合同协议新专利法的实施专利转让与许可

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1、1新专利法的实施专利的转让与许可2u2007年年10月月15日，胡锦涛总书记在党日，胡锦涛总书记在党的十七大报告中明确提出的十七大报告中明确提出“实施知识产权实施知识产权战略战略”。u2008年年4月月9日，温家宝总理主持召开日，温家宝总理主持召开国务院常务会议，审议并原则通过国务院常务会议，审议并原则通过国家国家知识产权战略纲要知识产权战略纲要。u2008年年6月月5日，国务院发布日，国务院发布国家知国家知识产权战略纲要识产权战略纲要。n引言引言n知识产权战略知识产权战略3国家知识产权战略纲要国家知识产权战略纲要明确，到明确，到2020年年把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和把我国建设成

2、为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家，管理水平较高的国家，5年内自主知识产权水年内自主知识产权水平大幅度提高，运用知识产权的效果明显增强，平大幅度提高，运用知识产权的效果明显增强，知识产权保护状况明显改善，全社会知识产权知识产权保护状况明显改善，全社会知识产权意识普遍提高。意识普遍提高。纲要指出，国家知识产权战略的指导思想是，纲要指出，国家知识产权战略的指导思想是，以激励创造、有效运用、依法保护、科学管理以激励创造、有效运用、依法保护、科学管理为方针，着力完善知识产权制度，积极营造良为方针，着力完善知识产权制度，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，好的知识产权法治环境

3、、市场环境、文化环境，大幅度提升我国知识产权创造、运用、保护和大幅度提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑。社会提供强有力支撑。 4讲座主要内容（1） 第一节 专利申请、授权的终极目标专利的实施1、什么是专利技术的实施？2、实施的对象专利权的权利属性特征和权利内容包括哪些？3、专利权的实施方式主要有？ 第二节 专利技术转让与许可的特点及其比较1、什么是专利技术的转让2、什么是专利技术的许可使用3、两者的差异比较 5讲座主要内容（2）第三节专利技术转让与许可使用的类型1、专利技术转让：国际、国内2、专利

4、技术许可：1）国际、国内；2）独占许可、独家许可、一般许可、交叉许可 第四节专利技术转让许可合同的条款内容1、专利申请权与专利权转让合同的条款内容2、专利许可合同的条款内容3、限制性商业条款问题4、专有技术转让许可6讲座主要内容（3）第五节 专利技术的强制许可和其他1、强制许可2、推广使用3、无效专利的使用7一、专利制度的起源最早萌芽于13、14世纪的欧洲我国最早由洪仁玕于1859年在资政新篇中提出1984年正式颁布专利法，历经1992年和2000年两次修正，2008年完成第三次修正，2009年10月1日正式实施。8二、专利制度的作用为发明创造提供法律保护为发明创造提供法律保护 -授予“垄断”

5、权 -鼓励发明创造向公众公开发明创造的内容向公众公开发明创造的内容 -有利于发明创造的推广应用 -促进科学技术的进步与创新 9给天才之火增添利益之油给天才之火增添利益之油林肯林肯10n用美国第16任总统林肯（ALincoln l809一1865）的一段讲演为此注脚： “在没有专利法以前，随便什么人，随便什么时间，都可以使用别人的发明，这样发明人从自己的发明中就得不到什么特别的利益了。专利制度改变了这种状况，保证发明人在一定时期内对自己的发明独占使用，因此给了发明和制造实用新物品的天才之火添加了利益之油。”11发明创造成果发明创造成果专利技术的商品化专利技术的商品化n人类创造活动的目的是为了改造

6、自然、服务社会，创造成果只有应用到生产实践中去，即只有将发明经过工业化和商品化应用后，才能真正地为社会提供服务，才能体现创造的价值，将将将其发明创造的专利技术转将其发明创造的专利技术转化应用为生产力化应用为生产力。12专利制度的本质n是鼓励发明和推广应用发明，通过激励机制和推广创新这二者之平衡进而达到推动国民经济发展的作用。n法律保护的目的是通过法律制度的强制力来维护发明创造新技术权利人的垄断地位，进而延长产品的生命周期，回收所投入的研究开发经费，获取高额利润。13进一步的分析：私权、财产权n专利制度的创立是通过授予专利主体以独占性权利来刺激发明和技术进步。如果大量发明的所有权产权权属不确定、

7、不明确，并且任何人都可以无偿使用，专利制度也就无从谈起。因为在这种情况下，私人专利的排他性权利所具有的努力开发新产品的激励作用根本就不存在。每个人都能得到的东西反而对谁都没有意义。14专利制度的核心是以新技术的充分公开换取专利权的法律保护，换取有条件的市场垄断权。充分公开，可以避免世界范围内的大量重复研究，大大减少资源的消费。可以使后来者能站在巨人的肩膀上创新，大大加快技术进步的速度。保护创新者的市场垄断权，使创新者的付出获得应有回报。而且任何他人都可以通过新的创新而形成新的垄断。从而激励实现持续不断的创新，加快科技经济的发展。 15三、2008年第三次修改专利法第三次修改的出发点不再迫于外界

8、专利法第三次修改的出发点不再迫于外界的压力，而是根据我国经济科技发展的自的压力，而是根据我国经济科技发展的自身需求身需求一是激励自主创新一是激励自主创新二是促进专利技术的推广应用二是促进专利技术的推广应用三是适应国际条约的变化来进行修改三是适应国际条约的变化来进行修改16专利法第三次修正n第三次修正于2006年8月提出徵询意见n第三次修正案(草案)于2008年7月30日经国务院审议通过，并已提请全国人大常委会审议n于2009年成为法律17自主知识产权自主知识产权n自主知识产权，是指我国的权利人具有独立支自主知识产权，是指我国的权利人具有独立支配权或相对控制权的知识产权，即我国的公民、配权或相对

9、控制权的知识产权，即我国的公民、法人单位，所依法拥有的、可以独立地行使知法人单位，所依法拥有的、可以独立地行使知识产权各项权能的知识产权，或虽然不拥有所识产权各项权能的知识产权，或虽然不拥有所有权，但在一个较长时期内可以独立行使知识有权，但在一个较长时期内可以独立行使知识产权各项权能，并能不受他人制约地进行集成产权各项权能，并能不受他人制约地进行集成创新和引进消化吸收再创新的知识产权创新和引进消化吸收再创新的知识产权n自主知识产权的来源方式主要包括：自主研发自主知识产权的来源方式主要包括：自主研发或设计；受让或受赠；企业并购或重组；获得或设计；受让或受赠；企业并购或重组；获得5年以上的独占许可

10、。年以上的独占许可。18新新专利法专利法特点特点n鼓励创新能力的提高鼓励创新能力的提高n专利法对“发明”有专门的定义，“发明”不同于“发现”，也不等于专利，是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。“新的技术方案如果你提出申请，符合授权条件，就变成一个发明专利。”n完善和强化了对专利权的保护完善和强化了对专利权的保护n第三次专利法修订一共是8章76条，其中，授权标准的提高对鼓励申请者提高创新能力有极大的推动作用。19（一）、对遗传资源利用的特别规定（一）、对遗传资源利用的特别规定n新专利法对于与遗传资源有关的发明创造作了的规定，在专利法第五条中规定，对违反违反法律、行政法规的规定获取或者利

11、用遗传资源，并依赖依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。因此在申请专利时，当发明创造与遗传资源有时，专利申请人应当证明有关遗证明有关遗传资源的合法性传资源的合法性。对此，新专利法第二十六条中增加了一款规定，依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。20（二）、对同一发明的两次申请的规（二）、对同一发明的两次申请的规定定n同一发明专利只能得到一项发明专利权，但现实中有些专利申请人因无法确定自己的发明创造是发明还是实用新型，往往两者同时申请。对于这种情况新专利法在第九条中特别增加了一款，规定认为同样的发明

12、创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。利权。21（三）、增加许诺销售为专利权行使（三）、增加许诺销售为专利权行使的范围的范围n在新专利法第十一、六十九条中，规定（1）外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。（2）专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或

13、者经其许可经其许可的单位、个人售售出后出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的不视为侵犯专使用、许诺销售、销售、进口该产品的不视为侵犯专利权。利权。n从第十一条来看，新专利法加大了对外观设计的保护，使外观设计专利权的保护范围和发明、实用新型一样，都包含了许诺销售。n从第六十九条来看，新专利法扩大了购买了专利产品或者依扩大了购买了专利产品或者依照专利方法直接获得的产品的所有权人对该产品的使用范围照专利方法直接获得的产品的所有权人对该产品的使用范围，使所有权人可以许诺销售和进口自己购买的产品。22（四）、专利许可合同的订立形式（四）、专利许可合同的订立形式n新专利法第十二条规定，任何单位或者个人实

14、施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。与原专利法进行比较可以发现，新专利法删去了“书面”二字，使订立许可合同的形式不再局限与书面合同。23（五）、发明专利推广的限制（五）、发明专利推广的限制n在新专利法第十四条中，只规定国有企业事业单位国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。删除了原专利法中“中国集体所有制单位和个人的发明

15、专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义，需要推广应用的，参照前款规定办理。”从中可以看出新专利法加大了对集体所有制单加大了对集体所有制单位和个人的发明专利的保护，防止以对国家利益或者位和个人的发明专利的保护，防止以对国家利益或者公共利益具有重大意义为借口，以公权力侵害受专利公共利益具有重大意义为借口，以公权力侵害受专利法保护的集体所有制单位和个人的发明。法保护的集体所有制单位和个人的发明。24（六）、明确共有人对专利权的行使（六）、明确共有人对专利权的行使n在新专利法第十五条中，明确规定专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使，（1）有约定的，从其约定；（2）没有约定的，共有人可以单独实施单

16、独实施或者以普通许可方式许可普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配；（3）其他情形，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。25（七）、降低了外国专利申请人在我国申请专（七）、降低了外国专利申请人在我国申请专利的门槛利的门槛n新修改专利法第十九条，规定在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设依法设立立的专利代理机构办理。而原专利法则规定，在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托国务院专利行政部门

17、指定指定的专利代理机构办理。相比之下，扩大了可以委托的专利代理机构的范扩大了可以委托的专利代理机构的范围，为外国专利申请人向我国申请专利提供了方便。围，为外国专利申请人向我国申请专利提供了方便。26（八）、加大对（八）、加大对国内国内实用新型的保护实用新型的保护n新专利法加大了对实用新型的保护力度，在第二十条中规定任何单位或者个人任何单位或者个人将在中国完成在中国完成的发明发明或者实实用新型用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。同时，规定对违反违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国在中国申请专利的，不授予专利权。申请专利的，不授予专利权。与原专

18、利法相比，将发将发明和实用新型共同纳入了审查的范围，同时明确了专明和实用新型共同纳入了审查的范围，同时明确了专利行政部门审查的内容。同时增强了对国内发明和实利行政部门审查的内容。同时增强了对国内发明和实用新型的保护，防止先进的技术流失国外。用新型的保护，防止先进的技术流失国外。而增加的一款，则反映出制定专利法的根本目的，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展。27（九）、专利行政部门的公报义务（九）、专利行政部门的公报义务n新专利法第二十一条在原条文中增加了一款，规定国务院专利行政部门应当完整完整、准确准确、及及时时发布专利信息，定期定期出版专利公报。这一规定明确了专

19、利行政部门在专利信息发布上的义务，为以后对专利行政部门发布专利信息作进一步的规范提供了依据和指导。28（十）、授予专利权的条件（十）、授予专利权的条件（1）n1、新颖性、创造性的定义。新专利法对于新颖性、创造性的定义作了一定的变动，规定（1）新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申在申请日以前请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记向国务院专利行政部门提出过申请，并记载载在申请日以后在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。利文件中。（2）创造性，是指与现有技术相比与现有技术相比，

20、该发明具有突出的突出的实质性特点和实质性特点和显著的显著的进步进步，该实用新型具有实质性特点和进步实质性特点和进步。n新条文提出了“现有技术”的概念，根据新专利法第二十一条的定义，现有技术，是指现有技术，是指申请日以前申请日以前在在国内外国内外为公众所知的技术。为公众所知的技术。与原专利法相比，使新颖性和创造性的确定更加抽象，增加了专利行政部门自由确定范围。29（十）、授予专利权的条件（十）、授予专利权的条件（2）n2、外观设计审核条件更严格。新专利法第二十二条使符合外观设计专利的条件更加具体明确，同时也使对外观设计专利申请的审核更加严格。（1）授予专利权的外观设计，授予专利权的外观设计，应当

