 、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证券监督管理委员会及其派出机构或者可以（）。A . 不予受理B . 不予行政许可C . 处以3万元以下岗款D . 处以3万元以上罚款【 答案】：A B4 、期货交易所、非

126、期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正,给予警告，没收违法所得。A . 违反规定使用. 分配收益B . 违反规定接纳会员C . 不按照规定建立. 健全结算担保金制度D . 不按照规定提取. 管理和使用风险准备金【 答案】：A B C D5 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当 （）A . 予以撤销B . 对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以下岗款C . 追究刑事责任D . 对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以上罚款【 答案】：A B6 、期货公司（）应当对年度报告和月度报告签署确认意见。A . 法定代表人B . 经营管理主要负责人C . 监事D .

127、 首席风险官【 答案】：A B D7 、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。A . 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B . 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C . 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D . 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【 答案】：A B C8 、下列属于期货交易制度的有（）。A . 限仓制度B . 套期保值审批制度C . 当日无负债结算制度D . 大户持仓报告制度【 答案】：A B C D9 、根据公司

128、发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有（）。A . 该期货公司的分公司的经理B . 该期货公司董事长配偶的弟弟C . 在持有该期货公司2 % 股权的单位任普通职位的郑某I ） . 2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某【 答案】：A B1 0 、董事会选聘首席风险官，应 当 将 （）作为主要判断标准。A . 是否熟悉期货法律法规B . 是否诚信守法C . 是否具备胜任能力D . 是否符合规定的任职条件【 答案】：A B C D1 1 、期货公司超出客户指令价位的范围，将 （ ）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另

129、有约定的除外。A . 高于客户指令价格卖出B . 高于客户指令价格买入C . 低于客户指令价格卖出D . 低于客户指令价格买入【 答案】：A D1 2 、某期货公司的董事王某因洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）A . 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告B . 期货公司应当立即向监管机构报告C . 期货公司应当立即向期货交易所报告D . 期货公司应当立即向中国期货业协会报告【 答案】：A B1 3 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有（）。A . 购买或接受高风险产品或服务的普通投资者B . 购买或接受高

130、风险产品或服务的专业投资者C . 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者D . 中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者【 答案】：A C D1 4 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交（）。A . 高级管理人员情况表B . 主要部门负责人情况表C . 从业人员情况表D . 从业人员资格证书【 答案】：A B C1 5 、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿，包 括 （）A . 对每位个人投资者的保证金损失在1 0 万元以下（ 含 1 0 万元）的部分全额补偿，超过1 0 万元的部分按90 % 补偿B . 对每位个人投资者的保证

131、金损失在1 5 万元以下（ 含 1 5 万元）的部分全额补偿，超过 1 0 万元的部分按90 % 补偿C . 对每位机构投资者的保证金损失在1 0 万元以下（ 含 1 0 万元）的部分全额补偿，超 过 1 O 万元的部分按8 0 % 补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。D . 对每位机构投资者的保证金损失在1 5 万元以下（ 含 1 5 万元）的部分全额补偿，超 过 1 0 万元的部分按8 0 % 补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。【 答案】：A C1 6 、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）。A . 违反法律.法规禁止性规定B .没有从事

132、期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D .不以真实身份从事期货交易的【 答案】：A B C1 7 、参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（）。A .年满1 8 周岁B .具有完全民事行为能力C.具有高中以上文化程度D .中国证券监督管理委员会规定的其他条件【 答案】：A B CD1 8 、期货从业人员在执行过程中应当（）。A .如实向投资者告知期货投资的风险B .确保股东利益最大化C.以个人名义接受投资者委托D .如实向投资者申明其所具有的执业能力【 答案】：A D1 9 、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规

133、范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。A .经济实力B .投资经历C.专业知识D .风险偏好【 答案】：A B CD2 0 、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根 据 （）来确定责任的承担份额。A .无效行为B .损失C.过错D .无效行为与损失之间的因果关系【 答案】：CD2 1 、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须

134、完全一致的是（）。A .交易品种B .买卖方向C.交易时间D .价格【 答案】：A B2 2 、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。A .在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用B .在保全阶段，应当依法裁定不得转让会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用D .在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，并依法采取强制措施转让该交易席位【 答案】：B D2 3 、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）。A .免予处耨B .减轻处罚C .

