建设工程监理概论文档资料

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1、建设工程监理概论建设工程监理概论文理学院文理学院 李春丽李春丽1第一章第一章 建设工程监理制度建设工程监理制度第一节第一节 建设工程监理概述建设工程监理概述2一、建设工程监理涵义及性质一、建设工程监理涵义及性质工程监理单位工程监理单位受建设单位委托受建设单位委托，根据法律法规、，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程阶段对建设工程质量、造价、进度质量、造价、进度进行控制，进行控制，对对合同、信息合同、信息进行管理，对工程建设相关方的进行管理，对工程建设相关方的关系进行关系进行协调协调，并履行建设工程安全生产管理，并履行建设工

2、程安全生产管理法定职责的服务活动。法定职责的服务活动。工程监理企业具备的条件：工程监理企业具备的条件：（1）取得企业法人）取得企业法人营业执照；（营业执照；（2）具有监理资质证书；（）具有监理资质证书；（3）经）经济组织。济组织。（一）建设工程监理的涵义（一）建设工程监理的涵义3【重点】工程监理概念要点：【重点】工程监理概念要点：建设工程监理不同于行政部门的监督管理。建设工程监理不同于行政部门的监督管理。监监理理概概念念要要点点建设工程监理的行为主体：建设工程监理企业建设工程监理的行为主体：建设工程监理企业建设工程监理实施的前提：建设单位的委托和授权建设工程监理实施的前提：建设单位的委托和授权

3、建设工建设工程监理程监理的依据的依据法律法规法律法规工程建设标准工程建设标准勘察设计文件及合同勘察设计文件及合同建设工程监建设工程监理的范围理的范围监理的工程范围：国家有具体规定监理的工程范围：国家有具体规定监理的建设监理的建设阶段范围阶段范围投资决策阶段投资决策阶段实施阶段实施阶段4建设工程监理企业应根据（建设工程监理企业应根据（ ）来实施）来实施监理。监理。A.委托监理合同委托监理合同B.有关建设合同的规定有关建设合同的规定C.有关法律法规有关法律法规D.相关建设合同对勘察、设计、施工的建设相关建设合同对勘察、设计、施工的建设行为行为ABCD5按照建筑法规定，建设工程监理的实按照建筑法规定

4、，建设工程监理的实施前提是（施前提是（ ）。）。A.需要建设单位的委托和授权需要建设单位的委托和授权B.建设工程监理单位代表建设单位对承建单建设工程监理单位代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控位的建设行为进行监控C.工程监理企业应当客观、公正的执行监理工程监理企业应当客观、公正的执行监理任务任务D.建设工程监理单位必须具有甲级资质建设工程监理单位必须具有甲级资质A6（二）建设工程监理的性质（二）建设工程监理的性质服务性服务性科学性科学性独立性独立性公正性公正性7【重点难点】建设工程监理的性质【重点难点】建设工程监理的性质8【重点】建设工程监理的性质（续）【重点】建设工程监理的性质（续）9如

5、果不具有（如果不具有（ ），那么建设工程监理就），那么建设工程监理就难以保持公正性，难以顺利进行合同管理，难以保持公正性，难以顺利进行合同管理，难以调节业主与承建商之间的权利纠纷。难以调节业主与承建商之间的权利纠纷。A.科学性科学性B.独立性独立性C.服务性服务性D.委托性委托性B10建设工程监理的科学性主要表现在（建设工程监理的科学性主要表现在（ ）。）。A.工程监理企业应由组织管理能力强、工程建设工程监理企业应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导经验丰富的人员担任领导B.应当有足够数量的有丰富管理经验和应变能力应当有足够数量的有丰富管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍的

6、监理工程师组成的骨干队伍C.要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段手段D.要掌握先进的管理理论、方法和手段要掌握先进的管理理论、方法和手段E.要学习国外的先进经验和国际惯例要学习国外的先进经验和国际惯例ABCD11按照建设工程监理独立性的要求（按照建设工程监理独立性的要求（ ）。）。A.工程监理企业必须是自主经营、自负盈亏的经工程监理企业必须是自主经营、自负盈亏的经济实体济实体B.工程监理企业应严格按照规定的依据实施监理工程监理企业应严格按照规定的依据实施监理C.在委托的监理工程中，监理企业不得与承建单在委托的监理工程中，监理企业不得与承建单位有隶

7、属关系和其他利害关系位有隶属关系和其他利害关系D.在开展工程监理的过程中，必须监理自己的组在开展工程监理的过程中，必须监理自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段独立开展工作手段独立开展工作E.在委托监理的工程中，监理企业与建设项目主在委托监理的工程中，监理企业与建设项目主管部门不得有隶属关系和其他利害关系管部门不得有隶属关系和其他利害关系ABCD12建设工程监理，是指具有相应资质的工程建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托，承担其（监理企业接受建设单位的委托，承担其（ ）工作，并代表建设单位对承建单位的建）工作，

8、并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。设行为进行监控的专业化服务活动。A.工程项目建设工程项目建设B.建设项目监管建设项目监管C.工程项目中介工程项目中介D.项目管理项目管理D131、监理的工程范围、监理的工程范围 国家重点建设工程国家重点建设工程大中型公用事业工程：大中型公用事业工程：指项目总投资在指项目总投资在3000万元以上的建设项目，万元以上的建设项目，包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社

9、会福利等项目；其他公用事业项目。公用事业项目。 成片开发建设的住宅小区工程项目：成片开发建设的住宅小区工程项目：建筑面积在建筑面积在5万平方米以上的万平方米以上的住宅建筑工程。住宅建筑工程。利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程：国家规定必须实行监理的其他工程：指项目总投资额在指项目总投资额在3000万元以万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目建设等基础设施项目;以及学校、影剧院、体育馆等项目以及学校、影剧院、体育

10、馆等项目二、建设工程监理的范围二、建设工程监理的范围建设工程监理的范围可分为监理的工程范围和监理的阶段范围建设工程监理的范围可分为监理的工程范围和监理的阶段范围142、监理的阶段范围、监理的阶段范围可以适用于工程建设可以适用于工程建设投资决策阶段投资决策阶段、实施阶段实施阶段以及以及建设项目全过程阶段建设项目全过程阶段，但现阶段我国主要是建设工程的施工但现阶段我国主要是建设工程的施工的工程管理。的工程管理。15建设工程监理范围可以分为（建设工程监理范围可以分为（ ）。）。 A、建设项目管理范围、建设项目管理范围 B、监理的工程范围、监理的工程范围 C、监理的建设阶段范围、监理的建设阶段范围 D

11、、业主委托监理的范围、业主委托监理的范围 E、监理单位的业务范围、监理单位的业务范围BC16当前我国的建设工程监理主要在工程建设当前我国的建设工程监理主要在工程建设项目的（项目的（ ）阶段进行。）阶段进行。A.决策决策B.实施实施C.施工施工D.设计设计C17根据建设工程监理范围和规模标准规定根据建设工程监理范围和规模标准规定（建设部第（建设部第86号令）规定，下列建设工号令）规定，下列建设工程必须实施监理（程必须实施监理（ ）。A.建筑面积在建筑面积在5万平方米的住宅工程万平方米的住宅工程B.项目总投资在项目总投资在800万元的水土保持项目万元的水土保持项目C.总投资在总投资在200万元的体

12、育场馆项目万元的体育场馆项目D.项目总投资在项目总投资在3500万元的铁路工程万元的铁路工程E.项目总投资在项目总投资在1000万元的石油工程万元的石油工程ACD18三、工程监理单位的职责三、工程监理单位的职责1.建设工程质量管理条例中的有关规定建设工程质量管理条例中的有关规定（1）未经监理工程师签字，建筑材料、建）未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下道工序的施工；施工单位不得进行下道工序的施工；（2）未经总监理工程师签字，建设单位不）未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。拨付工

13、程款，不进行竣工验收。192.建设工程安全生产管理条例中的有关规定建设工程安全生产管理条例中的有关规定（1）工程监理单位应当审查施工组织设计）工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；合工程建设强制性标准；（2）工程监理单位实施监理过程中：）工程监理单位实施监理过程中：发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位；工，并及时报告建设单位；施工单位拒不整改或者不停止

14、施工的，工程施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。监理单位应当及时向有关主管部门报告。20四、工程监理人员的职责四、工程监理人员的职责1.建筑法中的有关规定建筑法中的有关规定（1）工程监理人员认为工程施工不符合）工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正；的，有权要求建筑施工企业改正；（2）工程监理人员发现工程设计不符合）工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改求的，应当报告

15、建设单位要求设计单位改正。正。21五、监理工程师的法律责任五、监理工程师的法律责任n建设工程安全生产管理条例规定，注册建设工程安全生产管理条例规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业设强制性标准的，责令停止执业3个月个月以上以上1年以下；情节严重的，吊销执业年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，资格证书，5年内不予注册；造成重大年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。的，依照刑法有关规定追究刑事责任。22王某取得监理工程师执业资格后，受总监王某取

16、得监理工程师执业资格后，受总监理工程师委派，进驻某建设工程项目执行理工程师委派，进驻某建设工程项目执行监理职责，其实施监理的依据是（监理职责，其实施监理的依据是（ ）。A.法律法规法律法规B.建设工程施工合同建设工程施工合同C.劳动用工合同劳动用工合同D.批准的施工图设计文件批准的施工图设计文件E.招标公告招标公告ABD23下列关于建设工程监理的表述，正确的是（下列关于建设工程监理的表述，正确的是（ ）。A.在工程建设中，工程监理人员利用自己的技在工程建设中，工程监理人员利用自己的技术、知识和经验以及必要的试验、检测手段，术、知识和经验以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和建设服务为建

17、设单位提供管理和建设服务B.工程监理单位具有工程建设重大问题的决策工程监理单位具有工程建设重大问题的决策权权C.工程监理单位的服务对象是建设单位工程监理单位的服务对象是建设单位D.要求监理单位要求监理单位“应积累丰富的技术、经济资应积累丰富的技术、经济资料和数据料和数据”，这是监理性质中，这是监理性质中“服务性服务性”的的要求要求E.独立是工程监理单位公平的实施监理的前提独立是工程监理单位公平的实施监理的前提ACE24下列关于工程监理单位、人员职责的表述正确的是（下列关于工程监理单位、人员职责的表述正确的是（ ）。A.未经监理员签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得未经监理员签字，建筑材料、建筑

18、构配件和设备不得在工程上使用或安装在工程上使用或安装B.未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款、不未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款、不进行工程竣工验收进行工程竣工验收C.监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理D.工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当要求设计单位改正或者合同约定的质量要求的，应当要求设计单位改正E.工程监理单位在实施建立过程中，发现存在安全事故工

19、程监理单位在实施建立过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位暂时停止施工隐患的，应当要求施工单位暂时停止施工BC25第第二二节节 工程建设程序及建设工程工程建设程序及建设工程监理相关制度监理相关制度26一一、投资项目决策管理制度投资项目决策管理制度1.项目投资决策审批制度项目投资决策审批制度投投资资项项目目政府投政府投资项目资项目政府直接政府直接投资项目投资项目政府注入资政府注入资本金项目本金项目非政府投资非政府投资项目（企业项目（企业投资项目）投资项目）企业投资建设政府企业投资建设政府核准的投资建设项目核准的投资建设项目目录中的项目目录中的项目“核准核准”“备案备案” “审批审批”（

20、1）建议书；（）建议书；（2）可行性研）可行性研究报告；（究报告；（3）初步设计及概算；）初步设计及概算；（4）特殊情况下，开工报告）特殊情况下，开工报告企业投资建设政府企业投资建设政府核准的投资建设项目核准的投资建设项目目录以外的项目目录以外的项目272.政府投资工程政府投资工程一般都要经过符合资质要一般都要经过符合资质要求的，咨询中介机构的求的，咨询中介机构的评估论证评估论证，特别重，特别重大的工程还应实行大的工程还应实行专家评议制度专家评议制度3.工程建设程序的概念工程建设程序的概念工程建设程序是指建设工程从策划、决策、工程建设程序是指建设工程从策划、决策、设计、施工，到竣工验收、投入生

21、产或交设计、施工，到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序。遵循的先后顺序。28二二、设计阶段的工作内容设计阶段的工作内容1.阶段划分阶段划分工程设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计工程设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。重大工程和技术复杂工程，可根和施工图设计。重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计阶段。据需要增加技术设计阶段。2.如果初步设计提出的如果初步设计提出的总概算超过可行性研总概算超过可行性研究报告总投资的究报告总投资的10%以上以上或其它主要指标或其它主要指标需要变更时，应说明原因和计

22、算依据，并需要变更时，应说明原因和计算依据，并重重新新向原审批单位报批可行性研究报告。向原审批单位报批可行性研究报告。29提出项目建议书提出项目建议书编制可行性研究报告编制可行性研究报告根据咨询评估情况对建设项目进行决策根据咨询评估情况对建设项目进行决策根据批准的可行性研究报告编制设计文件根据批准的可行性研究报告编制设计文件初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作组织施工，并根据施工进度做好生产和动工前的准备工作组织施工，并根据施工进度做好生产和动工前的准备工作项目按照批准的设计内容建成，经投料试车验收合格后正式投产交付使用项目按照批准的设计内容建成

23、，经投料试车验收合格后正式投产交付使用生产运营一段时间，进行项目后评估生产运营一段时间，进行项目后评估30（二）现阶段我国建设工程监理的（二）现阶段我国建设工程监理的基本特点基本特点1.建设工程监理属于强制推行的制度建设工程监理属于强制推行的制度2.建设工程监理的服务对象具有单一性建设工程监理的服务对象具有单一性3.建设工程监理市场准入的双重控制建设工程监理市场准入的双重控制4.现阶段我国建设工程监理服务以施工阶段为现阶段我国建设工程监理服务以施工阶段为主主31（三）建设工程主要管理制度（三）建设工程主要管理制度要按照社会主义市场经济原则和现要按照社会主义市场经济原则和现代企业制度进行工程管理

24、，实行代企业制度进行工程管理，实行项项目法人制目法人制、招标投标制招标投标制、工程监理工程监理制制和和合同管理制合同管理制。321、建设工程监理制、建设工程监理制（1）建设工程监理的准则）建设工程监理的准则v“守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学”的准则的准则（2）建设工程监理的主要内容）建设工程监理的主要内容v控制工程项目建设投资、建设工期、工程控制工程项目建设投资、建设工期、工程质量；进行工程建设合同管理和信息管理，质量；进行工程建设合同管理和信息管理，协调有关单位的工作关系协调有关单位的工作关系（3）建设工程监理的实施）建设工程监理的实施v业主委托监理的方式：直接指名委托和竞业主

25、委托监理的方式：直接指名委托和竞争择优委托争择优委托v签订建设工程监理合同签订建设工程监理合同v组建项目监理组织组建项目监理组织33（4）建设工程监理程序）建设工程监理程序项目监理机构应当按照下列程序开展项目监理工作：项目监理机构应当按照下列程序开展项目监理工作：v总监理工程师主持、安排有关专业监理工程师编写监理总监理工程师主持、安排有关专业监理工程师编写监理规划规划v在监理规划的基础上由专业监理工程师编写监理细则在监理规划的基础上由专业监理工程师编写监理细则v依照监理规划和监理细则，规范化的开展工作依照监理规划和监理细则，规范化的开展工作v工程达到竣工条件后，总监理工程师组织专业监理工程工程

26、达到竣工条件后，总监理工程师组织专业监理工程师进行竣工预验收，并签署工程总结师进行竣工预验收，并签署工程总结v监理业务完成后，项目监理机构应当向业主提交工程项监理业务完成后，项目监理机构应当向业主提交工程项目监理档案资料并作出监理工作总结目监理档案资料并作出监理工作总结（5）工程监理企业与工程建设有关各方的）工程监理企业与工程建设有关各方的关系关系342、项目法人责任制、项目法人责任制（1）项目法人责任制与建设工程监理制的关系）项目法人责任制与建设工程监理制的关系 项目法人责任制是实行建设工程监理的必要条件，项目法人责任制是实行建设工程监理的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保

27、障。建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。（2）项目法人责任制）项目法人责任制 即项目法人集责、权、利于一体，他们既是投资者，即项目法人集责、权、利于一体，他们既是投资者，又是投资使用者和投资偿还者，并对工程项目实施又是投资使用者和投资偿还者，并对工程项目实施全过程负责。全过程负责。项目法人项目法人项目法人的设立项目法人的设立组织形式组织形式职责职责353、工程招投标制、工程招投标制（1）必须招标的范围）必须招标的范围（2）招标方式）招标方式公开招标公开招标邀请招标邀请招标（3）招标程序）招标程序招标准备阶段、招标投标阶段、决标成交阶段招标准备阶段、招标投标阶段、决标成交阶段招标准备阶

28、段的主要工作内容招标准备阶段的主要工作内容 主要包括：选择招标方式、选择招标代理机构或办理招标备案、编制主要包括：选择招标方式、选择招标代理机构或办理招标备案、编制招标有关文件等招标有关文件等招标投标阶段的主要工作内容招标投标阶段的主要工作内容 主要包括：发布招标公告、对投标人进行资格预审、组织投标人现场主要包括：发布招标公告、对投标人进行资格预审、组织投标人现场勘查、解答投标人的疑问、投标人编制投标文件、投标文件传送与签勘查、解答投标人的疑问、投标人编制投标文件、投标文件传送与签收收决标成交阶段的主要工作内容决标成交阶段的主要工作内容 主要包括：开标、评标、定标、发中标通知书、双方订立书面合

29、同、主要包括：开标、评标、定标、发中标通知书、双方订立书面合同、投标人向有关行政监督部门提交招标投标的书面报告投标人向有关行政监督部门提交招标投标的书面报告36（4）追究违法招标投标法行为的法律责任）追究违法招标投标法行为的法律责任 判定招标无效，责令改正后重新招标；对判定招标无效，责令改正后重新招标；对单位负责人或其他直接责任人给予行政或单位负责人或其他直接责任人给予行政或纪律处分；没收非法所得并处以罚金，构纪律处分；没收非法所得并处以罚金，构成犯罪的依法追究刑事责任。成犯罪的依法追究刑事责任。4、合同管理制、合同管理制 合同管理制的基本内容：工程项目建设的合同管理制的基本内容：工程项目建设

30、的勘察、设计、施工材料设备采购和建设工勘察、设计、施工材料设备采购和建设工程依法订立合同，各类合同都要有明确的程依法订立合同，各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。质量要求、履约担保和违约处罚条款。37 项目法人项目法人 项目法人的设立时间项目法人的设立时间 组织形式组织形式 项目法人责任制与建项目法人责任制与建设工程监理制的关系设工程监理制的关系项目法项目法人责任人责任制制工程招工程招标投标标投标制制建设工建设工程监理程监理制制合同管合同管理制理制基基本本内内容容是是建建设设工工程程的的勘勘察察、设设计计、施施工工、材材料料设设备备采采购购和和建建设设工工程程监监理理都要依法

31、订立合同都要依法订立合同 中华人民共中华人民共和国招标投标和国招标投标法法 关于开展建关于开展建设监理工作的设监理工作的通知通知 中华人民共中华人民共和国建筑法和国建筑法38使用阶段保修阶段竣工验竣工验收阶段收阶段实施实施阶段阶段决策决策阶段阶段工程项目监理工程项目监理四、工程项目实施监理的基本程序四、工程项目实施监理的基本程序39【重点难点】建设准备、施工安装、生【重点难点】建设准备、施工安装、生产准备阶段的工作内容产准备阶段的工作内容40在工程建设监理中，要达到的目的是（在工程建设监理中，要达到的目的是（ ）。）。A、“力求力求”实现项目的完美实现项目的完美 B、“力求力求”实现监理的公正

32、实现监理的公正C、“力求力求”实现项目的目标实现项目的目标 D、“力求力求”实现监理的目标实现监理的目标C41五、建设工程法律法规五、建设工程法律法规（一）法的形式法的形式，实质是法的效力等级问题。根据中华人民共和国宪法和中华人民共和国立法法 及有关规定，我国法的形式主要包括以下几种。1.宪法宪法2.法律法律3.行政法规行政法规4.地方性法规地方性法规5.行政规章行政规章6.最高人民法院司法解释规范性文件最高人民法院司法解释规范性文件7.国际条约国际条约42（1 1）概念）概念法的创制方式和外部表现形式。法的创制方式和外部表现形式。（2 2）四层含义）四层含义法律规范创制机关的性质和级别（谁立

33、的法）法律规范创制机关的性质和级别（谁立的法）法律规范的外部表现形式（什么形式）法律规范的外部表现形式（什么形式）法律规范的效力等级（什么效力）法律规范的效力等级（什么效力）法律规范的地域效力（在哪里适用）法律规范的地域效力（在哪里适用）法的形式法的形式43我国的法律形式（七类）44宪法至上宪法至上上位法优于下位法上位法优于下位法特别法优于一般法特别法优于一般法新法优于旧法新法优于旧法法的效力层级：法的效力层级：45宪法法律行政法规地方性法规和部门规章宪法法律行政法规地方性法规和部门规章同级别地方法规同级别或下级地方部门规章同级别地方法规同级别或下级地方部门规章（同级别人大制定的比同级别政府制

34、定的效力大）（同级别人大制定的比同级别政府制定的效力大）上级地方规章下级地方规章上级地方规章下级地方规章部门规章之间，部门规章与地方政府规章之间具部门规章之间，部门规章与地方政府规章之间具有同等效力，在各自权限范围内实施有同等效力，在各自权限范围内实施宪法法律行政法规地方性法规部门规章上位法优于下位法上位法优于下位法46特别法优于一般法特别法优于一般法特别法更具有个性和针对性，优先使用特别特别法更具有个性和针对性，优先使用特别法法新法优于旧法新法优于旧法新旧法对同一事项有不同的规定时，新法效新旧法对同一事项有不同的规定时，新法效力优于旧法效力力优于旧法效力同一机关制定的新的一般规定与旧的特别规

35、定不一致时由制定机关裁定47以下关于法律法规效力的说法中，不正确的以下关于法律法规效力的说法中，不正确的是（是（ ）A、法律的效力一定大于行政法规、法律的效力一定大于行政法规B、地方法规效力一定大于地方政府制定的规、地方法规效力一定大于地方政府制定的规章章C、一般情况下，同一事项的特别法，要优先、一般情况下，同一事项的特别法，要优先于一般法于一般法D、法律的效力，一定大于地方法规的效力、法律的效力，一定大于地方法规的效力 B48需要由特殊机关裁决使用的特殊情况需要由特殊机关裁决使用的特殊情况49地方性法规、规章不一致时处理方法：50安全生产许可证条例的直接上位法是（安全生产许可证条例的直接上位

36、法是（ ）A、安全生产法、安全生产法B、建筑法、建筑法C、宪法、宪法D、建设工程安全生产管理条例、建设工程安全生产管理条例A51以下关于法律法规效力的说法中，正确的是以下关于法律法规效力的说法中，正确的是（ ）。）。A、新的法律与旧的法律不一致时，一定采用新的、新的法律与旧的法律不一致时，一定采用新的法律法律B、部门规章与地方政府规章之间对同一事项规定、部门规章与地方政府规章之间对同一事项规定不一致时，由全国人大常务委员会裁定不一致时，由全国人大常务委员会裁定C、部门规章与地方法规对同一事项规定不一致时，、部门规章与地方法规对同一事项规定不一致时，由国务院裁定由国务院裁定D、部门规章与地方法规

37、对同一事项规定不一致时，、部门规章与地方法规对同一事项规定不一致时，很有可能国务院的意见不是最终的裁定很有可能国务院的意见不是最终的裁定D52法律：法律：中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法中华人民中华人民共共 和国合同法和国合同法中华人民共和国城市规划法中华人民共和国城市规划法中华人民共和国环境保护中华人民共和国环境保护法法等。等。法规：法规：建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例建设工程勘察设计管理条例建设工程建设工程安全生安全生 产管理条例产管理条例等。等。规章：规章：工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管

38、理规定注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定等。等。1. 建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力-与建设工程监理有关的法律：与建设工程监理有关的法律：中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法中华人中华人 民共和国招标投标法民共和国招标投标法中华人民共和国土地管理法中华人民共和国土地管理法等等-与建设工程监理有关的行政法规：与建设工程监理有关的行政法规：建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例建设工程安全生产管理建设工程安全生产管理条例条例建设工程勘察设计管理条例建设工程勘察设计管理条例中华人民共和国

39、土地管理法实施细则中华人民共和国土地管理法实施细则。-与建设工程监理有关的部门规章：与建设工程监理有关的部门规章：工程监理企业资质管理规定；工程监理企业资质管理规定；注册监理工程师管注册监理工程师管理规定；理规定；建设工程监理范围和规模标准规定等建设工程监理范围和规模标准规定等2. 与建设工程监理有关的建设工程法律、法规、规章与建设工程监理有关的建设工程法律、法规、规章（二）建设工程法律法规体系53工程监理人员认为工程施工不符合（工程监理人员认为工程施工不符合（ ）的，有权要求建筑施工企业改正。的，有权要求建筑施工企业改正。A.工程设计要求工程设计要求B.监理规划监理规划C.监理实施细则监理实

40、施细则D.合同约定合同约定E.施工技术准备施工技术准备ADE54六、建设工程监理规范与相关文件六、建设工程监理规范与相关文件总则总则1术语术语2项目监理机构及其设施项目监理机构及其设施3监理规划及监理实施细则监理规划及监理实施细则4施工阶段的监理工作施工阶段的监理工作5施工合同管理的其他工作施工合同管理的其他工作6施工阶段监理资料的管理施工阶段监理资料的管理7设备采购监理与设备监造设备采购监理与设备监造8（一）建设工程监理规范55【补充】监理文件【补充】监理文件56下列有关工程建设监理规划、监理实施细则下列有关工程建设监理规划、监理实施细则的表述正确的是（的表述正确的是（ ）。）。A.监理规划

41、的编制应由总监理工程师主持监理规划的编制应由总监理工程师主持B.监理规划的编制依据之一是与建设工程相监理规划的编制依据之一是与建设工程相关的标准、设计文件和技术资料关的标准、设计文件和技术资料C.所有的工程都必须编制监理实施细则所有的工程都必须编制监理实施细则D.工程监理实施细则必须经监理单位技术负工程监理实施细则必须经监理单位技术负责人批准责人批准E.工程建设监理规划内容一般包括监理工作工程建设监理规划内容一般包括监理工作依据等依据等ABE575. 施工阶段的监理工作施工阶段的监理工作施工阶段准备的监理工作施工阶段准备的监理工作工地例会工地例会工程质量控制工作工程质量控制工作工程造价控制工作

42、工程造价控制工作工程进度控制工作工程进度控制工作竣工验收竣工验收工程质量保修期的监理工作工程质量保修期的监理工作58指监理人员在工程指监理人员在工程施工阶段监理中，施工阶段监理中，对对关键部位、关键关键部位、关键工序工序的施工质量实的施工质量实施全过程现场跟班施全过程现场跟班的监督活动。的监督活动。旁站监理的概念旁站监理的概念监理企业制订旁站监理企业制订旁站监理方案；监理方案；施工企业书面通知施工企业书面通知监理企业派驻工地监理企业派驻工地的项目监理机构；的项目监理机构；项目监理机构安排项目监理机构安排旁站监理人员实施旁站监理人员实施旁站监理。旁站监理。旁站监理程序旁站监理程序检查施工企业现场

43、质检人检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。筑材料准备情况。在现场跟班监督。在现场跟班监督。核查进场建筑材料、建筑核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。的第三方进行复验。做好旁站监理记录和监理做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始日记，保存旁站监理原始资料。资料。旁站监理人员的旁站监理人员的工作内容和职责工作内容和职责（二）监

44、理管理办法59按照建设工程规范，（按照建设工程规范，（ ）指监理人）指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的质量实施全过程现场跟班的监关键工序的质量实施全过程现场跟班的监理制度。理制度。A、旁站监理、旁站监理 B、平行检验、平行检验C、工程计量、工程计量 D、巡视、巡视A60工程建设监理是针对（工程建设监理是针对（ ）所实施的监督）所实施的监督管理。管理。A、工程、工程 B、工程项目、工程项目C、工程项目建设、工程项目建设 D、工程项目施工、工程项目施工B61工程建设监理的（工程建设监理的（ ）是监理单位。）是监理单位。A、行为主体、行为主体

45、B、行为客体、行为客体C、对象、对象 D、责任主体、责任主体A62某房产公司开发一框架结构高层写字楼工程某房产公司开发一框架结构高层写字楼工程项目，在委托设计单位完成施工图设计后，项目，在委托设计单位完成施工图设计后，通过招标方式选择监理单位和施工单位。通过招标方式选择监理单位和施工单位。由于该工程的钢筋混凝土工程比较多，项由于该工程的钢筋混凝土工程比较多，项目监理部在总监理工程师的指导下，十分目监理部在总监理工程师的指导下，十分注重现场监理人员旁站监理工作的组织和注重现场监理人员旁站监理工作的组织和实施，确保了工程质量和工期。实施，确保了工程质量和工期。【问题】【问题】旁站监理人员的主要职责

46、有哪些？旁站监理人员的主要职责有哪些？63【参考答案】【参考答案】检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工程种人检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工程种人员持证上岗情况以及施工机械、建筑材料准备情员持证上岗情况以及施工机械、建筑材料准备情况。况。在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行方案以及工程建设强制性标准情况方案以及工程建设强制性标准情况核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资质的第三方进行复验业进

47、行检验或者委托具有资质的第三方进行复验做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料始资料64特殊工种（补充知识）特殊工种（补充知识）建筑电工、建筑架子工（普通脚手架、附着升降建筑电工、建筑架子工（普通脚手架、附着升降脚手架）、建筑起重机械司机（塔式起重机）、脚手架）、建筑起重机械司机（塔式起重机）、建筑起重司索信号工、建筑起重机械司机（施工建筑起重司索信号工、建筑起重机械司机（施工升降机）、建筑起重机械司机（物料提升机）、升降机）、建筑起重机械司机（物料提升机）、建筑起重机械安装拆卸工（塔式起重机）、建筑建筑起重机械安装拆卸工（塔式起重机）、建筑起

48、重机械安装拆卸工（施工升降机、物料提升机）起重机械安装拆卸工（施工升降机、物料提升机）、高处作业吊篮安装拆卸工、建筑焊工（电焊、高处作业吊篮安装拆卸工、建筑焊工（电焊、气焊、切割）、建筑起重机械安装质量检测工气焊、切割）、建筑起重机械安装质量检测工（塔式起重机）、建筑起重机械安装质量检测工（塔式起重机）、建筑起重机械安装质量检测工（施工升降机）、桩机操作工、建筑混凝土泵操（施工升降机）、桩机操作工、建筑混凝土泵操作工、建筑施工现场内机动车司机（仅指没有取作工、建筑施工现场内机动车司机（仅指没有取得公安部门颁发的相关机动车型驾驶证的人员）得公安部门颁发的相关机动车型驾驶证的人员）等。等。 65工

49、程建设监理的实施需要（工程建设监理的实施需要（ ）。）。A、上级主管部门批准、上级主管部门批准 B、项目法人委托和授权、项目法人委托和授权C、承建单位委托和授权、承建单位委托和授权 D、建设主管部门批准、建设主管部门批准B66监理单位是工程建设活动的第三方，意味着监理单位是工程建设活动的第三方，意味着工程建设监理具有（工程建设监理具有（ ）。）。 A、服务性、服务性 B、公正性、公正性C、科学性、科学性 D、独立性、独立性D67项目一项目一 监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业能力目标68概念概念监理工程师是指经考试取得中华人民共和国监理监理工程师是指经考试取得中华人民共和国监理工

50、程师资格证书，并经注册取得中华人民共和国工程师资格证书，并经注册取得中华人民共和国注册监理工程师执业证书和执业印章，从事工程注册监理工程师执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业人员。监理及相关业务活动的专业人员。包括三个要点：包括三个要点：监理工程师是从事建设工监理工程师是从事建设工程监理的人员；程监理的人员；已取得国家确认的监理工已取得国家确认的监理工程师资格证书；程师资格证书；经省、自治区、直辖市建经省、自治区、直辖市建委或由国务院工业、交通部等部门的建设主委或由国务院工业、交通部等部门的建设主管部门核准、注册，取得注册证书。管部门核准、注册，取得注册证书。监理工监理工程师是

51、岗位职称，而不是技术职称。程师是岗位职称，而不是技术职称。任务一任务一 监理工程师监理工程师69【补充】监理工程师的概念【补充】监理工程师的概念1 监理工程师：监理工程师：是一种岗位职务，是经全国统一考试合格并是一种岗位职务，是经全国统一考试合格并经注册取得监理工程师岗位证书的工程建设监理人员。经注册取得监理工程师岗位证书的工程建设监理人员。2 总监理工程师：总监理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。3 总监理工程师代表：总监理工程师代表：经

52、监理单位法定代表人同意，由经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师。利的项目监理机构中的监理工程师。4 专业监理工程师：专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。相应监理文件签发权的监理工程师。5 监理员：监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，经过监理业务培训，具有同类工程

53、相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。从事具体监理工作的监理人员。70项目监理机构处理业主和承包商的利益冲突项目监理机构处理业主和承包商的利益冲突或矛盾时，应坚持的原则是（或矛盾时，应坚持的原则是（ ）。）。A.无条件维护业主的权益无条件维护业主的权益B.无条件维护承包商的权益无条件维护承包商的权益C.在不损害业主合法权益的前提下，维护承在不损害业主合法权益的前提下，维护承包方的权益包方的权益D.在维护业主的合法权益时，不损害承包商在维护业主的合法权益时，不损害承包商的合法权益的合法权益D711.1.总监理工程师任务总监理工程师任务(1)(1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。确定项目