21、不属应当不属于现有设计于现有设计。也即，授予专利权的外观设计，应当不属于不属于申请申请日以前日以前在在国内外国内外为公众所知的设计为公众所知的设计；（2）没有任何单位或者个人就同样的外观设计在就同样的外观设计在申请日以前申请日以前向国务院专利行政部门提向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在出过申请，并记载在申请日以后申请日以后公告的专利文件中公告的专利文件中；（3）授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别明显区别；（4）授予专利权的外观设计不得与他人不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。n3、不授予专利权的范围。

22、新专利法第二十五条增加了不授予增加了不授予专利权的范围专利权的范围，把对，把对平面印刷品平面印刷品的的图案图案、色彩色彩或者或者二者的结合二者的结合作出的作出的主要起标识作用主要起标识作用的设计列为不授予专利权的项目。的设计列为不授予专利权的项目。30大修外观设计专利之原因：大修外观设计专利之原因：加快创新步伐、提高设计质量加快创新步伐、提高设计质量n外观设计近几年的申请量和授权量增长非常快，平均年增长速度是26.7%。从1984年的几百件，到2008年的312904件，数量已经在世界上居于首位。n一、外观设计专利授权标准较低外观设计专利授权标准较低造成了大量专利质量不高。二、国家知识产权战略

23、纲要主要是激励创造，要有效保护，还要在运用和管理运用和管理方面下工夫。首先关联设计关联设计的规定就是为了激励创造。其次“简要说明简要说明要用文字进一步解释专利的图片和照片所表达的范围保护”就是为了更有效的保护外观设计专利权人的利益。第三在运用和管理方面，新专利法加入了一个评价报告评价报告，专利权人或者利害关系人，在行使外观设计专利权的时候，要向相关机关提交评价报告，对这个评价报告在侵权诉讼中设立一个程序，避免了权利的滥用。三、大量修改外观设计专利也是为了顺应世界潮流，即对工业设计工业设计的重视。美国工业设计协会有一份统计资料表明，在工业设计方面如果投入在工业设计方面如果投入1美元，美元，销售收

24、入会提高销售收入会提高2500美元。美元。日本也做过一个统计，如果要取得一千亿日元销售额，工业设计起的作用占51%，而技术和功能方面占到26%。表明这些国家发展和改进的程度越来越倾向于外观设计制度的保护。31关联设计n专利法第三十一条第二款修改为：“一件外观设计专利申请专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。”这是新修改的专利法中重要修改内容之一，目前这一规定被称作关联设计。32（十）一、外观设计专利权的申请（十）一、外观设计专利权的申请n1、外观设计申请文件。新专利法，对申请外观设计所要

25、提交的文件作了调整。在第二十七条增加对该外增加对该外观设计的观设计的简要说明简要说明为在申请外观设计所要提交的文件为在申请外观设计所要提交的文件。同时，对于提交的图片或者照片作了规定，要求申请人提交的有关有关图片图片或者或者照片照片应当清楚地显示要求专利应当清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计保护的产品的外观设计。n2、相似外观设计的申请。新修改带专利法在第三十一条增加规定，允许申请人就允许申请人就同一产品两项以上的相同一产品两项以上的相似似外观设计可以作为外观设计可以作为一件申请一件申请提出。提出。33（十二）、专利实施的强制许可（十二）、专利实施的强制许可（1）n1、强制许可申请人申请人

26、。新专利法第四十八条规定，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者具备实施条件的单位或者个人个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。相比原专利法，新法允许个人在具备实施条新法允许个人在具备实施条件的情况下申请强制许可件的情况下申请强制许可。n2、申请强制许可的情形情形。原专利法对可以申请强制许可的情形仅规定具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得这种许可。新专利法作了具体的规定，（1）专利权人自专利权被授予之日起满三自专利权被授予之日起满三年年，且自提出专利申请之日起满四年自提出专利申请之日起满四年，无正当理由

27、未无正当理由未实施或者未充分实施实施或者未充分实施其专利的；（2）专利权人行使专利权的行为被依法认定依法认定为垄断垄断行为，为消除消除或者减少减少该行为对竞争产生的不利影响对竞争产生的不利影响的。34（十二）、专利实施的强制许可（十二）、专利实施的强制许可（2）n3、药品药品类专利权的强制许可。新专利法第五十条对于获得专利权的药品的强制许可作了特别规定。为了为了公共健康目的公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造可以给予制造并将其出口出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。n4、半导体技术半导体技术的强制许可。新专利法第五十二条对于半导体

28、技术的强制许可作了特别的规定。只有为了公共利益公共利益的目的和新法第四十八条第二项规定的情形，也即专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断垄断行为，为消除消除或者减少减少该行为对竞争产生的不利影响的对竞争产生的不利影响的情形情形下才能申请强制许可。35（十三）、专利权的保护（十三）、专利权的保护（1）n1、假冒专利的处罚。新专利法第六十三条增强了对假冒专经济处罚的力度，规定假冒专利的，除依法承担民事责任外，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得四倍以下四倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处二十万元以下二十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。n2、赋予管理

29、部门权力。新专利法第六十四条赋予了管理专利工作的部门调查假冒专利行为的相关权力。规定管理专利工作的部门根据已经取得的证据，对涉嫌假冒专利行为进行查处时，可以询问有关当事人，调查与涉嫌违法行为有关的情况；对当事人涉嫌违法行为的场所实施现场检查；查阅、复制与涉嫌违法行为有关的合同、发票、账簿以及其他有关资料；检查与涉嫌违法行为有关的产品，对有证据证明是假冒专利的产品，可以查封或者扣押。（准司法权力）（准司法权力）36（十三）、专利权的保护（十三）、专利权的保护（2）n3、赔偿数额。新专利法第65条在原法的基础上更加具体地规定了侵犯专利权的赔偿数额计算方式。（1）按照权利人因被侵权所受到的实际损失实

30、际损失确定；（2）实际损失难以确定的，可以按照侵权人因侵权侵权所获得的利益所获得的利益确定；（3）权利人的损失或者侵权人获得的利益难以确定难以确定的，参照该专利许可使用费的倍专利许可使用费的倍数数合理确定；（4）权利人的损失、侵权人获得的利益和专利许可使用费均难以确定的，人民法院可以根据专利权的类型、侵权行为的性质和情节等因素，确定给予一万元以上一百万元以下一万元以上一百万元以下的赔偿。37（十三）、专利权的保护（十三）、专利权的保护（3）n4、不视为侵犯专利权的情形。新专利法第六十九条规定了五项不视为侵犯专利权的情形：（1）专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经由专利权人或

31、者经其许可其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口进口该产品；（2）在专利申请日前专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内仅在原有范围内继续制造、使用；（3）临时通过临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利；（4）专为科学研究和实验科学研究和实验而使用有关专利；（5）为提供行政审批所需要行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械。其中第其中

32、第五项为新专利法增加的五项为新专利法增加的。38（十四）（十四）、关于、关于诉前证据保全诉前证据保全的規定的規定n到目前为止，有关诉前证据保全措施的法律依据是相关司法解释中的相应规定。修改后的专利法明确将诉前证据保全的相应规定納入其中，以进一步加大专利保护的力度。修改后的专利法明确规定，为了制止转利侵权行为，在证据可能灭失或者以后难以取得的情況下，专利权人或者利害关系人可以在起诉前向人民法院申請保全证据，並对证据保全申請的受理、担保担保等作了进一步规定。39（十五）、现有技术抗辩原则（十五）、现有技术抗辩原则n现行专利法中对于专利侵权判定的原则沒有明确的规定。到目前为止，专利侵权判定的规则主要

33、是依靠人民法院的司法实践來确立。修改后的专利法第一次明确了在专利侵权判定中的现有技术抗辩原則，即在专利侵权糾紛中，被控告侵权人有证据表明其实施的技术或者设计属于现有技术或者现有设计的，不构成侵犯专利权。40第一节 专利申请、授权的终极目标专利的实施1、什么是专利技术的实施？2、实施的对象专利权的权利属性特征和权利内容包括哪些？3、专利权的实施方式主要有？411、什么是专利技术的实施？n专利的实施是指把获得专利权的发明创造应用专利的实施是指把获得专利权的发明创造应用于工业生产，不论是专利权人自己应用，还是于工业生产，不论是专利权人自己应用，还是专利权人许可他人应用，只要是将专利技术真专利权人许可

34、他人应用，只要是将专利技术真正应用于工业生产中，就是专利的实施。正应用于工业生产中，就是专利的实施。422、实施的对象专利权的权利属性特征和权利内容包括哪些？n专利：是由政府机关或者代表若干国家的地区专利：是由政府机关或者代表若干国家的地区性机构根据申请所颁发的一种文件，这种文件性机构根据申请所颁发的一种文件，这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定的时间内记载了发明创造的内容，并且在一定的时间内产生这样一种法律状况，即获得专利的发明在产生这样一种法律状况，即获得专利的发明在一般情况下只有经专利权人的许可才能予以实一般情况下只有经专利权人的许可才能予以实施。施。43n专利权：是知识产权的主要组

35、成部分之一，专利权：是知识产权的主要组成部分之一，是国家授予申请人在一段时间内禁止他人未是国家授予申请人在一段时间内禁止他人未经许可为生产经营目的实施其专利的权利。经许可为生产经营目的实施其专利的权利。专利权的本质是实施专利的独占权专利权的本质是实施专利的独占权。n理解：市场垄断权、支配权理解：市场垄断权、支配权vs.公开披露技术公开披露技术方案内容方案内容44专利权的特性（无形性、独占性、地域性、时专利权的特性（无形性、独占性、地域性、时间性、公开性）间性、公开性）申请制度：先申请制申请制度：先申请制 发明审查制度：早期公开延迟审查制发明审查制度：早期公开延迟审查制45专利权的专利权的“三性

36、三性” 1）排他性（专有性、独占性）排他性（专有性、独占性） ：发明或实：发明或实用新型专利被授予后，除法律另有规定外，任何用新型专利被授予后，除法律另有规定外，任何单位或者个人未经专利权人许可，不得为生产经单位或者个人未经专利权人许可，不得为生产经营目的，制造营目的，制造 、使用、使用 、许诺销售、销售、进口、许诺销售、销售、进口专利产品；或使用专利方法；或许诺销售、销售、专利产品；或使用专利方法；或许诺销售、销售、进口依该专利方法直接获得的产品。进口依该专利方法直接获得的产品。 2）地域性：哪国授权，哪国有效。）地域性：哪国授权，哪国有效。 3）时间性：发明专利自申请日起）时间性：发明专利

37、自申请日起20年；实年；实用新型专利和外观设计专利自申请日起用新型专利和外观设计专利自申请日起10年。年。n 46专利权的三个特征专利权的三个特征1、独独占占性性：这这个个市市场场是是我我的的，没没有有我我的的允允许许，任何人都不得侵占。因为我有专利任何人都不得侵占。因为我有专利2、时时间间性性：发发明明成成果果只只在在专专利利保保护护期期限限内内受受到到法法律律保保护护，期期限限届届满满或或专专利利权权中中途途丧丧失失，任任何何人人都都可无偿使用可无偿使用3、地地域域性性：一一项项发发明明在在哪哪个个国国家家获获得得专专利利，就在哪个国家受到法律保护，别国则不予保护。就在哪个国家受到法律保护

38、，别国则不予保护。47什么是发明专利？-发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案方案-产品发明和方法发明产品发明和方法发明-产品发明，以有形形式出现的一切发明，如设备、产品发明，以有形形式出现的一切发明，如设备、人工合成胰岛素、人造玻璃等等人工合成胰岛素、人造玻璃等等-方法发明，制造某种产品的方法，或者某种物质、方法发明，制造某种产品的方法，或者某种物质、某种方法的新用途。制造彩色胶片的方法，胰岛某种方法的新用途。制造彩色胶片的方法，胰岛素人工合成法等等素人工合成法等等48什么是实用新型？-对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用对产品的形