135、从轻处罚D .将其作为立功表现【 答案】：A B C2 4 、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。A .期货公司客户保证金安全存管制度B .期货公司风险监管指标管理制度C .期货公司治理和内部控制制度D .期货公司员工近亲属持仓报告制度【 答案】：A B C D2 5 、期货公司申请金融期货经纪业务资格。应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A .金融期货经纪业务资格申请书B .加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C .股东会或者董事会关于期货公司申请金融

136、期货经纪业务资格的决议文件I ） .申请日前2个月风险监管报表【 答案】：A B C D2 6 、因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。A .王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B .王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处周C .必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D .王某应当及时向期货公司董事长.董事会常设风险管理委员会或者监事会报告【 答案】：C D2 7 、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）。A .审定期货交易所章程.交易规则及其修改草案

137、B .审议批准理事会和总经理的工作报告C .决定增加或者减少期货交易所注册资本D .决定期货交易所的合并.分立.解散和清算事项【 答案】：A B C D2 8 、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A .公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B .公司或者其董事、监事、高级管理人员、财务人员因违法违规行为受到行政处岗或者刑事处周C . 风险监管指标不符合规定标准D . 发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响【 答案】：A C D2 9 、中国期货保证金监控中

138、心有限责任公司对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【 答案】：A B C D3 0 、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包 括 （）。A . 匹配方案B . 告知警示资料C . 录音录像资料D . 自查报告【 答案】：A B C D3

139、1 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。A . 可流通的国债B . 经期货交易所认定的标准仓单C . 可转换公司债券D . 企业债券【 答案】：A B3 2 、根 据 期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法包括（ ）.A . 纪律惩戒B . 执业行为准则C . 后续职业培训D . 从业资格考试【 答案】：A B C D3 3 、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。A . 性质B . 涉及金额C . 进展情况D . 形成原因【 答案】：A B C D3 4

140、、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（ 只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损1 0 0 万元。不久乙向法院提起诉A . 因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任B . 期货公司未提示客户注意 期货交易风险说明书的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C . 客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与

141、乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D . 期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任【 答案】：A B3 5 、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（）行为。A . 操纵期货交易价格B . 欺诈投资者C . 内幕交易D . 编造并传播有关期货交易的虚假信息【 答案】：A B C D3 6 、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机

142、构报告。A . 期货公司董事长B . 董事会常设的风险管理委员会C . 监事会D . 中国证券监督管理委员会【 答案】：A B C3 7 、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8 0 0 0 万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。A . 冻结客户在期货公司保证金中的资金B . 划拨客户在期货公司保证金中的资金C . 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D . 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【 答案】：A B3 8 、外商投资期货公司申请颁发或换发 经营证券期货业务许可证，应当向中国证监会提交的文件包括（）。A . 公司章程B . 内部控制制度和风险管理制

143、度文本C . 高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件D . 营业执照副本复印件【 答案】：A B C D3 9 、未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。A . 理事长、副理事长B . 董事长、副董事长、董事会秘书C . 监事会王席、监事会副王席D . 总经理、副总经理【 答案】：A B C D4 0、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，下列处罚正确的有（）。A . 处 5年以下有期徒刑或者拘役B . 处 5年以上10年以下有期徒刑或者拘役C . 并处或者单处1 万元以上10万元以下罚金D . 并处或者单处2万元以上2

144、0万元以下罚金【 答案】：A C4 1、期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。A . 职责范围B . 权利义务C . 任期D . 工作报告的内容和格式【 答案】:A B C4 2 、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3 题。A . 必须全资拥有或控股期货公司B . 必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离C . 必须拥有不低于12 亿元的净资本D . 必须由公司股东（ 大）会作出决议，同意从事介绍业务【 答案】：B C4 3 、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）A . 资产管理计划清算报告B . 资产管理计划净值，资产管

145、理计划参与、退出价格C . 资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告D . 资产管理合同、计划说明书和风险揭示书【 答案】:A B D4 4 、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（）。A . 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B . 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户C . 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据D. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明【 答案】：A B C D4 5 、在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变

146、化，导致期货公司发生透支并造成10 0 万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（）。A . 期货交易所承担主要赔偿责任B . 期货交易所承担全部赔偿责任C . 期货交易所赔偿期货公司8 0 万元D. 期货交易所赔偿期货公司5 0 万元【 答案】：A D4 6 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（ ）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金。A . 证券交易所B . 期货交易所C . 证券公司D. 期货经纪公司【 答案】：A B C D4 7 、期货公司（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货

147、公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A . 董事长B . 首席风险官C . 总经理D. 监事会主席【 答案】:A B C4 8 、期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包 括 （ ）。A . 个人客户的身份证正反扫描件B . 个人客户的头部正面照C . 单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件D. 单位客户的有效身份证明文件扫描件【 答案】：A B C4 9 、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， （ ）。A . 期货公司应当代客户向对方承担违约责任B . 期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C . 期货公司