54、监理机构人员的分工和岗位职责。(2)(2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则, ,并负责管理项目监理机构的日常工作。并负责管理项目监理机构的日常工作。（3)3)审查分包单位的资质审查分包单位的资质, ,并提出审查意见。并提出审查意见。(4)(4)检查和监督监理人员的工作检查和监督监理人员的工作, ,根据工程项目的进根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作。应调换其工作。(5)(5)主持监理工作会议主持监理工作会议, ,签发项目监理机构的文件和签发项目监理机构的文件和指令

55、。指令。(6)(6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设汁、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设汁、技术方案、进度汁划。技术方案、进度汁划。(7)(7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。(8)(8)审查和处理工程变更。审查和处理工程变更。72(9)主持或参与工程质量事故的调查。主持或参与工程质量事故的调查。(10)调解建设单位与承包单位的合同争议调解建设单位与承包单位的合同争议,处理索处理索赔赔,审批工程延期。审批工程延期。(11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结

56、。告、专题报告和项目监理工作总结。 (12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料定资料,审查承包单位的竣工申请审查承包单位的竣工申请, 监理人员对待监理人员对待验收的工程项目进行质量检查验收的工程项目进行质量检查,参与工程项目的竣参与工程项目的竣工验收。工验收。(13)主持整理工程项目的监理资料。主持整理工程项目的监理资料。732.总监理工程师代表总监理工程师代表（1)负责总监理工程师指定或交办的负责总监理工程师指定或交办的监理工作。监理工作。（2)按总监理工程师的授权按总监理工程师的授权,行使总行使总监理工程师的部分职责和权力。监理工程师的部分职

57、责和权力。743.专业监理工程师专业监理工程师（1)负责编制本专业的监理实施细则。负责编制本专业的监理实施细则。（2)负责本专业监理工作的具体实施。负责本专业监理工作的具体实施。（3)组织、指导、检查和监督本专业监理员组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作的工作,当人员需要调整时向总监理工程师当人员需要调整时向总监理工程师提出建议。提出建议。（4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更方案、申请、变更,并向总监理工程师提出并向总监理工程师提出报告。报告。(5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。收。(6)定

58、期向总监理工程师提交本专业监理工定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告作实施情况报告,对重大问题及时向总监理对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。工程师汇报和请示。75(7)根据本专业监理工作实施情况做好监理根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。日记。(8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整负责本专业监理资料的收集、汇总及整理理,参与编写监理月报。参与编写监理月报。(9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭核查进场材料、设备、构配件的原始凭证和检测报告等质量证明文件及其质量情证和检测报告等质量证明文件及其质量情况况,根据实际情况认为有必要时对进场材料、根据实际情况认为有必要时对进场

59、材料、设备、构配件进行平行检验设备、构配件进行平行检验,合格时予以签合格时予以签认。认。(10)负责本专业的工程计量工作负责本专业的工程计量工作,审核工程审核工程计量的数据和原始凭证。计量的数据和原始凭证。764.监理员监理员(1)(1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。(2)(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况设备及其使用、运行状况, ,并做好检查记录。并做好检查记录。(3)(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签

60、署原始凭证。并签署原始凭证。(4)(4)按设计图及有关标准按设计图及有关标准, ,对承包单位的工艺过程或施对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录工工序进行检查和记录, ,对加工制作及工序施工质量对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。检查结果进行记录。(5)(5)担任旁站监理工作担任旁站监理工作, ,发现问题及时指出并向专业监发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。理工程师报告。(6)(6)做好监理日记和有关的监理记录。做好监理日记和有关的监理记录。77下列各项监理任务，属于施工准备阶段建设下列各项监理任务，属于施工准备阶段建设工程监理任务的是（工程监理任务的是（ ）。）。A.审核分包

61、单位资质条件审核分包单位资质条件B.组织设计单位向施工单位进行技术交底组织设计单位向施工单位进行技术交底C.协助业主办理招标申请协助业主办理招标申请D.抽检进场的工程材料、构配件的质量抽检进场的工程材料、构配件的质量E.审查工程开工条件，签发开工令审查工程开工条件，签发开工令AE78监理工程师与监理员的主要不同点在于（监理工程师与监理员的主要不同点在于（ ）A、从事的工作内容不同、从事的工作内容不同 B、监理工程师有岗位签字权、监理工程师有岗位签字权 C、要求的具有的学历高低不同、要求的具有的学历高低不同 D、从事工程建设项目年限不同、从事工程建设项目年限不同B79一、监理工程师的执业特点责任

62、重大责任重大技能全面技能全面范围广泛范围广泛内容复杂内容复杂监理工程师80较高的专业学历和复合型的知识结构较高的专业学历和复合型的知识结构1234丰富的工程建设实践经验丰富的工程建设实践经验良好的品德良好的品德健康的体魄和充沛的精力健康的体魄和充沛的精力二、监理工程师的素质81监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：面：热爱本职工作；热爱本职工作；具有科学的工作态度；具有科学的工作态度；具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；情操；能够听取不同方面的意见、冷静分析问题。能够听取不同方面的意见、冷静分析问题。我

63、国对年满我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册周岁的监理工程师不再进行注册,主要就是考虑监理从业人员身体健康状况而设主要就是考虑监理从业人员身体健康状况而设定的条件。定的条件。82三、监理工程师的执业道德三、监理工程师的执业道德1.维护国家的荣誉和利益，按照维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科守法、诚信、公正、科学学”的准则执业。的准则执业。2.执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。制度，履行监理合同规定的义务和职责。3.努力学习，不断提高业务能力和监理水平。努力学习，不断提高业务能力

64、和监理水平。4.不以个人名义承揽监理业务。不以个人名义承揽监理业务。5.不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。6.不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。生产厂家和施工方法。7.不收受被监理单位的任何礼金。不收受被监理单位的任何礼金。8.不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9.坚持独立自主地开展工作。坚持独立自主地开

65、展工作。83下列行为与监理工程师的职业道德相违背的下列行为与监理工程师的职业道德相违背的是（是（ ）A不在政府部门和施工材料和设备的生产不在政府部门和施工材料和设备的生产供应等单位兼职供应等单位兼职 B不以个人名义承揽监理业务不以个人名义承揽监理业务 C坚持独立自主的开展工作坚持独立自主的开展工作 D同时在两个监理单位注册和从事监理活动同时在两个监理单位注册和从事监理活动 D84四、FIDIC道德准则对社会与咨询对社会与咨询 业业肩负的责任肩负的责任公正无偏公正无偏公平待人公平待人反腐败反腐败职业道德职业道德能力能力85FIDIC道德准则道德准则Federation International

66、e Des Ingenieurs-Conseils对社会的责任对社会的责任和职业的责任和职业的责任1)接受对社会的职业责任接受对社会的职业责任2)寻求与确认的发展原则相适应的解决办法寻求与确认的发展原则相适应的解决办法3)在任何时候在任何时候,维护职业的尊严、名誉和荣誉维护职业的尊严、名誉和荣誉能力的要求能力的要求1) 保持其知识和技能与技术、法规、管理保持其知识和技能与技术、法规、管理 的发展相一致的水平的发展相一致的水平,对于委托人要求的对于委托人要求的 服务采用相应的技能服务采用相应的技能,并尽心尽力。并尽心尽力。2) 仅在有能力从事服务时方才进行。仅在有能力从事服务时方才进行。正直性要

67、求正直性要求在任何时候均为委托人的合法权益行使其职在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责责,并且正直和忠诚地进行职业服务。并且正直和忠诚地进行职业服务。86对他人公对他人公正性要求正性要求1) 加强加强“按照能力进行选择按照能力进行选择”的观念。的观念。2) 不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务 的事情。的事情。3) 不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命 的其他咨询工程师的位置。的其他咨询工程师的位置。4)通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前5) 任命的建议前不得取

68、代该咨询工程师的工作。任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。5)在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的6) 情况下情况下,要以适当的职业行为和礼节进行。要以适当的职业行为和礼节进行。公正性要求公正性要求1) 在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。2) 通知委托人在行使其委托权时可能引起的通知委托人在行使其委托权时可能引起的 任何潜在的利益冲突。任何潜在的利益冲突。3)不接受可能导致判断不公的报酬。不接受可能导致判断不公的报酬。87五、监理工程师的法律地位五、监理工程师的法律地位监理工程师的主要业务是受聘于工程监理

69、企业从事监理工作，监理工程师的主要业务是受聘于工程监理企业从事监理工作，受建设单位的委托，代表工程监理企业完成委托监理合同约受建设单位的委托，代表工程监理企业完成委托监理合同约定的委托事项。定的委托事项。监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的, ,并建立在委并建立在委托监理合同的基础上。托监理合同的基础上。中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法明确提出国家推行工程监理制度明确提出国家推行工程监理制度, ,建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权赋予监理工程师多项签字权, ,并并明确规定了监理工作师的多项职责明确规定了监理工

70、作师的多项职责, ,从而使监理工程师执业有从而使监理工程师执业有了明确的法律依据了明确的法律依据, ,确立了监理工程师作为专业人士的法律地确立了监理工程师作为专业人士的法律地位位; ;监理工程师的监理工程师的主要业务主要业务是受建设单位委托从事监理工作是受建设单位委托从事监理工作, ,其权利和义务在合同中有具体约定。其权利和义务在合同中有具体约定。监理工程师所具有的法律地位监理工程师所具有的法律地位, ,决定了监理工程师在执业决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。中一般应享有的权利和应履行的义务。88使用注册监理工程师称谓。使用注册监理工程师称谓。在规定范围内从事执业活动。在

71、规定范围内从事执业活动。依据本人能力从事相应的执业活动。依据本人能力从事相应的执业活动。保管和使用本人的注册证书和执业印章。保管和使用本人的注册证书和执业印章。对本人执业活动进行解释和辩护。对本人执业活动进行解释和辩护。接受继续教育。接受继续教育。获得相应的劳动报酬。获得相应的劳动报酬。对侵犯本人权利的行为进行申诉。对侵犯本人权利的行为进行申诉。监理工程师一般享有下列权利：监理工程师一般享有下列权利：89监理工程师应当履行下列义务：监理工程师应当履行下列义务：遵守法律、法规和有关管理规定。遵守法律、法规和有关管理规定。履行管理职责，执行技术标准、规范和规程。履行管理职责，执行技术标准、规范和规

72、程。保证执业活动成果的质量，并承担相应责任。保证执业活动成果的质量，并承担相应责任。接受继续教育，努力提高执业水准。接受继续教育，努力提高执业水准。在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章。在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章。保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。不得涂改及非法转让注册证书或者执业印章。不得涂改及非法转让注册证书或者执业印章。不得同时在两个或两个以上单位受聘或执业。不得同时在两个或两个以上单位受聘或执业。在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。在规定的执业范围和聘用单位业务

73、范围内从事执业活动。协助注册管理机构完成相关工作。协助注册管理机构完成相关工作。90六六 、监理工程师的法律责任、监理工程师的法律责任 民事责任民事责任 行政责任行政责任 刑事责任刑事责任91（一）民事责任（一）民事责任工程监理企业的违约没有给委托人造工程监理企业的违约没有给委托人造成损失时，可以承担支付违约金的责成损失时，可以承担支付违约金的责任任工程监理企业的违约给委托人造成损工程监理企业的违约给委托人造成损失时，承担赔偿责任失时，承担赔偿责任92（二）监理工程师的违法行为（二）监理工程师的违法行为建筑法建筑法第第35条规定条规定:“工程监理单位不按照委托监理工程监理单位不按照委托监理合同

74、的约定履行监理义务合同的约定履行监理义务,对应当监督检查的项目不检对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查查或者不按照规定检查,给建设单位造成损失的给建设单位造成损失的,应当承应当承担相应的赔偿责任。担相应的赔偿责任。”中华人民共和国刑法中华人民共和国刑法第第137条规定条规定:“建设单位、设建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低降低工程质量标准工程质量标准,造成重大安全事故的造成重大安全事故的,对直接责任人员对直接责任人员,处处五年以下有期徒刑或者拘役五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金并处罚金;后果特别严重的后果特别严重的,

75、处五年以上十年以下有期徒刑处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。并处罚金。”建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例第第36条规定条规定:“工程监理单位工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同设工程承包合同,代表建设单位对施工质量实施监理并代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承袒监理责任。对施工质量承袒监理责任。”93（三）监理工程师的违约行为（三）监理工程师的违约行为如如果果监监理理工工程程师师出出现现工工作作过过失失,违违反反了了合合同同约约定定,其其行行为为将将被被视视为为监监理理企企业业违违约约,由

76、由监监理理企企业业承承担担相相应应的的违违约约责责任任。监监理理企企业业在在承承担担违违约约赔赔偿偿责责任任后后,有有权权在在企企业业内内部部向向有有相相应应过过失失行行为为的的监监理理工工程程师师追追偿偿部部分分损损失失。所所以以,由由监监理理工工程程师师个个人人过过失失引引发发的的合合同同违违约约行行为为,监监理理工工程程师师应应当当与与监监理理企企业业承承担担一一定定的的连连带带责责任任。其其连连带带责责任任的的基基础础是是监监理理企企业业与与监监理理工工程程师师签签订订的的聘聘用用协协议议或或责责任任保保证证书书,或或监监理理企企业业法法定定代代表表人人对对监监理理工工程程师师签签发发

77、的的授授权权委委托托书书。一一般般来来说说,授授权权委委托托书书应应包包含含职职权权范范围围和和相应责任条款。相应责任条款。94（四）监理工程师的安全生产责任（四）监理工程师的安全生产责任目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任尚无法目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任尚无法律依据。律依据。监理工程师虽然不管理安全生产监理工程师虽然不管理安全生产,不直接承担安全责任不直接承担安全责任,但不能排除其间接或连带承担安全责任的可能性。如但不能排除其间接或连带承担安全责任的可能性。如果监理工程师有下列行为之一果监理工程师有下列行为之一,则应当与质量、安全事则应当与质量、安全事故责任主体故责任主体承

78、担连带责任承担连带责任。(1)违章指挥或者发出错误指令违章指挥或者发出错误指令,引发安全事故的引发安全事故的;(2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字备按照合格签字,造成工程质量事故造成工程质量事故,由此引发安全事故由此引发安全事故的的:(3)与建设单位或施工企业串通与建设单位或施工企业串通,弄虚作假、降低工程质弄虚作假、降低工程质量量,从而引发安全事故的。从而引发安全事故的。95建设工程安全生产管理条例第十四条规建设工程安全生产管理条例第十四条规定，工程监理单位和监理工程师对建设工定，工程监理单位和监理工程师对建设工程安全生

79、产承担（程安全生产承担（ ）。）。A.领导责任领导责任B.经济责任经济责任C.监理责任监理责任D.刑事责任刑事责任C96连带责任（债务）的特点连带责任（债务）的特点【知识扩充】【知识扩充】连带债务人每一方都有清偿全部债务的义务连带债务人每一方都有清偿全部债务的义务债权人可以向任一债务人要求任意比例的债债权人可以向任一债务人要求任意比例的债务务连带债务人在履行了全部债务后，其他债务连带债务人在履行了全部债务后，其他债务人与债权人的债务关系结束人与债权人的债务关系结束履行债务超过其应承担份额的债务人，有权履行债务超过其应承担份额的债务人，有权向其他债务人追偿向其他债务人追偿97甲乙丙三人向丁借债，

80、约定为连带之债，借甲乙丙三人向丁借债，约定为连带之债，借款后甲乙各使用了款后甲乙各使用了25%，丙适用了，丙适用了50%，则以下哪些说法正确（则以下哪些说法正确（ ）A.丁可以要求甲一人偿还所有债务丁可以要求甲一人偿还所有债务B.甲最多只应该偿还甲最多只应该偿还25%的债务，其余部分的债务，其余部分与其无关与其无关C.丁有权要求丙偿还丁有权要求丙偿还80%的债务的债务D.如果乙一人偿还了所有债务，则乙可以向如果乙一人偿还了所有债务，则乙可以向其他人索还替对方支付的部分其他人索还替对方支付的部分E.丁只能向借款份额最多的丙索偿债务丁只能向借款份额最多的丙索偿债务ACD98七、监理工程师违规行为七

81、、监理工程师违规行为1) 1) 无证上岗无证上岗2) 2) 骗取证书骗取证书3) 3) 出借证书出借证书4) 4) 注册违规注册违规5) 5) 同时受聘于两个单位以上同时受聘于两个单位以上6) 6) 行为过失行为过失, ,造成不良后果造成不良后果99监理工程师违规行为的处罚建设工程安全生产管理条例规定：未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定 追究刑事责任。100八、监理工程师执业资格考试、注册和八、监理工程师执业资格考试、注册和继续教育继续教育1.监理工

82、程师执业资格考试监理工程师执业资格考试2.监理工程师注册监理工程师注册3.注册监理工程师的继续教育注册监理工程师的继续教育1011、监理工程师执业资格考试、监理工程师执业资格考试（1）监理工程师执业资格考试制度）监理工程师执业资格考试制度（2）报考监理工程师的条件）报考监理工程师的条件（3）考试内容）考试内容（4）考试方式和管理）考试方式和管理102（1）监理工程师执业资格考试制度）监理工程师执业资格考试制度执业资格是政府对某些责任较大、社会通用执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独的市

83、场准入控制，是专业技术人员依法独立开展或独立从事某种专业技术工作所必立开展或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和能力标准。备的学识、技术和能力标准。监理工程师是我国建国以来在工程建设领域监理工程师是我国建国以来在工程建设领域第一个设立的执业资格。第一个设立的执业资格。103实行监理工程师执业资格考试制度的实行监理工程师执业资格考试制度的意义：意义：促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平水平统一监理工程师的业务能力标准统一监理工程师的业务能力标准有利于公正的确定监理人员是否具备监理工有利于公正的确定监理人员是否具备监理工程师的资格程师的资格合理建

84、立工程监理人才库合理建立工程监理人才库便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场104（2）报考监理工程师的条件）报考监理工程师的条件国际上多数国家在设立执业资格时，通常比国际上多数国家在设立执业资格时，通常比较注重执业人员的专业学历和公正经验。较注重执业人员的专业学历和公正经验。他们认为这是执业人员的基本素质，是保他们认为这是执业人员的基本素质，是保证执业工作有效实施的主要条件。我国根证执业工作有效实施的主要条件。我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条对参加监理工程师执业资格考试的报名条

85、件也从两方面作出了限制：件也从两方面作出了限制：（一）具有一定的专业学历（一）具有一定的专业学历（二）具有一定年限的工程建设实践经验（二）具有一定年限的工程建设实践经验105106（3）考试内容）考试内容由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量、投资、进度，监督管理建设工程合同，质量、投资、进度，监督管理建设工程合同，协调工程建设各方的关系。监理工程师执业资协调工程建设各方的关系。监理工程师执业资格考试的内容主要包括：格考试的内容主要包括：1.工程建设监理基本理论工程建设监理基本理论2.工程质量控制工程质量控制3.工程进度控制工程进度控制4.工程投资

86、控制工程投资控制5.建设工程合同管理建设工程合同管理6.涉及工程监理的相关法律法规涉及工程监理的相关法律法规7.案例分析案例分析107（4）考试方式和管理）考试方式和管理考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般统一录取标准的办法，一般每年举行一次，每年举行一次，考试语言为汉语。考试语言为汉语。考试合格由省、自治区、直辖市政府人事行考试合格由省、自治区、直辖市政府人事行政主管部门政主管部门颁发颁发由国务院人事行政主管部由国务院人事行政主管部门统一印制，国务院人事

87、行政主管部门和门统一印制，国务院人事行政主管部门和建设行政主管部门共同用印的监理工程建设行政主管部门共同用印的监理工程师执业资格证书，取得执业资格证书并师执业资格证书，取得执业资格证书并经经注册后注册后，即成为监理工程师。，即成为监理工程师。108报考监理工程师的条件有（报考监理工程师的条件有（ ）。）。A.从事工程技术或工程经济工作从事工程技术或工程经济工作B.具有一定的专业学历具有一定的专业学历C.具有一定年限的工程建设实践经验具有一定年限的工程建设实践经验D.取得高级职称取得高级职称ABC109监理工程师是指经（监理工程师是指经（ ），取得监理工程师执），取得监理工程师执业资格证书，并经

88、注册从事建设工程监理活动业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。的专业人员。A.监理工程师正规培训监理工程师正规培训B.监理工程师培训和考试监理工程师培训和考试C.监理工程师执业资格考试监理工程师执业资格考试D.全国监理工程师执业资格统一考试合格全国监理工程师执业资格统一考试合格D1102、监理工程师注册、监理工程师注册监理工程师注册制度是政府对监理从业人员监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员经注册，即表明获得了政府对其以监理工经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应程师名义从

89、业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。工作岗位的责任和权力。仅取得监理工程师执业资格证书，没有仅取得监理工程师执业资格证书，没有取得监理工程师注册证书的人员，则取得监理工程师注册证书的人员，则不具备这些权力，也不承担相应责任。不具备这些权力，也不承担相应责任。111从事建设工程监理工作，但尚未取得（从事建设工程监理工作，但尚未取得（ ）的人员统称为工程监理员。）的人员统称为工程监理员。A.监理工程师注册证书监理工程师注册证书B.监理工程师培训结业证书监理工程师培训结业证书C.监理工程师执业资格证书监理工程师执业资格证书D. 本科学历本科学历A1122、监理工程师注册、监理工程师注册监

90、理工程师的注册，根据注册内容的不同分监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式：为三种形式： 初始注册、延续注册和变更注册初始注册、延续注册和变更注册按照我国有关法规规定：监理工程师只能在一家企业，按照专业内别注册。113（1）初始注册）初始注册经考试合格，取得监理工程师执业资格经考试合格，取得监理工程师执业资格证书的，可申请监理工程师初始注册。证书的，可申请监理工程师初始注册。提交监理工程师注册申请表及监理工程提交监理工程师注册申请表及监理工程师执业资格证书师执业资格证书申请注册的程序：申请注册的程序：1.申请人向聘用单位提出申请申请人向聘用单位提出申请2.聘用单位同意后，连同上述材料

91、由聘用单聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请设行政主管部门提出申请1143. 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门管部门4. 国务院建设行政主管部门对初审意见进行国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发由审核，对符合条件者准予注册，并颁发由国务院建设行政主管部门统一印制的监国务院建设行政主管部门统一印制的监理工程师注册证书和执业印章。理工程师注册证书和执业印章

92、。国务院建设行政主管部门对监理工程师初审国务院建设行政主管部门对监理工程师初审注册每年集中审批一次，并实现公示、公注册每年集中审批一次，并实现公示、公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示未提出异议的予以批准确认。经公示未提出异议的予以批准确认。115（2）延续注册）延续注册监理工程师在注册执业资格证书有效期满需监理工程师在注册执业资格证书有效期满需继续执业的，应在有效期满继续执业的，应在有效期满30个工作日前，个工作日前，到水行政主管部门申请办理延续注册执业到水行政主管部门申请办理延续注册执业手续。手续。116【重点难点】申请人有下列情形之一的，【

93、重点难点】申请人有下列情形之一的，不予注册：不予注册：不具备完全民事行为能力的不具备完全民事行为能力的刑事处罚尚未执行完毕或者因从事工程监理或者刑事处罚尚未执行完毕或者因从事工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请之日止不满日起至申请之日止不满2年的年的未达到监理工程师继续教育要求的未达到监理工程师继续教育要求的在两个或者两个以上单位申请注册的在两个或者两个以上单位申请注册的以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的年龄超过年龄超过65周岁的周岁的法律、法规规定不予注册的其他情形法律、法规规

94、定不予注册的其他情形117建设工程师质量管理条例规定，监理工建设工程师质量管理条例规定，监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执程师因过错造成质量事故的，责令停止执业（业（ ）；造成重大质量事故的，吊销执）；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，（业资格证书，（ ）不予注册。）不予注册。 A、1,3 B、3,5 C、1,5 D、2,5C118【重点难点】注册证书和执业印章失效【重点难点】注册证书和执业印章失效的情形：的情形：聘用单位破产的聘用单位破产的聘用单位被吊销营业执照的聘用单位被吊销营业执照的聘用单位被吊销相应资质证书的聘用单位被吊销相应资质证书的已与聘用单位解除劳动关系的已与聘用单位

95、解除劳动关系的注册有效期满且未延续注册的注册有效期满且未延续注册的年龄超过年龄超过65周岁的周岁的死亡或者丧失行为能力的死亡或者丧失行为能力的其他导致注册失效的情形其他导致注册失效的情形119【重点难点】收回注册证书和执业印章或者【重点难点】收回注册证书和执业印章或者公告其注册证书和执业印章作废的情形：公告其注册证书和执业印章作废的情形：不具有完全民事行为能力的不具有完全民事行为能力的申请注销注册的申请注销注册的有本规定第十四条所列情形发生的有本规定第十四条所列情形发生的依法被撤销注册的依法被撤销注册的依法被吊销注册证书的依法被吊销注册证书的受到刑事处罚的受到刑事处罚的法律、法规规定应当注销注

96、册的其他情形法律、法规规定应当注销注册的其他情形120【重点难点】撤销监理工程师注册的情【重点难点】撤销监理工程师注册的情形：形：工作人员滥用职权、玩忽职守颁发注册证书工作人员滥用职权、玩忽职守颁发注册证书和执业印章的和执业印章的超越法定职权颁发注册证书和执业印章的超越法定职权颁发注册证书和执业印章的违反法定程序颁发注册证书和执业印章的违反法定程序颁发注册证书和执业印章的对不符合法定条件的申请人颁发注册证书和对不符合法定条件的申请人颁发注册证书和执业印章的执业印章的依法可以撤销注册的其他情形依法可以撤销注册的其他情形121【重点难点】【重点难点】 撤回、撤销、吊销、注销几个撤回、撤销、吊销、注

97、销几个概念的区别概念的区别n撤回是企业不具备条件了，被撤回撤回是企业不具备条件了，被撤回n注销资质主要是资质许可机关的问题或责任注销资质主要是资质许可机关的问题或责任n吊销资质一定是企业有过错吊销资质一定是企业有过错n注销是客观结果，无论何原因，只要资质不注销是客观结果，无论何原因，只要资质不存在了，都要注销存在了，都要注销122【重点难点】法律责任【重点难点】法律责任123【重点难点】法律责任（续）【重点难点】法律责任（续）124任务二任务二 工程监理企业工程监理企业一、工程监理企业的概念工程监理企业工程监理企业是指从事工程监理业务是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组并取得

98、工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。织。它是监理工程师的执业机构。工程监理企业具备的条件：工程监理企业具备的条件：（1）取得企业法人营业执照；）取得企业法人营业执照；（2）具有监理资质证书；（）具有监理资质证书；（3）经济组织）经济组织125二、工程监理企业的分类二、工程监理企业的分类按组织形式分按组织形式分按企业资质等级分按企业资质等级分1.公司制监理企业公司制监理企业2.个人独资监理企业（私有工程监理企业）个人独资监理企业（私有工程监理企业）3.中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业1.工程监理企业资质工程监理企业资质2.

99、工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准1261.公司制监理企业公司制监理企业分类分类包括监理有限责任公司和监理股份有限公司包括监理有限责任公司和监理股份有限公司监理有限责任公司监理有限责任公司概念：是由概念：是由50人以下的股东共同出资，股东以其所认人以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。资产对其债务承担责任的企业法人。监理股份有限公司监理股份有限公司概念：指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票概念：指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认

100、购股份对公司承担责任，公筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。（一）、按组织形式分127监理股份有限公司设立方式：监理股份有限公司设立方式：发起设立：是指由发起人认购公司应发行的全发起设立：是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。部股份而设立公司。募集设立：是指由发起人认购公司应发行股份募集设立：是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。司。1282. 个人独资监理企业（私有工程监理企业）个人独资监理企业（私有工程监理企

101、业）概念：概念：是个人独自出资成立的监理企业，个人独资承是个人独自出资成立的监理企业，个人独资承担担“无限责任无限责任”。1293. 中外合资经营监理企业和中外合作经中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业营监理企业（1）中外合资经营监理企业）中外合资经营监理企业概念：概念：指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据中华人民共方，在平等互利的基础上，根据中华人民共和国中外合资经营企业法，签订合同、制订和国中外合资经营企业法，签订合同、制订章程，经中

102、国政府批准，在中国境内共同投资、章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。130（2）中外合作经营监理企业）中外合作经营监理企业概念：概念：指中国的企业或其他经济组织同国外的企业、指中国的企业或其他经济组织同国外的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监务，在中国境内共同举

103、办的、主要从事工程监理业务的经济实体。理业务的经济实体。131中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业的区别：中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业的区别：组织形式不同：组织形式不同：合资企业的组织形式为有限责任公司，具有法人资合资企业的组织形式为有限责任公司，具有法人资格；而合作企业可以具有法人资格，也可以不具有法人资格。格；而合作企业可以具有法人资格，也可以不具有法人资格。组织机构不同：组织机构不同：合资企业是合营双方共同经营管理，实行单一的董合资企业是合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制；而合作企业可以采取董事会负责制，事会领导下的总经理负责制；而合作企业可以

104、采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可以由双方组织联合管理机构管理，也也可以采取联合管理制，既可以由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。可以由一方管理，还可以委托第三方管理。出资方式不同：出资方式不同：合资企业一般以货币形式计算各方的投资比例；而合资企业一般以货币形式计算各方的投资比例；而合作企业以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合合作企业以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。分配利润和分担风险的依据不同：分配利润和分担风险的依据不同：合资企业按

105、各方注册资本比例分合资企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险；合作企业按合同约定分配收益或产品和分担风配利润和分担风险；合作企业按合同约定分配收益或产品和分担风险。险。回收投资的期限不同：回收投资的期限不同：合资企业各方在合营期内不得减少其注册资合资企业各方在合营期内不得减少其注册资本；而合作企业则允许外国合作者在合作期间内先收回投资，合作本；而合作企业则允许外国合作者在合作期间内先收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。132【补充】设立工程监理企业的基本条件【补充】设立工程监理企业的基本条件有固定的办公场所有固定的办公场所有一

106、定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套和有较高级专业职称人员而且专业基本配套和有较高级专业职称人员有一定数量的注册资金有一定数量的注册资金拟定有工程监理企业的章程拟定有工程监理企业的章程有主管单位的，要有主管单位同意设立监理企业的批准文有主管单位的，要有主管单位同意设立监理企业的批准文件件你从事监理工作的人员中，有一定数量的已取得国家建设你从事监理工作的人员中，有一定数量的已取得国家建设行政主管部门颁发的监理工程师资格证书，并有一定行政主管部门颁发的监理工程师资格证书，并有一定数量的人取得了监理培训结业证书数量的人取得了

107、监理培训结业证书133（二）、按企业资质等级分（二）、按企业资质等级分工程监理企业资质分为综合资质、专业资质工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。和事务所资质。其中其中,专业资质按照工程性质和技术特点划专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。公用专业资质可设立丙级。1341.工程监理企业资质工程监理企业资质概念：概念：工程监理企业资质是企业技术能力、管

108、理水平、工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。指标。工程监理企业应当按照工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。的范围内从事工程监理活动。1352.工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准1362.工程监理企业的资质等级标准（续）工程监理企

109、业的资质等级标准（续）1373. 工程监理企业资质相应许可的业务范围工程监理企业资质相应许可的业务范围1384.专业资质注册监理工程师人数配备表专业资质注册监理工程师人数配备表1395. 房屋建筑工程等级表房屋建筑工程等级表1401. 资质申请时，提交以下材料资质申请时，提交以下材料工程监理企业资质申请表工程监理企业资质申请表; ;企业法人营业执照企业法人营业执照; ;企业章程企业章程; ;企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料书等有关证明材料: :工程监理人员的监理工程师注册证书工程监理人员的监理工程师注册证书;

110、;有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料料有关工程试验检测设备的证明材料有关工程试验检测设备的证明材料三、工程监理企业资质三、工程监理企业资质1412.工程监理企业资质升级工程监理企业资质升级除除提提供供上上述述资资料料外外, ,资资质质升升级级还还应应当当提提供供以以下下资资料料: :(1)(1)企业原资质证书正、副本企业原资质证书正、副本; ;(2)(2)企业的财务决算年报表企业的财务决算年报表; ;(3)(3)监监理理业业务务手手册册及及已已完完成成代代表表工工程程的的监监理理合合同同、监理规划及监理工作总结。监理规划及监理

111、工作总结。工工程程监监理理企企业业的的增增项项资资质质可可以以与与其其主主项项资资质质同同时时申请申请, ,也可以在每年资质审批期间独也可以在每年资质审批期间独立申请。立申请。新新设设立立的的工工程程监监理理企企业业, ,其其资资质质等等级级按按照照最最低低等等级级核定核定, ,并设并设l l年的暂定期。年的暂定期。1423.资质审批资质审批甲级工程监理企业资质甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意见

112、；意见；其中涉及其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等民航工程等方面工程监理企业资质的，由省、自方面工程监理企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主有关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，管部门，由国务院建设行政主管部门送国务院有由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审。关部门初审。国务院建设行政主管部门根据初审国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。意见审批。 审核部门应当对工程监理企业的资质条件和审核部门应当对工程监理企业的资质条件和申

113、请资质提供的资料审查核实。申请资质提供的资料审查核实。1433.资质审批（续）资质审批（续）乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；管部门审批；其中交通、水利、通信等方面其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、自治区、直辖的工程监理企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门征得同级有关市人民政府建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批。部门初审同意后审批。1443.资质审批（续）资质审批（续）申申请请甲甲级级工工程程监监理理企企业业资资质