39、状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案的新技术方案-产品的形状必须是三维空间的有形体。液体、气体产品的形状必须是三维空间的有形体。液体、气体等无形体不能获得实用新型的保护等无形体不能获得实用新型的保护-产品的构造，可以是机械构造，如自行车，也可以产品的构造，可以是机械构造，如自行车，也可以是线路构造，如收音机是线路构造，如收音机-产品的结合，如螺母与螺帽，锁和钥匙等产品的结合，如螺母与螺帽，锁和钥匙等49什么是外观设计？-对产品的形状、图案或其结合以及产品的色彩与形状、图对产品的形状、图案或其结合以及产品的色彩与形状、图案或其结合所作出的富有美感并适用于工业应用的新设计案或其结合所作出的

40、富有美感并适用于工业应用的新设计-花瓶的造型，汽车的外观设计，手表的外观设计（花瓶的造型，汽车的外观设计，手表的外观设计（SWATCHSWATCH手表）手表）-形状、图案、色彩必须与产品相结合形状、图案、色彩必须与产品相结合-不保护功能目的的设计，外观设计是为了产品的装饰性和不保护功能目的的设计，外观设计是为了产品的装饰性和艺术性艺术性 - -新专利法中，不保护平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计50不受专利法保护的主题新法第五条：违反法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不

41、授予专利权新法第二十五条：科学发现智力活动的规则和方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计对于前款第四项所列产品的生产方法，可以按照本法规定授予专利权51谁有权申请专利？单位个人合法受让人-有偿或者无偿转让有偿或者无偿转让-继承人继承继承人继承 -合同约定归属合同约定归属52谁有权申请专利?q职务发明创造n执行本单位的任务或主要是利用本单位物质技术条件完成的发明创造n提出申请的权利属于发明人/设计人的单位53n执执行行本本单单位位的的任任务务或或者者主主要要是是利利用用本本单单位位的的物物质质技技术术条条件

42、件所所完完成成的的发发明明创创造造为为职职务务发发明明创创造造。职职务务发发明明创创造造申申请请专专利利的的权权利利属属于于该该单单位位；申申请被批准后，该单位为专利权人。请被批准后，该单位为专利权人。n非非职职务务发发明明创创造造，申申请请专专利利的的权权利利属属于于发发明明人人或或者者设设计计人人；申申请请被被批批准准后后，该该发发明明人人或或者者设设计人为专利权人。计人为专利权人。职务发明和非职务发明职务发明和非职务发明54法人单位法人单位-职务发明创造职务发明创造n1、在本职工作中作出的发明创造 n2、完成本职工作以外单位交付的其他任务 n3、退职、退休或者调动工作后一年内作出的，与其

43、在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。 n4、主要利用本单位的物质技术条件 55谁有权申请专利q非职务发明创造n职务发明以外的发明创造n提出申请的权利属于发明人/设计人本人q约定权属发明创造n由发明人/设计人与相关单位或个人依法约定56n利利用用本本单单位位的的物物质质技技术术条条件件所所完完成成的的发发明明创创造造，单单位位与与发发明明人人或或者者设设计计人人订订有有合合同同，对对申申请请专专利利的的权权利利和和专专利利权权的的归归属属作作出出约约定定的的，从从其其约约定。定。n两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个

44、人接受其他单位或者个人委托一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。专利权人。57委托发明中的专利申请人委托发明中的专利申请人 n1 1、由协议约定、由协议约定 n2 2、专利申请权属于受托人、专利申请权属于受托人58n两个以上的申请人分别就同样的发明创两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的造申请专利的，专利权授予最先申

45、请的人。人。先申请原则先申请原则 59先申请原则-两个以上的申请人分别就同样的发明创造两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权应当授予最先申请的人申请专利的，专利权应当授予最先申请的人-“最先申请最先申请”应以申请日为准应以申请日为准 甲：甲：2006.2.1 2006.2.1 乙：乙：2006.2.2 2006.2.2 -“同日申请同日申请”应协商确定专利申请人应协商确定专利申请人 甲、乙：甲、乙：60n发发明明专专利利申申请请公公布布后后，申申请请人人可可以以要要求求实实施施其其发明的单位或者个人支付适当的费用。发明的单位或者个人支付适当的费用。n发发明明自自申申请请日日起起

46、满满18个个月月公公布布，也也可可根根据据申申请请人的请求提前公布。人的请求提前公布。n发明专利权自国家知识产权局公告之日起生效。发明专利权自国家知识产权局公告之日起生效。n实用新型和外观设计没有临时保护。实用新型和外观设计没有临时保护。发明专利申请的临时保护发明专利申请的临时保护 61财产权属性n根根据据专专利利法法规规定定，专专利利权权只只是是一一种种财财产产权权属属性性的的独独占占权权以以及及由由其其衍衍生生出出来来的的相相应应的的处处分分权权，不包含人身权属性的权利内容。不包含人身权属性的权利内容。n专利法专利法第十七条第十七条 发明人或者明人或者设计人有在人有在专利文件中写明自己是利

47、文件中写明自己是发明人或者明人或者设计人的人的权利。利。62发明人的权利q署名权n无论发明人/设计人是否享有申请权n记载在专利文件中n不因申请权或专利权转移而丧失q获得奖酬的权利n奖金n报酬63理解：n 1、署名只是发明人或设计人的权利n2、署名是一种标记，随着专利期限届满而结束n3、署名人与申请人不一定是相同人n4、立法所保护的是专利权人n5、发明人和设计人不一定是专利权人64发明人一定是专利权人？n雇佣关系q职务发明q非职务发明上之n利用雇佣人资源或经验n不利用雇佣人资源或经验n资聘关系q合同约定优先q未約定則专利申请权与专利权归属发明人或者设计人65n专利权人有哪些权利?66l专利权的内

48、容：专利权的内容：q使用权：专利权人享有实施其专利技术的使用权：专利权人享有实施其专利技术的独占性权利。独占性权利。q禁止权：专利权人有禁止任何第三方未经禁止权：专利权人有禁止任何第三方未经其许可实施其专利技术的权利。其许可实施其专利技术的权利。q处分权：专利权人有处分其专利技术的权处分权：专利权人有处分其专利技术的权利，包括专利权人可以将其专利权许可他利，包括专利权人可以将其专利权许可他人使用，转让给他人或者放弃其专利权等。人使用，转让给他人或者放弃其专利权等。67专利权人的基本权利n 专利权人有权制止未经许可的下列行为（生产经营目的）：q产品专利n制造、使用、许诺销售、销售、进口q方法发明

49、专利n使用该方法，以及使用、许诺销售、销售、进口依照该方法直接获得的产品q外观设计专利n制造、销售、进口外观设计专利产品68专利权人的附属权利q转让权n申请人有权转让、赠与；n应订立书面合同，在国家知识产权局登记公告。q许可权q标记权q放弃权q质押权69专利权人的权利和义务n基本权利：禁止权（法11）q发明和实用新型专利 不得为生产经营的目的n 产品专利q制造、使用、许诺销售、销售、进口n 方法专利q 使用专利方法及使用、许诺销售、销售、进口依专利方法直接获得的产品q外观设计专利n 制造、销售、进口70专利权人的权利和义务n实施权 自己实施n处分权n申请权和专利权转让（法10、细则14、15）

50、批准、书面合同、登记公告生效、变更 n专利权质押（专利权质押合同登记管理办法）书面合同、登记生效n放弃（法44）不缴年费、书面声明71专利权人的权利和义务n赠与、继承（细则15） 转让、变更 n许可权（法12 、细则15） 书面合同、使用费、仅被许可自己用、 3个月备案 独占许可、排他许可、普通许可72专利权人的权利和义务n标记权（法15、细则83、专利标记规定）q主体n专利权人n经同意的被许可人q标注对象n专利产品、依照专利方法直接获得的产品n产品的包装q条件n专利权有效期内73专利权人的权利和义务n专利权人的义务q缴纳年费q实施其专利（自己实施、许可他人实施）：强制许可（专利实施的强制许可

51、办法)74强制许可n强制许可的性质和目的q防止专利权人滥用专利权：不实施、不充分实施、不许可他人实施n强制许可的种类q商业性强制许可（ 法48，细则）q为公共利益的强制许可（法49）q从属专利的强制许可（法50）75n（一）缴纳专利年费n（二）不得滥用专利权n（三）依照国家需要推广应用专利n（四）对发明创造人给予奖励理解：专利权人的义务76理解：独占实施权n是指专利权人对其专利产品或专利方法依法享有的进行制造、使用、许诺销售、销售、进口的专有权利77注意：注意：n1.1.独占独占实施只是一种可能，如果出施只是一种可能，如果出现权利人的利人的权利范利范围覆盖了他人之覆盖了他人之权利的范利的范围，

52、在没有，在没有获得他人得他人许可的可的情况下，情况下，该专利人就不能将其利人就不能将其专利付利付诸实施施。（改进。（改进的方案）的方案）n2.2.方法方法专利的利的专利利权人人对其其专利方法享有独占利方法享有独占实施实施权包括（包括（1 1）独占使用）独占使用权（2 2）以）以专利直接利直接获得的得的产品品n3.3.依照依照专利方法直接利方法直接获得的得的产品，其本身可能是品，其本身可能是专利利产品，也可能不是品，也可能不是专利利产品。品。n4.4.他人采用其他方法制造出来的他人采用其他方法制造出来的产品，即使与依照品，即使与依照该专利方法利方法获得的得的产品相同，品相同，该制造者制造者对自己

53、制造出的自己制造出的产品的使用、品的使用、许诺销售不构成侵售不构成侵权。78理解：理解：转让权n第十条第十条 专利申利申请权和和专利利权可以可以转让。n 中国中国单位或者个人向外国人位或者个人向外国人转让专利申利申请权或者或者专利利权的，必的，必须经国国务院有关主管部院有关主管部门批准。批准。n转让专利申利申请权或者或者专利利权的，当事人的，当事人应当当订立立书面合同，并向国面合同，并向国务院院专利行政部利行政部门登登记，由国由国务院院专利行政部利行政部门予以公告。予以公告。专利申利申请权或者或者专利利权的的转让自登自登记之日起生效。之日起生效。n注意注意：转让只许是整体转让，而不能部分转让：

54、转让只许是整体转让，而不能部分转让和分割转让。和分割转让。79理解：理解：实施施许可可权n专利法专利法第十二条第十二条 任何任何单位或者个人位或者个人实施施他人他人专利的，利的，应当与当与专利利权人人订立立书面面实施施许可合同，向可合同，向专利利权人支付人支付专利使用利使用费。被。被许可可人无人无权允允许合同合同规定以外的任何定以外的任何单位或者个人位或者个人实施施该专利。利。80理解：放弃权n第四十四条一款二项：（二）专利权人以书面声明放弃其专利权的。n注意：注意：n由国务院专利行政部门登记和公告后，变成公用的领域，任何人都可以使用，不存在侵权的问题。n有许可合同的要通知并得到允许。并根据合

55、同的规定赔偿。81理解：标记权n在权利产品上标注“中国专利” 第十五条 专利权人有权在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标记和专利号。n注意注意：是一项权利而不是义务，侵权人不得以没有标志为抗辩，权利人不因没有标注而丧失请求权。823、专利权的实施方式主要有？实施发明创造是专利权人的首要任务。专利权人自实施发明创造是专利权人的首要任务。专利权人自己实施其专利，就是使用其技术设备和技术力量己实施其专利，就是使用其技术设备和技术力量生产专利产品，或者使用专利方法制造专利产品，生产专利产品，或者使用专利方法制造专利产品，使其发明创造从智力成果转变为物质产品，把潜使其发明创造从智力成果转变为物质产品

56、，把潜在的生产力转化为现实生产力，增加经济效益，在的生产力转化为现实生产力，增加经济效益，提高技术水平，促进社会发展。提高技术水平，促进社会发展。（1）专利权人自己实施。）专利权人自己实施。83专利权人除了自己实施其专利外，还可以许专利权人除了自己实施其专利外，还可以许可他人实施其专利。可他人实施其专利。这里指的是通过签订专利实施许可合同，达这里指的是通过签订专利实施许可合同，达到专利使用权的有偿转移，由被许可方在到专利使用权的有偿转移，由被许可方在合同规定的范围内实施专利，并按照合同合同规定的范围内实施专利，并按照合同的约定向专利权人支付报酬。的约定向专利权人支付报酬。（2）专利权人许可他人

