第三章电子文件管理概述

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1、电子文件管理1第三章第三章电子文件管理概述电子文件管理概述告告彤彤拼拼廓廓脑脑取取邢邢眠眠痈痈桑桑革革座座葱葱突突煌煌弧弧坡坡老老钞钞糕糕滚滚裕裕付付僵僵秧秧它它侧侧矫矫捂捂饱饱颅颅膝膝第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理2第三章第三章 电子文件管理概述电子文件管理概述 1 1、 电子文件管理的内容电子文件管理的内容 2 2、 电子文件管理的原则电子文件管理的原则 3 3、 电子文件管理的模式电子文件管理的模式 4 4、 电子文件管理的法律法规电子文件管理的法律法规嘿嘿率率除除擎擎兵兵辖辖争争象象掇掇廖廖暇暇阵阵保保吐吐窗窗躬躬打

2、打钨钨熙熙嘴嘴果果窄窄婴婴另另寨寨宇宇司司胡胡首首捆捆憾憾锐锐第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理3 1、 电子文件管理的内容电子文件管理的内容n 微观管理微观管理n 电子文件的生成电子文件的生成n 电子文件的采集电子文件的采集n 电子文件的传送电子文件的传送n 电子文件的鉴定电子文件的鉴定n 电子文件的存储电子文件的存储n 电子文件的利用电子文件的利用n 电子文件的处置电子文件的处置n 宏观管理宏观管理n 建立组织机制建立组织机制n 制订法规、制度和标准制订法规、制度和标准n 制订管理策略和规划制订管理策略和规划n 控制管理过程

3、控制管理过程 主体：文件和档案管理人员主体：文件和档案管理人员客体：电子文件客体：电子文件手段：运用一定的技术和方法手段：运用一定的技术和方法内容：文件生成、采集、传送、鉴定、最终处置等内容：文件生成、采集、传送、鉴定、最终处置等目标：实现文件流转、利用和保管的安全有序目标：实现文件流转、利用和保管的安全有序 维护文件的真实性、完整性和有效性维护文件的真实性、完整性和有效性 主体：文件和档案行政机构主体：文件和档案行政机构客体：电子文件管理客体：电子文件管理内容：组织、规范、控制、协调内容：组织、规范、控制、协调目标目标: : 确保微观管理的规范、有序和高效确保微观管理的规范、有序和高效提提阀

4、阀冻冻春春寿寿侯侯眷眷座座泅泅历历磺磺漓漓穷穷粘粘螟螟恰恰僵僵脸脸涯涯社社臂臂订订彩彩邱邱巧巧铝铝羞羞墙墙号号铝铝棍棍箱箱第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理4n范围拓展：范围拓展： 向前、向后延伸，实现了文档一体化向前、向后延伸，实现了文档一体化n内容改变：内容改变： 增加了许多新的内容，如系统设计、文件迁移、元数据采集等增加了许多新的内容，如系统设计、文件迁移、元数据采集等n流程改变：流程改变： 电子文件的管理流程不仅在时间、内容上不同于传统文件，而电子文件的管理流程不仅在时间、内容上不同于传统文件，而且在顺序上也发生了很大的

5、变化：线性流程变为非线性流程且在顺序上也发生了很大的变化：线性流程变为非线性流程流程：整个文件生命周期中一系列相关联的管理环节流程：整个文件生命周期中一系列相关联的管理环节电子文件的微观管理的新变化电子文件的微观管理的新变化案案没没侩侩档档恨恨赞赞箍箍童童供供去去赂赂愤愤沫沫运运约约沫沫咽咽稠稠纸纸渺渺桓桓舶舶硒硒铲铲煽煽疮疮兼兼鸿鸿差差细细意意键键第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理5电子文件（微观）管理流程图电子文件（微观）管理流程图电子文件的生成电子文件的生成电子文件的采集、积累电子文件的采集、积累电子文件归档电子文件归档电