114、质的的，国国务务院院建建设设行行政政主主管管部部门门每每年年定定期期集集中中审审批批一一次次。国国务务院院建建设设行行政政主主管管部部门门应应当当在在工工程程监监理理企企业业申申请请材材料料齐齐全全后后3 3个个月月内内完完成成审审批批。由由有有关关部部门门负负责责初初审审的的，初初审审部部门门应应当当从从收收齐齐工工程程监监理理企企业业的的申申请请材材料料之之日日起起1 1个个月月内内完完成成初初审审。国国务务院院建建设设行行政政主主管管部部门应当将审批结果通知初审部门。门应当将审批结果通知初审部门。国国务务院院建建设设行行政政主主管管部部门门应应当当将将经经专专家家评评审审合合格格和和国国

115、务务院院有有关关部部门门初初审审合合格格的的甲甲级级资资质质的的工工程程监监理理企企业业名名单单及及基基本本情情况况，在在中中国国工工程程建建设设和和建建筑筑业业信信息息网网上上公公示示。经经公公示示后后，对对于于工工程程监监理理企企业业符符合合资资质质标标准准的的，予予以以审审批批，并并将将审审批批结果在中国工程建设和建筑业信息网上公告。结果在中国工程建设和建筑业信息网上公告。申申请请乙乙、丙丙级级工工程程监监理理企企业业资资质质的的，实实行行即即时时审审批批或或者者定定期期审审批批，由由省省、自自治治区区、直直辖辖市市人人民民政政府府建建设设行行政政主主管管部部门规定。门规定。1454.资

116、质管理制度资质管理制度建设行政主管部门对工程监理企业资质实行建设行政主管部门对工程监理企业资质实行年检年检制度。制度。 工程监理企业资质年检的内容，是检查工程监理工程监理企业资质年检的内容，是检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。质量、市场行为等方面的违法违规行为。工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。合格三种。 工程监理企业的资质管理主要是指对工程监理企业工程监理企业的资质管理主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质的

117、设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。审查或批准以及资质年检工作等。1464.资质管理制度（续）资质管理制度（续）工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质。低资质等级标准的，取消资质。工程监理企业连续两年年检合格，方可申请晋升上工程监理企业连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级。一个资质等级。降级的工程监

118、理企业，经过一年以上时间的整改，降级的工程监理企业，经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标准，且在此期间内未发生本规定第十六条所列行为准，且在此期间内未发生本规定第十六条所列行为的，可以按照本规定重新申请原资质等级。的，可以按照本规定重新申请原资质等级。在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。147四、工程监理企业经营活动基本准则守法守法诚信诚信公正公正科学科学遵守国家的法律法规。遵

119、守国家的法律法规。诚实守信用，是道德规范在市场经济中的体诚实守信用，是道德规范在市场经济中的体现。现。指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依益，又不能损害承包商的合法利益，并依 据合同据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议公平合理地处理业主与承包商之间的争议。指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工段，采取科学的方法开展监理工作。工 程监理工作程监理工作结束后，还要进行科学的总结。结束后，还要进行科学的总结。1481.基本管理措

120、施基本管理措施2.建立健全各项内部管理规章制度建立健全各项内部管理规章制度五、工程监理企业经营管理五、工程监理企业经营管理149市场定位市场定位完善服务功能，拓展服务范围，着力开拓咨询服务完善服务功能，拓展服务范围，着力开拓咨询服务市场市场培养企业核心竞争力培养企业核心竞争力建立市场信息系统建立市场信息系统开展贯标活动开展贯标活动要严格贯彻实施建设工程监理规范要严格贯彻实施建设工程监理规范要高度重视监理人才培养要高度重视监理人才培养加强企业文化建设加强企业文化建设建立健全各项内部管理规章制度建立健全各项内部管理规章制度1.基本管理措施基本管理措施1502.建立健全各项内部管理规章制度建立健全各

121、项内部管理规章制度组织管理制度组织管理制度劳动合同管理制度劳动合同管理制度人事管理制度人事管理制度财务管理制度财务管理制度项目监理机构管理制度项目监理机构管理制度经营管理制度经营管理制度设备管理制度设备管理制度档案管理制度档案管理制度科技管理制度科技管理制度151六、市场开发六、市场开发1.取得监理业务的基本形式取得监理业务的基本形式2.工程监理企业投标书的核心工程监理企业投标书的核心3.监理费的计算方法监理费的计算方法4.市场开发注意事项市场开发注意事项1521.取得监理业务的基本形式取得监理业务的基本形式投标竞争投标竞争业主直接委托业主直接委托1、机密工程、机密工程2、没有竞争对手的工程、

122、没有竞争对手的工程3、工程规模较小、工程规模较小4、后续工程、后续工程1532.工程监理企业投标书的核心工程监理企业投标书的核心监理大纲及主要对策监理大纲及主要对策监理费用监理费用（不应以降低监理费用作为竞争的主要手段）（不应以降低监理费用作为竞争的主要手段）1543.监理费用的计算方法监理费用的计算方法工程监理费用的构成工程监理费用的构成监理费的计算方法监理费的计算方法1 1、按建设工程投资百分比计算、按建设工程投资百分比计算2 2、工资、工资+ +一定比例的其他费用一定比例的其他费用3 3、按时计算、按时计算4 4、固定价格、固定价格155施工和保修阶段取费标准（补充）施工和保修阶段取费标

123、准（补充）156零星工程监理取费（补充）零星工程监理取费（补充）当不足一个月时当不足一个月时, ,按天计算按天计算, ,每天八小时计每天八小时计: : 总监理工程师：总监理工程师：每人每小时每人每小时200200元；元； 监理工程师：监理工程师： 每人每小时每人每小时150150元；元； 其他监理人员：其他监理人员：每人每小时每人每小时100100元；元； 当超过一个月时，每月按当超过一个月时，每月按21.521.5个工作日计，个工作日计，每人每月每人每月10,00010,000元元12,00012,000元。元。157乙级工程监理企业必须满足（乙级工程监理企业必须满足（ ）等条件。）等条件。

124、A取得监理工程师注册证书的人员不少于取得监理工程师注册证书的人员不少于15人人B高级工程师和高级建筑师不少于高级工程师和高级建筑师不少于10人人C企业技术负责人应当取得监理工程师注册企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书证书D高级经济师不少于高级经济师不少于2人人E注册资本不少于注册资本不少于50万元人民币万元人民币ACE158任务三任务三 案例分析案例分析案例案例问题问题分析分析主要通过案例学习监理工程师和工程监理企业的相关知识。具体案例见教材。学习模式159项目二项目二 建设工程目标控制建设工程目标控制能力目标160进度进度投资投资质量质量一、建设工程目标一、建设工程目标工程监理的主要任

125、务工程监理的主要任务：帮助建设单位实现其目标，即在计划帮助建设单位实现其目标，即在计划的投资和工期目标范围内，按规定完成工程项目的建设。的投资和工期目标范围内，按规定完成工程项目的建设。任务一任务一 建设工程目标建设工程目标161二、建设工程二、建设工程三大目标之间关系三大目标之间关系统一关系统一关系对立关系对立关系在确定建设工程目标在确定建设工程目标时，不能将投资、进时，不能将投资、进度、质量三大目标割度、质量三大目标割裂开来，分别独立地裂开来，分别独立地分析和论证，必须将分析和论证，必须将投资、进度、质量三投资、进度、质量三大目标作为大目标作为 一个系统一个系统统筹考虑，反复协调统筹考虑，

126、反复协调和平衡，力求实现整和平衡，力求实现整个目标系统最优。个目标系统最优。掌握客观规律，充掌握客观规律，充分考虑制约因素分考虑制约因素对未来的、可能的对未来的、可能的收益不宜过于乐观收益不宜过于乐观将目标规划和计划将目标规划和计划结合起来结合起来162建设监理三大目标的关系建设监理三大目标的关系质量、进度、成本间的关系 Cost成本Quality质量进度Schedule 163三大目标的对立统一关系三大目标的对立统一关系投资投资质量质量合同合同进度进度加快进度，提高费用加快进度，提高费用=优化进度，提高效益优化进度，提高效益提高提高质量，质量，增加增加费用费用=质量质量好，好，提高提高投资投

127、资效益效益=质量质量好，好，加快加快进度进度加快加快进度，进度，影响影响质量质量164三、建设工程目标的确定u一般来说，在施工图设计完成之后，目标规划的依据比较充分，一般来说，在施工图设计完成之后，目标规划的依据比较充分，目标规划的结果也比较准确和可靠。目标规划的结果也比较准确和可靠。u建设工程数据库具有十分重要的作用，应予以足够的重视。建设工程数据库具有十分重要的作用，应予以足够的重视。u在建设工程数据库中检索并选择尽可能相近在建设工程数据库中检索并选择尽可能相近 的建设工程（可能有多个），的建设工程（可能有多个），将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。

128、u要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。u对建设工程数据库中的有些数据不能直接应用，而必须考虑时间因素和外部对建设工程数据库中的有些数据不能直接应用，而必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。条件的变化，采取适当的方式加以调整。（一）建设工程目标确定的依据（一）建设工程目标确定的依据（二）建设工程数握库的应用（二）建设工程数握库的应用165目标分解的目标

129、分解的原则原则目标分解的目标分解的方式方式1.能分能合能分能合2.按工程部位分解，而按工程部位分解，而不按工种分解不按工种分解3.区别对待，有粗有细区别对待，有粗有细4.有可靠的数据来源有可靠的数据来源5.目标分解结构与组织目标分解结构与组织分解结构相对应分解结构相对应按按工工程程内内容容分分解解是是建建设设工工程程目目标标分分解解最最基基本本的的方方式式，适适用用于于投投资资、进进度度、质质量量三三个个目目标标的的分分解解，但但是是，三三个个目目标标分分解解的的深深度度不不一一定定完完全全一一致致。一一般般将将投投资资、进进度度、质质量量三三个个目目标标分分解解到到单单项项工工程程和和单单位

130、位工工程程是是比比较较容容易易办办到到的的，其其结结果果也也是是比比较较合合理理和和可靠的。可靠的。建建设设工工程程的的投投资资目目标标还还可可以以按按总总投投资资构构成成内内容容和和资资金金使使用时间（即进度）分解用时间（即进度）分解。四、建设工程目标的分解166一、目标控制概述一、目标控制概述二、目标控制的含义二、目标控制的含义任务二任务二 建设工程目标控制建设工程目标控制167一、目标控制概述一、目标控制概述1.控制流程及基本环节控制流程及基本环节2.控制类型和方式控制类型和方式3.目标控制的前提工作目标控制的前提工作1681.控制流程及基本环节控制流程及基本环节（1）、目标控制）、目标

131、控制u控制是建设工程监理的重要管理活动。控制是建设工程监理的重要管理活动。u在管理学中，控制通常是指管理人员按在管理学中，控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。活动。169控控 制制 流流 程程 图图项目实施计划项目实施计划收集实际情况收集实际情况计划项目计划项目与实际状况与实际状况相比较相比较纠正纠正措施措施项目实施计划项目实施计划*定期进行定期进行*有限循环有限循环偏离偏离投投入入改改变变是是否否计计划划修修改改投入投入输出输出投入投入转换转换反反馈馈对比对

132、比纠正纠正（2）、控制流程170投入投入转换转换反馈反馈对比对比纠正纠正控制流程的每控制流程的每一循环始于投一循环始于投入入由投入到产出的转换过程由投入到产出的转换过程运行结果也运行结果也未必与计划未必与计划一致一致将目标的实际值将目标的实际值与计划值进行比与计划值进行比较较对于目标实际值偏离对于目标实际值偏离计划值的情况要采取计划值的情况要采取措施加以纠正（三种措施加以纠正（三种情况）情况）（3 3）、控制流程的基本环节）、控制流程的基本环节投入：投入：人、材、机、法、环和资金的投入人、材、机、法、环和资金的投入对比：对比：将目标的实际值与计划中进行对比将目标的实际值与计划中进行对比纠正：纠

133、正：1、直接纠偏、直接纠偏 2、不改变总的计划目标，调整后期实施目标、不改变总的计划目标，调整后期实施目标 3、重新确定计划目标、重新确定计划目标171（4）控制原理）控制原理1.基本原理：基本原理：在工程实施的过程中，通过对目标、在工程实施的过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，发关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，发现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改计划，使工程得以顺利进行。计划，使工程得以顺利进行。2.动态控制原理：动态控制原理：

134、采取了纠偏措施后，仍继续对采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施进行跟踪，若发现新的偏差，就工程项目的实施进行跟踪，若发现新的偏差，就就采取新的纠偏措施，直至完成项目。也就是说，就采取新的纠偏措施，直至完成项目。也就是说，目标控制是一个循环工程，可能包含对已经采取目标控制是一个循环工程，可能包含对已经采取的措施进行调整或控制。这就是动态控制原理。的措施进行调整或控制。这就是动态控制原理。1722.控制类型和方式控制类型和方式归纳起来分两类：归纳起来分两类：主动控制主动控制和和被动控制被动控制173主动控制主动控制1.概念：概念： 预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措预先分析目标

135、偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。施，以使计划目标得以实现。2.特点：特点：是一种事前控制、前馈控制、开环控制是一种事前控制、前馈控制、开环控制3.主动控制的措施：主动控制的措施： 详细调查研究外部环境条件详细调查研究外部环境条件 识别风险识别风险 用科学的方法制定计划用科学的方法制定计划 高质量的做好组织工作高质量的做好组织工作 计划应留有余地计划应留有余地 制定必要的备用方案制定必要的备用方案 沟通信息流通渠道沟通信息流通渠道（1）、主动控制和被动控制174主动控制过程图主动控制过程图预测预测偏差偏差风险风险分析分析调查调查研究研究控制系统控制系统被控制系统被

136、控制系统输出信息输出信息预控措施预控措施175被动控制被动控制1.概念：从计划的实际输出中发现偏差，及时纠偏的控概念：从计划的实际输出中发现偏差，及时纠偏的控制方式。制方式。2.特点：是一种事后控制、反馈控制、闭环控制。特点：是一种事后控制、反馈控制、闭环控制。被动控制过程图被动控制过程图找出找出偏差偏差分析分析原因原因比较比较成果成果评定评定成效成效收集收集情况情况制定制定措施措施实际实际成效成效实施实施纠偏纠偏176被动控制：被动控制：项目目标产生偏离，分析原因，决策项目目标产生偏离，分析原因，决策 采取纠偏采取纠偏控制原则：控制原则：提倡主动控制，并且要主动控制与被动控制相结合提倡主动控

137、制，并且要主动控制与被动控制相结合主动控制：主动控制：预先分析，分析目标产生偏差的预先分析，分析目标产生偏差的 原因，估计可能发生的偏离，决原因，估计可能发生的偏离，决 策采取预防控制。策采取预防控制。控制控制类型类型主动控制主动控制被动控制被动控制前馈控制前馈控制反馈控制反馈控制开环控制开环控制闭环控制闭环控制177主动控制与被动控制相结合主动控制与被动控制相结合预测偏离预测偏离输输 入入工程实施工程实施输输 出出发现偏离发现偏离分析原因分析原因纠正措施纠正措施调查研究调查研究风险分析风险分析有无预控措施有无预控措施有有无自无自适应适应能力能力178（2）、前馈和反馈）、前馈和反馈前馈前馈：

138、施控系统根据已有的可靠信息分析，预测：施控系统根据已有的可靠信息分析，预测出被控系统将要产生偏离目标的输出时，预先向出被控系统将要产生偏离目标的输出时，预先向被控系统输入纠偏信息，使被控系统不产生偏差被控系统输入纠偏信息，使被控系统不产生偏差或减小偏差的过程。或减小偏差的过程。 反馈反馈：指把施控系统的信息作用（输入）到被控：指把施控系统的信息作用（输入）到被控系统后产生的结果再返送回来，并对信息的再输系统后产生的结果再返送回来，并对信息的再输出发生影响的过程。出发生影响的过程。179前馈图前馈图控制系统控制系统被控制系统被控制系统给定信给定信息息输出信息输出信息反馈信息反馈信息预控措施预控措

139、施180反馈图反馈图控制系统控制系统被控制系统被控制系统给定给定信息信息输出信息输出信息反馈信息反馈信息1813.目标控制的前提工作（1）. 目标规划和计划目标规划和计划目标规划和计划与目标控制的关系目标规划和计划与目标控制的关系目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量182（2）.目标控制的组织目标控制的组织u设置目标控制机构。设置目标控制机构。u配备合适的目标控制人员。配备合适的目标控制人员。u落实目标控制机构和人员的任务和职能分工。落实目标控制机构和人员的任务和职能分工。u合理组织目标控制的工作流程和信息流程。合理组织目标控

140、制的工作流程和信息流程。183（一）、投资控制的含义（一）、投资控制的含义（二）、进度控制的含义（二）、进度控制的含义（三）、质量控制的含义（三）、质量控制的含义（四）、建设工程目标控制系统（四）、建设工程目标控制系统二、目标控制的含义184（一）投资控制的含义（一）投资控制的含义1.建设工程投资控制的目标建设工程投资控制的目标它是指通过有效的控制工作和具体的投资控制它是指通过有效的控制工作和具体的投资控制措施，在满足工程进度和工程质量要求的前提措施，在满足工程进度和工程质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。下，力求使工程实际投资不超过计划投资。投资控制的含义投资控制的含义185

141、【补充】建设工程项目投资的概念【补充】建设工程项目投资的概念1.建设工程项目投资的概念建设工程项目投资的概念总投资的含义：建设单位进行某项工程建设，总投资的含义：建设单位进行某项工程建设，在建设过程中花费的全部费用。其构成情在建设过程中花费的全部费用。其构成情况，见表：况，见表：186生产性建设工程总投资的构成生产性建设工程总投资的构成187建设投资：建设投资：包括设备工器具购置费用、包括设备工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程建设其他费用，建筑安装工程费用、工程建设其他费用，以及预备费、建设期利息等以及预备费、建设期利息等流动资金：流动资金：生产建设项目，在试生产阶生产建设项目，在试生产阶

142、段为保证生产经营正常进行所需要的原段为保证生产经营正常进行所需要的原材料、水电等费用材料、水电等费用铺底流动资金：铺底流动资金：在流动资金中，最低量在流动资金中，最低量的、可满足最基本需要的部分资金（按的、可满足最基本需要的部分资金（按30%计算）计算）1882.静态投资部分和动态投资部分静态投资部分和动态投资部分建设投资建设投资=静态投资部分静态投资部分+动态投资部分动态投资部分（1）静态投资部分）静态投资部分v含义：针对某一基准时刻的，完成项目建含义：针对某一基准时刻的，完成项目建设所需要的投资或资金设所需要的投资或资金v组成：设备工器具购置费，建筑安装工程组成：设备工器具购置费，建筑安装

143、工程费，工程建设其他费用，基本预备费费，工程建设其他费用，基本预备费189（2）动态投资部分）动态投资部分v含义：基于未来可能的变化而实际发生（追含义：基于未来可能的变化而实际发生（追加）的那部分投资加）的那部分投资v组成（考试中）：涨价预备费；建设期利息组成（考试中）：涨价预备费；建设期利息v组成（工作中）：在建设期间内，可能发生组成（工作中）：在建设期间内，可能发生的利息、国家新批准的税费，以及可能的价的利息、国家新批准的税费，以及可能的价格、汇率等变化，需要增加的投资等。格、汇率等变化，需要增加的投资等。3.工程造价工程造价v含义：进行某项工程建设预计或实际发生含义：进行某项工程建设预计

144、或实际发生的全部固定资产投资费用的全部固定资产投资费用190【补充】建设工程投资的特点【补充】建设工程投资的特点由于建设产品（固定性、单件性）及其生产由于建设产品（固定性、单件性）及其生产（整体性、复杂性）的技术经济特点，导（整体性、复杂性）的技术经济特点，导致建设工程投资具有以下特点：致建设工程投资具有以下特点：1.建设工程投资数额巨大。建设工程投资数额巨大。2.建设工程投资差异明显。建设工程投资差异明显。由于各工程的用由于各工程的用途、功能、规模、结构、布局、设备、装途、功能、规模、结构、布局、设备、装饰装修、施工组织设计以及所处地区的水饰装修、施工组织设计以及所处地区的水文、地质等差异，

145、造成工程的各不相同，文、地质等差异，造成工程的各不相同，进而导致建设投资的多样性或单件性进而导致建设投资的多样性或单件性1913.建设工程投资需单独计算。建设工程投资需单独计算。由于各工程的由于各工程的实物形态、建设投资差异明显，导致各个实物形态、建设投资差异明显，导致各个工程项目计价的单件性，即只能通过特殊工程项目计价的单件性，即只能通过特殊的程序（依次制订投资估价、设计概算、的程序（依次制订投资估价、设计概算、施工图预算、承包合同价、竣工结算等）施工图预算、承包合同价、竣工结算等）单独计算其投资。单独计算其投资。4.建设工程投资确定依据复杂。建设工程投资确定依据复杂。其多次性计其多次性计价

146、的关系，而且建设各阶段的计价依据、价的关系，而且建设各阶段的计价依据、计价结果之间，互为基础和指导、互相影计价结果之间，互为基础和指导、互相影响。（前者控制后者，后者补充前者）响。（前者控制后者，后者补充前者）192工程分阶段计价工程分阶段计价提出项目建议书提出项目建议书进行可行性研究进行可行性研究编制计划任务书编制计划任务书初步设计初步设计竣工验收竣工验收竣工决算竣工决算施工图设计施工图设计招招 标标合同实施合同实施结算价结算价合合 同同 价价施工图预算施工图预算设计概算设计概算投资估算投资估算工程分阶段计价示意图工程分阶段计价示意图1935.建设工程投资确定层次繁多。建设工程投资确定层次繁

147、多。由于工程项由于工程项目及其投资具有单件性的特点导致确定建目及其投资具有单件性的特点导致确定建设投资时，需要通过层层分解寻找其中最设投资时，需要通过层层分解寻找其中最基本的构成要素（分项工程）；然后依次基本的构成要素（分项工程）；然后依次分别计算分项工程、分部工程、单位工程、分别计算分项工程、分部工程、单位工程、单项工程、建设项目的投资。最后，逐级单项工程、建设项目的投资。最后，逐级汇总形成建设工程或建设项目的投资。汇总形成建设工程或建设项目的投资。6.建设工程投资需动态跟踪调整。建设工程投资需动态跟踪调整。由于工程由于工程的建设周期较长，不确定性因素较多，容的建设周期较长，不确定性因素较多

148、，容易引发投资的波动。因此，在整个建设期易引发投资的波动。因此，在整个建设期间内，需要对建设投资进行动态跟踪、调间内，需要对建设投资进行动态跟踪、调整，直至形成工程决算。整，直至形成工程决算。1942.投资控制的系统控制投资控制的系统控制投资控制的系统控制投资控制的系统控制是投资控制与进度是投资控制与进度控制和质量控制同时进行，它是针对控制和质量控制同时进行，它是针对整个建设工程项目系统所实施的控制整个建设工程项目系统所实施的控制活动的一个组成部分，在实施投资控活动的一个组成部分，在实施投资控制的同时需要满足预定的进度目标和制的同时需要满足预定的进度目标和质量目标。质量目标。1953、全过程控

149、制、全过程控制前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响对投资效果的影响节约投资的可能性节约投资的可能性 投资额投资额累计投累计投资资对投对投资效果的影响资效果的影响投资节约的可能性投资节约的可能性全过程投资全过程投资投投资资形形成成于于从从前前期期准准备备到到建建成成交交付付的的每每一一个个建建设设阶阶段段，但但投投资资额额最最大大的的是是施施工阶段；工阶段； 对对投投资资效效果果的的影影响响最最大大的的是是前前期期准准备阶段；备阶段； 投投资资节节约约的的可可能能性性最最大大的的是是前前期期，尤其是设计阶段。尤其是设计阶段。1964.投资控制的全方位控制投资控制的全方位控制包括两种含义：一种

150、是包括两种含义：一种是对按工程内容分解的各项对按工程内容分解的各项投资进行控制，即是对分项工程、单位工程乃至投资进行控制，即是对分项工程、单位工程乃至分部分项工程的投资进行控制；分部分项工程的投资进行控制；二种是二种是对按总投对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即是对建资构成内容分解的各项费用进行控制，即是对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等都要进行控制。程建设其他费用等都要进行控制。注意问题：注意问题：要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素；

151、费用的变化趋势和影响因素；要抓主要矛盾，有所侧重；要抓主要矛盾，有所侧重；要根据各项费用的特点选择适当的控制方式。要根据各项费用的特点选择适当的控制方式。197（二）进度控制的含义（二）进度控制的含义1.建设工程进度控制的目标建设工程进度控制的目标通过有效的工程进度控制工作和具体的工通过有效的工程进度控制工作和具体的工程进度控制措施，在满足投资和质量要求程进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，的前提下， 力求使工程实际工期不超过计力求使工程实际工期不超过计划工期。划工期。 进度控制投资目标实际工期计划工期质量目标满足目标满足198【总结】进度控制的含义：【总结】进度控制的含义：对象对象工

152、程建设项目各阶段的工作内容、工程建设项目各阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系工作程序、持续时间和衔接关系依据依据进度总目标、资源优化配置的原则进度总目标、资源优化配置的原则期限期限直到工程竣工验收交付使用直到工程竣工验收交付使用最终目的最终目的确保建设项目按预定的时间动确保建设项目按预定的时间动用或提前交付使用用或提前交付使用199【总结】进度控制的含义（续）【总结】进度控制的含义（续）总目标总目标建设工期建设工期原理原理主动控制、动态控制主动控制、动态控制工作工作制定计划、付诸实施；检查实际进度、分析偏差制定计划、付诸实施；检查实际进度、分析偏差补救、调整、修改原计划；再实施补救、

153、调整、修改原计划；再实施调调查查预预测测确确定定目目标标制制定定计计划划实实施施计计划划检检查查计计划划分分析析对对比比纠纠偏偏按按原原计计划划竣竣工工修修 改改 原原 计计 划划执行原计划执行原计划 无偏差无偏差200【补充】影响工程进度的因素：【补充】影响工程进度的因素：常见的影响因素：人为因素是最大的干扰因素常见的影响因素：人为因素是最大的干扰因素（1）业主因素。）业主因素。业主使用要求改变而进行设计变更业主使用要求改变而进行设计变更应提供的施工场地条件不能及时提供或所提供的场地不能满足工应提供的施工场地条件不能及时提供或所提供的场地不能满足工程正常需要程正常需要不能及时向工程承包单位或

154、材料供应商付款等不能及时向工程承包单位或材料供应商付款等（2）勘察设计因素。）勘察设计因素。勘察资料不准确，特别是地质资料错误或遗漏勘察资料不准确，特别是地质资料错误或遗漏设计内容不完善，规范应用不恰当，设计有缺陷或错误设计内容不完善，规范应用不恰当，设计有缺陷或错误设计对施工的可能性未考虑或考虑不周设计对施工的可能性未考虑或考虑不周施工图纸供应不及时，不配套或出现重大差错等施工图纸供应不及时，不配套或出现重大差错等（3）施工技术因素。）施工技术因素。施工工艺错误施工工艺错误不合理的施工方案不合理的施工方案施工安全措施不当施工安全措施不当不可靠计技术的应用等不可靠计技术的应用等201（4）自然

155、环境因素。）自然环境因素。复杂的工程地质条件；复杂的工程地质条件；不明的水文气象条件；不明的水文气象条件；地下埋藏文物的保护、处理；地下埋藏文物的保护、处理；洪水、地震、台风等不可抗力等。洪水、地震、台风等不可抗力等。（5）社会环境因素。）社会环境因素。外单位邻近工程施工干扰外单位邻近工程施工干扰节假日交通、市容整顿的限制节假日交通、市容整顿的限制临时停水、停电、断路临时停水、停电、断路以及在外国常见的法律及制度变化、经济制裁、战争、骚乱、罢以及在外国常见的法律及制度变化、经济制裁、战争、骚乱、罢工、企业倒闭工、企业倒闭（6）组织管理因素。）组织管理因素。向有关部门提出各种申请审批手续的延误向

156、有关部门提出各种申请审批手续的延误合同签订时遗漏条款，表达失当合同签订时遗漏条款，表达失当计划安排不周密，组织协调不力，导致停工待料，相关作业脱节计划安排不周密，组织协调不力，导致停工待料，相关作业脱节领导不力，指挥失当，使参加工程建设的各个单位、各个专业、领导不力，指挥失当，使参加工程建设的各个单位、各个专业、各个施工过程之间交接配合上发生矛盾各个施工过程之间交接配合上发生矛盾202（7）材料、设备因素。）材料、设备因素。材料、构配件、机具、设备供应环节的差错，材料、构配件、机具、设备供应环节的差错，品种、规格、质量、数量、时间不能满足工程品种、规格、质量、数量、时间不能满足工程的需要的需要

157、特殊材料及新材料的不合理使用特殊材料及新材料的不合理使用施工设备不配套，选型失当，安装失误，有故施工设备不配套，选型失当，安装失误，有故障等障等（8）资金因素。）资金因素。有关防拖欠资金，资金不到位，资金短缺有关防拖欠资金，资金不到位，资金短缺汇率浮动和通货膨胀等。汇率浮动和通货膨胀等。 203【2013年真题】年真题】下列建设工程进度影响因素下列建设工程进度影响因素中，属于业主因素的是（中，属于业主因素的是（ ）。）。A.地下埋藏文物的保护、处理地下埋藏文物的保护、处理B.合同签订时遗漏条款，表达失当合同签订时遗漏条款，表达失当C.施工现场条件不能及时提供施工现场条件不能及时提供D.特殊材料

158、及新材料的不合理使用特殊材料及新材料的不合理使用C2042.进度控制的系统控制进度控制的系统控制当采取进度控制措施对投资目标和质量目标当采取进度控制措施对投资目标和质量目标产生不利影响时的处理方式：产生不利影响时的处理方式：（1）在保证进度目标的前提下，将对投资目）在保证进度目标的前提下，将对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度；标和质量目标的影响减少到最低程度；（2）适当调整进度目标（延长计划总工期），）适当调整进度目标（延长计划总工期），不影响或基本不影响投资目标和质量目标；不影响或基本不影响投资目标和质量目标；（3）介于上述两者之间。）介于上述两者之间。2053.进度控制的全过程控制进

159、度控制的全过程控制关于进度控制的全过程控制，要注意以下三关于进度控制的全过程控制，要注意以下三方面问题：方面问题：（1）在工程建设的早期就应当编制进度计划；）在工程建设的早期就应当编制进度计划；（2）在编制进度计划时要充分考虑各阶段工）在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接；作之间的合理搭接；（3）抓好关键线路的进度控制，进度控制的）抓好关键线路的进度控制，进度控制的重点对象时关键线路上的各项工作，包括重点对象时关键线路上的各项工作，包括关键线路变化后的各项关键工作。关键线路变化后的各项关键工作。2064.进度控制的全方位控制进度控制的全方位控制进度目标进行全方位控制要从以下几个方

160、面考虑：进度目标进行全方位控制要从以下几个方面考虑：（1）对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行）对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除单项工程、单位工程之外，还包括区内控制，除单项工程、单位工程之外，还包括区内道路、绿化、配套工程等的进度；道路、绿化、配套工程等的进度；（2）对整个建设工程所有工作内容的进度进度都要）对整个建设工程所有工作内容的进度进度都要进行控制；进行控制；（3）对影响进度的各种因素都要进行控制；）对影响进度的各种因素都要进行控制；（4）注意各方面工作进度对施工进度的影响。）注意各方面工作进度对施工进度的影响。207（三）质量控制的含义（三）质量控制的含义1.建

161、设工程质量控制的目标建设工程质量控制的目标通过有效的工程质量控制工作和具体的工程质量控制措施，在满足投资和进度的前提下，实现工程预订的质量目标。 质量控制投资目标质量目标的实现质量目标的实现进度目标满足目标满足质量目标：设计施工质量、功能和使用价值和人的工作质量质量目标：设计施工质量、功能和使用价值和人的工作质量208【补充】工程质量控制主体与原则【补充】工程质量控制主体与原则（一）工程质量控制主体（一）工程质量控制主体实施主体实施主体实施主体实施主体自控主体自控主体监控主体监控主体n勘察设计勘察设计单位单位n施工单位施工单位n政府政府n监理单位监理单位n建设单位建设单位建设单位的质量控制建设

162、单位的质量控制建设单位的质量控制建设单位的质量控制n决策阶段：选择最佳决策阶段：选择最佳建设方案与投资目标，建设方案与投资目标，环境相协调环境相协调n勘察设计阶段：选择勘察设计阶段：选择好单位好单位n施工阶段：一是择优施工阶段：一是择优选择施工单位；二是严选择施工单位；二是严格按图纸施工格按图纸施工209【2008年真题】年真题】下列关于工程建设各参与方下列关于工程建设各参与方质量控制地位的说法中，正确的是（质量控制地位的说法中，正确的是（ ）。）。A.工程监理单位属质量自控主体工程监理单位属质量自控主体B.勘察设计单位属勘察设计产品质量自控主勘察设计单位属勘察设计产品质量自控主体体C.政府质

163、量监督部门属工程质量监控主体政府质量监督部门属工程质量监控主体D.施工单位属工程施工质量自控主体施工单位属工程施工质量自控主体E.建设单位属工程项目质量自控主体建设单位属工程项目质量自控主体BCD210（二）工程质量控制的原则（五个）（二）工程质量控制的原则（五个）1.质量第一质量第一百年大计，质量第一百年大计，质量第一2.以人为核心以人为核心重点控制人的素质和人的重点控制人的素质和人的行为行为3.预防为主预防为主积极主动，事先和事中控制积极主动，事先和事中控制4.质量标准质量标准评价产品质量的尺度评价产品质量的尺度检验方法：质量检验和质量标准对照，不合格检验方法：质量检验和质量标准对照，不合