148、不承担责任D. 期货交易所不承担责任【 答案】：A B5 0 、以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有 f ) oA . 客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认B . 客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认C . 客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议D. 客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议【 答案】：A B C5 1、内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易， 具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款

149、规定的“ 情节严重”的是( )A . 期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；B . 三次以上的；C . 证券交易成交额在三十万元以上的；D . 获利或者避免损失数额在十五万元以上的；【 答案】: A B D5 2、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌1 0 % 时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6 手 7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 1 0万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不

150、具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任 是 （）。A . A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B . 赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C . 甲对乙有直接追索权D . A期货公司可以向乙追偿【 答案】：A B5 3 、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A . 中国证监会B . 中国证监会的派出机构C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：A B5 4 、期货交易所总经理的职权包括（）。A . 主持期货交易所的日常工作B . 决定结算担保金的使用C . 拟订风险准备金的使用方案D . 拟订期货交易所合并、分立、

151、解散和清算的方案【 答案】：A B C D5 5 、期货公司基于客户委托为客户设计（）等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。A . 投机B . 套期保值C . 套利D . 套利保值【 答案】：B C5 6 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，期货经营机构的管理人员不得（）。A . 为客户提供期货业务服务B . 以不正当手段辞退本机构从业人员C . 对下属从业人员的工作进行指导和监督D . 以不正当手段招徐其他机构在职从业人员【 答案】：B D5 7 、根 据 期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。A . 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任B

152、 . 客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任C . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权D . 期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权【 答案】：A B D5 8 、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ ）OA . 被吊销从事期货业务的资格B . 3 0 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C . 持登载声明向中国证监会重新申领D . 直接向中国证监会重新申领【 答案】：B C5 9 、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A . 撤销从业资格B .

153、训诫C . 公开谴责D . 暂停从业资格【 答案】：B C D6 0 、下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（ ）。A . 独立董事B . 首席风险官C . 董事长D . 总经理【 答案】：A B C D6 1 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应 当 （）。A . 勤勉尽责、独立客观B . 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C . 严格区分客观事实与主观判断D . 对重要事实予以明示【 答案】：A B C D6 2 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，保 持 （）等分开隔离。

154、A . 人员B . 经营场所C . 财务D . 交易时间【 答案】：A B C6 3 、下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。A .具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员B .具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员C .具有从事期货业务1 0年以上经验的人员D .曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员【 答案】：C D6 4 、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A .诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B .保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C .向客户提供专业服务时，

155、充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D .坚持客户合法利益优先的原则【 答案】：A B C D6 5 、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。A .进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B .挪用客户的期货保证金或者其他资产C .中国证监会禁止的其他行为D .代理客户进行期货交易【 答案】:A B C6 6 、期货公司有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的耨款；没有违法所得或者违法所得不满1 0万元的，并处1 0万元以上5 0万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A , 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示

156、风险说明书的B .隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的C .未将客户交易指令下达到期货交易所的D .向客户提供虚假成交回报的【 答案】：A B C D6 7 、下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（）。A .非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告B .非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全国结算会员查询交易结算报告C .非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告D .非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告【 答案】:A B D6 8 、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包 括

157、（）。A .因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年B .因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C .因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D .国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员【 答案】：A B C D6 9 、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、 （）等专门委员会。A . 会员资格审查B . 纪律处分C .

158、调解D . 财务和技术【 答案】：A B C D70 、 甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有（ ）。A . 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理B . 期货公司将风险管理意见传达后即可销毁C . 按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见D . 期货公司将风险管理意见交监控中心保存【 答案】：A C71 、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。A . 法定代表人B . 经营管理主要负责人C .

159、首席风险官D . 财务负责人【 答案】：A B C D72 、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。A . 收付、存取或者划转期货保证金B . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产D . 代理客户从事期货交易【 答案】：B C73 、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A . 成交量B ,成交价C . 持仓量D . 开盘价与收盘价【 答案】：A B C D74 、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

160、A . 资信证明B . 存单C . 信用证D . 票据【 答案】：A B C D75 、 （）结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A . 期货交易所B . 期货业协会C . 期货公司D . 非期货公司【 答案】：A C D76 、根 据 最高人民法院. 最高人民检察院关于办理操纵证券. 期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释，可以认定为刑法， “ 以其他方法操纵证券，期货市场”的行为包括（ ）A . 不以成交为目的，频繁申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的B . 利用虚假或者