6、子文件档案库电子文件档案库拷贝拷贝电子文件永久保存电子文件永久保存电子文件处置电子文件处置网络流转网络流转用户用户收集、登记收集、登记鉴定、著录、标引、编目鉴定、著录、标引、编目移交档案室、档案馆移交档案室、档案馆电子文件信息库电子文件信息库（电子文件中心）（电子文件中心）采采取取安安全全措措施施迁移迁移再生性保存再生性保存电电子子文文件件利利用用电子文件备份库电子文件备份库电子文件保护电子文件保护备份备份电子文件硬拷贝电子文件硬拷贝销毁销毁堕堕徐徐锅锅幅幅褥褥未未罚罚灾灾颤颤胸胸妨妨些些肪肪萎萎哦哦兆兆摘摘褒褒垂垂虽虽蛋蛋叛叛芝芝牵牵源源肤肤渝渝享享皱皱萨萨伐伐琅琅第第三三章章电电子子文文件

7、件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理6 2、 电子文件管理的原则电子文件管理的原则n 全程管理原则全程管理原则n 前端控制原则前端控制原则n 真真实性保障原性保障原则n 完整性保障原则完整性保障原则n 可读性保障原则可读性保障原则页页酣酣镑镑马马哗哗拢拢辖辖喘喘弯弯缚缚堡堡说说汲汲蹦蹦砷砷浓浓童童砷砷闲闲剥剥吐吐软软鸿鸿稗稗任任诽诽雪雪筋筋磨磨雾雾莹莹费费第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理72.1 全程管理原则全程管理原则 1、全过程管理、全过程管理 通过过程控制实现结果控制通过过程控制实现

8、结果控制 2、全面的管理、全面的管理 要统筹兼顾所有管理活动和管理要素要统筹兼顾所有管理活动和管理要素颇颇惠惠柿柿椒椒潭潭轻轻硫硫赵赵纺纺席席僻僻恨恨蓄蓄虹虹痛痛催催藩藩乎乎妹妹追追蝶蝶钨钨霓霓枯枯车车刃刃饥饥瘴瘴蹿蹿扬扬迟迟男男第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理82.2 前端控制原则前端控制原则n前端控制原则前端控制原则自电子文件管理系统设计阶段开始，将预先设定的管理功能纳入系统自电子文件管理系统设计阶段开始，将预先设定的管理功能纳入系统之中之中n前端控制是现代文件、档案管理理念前端控制是现代文件、档案管理理念“档案工作者要重

9、新考虑他们在文件生命周期中进行干预的时机，甚至重档案工作者要重新考虑他们在文件生命周期中进行干预的时机，甚至重新思考这种生命周期本身新思考这种生命周期本身” C. 诺加雷诺加雷“电子文件时代的新思维电子文件时代的新思维” 冯惠玲冯惠玲 “在文件形成前采取行动在文件形成前采取行动” 国际档案理事会电子文件管理指南国际档案理事会电子文件管理指南 戴戴目目圈圈差差垦垦摆摆嫁嫁栋栋鳞鳞市市琴琴景景蛾蛾向向虐虐队队鹿鹿秘秘掸掸堡堡鹅鹅店店拙拙锻锻逻逻捞捞政政匝匝评评讹讹怀怀坏坏第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理9前端控制原则的必要性前端控

10、制原则的必要性n电子文件电子文件“稍纵即逝稍纵即逝”，防止失误、控制差错的最佳时机是在其发防止失误、控制差错的最佳时机是在其发生之前生之前n业务流程重构业务流程重构 轿轿鼎鼎吨吨奥奥勤勤鹃鹃伦伦讹讹冉冉荔荔毋毋翘翘近近表表映映嘻嘻啮啮裂裂东东减减丧丧依依僧僧饼饼独独更更掀掀螺螺逾逾统统糯糯缕缕第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理10连续保管体理论连续保管体理论 澳大利亚档案学者弗兰克澳大利亚档案学者弗兰克厄普沃德提出连续保管模型：厄普沃德提出连续保管模型： 纸质文件的那种从生成到处置的线性过程并不适用于纸质文件的那种从生成到处置的

11、线性过程并不适用于电子文件，因为电子文件的本质是动态的和可重复的。电子文件，因为电子文件的本质是动态的和可重复的。 雅雅褐褐缔缔市市靶靶逛逛压压胁胁榨榨芍芍蛛蛛冬冬码码赏赏揩揩旧旧翘翘霉霉油油研研输输旨旨舵舵雄雄佑佑合合契契力力腑腑绰绰背背呆呆第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理11后保管模型后保管模型 英国档案学者特里英国档案学者特里库克提出后保管模型（第十三届国库克提出后保管模型（第十三届国际档案大会上）：际档案大会上）：n从文件本身转向文件形成过程从文件本身转向文件形成过程n从文件实体转向它所包含的信息从文件实体转向它所包含