164、格必须返工必须返工5.科学、公正、守法的职业道德规范科学、公正、守法的职业道德规范211【2013年真题】年真题】工程质量控制中，应坚持以工程质量控制中，应坚持以（ ）为主的原则。）为主的原则。A.公正公正B.预防预防C.管理管理D.科学科学B212【2013年真题】年真题】监理工程师在工程质量控制监理工程师在工程质量控制过程中应遵循的原则有（过程中应遵循的原则有（ ）。）。A.坚持以人为核心坚持以人为核心B.坚持质量第一坚持质量第一C.坚持旁站监理坚持旁站监理D.坚持质量标准坚持质量标准E.坚持科学公正坚持科学公正ABDE2132.质量控制的系统控制质量控制的系统控制质量控制的系统控制应从以

165、下几个方质量控制的系统控制应从以下几个方面考虑：面考虑：（1）避免不断提高质量目标的倾向；）避免不断提高质量目标的倾向；（2）确保基本质量目标的实现；）确保基本质量目标的实现；（3）尽可能发挥质量控制对投资目标）尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。和进度目标的积极作用。214【补充】工程建设阶段对质量形成的作【补充】工程建设阶段对质量形成的作用及影响用及影响215【补充】工程建设阶段对质量形成的作用及【补充】工程建设阶段对质量形成的作用及影响（续）影响（续）216【2012年真题】年真题】工程质量形成过程中，直接工程质量形成过程中，直接影响项目决策和设计质量的是（影响项目决策和设

166、计质量的是（ ）。）。A.勘察设计勘察设计B.可行性研究可行性研究C.竣工验收竣工验收D.施工安装施工安装B2173.质量控制的全过程控制质量控制的全过程控制建设工程的每个阶段都对工程质量的形成起着重要建设工程的每个阶段都对工程质量的形成起着重要的作用，但是各阶段关于质量问题的侧重点不同。的作用，但是各阶段关于质量问题的侧重点不同。在设计阶段，主要是解决在设计阶段，主要是解决“做什么做什么”和和“如何做如何做”的的问题；在招标阶段，主要是解决问题；在招标阶段，主要是解决“谁来做谁来做”的问题；的问题；在施工阶段，通过施工组织设计等文件，进一步在施工阶段，通过施工组织设计等文件，进一步解决解决“

167、如何做如何做”的问题，通过具体施工解决的问题，通过具体施工解决“做出来做出来”的问题；在竣工验收阶段，主要是解决工程实际的问题；在竣工验收阶段，主要是解决工程实际质量是否符合预定质量的问题；在保修阶段，则质量是否符合预定质量的问题；在保修阶段，则主要是解决已发现的质量缺陷问题。主要是解决已发现的质量缺陷问题。2184.质量控制的全方位控制质量控制的全方位控制对建设工程质量进行全方位控制应从以下几对建设工程质量进行全方位控制应从以下几方面着手：方面着手：（1）对建设工程所有工程内容的质量进行控）对建设工程所有工程内容的质量进行控制；制；（2）对建设工程质量目标的所有内容进行控）对建设工程质量目标

168、的所有内容进行控制；制；（3）对影响建设工程质量目标的所有因素进）对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。行控制。219【补充】工程质量的特点【补充】工程质量的特点工程质量的特点是工程质量的特点是由建设工程本身和建设生由建设工程本身和建设生产产的特点决定的。的特点决定的。1.影响因素多影响因素多2.质量波动大质量波动大3.质量隐蔽性质量隐蔽性4.终检的局限性终检的局限性5.评价方法的特殊性评价方法的特殊性220【2011年真题】年真题】加强隐蔽工程质量验收和资加强隐蔽工程质量验收和资料管理，是基于工程质量具有（料管理，是基于工程质量具有（ ）的特点）的特点而提出的要求。而提出的要求。A.影响

169、因素多影响因素多B.波动大波动大C.终检局限性终检局限性D.评价方法特殊性评价方法特殊性C221【补充】影响工程质量的因素：【补充】影响工程质量的因素：影响工程项目质量的因素人（Man）材料(Material)机械(Machine)方法(Method)环境(Environment)管理者资质操作者资质原材料、半成品构配件质量构成工程实体的施工过程中使用的施工组织设计工艺技术施工方案、计划222【2013年真题】年真题】工程材料是工程建设的物质工程材料是工程建设的物质条件，是工程质量的基础，工程材料包括条件，是工程质量的基础，工程材料包括（ ）。）。A.建筑材料建筑材料B.构配件构配件C.施工机

170、具设备施工机具设备D.半成品半成品E.各类测量仪器各类测量仪器ABD2235.质量控制的方法质量控制的方法控制方法包括控制方法包括事前质量控制、事中质量控制和事后事前质量控制、事中质量控制和事后质量控制质量控制。1.事前质量控制事前质量控制（1）施工准备工程（图纸、现场、环境）。）施工准备工程（图纸、现场、环境）。（2）开工申请的审批（进场人员、设备、材料、分）开工申请的审批（进场人员、设备、材料、分包资质、施工组织设计）。包资质、施工组织设计）。2.事中质量控制事中质量控制（1）设计文件使用过程中的检查。）设计文件使用过程中的检查。（2）检查工序的质量。）检查工序的质量。（3）检查工序之间的

171、质量。）检查工序之间的质量。（4）审核设计变更和图纸修改。）审核设计变更和图纸修改。（5）正确行使质量否决权（停工令、复工令）。）正确行使质量否决权（停工令、复工令）。2243.事后质量控制事后质量控制（1）施工工序的质量验收。）施工工序的质量验收。（2）分部分项工程的质量验收。）分部分项工程的质量验收。（3）组织联动试车。）组织联动试车。（4）审核承包商的质量检验报告和有关技术）审核承包商的质量检验报告和有关技术资料。资料。（5）审核承包商提供的竣工图。）审核承包商提供的竣工图。225（四）工程建设监理目标控制系统（四）工程建设监理目标控制系统 计划目标值计划目标值(P)：投资目标、进度目标

172、、质量目标投资目标、进度目标、质量目标计划值与实际值计划值与实际值 比较比较(C)偏偏差差收集实收集实际数据际数据(D)采取控采取控制措施制措施(A)PDCA循环循环实际工实际工程进展程进展投入投入干扰因素干扰因素4M1EYN226一、设计阶段和施工阶段的特点一、设计阶段和施工阶段的特点二、目标控制的任务二、目标控制的任务三、目标控制的措施三、目标控制的措施任务三任务三 建设工程目标控制的任务建设工程目标控制的任务和措施和措施227一、设计阶段和施工阶段的特点一、设计阶段和施工阶段的特点1.设计阶段的特点设计阶段的特点2.施工阶段的特点施工阶段的特点2281.设计阶段的特点设计阶段的特点1、设

173、计工作表现为创造性的脑力劳动、设计工作表现为创造性的脑力劳动2、设设计计阶阶段段是是决决定定建建设设工工程程价价值值和和使使用用价价值值的的主主要阶段；要阶段；3、设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段；、设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段；4、设计工作需要反复协调；、设计工作需要反复协调；5、设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。、设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。229 2.施工阶段的特点施工阶段的特点1、施工阶段是以执行计划为主的阶段；、施工阶段是以执行计划为主的阶段；2、施施工工阶阶段段是是实实现现建建设设工工程程价价值值和和使使用用价价值值的的主主要阶段；要阶段；3、施工阶段

174、是资金投入量最大的阶段；、施工阶段是资金投入量最大的阶段；4、施工阶段需要协调的内容多；、施工阶段需要协调的内容多；5、施工阶段对建设工程总体质量起保证性作用。、施工阶段对建设工程总体质量起保证性作用。230二、目标控制的任务二、目标控制的任务设计阶段设计阶段施工阶段施工阶段投资控制的任务投资控制的任务进度控制的任务进度控制的任务质量控制的任务质量控制的任务施工招标阶段施工招标阶段协助业主编制施工招标文件协助业主编制施工招标文件协助业主编制标底协助业主编制标底做好投标预审工作做好投标预审工作组织开标、评标、定标工作组织开标、评标、定标工作231三、目标控制的措施三、目标控制的措施工程监理在项目

175、管理中可采用的措施主要有：工程监理在项目管理中可采用的措施主要有：1）组织措施）组织措施（当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选（当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选措施）措施）2）技术措施）技术措施 (技术措施要多，要进行经济评价技术措施要多，要进行经济评价)3）经济措施）经济措施（最易被人接受的）（最易被人接受的）4）合同措施）合同措施（最有效的措施）（最有效的措施）资资源源约约束束法法规规政政策策技技术术约约束束管管理理约约束束环环境境约约束束业主目标业主目标目标实现目标实现组组织织措措施施技技术术措措施施合合同同措措施施经经济济措措施施232（一）投资控制任务（一）投资控制任务1

176、.设计阶段投资控制的任务设计阶段投资控制的任务 在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是：在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是：通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划定建设工程投资目标规划开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化使设计投资合理化审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求足业主对建设工程投资的经济性要求 在设计阶段，监理工程师投资控制的主要工作：在设计阶

177、段，监理工程师投资控制的主要工作：v对建设工程总投资进行论证，确认其可行性对建设工程总投资进行论证，确认其可行性v组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资有利组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资有利的设计方案的设计方案2332.施工阶段投资控制的主要任务施工阶段投资控制的主要任务施工阶段建设工程投资控制的主要任务是施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。资。施工

178、阶段监理工程师应做的工作：施工阶段监理工程师应做的工作：制订本阶段资料使用计划，并严格进行付款控制，做的制订本阶段资料使用计划，并严格进行付款控制，做的不多付、不少付、不重复付不多付、不少付、不重复付严格控制工程变更，力求减少变更费用严格控制工程变更，力求减少变更费用研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索赔数额赔数额及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔根据合同的要求，协助做好应由业主方完成的，与工程根据合同的要求，协助做好应由业主方完成的，与工程进展密切相关的各项工作进展密切相关的各项工作做好工程

179、计量工作做好工程计量工作审核施工单位提交的工程结算书等审核施工单位提交的工程结算书等234（二）（二）.进度控制的措施和任务进度控制的措施和任务1.进度控制的措施进度控制的措施进度控制的措施进度控制的措施组织措施、技术措施、组织措施、技术措施、 经济措施、合同措施经济措施、合同措施（1）.组织措施组织措施v建立进度控制目标体系，明确建设工程现场监理建立进度控制目标体系，明确建设工程现场监理组织机构中进度控制人员及其职责分工组织机构中进度控制人员及其职责分工v建立工程进度报告制度及进度信息沟通网络建立工程进度报告制度及进度信息沟通网络v建立进度计划审核制度和进度计划实施中的检查建立进度计划审核制

180、度和进度计划实施中的检查分析制度分析制度v建立进度协调会议制度，包括协调会议举行的时建立进度协调会议制度，包括协调会议举行的时间、地点，协调会议的参加人员等间、地点，协调会议的参加人员等v建立图纸会审、工程变更和设计变更管理制度建立图纸会审、工程变更和设计变更管理制度235（2）技术措施）技术措施v审查承包商提交的进度计划，使承包商能在合理审查承包商提交的进度计划，使承包商能在合理的状态下施工的状态下施工v编制进度控制工作细则，指导监理人员实施进度编制进度控制工作细则，指导监理人员实施进度控制控制v采用网络计划技术及其它科学适用的计划方法，采用网络计划技术及其它科学适用的计划方法，并结合电子计

181、算机的应用，对建设工程进度实施并结合电子计算机的应用，对建设工程进度实施动态控制动态控制（3）经济措施）经济措施v及时办理工程预付款及工程进度款支付手续及时办理工程预付款及工程进度款支付手续v对应急赶工给予优厚的赶工费用对应急赶工给予优厚的赶工费用v对工期提前给予奖励对工期提前给予奖励v对工期延误收取误期损失赔偿金对工期延误收取误期损失赔偿金236（4）合同措施）合同措施v推行推行CM承发包模式，对建设工程实施分段承发包模式，对建设工程实施分段设计、分段发包和分段施工设计、分段发包和分段施工v加强合同管理，协调合同工期与进度计划加强合同管理，协调合同工期与进度计划之间的关系，保证合同中进度目标

182、的实现之间的关系，保证合同中进度目标的实现v严格控制合同变更，对各方提出的工程变严格控制合同变更，对各方提出的工程变更和设计变更监理工程师应严格审查后再更和设计变更监理工程师应严格审查后再补入合同文件之中补入合同文件之中v加强风险管理，在合同中应充分考虑风险加强风险管理，在合同中应充分考虑风险因素及其对进度的影响，以及相应的处理因素及其对进度的影响，以及相应的处理方法方法v加强索赔管理，公正的处理索赔加强索赔管理，公正的处理索赔237【2012年真题】年真题】下列建设工程进度控制措施下列建设工程进度控制措施中，属于合同措施的是（中，属于合同措施的是（ ）。）。A.建立进度协调会议制度建立进度协

183、调会议制度B.编制进度控制工作细则编制进度控制工作细则C.对应急赶工给予优厚的赶工费对应急赶工给予优厚的赶工费D.推行推行CM承发包模式承发包模式D238【2011年真题】年真题】下列工程进度控制措施中，下列工程进度控制措施中，（ ）是工程师采取的技术措施。）是工程师采取的技术措施。A.审查施工单位的进度计划审查施工单位的进度计划B.建立工程进度计划制度建立工程进度计划制度C.协调进度计划与合同工期之间的关系协调进度计划与合同工期之间的关系D.利用网络技术控制工程进度利用网络技术控制工程进度E.协助施工单位编制施工组织设计协助施工单位编制施工组织设计AD239（二）建设工程实施阶段进度控制的主

184、（二）建设工程实施阶段进度控制的主要任务要任务1.设计准备阶段进度控制的任务设计准备阶段进度控制的任务收集有关工程信息，进行工期目标和进度控收集有关工程信息，进行工期目标和进度控制决策制决策编制工程项目总进度计划编制工程项目总进度计划编制设计准备阶段详细工作计划，并控制其编制设计准备阶段详细工作计划，并控制其执行执行进行环境和施工现场条件的调查和分析进行环境和施工现场条件的调查和分析2402.设计阶段进度控制的任务设计阶段进度控制的任务编制设计阶段工作计划，并控制其执行编制设计阶段工作计划，并控制其执行编制详细的出图计划，并控制其执行编制详细的出图计划，并控制其执行3.施工阶段进度控制的任务施

185、工阶段进度控制的任务编制施工总进度计划，并控制其执行编制施工总进度计划，并控制其执行编制单位工程施工进度计划，并控制其执行编制单位工程施工进度计划，并控制其执行编制工程年、季、月实施计划，并控制其执编制工程年、季、月实施计划，并控制其执行行241【总结】监理工程师的任务【总结】监理工程师的任务设计准备阶段设计准备阶段向建设单位提供有关工期的信息向建设单位提供有关工期的信息协助建设单位确定工期总目标协助建设单位确定工期总目标进行环境及施工现场的调查及分析进行环境及施工现场的调查及分析设计阶段和施工阶段设计阶段和施工阶段审查设计单位和施工单位提交的进度计划审查设计单位和施工单位提交的进度计划编制监

186、理进度计划编制监理进度计划242【2011年真题】年真题】下列任务中，属于建设工程下列任务中，属于建设工程实施阶段监理工程师进度控制任务的是（实施阶段监理工程师进度控制任务的是（ ）。）。A.审查施工总进度计划审查施工总进度计划B.编制单位工程施工进度计划编制单位工程施工进度计划C.编制详细的出图计划编制详细的出图计划D.确定建设工期总目标确定建设工期总目标A243（三）质量控制的任务（三）质量控制的任务1.设计阶段质量控制的任务设计阶段质量控制的任务在设计阶段，监理单位设计质量控制的主要任务是：在设计阶段，监理单位设计质量控制的主要任务是：了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划了

187、解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工程所需的基础数据根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工程所需的基础数据和资料和资料配合设计单位优化设计配合设计单位优化设计设计阶段监理工程师的主要工作是：设计阶段监理工程师的主要工作是：v建设工程总体质量目标论证建设工程总体质量目标论证v提出设计要求文件，确定设计质量标准提出设计要求文件，确定设计质量标准v利用竞争机制选择并确定优化设计方案利用竞争机制选择并确定优化设计方案v协助业主选择符合目标控制要求的设计单位协助业主选择符合目标控制要求的设计单位v进行设计跟踪，计算发现质量问题进行设计跟踪，计算发现质

188、量问题v审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见v对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理基础上确认对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理基础上确认其质量符合要求其质量符合要求v做好设计文件验收工作做好设计文件验收工作2442.施工阶段质量控制的任务施工阶段质量控制的任务施工阶段建设工程质量控制的主要任务是：施工阶段建设工程质量控制的主要任务是：通过对施工投入、通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施

189、工方案和方法、施工人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。施工阶段监理工程师的主要工作：施工阶段监理工程师的主要工作：协助业主做好施工现场准备工作协助业主做好施工现场准备工作确认施工单位的资质确认施工单位的资质确认分包单位确认分包单位做好材料和设备检查工作做好材料和设备检查工作检查施工机械和机具检查施工机械和机具审查施工组织设计审查施工组织设计检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件进行施工工艺过程质量控制工作进

190、行施工工艺过程质量控制工作检查工序质量检查工序质量做好各项隐蔽工作的检查工作做好各项隐蔽工作的检查工作做好工程变更方案的比选做好工程变更方案的比选进行质量鉴定，行使质量监督权进行质量鉴定，行使质量监督权认真做好质量签证工作认真做好质量签证工作行使质量否决权，协助做好付款控制行使质量否决权，协助做好付款控制245控制系统控制系统人人程序程序手段手段措施目标组织组织规划规划实施实施控制控制分析分析组织组织技术技术经济经济合同合同进度进度质量质量费用费用控制组织控制组织分系统分系统控制程序控制程序分系统分系统控制手段控制手段分系统分系统控制措施控制措施分系统分系统控制目标控制目标分系统分系统目标控制

191、系统模式目标控制系统模式控制系统控制系统人人程序程序手段手段措施措施目标目标输输入入初初始始信信息息组组织织机机构构各各类类科科学学方方法法控制组织控制组织分系统分系统控制程序控制程序分系统分系统控制手段控制手段分系统分系统控制措施控制措施分系统分系统控制目标控制目标分系统分系统决决策策措措施施输输出出246任务四任务四 案例分析案例分析主要通过案例学习建设工程目标控制的相关知识。具体案例见教材。247项目三项目三 建设工程风险管理建设工程风险管理 能力目标248什么是风险？什么是风险？一个事件发生的可能性一个事件发生的可能性一个事件发生的可能性一个事件发生的可能性一个事件发生导致的损失、伤害

192、一个事件发生导致的损失、伤害一个事件发生导致的损失、伤害一个事件发生导致的损失、伤害一个事件：危险源、危险、威胁一个事件：危险源、危险、威胁一个事件：危险源、危险、威胁一个事件：危险源、危险、威胁p这个合同赔钱的这个合同赔钱的这个合同赔钱的这个合同赔钱的风险风险风险风险比较大。比较大。比较大。比较大。p这个这个这个这个风险风险风险风险要你自己承担。要你自己承担。要你自己承担。要你自己承担。p攀登珠穆朗玛峰的道路上充满了攀登珠穆朗玛峰的道路上充满了攀登珠穆朗玛峰的道路上充满了攀登珠穆朗玛峰的道路上充满了风险风险风险风险。249任务一任务一 建设工程风险管理概述建设工程风险管理概述一、风险的概念一

193、、风险的概念风险风险风险风险有以下两种定义：有以下两种定义：有以下两种定义：有以下两种定义：(1)(1)(1)(1)风险就是风险就是风险就是风险就是与出现损失有关与出现损失有关与出现损失有关与出现损失有关的不确定性；的不确定性；的不确定性；的不确定性；(2)(2)(2)(2)风险就是风险就是风险就是风险就是在给定情况下和特定时间在给定情况下和特定时间在给定情况下和特定时间在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异内，可能发生的结果之间的差异内，可能发生的结果之间的差异内，可能发生的结果之间的差异( ( ( (或实际结果与预期或实际结果与预期或实际结果与预期或实际结果与预期结果之间的差异

194、结果之间的差异结果之间的差异结果之间的差异) ) ) )。 风险要具备风险要具备风险要具备风险要具备三三三三方面条件：方面条件：方面条件：方面条件：一是存在性；二一是存在性；二一是存在性；二一是存在性；二是是是是不确定不确定不确定不确定性性性性；二是；二是；二是；二是产生损失后果产生损失后果产生损失后果产生损失后果，否则就不能称为风险否则就不能称为风险否则就不能称为风险否则就不能称为风险。（一）分险的定义（一）分险的定义250（二）风险的分类（二）风险的分类 自然风险、社会风险自然风险、社会风险自然风险、社会风险自然风险、社会风险 经营风险、技术风险经营风险、技术风险经营风险、技术风险经营风险

195、、技术风险 基本风险基本风险基本风险基本风险 特殊风险特殊风险特殊风险特殊风险 纯风险纯风险纯风险纯风险 投机风险投机风险投机风险投机风险 客观风险客观风险客观风险客观风险 主观风险主观风险主观风险主观风险按风险来源分类按风险来源分类按风险来源分类按风险来源分类按风险影响范围分类按风险影响范围分类按风险影响范围分类按风险影响范围分类按风险的造成的后果分类按风险的造成的后果分类按风险的造成的后果分类按风险的造成的后果分类按风险分析依据分类按风险分析依据分类按风险分析依据分类按风险分析依据分类建建建建 设设设设 工工工工 程程程程 风风风风 险险险险 地区（国家）风险地区（国家）风险地区（国家）风

196、险地区（国家）风险 行业风险行业风险行业风险行业风险按风险分布情况分类按风险分布情况分类按风险分布情况分类按风险分布情况分类 人身风险人身风险人身风险人身风险 责任风险责任风险责任风险责任风险 财产风险财产风险财产风险财产风险按风险潜在损失形态分类按风险潜在损失形态分类按风险潜在损失形态分类按风险潜在损失形态分类251（二）风险的分类（续）（二）风险的分类（续）(1)(1)按风险的后果可将风险分为：纯风险和投机风险。按风险的后果可将风险分为：纯风险和投机风险。按风险的后果可将风险分为：纯风险和投机风险。按风险的后果可将风险分为：纯风险和投机风险。纯风险纯风险纯风险纯风险 是指只会造成损失而不会

197、带来收益的风险。是指只会造成损失而不会带来收益的风险。是指只会造成损失而不会带来收益的风险。是指只会造成损失而不会带来收益的风险。投机风险投机风险投机风险投机风险 则是指既可能造成损失也可能创造额外收则是指既可能造成损失也可能创造额外收则是指既可能造成损失也可能创造额外收则是指既可能造成损失也可能创造额外收益的风险。益的风险。益的风险。益的风险。纯风险与投机风险还有一个重要区别：在相同的条纯风险与投机风险还有一个重要区别：在相同的条纯风险与投机风险还有一个重要区别：在相同的条纯风险与投机风险还有一个重要区别：在相同的条件下，纯风险重复出现的概率较大，而投机风险件下，纯风险重复出现的概率较大，而

198、投机风险件下，纯风险重复出现的概率较大，而投机风险件下，纯风险重复出现的概率较大，而投机风险重复出现的概率较小。重复出现的概率较小。重复出现的概率较小。重复出现的概率较小。(2)(2)按风险产生的原因可将风险分为：政治风险、社按风险产生的原因可将风险分为：政治风险、社按风险产生的原因可将风险分为：政治风险、社按风险产生的原因可将风险分为：政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。政治风险、社会风险和经济风险之间存在一定的联政治风险、社会风险和经济风险之间存在一定的联

199、政治风险、社会风险和经济风险之间存在一定的联政治风险、社会风险和经济风险之间存在一定的联系，有时表现为相互影响，有时表现为因果关系，系，有时表现为相互影响，有时表现为因果关系，系，有时表现为相互影响，有时表现为因果关系，系，有时表现为相互影响，有时表现为因果关系，难以截然分开。难以截然分开。难以截然分开。难以截然分开。252（二）风险的分类（续）（二）风险的分类（续） 包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动

200、者的文化素质，社会风气等。劳动者的文化素质，社会风气等。劳动者的文化素质，社会风气等。劳动者的文化素质，社会风气等。政治风险政治风险政治风险政治风险 政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变，国家的对外关系，政政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变，国家的对外关系，政政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变，国家的对外关系，政政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变，国家的对外关系，政府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度或

201、排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。法律风险法律风险法律风险法律风险 法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中

202、律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。可能有触犯法律的行为等。可能有触犯法律的行为等。可能有触犯法律的行为等。经济风险经济风险经济风险经济风险 国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩，项目的产品国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩，项目的产品国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩，项目的产品国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩，项目的产品的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的市场变化；项目的工程

203、承包市场、材料供应市场、劳动力市场的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快、原材料进的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快、原材料进的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快、原材料进的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快、原材料进口风险、金融风险，外汇汇率的变化等。口风险、金融风险，外汇汇率的变化等。口风险、金融风险，外汇汇率的变化等。口风险、金融风险，外汇汇率的变化等。自然条件自然条件自然条件自然条件 地震、风暴、特殊的未预测到的地质条件，如泥石流、河塘、垃地震、风暴、特殊的未预测到的地质条件，如泥石流、河塘

204、、垃地震、风暴、特殊的未预测到的地质条件，如泥石流、河塘、垃地震、风暴、特殊的未预测到的地质条件，如泥石流、河塘、垃圾场、流砂、泉眼等，反常的恶劣的雨、雪天气，冰冻天气，恶圾场、流砂、泉眼等，反常的恶劣的雨、雪天气，冰冻天气，恶圾场、流砂、泉眼等，反常的恶劣的雨、雪天气，冰冻天气，恶圾场、流砂、泉眼等，反常的恶劣的雨、雪天气，冰冻天气，恶劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建设可能劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建设可能劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建设可能劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件

205、可能造成供应的中断。造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断。造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断。造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断。社会风险社会风险社会风险社会风险253（二）风险的分类（续）（二）风险的分类（续）(3)(3)按风险的影响范围可将风险分为：基本风险和特按风险的影响范围可将风险分为：基本风险和特按风险的影响范围可将风险分为：基本风险和特按风险的影响范围可将风险分为：基本风险和特殊风险。殊风险。殊风险。殊风险。基本风险基本风险基本风险基本风险 是指作用于整个经济或大多数人群的风险，是指作用于整个经济或大多数人群的风险，是指作用

206、于整个经济或大多数人群的风险，是指作用于整个经济或大多数人群的风险，具有普遍性，影响范围大，后果严重。具有普遍性，影响范围大，后果严重。具有普遍性，影响范围大，后果严重。具有普遍性，影响范围大，后果严重。特殊风险特殊风险特殊风险特殊风险 是指仅作用于某一特定单体是指仅作用于某一特定单体是指仅作用于某一特定单体是指仅作用于某一特定单体 如个人或企如个人或企如个人或企如个人或企业业业业) )的风险，不具有普遍性，影响范围小，虽然就的风险，不具有普遍性，影响范围小，虽然就的风险，不具有普遍性，影响范围小，虽然就的风险，不具有普遍性，影响范围小，虽然就个体而言，损失有时亦相当大，但对整个经济而个体而言

207、，损失有时亦相当大，但对整个经济而个体而言，损失有时亦相当大，但对整个经济而个体而言，损失有时亦相当大，但对整个经济而言，后果不严重。言，后果不严重。言，后果不严重。言，后果不严重。风险还可以按风险分析依据分为：客观风险和主观风险还可以按风险分析依据分为：客观风险和主观风险还可以按风险分析依据分为：客观风险和主观风险还可以按风险分析依据分为：客观风险和主观风险，风险，风险，风险，按风险分布情况分为：国别按风险分布情况分为：国别按风险分布情况分为：国别按风险分布情况分为：国别( (地区地区地区地区) )风险、行业风险，风险、行业风险，风险、行业风险，风险、行业风险，按风险潜在损失形态分为：财产风

208、险、人身风险和按风险潜在损失形态分为：财产风险、人身风险和按风险潜在损失形态分为：财产风险、人身风险和按风险潜在损失形态分为：财产风险、人身风险和责任风险等等责任风险等等责任风险等等责任风险等等254（三）风险的特点（三）风险的特点 特特特特 点点点点1.1.随机性和偶然性随机性和偶然性随机性和偶然性随机性和偶然性2.2.复杂性和严重性复杂性和严重性复杂性和严重性复杂性和严重性3.3.规律性、可循性规律性、可循性规律性、可循性规律性、可循性4.4.可识性、可防性可识性、可防性可识性、可防性可识性、可防性255二、与风险相关的概念二、与风险相关的概念(1)(1)(1)(1)风险因素风险因素风险因

209、素风险因素 是指能产生或增加损失概率和损失程度是指能产生或增加损失概率和损失程度是指能产生或增加损失概率和损失程度是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因；是造成损失的内在或间接原因；是造成损失的内在或间接原因；是造成损失的内在或间接原因； 分为以下三种：分为以下三种：分为以下三种：分为以下三种： 自然风险因素自然风险因素自然风险因素自然风险因素：该风险因素系指有形的、并能直该风险因素系指有形的、并能直该风险因素系指

210、有形的、并能直该风险因素系指有形的、并能直接导致某种风险的事物接导致某种风险的事物接导致某种风险的事物接导致某种风险的事物, ,如冰雪路面、汽车发动如冰雪路面、汽车发动如冰雪路面、汽车发动如冰雪路面、汽车发动机性能不良或制动系统故障等均可能引发车祸机性能不良或制动系统故障等均可能引发车祸机性能不良或制动系统故障等均可能引发车祸机性能不良或制动系统故障等均可能引发车祸导致人员伤亡。导致人员伤亡。导致人员伤亡。导致人员伤亡。 道德风险因素道德风险因素道德风险因素道德风险因素：道德风险因素为无形的因素，与道德风险因素为无形的因素，与道德风险因素为无形的因素，与道德风险因素为无形的因素，与人的品德修养

211、有关，如人的品质缺陷或欺诈行人的品德修养有关，如人的品质缺陷或欺诈行人的品德修养有关，如人的品质缺陷或欺诈行人的品德修养有关，如人的品质缺陷或欺诈行为。为。为。为。 256 心理风险因素：心理风险因素：心理风险因素：心理风险因素：心理风险因素也是无形的因素，心理风险因素也是无形的因素，心理风险因素也是无形的因素，心理风险因素也是无形的因素，与人的心理状态有关与人的心理状态有关与人的心理状态有关与人的心理状态有关, ,例如例如例如例如, ,投保后疏于对损失的防投保后疏于对损失的防投保后疏于对损失的防投保后疏于对损失的防范范范范, ,自认为身强力壮而不注意健康。自认为身强力壮而不注意健康。自认为身

212、强力壮而不注意健康。自认为身强力壮而不注意健康。(2)(2)(2)(2)风险事件风险事件风险事件风险事件 是指造成损失的偶发事件，是造成损是指造成损失的偶发事件，是造成损是指造成损失的偶发事件，是造成损是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。失的外在原因或直接原因。失的外在原因或直接原因。失的外在原因或直接原因。 (3)(3)(3)(3)损失损失损失损失 是指非故意的、非计划的和非预期的经济是指非故意的、非计划的和非预期的经济是指非故意的、非计划的和非预期的经济是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少。价值的减少。价值的减少。价值的减少。损失一般可分为：损失一般可分为：损

213、失一般可分为：损失一般可分为：直接损失和间接损失直接损失和间接损失直接损失和间接损失直接损失和间接损失两种，也可两种，也可两种，也可两种，也可分为：分为：分为：分为：直接损失、间接损失和隐蔽损失直接损失、间接损失和隐蔽损失直接损失、间接损失和隐蔽损失直接损失、间接损失和隐蔽损失三种。三种。三种。三种。二、与风险相关的概念（续）二、与风险相关的概念（续）257二、与风险相关的概念（续）二、与风险相关的概念（续）(4)(4)(4)(4)损失机会损失机会损失机会损失机会 是指损失出现的概率。是指损失出现的概率。是指损失出现的概率。是指损失出现的概率。 概率分为：概率分为：概率分为：概率分为：客观概率

214、和主观概率两种，客观概率和主观概率两种，客观概率和主观概率两种，客观概率和主观概率两种， 客观概率客观概率客观概率客观概率 是某事件在长时期内发生的频率。采用这是某事件在长时期内发生的频率。采用这是某事件在长时期内发生的频率。采用这是某事件在长时期内发生的频率。采用这种方法时，要有足够多的统计资料。种方法时，要有足够多的统计资料。种方法时，要有足够多的统计资料。种方法时，要有足够多的统计资料。 主观概率主观概率主观概率主观概率 是个人对某事件发生可能性的估计。是个人对某事件发生可能性的估计。是个人对某事件发生可能性的估计。是个人对某事件发生可能性的估计。对于对于对于对于工程风险的概率，工程风险

215、的概率，工程风险的概率，工程风险的概率，以专家作出的主观概率代替客观以专家作出的主观概率代替客观以专家作出的主观概率代替客观以专家作出的主观概率代替客观概率是可行的，必要时可综合多个专家的估计结果。概率是可行的，必要时可综合多个专家的估计结果。概率是可行的，必要时可综合多个专家的估计结果。概率是可行的，必要时可综合多个专家的估计结果。对损失机会这个概念，要特别注意其与风险的区别。对损失机会这个概念，要特别注意其与风险的区别。对损失机会这个概念，要特别注意其与风险的区别。对损失机会这个概念，要特别注意其与风险的区别。 （5 5 5 5）. . . .风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因