161、不正确的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者或者谋取相关利益的C . 通过策划，实施资产收购，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的D . 通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易【 答案】：A B C D7 7 、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根 据 （）来确定责任的承担份额。A . 无效行为B . 对方行为所致的损失C . 过错大小D . 无效行为与损失之间的因果关系【 答案】：B C D7 8 、甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投

162、资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。A . 及时告诉投资者这种情况B . 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C . 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D . 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【 答案】：A C7 9 、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()A . 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B . 具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理C . 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D . 具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统【 答案】：

163、A C D8 0 、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括( ) 项目。A . 期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨.统一财务管理及会计核算的管理制度B .营业部岗位职责及人员管理制度C .营业部信息技术系统管理及应急制度D .营业部合同.印章及档案管理制度【 答案】：A B C D8 1 、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得( )。A .违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B .不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C .不按

164、照规定建立.健全结算担保金制度的D .不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的【 答案】:A B D8 2 、根 据 期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所财务会计人员的有( )。A . 5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员B . 3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师C . 5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员D . 6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员【 答案】：A B C8 3 、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。A .及时告诉投资者这种情况B .不做任何说明，直

165、接要求投资者买入该合约C .经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D .请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【 答案】：A C8 4 、期货交易所除履行 期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责包括（ ）。A .制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B .发布市场信息C .监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D .查处违规行为【 答案】：A B C D8 5 、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A .银行存款B .购买国债C .购买中央银行债券（ 包括中央银行票据）D , 购买中央级

166、金融机构发行的金融债券【 答案】：A B C D8 6 、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。A .利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B .代理客户从事期货交易C .中国证监会禁止的其他行为D .为非结算会员提供结算服务【 答案】：A B C8 7 、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，情节显著轻微，且没有.A . 中国证监会予以警告B . 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C . 中国期货业协会予以谴责D . 可免于纪律惩戒【 答案】：B D8 8 、 （ 2 0 1 8 年真题）某期货公司

167、用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违 反 期货交易管理条例规定的是（）。A . 为股东提供融资B . 从事期货自营业务C . 未能有效控制投资风险D . 挪用客户保证金【 答案】：A B8 9 、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ） .A . 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利B . 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户C . 应当保守客户的商业稳密， 维护客户合法权益D . 应当以专业的技能，谨情、勤勉、尽责地为客户

168、提供期货投资咨询服务【 答案】：B C D9 0 、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述,正确的有（ ）。A . 不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假. 误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B . 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益C . 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利D . 应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务【 答案】：A B D9 1 、截至2 0 0 8 年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3 0 0 0 万元。该期货公司2 0 0 8 年第4季度的代理交易额为3 5 亿元。A . 由期货交易所代

169、扣代缴B . 由期货交易所在2 0 0 9 年 1 月 1 5 日前缴纳给保障基金管理机构C . 由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D . 所产生的利息归期货公司所有【 答案】：A B9 2 、未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A . 董事会秘书B . 董事长C . 总经理D . 非会员理事【 答案】：A B C9 3 、根 据 期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A . 基础结算担保金B . 结算准备金C . 变动结算担保金D . 交易保证金【 答案】：A C9 4 、期货公司及其从业人员与

170、客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）原则予以处理。A . 公司利益优先B . 客户利益优先C . 大客户优先D . 公平对待【 答案】：B D9 5 、期货公司提供交易咨询服务时应当（）。A . 避免以研究人员个人角度形成独立意见B . 提示潜在的市场变化和投资风险C . 向客户明示有无利益冲突D . 就市场行情做出确定性判断E【 答案】：B C9 6 、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）。A . 违反法律. 法规禁止性规定B . 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C . 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D . 不以真实

171、身份从事期货交易的【 答案】:A B C9 7 、某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根 据 期货公司资产管理业务试点办法的规定，应当具备的条件包括（）。A . 近 2 年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚B . 申请日前3 个月的风险监管指标持续符合监管要求C . 具有可行的资产管理业务实施方案D . 净资本不低于人民币5亿元【 答案】：C D9 8 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）A . 进入违规行为发生场所调查取证B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C . 查阅、复制当事人和与被调查事件有

172、关的单位和个人的相关文件和资料D . 拘留当事人【 答案】：A B C9 9 、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当立即向监管机构报告B . 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告C . 期货公司应当立即向期货交易所报告D . 期货公司应当立即向中国期货业协会报告【 答案】：A B1 0 0 、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。A . 期货公司客户保证金安全存管制度B , 是否存在非法委托或者超范围委托等情形C . 在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司是否有效