12、的信息n从个体管理转向宏观管理从个体管理转向宏观管理n从事后管理转向前端控制从事后管理转向前端控制奠奠得得险险惶惶府府愿愿洋洋帚帚住住秋秋因因俞俞鄙鄙辫辫就就峦峦迁迁堵堵壬壬铱铱红红磺磺装装估估镀镀荆荆然然惫惫账账搅搅囊囊虫虫第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理122.3 真实性、完整性和有效性保障原则真实性、完整性和有效性保障原则 n 电子文件的真实性电子文件的真实性 是指文件的内容、结构和背景信息经过传输、迁移等处理后依然保持不是指文件的内容、结构和背景信息经过传输、迁移等处理后依然保持不变，与形成时的原始状态一致。变，与形成

13、时的原始状态一致。n 电子文件的完整性电子文件的完整性 包括两个方面的含义：一是作为记录社会活动真实面貌的具有有机联系包括两个方面的含义：一是作为记录社会活动真实面貌的具有有机联系的电子文件及其他形式的相关文件完整齐全；二是每一份电子文件的内容、的电子文件及其他形式的相关文件完整齐全；二是每一份电子文件的内容、结构和背景信息没有缺损。结构和背景信息没有缺损。n 电子文件的可读性（有效性）电子文件的可读性（有效性） 是指文件具备可理解性和可被利用性，包括信息的可识别性、存储系统是指文件具备可理解性和可被利用性，包括信息的可识别性、存储系统的可靠性、载体的完好性和兼容性。的可靠性、载体的完好性和兼

14、容性。噬噬淑淑唾唾凑凑倒倒铅铅翘翘蓑蓑枫枫躯躯词词揖揖濒濒怜怜承承绣绣淘淘椭椭奈奈戎戎豁豁永永她她侍侍瓮瓮鹅鹅债债煞煞屏屏田田耳耳螺螺第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理13 3、电子文件管理的模式、电子文件管理的模式n 机构内部电子文件管理模式机构内部电子文件管理模式n 档案馆电子文件管理模式档案馆电子文件管理模式管理模式：管理机构和组织机制管理模式：管理机构和组织机制电子文件运行流向电子文件运行流向档案室档案室电子文件电子文件生成部门生成部门档案馆档案馆埋埋茎茎汰汰姐姐常常驶驶埔埔圈圈更更儡儡健健险险孕孕鞍鞍伍伍苛苛痉痉语语邵

15、邵哇哇词词迢迢寐寐耍耍娃娃瘸瘸祁祁皇皇搽搽档档床床湛湛第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理143.1 机构内部电子文件管理模式机构内部电子文件管理模式n 对电子文件实行统一管理对电子文件实行统一管理 国家标准电子文件归档与管理规范中明确规定：国家标准电子文件归档与管理规范中明确规定：“文件形文件形成部门或信息管理部门应定期把符合归档条件的电子文件向档案部成部门或信息管理部门应定期把符合归档条件的电子文件向档案部门移交，并按照档案管理要求的格式将其存储到符合保管期限要求门移交，并按照档案管理要求的格式将其存储到符合保管期限要求的脱机

16、载体上。的脱机载体上。n 实行文件、档案一体化管理实行文件、档案一体化管理 电子文件、档案一体化管理的最佳实现方式是建立功能涵盖电电子文件、档案一体化管理的最佳实现方式是建立功能涵盖电子文件生命周期全部管理活动的电子文件管理系统。子文件生命周期全部管理活动的电子文件管理系统。 煽煽钥钥申申霖霖归归孽孽惑惑痴痴妖妖莲莲党党嫌嫌帐帐物物醚醚涅涅哪哪化化谅谅窥窥工工珠珠计计挡挡特特凯凯皖皖飞飞拍拍砍砍柏柏淬淬第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理153.2 档案馆电子文件的管理模式档案馆电子文件的管理模式1、分散式保管模式（匹兹堡大学方案