216、素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 风险因素风险因素风险因素风险因素风险事件风险事件风险事件风险事件损失损失损失损失风险风险风险风险 258（5 5）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系（续）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系（续）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系（续）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系（续）259三、风险量的概念三、风险量的概念所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小所谓风险量

217、，是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。R=fR=f（p p，q q）R R：风险量，：风险量，：风险量，：风险量，p p：风险的发生概率，：风险的发生概率，：风险的发生概率，：风险的发生概率，q q：潜在的损失：潜在的损失：潜在的损失：潜在的损失在风险管理理论和方法中，在多数情况下是以离散在风险管理理论和方法中，在多数情况下是以离散在风险管理理论和方法中，在多数情况下是以离散在风险管理理论和方法中，在多数情况下是以离散形式来定量表示风险的发生概率

218、及其损失，因而风形式来定量表示风险的发生概率及其损失，因而风形式来定量表示风险的发生概率及其损失，因而风形式来定量表示风险的发生概率及其损失，因而风险量险量险量险量RR相应地表示：相应地表示：相应地表示：相应地表示：R= pR= pi iqqi ii = 1i = 1，2 n2 n，表不风险事件的数量，表不风险事件的数量，表不风险事件的数量，表不风险事件的数量260三、风险量的概念（续）三、风险量的概念（续）等风险量曲线等风险量曲线等风险量曲线等风险量曲线：由风险量相同的风险事件所形成的曲：由风险量相同的风险事件所形成的曲：由风险量相同的风险事件所形成的曲：由风险量相同的风险事件所形成的曲线。

219、不同等风险量曲线所表示的风险量大小线。不同等风险量曲线所表示的风险量大小线。不同等风险量曲线所表示的风险量大小线。不同等风险量曲线所表示的风险量大小 与其与与其与与其与与其与风险坐标原点的距离成正比，即风险坐标原点的距离成正比，即风险坐标原点的距离成正比，即风险坐标原点的距离成正比，即距原点越近，风险量距原点越近，风险量距原点越近，风险量距原点越近，风险量越小；反之，则风险量越大越小；反之，则风险量越大越小；反之，则风险量越大越小；反之，则风险量越大。等风险量曲线等风险量曲线261一、风险管理基本概念一、风险管理基本概念任务二任务二 建设工程风险管理程序建设工程风险管理程序v风险管理：风险管理

220、：风险管理：风险管理：是指对潜在（可能）的损失是指对潜在（可能）的损失是指对潜在（可能）的损失是指对潜在（可能）的损失（风险）进行识别、评价，并根据具体情（风险）进行识别、评价，并根据具体情（风险）进行识别、评价，并根据具体情（风险）进行识别、评价，并根据具体情况采取相应的措施进行处置，以减小对目况采取相应的措施进行处置，以减小对目况采取相应的措施进行处置，以减小对目况采取相应的措施进行处置，以减小对目标的负面影响的过程。标的负面影响的过程。标的负面影响的过程。标的负面影响的过程。n n一种避免损失的思维方式一种避免损失的思维方式一种避免损失的思维方式一种避免损失的思维方式 n n一种系统化、

221、强调团队合作的工作方法一种系统化、强调团队合作的工作方法一种系统化、强调团队合作的工作方法一种系统化、强调团队合作的工作方法n n一个持续改进的过程一个持续改进的过程一个持续改进的过程一个持续改进的过程262二、风险管理的目标二、风险管理的目标风风风风险险险险管管管管理理理理的的的的目目目目标标标标风险事风险事风险事风险事件发生前件发生前件发生前件发生前风险事风险事风险事风险事件发生后件发生后件发生后件发生后1 1、使潜在的损失最小、使潜在的损失最小、使潜在的损失最小、使潜在的损失最小2 2、减少忧虑及相应忧虑价值、减少忧虑及相应忧虑价值、减少忧虑及相应忧虑价值、减少忧虑及相应忧虑价值3 3、

222、满足外部的附加义务、满足外部的附加义务、满足外部的附加义务、满足外部的附加义务1 1、使损失减少到最低程度；、使损失减少到最低程度；、使损失减少到最低程度；、使损失减少到最低程度；2 2、保证工程实施正常进行、保证工程实施正常进行、保证工程实施正常进行、保证工程实施正常进行3 3、承担必要的社会责任、承担必要的社会责任、承担必要的社会责任、承担必要的社会责任263二、风险管理的目标（续）二、风险管理的目标（续）实际投资不超过计划投资实际投资不超过计划投资实际投资不超过计划投资实际投资不超过计划投资1 1实际工期不超过计划工期实际工期不超过计划工期实际工期不超过计划工期实际工期不超过计划工期2

223、2实际质量满足预期的质量要求实际质量满足预期的质量要求实际质量满足预期的质量要求实际质量满足预期的质量要求3 3建设过程安全建设过程安全建设过程安全建设过程安全4 4从风险管理目标与风险管理主体总体目标的一致性的角度，从风险管理目标与风险管理主体总体目标的一致性的角度，从风险管理目标与风险管理主体总体目标的一致性的角度，从风险管理目标与风险管理主体总体目标的一致性的角度，建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为以下几点：建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为以下几点：建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为以下几点：建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为以下几点：264三、建设工程项目管理

224、与风险管理的关系三、建设工程项目管理与风险管理的关系投资控制投资控制投资控制投资控制进度控制进度控制进度控制进度控制质量控制质量控制质量控制质量控制合同管理合同管理合同管理合同管理信息管理信息管理信息管理信息管理安全管理安全管理安全管理安全管理组织协调组织协调组织协调组织协调综合与风险综合与风险综合与风险综合与风险有关的内容有关的内容有关的内容有关的内容风险风险风险风险管理管理管理管理265三、建设工程项目管理与风险管理的关系（续）三、建设工程项目管理与风险管理的关系（续）风风险险管管理理并并不不是是和和监监理理工工作作的的三三控控制制、三三管管理理、一一协协调调相相并并列列的的一一个个独独立

225、立部部分分，而而是是将将其其六六个个方方面面的的内内容容与与风风险险有有关关的的内容综合而成的一个独立部分；内容综合而成的一个独立部分；项项目目风风险险管管理理的的目目标标和和目目标标控控制制的的目目标标是一致的；是一致的；风险管理是为目标控制服务的。风险管理是为目标控制服务的。266四、建设工程风险管理程序四、建设工程风险管理程序（一）风险管理的步骤（一）风险管理的步骤 是建设过程中人们对潜在的意外损失进行评估，是建设过程中人们对潜在的意外损失进行评估，是建设过程中人们对潜在的意外损失进行评估，是建设过程中人们对潜在的意外损失进行评估，并根据具体情况采取相应措施进行处理的过程，并根据具体情况

226、采取相应措施进行处理的过程，并根据具体情况采取相应措施进行处理的过程，并根据具体情况采取相应措施进行处理的过程，具体包括五个步骤：具体包括五个步骤：具体包括五个步骤：具体包括五个步骤：风风风风险险险险识识识识别别别别风风风风险险险险评评评评价价价价风风风风险险险险对对对对策策策策决决决决策策策策实实实实施施施施决决决决策策策策检检检检查查查查267以下关于风险管理的工作流程顺序排列正确的以下关于风险管理的工作流程顺序排列正确的是（是（ ）。）。A.风险分析、风险识别、风险控制、风险转移风险分析、风险识别、风险控制、风险转移B.风险识别、风险评估、风险响应、风险控制风险识别、风险评估、风险响应、

227、风险控制C.风险控制、风险转移、风险分析、风险识别风险控制、风险转移、风险分析、风险识别D.风险分析、风险识别、风险转移、风险控制风险分析、风险识别、风险转移、风险控制B268四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）（二）风险识别（二）风险识别1. 风险识别的特点风险识别的特点个别性个别性个别性个别性主观性主观性主观性主观性复杂性复杂性复杂性复杂性不确定性不确定性不确定性不确定性2692. 风险识别的原则风险识别的原则四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）在风险识别过程中应遵循以下原则：在风险识别过程中应遵循以下原则：在风险识别过程中应遵循以下原则：在

228、风险识别过程中应遵循以下原则： (1) (1) (1) (1) 由粗及细，由细及粗。由粗及细，由细及粗。由粗及细，由细及粗。由粗及细，由细及粗。由粗及细是指对风险因素进由粗及细是指对风险因素进由粗及细是指对风险因素进由粗及细是指对风险因素进行全面分析，逐渐细化，从而得到工程初始风险清单。而由行全面分析，逐渐细化，从而得到工程初始风险清单。而由行全面分析，逐渐细化，从而得到工程初始风险清单。而由行全面分析，逐渐细化，从而得到工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定主要风细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定主要风细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定主

229、要风细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定主要风险，作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。险，作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。险，作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。险，作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。 (2) (2) (2) (2) 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。 (3)(3)(3)(3)先怀疑，后排除，不要轻易否定或排除某些风险。先怀疑，后排除，不要轻易否定或排除某些风险。先怀疑，后排除，不要轻易否定或排除某些风险。先怀疑

230、，后排除，不要轻易否定或排除某些风险。 (4)(4)(4)(4)排除与确认并重。排除与确认并重。排除与确认并重。排除与确认并重。对于肯定不能排除但又不能肯定予对于肯定不能排除但又不能肯定予对于肯定不能排除但又不能肯定予对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。以确认的风险按确认考虑。以确认的风险按确认考虑。以确认的风险按确认考虑。 (5)(5)(5)(5)必要时可做实验论证。必要时可做实验论证。必要时可做实验论证。必要时可做实验论证。 2703. 风险识别过程风险识别过程四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）风险识别的结果风险识别的结果风险识别的结果风险识别的

231、结果是建立建设工程风险清单。在建设工是建立建设工程风险清单。在建设工是建立建设工程风险清单。在建设工是建立建设工程风险清单。在建设工程风险识别过程中，程风险识别过程中，程风险识别过程中，程风险识别过程中，核心工作核心工作核心工作核心工作是是是是“建设工程风险分解建设工程风险分解建设工程风险分解建设工程风险分解”和和和和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果识别建设工程风险因素、风险事件及后果识别建设工程风险因素、风险事件及后果识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。2714. 建设工程风险的分解建设工程风险的分解四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）建设工程风险的分解可以

232、按以下途径进行：建设工程风险的分解可以按以下途径进行：建设工程风险的分解可以按以下途径进行：建设工程风险的分解可以按以下途径进行： (1)(1)(1)(1)目标维。目标维。目标维。目标维。即按建设工程目标进行分解，也就是考虑即按建设工程目标进行分解，也就是考虑即按建设工程目标进行分解，也就是考虑即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响影响影响影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。险。险。险。 (2)(2)(2)(2)时间维。时间维。时间维。时

233、间维。即按建设工程实施的各个阶段进行分解，即按建设工程实施的各个阶段进行分解，即按建设工程实施的各个阶段进行分解，即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。 (3)(3)(3)(3)结构维。结构维。结构维。结构维。即按建设工程组成内容进行分解，也就是即按建设工程组成内容进行分解，也就是即按建设工程组成内容进行分解，也就是即按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。考虑

234、不同单项工程、单位工程的不同风险。考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。 (4)(4)(4)(4)因素维。因素维。因素维。因素维。即按建设工程风险因素的分类分解，如政即按建设工程风险因素的分类分解，如政即按建设工程风险因素的分类分解，如政即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。 常用的组合分解方式常用的组合分解方式常用的组合分解方式常用的组合分解方式是由是由是由是由时间维、目标维和因素维三时间维、目标维和因素维三时间维、目标维和因素维三时间

235、维、目标维和因素维三方面方面方面方面从总体上进行建设工程风险的分解。从总体上进行建设工程风险的分解。从总体上进行建设工程风险的分解。从总体上进行建设工程风险的分解。2724. 建设工程风险的分解（续）建设工程风险的分解（续）四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）2735. 建设工程风险识别的方法建设工程风险识别的方法流程图法流程图法流程图法流程图法专家调查法专家调查法专家调查法专家调查法经验数据法经验数据法经验数据法经验数据法初始清单法初始清单法初始清单法初始清单法财务报表法财务报表法财务报表法财务报表法风险调查法风险调查法风险调查法风险调查法四、建设工程风险管理程序（续

236、）四、建设工程风险管理程序（续）2745. 建设工程风险识别的方法（续）建设工程风险识别的方法（续）四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续） ( ( ( (1 1 1 1) ) ) ). . . .专家调查法专家调查法专家调查法专家调查法 这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会；另一种这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会；另一种这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会；另一种这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会；另一种是采用问卷式调查。对专家发表的意见要由风险管理人员加以是采用问卷式调查。对专家发表的意见要由风险管理人员加以是采用问卷式调查。对专家

237、发表的意见要由风险管理人员加以是采用问卷式调查。对专家发表的意见要由风险管理人员加以归纳分类、整理分析。归纳分类、整理分析。归纳分类、整理分析。归纳分类、整理分析。 ( ( ( (2 2 2 2) ) ) ). . . .财务报表法财务报表法财务报表法财务报表法 采用财务报表法进行风险识别，要对财务报表中所列的各项采用财务报表法进行风险识别，要对财务报表中所列的各项采用财务报表法进行风险识别，要对财务报表中所列的各项采用财务报表法进行风险识别，要对财务报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究，需要结合工程财务报表的特点来会计科目作深入的分析研究，需要结合工程财务报表的特点来会计科目作深入的分析

238、研究，需要结合工程财务报表的特点来会计科目作深入的分析研究，需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。识别建设工程风险。识别建设工程风险。识别建设工程风险。 ( ( ( (3 3 3 3) ) ) ). . . .流程图法流程图法流程图法流程图法 将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中

239、都标出各种潜在模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件。的风险因素或风险事件。的风险因素或风险事件。的风险因素或风险事件。( ( ( (见图见图见图见图43)43)43)43)等方面的风险。等方面的风险。等方面的风险。等方面的风险。2755. 建设工程风险识别的方法（续）建设工程风险识别的方法（续）四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）( ( ( (4 4 4 4) ) ) ). . . .初始清单法初始清单法初始清单法初始清单法 建立建设工程的初始风险清单有两种途径。常规途径是采建立建设工程的初始风险清单有两种途径。常规途径是采建立建设

240、工程的初始风险清单有两种途径。常规途径是采建立建设工程的初始风险清单有两种途径。常规途径是采用保险公司或风险管理学会用保险公司或风险管理学会用保险公司或风险管理学会用保险公司或风险管理学会( ( ( (或协会或协会或协会或协会) ) ) )公布的潜在损失一览表。公布的潜在损失一览表。公布的潜在损失一览表。公布的潜在损失一览表。通过适当的风险分解方式来识别风险也是建立建设工程初始通过适当的风险分解方式来识别风险也是建立建设工程初始通过适当的风险分解方式来识别风险也是建立建设工程初始通过适当的风险分解方式来识别风险也是建立建设工程初始风险清单的有效途径。从初始风险清单的作用来看，因素维风险清单的有

241、效途径。从初始风险清单的作用来看，因素维风险清单的有效途径。从初始风险清单的作用来看，因素维风险清单的有效途径。从初始风险清单的作用来看，因素维仅分解到各种不同的风险因素是不够的，还应进一步将各风仅分解到各种不同的风险因素是不够的，还应进一步将各风仅分解到各种不同的风险因素是不够的，还应进一步将各风仅分解到各种不同的风险因素是不够的，还应进一步将各风险因素分解到风险事件。险因素分解到风险事件。险因素分解到风险事件。险因素分解到风险事件。 在初始风险清单建立后，还需要结合特定建设工程的具体在初始风险清单建立后，还需要结合特定建设工程的具体在初始风险清单建立后，还需要结合特定建设工程的具体在初始风

242、险清单建立后，还需要结合特定建设工程的具体情况进一步识别风险，从而对初始风险清单作一些必要的补情况进一步识别风险，从而对初始风险清单作一些必要的补情况进一步识别风险，从而对初始风险清单作一些必要的补情况进一步识别风险，从而对初始风险清单作一些必要的补充和修正。为此，需要参照同类建设工程风险的经验数据或充和修正。为此，需要参照同类建设工程风险的经验数据或充和修正。为此，需要参照同类建设工程风险的经验数据或充和修正。为此，需要参照同类建设工程风险的经验数据或针对具体建设工程的特点进行风险调查。针对具体建设工程的特点进行风险调查。针对具体建设工程的特点进行风险调查。针对具体建设工程的特点进行风险调查

243、。2765. 建设工程风险识别的方法（续）建设工程风险识别的方法（续）四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）( ( ( (5 5 5 5) ) ) ). . . .经验数据法经验数据法经验数据法经验数据法 经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。由于不同的风险管理主体的

244、角度不同、工程的风险。由于不同的风险管理主体的角度不同、工程的风险。由于不同的风险管理主体的角度不同、工程的风险。由于不同的风险管理主体的角度不同、数据或资料来源不同，其各自的初始风险清单一般数据或资料来源不同，其各自的初始风险清单一般数据或资料来源不同，其各自的初始风险清单一般数据或资料来源不同，其各自的初始风险清单一般多少有些差异。但是，当经验数据或统计资料足够多少有些差异。但是，当经验数据或统计资料足够多少有些差异。但是，当经验数据或统计资料足够多少有些差异。但是，当经验数据或统计资料足够多时，这种差异性就会大大减小。这种基于经验数多时，这种差异性就会大大减小。这种基于经验数多时，这种差

245、异性就会大大减小。这种基于经验数多时，这种差异性就会大大减小。这种基于经验数据或统计资料的初始风险清单可以满足对建设工程据或统计资料的初始风险清单可以满足对建设工程据或统计资料的初始风险清单可以满足对建设工程据或统计资料的初始风险清单可以满足对建设工程风险识别的需要。风险识别的需要。风险识别的需要。风险识别的需要。 277 （6 6 6 6）. . . .风险调查法风险调查法风险调查法风险调查法 风险调查应当从分析具体建设工程的特点人手：一方面对风险调查应当从分析具体建设工程的特点人手：一方面对风险调查应当从分析具体建设工程的特点人手：一方面对风险调查应当从分析具体建设工程的特点人手：一方面对

246、通过其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认；另一方面通通过其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认；另一方面通通过其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认；另一方面通通过其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认；另一方面通过风险调查可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。过风险调查可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。过风险调查可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。过风险调查可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。 风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面风险调查可以从组织、技术、自

247、然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。风险凋查也应分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。风险凋查也应分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。风险凋查也应分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。风险凋查也应该在建设工程实施全过程中不断地进行。对于建设工程的风险该在建设工程实施全过程中不断地进行。对于建设工程的风险该在建设工程实施全过程中不断地进行。对于建设工程的风险该在建设工程实施全过程中不断地进行。对于建设工程的风险识别来说，一般都应综合采用两种或多种风险识别方法，才能识别来说，一般都应综合采用两种或多种风险识别方法，才能识别来说，一般都应综合采用两种或多

248、种风险识别方法，才能识别来说，一般都应综合采用两种或多种风险识别方法，才能取得较为满意的结果。取得较为满意的结果。取得较为满意的结果。取得较为满意的结果。不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。 5. 建设工程风险识别的方法（续）建设工程风险识别的方法（续）四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）2781. 风险评价的概念风险评价的概念四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）（三）风险评价

249、（三）风险评价风险评价风险评价是将建设工程风险事件的发生可是将建设工程风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程。能性和损失后果进行定量化的过程。其结其结果果主要在于确定各种风险事件发生的概率主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。它及其对建设工程目标影响的严重程度。它是风险管理的第二步。是风险管理的第二步。风险评价一般包括风险评价一般包括风险损失的衡量和风险概率的衡量风险损失的衡量和风险概率的衡量。2792. 风险评价的作用风险评价的作用 (1)(1)更准确地认识风险。更准确地认识风险。通过定量方法进行风险评价，可以定量地确定建通过定量方法进行风险评价，可以定

250、量地确定建设工程各种风险因素和风险事件发生的概率大小或概率分布，及其发生后设工程各种风险因素和风险事件发生的概率大小或概率分布，及其发生后对建设工程目标影响的严重程度或损失严重程度，包括不同风险的相对严对建设工程目标影响的严重程度或损失严重程度，包括不同风险的相对严重程度和各种风险的绝对严重程度。重程度和各种风险的绝对严重程度。 (2) (2) 保证目标规划的合理性和计划的可行性。保证目标规划的合理性和计划的可行性。建设工程数据库只能反映建设工程数据库只能反映各种风险综合作用的后果，而不能反映各种风险各自作用的后果。只有对各种风险综合作用的后果，而不能反映各种风险各自作用的后果。只有对特定建设

251、工程的风险进行定量评价，才能正确反映各种风险对建设工程目特定建设工程的风险进行定量评价，才能正确反映各种风险对建设工程目标的不同影响，才能使目标规划的结果更合理、更可靠，使在此基础上制标的不同影响，才能使目标规划的结果更合理、更可靠，使在此基础上制定的计划具有现实的可行性。定的计划具有现实的可行性。 (3)(3)合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。不同风险对策的适用对不同风险对策的适用对象各不相同。风险对策的适用性需从效果和代价两个方面考虑。风险对策象各不相同。风险对策的适用性需从效果和代价两个方面考虑。风险对策的效果表现在降低风险发生概率和的效果表

252、现在降低风险发生概率和( (或或) )降低损失严重程度的幅度。风险对降低损失严重程度的幅度。风险对策一般都要付出一定的代价。在选择风险对策时，应将不同风险对策的适策一般都要付出一定的代价。在选择风险对策时，应将不同风险对策的适用性与不同风险的后果结合起来考虑，对不同的风险选择最适宜的风险对用性与不同风险的后果结合起来考虑，对不同的风险选择最适宜的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。策，从而形成最佳的风险对策组合。 四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）2803.风险评价风险评价（1）风险损失的衡量）风险损失的衡量 四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（

253、续） 风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。建设工程风险损失包括建设工程风险损失包括投资风险、进度风险、质量风投资风险、进度风险、质量风险和安全风险险和安全风险。 投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失；质量事故和属于时间范畴，同时也会导致经济损失；质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任。第三者责任除了法律责任之外，一般都是三者责任。第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。

254、因此，以经济赔偿的形式来实现的。因此，这四方面的风险这四方面的风险最终都可以归纳为经济损失。最终都可以归纳为经济损失。281（2）风险概率的衡量）风险概率的衡量四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）衡量建设工程风险概率有两种方法：衡量建设工程风险概率有两种方法：相对比较法相对比较法和和概率分布法概率分布法。 1.1.相对比较法相对比较法相对比较法将风险概率表示相对比较法将风险概率表示为：为：(1) (1) 几乎是几乎是0 0；(2) (2) 很小的；很小的；(3)(3)中等的；中等的；(4)(4)一定的，即可以认为风险事件发生的概率较大。一定的，即可以认为风险事件发生的概

255、率较大。在采用相对比较法时，建设工程风险导致的损失也将相应划分成：在采用相对比较法时，建设工程风险导致的损失也将相应划分成：重大损失、中等损失和轻度损失。重大损失、中等损失和轻度损失。 2.2.概率分布法概率分布法 概率分布法的常见表现形式是建立概率分布表。为此，需参概率分布法的常见表现形式是建立概率分布表。为此，需参考外界资料和本企业历史资料。在运用时还应当充分考虑资料的考外界资料和本企业历史资料。在运用时还应当充分考虑资料的背景和拟建建设工程的特点。背景和拟建建设工程的特点。 理论概率分布是根据建设工程风险的性质分析大量的统计数理论概率分布是根据建设工程风险的性质分析大量的统计数据，当损失

256、值符合一定的理论概率分布或与其近似吻合时，可由据，当损失值符合一定的理论概率分布或与其近似吻合时，可由特定的几个参数来确定损失值的概率分布。特定的几个参数来确定损失值的概率分布。2824.风险评价方法风险评价方法（1）风险大小的计算）风险大小的计算 根据风险的概念，用某一特定危险情况发根据风险的概念，用某一特定危险情况发生的可能性和它可能导致后果的严重程度生的可能性和它可能导致后果的严重程度的乘积来表示风险的大小，可以用以下公的乘积来表示风险的大小，可以用以下公式表示：式表示： R = p f四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）283（2）风险等级的划分）风险等级的划分

257、 可以把危险发生的可能性分为可以把危险发生的可能性分为“很大很大”、“中等中等”和和“极小极小”三个等级，把发生危险可能三个等级，把发生危险可能产生后果的严重程度分为产生后果的严重程度分为“轻度损失轻度损失”、“中中度损失度损失”和和“重大损失重大损失”三个等级；则风险的三个等级；则风险的大小可近似的分为大小可近似的分为“可忽略风险可忽略风险”、“可容许可容许风险风险”、“中度风险中度风险”、“重大风险和不容许重大风险和不容许风险风险”，五个等级。，五个等级。四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）284四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）（2）风险

258、等级的划分（续）风险等级的划分（续）中等中等中等中等中等中等大大很大很大小小很小很小小小大大pq风险等级图风险等级图285风险等级评估风险等级评估后果后果风险等级风险等级可能性可能性286四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）5. 风险对策决策风险对策决策风险回避风险回避对对策策损失控制损失控制风险自留风险自留风险转移风险转移287（1）风险回避）风险回避v是是以以一一定定方方式式中中断断风风险险源源，使使其其不不发发生生或或不不再再发发展展，从而避免可能产生的潜在损失。从而避免可能产生的潜在损失。v采用风险回避对策时需要采用风险回避对策时需要注意的几个问题注意的几个问题

259、：1、回避一种风险可能产生另一种风险；、回避一种风险可能产生另一种风险；2、回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性；、回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性；3、回回避避风风险险可可能能不不实实际际或或不不可可能能（不不可可能能回回避避所所有有风风险）。险）。四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）288（2）损失控制）损失控制A、损失控制的、损失控制的概念概念B、制定损失控制措施的、制定损失控制措施的依据和代价依据和代价C、损失控制、损失控制计划系统计划系统四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）289A、损失控制的概念、损失控制的概念是通过减

260、少缺失发生的机会或通过降低所是通过减少缺失发生的机会或通过降低所发生损失的严重性来处理项目风险。发生损失的严重性来处理项目风险。损损失失控控制制预防损失预防损失减小损失减小损失四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）290B、制定损失控制措施的依据和代价、制定损失控制措施的依据和代价以定量风险评价的结果为以定量风险评价的结果为依据依据,才能确保才能确保损失控制措施具有针对性。损失控制措施具有针对性。代价代价：费用代价、时间代价，时间代价：费用代价、时间代价，时间代价会引起费用代价。会引起费用代价。四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）291损失控制计划

261、系统损失控制计划系统应急计划应急计划灾难计划灾难计划预防计划预防计划C、损失控制计划系统、损失控制计划系统四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）292C、损失控制计划系统（续）、损失控制计划系统（续）损失控制计划系统损失控制计划系统损失控制计划系统损失控制计划系统由由由由预防计划预防计划预防计划预防计划( (或称为安全计划或称为安全计划或称为安全计划或称为安全计划) )、灾难计划和应急计划灾难计划和应急计划灾难计划和应急计划灾难计划和应急计划三部分组成。三部分组成。三部分组成。三部分组成。（1 1）预防计划。）预防计划。）预防计划。）预防计划。它的它的它的它的目的在于目的

262、在于目的在于目的在于有针对性地预防损失有针对性地预防损失有针对性地预防损失有针对性地预防损失的发生，其的发生，其的发生，其的发生，其主要作用是主要作用是主要作用是主要作用是降低损失发生的概率，也降低损失发生的概率，也降低损失发生的概率，也降低损失发生的概率，也能在一定程度上降低损失的严重性。能在一定程度上降低损失的严重性。能在一定程度上降低损失的严重性。能在一定程度上降低损失的严重性。 （2 2）灾难计划。）灾难计划。）灾难计划。）灾难计划。它是一组事先编制好的、目的明确它是一组事先编制好的、目的明确它是一组事先编制好的、目的明确它是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提

263、供明确的的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重、恶性的紧急事件发行动指南，使其在各种严重、恶性的紧急事件发行动指南，使其在各种严重、恶性的紧急事件发行动指南，使其在各种严重、恶性的紧急事件发生后，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，生后，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，生后，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，生后，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。从而减少人员伤亡以及财

264、产和经济损失。 （3 3）应急计划。）应急计划。）应急计划。）应急计划。它是在风险损失基本确定后的处理它是在风险损失基本确定后的处理它是在风险损失基本确定后的处理它是在风险损失基本确定后的处理计划，其计划，其计划，其计划，其宗旨是宗旨是宗旨是宗旨是使因严重风险事件而中断的工程使因严重风险事件而中断的工程使因严重风险事件而中断的工程使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。使其影响程度减至最小。使其影响程度减至最小。使其影

265、响程度减至最小。 四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）293风险风险事件事件和后和后果果分析分析预预防防计计划划发生发生风险风险事件事件灾灾难难计计划划应应急急计计划划损失控制计划之间的关系损失控制计划之间的关系四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）294（3）风险自留）风险自留A、风险自、风险自留的类型留的类型非计划性风险自留非计划性风险自留计划性风险自留计划性风险自留B、损失支付方式、损失支付方式C、风险自留的适用条件、风险自留的适用条件四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）295（1 1）非计划性风险自留。）非计划性风险

266、自留。）非计划性风险自留。）非计划性风险自留。 导致非计划性风险自留的导致非计划性风险自留的导致非计划性风险自留的导致非计划性风险自留的主要原因主要原因主要原因主要原因有：有：有：有：缺乏风险意缺乏风险意缺乏风险意缺乏风险意识、风险识别失误、风险评价失误、风险决策延误和识、风险识别失误、风险评价失误、风险决策延误和识、风险识别失误、风险评价失误、风险决策延误和识、风险识别失误、风险评价失误、风险决策延误和风险决策实施延误。风险决策实施延误。风险决策实施延误。风险决策实施延误。 （2 2） 计划性风险自留。计划性风险自留。计划性风险自留。计划性风险自留。 计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划

267、的选计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择。风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对择。风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对择。风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对择。风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和较大策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和较大策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和较大策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和较大的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控的建

268、设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划。制计划。制计划。制计划。 计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平和损失支付方式两方面。所谓风险自留水平，是指选和损失支付方式两方面。所谓风险自留水平，是指选和损失支付方式两方面。所谓风险自留水平，是指选和损失支付方式两方面。所谓风险自留水平，是指选择哪些风险事件作为风险自留的对象，择哪些风险事件作为风险自留的对象，择哪些风险事件作为风险自留的对象，择哪些风险事件作

269、为风险自留的对象，一般应选择风一般应选择风一般应选择风一般应选择风险量小或较小的风险事件作为风险自留的对象。险量小或较小的风险事件作为风险自留的对象。险量小或较小的风险事件作为风险自留的对象。险量小或较小的风险事件作为风险自留的对象。A、风险自留的类型、风险自留的类型四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）296计划性风险自留应预先制定损失支付计划，计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的常见的损失支付方式损失支付方式有以下几种：有以下几种：(1)从现从现金净收人中支出；金净收人中支出；(2)建立非基金储备；建立非基金储备；(3)自我保险；自我保险；(4)母公司保险。母

270、公司保险。B、损失支付方式、损失支付方式四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）297计划性风险自留至少要符合以下条件之一才计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑：应予以考虑： (1)别无选择；别无选择；(2)期望损失不严重；期望损失不严重；(3)损失损失可准确预测；可准确预测；(4)企业有短期内承受最大潜企业有短期内承受最大潜在损失的能力；在损失的能力；(5)投资机会很好投资机会很好(或机会成或机会成本很大本很大)；(6)内部服务优良。内部服务优良。 C、风险自留的适用条件、风险自留的适用条件四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）298（4

271、）风险转移）风险转移风风险险转转移移非保险转移非保险转移（合同转移）（合同转移）保险转移保险转移（工程投保）（工程投保） 风险分担的风险分担的风险分担的风险分担的原则原则原则原则是：是：是：是：任何一种风险都应由最适任何一种风险都应由最适任何一种风险都应由最适任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢符

272、合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢或多赢的结果。或多赢的结果。或多赢的结果。或多赢的结果。 四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）299非保险转移非保险转移非保险转移非保险转移非保险转移非保险转移又称为又称为又称为又称为合同转移合同转移合同转移合同转移，建设工程风险最常见的非保险，建设工程风险最常见的非保险，建设工程风险最常见的非保险，建设工程风险最常见的非保险转移有以下三种情况：转移有以下三种情况：转移有以下三种情况：转移有以下三种情况：(1)(1)业主将合同责任和风险转移给对方当事人；业主将合同责任和风险转移给对方当事人；业主将合同责任和风险转移给对方当事人；

273、业主将合同责任和风险转移给对方当事人； (2)(2)承包商进行合同转让或工程分包；承包商进行合同转让或工程分包；承包商进行合同转让或工程分包；承包商进行合同转让或工程分包；(3)(3)第三方担保。第三方担保。第三方担保。第三方担保。担保方所承担的风险仅限于合同责任，即由于担保方所承担的风险仅限于合同责任，即由于担保方所承担的风险仅限于合同责任，即由于担保方所承担的风险仅限于合同责任，即由于委托方不履行或不适当履行合同以及违约所产生的责任。委托方不履行或不适当履行合同以及违约所产生的责任。委托方不履行或不适当履行合同以及违约所产生的责任。委托方不履行或不适当履行合同以及违约所产生的责任。 非保险