173、控制风险D . 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则【 答案】：A B C D1 01 、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， （ ）向对方承担违约的责任。A . 期货交易所应当代期货公司B . 期货公司应当代客户C . 违约客户D . 交割仓库代违约方【 答案】：A B1 02 、下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）A . 某事业单位的工作人员B . 未能提供开户证明材料的单位C . 某国家机关D . 中国期货业协会的工作人员【 答案】：A B C D1 03 、根 据 期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（ ）A . 4年内因违法

174、行为被解除职务的证券公司董事长B . 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人C . 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理D . 3年内因违纪行为被撒销资格的律师【 答案】：A C D1 04 、根 据 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（ 修订） 的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确（）的责任。A , 独立董事B . 公司高级管理人员C . 审核人员D . 客户开发人员【 答案】：B C D1 05 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。A . 专业胜任能力B . 执业纪律C . 职业责任D . 职业品德【 答案】：

175、A B C D1 06 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。A . 投诉方式B . 服务内容C . 人员的从业资格D . 公司的业务资格【 答案】：A B C D1 07 、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。A . 期货公司应当保留书面风险监管报表B . 相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章C . 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表D . 报表的保存期限应当不少于5年【 答案】：A B C D1 08 、期货交易所总经理行使的职权包括（

176、 ）。A . 主持期货交易所的日常工作B . 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C . 决定期货交易所员工的工资和奖惩D . 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告【 答案】：A B C D1 0 9 、下 面 （）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A . 实时监控期货交易所风险准备金使用情况B . 决定增加或者减少期货交易所注册资本C . 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D . 制定交易所的各种薪酬制度【 答案】：A D1 1 0 、 期货公司管理办法的制定目的是( ) 。A . 规范期货公司的经营活动B . 加强对期货公司的监督管理C . 促进期货市场积极稳妥发

177、展D . 保护客户的合法权益【 答案】：A B C D1 1 1 , 期货交易所章程应当载明的事项有( ) 。A . 设立目的和职责、营业期限B . 名称、住所和营业场所C . 管理人员的产生、任免及其职责D . 变更、终止的条件、程序及清算办法E【 答案】：A B C D1 1 2 、关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是( )OA . 因期货交易所的过错导致信息发布. 交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外B . 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应

178、承担赔偿责任C . 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任D . 期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任【 答案】:B D1 1 3 、下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正 确 的 有 （）。A . 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C . 客户应在 期货交易风险说明书上签字D. 期货交易风险说明书由中国期货业协会制定【 答案】：A

179、B C D1 1 4 、期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A .期货公司总经理B .期货公司董事会C .期货交易所D .期货公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：A B D1 1 5 、会员制期货交易所总经理行使下列（）职权。A .组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B .主持期货交易所的日常工作C .根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D .决定结算担保金的使用【 答案】：A B C D1 1 6 、期货交易所实行的风险警示制度包括（ ）。A .要求会员和客户报告情况B .谈话提醒C .发布风险提示函D .向市场发布持仓量信息【 答案】：A B

180、 C1 1 7 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）。A .保持充分的独立性B .独立、审慎、及时地做出判断C .主动回避与本人有利害冲突的事项D .保守期货公司的商业秘密和客户信息【 答案】：A B C D1 1 8 、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。A .及时向期货公司董事长.董事会常设的风险管理委员会或监事会报告B .必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告C .未设监事会的期货公司，可报告董事D .未设监事会的期货公司，可报告监事【 答案】：A B D1 1 9 、中国证

181、监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。A .设立.变更.终止B .创建.设立.变更C .日常经营活动D .项目审批【 答案】：A C1 2 0 、在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）。A .出具虚假仓单B .违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库.出库C .泄露与期货交易有关的商业秘密D .违反国家有关规定参与期货交易【 答案】：A B C D1 2 1 、划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括 （）。A .到期时限B .稳定性C .结构复杂性D .募集方式【 答案】：A C D1 2 2 、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所

182、承担民事责任的表述，正确的有（ ）。A .营业部不能承担的，由期货公司承担B . 营业部独立承担责任C . 期货公司不承担责任D . 客户有过错的，应当承担相应的民事责任【 答案】：A D1 2 3 、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A . 国务院期货监督管理机构规定的其他方式B . 互联网方式C . 电话方式D . 书面方式【 答案】：A B C D1 2 4 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员， 根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（ ）A . 公开谴责B . 暂停会员部分权利C . 取消会员资格D . 限期整改【 答案】：A B C D1 2