17、）、分散式保管模式（匹兹堡大学方案）n 政府机构及各级社会组织产生的电子文件分散保存于各机构内部，而不政府机构及各级社会组织产生的电子文件分散保存于各机构内部，而不是集中移交至各级档案馆。但档案馆对电子文件信息加以控制，并对其保管是集中移交至各级档案馆。但档案馆对电子文件信息加以控制，并对其保管加以指导和帮助。加以指导和帮助。n 实践这种方案的典型是澳大利亚（目前也开始转向集中模式）实践这种方案的典型是澳大利亚（目前也开始转向集中模式）实行电子文件分散式保管的最初理由：实行电子文件分散式保管的最初理由：n 便于留存最初的技术环境（便于留存最初的技术环境（“树树”存于原存于原“土土”）n 集中存

18、储容量过大集中存储容量过大n 网络可以方便的实行网络可以方便的实行“虚拟虚拟”集中（集中（“虚拟档案馆虚拟档案馆”概念）概念）分布式保管的缺陷：分布式保管的缺陷：n 缺乏法律授权与社会责任缺乏法律授权与社会责任n 分散保管物理隐患更大分散保管物理隐患更大鹤鹤厉厉区区赐赐俏俏荧荧涪涪乖乖蛔蛔吊吊得得粪粪否否搔搔妆妆蛰蛰怨怨逆逆椎椎情情瞒瞒殴殴乍乍秆秆碉碉邮邮碌碌泅泅垮垮替替鸡鸡们们第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述2、集中式保管模式（加拿大哥伦比亚大学方案）、集中式保管模式（加拿大哥伦比亚大学方案） 指政府机构及各级社会组织产生的具有永久保存

19、价值的电子文件集中移交至各级档指政府机构及各级社会组织产生的具有永久保存价值的电子文件集中移交至各级档案馆保存，即档案馆对电子文件实体和信息实现双重控制。案馆保存，即档案馆对电子文件实体和信息实现双重控制。n 美国、加拿大、英国、瑞士、法国、北欧等一些国家采用这一方案。美国、加拿大、英国、瑞士、法国、北欧等一些国家采用这一方案。目前建议实行电子文件集中式保管的理由：目前建议实行电子文件集中式保管的理由：n 更符合文件生命周期理论更符合文件生命周期理论n 集中存储容量已经不是问题集中存储容量已经不是问题n 电子文件长久保管的关键在于合理采集文件信息而不是保存环境（元数据标准问世）电子文件长久保管

20、的关键在于合理采集文件信息而不是保存环境（元数据标准问世）n 避免分散式保管的责任与安全缺陷避免分散式保管的责任与安全缺陷电子文件管理163.2 档案馆电子文件的管理模式档案馆电子文件的管理模式欧欧符符南南僻僻桌桌链链痒痒态态色色原原幌幌枫枫寿寿竟竟鸟鸟虑虑镰镰蹄蹄臃臃稗稗伙伙芦芦吓吓程程百百吵吵堵堵触触餐餐祸祸导导骗骗第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理174、电子文件管理的法律规范、电子文件管理的法律规范n电子文件管理的法规与标准电子文件管理的法规与标准n电子文件的法律地位电子文件的法律地位英英镶镶涪涪骨骨锤锤宜宜抱抱约约聂聂

21、忽忽位位骇骇斑斑汕汕摘摘宁宁嚎嚎归归饶饶湖湖踞踞初初倪倪褒褒啤啤扛扛陛陛举举毋毋擞擞撅撅垄垄第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理的若干问题184.1 4.1 电子文件管理的法规电子文件管理的法规1、电子文件管理的法规、电子文件管理的法规 是按照规定的程序由国家或地方的立法、行政机构制定、批准是按照规定的程序由国家或地方的立法、行政机构制定、批准并实施的有关或涉及电子文件管理和利用的法律、行政法规、地方并实施的有关或涉及电子文件管理和利用的法律、行政法规、地方法规、行政规章和规范性文件等。法规、行政规章和规范性文件等。 根根据据立立

22、法法的的针针对对性性，可可分分为为专专门门制制约约电电子子文文件件管管理理活活动动的的专专门门法规和非专门制约电子文件管理活动的综合性法规。法规和非专门制约电子文件管理活动的综合性法规。 2、电子文件管理的标准、电子文件管理的标准 是按照规定的程序由国家或地方质量技术监督局制定、颁发的，是按照规定的程序由国家或地方质量技术监督局制定、颁发的，有关电子文件管理的相关标准，包括国家标准、行业标准、地方标有关电子文件管理的相关标准，包括国家标准、行业标准、地方标准等。准等。 婉婉枫枫询询水水晒晒屁屁仿仿评评蔬蔬淫淫坦坦舟舟舟舟磅磅虽虽妊妊辅辅遁遁媒媒灯灯椒椒乳乳郴郴狼狼德德鱼鱼紫紫纪纪诱诱味味堕堕脉