274、转移的非保险转移的非保险转移的非保险转移的优点主要体现在：一是可以转移某些不可保优点主要体现在：一是可以转移某些不可保优点主要体现在：一是可以转移某些不可保优点主要体现在：一是可以转移某些不可保的潜在损失；二是被转移者往往能较好地进行损失控制。的潜在损失；二是被转移者往往能较好地进行损失控制。的潜在损失；二是被转移者往往能较好地进行损失控制。的潜在损失；二是被转移者往往能较好地进行损失控制。但但但但是，非保险转移可能因为双方当事人对合同条款的理解发生是，非保险转移可能因为双方当事人对合同条款的理解发生是，非保险转移可能因为双方当事人对合同条款的理解发生是，非保险转移可能因为双方当事人对合同条款

275、的理解发生分歧而导致转移失效，或因被转移者无力承担实际发生的重分歧而导致转移失效，或因被转移者无力承担实际发生的重分歧而导致转移失效，或因被转移者无力承担实际发生的重分歧而导致转移失效，或因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。大损失而导致仍然由转移者来承担损失。大损失而导致仍然由转移者来承担损失。大损失而导致仍然由转移者来承担损失。四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）300保险转移保险转移建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工建设工

276、程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险程风险程风险程风险( (包括第三方责任包括第三方责任包括第三方责任包括第三方责任) )转移给保险公司。转移给保险公司。转移给保险公司。转移给保险公司。 在进行工程保险的情况下，建设工程在发生重大损失后在进行工程保险的情况下，建设工程在发生重大损失后在进行工程保险的情况下，建设工程在发生重大损失后在进行工程保险的情况下，建设工程在发生重大损失后可以从保险公司及时得到赔偿，使建设工程实施能不中断可以从保险公司及时得到赔偿，使建设工程实施能不中断可以从保险公司及时得到赔偿，使建设工程实施能不中断可以从保险公司及时得到赔偿，使建设工程实施能不中断地、稳

277、定地进行，还可以使决策者和风险管理人员对建设地、稳定地进行，还可以使决策者和风险管理人员对建设地、稳定地进行，还可以使决策者和风险管理人员对建设地、稳定地进行，还可以使决策者和风险管理人员对建设工程风险的担忧减少，而且，保险公司可向业主和承包商工程风险的担忧减少，而且，保险公司可向业主和承包商工程风险的担忧减少，而且，保险公司可向业主和承包商工程风险的担忧减少，而且，保险公司可向业主和承包商提供较为全面的风险管理服务。提供较为全面的风险管理服务。提供较为全面的风险管理服务。提供较为全面的风险管理服务。 保险这一风险对策的保险这一风险对策的保险这一风险对策的保险这一风险对策的缺点表现在缺点表现在

278、缺点表现在缺点表现在：(1)(1)机会成本增加；机会成本增加；机会成本增加；机会成本增加；(2)(2)保险谈判常常耗费较多的时间和精力；保险谈判常常耗费较多的时间和精力；保险谈判常常耗费较多的时间和精力；保险谈判常常耗费较多的时间和精力；(3)(3)投保人可能投保人可能投保人可能投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制计划。产生心理麻痹而疏于损失控制计划。产生心理麻痹而疏于损失控制计划。产生心理麻痹而疏于损失控制计划。 还需考虑与保险有关的还需考虑与保险有关的还需考虑与保险有关的还需考虑与保险有关的几个具体问题几个具体问题几个具体问题几个具体问题： (1)(1)保险的安排方式；保险的安排方式；保险

279、的安排方式；保险的安排方式；(2)(2)选择保险类别和保险人；选择保险类别和保险人；选择保险类别和保险人；选择保险类别和保险人；(3)(3)可可可可能要进行保险合同谈判。能要进行保险合同谈判。能要进行保险合同谈判。能要进行保险合同谈判。四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）3016. 风险对策决策全过程风险对策决策全过程四、建设工程风险管理程序（续）四、建设工程风险管理程序（续）3027.检查检查在建设工程实施过程中，要对各项在建设工程实施过程中，要对各项在建设工程实施过程中，要对各项在建设工程实施过程中，要对各项风险对策决策的执行情况风险对策决策的执行情况风险对策决策的

280、执行情况风险对策决策的执行情况不断地进不断地进不断地进不断地进行检查行检查行检查行检查，并评价各项风险对策决策，并评价各项风险对策决策，并评价各项风险对策决策，并评价各项风险对策决策的的的的执行效果执行效果执行效果执行效果; ;在工程实施条件发生变在工程实施条件发生变在工程实施条件发生变在工程实施条件发生变化时，要确定是否需要提出化时，要确定是否需要提出化时，要确定是否需要提出化时，要确定是否需要提出不同的不同的不同的不同的风险处理方案风险处理方案风险处理方案风险处理方案。除此之外，还需要。除此之外，还需要。除此之外，还需要。除此之外，还需要检查是否有被遗漏的工程风险或者检查是否有被遗漏的工程

281、风险或者检查是否有被遗漏的工程风险或者检查是否有被遗漏的工程风险或者发现新的工程风险，也就是进入新发现新的工程风险，也就是进入新发现新的工程风险，也就是进入新发现新的工程风险，也就是进入新一轮的风险识别，开始新一轮的风一轮的风险识别，开始新一轮的风一轮的风险识别，开始新一轮的风一轮的风险识别，开始新一轮的风险管理过程。险管理过程。险管理过程。险管理过程。303任务三任务三 监理工程师的风险管理监理工程师的风险管理一、监理工程师责任风险的由来一、监理工程师责任风险的由来法律法规对监理工程师的要求日益严格法律法规对监理工程师的要求日益严格法律法规对监理工程师的要求日益严格法律法规对监理工程师的要求

282、日益严格1 1监理工程师所掌握的技术、资源不够监理工程师所掌握的技术、资源不够监理工程师所掌握的技术、资源不够监理工程师所掌握的技术、资源不够2 2监理工程师的知识、经验有局限性监理工程师的知识、经验有局限性监理工程师的知识、经验有局限性监理工程师的知识、经验有局限性3 3社会对工程监理的要求日益提高社会对工程监理的要求日益提高社会对工程监理的要求日益提高社会对工程监理的要求日益提高4 4304行为责任行为责任行为责任行为责任风险风险风险风险监督管理监督管理监督管理监督管理风险风险风险风险职业道德职业道德职业道德职业道德风险风险风险风险社会环境社会环境社会环境社会环境风险风险风险风险工作技能工

283、作技能工作技能工作技能风险风险风险风险技术、技术、技术、技术、资源风险资源风险资源风险资源风险二、监理工程师责任风险的分类二、监理工程师责任风险的分类305三、监理的安全责任风险三、监理的安全责任风险监理机构、监理人员道德素质差，不能依法执业、监理机构、监理人员道德素质差，不能依法执业、监理机构、监理人员道德素质差，不能依法执业、监理机构、监理人员道德素质差，不能依法执业、工作不负责任，导致工程安全事故的风险。工作不负责任，导致工程安全事故的风险。工作不负责任，导致工程安全事故的风险。工作不负责任，导致工程安全事故的风险。1 1监理机构、监理人员对法律法规、标准规范不学监理机构、监理人员对法律

284、法规、标准规范不学监理机构、监理人员对法律法规、标准规范不学监理机构、监理人员对法律法规、标准规范不学习、不贯彻，导致安全责任不清、工作界限不明，习、不贯彻，导致安全责任不清、工作界限不明，习、不贯彻，导致安全责任不清、工作界限不明，习、不贯彻，导致安全责任不清、工作界限不明，糊里糊涂被追究安全责任。糊里糊涂被追究安全责任。糊里糊涂被追究安全责任。糊里糊涂被追究安全责任。2 2监理机构、监理人员的业务水平特别是安全管理监理机构、监理人员的业务水平特别是安全管理监理机构、监理人员的业务水平特别是安全管理监理机构、监理人员的业务水平特别是安全管理水平低，履行安全责任的能力差，履行安全责任水平低，履

285、行安全责任的能力差，履行安全责任水平低，履行安全责任的能力差，履行安全责任水平低，履行安全责任的能力差，履行安全责任的工作做不到位，易被追究安全责任的风险。的工作做不到位，易被追究安全责任的风险。的工作做不到位，易被追究安全责任的风险。的工作做不到位，易被追究安全责任的风险。3 3监理服务合同条款不合理、不明确，增加了本可监理服务合同条款不合理、不明确，增加了本可监理服务合同条款不合理、不明确，增加了本可监理服务合同条款不合理、不明确，增加了本可以避免的风险。以避免的风险。以避免的风险。以避免的风险。4 4社会上对监理工作存在误解，造成监理被错误社会上对监理工作存在误解，造成监理被错误社会上对

286、监理工作存在误解，造成监理被错误社会上对监理工作存在误解，造成监理被错误追究、扩大追究安全责任的风险。追究、扩大追究安全责任的风险。追究、扩大追究安全责任的风险。追究、扩大追究安全责任的风险。5 5306四、监理应如何规避安全责任风险四、监理应如何规避安全责任风险（一）提高依法执业意识，加强监理单位自身建设（一）提高依法执业意识，加强监理单位自身建设（一）提高依法执业意识，加强监理单位自身建设（一）提高依法执业意识，加强监理单位自身建设（二）学习与监理安全责任有关的法律法规文件，明确监理（二）学习与监理安全责任有关的法律法规文件，明确监理（二）学习与监理安全责任有关的法律法规文件，明确监理（二

287、）学习与监理安全责任有关的法律法规文件，明确监理的责任范围的责任范围的责任范围的责任范围（三）学习安全专业知识，提高安全监管能力（三）学习安全专业知识，提高安全监管能力（三）学习安全专业知识，提高安全监管能力（三）学习安全专业知识，提高安全监管能力（四）签订合法、合理的监理委托合同，正确界定双方的权（四）签订合法、合理的监理委托合同，正确界定双方的权（四）签订合法、合理的监理委托合同，正确界定双方的权（四）签订合法、合理的监理委托合同，正确界定双方的权利、义务利、义务利、义务利、义务（五）做好宣传工作，争取社会对监理更多的理解和支持（五）做好宣传工作，争取社会对监理更多的理解和支持（五）做好宣

288、传工作，争取社会对监理更多的理解和支持（五）做好宣传工作，争取社会对监理更多的理解和支持 ( ( ( (六）推行监理职业保险制度，提升监理企业抗风险的能力六）推行监理职业保险制度，提升监理企业抗风险的能力六）推行监理职业保险制度，提升监理企业抗风险的能力六）推行监理职业保险制度，提升监理企业抗风险的能力 ( ( ( (七）做好监理资料收集整理，做好维权举证准备工作七）做好监理资料收集整理，做好维权举证准备工作七）做好监理资料收集整理，做好维权举证准备工作七）做好监理资料收集整理，做好维权举证准备工作307任务四任务四 xx市地铁太平桥站施工安市地铁太平桥站施工安全风险控制全风险控制本任务主要学

289、习XX市地铁太平桥站施工安全风险控制的有关内容，具体包括工程概况、针对性安全风险的控制措施、太平桥站施工安全风险控制汇总表。详情参考教材。308任务五任务五 案例分析案例分析本任务主要通过案例学习建设工程风险管理的相关知识。详情参考教材。309项目四项目四 建筑节能管理建筑节能管理能力目标310广义广义广义广义要求考虑建筑物整个寿要求考虑建筑物整个寿要求考虑建筑物整个寿要求考虑建筑物整个寿命周期内的能源流动情命周期内的能源流动情命周期内的能源流动情命周期内的能源流动情况，如何在全寿命周期况，如何在全寿命周期况，如何在全寿命周期况，如何在全寿命周期内尽可能提高能源的利内尽可能提高能源的利内尽可能

290、提高能源的利内尽可能提高能源的利用效率。用效率。用效率。用效率。与之相对应的建筑节能与之相对应的建筑节能与之相对应的建筑节能与之相对应的建筑节能技术即为技术即为技术即为技术即为绿色建筑绿色建筑绿色建筑绿色建筑。建筑节能建筑节能狭义狭义狭义狭义对构部件组合、加工、对构部件组合、加工、对构部件组合、加工、对构部件组合、加工、建造及建筑的使用过程建造及建筑的使用过程建造及建筑的使用过程建造及建筑的使用过程中的能耗关注较多，尤中的能耗关注较多，尤中的能耗关注较多，尤中的能耗关注较多，尤其是建筑运行过程中的其是建筑运行过程中的其是建筑运行过程中的其是建筑运行过程中的能耗，是狭义建筑节能能耗，是狭义建筑节

291、能能耗，是狭义建筑节能能耗，是狭义建筑节能研究的重点。研究的重点。研究的重点。研究的重点。任务一任务一 建筑节能基本知识建筑节能基本知识、建筑节能的内涵、建筑节能的内涵3111234有利于缓解能源的紧缺局面有利于缓解能源的紧缺局面有利于改善大气环境、实现可持续发展有利于改善大气环境、实现可持续发展有利于提高人民生活水平有利于提高人民生活水平有利于保护耕地资源有利于保护耕地资源二、建筑节能的必要性二、建筑节能的必要性312三、民用建筑节能三、民用建筑节能在在保保证证民民用用建建筑筑使使用用功功能能和和室室内内热热环环境境质质量量的的前前提提下下，降降低低其其使使用用过过程程中中能能源源消消耗耗，

292、合合理理、有效地利用能源的活动。有效地利用能源的活动。民用建筑节能条例民用建筑节能条例从政府监管和工程建设对从政府监管和工程建设对新建建筑的各个环节都规定了相应的节能措施新建建筑的各个环节都规定了相应的节能措施新建建新建建新建建新建建筑节能筑节能筑节能筑节能对不符合民用建筑节能强制性标准的既有建筑的对不符合民用建筑节能强制性标准的既有建筑的围护结构、供热系统、采暖制冷系统、照明设备围护结构、供热系统、采暖制冷系统、照明设备和热水供应设施等实施节能改造的活动。和热水供应设施等实施节能改造的活动。既有建筑既有建筑既有建筑既有建筑节能节能节能节能参考参考民用建筑节能条例民用建筑节能条例相关规定相关规

293、定法律法律法律法律责任责任责任责任概念概念概念概念313法律责任法律责任314法律责任（续）法律责任（续）315任务二任务二 绿色施工导则绿色施工导则一、总则一、总则1.1.我国尚处于经济快速发展阶段。作为大量消耗资源、影响环境的建筑业，我国尚处于经济快速发展阶段。作为大量消耗资源、影响环境的建筑业，我国尚处于经济快速发展阶段。作为大量消耗资源、影响环境的建筑业，我国尚处于经济快速发展阶段。作为大量消耗资源、影响环境的建筑业，应全面实施绿色施工，承担起可持续发展的社会责任。应全面实施绿色施工，承担起可持续发展的社会责任。应全面实施绿色施工，承担起可持续发展的社会责任。应全面实施绿色施工，承担起

294、可持续发展的社会责任。2.2.本导则用于指导建筑工程的绿色施工，并可供其他建设工程的绿色施工参本导则用于指导建筑工程的绿色施工，并可供其他建设工程的绿色施工参本导则用于指导建筑工程的绿色施工，并可供其他建设工程的绿色施工参本导则用于指导建筑工程的绿色施工，并可供其他建设工程的绿色施工参考。考。考。考。3.3.绿色施工是指工程建设中，在保证质量、安全等基本要求的前提下，通过绿色施工是指工程建设中，在保证质量、安全等基本要求的前提下，通过绿色施工是指工程建设中，在保证质量、安全等基本要求的前提下，通过绿色施工是指工程建设中，在保证质量、安全等基本要求的前提下，通过科学管理和技术进步，最大限度地节约

295、资源与减少对环境负面影响的施工活科学管理和技术进步，最大限度地节约资源与减少对环境负面影响的施工活科学管理和技术进步，最大限度地节约资源与减少对环境负面影响的施工活科学管理和技术进步，最大限度地节约资源与减少对环境负面影响的施工活动，实现动，实现动，实现动，实现“ “四节一环保四节一环保四节一环保四节一环保” ”（节能、节地、节水、节材（节能、节地、节水、节材（节能、节地、节水、节材（节能、节地、节水、节材) )。4.4.绿色施工应符合国家的法律、法规及相关的标准规范，实现经济效益、社绿色施工应符合国家的法律、法规及相关的标准规范，实现经济效益、社绿色施工应符合国家的法律、法规及相关的标准规范

296、，实现经济效益、社绿色施工应符合国家的法律、法规及相关的标准规范，实现经济效益、社会效益和环境效益的统一。会效益和环境效益的统一。会效益和环境效益的统一。会效益和环境效益的统一。5.5.实施绿色施工，应遵循因地制宜的原则，贯彻执行国家、行业和地方相关实施绿色施工，应遵循因地制宜的原则，贯彻执行国家、行业和地方相关实施绿色施工，应遵循因地制宜的原则，贯彻执行国家、行业和地方相关实施绿色施工，应遵循因地制宜的原则，贯彻执行国家、行业和地方相关的技术经济政策。的技术经济政策。的技术经济政策。的技术经济政策。6.6.运用运用运用运用ISO 14000ISO 14000和和和和ISO 18000ISO

297、18000环境管理体系标准，将绿色施工有关内环境管理体系标准，将绿色施工有关内环境管理体系标准，将绿色施工有关内环境管理体系标准，将绿色施工有关内容分解到管理体系目标中，使绿色施工规范化、标准化。容分解到管理体系目标中，使绿色施工规范化、标准化。容分解到管理体系目标中，使绿色施工规范化、标准化。容分解到管理体系目标中，使绿色施工规范化、标准化。7.7.鼓励各地区开展绿色施工的政策与技术研究，发展绿色施工的新技术、新鼓励各地区开展绿色施工的政策与技术研究，发展绿色施工的新技术、新鼓励各地区开展绿色施工的政策与技术研究，发展绿色施工的新技术、新鼓励各地区开展绿色施工的政策与技术研究，发展绿色施工的

298、新技术、新设备、新材料与新工艺，推行应用示范工程。设备、新材料与新工艺，推行应用示范工程。设备、新材料与新工艺，推行应用示范工程。设备、新材料与新工艺，推行应用示范工程。316二、绿色施工原则1.1.绿色施工是建筑全寿命周期中的一个重要阶绿色施工是建筑全寿命周期中的一个重要阶绿色施工是建筑全寿命周期中的一个重要阶绿色施工是建筑全寿命周期中的一个重要阶段。实施绿色施工，应进行总体方案优化。在段。实施绿色施工，应进行总体方案优化。在段。实施绿色施工，应进行总体方案优化。在段。实施绿色施工，应进行总体方案优化。在规划、设计阶段，应充分考虑绿色施工的总体规划、设计阶段，应充分考虑绿色施工的总体规划、设

299、计阶段，应充分考虑绿色施工的总体规划、设计阶段，应充分考虑绿色施工的总体要求，为绿色施工提供基础条件。要求，为绿色施工提供基础条件。要求，为绿色施工提供基础条件。要求，为绿色施工提供基础条件。2.2.实施绿色施工，应对施工策划、材料采购、实施绿色施工，应对施工策划、材料采购、实施绿色施工，应对施工策划、材料采购、实施绿色施工，应对施工策划、材料采购、现场施工、工程验收等各阶段进行控制，加强现场施工、工程验收等各阶段进行控制，加强现场施工、工程验收等各阶段进行控制，加强现场施工、工程验收等各阶段进行控制，加强对整个施工过程的管理和监督。对整个施工过程的管理和监督。对整个施工过程的管理和监督。对整

300、个施工过程的管理和监督。317三、绿色施工总体框架三、绿色施工总体框架318三、绿色施工要点三、绿色施工要点（一）绿色施工管理（一）绿色施工管理（一）绿色施工管理（一）绿色施工管理绿色施工绿色施工绿色施工绿色施工B BE EC CD DA A组织管理组织管理组织管理组织管理规划管理规划管理规划管理规划管理实施管理实施管理实施管理实施管理人员安全人员安全人员安全人员安全与规划管理与规划管理与规划管理与规划管理评价管理评价管理评价管理评价管理319扬尘控制扬尘控制声与振动声与振动控制控制水污染水污染控制控制光污染光污染控制控制地下设施、地下设施、文物和资源文物和资源保护保护土壤保护土壤保护建筑垃圾

301、建筑垃圾控制控制（二）环境保护技术七要点（二）环境保护技术七要点（二）环境保护技术七要点（二）环境保护技术七要点320周转材料周转材料周转材料周转材料节材措施节材措施节材措施节材措施结构材料结构材料结构材料结构材料围护材料围护材料围护材料围护材料装饰装修装饰装修装饰装修装饰装修材料材料材料材料（三）节材与材料资源利用技术要点（三）节材与材料资源利用技术要点（三）节材与材料资源利用技术要点（三）节材与材料资源利用技术要点321（四）节水与水资源利用的技术要点（四）节水与水资源利用的技术要点（四）节水与水资源利用的技术要点（四）节水与水资源利用的技术要点提高用水效率提高用水效率提高用水效率提高用水

302、效率非传统水源利用非传统水源利用非传统水源利用非传统水源利用用水安全用水安全用水安全用水安全322节能措施节能措施节能措施节能措施机械设备机械设备机械设备机械设备与机具与机具与机具与机具施工用电施工用电施工用电施工用电及照明及照明及照明及照明生产、生活及生产、生活及生产、生活及生产、生活及办公临时设施办公临时设施办公临时设施办公临时设施1243（五）节能与能源利用的技术要点（五）节能与能源利用的技术要点323临时用地指标临时用地指标临时用地指标临时用地指标临时用地保护临时用地保护临时用地保护临时用地保护施工总平面布置施工总平面布置施工总平面布置施工总平面布置（六）节地与施工用地保护的技术要点（

303、六）节地与施工用地保护的技术要点（六）节地与施工用地保护的技术要点（六）节地与施工用地保护的技术要点324五、发展绿色施工的新技术、新设备、新材料与新工艺五、发展绿色施工的新技术、新设备、新材料与新工艺五、发展绿色施工的新技术、新设备、新材料与新工艺五、发展绿色施工的新技术、新设备、新材料与新工艺1.1.施工方案应建立推广、限制、淘汰公布制度和管理办法。发展适合绿施工方案应建立推广、限制、淘汰公布制度和管理办法。发展适合绿施工方案应建立推广、限制、淘汰公布制度和管理办法。发展适合绿施工方案应建立推广、限制、淘汰公布制度和管理办法。发展适合绿色施工的资源利用与环境保护技术，对落后的施工方案进行限

304、制或淘汰，色施工的资源利用与环境保护技术，对落后的施工方案进行限制或淘汰，色施工的资源利用与环境保护技术，对落后的施工方案进行限制或淘汰，色施工的资源利用与环境保护技术，对落后的施工方案进行限制或淘汰，鼓励绿色施工技术的发展，推动绿色施工技术的创新。鼓励绿色施工技术的发展，推动绿色施工技术的创新。鼓励绿色施工技术的发展，推动绿色施工技术的创新。鼓励绿色施工技术的发展，推动绿色施工技术的创新。2.2.大力发展现场监测技术、低噪声的施工技术、现场环境参数检测技术、大力发展现场监测技术、低噪声的施工技术、现场环境参数检测技术、大力发展现场监测技术、低噪声的施工技术、现场环境参数检测技术、大力发展现场

305、监测技术、低噪声的施工技术、现场环境参数检测技术、自密实混凝土施工技术、清水混凝土施工技术、建筑固体废弃物再生产自密实混凝土施工技术、清水混凝土施工技术、建筑固体废弃物再生产自密实混凝土施工技术、清水混凝土施工技术、建筑固体废弃物再生产自密实混凝土施工技术、清水混凝土施工技术、建筑固体废弃物再生产品在墙体材料中的应用技术、新型模板及脚手架技术的研究与应用。品在墙体材料中的应用技术、新型模板及脚手架技术的研究与应用。品在墙体材料中的应用技术、新型模板及脚手架技术的研究与应用。品在墙体材料中的应用技术、新型模板及脚手架技术的研究与应用。3.3.加强信息技术应用，如绿色施工的虚拟现实技术、三维建筑模

306、型的工加强信息技术应用，如绿色施工的虚拟现实技术、三维建筑模型的工加强信息技术应用，如绿色施工的虚拟现实技术、三维建筑模型的工加强信息技术应用，如绿色施工的虚拟现实技术、三维建筑模型的工程量自动统计、绿色施工组织设计数据库建立与应用系统、数字化工地、程量自动统计、绿色施工组织设计数据库建立与应用系统、数字化工地、程量自动统计、绿色施工组织设计数据库建立与应用系统、数字化工地、程量自动统计、绿色施工组织设计数据库建立与应用系统、数字化工地、基于电子商务的建筑工程材料、设备与物流管理系统等。通过应用信息基于电子商务的建筑工程材料、设备与物流管理系统等。通过应用信息基于电子商务的建筑工程材料、设备与

307、物流管理系统等。通过应用信息基于电子商务的建筑工程材料、设备与物流管理系统等。通过应用信息技术，进行精密规划、设计、精心建造和优化集成，实现与提高绿色施技术，进行精密规划、设计、精心建造和优化集成，实现与提高绿色施技术，进行精密规划、设计、精心建造和优化集成，实现与提高绿色施技术，进行精密规划、设计、精心建造和优化集成，实现与提高绿色施工的各项指标。工的各项指标。工的各项指标。工的各项指标。325六、绿色施工的应用示范工程六、绿色施工的应用示范工程我国绿色施工尚处于起步阶段，我国绿色施工尚处于起步阶段，我国绿色施工尚处于起步阶段，我国绿色施工尚处于起步阶段，应通过试点和示范工程，总结应通过试点

308、和示范工程，总结应通过试点和示范工程，总结应通过试点和示范工程，总结经验，引导绿色施工的健康发经验，引导绿色施工的健康发经验，引导绿色施工的健康发经验，引导绿色施工的健康发展。各地应根据具体情况，制展。各地应根据具体情况，制展。各地应根据具体情况，制展。各地应根据具体情况，制定有针对性的考核指标和统计定有针对性的考核指标和统计定有针对性的考核指标和统计定有针对性的考核指标和统计制度，制定引导施工企业实施制度，制定引导施工企业实施制度，制定引导施工企业实施制度，制定引导施工企业实施绿色施工的激励政策，促进绿绿色施工的激励政策，促进绿绿色施工的激励政策，促进绿绿色施工的激励政策，促进绿色施工的发展

309、。色施工的发展。色施工的发展。色施工的发展。326任务三任务三 建筑节能工程监理建筑节能工程监理一、建筑节能工程监理一、建筑节能工程监理一、建筑节能工程监理一、建筑节能工程监理（一）建筑节能监理依据（一）建筑节能监理依据（一）建筑节能监理依据（一）建筑节能监理依据327（二）建筑节能工程监理要点（二）建筑节能工程监理要点一说一说一说一说：监理发现问题后，先口头指出，要求施工单位改正：监理发现问题后，先口头指出，要求施工单位改正：监理发现问题后，先口头指出，要求施工单位改正：监理发现问题后，先口头指出，要求施工单位改正二写二写二写二写：对监理口头指出的问题，若施工单位没有改正，则：对监理口头指出

310、的问题，若施工单位没有改正，则：对监理口头指出的问题，若施工单位没有改正，则：对监理口头指出的问题，若施工单位没有改正，则签发监理工程师通知单（或者安全隐患通知单），要求施签发监理工程师通知单（或者安全隐患通知单），要求施签发监理工程师通知单（或者安全隐患通知单），要求施签发监理工程师通知单（或者安全隐患通知单），要求施工单位整改工单位整改工单位整改工单位整改三停工三停工三停工三停工：在施工单位仍未整改、继续施工的情况下，征得：在施工单位仍未整改、继续施工的情况下，征得：在施工单位仍未整改、继续施工的情况下，征得：在施工单位仍未整改、继续施工的情况下，征得建设单位同意，总监签发停工令，责令施工

311、单位暂停施工、建设单位同意，总监签发停工令，责令施工单位暂停施工、建设单位同意，总监签发停工令，责令施工单位暂停施工、建设单位同意，总监签发停工令，责令施工单位暂停施工、立即整改立即整改立即整改立即整改四报告四报告四报告四报告：就是施工单位拒不整改和停工时，及时向当地建：就是施工单位拒不整改和停工时，及时向当地建：就是施工单位拒不整改和停工时，及时向当地建：就是施工单位拒不整改和停工时，及时向当地建设行政主管部门报告，同时将情况报告建设单位。设行政主管部门报告，同时将情况报告建设单位。设行政主管部门报告，同时将情况报告建设单位。设行政主管部门报告，同时将情况报告建设单位。328二、建筑节能工程

312、监理实施细则二、建筑节能工程监理实施细则实施细则墙体节能工程墙体节能工程墙体节能工程墙体节能工程幕墙节能工程幕墙节能工程幕墙节能工程幕墙节能工程门窗节能工程门窗节能工程门窗节能工程门窗节能工程329项目五项目五 建设工程信息管理建设工程信息管理能力目标330任务一任务一 建设工程信息管理概述建设工程信息管理概述一、信息一、信息数据数据数据数据信息的概念信息的概念信息的概念信息的概念信息的时态信息的时态信息的时态信息的时态信息的特点信息的特点信息的特点信息的特点客观实体属性的反映，是一组表示数量、行为和目标，客观实体属性的反映，是一组表示数量、行为和目标，客观实体属性的反映，是一组表示数量、行为

313、和目标，客观实体属性的反映，是一组表示数量、行为和目标，可以记录下来加以鉴别的符号。可以记录下来加以鉴别的符号。可以记录下来加以鉴别的符号。可以记录下来加以鉴别的符号。一般认为，信息是以数据形式表达的客观事实，它是对数据的一般认为，信息是以数据形式表达的客观事实，它是对数据的一般认为，信息是以数据形式表达的客观事实，它是对数据的一般认为，信息是以数据形式表达的客观事实，它是对数据的解释，反映着事物的客观状态和规律，能为使用者提供决策和解释，反映着事物的客观状态和规律，能为使用者提供决策和解释，反映着事物的客观状态和规律，能为使用者提供决策和解释，反映着事物的客观状态和规律，能为使用者提供决策和

314、管理所需要的依据。管理所需要的依据。管理所需要的依据。管理所需要的依据。过去时是知识，现在时是数据，将来时是情报。过去时是知识，现在时是数据，将来时是情报。过去时是知识，现在时是数据，将来时是情报。过去时是知识，现在时是数据，将来时是情报。真实性，时效性，真实性，时效性，真实性，时效性，真实性，时效性，系统性，不完全性，层次性系统性，不完全性，层次性系统性，不完全性，层次性系统性，不完全性，层次性331二、建设工程项目管理中的信息二、建设工程项目管理中的信息（一）建设工程项目信息的特点（一）建设工程项目信息的特点（一）建设工程项目信息的特点（一）建设工程项目信息的特点来源广、信息量大来源广、信

315、息量大来源广、信息量大来源广、信息量大监理信息来自两个方面：一是项目监理组织内部进行项监理信息来自两个方面：一是项目监理组织内部进行项监理信息来自两个方面：一是项目监理组织内部进行项监理信息来自两个方面：一是项目监理组织内部进行项目控制和管理而产生的信息；二是目控制和管理而产生的信息；二是目控制和管理而产生的信息；二是目控制和管理而产生的信息；二是 在实施监理过程中，在实施监理过程中，在实施监理过程中，在实施监理过程中，从项目监理组织外流人的信息。由于工程建设具有长期从项目监理组织外流人的信息。由于工程建设具有长期从项目监理组织外流人的信息。由于工程建设具有长期从项目监理组织外流人的信息。由于

316、工程建设具有长期性和复杂性，且涉及的单位众多，使得从这两方面来的性和复杂性，且涉及的单位众多，使得从这两方面来的性和复杂性，且涉及的单位众多，使得从这两方面来的性和复杂性，且涉及的单位众多，使得从这两方面来的信息来源广、信息量大。信息来源广、信息量大。信息来源广、信息量大。信息来源广、信息量大。动态性强动态性强动态性强动态性强工程建设的过程是一个动态过程，监理工程师实施的控工程建设的过程是一个动态过程，监理工程师实施的控工程建设的过程是一个动态过程，监理工程师实施的控工程建设的过程是一个动态过程，监理工程师实施的控制也是动态控制。大量的监理信息都是动态的，需要及制也是动态控制。大量的监理信息都

317、是动态的，需要及制也是动态控制。大量的监理信息都是动态的，需要及制也是动态控制。大量的监理信息都是动态的，需要及时的收集和处理。时的收集和处理。时的收集和处理。时的收集和处理。332（二）建设工程项目信息的分类（二）建设工程项目信息的分类（二）建设工程项目信息的分类（二）建设工程项目信息的分类控制目标控制目标控制目标控制目标项目管理功项目管理功项目管理功项目管理功能能能能信息稳定程信息稳定程信息稳定程信息稳定程度度度度信息层次信息层次信息层次信息层次其他标准其他标准其他标准其他标准信息来源信息来源信息来源信息来源333三、建设工程项目管理信息三、建设工程项目管理信息信息管理的原则信息管理的原则

318、信息管理的环节信息管理的环节信息管理制度信息管理制度1.及时、准确和全面，简化信息的表达2.用定量的方法分析数据、定性的方法归纳知识3.适应不同管理层的不同要求4.尽可能高效、低耗地处理信息1.收集2.整理3.存储4.传递5.使用合理建立信息收集制度，合理规定信息传递渠道，提高信息的吸收能力和利用率，建立灵敏的信息反馈系统，使信息充分地发挥作用信息管理的原则信息管理的原则信息管理的原则信息管理的原则信息管理的环节信息管理的环节信息管理的环节信息管理的环节信息管理制度信息管理制度信息管理制度信息管理制度1.1.及时、准确和全面，及时、准确和全面，简化信息的表达简化信息的表达2.2.用定量的方法分