183、5 、期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向 （）提出。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 全面结算会员期货公司【 答案】：A D1 2 6 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A . 金融期货经纪业务资格申请书B . 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C . 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件1） . 申请日前2个月风险监管报表【 答案】:A B C D1 2 7 、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）OA . 被吊销从事期货业务的资格B . 3

184、0 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C . 持登载声明向中国证监会重新申领D . 直接向中国证监会重新申领【 答案】：B C1 2 8 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）A . 进入违规行为发生场所调查取证B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C . 拘留当事人D . 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料【 答案】：A B D1 2 9 、申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（）。A . 具有从事期货业务1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险

185、管理、合规业务3年以上经验B . 具有期货从业人员资格C . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验【 答案】：A B C1 3 0 、下列关于期货交易所的说法，正确的是（）。A . 期货交易所不具有法人资格B . 期货交易所不以营利为目的C. 期货交易所是实行自律管理的法人D . 期货交易所是依据 期货交易所管理办法和 公司法设立的【 答案】：B C1 3 1 、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A . 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告B . 期货交易所合并后，其债

186、权债务随之消灭C. 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D . 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【 答案】：A C1 3 2 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ ）。A . 责令停业整顿B . 罚款C. 吊销期货业务许可证D . 没收违法所得【 答案】：A B CD1 3 3 、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金

187、最低余额的,应当符合（）的有关规定。A . 中国证券监督管理委员会B . 中国银监会C. 期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：A C1 3 4 、根 据 期货交易所管理办法，期货交易所保证金管理制度的内容 包 括 （）。A . 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法B . 交易异常情况的处理程序C. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额D . 向会员收取保证金的标准和形式【 答案】：A CD1 3 5 、期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确 的 有 （）。A . 不得冻结. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金B . 可以冻结. 划拨保证金账户

188、中属于期货公司的自有资金C. 不得冻结. 划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金D . 期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结. 划拨其结算准备金【 答案】：A B CD1 3 6 、申请设立期货公司，持 有 5 % 以上股权的股东应当具备的条件有0。A . 实收资本和净资产均不低于人民币2 0 0 0 万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1 个会计年度盈利B . 实收资本和净资产均不低于人民币2亿元C. 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产D . 负债低于净资产的5 0 % , 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险【 答

189、案】：B C D1 3 7 、下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中，正确的有（ ）。A . 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓B . 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓C . 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形D . 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自

190、行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓【 答案】:A B D1 3 8 、期货公司提供研究分析服务时应（）。A . 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B . 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C . 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D . 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为半年【 答案】：A B C1 3 9 、境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守（）的原则，承担期货交易的履约责任

191、和交易结果。 （）A . 买卖自愿B . 风险自担C . 盈亏自负D . 公平公正【 答案】：A B C1 4 0 、申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料？()A . 申请书、任职资格申请表B . 身份、学历、学位证明C . 期货从业人员资格证书D . 中国证监会规定的其他材料【 答案】：A B C D1 4 1 、根 据 期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有( ) 。 20 1 0 年 1 1 月真题A , 负债与净资产的比例高于1 20 %B . 净资本与净资产的比例低于4 8 %C . 净资本低于客户权益

192、总额的7 . 2%D . 净资本低于人民币1 8 0 0 万元【 答案】：A B C D1 4 2、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有() 。A . 责令停业整顿B. 强制出售C. 指定其他机构托管D. 指定其他机构接管【 答案】：A CD1 4 3 、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以() 垫付，不得占用其他客户的保证金。A . 结算担保金B. 风险准备金C. 自有资金D. 交易保证金【 答案】：BC1 4 4 、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A . 交易结算业务资格B. 一

193、般结算会员资格C. 特别结算会员资格D. 全面结算业务资格【 答案】：A D1 4 5、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。A . 申请日前1 个月风险监管报表B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C. 股东会或者董事会决议文件D. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告【 答案】：BCD1 4 6 、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。A . 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B. 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期

194、货公司自行承担D. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【 答案】：BD1 4 7 、下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正 确 的 有 （）。A . 每届任期3年B. 监事会成员不得少于5 人C. 副主席由主席任免D. 监事会设主席1 人，副主席1 至 2人【 答案】：A D1 4 8 、下列应遵守 期货从业人员管理办法的人员包括（）。A . 申请期货从业人员资格B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C. 期货从业人员从事期货业务D. 期货从业人员从事非期货业务E【 答案】：A BC1 4 9 、根据最高人民法院 关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列说法正确的是（）。

195、A . 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任B. 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易D. 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担E【 答案】：B C D1 5 0 、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述中，正确的有（）。A . 不得混合操作B . 资金可以混合但业务必须分离C . 应当严格