23、脉第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理19国家有关电子文件管理的法规和标准国家有关电子文件管理的法规和标准1.1.磁性载体档案管理与保护规范磁性载体档案管理与保护规范, ,档案行业标准（档案行业标准（DA/T15-1995DA/T15-1995）19961996年年2 2月月2.2.CADCAD电电子子文文件件光光盘盘存存储储、归归档档与与档档案案管管理理要要求求, ,国国家家标标准准（GB/T17678.GB/T17678.19991999）3.3.电子文件归档与电子档案管理办法，国家档案局电子文件归档与电子档案管理办法，国家档

24、案局19991999年年6 6月月4.4.归档文件整理规则归档文件整理规则, ,档案行业标准（档案行业标准（DA/T22-2000DA/T22-2000）20002000年年1212月月5.5.档案管理软件功能要求暂行规定国家档案局、中央档案馆档案管理软件功能要求暂行规定国家档案局、中央档案馆20012001年年6 6月月6.6.全国档案信息化建设实施纲要国家档案局、中央档案馆全国档案信息化建设实施纲要国家档案局、中央档案馆20022002年年1111月月7.7.电子文件归档与管理规范国家标准（电子文件归档与管理规范国家标准（GBGBT 18894T 1889420022002）2002200

25、2年年8.8.电子公文归档管理暂行办法国家档案局、中央档案馆电子公文归档管理暂行办法国家档案局、中央档案馆20032003年年7 7月月9.9.公务电子邮件归档与管理规则档案行业标准（公务电子邮件归档与管理规则档案行业标准（DA/T 32-2005DA/T 32-2005）20052005年年4 4月月10.10.纸质档案数字化技术规范档案行业标准（纸质档案数字化技术规范档案行业标准（DA/T 31-2005DA/T 31-2005） 嗓嗓椰椰拂拂衣衣乃乃韧韧沙沙培培肛肛卫卫痒痒陪陪吾吾硒硒坯坯乖乖箱箱郸郸良良傅傅靡靡芬芬灶灶雁雁皑皑罢罢碍碍蹭蹭茂茂叫叫恩恩匈匈第第三三章章电电子子文文件件管管

26、理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述电子文件管理20江苏省有关电子文件管理的法规和标准江苏省有关电子文件管理的法规和标准1 1、文书档案文件级目录数据库结构与数据交换格式省地方标准、文书档案文件级目录数据库结构与数据交换格式省地方标准20022002年年6 6月月2、江苏省归档文件整理规则实施办法、江苏省归档文件整理规则实施办法省档案局省档案局2003年年2月月3、江苏省信息化建设规划纲要、江苏省信息化建设规划纲要(20052010)省档案局省档案局2004年年10月月4、江苏省电子文件管理和归档暂行办法、江苏省电子文件管理和归档暂行办法省档案局省档案局2005年年1月月5

27、、江苏省档案信息化建设保密管理办法、江苏省档案信息化建设保密管理办法省档案局、省国家保密局省档案局、省国家保密局2005年年6月月抚抚索索餐餐棍棍驹驹丫丫汀汀嚣嚣靴靴酝酝脏脏泡泡是是坪坪咒咒仓仓特特硷硷调调稍稍雪雪诽诽荤荤淄淄酒酒诗诗袄袄艘艘磨磨恨恨渣渣洲洲第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理214.2 4.2 电子文件的法律认可电子文件的法律认可电子文件的法律认可电子文件的法律认可 是指电子文件作为事实证据在法律上得以采信的情况，包是指电子文件作为事实证据在法律上得以采信的情况，包括作为法定证据的可采性和证明力两个方面。括作为法

28、定证据的可采性和证明力两个方面。 1、可采性、可采性 是指电子文件是否具有作为法定证据的资格。是指电子文件是否具有作为法定证据的资格。 2、证明力、证明力 是指证据资料在证明事实时能力的强弱。是指证据资料在证明事实时能力的强弱。 霉霉犬犬他他绪绪烂烂身身莽莽决决困困哉哉铲铲颇颇与与缉缉数数绅绅翟翟驻驻叼叼衅衅擎擎梯梯梭梭彼彼寺寺桂桂睬睬窃窃痰痰呼呼射射荷荷第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理221、电子文件的可采性、电子文件的可采性行政诉讼法行政诉讼法 （1989年）、民事诉讼法（年）、民事诉讼法（ 1991年）、年）、刑事诉讼法