319、析用定量的方法分析数据、定性的方法数据、定性的方法归纳知识归纳知识3.3.适应不同管理层的适应不同管理层的不同要求不同要求4.4.尽可能高效、低耗尽可能高效、低耗地处理信息地处理信息1.1.收集收集2.2.整理整理3.3.存储存储4.4.传递传递5.5.使用使用合合合合理理理理建建建建立立立立信信信信息息息息收收收收集集集集制制制制度度度度，合合合合理理理理规规规规定定定定信信信信息息息息传传传传递递递递渠渠渠渠道道道道，提提提提高高高高信信信信息息息息的的的的吸吸吸吸收收收收能能能能力力力力和和和和利利利利用用用用率率率率，建建建建立立立立灵灵灵灵敏敏敏敏的的的的信信信信息息息息反反反反馈馈

320、馈馈系系系系统统统统，使使使使信信信信息息息息充充充充分分分分地地地地发发发发挥挥挥挥作用作用作用作用334四、监理信息系统四、监理信息系统P3系列软件系列软件PKPM监理软件监理软件斯维尔工程斯维尔工程监理软件监理软件监理通监理通 MicrosoftProject335任务二任务二 建设工程信息管理的实施建设工程信息管理的实施一、建设工程信息管理流程一、建设工程信息管理流程1. 1. 建设工程信息流程的组成建设工程信息流程的组成建设工程信息流程的组成建设工程信息流程的组成3362. 2. 监理单位及项目部信息流程的组成监理单位及项目部信息流程的组成监理单位及项目部信息流程的组成监理单位及项目

321、部信息流程的组成337决策决策决策决策阶段阶段阶段阶段设计设计设计设计阶段阶段阶段阶段施工招施工招施工招施工招标投标标投标标投标标投标阶段阶段阶段阶段施工施工施工施工阶段阶段阶段阶段施工招标投标阶施工招标投标阶施工招标投标阶施工招标投标阶段信息收集从八段信息收集从八段信息收集从八段信息收集从八个方面进行个方面进行个方面进行个方面进行（P105-106P105-106）- -项目相关市场方面的信息项目相关市场方面的信息项目相关市场方面的信息项目相关市场方面的信息- -项目资源相关方面的信息项目资源相关方面的信息项目资源相关方面的信息项目资源相关方面的信息- -自然环境相关方面的信息自然环境相关方

322、面的信息自然环境相关方面的信息自然环境相关方面的信息- -等等等等等等等等可行性研究报告可行性研究报告可行性研究报告可行性研究报告同类工程相关信息同类工程相关信息同类工程相关信息同类工程相关信息拟建工程所在地相关信息拟建工程所在地相关信息拟建工程所在地相关信息拟建工程所在地相关信息勘察、测量、设计单位相勘察、测量、设计单位相勘察、测量、设计单位相勘察、测量、设计单位相关信息关信息关信息关信息等等等等等等等等- -施工准备期施工准备期施工准备期施工准备期- -施工实施期施工实施期施工实施期施工实施期- -竣工保修期竣工保修期竣工保修期竣工保修期信息信息收集收集二、监理信息的收集二、监理信息的收集

323、338三、监理信息的加工整理三、监理信息的加工整理定义定义：监理信息的加工整理，是对收集来的大量原始信息进行筛选、分类、排序、压缩、分析、比较、计算等的过程。信息加工整理的作用信息加工整理的作用信息加工整理的作用信息加工整理的作用：首先，通过加工将信息分类，可以使之标准化、系统化。首先，通过加工将信息分类，可以使之标准化、系统化。首先，通过加工将信息分类，可以使之标准化、系统化。首先，通过加工将信息分类，可以使之标准化、系统化。其其其其次次次次，收收收收集集集集来来来来的的的的资资资资料料料料真真真真实实实实程程程程度度度度、准准准准确确确确程程程程度度度度都都都都比比比比较较较较低低低低，甚

324、甚甚甚至至至至还还还还混混混混有有有有一一一一些些些些错错错错误误误误，经经经经过过过过对对对对它它它它们们们们进进进进行行行行分分分分析析析析、比比比比较较较较、鉴鉴鉴鉴别别别别，乃乃乃乃至至至至计计计计算算算算、校校校校正正正正，使使使使获获获获得得得得的的的的信信信信息息息息准准准准确确确确、真实。真实。真实。真实。最最最最后后后后，原原原原始始始始状状状状态态态态的的的的信信信信息息息息一一一一般般般般不不不不便便便便于于于于使使使使用用用用和和和和存存存存储储储储、检检检检索索索索、传传传传递递递递，经经经经加加加加工工工工后后后后，可可可可以使信息浓缩，以便于进行以上操作。以使信息

325、浓缩，以便于进行以上操作。以使信息浓缩，以便于进行以上操作。以使信息浓缩，以便于进行以上操作。另另另另外外外外，通通通通过过过过对对对对信信信信息息息息的的的的综综综综合合合合、分分分分解解解解、整整整整理理理理、 增增增增补补补补，可可可可以以以以得得得得到到到到更更更更多多多多有有有有价价价价值值值值的的的的新新新新信息。信息。信息。信息。监理工程师加工整理的监理信息主要有以下三个方面监理工程师加工整理的监理信息主要有以下三个方面监理工程师加工整理的监理信息主要有以下三个方面监理工程师加工整理的监理信息主要有以下三个方面：现场监理日报表现场监理日报表现场监理日报表现场监理日报表现场监理工程

326、师周报现场监理工程师周报现场监理工程师周报现场监理工程师周报监理工程师月报监理工程师月报监理工程师月报监理工程师月报339任务三任务三 建设工程文件档案资料管理建设工程文件档案资料管理一、建设工程文件档案资料一、建设工程文件档案资料建设工程文件建设工程文件建设工程文件建设工程文件：在工程建设过程中形成的各种形式的记录信息，包：在工程建设过程中形成的各种形式的记录信息，包：在工程建设过程中形成的各种形式的记录信息，包：在工程建设过程中形成的各种形式的记录信息，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文括工程准备阶段文件、

327、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。件，也可简称为工程文件。件，也可简称为工程文件。件，也可简称为工程文件。建设工程档案建设工程档案建设工程档案建设工程档案：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称为工程档案。字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称为工程档案。字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称为工程档案。

328、字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称为工程档案。建设工程文件档案资料建设工程文件档案资料建设工程文件档案资料建设工程文件档案资料=建设工程文件建设工程文件建设工程文件建设工程文件+建设工程档案建设工程档案建设工程档案建设工程档案建设工程文件档案资料的载体建设工程文件档案资料的载体建设工程文件档案资料的载体建设工程文件档案资料的载体：纸质载体，缩微品载体，光盘载体，磁：纸质载体，缩微品载体，光盘载体，磁：纸质载体，缩微品载体，光盘载体，磁：纸质载体，缩微品载体，光盘载体，磁性载体。性载体。性载体。性载体。工程文件的具体归档工程文件的具体归档工程文件的具体归档工程文件的具体归档范围按照现行

329、建设工程文件归档整理规范中范围按照现行建设工程文件归档整理规范中范围按照现行建设工程文件归档整理规范中范围按照现行建设工程文件归档整理规范中“ “建设工程文件归档范围和保管期限表建设工程文件归档范围和保管期限表建设工程文件归档范围和保管期限表建设工程文件归档范围和保管期限表” ”共分为五大类。共分为五大类。共分为五大类。共分为五大类。340二、建设工程文件档案资料管理职责二、建设工程文件档案资料管理职责通用职责通用职责通用职责通用职责建设单位职责建设单位职责建设单位职责建设单位职责监理单位职责监理单位职责监理单位职责监理单位职责施工单位职责施工单位职责施工单位职责施工单位职责地方城建档案地方城

330、建档案地方城建档案地方城建档案管理部门职责管理部门职责管理部门职责管理部门职责341三、归档文件的质量要求和组卷方法三、归档文件的质量要求和组卷方法建设工程档案编制质量要求与组卷方法，应该按照建设部和国家质量检建设工程档案编制质量要求与组卷方法，应该按照建设部和国家质量检建设工程档案编制质量要求与组卷方法，应该按照建设部和国家质量检建设工程档案编制质量要求与组卷方法，应该按照建设部和国家质量检验检疫总局于验检疫总局于验检疫总局于验检疫总局于20022002年年年年1 1月月月月1010日联合发布，日联合发布，日联合发布，日联合发布，20022002年年年年5 5月月月月1 1日实施的日实施的日

331、实施的日实施的建建建建设工程文件归档整理规范设工程文件归档整理规范设工程文件归档整理规范设工程文件归档整理规范国家标准，此外，还应执行国家标准，此外，还应执行国家标准，此外，还应执行国家标准，此外，还应执行科学技术档案科学技术档案科学技术档案科学技术档案案卷构成的一般要求（案卷构成的一般要求（案卷构成的一般要求（案卷构成的一般要求（GB/T118222000)GB/T118222000)、技术制图复制图、技术制图复制图、技术制图复制图、技术制图复制图的折叠方法（的折叠方法（的折叠方法（的折叠方法（GB10609.32009)GB10609.32009)、城市建设档案案卷质量规、城市建设档案案卷

332、质量规、城市建设档案案卷质量规、城市建设档案案卷质量规定（建办定（建办定（建办定（建办19956971995697号）号）号）号）等规范或文件的规定及各省、市地方相应等规范或文件的规定及各省、市地方相应等规范或文件的规定及各省、市地方相应等规范或文件的规定及各省、市地方相应的地方规范执行。的地方规范执行。的地方规范执行。的地方规范执行。一般包括以下三个方面：一般包括以下三个方面：一般包括以下三个方面：一般包括以下三个方面：质量要求质量要求质量要求质量要求组卷要求组卷要求组卷要求组卷要求案卷的编目案卷的编目案卷的编目案卷的编目342四、建设工程档案验收与移交四、建设工程档案验收与移交验收验收移交

333、移交343任务四任务四 建设工程监理文件档建设工程监理文件档案资料管理案资料管理一、监理文件档案资料管理一、监理文件档案资料管理监理监理监理监理文件和档案文件和档案文件和档案文件和档案发文与登记发文与登记发文与登记发文与登记收文与登记收文与登记收文与登记收文与登记归档归档归档归档分类存放分类存放分类存放分类存放传阅传阅传阅传阅借阅、更改与作废借阅、更改与作废借阅、更改与作废借阅、更改与作废344二、施工阶段监理资料的管理二、施工阶段监理资料的管理（一）监理工作的基本表式（一）监理工作的基本表式（一）监理工作的基本表式（一）监理工作的基本表式承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包

334、单位承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。填写，向监理单位提交申请或回复。填写，向监理单位提交申请或回复。填写，向监理单位提交申请或回复。监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出的指令或批复。填写，向承包单位发出的指令或

335、批复。填写，向承包单位发出的指令或批复。填写，向承包单位发出的指令或批复。各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位间的联系表。单位间的联系表。单位间的联系表。单位间的联系表。A A类表（类表（类表（类表（A1A10A1A10）B B类表（类表（类表（类表（B1B6B1B6）C C类表（类表（类表（类表（C1C1、C2C2）345（二）监理规划（二）监理规划（二）监理规划（二）监理规划监理规划应在签订委

336、托监理合同，收到施工合同、工组织设监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、工组织设监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、工组织设监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、工组织设计（技术方案）、设计图纸文件后一个月内，计（技术方案）、设计图纸文件后一个月内，计（技术方案）、设计图纸文件后一个月内，计（技术方案）、设计图纸文件后一个月内，由总监理工程由总监理工程由总监理工程由总监理工程师组织完成师组织完成师组织完成师组织完成该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技该工程项目的监理规划编制工作，经监理

337、公司技术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。监理规划的监理规划的监理规划的监理规划的内容应有针对性，做到控制目标明确、措施有效、内容应有针对性，做到控制目标明确、措施有效、内容应有针对性，做到控制目标明确、措施有效、内容应有针对性，做到控制目标明确、措施有效、工程程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对监理实践工程程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对监理实践工程程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对监理实践工程程序合理、工作制度健全、职

338、责分工清楚，对监理实践有指导作用有指导作用有指导作用有指导作用。监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应。监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应。监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应。监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应根据情况的变化做必要的调整、修改，经原审批程序批准后，根据情况的变化做必要的调整、修改，经原审批程序批准后，根据情况的变化做必要的调整、修改，经原审批程序批准后，根据情况的变化做必要的调整、修改，经原审批程序批准后，再次报送建设单位。再次报送建设单位。再次报送建设单位。再次报送建设单位。346（三）监理细则（三）监理细则对于技术复杂、专业性强的工程项目应编制对于技术复

339、杂、专业性强的工程项目应编制对于技术复杂、专业性强的工程项目应编制对于技术复杂、专业性强的工程项目应编制“ “监理实施细监理实施细监理实施细监理实施细则则则则” ”，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业特点，做到详细、具体、具有可操作性。监理实施细则也特点，做到详细、具体、具有可操作性。监理实施细则也特点，做到详细、具体、具有可操作性。监理实施细则也特点，做到详细、具体、具有可操作性。监理实施细则也要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要要

340、根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要有专业工作特点、监理工作流程、监理控制要点及目标值、有专业工作特点、监理工作流程、监理控制要点及目标值、有专业工作特点、监理工作流程、监理控制要点及目标值、有专业工作特点、监理工作流程、监理控制要点及目标值、监理工作方法及措施。监理工作方法及措施。监理工作方法及措施。监理工作方法及措施。347（四）监理日记（四）监理日记监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记和施工日监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记和施工日监理日记由专业监理工程

341、师和监理员书写，监理日记和施工日监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记和施工日记一样，都是反映工程施工过程的实录。一个同样的施工行为，记一样，都是反映工程施工过程的实录。一个同样的施工行为，记一样，都是反映工程施工过程的实录。一个同样的施工行为，记一样，都是反映工程施工过程的实录。一个同样的施工行为，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程发现问题时，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程发现问题时，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程发现问题时，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程发现问题时，日记就起了重要的作用。因此，认真、及时、真实、详细、全日记就起了重

342、要的作用。因此，认真、及时、真实、详细、全日记就起了重要的作用。因此，认真、及时、真实、详细、全日记就起了重要的作用。因此，认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记，对发现问题、解决问题，甚至仲裁、起诉面地做好监理日记，对发现问题、解决问题，甚至仲裁、起诉面地做好监理日记，对发现问题、解决问题，甚至仲裁、起诉面地做好监理日记，对发现问题、解决问题，甚至仲裁、起诉都有作用。都有作用。都有作用。都有作用。监理日记有不同角度的记录，项目总监理工程师可以指定一名监理日记有不同角度的记录，项目总监理工程师可以指定一名监理日记有不同角度的记录，项目总监理工程师可以指定一名监理日记有不同角度的记录，项目总

343、监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程的具体部位施工可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程的具体部位施工可以从负责的单位工程、分部工程、分项工

344、程的具体部位施工可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程的具体部位施工情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。348（五）监理例会会议纪要（五）监理例会会议纪要监理例会是履约各方沟通情况、交流信息、协调处理、监理例会是履约各方沟通情况、交流信息、协调处理、监理例会是履约各方沟通情况、交流信息、协调处理、监理例会是履约各方沟通情况、交流信息、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协

345、调方研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，例会式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，例会式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，例会式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记人别是相互对立的意见记人别是相互对立的意见记人别是相互对立的意见记人“ “其他事项其他事项其他事项其他事项” ”中。

346、会议纪要的中。会议纪要的中。会议纪要的中。会议纪要的内容应准确如实、简明扼要，经总监理工程师审阅，内容应准确如实、简明扼要，经总监理工程师审阅，内容应准确如实、简明扼要，经总监理工程师审阅，内容应准确如实、简明扼要，经总监理工程师审阅，与会方代表会签，发至合同有关各方，并应有签收手与会方代表会签，发至合同有关各方，并应有签收手与会方代表会签，发至合同有关各方，并应有签收手与会方代表会签，发至合同有关各方，并应有签收手续。续。续。续。349（六）监理月报（六）监理月报监理月报由项目总监理工程师组织编写，由总监理月报由项目总监理工程师组织编写，由总监理月报由项目总监理工程师组织编写，由总监理月报由

347、项目总监理工程师组织编写，由总监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位，监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位，监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位，监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位，报送时间由监理单位和建设单位协商确定，一报送时间由监理单位和建设单位协商确定，一报送时间由监理单位和建设单位协商确定，一报送时间由监理单位和建设单位协商确定，一般在收到承包单位项目经理部报送来的工程进般在收到承包单位项目经理部报送来的工程进般在收到承包单位项目经理部报送来的工程进般在收到承包单位项目经理部报送来的工程进度，汇总了本月已完工程量和计划完成工程量度，汇总了本月已完工程量和计划完成工程量度

348、，汇总了本月已完工程量和计划完成工程量度，汇总了本月已完工程量和计划完成工程量的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，在最短的时间内提交，为在最短的时间内提交，为在最短的时间内提交，为在最短的时间内提交，为5757天。天。天。天。350（七）监理工作总结（七）监理工作总结监理工作总结有监理工作总结有监理工作总结有监理工作总结有工程竣工总结、专题总结、工程竣工总结、专题总结、工程竣工总结、专题总结、工程竣工总结、专题总结、月报总结月报总结月报总结月报总结三类。按照建设工

349、程文件归档整三类。按照建设工程文件归档整三类。按照建设工程文件归档整三类。按照建设工程文件归档整理规范的要求，三类总结在建设单位都属理规范的要求，三类总结在建设单位都属理规范的要求，三类总结在建设单位都属理规范的要求，三类总结在建设单位都属于要长期保存的归档文件，专题总结和月报于要长期保存的归档文件，专题总结和月报于要长期保存的归档文件，专题总结和月报于要长期保存的归档文件，专题总结和月报总结在监理单位应是短期保存的归档文件，总结在监理单位应是短期保存的归档文件，总结在监理单位应是短期保存的归档文件，总结在监理单位应是短期保存的归档文件，而工程竣工总结属于要报送城建档案管理部而工程竣工总结属于

350、要报送城建档案管理部而工程竣工总结属于要报送城建档案管理部而工程竣工总结属于要报送城建档案管理部门的监理归档文件。门的监理归档文件。门的监理归档文件。门的监理归档文件。351任务五任务五 案例分析案例分析352项目六项目六 建设工程监理组织建设工程监理组织 能力目标353任务一任务一 组织的基本原理组织的基本原理一、组织和组织结构一、组织和组织结构组织结构组织结构组织结构组织结构组织组织组织组织 组织不能替代其他要素，也不组织不能替代其他要素，也不组织不能替代其他要素，也不组织不能替代其他要素，也不能被其他要素所代替。能被其他要素所代替。能被其他要素所代替。能被其他要素所代替。 可以提高其他要

351、素的使用效益可以提高其他要素的使用效益可以提高其他要素的使用效益可以提高其他要素的使用效益 组织结构与职权的关系组织结构与职权的关系组织结构与职权的关系组织结构与职权的关系 组织结构与职责的关系组织结构与职责的关系组织结构与职责的关系组织结构与职责的关系 组织结构图组织结构图组织结构图组织结构图所谓组织，就是为了使系统达到所谓组织，就是为了使系统达到所谓组织，就是为了使系统达到所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经它特定的目标，使全体参加者经它特定的目标，使全体参加者经它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的分工与协作以及设置不同层次的分工与协作以及设置不同层

352、次的分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人权力和责任制度而构成的一种人权力和责任制度而构成的一种人权力和责任制度而构成的一种人的组合体。的组合体。的组合体。的组合体。组织结构的基本内涵组织结构的基本内涵组织结构的基本内涵组织结构的基本内涵：确定正确定正确定正确定正式关系与职责的形式式关系与职责的形式式关系与职责的形式式关系与职责的形式, ,向组织各向组织各向组织各向组织各个部门或个人分派任务和各种活个部门或个人分派任务和各种活个部门或个人分派任务和各种活个部门或个人分派任务和各种活动的方式动的方式动的方式动的方式, ,协调各个分离活动和协调各个分离活动和协调各个分离活动和协调

353、各个分离活动和任务的方式任务的方式任务的方式任务的方式, ,组织中权力、地位组织中权力、地位组织中权力、地位组织中权力、地位和等级关系。和等级关系。和等级关系。和等级关系。354二、组织设计二、组织设计1组织设计是管理组织设计是管理组织设计是管理组织设计是管理者在系统中建立者在系统中建立者在系统中建立者在系统中建立最有效相互关系最有效相互关系最有效相互关系最有效相互关系的一种合理化、的一种合理化、的一种合理化、的一种合理化、有意识的过程。有意识的过程。有意识的过程。有意识的过程。2该过程既要考虑该过程既要考虑该过程既要考虑该过程既要考虑系统的外部要素，系统的外部要素，系统的外部要素，系统的外部

354、要素，又要考虑系统的又要考虑系统的又要考虑系统的又要考虑系统的内部要素。内部要素。内部要素。内部要素。3组织设计的结果组织设计的结果组织设计的结果组织设计的结果是形成组织结构。是形成组织结构。是形成组织结构。是形成组织结构。355（一）组织构成因素（一）组织构成因素（一）组织构成因素（一）组织构成因素管理层次管理层次管理层次管理层次管理跨度管理跨度管理跨度管理跨度管理部门管理部门管理部门管理部门管理职能管理职能管理职能管理职能指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间的等

355、级层次的数量。可分为决策层、协员之间的等级层次的数量。可分为决策层、协员之间的等级层次的数量。可分为决策层、协员之间的等级层次的数量。可分为决策层、协调层和执行层、操作层三个层次。调层和执行层、操作层三个层次。调层和执行层、操作层三个层次。调层和执行层、操作层三个层次。指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确定，形成既

356、有相互分工又有相互配合的组织机定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机构。构。构。构。应使纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传应使纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传应使纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传应使纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传递快、信息反馈及时递快、信息反馈及时递快、信息反馈及时递快、信息反馈及时; ;使横向各部门间相互联系、使横向各部门间相互联系、使横向各部门间相互联系、使横向各部门间相互联系、协调一致，使各部门有职有责、尽职尽责。协调一致，使各部门有职有责、尽职尽责。协调一致，使各部

357、门有职有责、尽职尽责。协调一致，使各部门有职有责、尽职尽责。356（二）组织设计原则（二）组织设计原则专业分工与协作统一专业分工与协作统一专业分工与协作统一专业分工与协作统一管理跨度与管理层次统一管理跨度与管理层次统一管理跨度与管理层次统一管理跨度与管理层次统一权责一致权责一致权责一致权责一致才职相称才职相称才职相称才职相称集权与分权统一集权与分权统一集权与分权统一集权与分权统一经济效率经济效率经济效率经济效率弹性原则弹性原则弹性原则弹性原则357三、组织机构活动基本原理三、组织机构活动基本原理一个组织机构中的基本要素有人力、物力、财力、信息、一个组织机构中的基本要素有人力、物力、财力、信息、

358、一个组织机构中的基本要素有人力、物力、财力、信息、一个组织机构中的基本要素有人力、物力、财力、信息、时间等。管理者在组织活动过程中不但要看到一切要素时间等。管理者在组织活动过程中不但要看到一切要素时间等。管理者在组织活动过程中不但要看到一切要素时间等。管理者在组织活动过程中不但要看到一切要素都有作用，还要具体分析各要素的特殊性，以便充分发都有作用，还要具体分析各要素的特殊性，以便充分发都有作用，还要具体分析各要素的特殊性，以便充分发都有作用，还要具体分析各要素的特殊性，以便充分发挥每一要素的作用。挥每一要素的作用。挥每一要素的作用。挥每一要素的作用。要素有要素有要素有要素有用性用性用性用性整体

359、效应不等于其各局部效应的简单相加，这就是动态整体效应不等于其各局部效应的简单相加，这就是动态整体效应不等于其各局部效应的简单相加，这就是动态整体效应不等于其各局部效应的简单相加，这就是动态相关性原理。组织管理者的重要任务就在于使组织机构相关性原理。组织管理者的重要任务就在于使组织机构相关性原理。组织管理者的重要任务就在于使组织机构相关性原理。组织管理者的重要任务就在于使组织机构活动的整体效应大于其局部效应之和。活动的整体效应大于其局部效应之和。活动的整体效应大于其局部效应之和。活动的整体效应大于其局部效应之和。动态相动态相动态相动态相关性关性关性关性人是生产力中最活跃的因素，组织管理者的重要任

360、务就人是生产力中最活跃的因素，组织管理者的重要任务就人是生产力中最活跃的因素，组织管理者的重要任务就人是生产力中最活跃的因素，组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。是要把人的主观能动性发挥出来。是要把人的主观能动性发挥出来。是要把人的主观能动性发挥出来。主观能主观能主观能主观能动性动性动性动性要掌握规律、按规律办事，把注意力放在抓事物内部的要掌握规律、按规律办事，把注意力放在抓事物内部的要掌握规律、按规律办事，把注意力放在抓事物内部的要掌握规律、按规律办事，把注意力放在抓事物内部的本质的、必然的联系上，以达到预期的目标；取得良好本质的、必然的联系上，以达到预期的目标；取得良好本质

361、的、必然的联系上，以达到预期的目标；取得良好本质的、必然的联系上，以达到预期的目标；取得良好效应。效应。效应。效应。规律效规律效规律效规律效应性应性应性应性358任务二任务二 建设工程监理委托模式建设工程监理委托模式一、建设工程组织管理基本模式一、建设工程组织管理基本模式（一）平行承发包模式（一）平行承发包模式（一）平行承发包模式（一）平行承发包模式3591.1.平行承发包模式特点平行承发包模式特点平行承发包模式特点平行承发包模式特点所谓平行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材所谓平行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材所谓平行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材所谓平

362、行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。各设工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。各设工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。各设工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。各设计单位之间的关系是平行的，各施工单位之间的关系、各材计单位之间的关系是平行的，各施工单位之间的关系、各材计单位之间的关系是平行的，各施工单

363、位之间的关系、各材计单位之间的关系是平行的，各施工单位之间的关系、各材料设备供应单位之间的关系也是平行的。料设备供应单位之间的关系也是平行的。料设备供应单位之间的关系也是平行的。料设备供应单位之间的关系也是平行的。2.2.平行承发包模式的优缺点平行承发包模式的优缺点平行承发包模式的优缺点平行承发包模式的优缺点优点优点优点优点：有利于缩短工期。有利于缩短工期。有利于缩短工期。有利于缩短工期。有利于质量控制。有利于质量控制。有利于质量控制。有利于质量控制。有利于有利于有利于有利于业主选择承建单位。业主选择承建单位。业主选择承建单位。业主选择承建单位。缺点缺点缺点缺点：合同数量多，会造成合同管理困难

364、。合同数量多，会造成合同管理困难。合同数量多，会造成合同管理困难。合同数量多，会造成合同管理困难。投资投资投资投资控制难度大。控制难度大。控制难度大。控制难度大。360（二）设计或施工总分包模式（二）设计或施工总分包模式（二）设计或施工总分包模式（二）设计或施工总分包模式3611.1.实际或施工总分包模式特点实际或施工总分包模式特点实际或施工总分包模式特点实际或施工总分包模式特点所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给

365、一个设计单位或一个施各单位作为总包单位，总包单位可以给一个设计单位或一个施各单位作为总包单位，总包单位可以给一个设计单位或一个施各单位作为总包单位，总包单位可以给一个设计单位或一个施各单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同或一个施给总包合同以及若干个分包合同的结构模式。或一个施给总包合同以及若干个分包合同的结构模式。或一个施给总包合同以及若干个分包合同的结构模式。或一个施给总包合同以及若干

366、个分包合同的结构模式。2.2.设计或施工总分包模式的优缺点设计或施工总分包模式的优缺点设计或施工总分包模式的优缺点设计或施工总分包模式的优缺点优点优点优点优点： 有利于建设工程的组织管理。有利于建设工程的组织管理。有利于建设工程的组织管理。有利于建设工程的组织管理。有利于投资控制。有利于投资控制。有利于投资控制。有利于投资控制。 有利于质量控制。有利于质量控制。有利于质量控制。有利于质量控制。有利于工期控制。有利于工期控制。有利于工期控制。有利于工期控制。缺点缺点缺点缺点： 建设周期较长。建设周期较长。建设周期较长。建设周期较长。总包报价可能较高。总包报价可能较高。总包报价可能较高。总包报价可

367、能较高。362（三）项目总承包模式（三）项目总承包模式（三）项目总承包模式（三）项目总承包模式3631.1.项目总承包模式的特点项目总承包模式的特点项目总承包模式的特点项目总承包模式的特点所谓项目总承包模式时值业主将工程设计、施工、材料和设备所谓项目总承包模式时值业主将工程设计、施工、材料和设备所谓项目总承包模式时值业主将工程设计、施工、材料和设备所谓项目总承包模式时值业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，采购等工作全部发包给一家承包公司，采购等工作全部发包给一家承包公司，采购等工作全部发包给一家承包公司， 由其进行实质性设计、由其进行实质性设计、由其进行实质性设计

368、、由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动工条件的工程。施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动工条件的工程。施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动工条件的工程。施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动工条件的工程。按这种模式发包的工程也称按这种模式发包的工程也称按这种模式发包的工程也称按这种模式发包的工程也称“ “交钥匙工程交钥匙工程交钥匙工程交钥匙工程” ”。优点优点优点优点：合同关系简单，组织协调工作量小。合同关系简单，组织协调工作量小。合同关系简单，组织协调工作量小。合同关系简单，组织协调工作量小。缩短建设缩短建设缩短建设缩短建设周期。周期。周期。周期。利

369、于投资控制。利于投资控制。利于投资控制。利于投资控制。缺缺缺缺点点点点：招招招招标标标标发发发发包包包包工工工工作作作作难难难难度度度度大大大大。业业业业主主主主择择择择优优优优选选选选择择择择承承承承包包包包方范围小。方范围小。方范围小。方范围小。质量控制难度大。质量控制难度大。质量控制难度大。质量控制难度大。2.2.项目总承包模式的优缺点项目总承包模式的优缺点项目总承包模式的优缺点项目总承包模式的优缺点364（四）项目总承包管理模式（四）项目总承包管理模式（四）项目总承包管理模式（四）项目总承包管理模式3651.1.项目总承包管理模式的特点项目总承包管理模式的特点项目总承包管理模式的特点项

370、目总承包管理模式的特点所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。项

371、目总承包管理与项目总承包的不同之处在于：前者不直项目总承包管理与项目总承包的不同之处在于：前者不直项目总承包管理与项目总承包的不同之处在于：前者不直项目总承包管理与项目总承包的不同之处在于：前者不直接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量，而是将接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量，而是将接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量，而是将接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量，而是将承接的设计与施工任务全部分包出去，他们专心致力于建承接的设计与施工任务全部分包出去，他们专心致力于建承接的设计与施工任务全部分包出去，他们专心致力于建承接的设计与施工任务全部分包出去，他们专心致力于建设

372、工程管理。后者有自己的设计、施工实体，是设计、施设工程管理。后者有自己的设计、施工实体，是设计、施设工程管理。后者有自己的设计、施工实体，是设计、施设工程管理。后者有自己的设计、施工实体，是设计、施工、材料和设备采购的主要力量。工、材料和设备采购的主要力量。工、材料和设备采购的主要力量。工、材料和设备采购的主要力量。3662.项目总承包管理模式的优缺点项目总承包管理模式的优缺点优点优点优点优点：合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制：合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制：合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制：合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。也有利。也有利。也有利。缺点

373、缺点缺点缺点：由于项目总承包管理单位与设计、施工单由于项目总承包管理单位与设计、施工单由于项目总承包管理单位与设计、施工单由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。问题。问题。问题。项目总承包管理单位自身经济实力一般比项目总

374、承包管理单位自身经济实力一般比项目总承包管理单位自身经济实力一般比项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。种承发包模式应持慎重态度。种承发包模式应持慎重态度。种承发包模式应持慎重态度。367二、建设工程监理委托模式二、建设工程监理委托模式1.1.平行承发包模式条件下的监理委托模式平行承发包模式条件下的监理委托模式平行承发包模式条件下的监理委托模式平行承发包模式条件下的监理委托模式（1 1）业

375、主委托一家监理单位监理）业主委托一家监理单位监理）业主委托一家监理单位监理）业主委托一家监理单位监理368（2 2）业主委托多家监理单位监理）业主委托多家监理单位监理）业主委托多家监理单位监理）业主委托多家监理单位监理3693702.2.设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式3713723.3.总承包模式条件下的监理委托模式总承包模式条件下的监理委托模式总承包模式条件下的监理委托模式总承包模式条件下的监理委托模式3734.项目总承包管理模式条件下的监理委托模式项目总承包管理

376、模式条件下的监理委托模式在项目总承包管理模式下，业主应委托一在项目总承包管理模式下，业主应委托一在项目总承包管理模式下，业主应委托一在项目总承包管理模式下，业主应委托一家监理单位提供监理服务家监理单位提供监理服务家监理单位提供监理服务家监理单位提供监理服务，这样可明确管这样可明确管这样可明确管这样可明确管理责任，便于监理工程师对项目总承包管理责任，便于监理工程师对项目总承包管理责任，便于监理工程师对项目总承包管理责任，便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等理合同和项目总承包管理单位进行分包等理合同和项目总承包管理单位进行分包等理合同和项目总承包管理单位进行分包等活动的

377、监理。活动的监理。活动的监理。活动的监理。374任务三任务三 项目监理机构项目监理机构一、立项目监理机构的步骤一、立项目监理机构的步骤一、立项目监理机构的步骤一、立项目监理机构的步骤（一）确定项目监理机构目标（一）确定项目监理机构目标（一）确定项目监理机构目标（一）确定项目监理机构目标（二）确定监理工作内容（二）确定监理工作内容（二）确定监理工作内容（二）确定监理工作内容375（三）项目监理机构的组织结构设计（三）项目监理机构的组织结构设计（三）项目监理机构的组织结构设计（三）项目监理机构的组织结构设计ConceptConceptB B B BE E E EC C C CD D D DA A