57、实施其专利。）专利权人许可他人实施其专利。84（3）强制许可实施。）强制许可实施。我国我国专利法专利法规定的强制许可，是指国务规定的强制许可，是指国务院专利行政部门可以不经专利权人的同意，院专利行政部门可以不经专利权人的同意，通过行政申请程序直接允许申请者实施发通过行政申请程序直接允许申请者实施发明专利或者实用新型专利，并向其颁发实明专利或者实用新型专利，并向其颁发实施有关专利的强制许可。施有关专利的强制许可。85专利技术实施：发明创造商品化的基专利技术实施：发明创造商品化的基本方式本方式n1.自我开发：一旦成功获利可观，但风险 较大。n2.技术转让：把技术有偿转让给使用单 位，由该单位将成果

58、变为商品投入市 场，同时按合同付给专利发明人一定的报酬。 技术入股是采用比较多的转让方法。86专利实施n鼓励企业内部本单位的实施，并对实施项目进行奖励；n企业内部不同单位实施专利要采取有偿实施的原则；n外单位实施本企业专利，要签订专利实施许可合同；n引进国内外专利，必须在合同签订前查清所涉及专利的法律状态，约定使用范围和期限。n组织好技术投入及技术入股中专利的价值评估。（为了鼓励企业进行专利的实施，科技行政管理部门组织的专利成果产业化项目）专利成果产业化项目）87技术转让的基本渠道技术转让的基本渠道n1.在面向工厂企业的报刊上刊登技术转让 广告。n2.向有关企业发送介绍项目的电子邮件或信件。n

59、3.参加专利技术博览会、展览会、交易会。n4.委托专利中介部门帮助转让。88 1、对产权人：和其他财产一样，可以继承、赠与、担保、信托、作为股本投资、许可使用与转让等等不同的形式。 2、对非产权人：对失效的可以公开查阅，免费使用；也可以通过合同形式“借用”（使用许可）或买断（转让）。 在具体的实践中究竟采用哪一种形式,要根据自己的资金、生产能力、水平等具体情况来定。 89技术转让的内涵n通常理解的技术转让：科研成果从学术机构向商业市场的转化。n理解：科研成果一定要商业化、商品化。研究者以学术论文的形式发表科研成果、大学毕业生到工业界工作（所谓称之为“面对面的技术转让”）、大学教师为企业提供咨询

60、等不是这里严格意义上的技术转让，不能被看作是技术转让的形式。90第二节 专利技术转让与许可的特点及其比较911、什么是专利技术的转让n专利权转让，是指专利权人将自己的专利权全专利权转让，是指专利权人将自己的专利权全部转让给受让方。部转让给受让方。n新主体产生，原主体消灭。新主体产生，原主体消灭。n所有权的让渡。所有权的让渡。92专利共享专利共享n两个或两个以上企业共同发明的专利技术，两个或两个以上企业共同发明的专利技术，应有共同享受该专利的权利。应有共同享受该专利的权利。n如专利享有者的任何一方想将其享有的专如专利享有者的任何一方想将其享有的专利技术转让，需经该项技术专利的共有方利技术转让，需

61、经该项技术专利的共有方的一致同意，方可转让。的一致同意，方可转让。932、什么是专利技术的许可使用n专利许可使用，是许可方（即专利权人）将自专利许可使用，是许可方（即专利权人）将自己的专利使用权允许被许可方在一定的时间和己的专利使用权允许被许可方在一定的时间和范围内使用。范围内使用。n附条件的有偿使用，不是所有权的让渡。附条件的有偿使用，不是所有权的让渡。n主体不变。主体不变。94专利许可使用又称专利实施许可，通常以书专利许可使用又称专利实施许可，通常以书面合同形式出现，这种合同被称作专利许面合同形式出现，这种合同被称作专利许可证、专利许可合同。有关这种合同的订可证、专利许可合同。有关这种合同

62、的订立、履行也叫做许可证贸易。立、履行也叫做许可证贸易。953、两者的差异比较n专利权转让与许可使用，均需通过签订书面的专利权转让与许可使用，均需通过签订书面的方式予以认定。方式予以认定。n专利转让合同的成立，须经过国家知识产权局专利转让合同的成立，须经过国家知识产权局专利局登记和公告后才能生效。中国单位和个专利局登记和公告后才能生效。中国单位和个人向外国人转让专利权的，必须经国务院有关人向外国人转让专利权的，必须经国务院有关主管部门批准。主管部门批准。n许可使用须向国家知识产权局专利局许可使用须向国家知识产权局专利局3 3个月备案个月备案96技术许可贸易的特点n实质是使用权的转让实质是使用权

63、的转让引进方虽然支付价款购买并获得了某项技术，引进方虽然支付价款购买并获得了某项技术，但对转让方来说还对其有但对转让方来说还对其有所有权所有权，而只是将其，而只是将其使用权使用权让渡给了对方。让渡给了对方。n技术价格与技术使用费技术价格与技术使用费n主体变更：变；不变主体变更：变；不变97技术贸易的特点n交易关系具有持续性交易关系具有持续性技术的转让方除交付有关技术资料外，通常还技术的转让方除交付有关技术资料外，通常还要承担引进方的技术咨询和人员培训，有的还要承担引进方的技术咨询和人员培训，有的还包括有关技术设备的安装和调试等。包括有关技术设备的安装和调试等。技术转让费如果采取提成支付方式，要

64、在有关技术转让费如果采取提成支付方式，要在有关技术投入使用后相当长的时期才能陆续支付。技术投入使用后相当长的时期才能陆续支付。 98n国际技术贸易受双方政府干预国际技术贸易受双方政府干预因为技术是一个国家经济发展的根本，是国际因为技术是一个国家经济发展的根本，是国际经济竞争的制胜法宝，有些技术甚至关系国家经济竞争的制胜法宝，有些技术甚至关系国家安全安全技术贸易的特点99n中国单位向外国人转让专利权应遵守技术进出口管理的法律规定第10条n除非有约定，否则：n每一共有人可单独实施该发明n每一共有人可许可他人实施，但是使用费需分配第15条n行使共有的专利权需全体共有人同意第15条100建议n检视发明

65、转让程序n提早取得所有共有人的书面同意书101第三节专利技术转让与许可使用的类型1021、专利技术转让：国际、国内n国际技术转让的相关立法q国际技术转让相对于有形的商品转让，具有自身的特殊性，在国际上目前有国际技术转让行动守则加以规范。103联合国联合国国际技术转让行动守则国际技术转让行动守则（草案）（草案）一、草案的背景一、草案的背景近年来，国际间的技术转让有了迅速发展，但缺近年来，国际间的技术转让有了迅速发展，但缺乏一套调整国际技术转让交易的行为准则。在广乏一套调整国际技术转让交易的行为准则。在广大发展中国家的强烈要求下，联大第大发展中国家的强烈要求下，联大第6次特别会议次特别会议1974

66、年年5月月1日决定着手准备起草一项有关国际技日决定着手准备起草一项有关国际技术转让的行动守则。后贸发会议根据联大的决议，术转让的行动守则。后贸发会议根据联大的决议，成立了一个政府间的专家组，具体负责行动的起成立了一个政府间的专家组，具体负责行动的起草工作。草工作。各专家组：各专家组：77国集团、西方发达国家国集团、西方发达国家B组、前组、前苏联东欧集团苏联东欧集团D组和蒙古等所提出的草案大纲于组和蒙古等所提出的草案大纲于1978年年10月被汇编成守则草案。月被汇编成守则草案。104二、草案的主要内容：二、草案的主要内容：序言序言+10章章1、序言：申明制定、序言：申明制定行动守则行动守则的宗旨

67、和目的；的宗旨和目的；2、目标和原则：制定普遍、平等的标准；、目标和原则：制定普遍、平等的标准；原则原则3、排除政治歧视和限制性贸易做法；、排除政治歧视和限制性贸易做法；4、担保、责任与义务；、担保、责任与义务；5、对发展中国家的特殊待遇和国际协作。、对发展中国家的特殊待遇和国际协作。6、涉及到技术转让的国家规章和适用的法律与争端、涉及到技术转让的国家规章和适用的法律与争端的解决等问题。的解决等问题。三、各国在讨论草案中的分歧三、各国在讨论草案中的分歧1、关于行动守则的、关于行动守则的法律性质法律性质问题；问题；2、关于行动守则的、关于行动守则的适用范围适用范围；3、关于管制限制性商业做法问题

68、、关于管制限制性商业做法问题105n我我国国目目前前有有关关国国际际技技术术转转让让的的法法律律和和条条例例，主主要要包包括括以下几项：以下几项：1、中华人民共和国民法通则中华人民共和国民法通则2、中中华华人人民民共共和和国国中中外外合合资资经经营营企企业业法法及及其其实实施细则施细则3、中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法及其及其实施细则实施细则4、中华人民共和国商标法中华人民共和国商标法及其及其实施细则实施细则5、中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法6、中华人民共和国技术进出口管理条例中华人民共和国技术进出口管理条例及其及其实实施细则施细则106n专利许可专利许可:由由专利法专利法

69、、合同法合同法和和专专利实施许可合同备案管理办法利实施许可合同备案管理办法调整专利许可调整专利许可关系。关系。107我国有关引进技术的法规我国有关引进技术的法规1、技术引进合同管理条例技术引进合同管理条例（85年年5月）月）2、技术引进合同审批办法技术引进合同审批办法（85年年10月）月）3、技术引进合同管理条例施行细则技术引进合同管理条例施行细则4、知识产权法和外贸法中的有关规定。、知识产权法和外贸法中的有关规定。技术引进合同管理条例技术引进合同管理条例及及施行细则施行细则的的主要内容：主要内容：适用范围：该条例适用于中国境内的公司、企业、适用范围：该条例适用于中国境内的公司、企业、团体或个

70、人，通过贸易或经济技术合作的途径，团体或个人，通过贸易或经济技术合作的途径，从中国境外的公司、企业、团体引进技术的合同。从中国境外的公司、企业、团体引进技术的合同。108我国法律关于国际技术贸易的规定1、限定进出口技术的范围2、对合同主体的资格要求3、对技术引进合同和出口合同实行审批管理4、有关技术引进合同5、有关限制性条款109国际技术转让的定义国际技术转让的定义1、定义：国际技术转让是处在不同国家或地、定义：国际技术转让是处在不同国家或地区的当事人之间进行的跨越国境的技术转让。区的当事人之间进行的跨越国境的技术转让。2、方式：、方式：非商业性的技术转让；非商业性的技术转让；商业性的技术转让

71、。商业性的技术转让。技术转让的标的技术转让的标的1、受知识产权保护的技术，主要包括专利、受知识产权保护的技术，主要包括专利、实用新型、外观设计和计算机软件，其权利实用新型、外观设计和计算机软件，其权利人享有独占或排他权；人享有独占或排他权；2、不属于工业产权的技术，主要指专有技术，、不属于工业产权的技术，主要指专有技术，其权利人不享有独占或排他权；其权利人不享有独占或排他权；110国际技术转让合同的特点国际技术转让合同的特点n国际技术转让合同具有以下的特点：国际技术转让合同具有以下的特点：n（1）从合同的性质来看从合同的性质来看n（2）从合同的标的的特点来看）从合同的标的的特点来看n（3）从合

72、同的履行期限来看）从合同的履行期限来看n（4）从调整合同的法律来看）从调整合同的法律来看111理解：国际技术转让的政府管理n一、国际技术转让政府管理的概念国际技术转让政府管理的概念n政府主权者身份、特征（第三人主权者、国内政府主权者身份、特征（第三人主权者、国内法、各方面各层次）、依据（国内法与国际法法、各方面各层次）、依据（国内法与国际法国家主权原则）国家主权原则）n二、国际技术转让的合同法管理二、国际技术转让的合同法管理n合同审批制（生效）与合同登记制（监督）、合同审批制（生效）与合同登记制（监督）、中国立法（鼓励即自由进口者实行登记管理、中国立法（鼓励即自由进口者实行登记管理、限制者实行