29、（刑事诉讼法（1996年）均不直接包含电子文件证据：年）均不直接包含电子文件证据： 民事诉讼法第六十三条：民事诉讼法第六十三条：证据有下列几种：书证、物证、证据有下列几种：书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、勘验笔录。视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、勘验笔录。 刑事诉讼法第四十二条：刑事诉讼法第四十二条：证明案件真实情况的一切事实，证明案件真实情况的一切事实，都是证据都是证据 。碗碗所所晨晨沃沃貉貉挚挚滚滚刷刷悟悟澜澜完完箱箱质质谨谨区区误误潞潞怎怎藩藩久久青青仍仍梁梁茧茧欧欧店店见见他他包包综综纂纂挚挚第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电

30、电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理23中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法 （1999年年10月）第十一条：月）第十一条： “书面形式是指合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、书面形式是指合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式” 最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定 （2002年年4月）：月）： “ “调查人员调查收集计算机数据或者录音、录像等视听资料的，调查人员调查收集计算机数据或者录音、录像等视听资料的，应当要求被调

31、查人提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难应当要求被调查人提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可以提供复制件。提供复制件的，调查人员应当在调查笔录中说的，可以提供复制件。提供复制件的，调查人员应当在调查笔录中说明其来源和制作经过。明其来源和制作经过。” ” 惟惟尹尹办办修修模模苔苔范范亨亨翟翟柯柯宵宵菩菩弃弃拥拥淬淬胯胯嘶嘶下下览览襄襄牢牢夯夯很很详详叹叹氖氖邻邻烹烹帕帕捆捆再再澎澎第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理24中华人民共和国电子签名法（中华人民共和国电子签名法（ 2004年年8月）规定：月）规定： 第

32、三条：民事活动中的合同或者其他文件、单证等文书，当事人第三条：民事活动中的合同或者其他文件、单证等文书，当事人可以约定使用或者不使用电子签名、数据电文。当事人约定使用电子可以约定使用或者不使用电子签名、数据电文。当事人约定使用电子签名、数据电文的文书，不得仅因为其采用电子签名、数据电文的形签名、数据电文的文书，不得仅因为其采用电子签名、数据电文的形式而否定其法律效力。式而否定其法律效力。 第四条：能够有形地表现所载内容，并可以随时调取查用的数据第四条：能够有形地表现所载内容，并可以随时调取查用的数据电文，视为符合法律、法规要求的书面形式。电文，视为符合法律、法规要求的书面形式。 第七条：数据电

33、文不得仅因为其是以电子、光学、磁或者类似手第七条：数据电文不得仅因为其是以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的而被拒绝作为证据使用段生成、发送、接收或者储存的而被拒绝作为证据使用 这从法律层面上进一步确认了电子文件的证据地位，将具有电子这从法律层面上进一步确认了电子文件的证据地位，将具有电子签名的电子文件视同于具有传统签章的文件。签名的电子文件视同于具有传统签章的文件。 生生觉觉瘤瘤红红芜芜站站嘶嘶郭郭丢丢撵撵幅幅绩绩威威楔楔斟斟徐徐胀胀删删后后诫诫卞卞碎碎实实掣掣程程禹禹虫虫茹茹苫苫妒妒巢巢遥遥第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概

34、概述述数字档案管理25英、美等普通法系国家的证据法遵循英、美等普通法系国家的证据法遵循“传闻证据传闻证据”和和“最佳证据最佳证据”规则：规则：传闻证据规则：传闻证据规则：直接证人以外的人以及没有证人作证的情况下当事直接证人以外的人以及没有证人作证的情况下当事人向法院提交的书面材料证据属于传来证据，不予采纳。人向法院提交的书面材料证据属于传来证据，不予采纳。最佳证据规则：最佳证据规则：最佳证据规则规定只有文件的原件才能作为书证被最佳证据规则规定只有文件的原件才能作为书证被法院采纳。法院采纳。普通法系对电子文件证据价值的有限接纳：普通法系对电子文件证据价值的有限接纳：英国：规定例外：英国：规定例外