196、执行资金分离制度D. 应当严格执行业务分离制度【 答案】：A C D1 5 1 、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。A . 期货公司合规经营、风险管理状况B . 期货公司内部控制状况C . 首席风险官所做的尽职调查D. 首席风险官提出的整改意见【 答案】：A B C D1 5 2 、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲， 要求实现债权， 下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是( )A . 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B . 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C . 甲有除

197、保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产D. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施【 答案】：A D1 5 3 、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？( )A . 提供期货行情信息B . 代理客户进行期货交易C . 从事期货交易D. 协助客户办理开户手续【 答案】：B C1 5 4 、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A . 书面B . 电话C . 计算机D. 互联网【 答案】：A B C D1 5 5 、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役; 情节特别严重

198、的，处五年以上有期徒刑。A . 存单B . 信用证C . 票据D. 资信证明【 答案】：A B C D1 5 6 、根 据 期货交易所管理办法，期货交易所应当监管（ ）的期货业务。A . 指定交割仓库B . 会员的客户C . 期货保证金存管银行D. 会员【 答案】：A B C D1 5 7 、关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）OA . 开展投资者风险教育B . 完善客户纠纷处理机制C . 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码D . 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分【 答案】：A B C1 5 8 、份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资

199、产管理计划（）等数据备份至中国证监会认定的机构。A . 投资者名称B . 投资者身份信息C . 份额明细D . 投资者近亲属身份信息【 答案】：A B C1 5 9 、 期货从业人员管理办法制定的初衷是（）。A . 加强期货从业人员的资格管理B . 加强市场管理C . 规范期货从业人员的执业行为D . 适当投资者更好的盈利【 答案】：A C1 6 0 、期货公司有下列（ ） 情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A . 法人治理结构. 内部控制存在重大隐患B . 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C . 未按规定报

200、告相关人员代为履行职责的情况D . 未按规定报告董事. 监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【 答案】：A B C D1 6 1 、期货公司风险监管指标包括（）。A . 期货公司净资本B . 期货公司净资产C . 净资本与公司风险资本准备的比例D , 流动资产与流动负债的比例【 答案】：A C D1 6 2 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失， （）。A . 期货交易所应当承担主要赔偿责任B . 期货公司应当承担主要赔偿责任C . 赔偿额不超过损失的百分之八十D . 赔偿额不超过损失

201、的百分之六十【 答案】：A D1 6 3 、依 据 金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。A . 开户知识测试人员B . 期货公司会员客户开发人员C . 投资者D . 期货公司负责人【 答案】：A C1 6 4 、申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件 是 （）。A . 具有从事期货业务3年以上经验B . 具有其他金融业务4年以上经验C . 具有法律、会计业务5年以上经验D . 具有法律、会计业务1 0 年以上经验【 答案】：A B C1 6 5 、期货公司办理事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的包括 （）A . 合并、分立、停业、解散

202、或者破产B . 变更业务范围C . 变更注册资本且调整股权结构D . 新增持有5 % 以上股权的股东或者控股股东发生变化【 答案】：A B C D1 6 6 、甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于延跑去报名，甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。A . 甲今年1 5 岁B . 甲屈于未婚青年C . 甲属于完全民事行为能力人D . 甲初中文化程度【 答案】：A D1 6 7 、甲期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。

203、A . 如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1 万元不承担赔偿责任B . 如果期货公司不能提供证据已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担次要赔偿责任c . 如果期货公司不能提供证据已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担主要赔偿责任D . 如果期货公司不能提供证据已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元最高承担8 0 0 0 元的赔偿责任【 答案】：A C D1 6 8 、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A . 真实性B . 准确性C . 合法性D . 完整性【 答案】：A B D1 6 9 、

204、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A . 本公司的研究报告B . 其他公司的研究报告C . 合法取得的研究报告D . 一切研究报告【 答案】：A C1 7 0 、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。A . 谈话B . 提示C . 通知出境管理机关依法阻止其出境D . 记入信用记录【 答案】：A B D1 71 、 期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。A , 期货公司高级管理人员任职资格条件B . 期货从业人员从事期货业

205、务的监督管理C . 对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理D . 期货从业人员资格的申请【 答案】：B C D1 72 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（）。A . 经营场所B . 人员C . 期货行情信息、交易设施D . 财务【 答案】: A B D1 73 、 （ 2 0 2 1 年真题）期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A . 中国期货业协会的工作人员及其配偶B . 期货公司工作人员的配偶C . 中国银行业协会的工作人员及其配偶D . 期货公司的工作人员【 答案】：A B D1 74 、