73、许可证管理、技术引进项目审批限制者实行许可证管理、技术引进项目审批进口许可意向书进口许可意向书技术进口合同技术进口合同许可许可证颁发之日起合同生效）证颁发之日起合同生效）112理解：国际技术转让的政府管理n三、国际技术转让的竞争法管理三、国际技术转让的竞争法管理n限制性商业行为的概念、表现（搭入和搭出；限制性商业行为的概念、表现（搭入和搭出；一揽子许可；逾期提成、排他性回馈、地域限一揽子许可；逾期提成、排他性回馈、地域限制、否决权、数量限制、转售限制、差别提成）制、否决权、数量限制、转售限制、差别提成）规制（一般反垄断法、专门技术引进管制法）、规制（一般反垄断法、专门技术引进管制法）、中国立法

74、（技术进出口管理条例中国立法（技术进出口管理条例）n四、国际技术转让的财税法管理四、国际技术转让的财税法管理n关税、增值税、营业税、所得税关税、增值税、营业税、所得税n五、国际技术转让的贸易法管理五、国际技术转让的贸易法管理n进口管制（标的、方向、程序）、出口管制进口管制（标的、方向、程序）、出口管制（鼓励、管制、分类产品技术清单、地区国别（鼓励、管制、分类产品技术清单、地区国别清单、出口许可）清单、出口许可）113国际技术转让的途径n1、签订工业产权的转让和许可协议n2、签订专有技术许可合同n3、签订技术服务合同n4、合作生产和合作设计合同n5、含工业产权等技术转让或许可的成套设备、生产线、

75、关键设备进口合同1142、专利技术许可：1）国际、国内；2）独占许可、独家许可、一般许可、交叉许可115许可协议n许可协议是指供方将其技术使用权在一定条件下许可协议是指供方将其技术使用权在一定条件下让渡给受让方，而由受让方支付使用费的合同。让渡给受让方，而由受让方支付使用费的合同。n国际许可协议是指位于不同国家境内的当事人之国际许可协议是指位于不同国家境内的当事人之间以让渡技术使用权为目的所签订的合同。间以让渡技术使用权为目的所签订的合同。n特点：特点：q第一，许可协议的主体即供方和受让方分处不同国家q第二，许可协议的客体作跨越国境的移动q第三，许可协议具有较强的时间性和地域性q第四，许可协议

76、内容复杂q第五，许可协议是有偿合同116技术贸易的方式n许可贸易是技术贸易的基本方式，技术贸易也许可贸易是技术贸易的基本方式，技术贸易也被称为许可贸易。被称为许可贸易。 n许可贸易，是由交易双方通过签订许可协议，许可贸易，是由交易双方通过签订许可协议，技术的转让方许可技术的引进方享有技术的使技术的转让方许可技术的引进方享有技术的使用权、产品的制造权和销售权。用权、产品的制造权和销售权。n许可贸易的内容，主要包括专利技术使用权的许可贸易的内容，主要包括专利技术使用权的许可、专有技术使用权的许可、商标使用权的许可、专有技术使用权的许可、商标使用权的许可许可 n许可贸易按照许可权利的程度许可贸易按照

77、许可权利的程度 ，可分为，可分为 ：独：独占许可、排他许可、普通许可、可转售许可、占许可、排他许可、普通许可、可转售许可、互换许可互换许可 117许可协议的种类许可协议的种类1、独占许可独占许可协议：在合同规定的地区和协议：在合同规定的地区和有效期内，被许可方对合同项下的技术享有有效期内，被许可方对合同项下的技术享有独占使用权，许可方不仅自己不得使用该项独占使用权，许可方不仅自己不得使用该项技术，也不得将该项技术的许可授予任何第技术，也不得将该项技术的许可授予任何第三人；三人；2、非独占许可非独占许可协议（普通许可）协议（普通许可）：在合在合同规定的地区和有效期内，许可方在准许被同规定的地区和

78、有效期内，许可方在准许被许可方使用该项下技术的同时，不仅他自己许可方使用该项下技术的同时，不仅他自己可以保留该项技术的使用权，而且有权将该可以保留该项技术的使用权，而且有权将该项技术许可授予第三人；项技术许可授予第三人；1183、排他许可排他许可协议协议：在合同规定的地区和有效在合同规定的地区和有效期内，被许可方对合同项下的技术享有排他期内，被许可方对合同项下的技术享有排他使用权，许可方自己可以保留该项技术的使使用权，许可方自己可以保留该项技术的使用权，但不得将该项技术许可授予任何第三用权，但不得将该项技术许可授予任何第三人；人；此外，此外，分许可分许可协议（可转让许可协议）：指协议（可转让许

79、可协议）：指受许可人经许可人同意，且在协议允许的条受许可人经许可人同意，且在协议允许的条件下，以自己的名义将协议项下的技术提供件下，以自己的名义将协议项下的技术提供给第三人使用的一种许可协议。给第三人使用的一种许可协议。分许可协议一般是非独占的、普通许可协分许可协议一般是非独占的、普通许可协议。议。119独占许可独占许可n独占许可属于技术转让的范畴。独占许可属于技术转让的范畴。技术转让的技术转让的主要形式是许可证贸易。它是指技术供应方把主要形式是许可证贸易。它是指技术供应方把专利技术、专有技术等出售给技术接受方，从专利技术、专有技术等出售给技术接受方，从而获取利益的一种技术交易形式。而获取利益

80、的一种技术交易形式。n准专利权人（独占被许可人）：准专利权人（独占被许可人）：5年以上独占年以上独占许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。第三方都不得使用该项技术。120改进发明的实施必须获得 基本发明权利人的许可n在基本发明专利和改进发明专利同时存在的情况下改进发明专利权人实施其专利必须得

81、到基本发明专利权人的许可。n这不仅限于基本发明和改进发明之间，同时也适用于改进发明和改进发明之间。这意味着并非取得专利即可自由地实施其发明。121第四节专利技术转让许可合同的条款内容122中华人民共和国合同法第一章第一章 一般规定一般规定第二章第二章 合同的订立合同的订立第三章第三章 合同的效力合同的效力第四章第四章 合同的履行合同的履行第五章第五章 合同的变更和转让合同的变更和转让第六章第六章 合同的权利义务终止合同的权利义务终止第七章第七章 违约责任违约责任第八章第八章 其他规定其他规定第九章第九章 买卖合同买卖合同第十章第十章 供供用电、水、用电、水、气、热力合同气、热力合同第十一章第十

82、一章 赠与合同赠与合同第十二章第十二章 借款合同借款合同第十三章第十三章 租赁合同租赁合同第十四章第十四章 融资租赁合同融资租赁合同第十五章第十五章 承揽合同承揽合同第十六章第十六章 建设工程合同建设工程合同 第十七章第十七章 运输合同运输合同第十八章第十八章 技术合同技术合同第十九章第十九章 保管合同保管合同第二十章第二十章 仓储合同仓储合同第二十一章第二十一章 委托合同委托合同第二十二章第二十二章 行纪合同行纪合同第二十三章第二十三章 居间合同居间合同附附 则则1999年年3月月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过日第九届全国人民代表大会第二次会议通过 明确了十五类合同123技术成果

83、技术成果最高人民法院最高人民法院2004年年12月月23日日公布的技术合同司法解释公布的技术合同司法解释规定：规定：技术成果技术成果是指利用科学技术知是指利用科学技术知识、信息和经验作出的涉及产品、工艺、识、信息和经验作出的涉及产品、工艺、材料及其改进等的材料及其改进等的技术方案技术方案，包括，包括专利、专利、专利申请、技术秘密、计算机软件、集成专利申请、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种电路布图设计、植物新品种等。等。6种124技术合同的四种类型（一）（一）技术开发合同：技术开发合同：1.1.委托开发、委托开发、委托开发、委托开发、2.2.合作开发合作开发合作开发合作开发（二

84、）（二）技术转让合同：技术转让合同：1.1.专利权转让、专利权转让、专利权转让、专利权转让、2.2.专利申请专利申请专利申请专利申请权转让、权转让、权转让、权转让、3.3.专利实施许可专利实施许可专利实施许可专利实施许可 、4.4.技术秘密技术秘密技术秘密技术秘密转让转让转让转让 （三）（三）技术咨询合同：技术咨询合同：（四）（四）技术服务合同：技术服务合同：1.1.技术服务、技术服务、技术服务、技术服务、2.2.技术培训、技术培训、技术培训、技术培训、3.3.技术中技术中技术中技术中介介介介125合同是技术交易的法律文件126技术转让合同的概念技术转让合同的概念技术转让合同是当事人就技术成果

85、有偿让渡技术转让合同是当事人就技术成果有偿让渡达成一致意见的协议。达成一致意见的协议。技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同。让、技术秘密转让、专利实施许可合同。技术转让合同技术转让合同127技术转让合同技术转让合同 合同法合同法 第三百四十二条第三百四十二条技术转让技术转让合同包括合同包括专利权转让专利权转让、专利、专利申请权申请权转让转让、技术秘密转让技术秘密转让、专利专利实施许实施许可可合同。合同。技术转让合同应当采用技术转让合同应当采用书面书面形式。形式。128技术合同订立的原则适用技术合同订立的原则适用合同法

86、合同法的的一般规定。一般规定。同时同时合同法合同法针对技术本身的意义，针对技术本身的意义，作出进一步的规定：作出进一步的规定：“订立技术合同，应当订立技术合同，应当有利于科学技术的进步，加速科学技术成果有利于科学技术的进步，加速科学技术成果的转化、应用和推广。的转化、应用和推广。”这被视为技术这被视为技术合同订立的原则之一。合同订立的原则之一。129技术合同的特征技术合同的特征技术合同的标的是一种智慧财产化的给付。技术合同的标的是一种智慧财产化的给付。130标的：订立技术合同时已经存在的技术成果，包括已经拥有工业产权的发明创造或有效拥有和控制的技术秘密。是合同约定的现有的、特定的技术成果，合同

87、内容表现为技术转移。131技术转让合同的认定条件： （）合同标的为当事人订立合同时已（）合同标的为当事人订立合同时已经掌握的技术成果，包括发明创造经掌握的技术成果，包括发明创造专利、专利、技术秘密技术秘密及其他及其他知识产权成果知识产权成果；（二）合同标的具有（二）合同标的具有完整性完整性和和实用性实用性，相关技术内容应构成一项产品、工艺、相关技术内容应构成一项产品、工艺、材料、品种及其改进的材料、品种及其改进的技术方案技术方案；（三）当事人对合同（三）当事人对合同标的标的有明确的有明确的知识知识产权产权权属约定权属约定。 现有的、特定的、权益化的现有的、特定的、权益化的现有的、特定的、权益化

88、的现有的、特定的、权益化的132技术合同的主要内容技术合同的主要内容技术合同的主要内容规定在技术合同的主要内容规定在合同法合同法第第324条。条。技术合同的价款、报酬和使用费的支付技术合同的价款、报酬和使用费的支付具有特殊性，具有特殊性，合同法合同法第第325条作了专条作了专门规定。门规定。133技术转让的定义技术转让的定义1、定义定义：技术转让指技术供应方将有关制造或加工：技术转让指技术供应方将有关制造或加工产品的方法或者提供某项服务的知识转让给技术产品的方法或者提供某项服务的知识转让给技术受让方的行为。也即技术贸易，首先在发达资本受让方的行为。也即技术贸易，首先在发达资本主义国家间进行。主

89、义国家间进行。2、范围范围：（1）制造产品的技术；）制造产品的技术；（2）采用某种加工方法或工艺流程的技术。）采用某种加工方法或工艺流程的技术。3、特点：特点：以无形的技术知识作为交易的对象。以无形的技术知识作为交易的对象。4、与货物交易不同与货物交易不同：标的标的不同；不同；适用法律适用法律不一样。不一样。134技术转让的主要形式技术转让的主要形式国际技术转让主要是通过双方当事人签订技国际技术转让主要是通过双方当事人签订技术转让合同或许可协议的方式进行的术转让合同或许可协议的方式进行的。形式有：形式有：1、单纯引进技术知识（的合同）、单纯引进技术知识（的合同）2、技术引进与进口设备相结合（的