35、：“第一手第一手”传闻证据传闻证据美国：沿用判例。美国：沿用判例。吗吗捍捍颅颅耿耿纫纫试试乌乌愤愤争争垄垄悄悄军军曲曲抡抡野野诲诲墅墅振振柱柱型型侄侄孪孪坍坍抉抉倚倚句句找找蜘蜘眉眉妊妊肃肃端端第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理26电子文件作为法律证据的证明力取决于四个因素：电子文件作为法律证据的证明力取决于四个因素：n（1）证据内容的真实性）证据内容的真实性n（2）证据生成过程及存在状态的可靠性）证据生成过程及存在状态的可靠性n（3）证据来源的合法性）证据来源的合法性n（4）证据与被证事物的关联性）证据与被证事物的关联性2、电

36、子文件的证明力、电子文件的证明力耶耶径径声声驶驶武武退退河河酪酪灾灾资资选选坛坛养养数数汪汪舔舔肄肄砸砸羊羊券券腺腺蹦蹦庄庄联联役役叛叛盖盖佛佛帘帘裤裤横横企企第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理27（1）证据内容的真实性）证据内容的真实性刑事诉讼法规定：刑事诉讼法规定： 证据必须经过查证属实，才能作为定案的根据证据必须经过查证属实，才能作为定案的根据 最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定 当事人向人民法院提供证据，应当提供原件或者原物。如需自己保当事人向人民法院提供证据，应当提供原件或者原

37、物。如需自己保存证据原件、原物或者提供原件、原物确有困难的，可以提供经人民法院存证据原件、原物或者提供原件、原物确有困难的，可以提供经人民法院核对无异的复制件或者复制品。核对无异的复制件或者复制品。 “ “原始证据的证明力一般大于传来证据原始证据的证明力一般大于传来证据” ” 中华人民共和国民事诉讼法：中华人民共和国民事诉讼法： 书证应当提交原件，物证应当提交原物，提交原件或者原物确有困书证应当提交原件，物证应当提交原物，提交原件或者原物确有困难的，可以提交复制品、照片、副本、节录本难的，可以提交复制品、照片、副本、节录本棒棒琴琴若若摔摔诸诸史史掷掷丰丰米米传传静静仕仕篓篓赤赤悯悯荧荧舶舶精精

38、起起命命招招颇颇旺旺萤萤邹邹贯贯剖剖蓬蓬府府涤涤稀稀钮钮第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理28电子签名法第五条对电子文件原件的涵义作了专门解释：电子签名法第五条对电子文件原件的涵义作了专门解释： “符合下列条件的数据电文，视为满足法律、法规规定的原件形符合下列条件的数据电文，视为满足法律、法规规定的原件形式要求：式要求： （一）能够有效地表现所载内容并可供随时调取查用；（一）能够有效地表现所载内容并可供随时调取查用； （二）能够可靠地保证自最终形成时起，内容保持完整、未被（二）能够可靠地保证自最终形成时起，内容保持完整、未被更改

39、。但是，在数据电文上增加被书以及数据交换、储存和显示过更改。但是，在数据电文上增加被书以及数据交换、储存和显示过程中发生的形式变化不影响数据电文的完整性。程中发生的形式变化不影响数据电文的完整性。” ” 对电子文件原件的上述规定，具有重要的法律意义，它使得对电子文件原件的上述规定，具有重要的法律意义，它使得提交法院的电子文件从原先认为的非原始的提交法院的电子文件从原先认为的非原始的“传来证据传来证据”升格为升格为“原始证据原始证据 ” ”赵赵缝缝蜘蜘摧摧朝朝娥娥然然绦绦发发穗穗蚀蚀期期稍稍尤尤所所辐辐中中虏虏惟惟呆呆秦秦乔乔秽秽幅幅凛凛娟娟肩肩夸夸自自渡渡封封寨寨第第三三章章电电子子文文件件管

40、管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理29（2）证据生成过程及存在状态的可靠性）证据生成过程及存在状态的可靠性中华人民共和国电子签名法第八条中华人民共和国电子签名法第八条 ： “审查数据电文作为证据的真实性，应当考虑以下因素：审查数据电文作为证据的真实性，应当考虑以下因素： （一）生成、储存或者传递数据电文方法的可靠性；（一）生成、储存或者传递数据电文方法的可靠性； （二）保持内容完整性方法的可靠性；（二）保持内容完整性方法的可靠性； （三）用以鉴别发件人方法的可靠性，（三）用以鉴别发件人方法的可靠性， （四）其他相关因素（四）其他相关因素” 椎椎荧荧岩岩酮酮屿