206、对于违反 期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 罚款【 答案】：A B C1 75 、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A . 各公司的研究报告B . 合法取得的研究报告C . 相关行业信息资料D . 公开发布的相关信息E【 答案】：B C D1 76 、期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述,正确的有（）。A . 交易的后果由客户承担B . 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担C . 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指

207、令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失D . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担【 答案】：B C D1 77、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（ ）OA . 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B . 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事C . 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者D . 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事【 答案】：A B C D1 78 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处

208、理（）。A . 收取的佣金应当返还给客户B . 机构不承担返还责任C . 该机构应“ 恢复原状”，返还客户全部保证金D . 交易结果由客户承担【 答案】：A D1 79 、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， （）向对方承担违约责任。A . 期货交易所应当代期货公司B . 期货公司应当代客户C . 违约客户D . 交割仓库代违约方【 答案】：A B18 0、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A . 期货交易、结算和交割制度B . 风险管理制度和交易异常情况的处理程序C . 保证金的管理和使用制度D . 期货交易信息的发布办法【 答案】：A B C D18 1、期货交易所工作人员

209、不得（）。A . 泄露内幕信息B . 通过同业银行购买开放式基金C . 从事期货交易D . 购买商业银行发售的纸黄金产品【 答案】：A C18 2 、某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。A . 以期货交易所为被告的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖B . 以第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖C . 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管

210、辖D . 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的高级人民法院管辖【 答案】:A B C18 3 、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括()。A . 通知出境管理机关依法阻止其出境B . 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C . 吊销从业资格D . 记入信用记录【 答案】：A B18 4 、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有( ) 。A . 允许客户开仓交易B . 不通知客户追加保证金

211、c . 对客户强行平仓D . 允许客户继续持仓【 答案】：A D18 5 、下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中，正确的有 （）。A . 遵守期货交易所的章程和交易规则B . 按规定缴纳各种费用C . 执行会员大会、理事会的决议D . 按规定转让会员资格【 答案】：AB C1 8 6 、参加期货从业人员资格考试的条件包括（）。A. 高中以上文化程度B . 年满1 8 周岁C . 具有完全民事行为能力D . 四肢健全【 答案】：AB C1 8 7 、保障基金的后续资金缴纳比例，由 （）和 （）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。A. 中国证监会B . 财政部C

212、 . 中国人民银行D . 期货投资者保障基金管理机构【 答案】：AB1 8 8 、证券公司不得（）。A. 任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务B . 任用期货公司的业务人员从事介绍业务C . 允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易D . 与期货公司公用经营场地E【 答案】：AB C D1 8 9 、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下 列 （）对其职权表述不准确。A. 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B . 审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C . 审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D . 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况【 答案】：B C1 9

213、 0 、期货公司的哪些人员适用 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法？（）A. 董事B . 监事C . 高级管理人员D . 总经理【 答案】：AB C D1 9 1 、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款。A. 违反规定收取手续费的B . 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的C . 不按照规定建立、健全结算担保金制度的D . 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的【 答案】：AB C D1 9 2 、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得

214、利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A. 本公司客户B . 非结算会员期货公司C . 非结算会员期货公司客户D . 特别结算会员期货公司【 答案】：AB C1 9 3 、中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（）进行调整。A .净资本计算标准及最低要求B .风险监管指标标准C .风险资本准备计算标准D .风险预警标准【 答案】：A B C1 94 、 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。A .允许客户开仓交易B .不通知客户追加保证金C .对客户强行平仓D

215、 .允许客户继续持仓【 答案】：A D1 95 、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列( )条件。A .符合持续性经营规则B .近 2年内无重大违法违规行为受到行政处耨或刑事处罚C .中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D .近 1 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件【 答案】：A B C1 96 、期货公司应当采取有效措施，防 止 ( ) 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。A .公司内部其他人员B .公司审计人员C .研究分析人员D .

216、投资公司分析人员【 答案】：A C1 97 、根 据 期货市场客户开户管理规定，下列表述中正确的是( ).A .中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整B .期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理C .中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码D .期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理【 答案】：B C D1 98、期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括()oA .申请日前3个月符合风险监管指标标准B .公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行c.业务职责明确、分工合理

217、D .具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划【 答案】：A B D1 9 9 、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。A . 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款B . 情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证C . 情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D . 对直接责任人员，给予警告，并处罚款【 答案】：A B D2 0 0 、某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（ ）。A . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B . 王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C . 王某不能同时兼任董事长. 总经理D . 应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某【 答案】：A B C