90、合同）、技术引进与进口设备相结合（的合同）3、引进技术与引进外资相结合（的合同）、引进技术与引进外资相结合（的合同）135技术合同签订中的几个问题136技术贸易谈判的主要内容1、技术部分的主要谈判内容、技术部分的主要谈判内容n标的标的即技术贸易的对象、内容、即技术贸易的对象、内容、范围等范围等n技术性能技术性能 要用能够全面反映该项技术要用能够全面反映该项技术真正水平与特性的指标明确真正水平与特性的指标明确地加以规定地加以规定n技术资料的交付技术资料的交付 交付日期交付日期 、交付方式、交付方式 、文、文本本 、完好性、完好性 n技术咨询和人员培训技术咨询和人员培训 人选人选 、工作条件和生活

91、待遇、工作条件和生活待遇 n技术考核与验收技术考核与验收 考核验收的方式和标准考核验收的方式和标准 、结、结果的评定与处理果的评定与处理 、考核与验、考核与验收的时间与地点、参加人员收的时间与地点、参加人员n技术的改进和交换技术的改进和交换 明确改进了的技术的收益和明确改进了的技术的收益和所有权、所有权、 以及以及“技术反馈权技术反馈权 1372、商务部分的主要谈判内容n技术使用的范围和许可的程度技术使用的范围和许可的程度 确定技术使用的组织范围确定技术使用的组织范围 、确定技术使用的产品范围、确定技术使用的产品范围 、确定使用某技术生产的产品的销售地区范围、确定使用某技术生产的产品的销售地区

92、范围 n价格价格通常由技术使用基本费、项目设计费、技术资料费、技通常由技术使用基本费、项目设计费、技术资料费、技术咨询费、人员培训费等构成术咨询费、人员培训费等构成从转让方的角度从转让方的角度 ，影响价格的因素：技术开发费，影响价格的因素：技术开发费 、技、技术转让费术转让费 、利润损失补偿费、利润损失补偿费 从引进方的角度，影响价格的因素：技术的使用价值从引进方的角度，影响价格的因素：技术的使用价值 、技术的水平、技术的水平 、 技术的供需状况、科研开发能力技术的供需状况、科研开发能力 、技术许可的类型技术许可的类型 、技术使用费的支付方式、技术使用费的支付方式 、一揽子交、一揽子交易条件易

93、条件 1382、商务部分的主要谈判内容n支付支付 技术贸易价格的支付方式主要有以下三种技术贸易价格的支付方式主要有以下三种 ：一次总算一次总算 、提成、提成 、入门费加提成、入门费加提成 ，还有实，还有实物支付物支付n保证、索赔和罚款保证、索赔和罚款1393、法律部分的主要谈判内容n侵权和保密侵权和保密 是技术贸易谈判中的特殊内容是技术贸易谈判中的特殊内容 。侵权问题是。侵权问题是针对专利技术的许可而言，保密问题则是针对针对专利技术的许可而言，保密问题则是针对专有技术的许可而言。专有技术的许可而言。n不可抗力、仲裁与法律适用不可抗力、仲裁与法律适用 与货物买卖谈判涉及的问题相似与货物买卖谈判涉

94、及的问题相似 。140国际技术转让合同的订立与履行n一、国际技术转让合同的订立n要约与承诺、技术谈判（技术保密协定或其他保证）、商务谈判（价款、付款、交货、运输、保险、索赔、仲裁、法律适用）n二、国际技术转让合同的内容n序文、定义、范围、客体、资料、持续、保密、培训、价款（一次总算、提成支付、入门费加提成费）、验收、违约、税费、争议、法律适用（发达国家是意思自治和最密切联系；发展中国家一般是技术引进国法律）n三、国际技术转让合同的履行n资料交付、价款支付（汇付、托收、信用证）、技术培训、服务、验收、履行担保（银行保函及其与一般担保的区别）141技术合同的条款由当事人约定。一般应当包括：技术合同

95、的条款由当事人约定。一般应当包括：（1 1）项目名称）项目名称（2 2）标的技术的内容、范围和要求）标的技术的内容、范围和要求（3 3）履行计划、进度、期限、地点、地域和方式）履行计划、进度、期限、地点、地域和方式（4 4）技术情报资料的保密）技术情报资料的保密（5 5）风险责任的承担）风险责任的承担（6 6）技术成果归属和收益的分成办法）技术成果归属和收益的分成办法（7 7）验收标准和方法）验收标准和方法（8 8）报酬、价款或者使用费及其支付方式）报酬、价款或者使用费及其支付方式（9 9）违约金或者损失赔偿的计算方法）违约金或者损失赔偿的计算方法（1010）争议的解决）争议的解决（1111）

96、名词术语的解释）名词术语的解释合同法对技术合同条款的规定142技术合同条款的特别要求 与履行合同有关的与履行合同有关的技术背景资料、可行性技术背景资料、可行性论证和技术评价报告、项目任务书和计划书、技论证和技术评价报告、项目任务书和计划书、技术标准、技术规范、原始设计和工艺文件，以及术标准、技术规范、原始设计和工艺文件，以及其他技术文档其他技术文档，按照当事人的约定可以作为合同，按照当事人的约定可以作为合同的组成部分。的组成部分。 技术合同技术合同涉及专利的涉及专利的，应当注明发明专利，应当注明发明专利的的名称名称、专利、专利申请人申请人和和专利权人专利权人、申请日期、申请日期、申申请号请号、

97、专利号专利号以及专利权的以及专利权的有效期限有效期限。强调技术合同要有技术文件的要求强调了对技术的知识产权保护1431、专利申请权的转让合同144专利申请权含义专利申请权是指公民、法人或者其他组织依据法律规定或者合同的约定享有就发明创造向国务院专利行政管理部门提出专利申请的权利。归属1.职务发明和非职务发明2.合作发明和委托发明专利申请权的行使和转让145专利申请权转让合同专利申请权转让合同专利申请权转让合同，专利申请权转让合同，是指转让人将其就特定的是指转让人将其就特定的发明创造申请专利的权利发明创造申请专利的权利移交受让人，受让人支付移交受让人，受让人支付约定价款的合同。约定价款的合同。中

98、国单位或者个人向外中国单位或者个人向外国人转让专利申请权的，国人转让专利申请权的，必须经国务院有关主管部必须经国务院有关主管部门批准。门批准。146n专利申请权转让合同中当事人的义务专利申请权转让合同中当事人的义务q让与人的义务：让与人的义务：n1、移交专利申请权于受让人，提供、移交专利申请权于受让人，提供所需要的技术情报和资料；所需要的技术情报和资料；n2、保证自己是所提供技术的合法拥、保证自己是所提供技术的合法拥有者；有者；n3、保密。、保密。q受让人的义务：付款、保密受让人的义务：付款、保密147专利申请权转让与专利权转让n1专利权转让和专利申请权转让的相同之处n2二者的区别148 “专

99、利申请权和专利权可以转让。” 中国单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的，必须经国务院有关主管部门批准。 转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。 专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效。149专利申请权转让n资格的转让；权属尚未确定n未来权益和风险的让渡n主体：实际发明人或者依合同约定或者职务发明的单位1502、专利权的转让合同151专利权转让合同专利权转让合同是指专利权人作为转让人将其发明创造是指专利权人作为转让人将其发明创造（发明、实用新型和外观设计）专利的所有（发明、实用新型和外观设计）专利的所有权移交受

100、让人，受让人支付约定价款所订立权移交受让人，受让人支付约定价款所订立的合同。专利权转让合同生效后，受让人成的合同。专利权转让合同生效后，受让人成为新的专利权人，享受实施该项发明创造的为新的专利权人，享受实施该项发明创造的权利；原专利权人就失去了专利的所有权。权利；原专利权人就失去了专利的所有权。除合同另有约定的以外，转让人自己也不得除合同另有约定的以外，转让人自己也不得再实施该项专利技术。再实施该项专利技术。中国单位或者个人向外国人转让专利权中国单位或者个人向外国人转让专利权的，必须经国务院有关主管机关批准。的，必须经国务院有关主管机关批准。152n专利权转让合同的特征n1.专利权转让合同的标

101、的是专利权n2.专利权转让是专利所有权转让n3.专利权转让必须以书面合同方式进行n4.专利权转让必须履行法定手续153n专利权转让合同中当事人的义务专利权转让合同中当事人的义务q让与人的义务：让与人的义务：n1、按时将专利权移交给受让人。、按时将专利权移交给受让人。n2、保证自己为转让专利权的合法拥有者，、保证自己为转让专利权的合法拥有者，并保证专利权的真实、有效。并保证专利权的真实、有效。n3、按约定交付有关的技术资料，并向受让、按约定交付有关的技术资料，并向受让人提供必要的技术指导。人提供必要的技术指导。n4、保密义务。、保密义务。q受让人的主要义务：付款、保密受让人的主要义务：付款、保密

102、1543、专利权的实施许可合同155专利实施许可合同专利实施许可合同是指专利权人或者授权的是指专利权人或者授权的人作为转让方许可受让方在约人作为转让方许可受让方在约定的范围内实施专利，受让方定的范围内实施专利，受让方支付约定使用费所订立的合同。支付约定使用费所订立的合同。专利实施许可合同的标的专利实施许可合同的标的是发明、实用新型和外观设计是发明、实用新型和外观设计专利的使用权。专利的使用权。156许可证合同的主要内容许可证合同的主要内容n（一）使用权限。n 技术的使用权限可分为：1、独家使用权，2、排他使用权，3、普通使用权，4、回馈转让权。n （二）地域范围n （三）时间期限n （四）法律

103、和仲裁157n专利实施许可合同中当事人的义务专利实施许可合同中当事人的义务n让与人的义务：让与人的义务：q1、保证自己是合法拥有者；、保证自己是合法拥有者；q2、提供的技术完整无误；、提供的技术完整无误；q3、交付有关资料，并按约定提供技术指导。、交付有关资料，并按约定提供技术指导。n受让人的义务：受让人的义务：q1、在约定的范围内实施专利技术，不得允许许可合、在约定的范围内实施专利技术，不得允许许可合同约定以外的第三人实施该项专利；同约定以外的第三人实施该项专利；q2、付款。、付款。158合同有以下条款：合同有以下条款：n1、前言；、前言；2、定义；、定义；n3、合同标的：指技术范围的确定和

104、说明。写明专利、合同标的：指技术范围的确定和说明。写明专利的种类、名称、申请日、批准日、有效期等；的种类、名称、申请日、批准日、有效期等；n4、费用支付：分为：一次总算支付；提成费（按销、费用支付：分为：一次总算支付；提成费（按销售金额或利润确定提成比例）；入门费加提成费（签售金额或利润确定提成比例）；入门费加提成费（签订合同后，预付一笔费用，然后每年再按销售金额或订合同后，预付一笔费用，然后每年再按销售金额或利润来提成）；技术入股（专利权人以其专利技术作利润来提成）；技术入股（专利权人以其专利技术作为股份投入，利益共享、风险共担）；为股份投入，利益共享、风险共担）；n5、技术资料交付：技术资

105、料的范围、交付时间、地、技术资料交付：技术资料的范围、交付时间、地点、验收方法；点、验收方法；n6、技术改进：签约后一方对该专利技术的改进，其、技术改进：签约后一方对该专利技术的改进，其成果归谁所有，及另一方的利益问题；成果归谁所有，及另一方的利益问题；159合同有以下条款：合同有以下条款：n7、技术服务和人员培训：被许可方获得技术资料后、技术服务和人员培训：被许可方获得技术资料后可能无法制造出合格产品，还须许可方提供培训、指可能无法制造出合格产品，还须许可方提供培训、指导等；导等；n8、保密条款：主要涉及、保密条款：主要涉及KNOW-HOW（技术秘密），（技术秘密），被许可方应对许可方负有保

106、密的义务；被许可方应对许可方负有保密的义务；n9、担保条款：双方各自互相给予对方履行合同的许、担保条款：双方各自互相给予对方履行合同的许诺；诺；n1O、争议解决：规定双方发生争议后的解决办法；、争议解决：规定双方发生争议后的解决办法；n11、违约：对不履行或不按时履行合同等违约的处理；、违约：对不履行或不按时履行合同等违约的处理；n12、合同的生效日、有效期限、终止及延期、合同的生效日、有效期限、终止及延期160国际许可协议的主要条款国际许可协议的主要条款一、序言一、序言：合同的重要组成部分。主要内容有：合同的重要组成部分。主要内容有1、合同名称和编号；、合同名称和编号；2、当事人名称和法定地