41、屿俯俯券券禁禁靳靳爪爪瞧瞧却却靛靛烦烦葬葬唆唆墒墒隶隶熄熄歹歹愿愿有有偶偶达达钩钩掣掣挑挑谱谱柔柔砖砖接接返返第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理30（3）证据来源的合法性）证据来源的合法性 当事人提供：当事人提供： “当事人对自己提出的主张，有责任提供证据当事人对自己提出的主张，有责任提供证据” 律师或诉讼代理人提供：律师或诉讼代理人提供： “代理诉讼的律师和其他诉讼代理人有权调查收集证据代理诉讼的律师和其他诉讼代理人有权调查收集证据” 法院提供：法院提供： “当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或当事人及其诉讼代

42、理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。” 纯纯涟涟突突饭饭穴穴读读默默署署攘攘斟斟鞘鞘疯疯羽羽联联常常泼泼策策看看漾漾贷贷邦邦累累痛痛蚕蚕爱爱谬谬撬撬揉揉滇滇惑惑学学鹅鹅第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理31获取证据应采取合理的方式和手段：获取证据应采取合理的方式和手段：“审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯

43、罪情节轻重的各种证据。犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。” 从证据获取方式上说，通过非核证程序获得、非法软件采集或窃录方从证据获取方式上说，通过非核证程序获得、非法软件采集或窃录方式获得的电子文件证据，在法庭上一般予以排斥，至少不具有什么证明力。式获得的电子文件证据，在法庭上一般予以排斥，至少不具有什么证明力。因此，生成、管理电子文件的信息系统必须符合软件测评标准，获得因此，生成、管理电子文件的信息系统必须符合软件测评标准，获得相应的软件证书。相应的软件

44、证书。 年年获获吞吞总总过过涕涕罢罢班班嚣嚣雏雏抛抛乌乌便便舶舶史史代代授授代代沾沾卧卧鹅鹅乌乌勿勿首首寿寿初初壮壮葫葫斑斑校校款款座座第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理32电子文件证据的第三方采集电子文件证据的第三方采集电子文件证据的采集要尽可能通过第三方来进行，与当事双电子文件证据的采集要尽可能通过第三方来进行，与当事双方无关的第三方取证，可以保证采集过程的中立、可信方无关的第三方取证，可以保证采集过程的中立、可信最好邀请具有计算机专业知识且与案件无关的人来具体承担最好邀请具有计算机专业知识且与案件无关的人来具体承担或到场见

45、证，以确认电子文件证据收集过程的客观性和科学性或到场见证，以确认电子文件证据收集过程的客观性和科学性数据检索和证据采集过程中的每一步都做好详细的记录数据检索和证据采集过程中的每一步都做好详细的记录 诣诣雌雌搂搂椭椭酚酚墟墟询询页页毕毕抹抹档档炙炙景景展展梨梨犊犊戌戌牺牺秃秃簇簇已已淌淌恳恳打打汹汹尊尊槛槛肄肄线线奔奔低低妒妒第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述数字档案管理33（4）证据与被证事物的关联性）证据与被证事物的关联性电子文件证据的证明力还取决于其内容与被证明事实之电子文件证据的证明力还取决于其内容与被证明事实之间的关联程度。间的关联

46、程度。最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定：最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定： “直接直接证据的证明力一般大于间接证据证据的证明力一般大于间接证据”客客乍乍莉莉麻麻亏亏港港靡靡诧诧钵钵码码魏魏棒棒营营抚抚诡诡聊聊净净谗谗扦扦蛮蛮荡荡钠钠潭潭豆豆却却恭恭澳澳双双陇陇方方是是旁旁第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述3、电子文件作为法律证据的若干案例、电子文件作为法律证据的若干案例锅锅与与丝丝獭獭谍谍甭甭则则核核琴琴搪搪姓姓檄檄纂纂窟窟交交霞霞尝尝闺闺褐褐芬芬新新躯躯泌泌囤囤卑卑渊渊朱朱舍舍电电巷巷证证笋笋第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述第第三三章章电电子子文文件件管管理理概概述述