107、址；、当事人名称和法定地址；3、签约时间和地点；、签约时间和地点；4、说明性条款。、说明性条款。二、定义条款二、定义条款（关键词语的定义）（关键词语的定义）主要有主要有1、与合同有关的重要词语和术语；、与合同有关的重要词语和术语；2、各国法律或惯例有不同理解或容易产生歧义的、各国法律或惯例有不同理解或容易产生歧义的重要名词和术语；重要名词和术语；3、重要的专业性技术术语；、重要的专业性技术术语；4、合同中多次出现、需要加以简化的名词和术语。、合同中多次出现、需要加以简化的名词和术语。161三、合同标的条款三、合同标的条款：合同的核心部分：合同的核心部分1、技术的名称、内容和要求。、技术的名称、

108、内容和要求。2、转让的范围和性质，也称、转让的范围和性质，也称“授权条款授权条款”3、技术资料的内容和交付。、技术资料的内容和交付。4、技术培训与技术服务。、技术培训与技术服务。四、合同的价格与支付条款四、合同的价格与支付条款，主要包括计价方法、，主要包括计价方法、合同金额和使用货币等内容。合同金额和使用货币等内容。五、技术的改进和发展条款五、技术的改进和发展条款1、改进和发展技术的所有权归属；、改进和发展技术的所有权归属；2、许可方和引进方交流改进和发展技术的条件。、许可方和引进方交流改进和发展技术的条件。六、考核和验收条款六、考核和验收条款162七、保证条款七、保证条款，包括权利保证和技术

109、保证。，包括权利保证和技术保证。1、权利保证：指许可方应保证其是所转让技术的合、权利保证：指许可方应保证其是所转让技术的合法所有者或持有者，有权进行转让，且此种转让法所有者或持有者，有权进行转让，且此种转让在合同规定的地域范围内没有侵犯任何第三方的在合同规定的地域范围内没有侵犯任何第三方的权利。权利。2、技术保证：包括对技术资料的保证，技术服务的、技术保证：包括对技术资料的保证，技术服务的保证，对技术有效性和产品性能的保证。保证，对技术有效性和产品性能的保证。八、违约补救及索赔条款八、违约补救及索赔条款1、许可方违约补救方法、许可方违约补救方法：对于许可方拒不提供合同所规定的技术资料、技对于许

110、可方拒不提供合同所规定的技术资料、技术服务或技术培训的根本违约行为，引进方有权术服务或技术培训的根本违约行为，引进方有权解除合同，要求许可方退还已付的技术转让费，解除合同，要求许可方退还已付的技术转让费，并按合同规定支付违约金或赔偿引进方的实际损并按合同规定支付违约金或赔偿引进方的实际损失。失。163如果许可方未能按合同规定的时间提供技术资料，如果许可方未能按合同规定的时间提供技术资料，引进方可要求许可方支付一定比例的迟交罚款。引进方可要求许可方支付一定比例的迟交罚款。如果许可方违反技术保证义务，提供的技术未能如果许可方违反技术保证义务，提供的技术未能达到合同规定的标准，则根据所转让技术或合同

111、达到合同规定的标准，则根据所转让技术或合同产品的具体情况，详细规定不同的赔偿办法。产品的具体情况，详细规定不同的赔偿办法。许可方违反权利保证责任，使引进方遭致第三方许可方违反权利保证责任，使引进方遭致第三方的侵权指控或受到第三方侵权行为的干扰，许可的侵权指控或受到第三方侵权行为的干扰，许可方有义务采取措施，排除干扰，保证引进方能够方有义务采取措施，排除干扰，保证引进方能够顺利实施引进的技术。如果侵权指控成立，许可顺利实施引进的技术。如果侵权指控成立，许可方应承担由此而产生的经济和法律责任，引进方方应承担由此而产生的经济和法律责任，引进方有权解除合同。有权解除合同。1642、被许可方违约时补救办

112、法、被许可方违约时补救办法：引进方不付款，许可方有权停止履行其义务或终引进方不付款，许可方有权停止履行其义务或终止许可合同；止许可合同；引进方迟延付款，许可方可主张一定比例的迟付引进方迟延付款，许可方可主张一定比例的迟付罚金，并可要求推迟许可方履行义务的期限。罚金，并可要求推迟许可方履行义务的期限。违反授权条款，扩大技术的使用范围。许可方有违反授权条款，扩大技术的使用范围。许可方有权要求引进方停止侵权行为，并支付一定金额的权要求引进方停止侵权行为，并支付一定金额的赔偿金，直至解除合同。赔偿金，直至解除合同。违反合同的保密义务，指使许可方的技术秘密泄违反合同的保密义务，指使许可方的技术秘密泄露，

113、许可方有权要求引进方立即停止违约行为，露，许可方有权要求引进方立即停止违约行为，并依合同赔偿许可方的实际损失。并依合同赔偿许可方的实际损失。165九、保密条款九、保密条款专有技术的价值在于保密，一旦公开，其商业价专有技术的价值在于保密，一旦公开，其商业价值大跌，故专有技术的许可方都会在转让专有技值大跌，故专有技术的许可方都会在转让专有技术时，在合同中定入保密条款，要求被许可方承术时，在合同中定入保密条款，要求被许可方承担保密义务。担保密义务。十、专利条款十、专利条款维持专利有效性条款。维持专利有效性条款。不得反控条款。不得反控条款。使用专利标记使用专利标记十一、商标权条款十一、商标权条款1、被

114、引进方使用许可方商标的形式。、被引进方使用许可方商标的形式。直接使用许可方的商标；直接使用许可方的商标；使用许可方商标并注使用许可方商标并注明生产国家和生产厂家；明生产国家和生产厂家；联合（双重）商标，联合（双重）商标，许可方与引进方的商标并列使用；许可方与引进方的商标并列使用；联结商标，联结商标，将许可方商标和引进方商标有代表性的特征联结将许可方商标和引进方商标有代表性的特征联结起来，组成一个新的商标。起来，组成一个新的商标。1662、质量控制。确认许可方的质量监督权，明确许可、质量控制。确认许可方的质量监督权，明确许可方在多大范围内，有权采取何种措施保证引进方方在多大范围内，有权采取何种措

115、施保证引进方有关产品的质量不低于许可方生产的产品。有关产品的质量不低于许可方生产的产品。3、对商标标识的管理。主要包括三项内容：、对商标标识的管理。主要包括三项内容：商标标识的获得，可以由商品许可方提供，也可商标标识的获得，可以由商品许可方提供，也可以由引进方印制。以由引进方印制。商标标识的使用。许可方有权对引进方使用其商商标标识的使用。许可方有权对引进方使用其商标标识进行严格管理，以维护其商标的信誉。标标识进行严格管理，以维护其商标的信誉。合同终止后对商标标识的处理。在合同期满或终合同终止后对商标标识的处理。在合同期满或终止后，引进方应停止使用许可方的商标。对于库止后，引进方应停止使用许可方

116、的商标。对于库存的商标可以销毁，也可以在许可方同意的情况存的商标可以销毁，也可以在许可方同意的情况下，转让给许可方或指定的第三方。下，转让给许可方或指定的第三方。十二、合同有效期条款十二、合同有效期条款167十三、十三、最优惠待遇条款最优惠待遇条款1、定义、定义2、条件、条件十四十四、不可抗力或情势变迁条款不可抗力或情势变迁条款主要内容：主要内容：1、事故范围；、事故范围；2、采取措施、采取措施3、确认后果。、确认后果。十五、十五、争议的解决争议的解决方式方式：1、专家处理；、专家处理；2、仲裁；、仲裁；3、司法诉讼程序、司法诉讼程序适用法律适用法律：1、发达发达国家：自行决定适用于他们之国家

117、：自行决定适用于他们之间的协议的法律。间的协议的法律。2、发展中发展中国家：必须受技术国家：必须受技术引进国引进国法律的支配。法律的支配。1681984年年5月，我国月，我国A厂与外方厂与外方B公司签订了一份技术转让合同，公司签订了一份技术转让合同，合同中规定，合同中规定，B公司向公司向A方提供一整套生产若干品种西药的技方提供一整套生产若干品种西药的技术（包括配方、工艺流程、技术标准以及质量控制等）。术（包括配方、工艺流程、技术标准以及质量控制等）。A方方以提成的方式，按照产品净销售额的以提成的方式，按照产品净销售额的5向向B公司支付技术使公司支付技术使用费，合同期限是用费，合同期限是10年。

118、合同生效以后，外方将全部的有关年。合同生效以后，外方将全部的有关技术资料交给中方，并派技术人员来华帮助具体实施在双方的技术资料交给中方，并派技术人员来华帮助具体实施在双方的共同努力下，中方很快掌握了这样的技术生产出合格产品，打共同努力下，中方很快掌握了这样的技术生产出合格产品，打入国际市场。但是由于在技术转让合同中没有对入国际市场。但是由于在技术转让合同中没有对“产品净销售产品净销售额额”这个概念加以必要的定义，在中方支付提成费用时双方发这个概念加以必要的定义，在中方支付提成费用时双方发生了争议。中方认为：生了争议。中方认为： “产品净销售额产品净销售额”是销售总额是销售总额-销售退销售退回回

119、-折让折让-包装费包装费-运输费运输费-保险费保险费-销售费销售费-税款；外方认为税款；外方认为“产产品净销售额品净销售额”是销售总额是销售总额-销售退回销售退回-折让。这样双方产生了分折让。这样双方产生了分歧，依据中方计算产品净销售额是歧，依据中方计算产品净销售额是400万美元，提成是万美元，提成是20万万美元；外方计算产品净销售额美元；外方计算产品净销售额500万美元，提成万美元，提成25万美元。万美元。双方多次交涉，最后采用折中的方法，中方支付了双方多次交涉，最后采用折中的方法，中方支付了22万美元万美元解决本案。解决本案。169签定使用许可或转让合同时需注意的问题n应参照相关的合同样本

120、来签订，应特别注意以下条款的约定n（1）对技术资料作为合同附件的约定；n（2）违反保密条款的赔偿计算办法；n（3）技术后续改进成果的权利归属；n（4）技术权利人的行政变更登记或备案；n（5）技术进口合同如果含有限制性条款，如限制产量、价格、销售市场条款，需经过国家有关机关的批准后方能生效。170专利权人（许可方、卖方）的注意事项：专利权人（许可方、卖方）的注意事项：n关于专利标记权。关于专利标记权。n关于平行进口。（即：关于平行进口。（即：专利权人制造或者经专利专利权人制造或者经专利权人许可而制造的专利产品，在国内售出并且被权人许可而制造的专利产品，在国内售出并且被出口后又被他人进口回国内的，

121、或者专利权人或出口后又被他人进口回国内的，或者专利权人或者经专利权人许可在国外制造并售出后被进口到者经专利权人许可在国外制造并售出后被进口到国内）国内）n是否允许是否允许被许可人委托他人生产专利产品的被许可人委托他人生产专利产品的。n专利实施许可合同在国务院专利行政部门备案专利实施许可合同在国务院专利行政部门备案（可以作为参照许可使用费确定赔偿数额的参考（可以作为参照许可使用费确定赔偿数额的参考因素）。因素）。171被许可方（买方）的注意事项：被许可方（买方）的注意事项：1、是否为有效专利；是否为有效专利；2、专利的有效期限；、专利的有效期限；3、是否是真实专利权人；、是否是真实专利权人；4、

122、是否有共同专利权人；、是否有共同专利权人；5、是否为从属专利；、是否为从属专利；6、是是否否有有权权转转让让（有有无无订订过过独独占占、独独家家许许可可合合同）；同）；7、时间、地域与以前的许可是否冲突；、时间、地域与以前的许可是否冲突；8、与该专利有关的技术秘密的使用及保密事项；、与该专利有关的技术秘密的使用及保密事项；9、产品可销售的国家与地区；、产品可销售的国家与地区；172被许可方（买方）的注意事项：被许可方（买方）的注意事项：10、是否有相关专利，有几件相关专利；、是否有相关专利，有几件相关专利；11、专利的保护范围；、专利的保护范围；12、许许可可合合同同中中是是否否有有滥滥用用知

123、知识识产产权权问问题题，即即是是否否有独占性返授条件与强迫性一揽子许可条款；有独占性返授条件与强迫性一揽子许可条款；13、如如果果标标的的仍仍在在申申请请阶阶段段，合合同同中中应应有有风风险险条条款款，即即：如如果果该该专专利利申申请请不不能能被被授授予予专专利利权权，应应该该如如何处置；何处置；14、合同履行期间双方的新的发明创造；、合同履行期间双方的新的发明创造；15、合合同同期期满满，而而专专利利有有效效期期未未满满，是是否否可可以以继继续续使用；使用；16、如如果果出出现现侵侵权权纠纠纷纷，如如何何处处理理，专专利利被被许许可可人人的诉权，的诉权，等等。等等。173注意：许可协议中的限

124、制性商业条款限制性商业条款的定义174限制性条款实际上是n以保护行使专利、商标等合法权利为借口，以获取高额利润为目的，而不合理地滥用市场力量的支配地位，限制竞争，向其潜在竞争对手提出的一种单向权利限制。作为国际技术转让标的的专利、专有技术等共同特点是具有一定程度的独占性，但独占权是有限制的，不能超出法律规定的范围，而技术许可方往往利用自己技木上的优势，设置限制性条款，其目的是扩大自己应有的权利范围，限制被许可方的竞争力，带动商品或过时技术的出口和回收高额的研制费。175构成：（1）仅仅限于国际贸易而不包括其他的商业贸易（2）该限制属于不合理的限制（3）是属于法律明文禁止的（4）主要是技术许可方

125、施加给技术受让方的限制176n国际技术转让中限制性商业条款国际技术转让中限制性商业条款q联合国国际技术转让行动守则对国际技术转让限制性商业条款进行了列举，共20条；q我国技术引进合同管理条例规定了限制性商业条款问题，规定供方不得强使受方接受不合理的限制性要求，未经审批机关特殊批准，合同不得含有下列限制性条款：1771、要求受让方接受与技术引进无关的附带条件要求受让方接受与技术引进无关的附带条件2、限制受让方自由选择从不同来源购买材料、零、限制受让方自由选择从不同来源购买材料、零部件等部件等3、限制受方发展和改进引进的技术、限制受方发展和改进引进的技术4、限制受方从其他来源获得类似技术或有竞争性

126、、限制受方从其他来源获得类似技术或有竞争性的同类技术的同类技术5、双方交换改进技术的条件不对等、双方交换改进技术的条件不对等6、限制受方利用引进技术生产产品的数量、品种、限制受方利用引进技术生产产品的数量、品种或销售价格或销售价格7、不合理地限制受方的销售渠道或出口市场、不合理地限制受方的销售渠道或出口市场8、禁止受让方在合同期满后，继续使用引进的技、禁止受让方在合同期满后，继续使用引进的技术术9、要求受方为不使用的或失效的专利技术支付报、要求受方为不使用的或失效的专利技术支付报酬或承担义务酬或承担义务1784、技术秘密转让合同n专有技术、商业秘密179专利权与技术秘密的异同：n1、保护范围：

127、专利有法定限制，但技术秘密没有n2.专利权是基于公开并由国家授予的。技术秘密则是基于合法劳动或其他正当手段而获得，以保密方式维权。n3、专利期限最长20年，技术秘密期限不是法定的，可口可乐配方已有100多年。180专利权与技术秘密的异同：n4、专利有地域性。技术秘密权没有地域性限制，权利转移时，可用合同形式设定对方的保密义务n5、专利权有绝对排他性。技术秘密只有相对排他性。一项技术秘密可以有多个完全不同的合法权利人，任一权利人不能阻止他人合法拥有或破坏技术秘密。故技术秘密只有使用权、转让权，没有法律意义上的“所有权”。181第五节专利技术的强制许可和其他n1、强制许可n2、推广使用n3、无效专

128、利的使用1821、专利实施的强制许可n强制许可，也称为“强制许可使用”，指国务院专利行政部门依照法律规定，可以不经专利权人的同意，直接允许申请人实施专利权人的发明或实用新型专利的一种行政措施。这种措施相对于专利权人的自由使用和自愿许可他人使用而言，故称为强制许可183专利实施的强制许可专利实施的强制许可n强制许可申请人申请人。新专利法第四十八条规定，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位具备实施条件的单位或者或者个人个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。相比原专利法，新新法允许个人在具备实施条件的情况下申请强制法允许个人在具备实施条件的情况下申请强制许可许可。184防止

129、专利权滥用的强制许可n为防止专利权人滥用独占权利，防止他人实施其专利和控制他人进口其专利。n原专利法对可以申请强制许可的情形仅规定具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得这种许可。新专利法作了具体的规定，（1）专利权人自专利权被授予之日起满三年自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请自提出专利申请之日起满四年之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；（2）专利权人行使专利权的行为被依法认依法认定定为垄断垄断行为，为消除消除或者减少减少该行为对竞争产生的对竞争产生的不利影响不利影响的。185

130、条件：n1、申请强制许可的是单位、个人n2、申请强制许可的时间是“专利被授予之日起满3年后”n3、申请强制许可的对象只能是发明或实用新型，不能是外观设计n4、申请人须向国务院专利行政部门提交没能在合理的时间内达成实施转让许可的证明n5、申请人向国务院专利行政部门交申请费186强制许可n强制许可的颁发q强制许可仅限于发明和实用新型专利权q强制许可主要是为供应国内市场的需要q涉及半导体技术的，仅限于公共的非商业性使用，或对反竞争行为的司法救济q强制许可由国家知识产权局颁发，不服知识产权局的决定可以在三个月内向法院起诉q强制许可是非独占的，应当支付使用费，被许可人无权再许可他人187n强制许可的种类

131、强制许可的种类n(一)依申请给予的强制许可，这种强制许可也称申请人未能获得专利权人许可实施专利时申请的强制许可。n(二)根据公共利益需要给予的强制许可n(三)根据专利之间相互关系给予的强制许可188强制许可n请求给予强制许可q商业性强制许可n任何单位都可以请求，条件是在专利权授权之日起满3年后，具备实施条件的单位、以合理条件、未能在合理长的时间内获得专利权人的许可q从属专利的强制许可n后一专利权人可以请求实施前一专利的强制许可；在给予实施前一专利的强制许可的前提下，依前一专利权人的请求，可以给予实施后一专利的强制许可189从属专利的强制许可n应符合的条件：n1、第二专利权人若不侵犯第一专利权人

132、的专利权，就不能实施其发明和实用新型的专利n2、获得第二专利的发明和实用新型与第一专利相比，有更大进步n3、第一专利权人在合理的条件下，取得使用第二专利中的发明或实用新型的交叉强制许可。190n专利法第五十条 一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。n在依照前款规定给予实施强制许可的情形下，国务院专利行政部门根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或者实用新型的强制许可。191强制许可n公共利益的强制

133、许可q由国务院有关主管部门启动请求程序n请求给予强制许可q提交强制许可请求书n请求书应当写明的内容（办法第6条）n不予受理请求的情况（办法第8条）q缴纳强制许可请求费n请求人应当自提出强制许可请求之日起1个月内缴纳强制许可请求费；逾期未缴纳或者未缴足的，视为未提出192公共利益的强制许可n巴黎公约知识产权协定都有此规定n我国专利法第四十九条 在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。193n强制许可的程序194强制许可n强制许可请求的受理和审查q国家知识产权局应当将请求书副本送交专利权人。专利权人应当在指定期限内

134、陈述意见。期满未答复的，不影响国家知识产权局作出决定。q国家知识产权局应当对请求人陈述的理由和提交的有关证明文件进行审查。 q请求人陈述的理由和提交的有关证明文件不充分或不真实的，国家知识产权局在作出驳回强制许可请求的决定前应当通知请求人，给予其陈述意见的机会。195强制许可n强制许可使用费（法54、办法第三章）q取得实施强制许可的单位或个人应当向专利权人支付合理的使用费，数额由双方协商；双方不能达成协议的，由国家知识产权局裁决n提出裁决请求，并自请求之日起1个月内缴纳请求费。n知识产权局应自收到请求之日起3个月内作出裁决决定。n专利权人和取得实施强制许可的单位或者个人对裁决决定不服的，可以自

135、收到通知之日起3个月内向法院起诉。196强制许可n听证程序q适用于商业性和依存专利的强制许可q请求人或者专利权人要求听证的，由国知局组织听证q除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开进行q请求人、专利权人和其他利害关系人可以进行申辩和质证q举行听证时应当制作听证笔录，交听证参加人员确认无误后签字或者盖章n决定q驳回请求：请求人可以在三个月内起诉q给予强制许可：专利权人可以在三个月内起诉197强制许可n驳回强制许可请求q请求人不具备规定的主体资格；q请求给予强制许可的理由不符合专利法第48条、第49条和第50的规定；q强制许可请求涉及的发明创造是半导体技术的，其理由不符合专利法实施细则第

136、72条的规定。n给予强制许可q经审查没有发现驳回理由的，给予强制许可q请求人对驳回决定不服的，或者专利权人对给予强制许可的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向法院起诉198强制许可n强制许可的终止（法52、办法第四章）q 期限届满自动终止q 专利权人请求终止 强制许可的理由消除并不再发生的，专利权人可以 请求国家知识产权局作出终止强制许可的决定 请求终止强制许可的，应当提交终止强制许可请求书199专利法修订：强制许可n给予强制许可的条件为：n自专利授权满3年或专利申请日起满4年，无正当理由未充分实施其专利n专利权人排除或限制竞争第49条200n因未实施而给予的强制许可应当主要是为了供应国

137、内市场第54条201建议n对专利进行3年期与4年期实施要件的监控n熟悉并遵守新的反垄断法(2008年8月1日施行)2022、专利的强制推广应用n强制推广应用n是指国家主管机关对国有企业事业单位拥有的对国家利益或者公共利益具有重大意义的需要推广应用的发明专利，按照法定程序报经国务院批准在一定范围内推广应用，许可指定单位实施的一种行政措施203不视为侵犯专利权的行为n（一）专利权的穷竭n（二）先用权人的实施n（三）临时过境n（四）为科学实验目的的使用204专利权的穷竭n专利权人自己或者许可他人制造的专利产品被合法地投放市场后，任何人对该产品进行销售或使用，不再需要得到专利权人的许可或者授权，且不构

138、成侵权205先用权人的实施n第六十三条一款（二）在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；不视为侵权。206享有先用权的条件是：n1、实施行为人制造相同产品、使用相同方法的行为或者所作的制造、使用的必要准备，必须发生在专利申请日之前。n2、实施行为人在先制造的产品或者使用的方法，应当是行为人自己独立研究完成的，或通过合法受让的，不是抄袭、剽窃的。n3、实施行为人在他人就相同的发明创造取得专利权后，仍然在原有范围内制造或者使用。n4、先用权人对自己在先实施的技术不能转让。207临时过境n临时通过我国领土水空等的外国运输工具，

139、依据与我国协议、参加条约，或者互惠原则规定，为运输工具自身的需要而在其装置设备是使用我国享有专利权的机械装置和零部件的，不视为侵权。208为科学实验目的的使用n为生产经营目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品合法来源的，不承担赔偿责任。209关于无效专利的无偿使用问题关于无效专利的无偿使用问题除除了了没没有有获获得得中中国国专专利利权权的的外外国国专专利利在在我我国国不不受受保护以外，大量无效专利也可无偿使用。保护以外，大量无效专利也可无偿使用。所谓无效专利，包括：所谓无效专利，包括：1）没有被批准的专利申请；）没有被批准的专利申请；2）虽虽已已批批准准但但因因没没有有及及时时交交足足年年费费而而提提前前终终止止的专利；的专利；3）过期专利；）过期专利；4）被宣告无效的专利。）被宣告无效的专利。2102007年的专利合同概况 专利技术专利技术交易有所下降。成交专利技术692项，比上年下降24.04%；成交额亿元，下降49.00%，占技术合同成交总额的比重为2.06%。 其中，发明专利发明专利技术347项；成交额亿元，占专利技术合同成交额的比重为53.81%。实用新型专利技术345项；成交额亿元，占46.19%。发明专利占发明专利占2007年成交合同项数的年成交合同项数的1.11%211谢谢！