378、A A选择组织结选择组织结选择组织结选择组织结构形式构形式构形式构形式确定管理层次和管理跨度确定管理层次和管理跨度确定管理层次和管理跨度确定管理层次和管理跨度划分项目监划分项目监划分项目监划分项目监理机构部门理机构部门理机构部门理机构部门安排监理人安排监理人安排监理人安排监理人员员员员制定岗位职制定岗位职制定岗位职制定岗位职责和考核标责和考核标责和考核标责和考核标准准准准376（四）制订工作流程和信息流程（四）制订工作流程和信息流程为使监理工作科学、有序进行，应为使监理工作科学、有序进行，应为使监理工作科学、有序进行，应为使监理工作科学、有序进行，应按监理工作的客观规律制订工作流按监理工作的客

379、观规律制订工作流按监理工作的客观规律制订工作流按监理工作的客观规律制订工作流程和信息流程，规范化地开展监理程和信息流程，规范化地开展监理程和信息流程，规范化地开展监理程和信息流程，规范化地开展监理工作，教材图工作，教材图工作，教材图工作，教材图6-126-12（P139P139）所示）所示）所示）所示为施工阶段监理工作流程。为施工阶段监理工作流程。为施工阶段监理工作流程。为施工阶段监理工作流程。377二、项目监理机构的组织形式二、项目监理机构的组织形式（一）直线制监理组织形式（一）直线制监理组织形式（一）直线制监理组织形式（一）直线制监理组织形式特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的

380、命令。特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门。部门。部门

381、。部门。378如果业主委托监理单位对建设工程实施阶段全过程如果业主委托监理单位对建设工程实施阶段全过程如果业主委托监理单位对建设工程实施阶段全过程如果业主委托监理单位对建设工程实施阶段全过程监理，项目监理机构的部门还可按不同的建设阶段监理，项目监理机构的部门还可按不同的建设阶段监理，项目监理机构的部门还可按不同的建设阶段监理，项目监理机构的部门还可按不同的建设阶段分解设立直线制监理组织形式分解设立直线制监理组织形式分解设立直线制监理组织形式分解设立直线制监理组织形式: :379380（二）职能制监理组织形式（二）职能制监理组织形式381如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置如果子项目规模较

382、大时，也可以在子项目层设置如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置职能部门，如下图所示。职能部门，如下图所示。职能部门，如下图所示。职能部门，如下图所示。382（三）直线职能制监理组织形式（三）直线职能制监理组织形式383（四）矩阵制监理组织形式（四）矩阵制监理组织形式384三、项目监理机构的人员配备及职责分工三、项目监理机构的人员配备及职责分工（一）项目监理机构的人员配备（一）项目监理机构的人员配备（一）项目监理机构的人员配备（一）项目监理机构的人员配备1.1.项目监理机构的人员结构项目监理机构的人员结构合理的专业结构合理的专业结构合理的专业结构合

383、理的专业结构一般来说，项目监理机一般来说，项目监理机一般来说，项目监理机一般来说，项目监理机构应具备与所承担的监构应具备与所承担的监构应具备与所承担的监构应具备与所承担的监理任务相适应的专业人理任务相适应的专业人理任务相适应的专业人理任务相适应的专业人员。员。员。员。合理的技术职务、职称结构合理的技术职务、职称结构合理的技术职务、职称结构合理的技术职务、职称结构一般来说，决策阶段、设计一般来说，决策阶段、设计一般来说，决策阶段、设计一般来说，决策阶段、设计阶段的监理，具有高级职称阶段的监理，具有高级职称阶段的监理，具有高级职称阶段的监理，具有高级职称及中级职称的人员在整个监及中级职称的人员在整

384、个监及中级职称的人员在整个监及中级职称的人员在整个监理人员构成中应占绝大多数。理人员构成中应占绝大多数。理人员构成中应占绝大多数。理人员构成中应占绝大多数。3852.2.项目监理机构监理人员数量的确定项目监理机构监理人员数量的确定项目监理机构监理人员数量的确定项目监理机构监理人员数量的确定工程建设强度。工程建设强度。建设工程复杂程度。建设工程复杂程度。监理单位的业务水平。监理单位的业务水平。项目监理机构的组织结构和任务职能分工。项目监理机构的组织结构和任务职能分工。项目监理机构人员需要量定额。项目监理机构人员需要量定额。确定工程建设强度。确定工程建设强度。确定工程复杂程度。确定工程复杂程度。根

385、据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。根据实际情根据实际情况确定监理人员数量。况确定监理人员数量。影响项目监理机构人员数量的主要因素影响项目监理机构人员数量的主要因素项目监理机构人员数量的确定方法项目监理机构人员数量的确定方法工程建设强度。工程建设强度。工程建设强度。工程建设强度。建设工程复杂程度。建设工程复杂程度。建设工程复杂程度。建设工程复杂程度。监理单位的业务水平。监理单位的业务水平。监理单位的业务水平。监理单位的业务水平。项目监理机构的组织结构和任务职能分工。项目监理机构的组织结构和任务职能分工。项目监理机构的组织结构

386、和任务职能分工。项目监理机构的组织结构和任务职能分工。项目监理机构人员需要量定额。项目监理机构人员需要量定额。项目监理机构人员需要量定额。项目监理机构人员需要量定额。确定工程建设强度。确定工程建设强度。确定工程建设强度。确定工程建设强度。确定工程复杂程度。确定工程复杂程度。确定工程复杂程度。确定工程复杂程度。根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。根据实际情况确定监理人员数量。根据实际情况确定监理人员数量。根据实际情况确

387、定监理人员数量。根据实际情况确定监理人员数量。影响项目监理机构人员数量的主要因素影响项目监理机构人员数量的主要因素影响项目监理机构人员数量的主要因素影响项目监理机构人员数量的主要因素项目监理机构人员数量的确定方法项目监理机构人员数量的确定方法项目监理机构人员数量的确定方法项目监理机构人员数量的确定方法386（二）项目监理机构各类人员的基本职责（二）项目监理机构各类人员的基本职责（二）项目监理机构各类人员的基本职责（二）项目监理机构各类人员的基本职责建设工程监理规范建设工程监理规范总监理工程总监理工程总监理工程总监理工程师职责师职责师职责师职责总监理工总监理工总监理工总监理工程师代表程师代表程师

388、代表程师代表职责职责职责职责专业监理专业监理专业监理专业监理工程师工程师工程师工程师职责职责职责职责监理员职责监理员职责监理员职责监理员职责387任务四任务四 建设工程监理的组织协调建设工程监理的组织协调一、建设工程监理组织协调概述一、建设工程监理组织协调概述一、建设工程监理组织协调概述一、建设工程监理组织协调概述（一）组织协调的概念（一）组织协调的概念（一）组织协调的概念（一）组织协调的概念协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量，使各方配合得适当，其协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量，使各方配合得适当，其协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量，使各方配合得适当，其协调就是联结、联合

389、、调和所有的活动及力量，使各方配合得适当，其目的是促使各方协同一致，以实现预定目标。目的是促使各方协同一致，以实现预定目标。目的是促使各方协同一致，以实现预定目标。目的是促使各方协同一致，以实现预定目标。用系统方法分析，建设工程的协调一般有三大类用系统方法分析，建设工程的协调一般有三大类用系统方法分析，建设工程的协调一般有三大类用系统方法分析，建设工程的协调一般有三大类：一是一是一是一是“ “人员人员人员人员/ /人员界面人员界面人员界面人员界面” ”；二是；二是；二是；二是“ “系统系统系统系统/ /系统界面系统界面系统界面系统界面” ”；三是；三是；三是；三是“ “系统系统系统系统/ /环

390、境界面环境界面环境界面环境界面” ”。人员人员人员人员/ /人员界面：人和人之间的间隔人员界面：人和人之间的间隔人员界面：人和人之间的间隔人员界面：人和人之间的间隔系统系统系统系统/ /系统界面：子系统和子系统之间的间隔系统界面：子系统和子系统之间的间隔系统界面：子系统和子系统之间的间隔系统界面：子系统和子系统之间的间隔系统系统系统系统/ /环境界面：系统与环境之间的间隔环境界面：系统与环境之间的间隔环境界面：系统与环境之间的间隔环境界面：系统与环境之间的间隔项目监理机构的协调管理就是在项目监理机构的协调管理就是在项目监理机构的协调管理就是在项目监理机构的协调管理就是在“ “人员人员人员人员/

391、 /人员界面人员界面人员界面人员界面”“”“系统系统系统系统/ /系统界面系统界面系统界面系统界面” ” “ “系统系统系统系统/ /环境界面环境界面环境界面环境界面” ”之间，对所有的活动及力量进行联结、联合、调和之间，对所有的活动及力量进行联结、联合、调和之间，对所有的活动及力量进行联结、联合、调和之间，对所有的活动及力量进行联结、联合、调和的工作。的工作。的工作。的工作。388（二）组织协调的范围和层次（二）组织协调的范围和层次从系统方法的角度看，项目监理机构协调的范围分为系从系统方法的角度看，项目监理机构协调的范围分为系从系统方法的角度看，项目监理机构协调的范围分为系从系统方法的角度看

392、，项目监理机构协调的范围分为系统内部的协调和系统外部的协调，系统外部统内部的协调和系统外部的协调，系统外部统内部的协调和系统外部的协调，系统外部统内部的协调和系统外部的协调，系统外部 协调又分为协调又分为协调又分为协调又分为近外层协调和远外层协调。近外层和远外层的主要区别近外层协调和远外层协调。近外层和远外层的主要区别近外层协调和远外层协调。近外层和远外层的主要区别近外层协调和远外层协调。近外层和远外层的主要区别是，建设工程与近外层关联单位一般有合同关系，与远是，建设工程与近外层关联单位一般有合同关系，与远是，建设工程与近外层关联单位一般有合同关系，与远是，建设工程与近外层关联单位一般有合同关

393、系，与远外层关联单位一般没有合同关系外层关联单位一般没有合同关系外层关联单位一般没有合同关系外层关联单位一般没有合同关系。389- -在人员安排上要量才录用在人员安排上要量才录用在人员安排上要量才录用在人员安排上要量才录用 - -在工作委任上要职责分明在工作委任上要职责分明在工作委任上要职责分明在工作委任上要职责分明- -在成绩评价上要实事求是在成绩评价上要实事求是在成绩评价上要实事求是在成绩评价上要实事求是 - -在矛盾调解上要恰到好处在矛盾调解上要恰到好处在矛盾调解上要恰到好处在矛盾调解上要恰到好处在目标分解的基础上设置组织机构及配套的管理部门。在目标分解的基础上设置组织机构及配套的管理部

394、门。在目标分解的基础上设置组织机构及配套的管理部门。在目标分解的基础上设置组织机构及配套的管理部门。明确规定每个部门的目标、职责和权限。明确规定每个部门的目标、职责和权限。明确规定每个部门的目标、职责和权限。明确规定每个部门的目标、职责和权限。事先约定各个部门在工作中的相互关系。事先约定各个部门在工作中的相互关系。事先约定各个部门在工作中的相互关系。事先约定各个部门在工作中的相互关系。建立信息沟通制度。建立信息沟通制度。建立信息沟通制度。建立信息沟通制度。及时消除工作中的矛盾或冲突。及时消除工作中的矛盾或冲突。及时消除工作中的矛盾或冲突。及时消除工作中的矛盾或冲突。- -对监理设备、材料的平衡

395、对监理设备、材料的平衡对监理设备、材料的平衡对监理设备、材料的平衡- -对监理人员的平衡对监理人员的平衡对监理人员的平衡对监理人员的平衡1.1.项目监理机构内部人际关系的协调项目监理机构内部人际关系的协调项目监理机构内部人际关系的协调项目监理机构内部人际关系的协调2.2.项目监理机构内部组织关系的协调项目监理机构内部组织关系的协调项目监理机构内部组织关系的协调项目监理机构内部组织关系的协调3.3.项目监理机构内部需求关系的协调项目监理机构内部需求关系的协调项目监理机构内部需求关系的协调项目监理机构内部需求关系的协调二、项目监理机构组织协调的工作内容二、项目监理机构组织协调的工作内容（一）项目监

396、理机构内部的协调（一）项目监理机构内部的协调390（二）与业主的协调（二）与业主的协调监理工程师首先要理解建设工程总目标、监理工程师首先要理解建设工程总目标、监理工程师首先要理解建设工程总目标、监理工程师首先要理解建设工程总目标、理解业主的意图。理解业主的意图。理解业主的意图。理解业主的意图。利用工作之便做好监理宣传工作，增进业主对监理工利用工作之便做好监理宣传工作，增进业主对监理工利用工作之便做好监理宣传工作，增进业主对监理工利用工作之便做好监理宣传工作，增进业主对监理工作的理解，主动帮助业主处理建设工程中的事务性工作，作的理解，主动帮助业主处理建设工程中的事务性工作，作的理解，主动帮助业主

397、处理建设工程中的事务性工作，作的理解，主动帮助业主处理建设工程中的事务性工作，以自己规范化、标准化、制度化的工作去影响和促进双以自己规范化、标准化、制度化的工作去影响和促进双以自己规范化、标准化、制度化的工作去影响和促进双以自己规范化、标准化、制度化的工作去影响和促进双方工作的协调一致。方工作的协调一致。方工作的协调一致。方工作的协调一致。尊重业主，让业主一起投入建设工程全过程。尊重业主，让业主一起投入建设工程全过程。尊重业主，让业主一起投入建设工程全过程。尊重业主，让业主一起投入建设工程全过程。391坚持原则，实事求是，严格按规范、坚持原则，实事求是，严格按规范、坚持原则，实事求是，严格按规

398、范、坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度规程办事，讲究科学态度规程办事，讲究科学态度规程办事，讲究科学态度1 1 1 1协调不仅是方法、技术问题，更多的是协调不仅是方法、技术问题，更多的是协调不仅是方法、技术问题，更多的是协调不仅是方法、技术问题，更多的是语言艺术、感情交流和用权适度问题语言艺术、感情交流和用权适度问题语言艺术、感情交流和用权适度问题语言艺术、感情交流和用权适度问题2 2 2 2施工阶段的协调工作内容施工阶段的协调工作内容施工阶段的协调工作内容施工阶段的协调工作内容（7 7 7 7个方面）个方面）个方面）个方面）3 3 3 3（三）与承包商的协调（三）与承包商

399、的协调（三）与承包商的协调（三）与承包商的协调392（四）与设计单位的协调（四）与设计单位的协调（四）与设计单位的协调（四）与设计单位的协调1真诚尊重设计单位的意见，在施工之前与其一起解决设计方面的问题；施工阶段，严格按图施工；结构工程验收、专业工程验收、竣工验收等工作，约请设计代表参加；若发生质量事故，认真听取设计单位的处理意见，等等。2发现设计问题，应及时沟通；若监理单位掌握比原设计更先进的新技术、新工艺、新材料、新结构、新设备时，可主动与设计单位沟通。为使设 计单位有修改设计的余地而不影响施工进度，协调各方达成协议，约定一个期限，争取设计单位、承包商的理解和配合。3注意信息传递的及时性和

400、程序性。监理工作联系单、工程变更单传递，要按规定的程序进行传递。393（五）与政府部门及其他单位的协调（五）与政府部门及其他单位的协调（五）与政府部门及其他单位的协调（五）与政府部门及其他单位的协调394三、建设工程监理组织协调的方法三、建设工程监理组织协调的方法会议协调法会议协调法会议协调法会议协调法交谈协调法交谈协调法交谈协调法交谈协调法书面协调法书面协调法书面协调法书面协调法访问协调法访问协调法访问协调法访问协调法情况介绍法情况介绍法情况介绍法情况介绍法395任务五任务五 案例分析案例分析396项目七项目七 建设工程监理实务建设工程监理实务 能力目标397任务一任务一 建设工程监理实务程

401、序建设工程监理实务程序一、建设工程监理实务程序一、建设工程监理实务程序一、建设工程监理实务程序一、建设工程监理实务程序（一）确定项目总监理工程师，成立项目管理机构（一）确定项目总监理工程师，成立项目管理机构（一）确定项目总监理工程师，成立项目管理机构（一）确定项目总监理工程师，成立项目管理机构（二）编制建设工程监理规划（二）编制建设工程监理规划（二）编制建设工程监理规划（二）编制建设工程监理规划（三）制定各专业监理实施细则（三）制定各专业监理实施细则（三）制定各专业监理实施细则（三）制定各专业监理实施细则监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派监理单位应根据建设工程的规模、性

402、质、业主对监理的要求，委派监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派称职的人员担任项目总监理工程师，代表监理单位全面负责该工程称职的人员担任项目总监理工程师，代表监理单位全面负责该工程称职的人员担任项目总监理工程师，代表监理单位全面负责该工程称职的人员担任项目总监理工程师，代表监理单位全面负责该工程的监理工作。的监理工作。的监理工作。的监理工作。监理规划是监理单位接收业主委托并签订委托合同后，在项目总监理监理规划是监理单位接收业主委托并签订委托合同后，在项目总监理监理规划是监理单位接收业主委托并签订委托合同后，在项目总监

403、理监理规划是监理单位接收业主委托并签订委托合同后，在项目总监理工程师得主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工工程师得主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工工程师得主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工工程师得主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理 单单单单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理活动的纲领位技

404、术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理活动的纲领位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理活动的纲领位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理活动的纲领性文件。性文件。性文件。性文件。监理实施细则是在监理规划的指导下，为具体指导投资控制、质量监理实施细则是在监理规划的指导下，为具体指导投资控制、质量监理实施细则是在监理规划的指导下，为具体指导投资控制、质量监理实施细则是在监理规划的指导下，为具体指导投资控制、质量控制、进度控制、安全管理的进行；还需结合建设工程实际情况制控制、进度控制、安全管理的进行；还需结合建设工程实际情况制控制、进度控制、安全管理的进行；还需结合建设

405、工程实际情况制控制、进度控制、安全管理的进行；还需结合建设工程实际情况制定相应的实施细则，它是监理工作操作性文件。定相应的实施细则，它是监理工作操作性文件。定相应的实施细则，它是监理工作操作性文件。定相应的实施细则，它是监理工作操作性文件。398工作的时序性。职责分工的严密性。工作目标的确定性。工作的时序性。职责分工的严密性。工作目标的确定性。工作的时序性。职责分工的严密性。工作目标的确定性。工作的时序性。职责分工的严密性。工作目标的确定性。建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，建设工程施工完成以后，监理单位应在

406、正式验交前组织竣工预验收，建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。（六）向业主提交建设工程监理档案资料（六）向业主提交建设工

407、程监理档案资料（六）向业主提交建设工程监理档案资料（六）向业主提交建设工程监理档案资料建设工程监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档案资料应在建设工程监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档案资料应在建设工程监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档案资料应在建设工程监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。不管在合同中是否做出明确规定，监理单委托监理合同文件中约定。不管在合同中是否做出明确规定，监理单委托监理合同文件中约定。不管在合同中是否做出明确规定，监理单委托监理合同文件中约定。不管在合同中是否做出明确规定，监理单位提交的资料应符合有关规范规定的要

408、求，一般应包括：设计变更、位提交的资料应符合有关规范规定的要求，一般应包括：设计变更、位提交的资料应符合有关规范规定的要求，一般应包括：设计变更、位提交的资料应符合有关规范规定的要求，一般应包括：设计变更、工程变更资料，监理指令性文件，各种签证资料等档案资料。工程变更资料，监理指令性文件，各种签证资料等档案资料。工程变更资料，监理指令性文件，各种签证资料等档案资料。工程变更资料，监理指令性文件，各种签证资料等档案资料。（四）规范化地开展监理工作（四）规范化地开展监理工作（四）规范化地开展监理工作（四）规范化地开展监理工作（五）参与验收，签署建设工程监理意见（五）参与验收，签署建设工程监理意见（

409、五）参与验收，签署建设工程监理意见（五）参与验收，签署建设工程监理意见399（七）监理工作总结（七）监理工作总结（七）监理工作总结（七）监理工作总结监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结：监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结：监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结：监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结：其其其其一一一一，是是是是向向向向业业业业主主主主提提提提交交交交的的的的监监监监理理理理工工工工作作作作总总总总结结结结，其其其其主主主主要要要要内内内内容容容容包包包包括括括括：委委委委托托托托监监监监理理理

410、理合合合合同同同同履履履履行行行行情情情情况况况况概概概概述述述述，监监监监理理理理组组组组织织织织机机机机构构构构、监监监监理理理理人人人人员员员员和和和和投投投投人人人人的的的的监监监监理理理理设设设设施施施施，监监监监理理理理任任任任务务务务或或或或监监监监理理理理目目目目标标标标完完完完成成成成情情情情况况况况的的的的评评评评价价价价，工工工工程程程程实实实实施施施施过过过过程程程程中中中中存存存存在在在在的的的的问问问问题题题题和和和和 处处处处理理理理情情情情况况况况，由由由由业业业业主主主主提提提提供供供供的的的的供供供供监监监监理理理理活活活活动动动动使使使使用用用用的的的的办

411、办办办公公公公用用用用房房房房、车车车车辆辆辆辆、试试试试验验验验设设设设施施施施等等等等的的的的清清清清单单单单，必要的工程图片，表明监理工作终结的说明等。必要的工程图片，表明监理工作终结的说明等。必要的工程图片，表明监理工作终结的说明等。必要的工程图片，表明监理工作终结的说明等。其其其其二二二二，是是是是向向向向监监监监理理理理单单单单位位位位提提提提交交交交的的的的监监监监理理理理工工工工作作作作总总总总结结结结，其其其其主主主主要要要要内内内内容容容容包包包包括括括括：一一一一是是是是监监监监理理理理工工工工作作作作的的的的经经经经验验验验，可可可可以以以以是是是是采采采采用用用用某某

412、某某种种种种监监监监理理理理技技技技术术术术、方方方方法法法法的的的的经经经经验验验验，也也也也可可可可以以以以是是是是采采采采用用用用某某某某种种种种经经经经济济济济措措措措施施施施、组组组组织织织织措措措措施施施施的的的的经经经经验验验验，以以以以及及及及委委委委托托托托监监监监理理理理合合合合同同同同执执执执行行行行方方方方面面面面的的的的经经经经验验验验或或或或如如如如何何何何处处处处理理理理好好好好与与与与业业业业主主主主、承承承承包包包包单单单单位位位位关关关关系系系系的的的的经经经经验验验验等等等等；二二二二是是是是监监监监理理理理工工工工作作作作中中中中存存存存在在在在的的的的

413、问问问问题题题题及改进的建议。及改进的建议。及改进的建议。及改进的建议。400二、建设工程监理实施原则二、建设工程监理实施原则二、建设工程监理实施原则二、建设工程监理实施原则公正、独立、公正、独立、公正、独立、公正、独立、自主自主自主自主权责一致权责一致权责一致权责一致总监理工程总监理工程总监理工程总监理工程师负责制师负责制师负责制师负责制严格监理、热情服严格监理、热情服严格监理、热情服严格监理、热情服务务务务综合效益综合效益综合效益综合效益建设工程建设工程建设工程建设工程监理监理监理监理401三、建设工程监理工作文件的构成三、建设工程监理工作文件的构成监理大纲监理大纲监理大纲监理大纲监理规划

414、监理规划监理规划监理规划监理实施细则监理实施细则监理实施细则监理实施细则1.1.拟派往项目监理拟派往项目监理拟派往项目监理拟派往项目监理机构的监理人员机构的监理人员机构的监理人员机构的监理人员情况介绍情况介绍情况介绍情况介绍2.2.拟采用的监理方拟采用的监理方拟采用的监理方拟采用的监理方案案案案3.3.将提供给业主的将提供给业主的将提供给业主的将提供给业主的阶段监理文件阶段监理文件阶段监理文件阶段监理文件1.1.用来指导项目监用来指导项目监用来指导项目监用来指导项目监理机构全面开展理机构全面开展理机构全面开展理机构全面开展监理工作的指导监理工作的指导监理工作的指导监理工作的指导性文件性文件性文

415、件性文件2.2.内容要比监理大内容要比监理大内容要比监理大内容要比监理大纲更详实、更全纲更详实、更全纲更详实、更全纲更详实、更全面面面面在监理规划的基础在监理规划的基础在监理规划的基础在监理规划的基础上，由项目监理机上，由项目监理机上，由项目监理机上，由项目监理机构的专业监理工程构的专业监理工程构的专业监理工程构的专业监理工程师针对建设工程中师针对建设工程中师针对建设工程中师针对建设工程中某一专业或某一方某一专业或某一方某一专业或某一方某一专业或某一方面的监理工作编写，面的监理工作编写，面的监理工作编写，面的监理工作编写，并经总监理工程师并经总监理工程师并经总监理工程师并经总监理工程师批准实施

416、的操作性批准实施的操作性批准实施的操作性批准实施的操作性文件，用来指导本文件，用来指导本文件，用来指导本文件，用来指导本专业或本子项目具专业或本子项目具专业或本子项目具专业或本子项目具体监理业务的开展。体监理业务的开展。体监理业务的开展。体监理业务的开展。监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，都是建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存都是建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存都是建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存都是建设工程监理工作文

417、件的组成部分，它们之间存在着明显的依据性关系。在着明显的依据性关系。在着明显的依据性关系。在着明显的依据性关系。402任务二任务二 建设工程监理规划的编制建设工程监理规划的编制一、监理工作依据一、监理工作依据403二、建设工程概况二、建设工程概况404三、监理工作范围三、监理工作范围根据建设工程委托监理合同，某监理有限责任公根据建设工程委托监理合同，某监理有限责任公根据建设工程委托监理合同，某监理有限责任公根据建设工程委托监理合同，某监理有限责任公司受业主委托对某工程进行施工阶段的监理，主要工司受业主委托对某工程进行施工阶段的监理，主要工司受业主委托对某工程进行施工阶段的监理，主要工司受业主委

418、托对某工程进行施工阶段的监理，主要工作内容包括：对工程项目的投资、进度和质量进行控作内容包括：对工程项目的投资、进度和质量进行控作内容包括：对工程项目的投资、进度和质量进行控作内容包括：对工程项目的投资、进度和质量进行控制，对工程项目施工期间的各种合同文件的履行，变制，对工程项目施工期间的各种合同文件的履行，变制，对工程项目施工期间的各种合同文件的履行，变制，对工程项目施工期间的各种合同文件的履行，变更、解除及合同争议进行监督检查和协调管理；协调更、解除及合同争议进行监督检查和协调管理；协调更、解除及合同争议进行监督检查和协调管理；协调更、解除及合同争议进行监督检查和协调管理；协调施工期间业主

419、和施工单位之间、施工单位之间的在施施工期间业主和施工单位之间、施工单位之间的在施施工期间业主和施工单位之间、施工单位之间的在施施工期间业主和施工单位之间、施工单位之间的在施工现场的工作关系。按照建设工程安全生产管理条工现场的工作关系。按照建设工程安全生产管理条工现场的工作关系。按照建设工程安全生产管理条工现场的工作关系。按照建设工程安全生产管理条例第十四条规定，负责施工安全的监督管理工作，例第十四条规定，负责施工安全的监督管理工作，例第十四条规定，负责施工安全的监督管理工作，例第十四条规定，负责施工安全的监督管理工作，同时还应识别风险和风险管理工作。同时还应识别风险和风险管理工作。同时还应识别

420、风险和风险管理工作。同时还应识别风险和风险管理工作。405四、监理工作的目标四、监理工作的目标四、监理工作的目标四、监理工作的目标406五、监理工作的主要内容五、监理工作的主要内容施工准备阶段施工准备阶段施工准备阶段施工准备阶段施工阶段施工阶段施工阶段施工阶段工程保修工程保修工程保修工程保修阶段阶段阶段阶段监理工作监理工作407六、项目监理机构的组织形式六、项目监理机构的组织形式（一）组织机构形式（一）组织机构形式（一）组织机构形式（一）组织机构形式408409（二）项目监理部监理人员构成（二）项目监理部监理人员构成（二）项目监理部监理人员构成（二）项目监理部监理人员构成（三）项目监理机构人员

421、配备计划表（三）项目监理机构人员配备计划表（三）项目监理机构人员配备计划表（三）项目监理机构人员配备计划表410七、项目监理机构的人员岗位职责和权限七、项目监理机构的人员岗位职责和权限七、项目监理机构的人员岗位职责和权限七、项目监理机构的人员岗位职责和权限总监理工程师职责和权限总监理工程师职责和权限总监理工程师职责和权限总监理工程师职责和权限1 1总监理工程师代表的职责和权限总监理工程师代表的职责和权限总监理工程师代表的职责和权限总监理工程师代表的职责和权限2 2监理员的职责监理员的职责监理员的职责监理员的职责4 4专业监理工程师的职责和权限专业监理工程师的职责和权限专业监理工程师的职责和权限

422、专业监理工程师的职责和权限3 3 3 3八、监理工作的程序框图（具体见图八、监理工作的程序框图（具体见图八、监理工作的程序框图（具体见图八、监理工作的程序框图（具体见图7-27-2至至至至7-237-23）411九、监理工作目标方法及措施九、监理工作目标方法及措施（一）施工阶段投资控制目标方法和措施（一）施工阶段投资控制目标方法和措施（一）施工阶段投资控制目标方法和措施（一）施工阶段投资控制目标方法和措施方法方法方法方法具体措施具体措施具体措施具体措施1.1.把投资目标进行分解把投资目标进行分解把投资目标进行分解把投资目标进行分解2.2.审查资金使用计划审查资金使用计划审查资金使用计划审查资金

423、使用计划3.3.投资目标实现的风险投资目标实现的风险投资目标实现的风险投资目标实现的风险分析分析分析分析4.4.投资控制工作流程图投资控制工作流程图投资控制工作流程图投资控制工作流程图1.1.组织措施组织措施组织措施组织措施2.2.技术措施技术措施技术措施技术措施3.3.经济措施经济措施经济措施经济措施4.4.合同措施合同措施合同措施合同措施412（二）施工阶段质量控制目标方法和措施（二）施工阶段质量控制目标方法和措施（二）施工阶段质量控制目标方法和措施（二）施工阶段质量控制目标方法和措施质量控制的原则：质量控制的原则：质量控制的原则：质量控制的原则：坚持质量第一的以人为核心原则。坚持质量第一

424、的以人为核心原则。坚持质量第一的以人为核心原则。坚持质量第一的以人为核心原则。坚持科学监管，以技术标准为依据，尊重数据、预防为主的原则。坚持科学监管，以技术标准为依据，尊重数据、预防为主的原则。坚持科学监管，以技术标准为依据，尊重数据、预防为主的原则。坚持科学监管，以技术标准为依据，尊重数据、预防为主的原则。坚持公正，突出重点的原则。坚持公正，突出重点的原则。坚持公正，突出重点的原则。坚持公正，突出重点的原则。施工质量控制目标方法：施工质量控制目标方法：施工质量控制目标方法：施工质量控制目标方法：原材料、半成品构配件及设备控制的质原材料、半成品构配件及设备控制的质原材料、半成品构配件及设备控制

425、的质原材料、半成品构配件及设备控制的质量目标。量目标。量目标。量目标。土建施工质量控制目标。土建施工质量控制目标。土建施工质量控制目标。土建施工质量控制目标。设备安装施工质量控制目标。设备安装施工质量控制目标。设备安装施工质量控制目标。设备安装施工质量控制目标。对质量目标实现的风险分析。对质量目标实现的风险分析。对质量目标实现的风险分析。对质量目标实现的风险分析。质量控制工作流程图。质量控制工作流程图。质量控制工作流程图。质量控制工作流程图。施工阶段质量控制的具体措施工阶段质量控制的具体措施工阶段质量控制的具体措施工阶段质量控制的具体措施：施：施：施：质量控制的组织措施。质量控制的组织措施。质

426、量控制的组织措施。质量控制的组织措施。质量控制的管理措施和技术质量控制的管理措施和技术质量控制的管理措施和技术质量控制的管理措施和技术措施。措施。措施。措施。质量控制的经济合同措施。质量控制的经济合同措施。质量控制的经济合同措施。质量控制的经济合同措施。413（三）施工阶段进度控制目标方法和措施（三）施工阶段进度控制目标方法和措施（三）施工阶段进度控制目标方法和措施（三）施工阶段进度控制目标方法和措施414（四）施工阶段合同管理的方法和措施（四）施工阶段合同管理的方法和措施（四）施工阶段合同管理的方法和措施（四）施工阶段合同管理的方法和措施（五）施工阶段信息管理的方法（五）施工阶段信息管理的方

427、法（五）施工阶段信息管理的方法（五）施工阶段信息管理的方法415（六）施工阶段组织协调的方法（六）施工阶段组织协调的方法（六）施工阶段组织协调的方法（六）施工阶段组织协调的方法（七）施工安全监理工作方法（七）施工安全监理工作方法（七）施工安全监理工作方法（七）施工安全监理工作方法 建立安全监理工作制度，明确落实监理人员的安全责任。审建立安全监理工作制度，明确落实监理人员的安全责任。审建立安全监理工作制度，明确落实监理人员的安全责任。审建立安全监理工作制度，明确落实监理人员的安全责任。审查施工单位安全生产制度，检查监督安全工作的开展落实情况。查施工单位安全生产制度，检查监督安全工作的开展落实情况

428、。查施工单位安全生产制度，检查监督安全工作的开展落实情况。查施工单位安全生产制度，检查监督安全工作的开展落实情况。 经常检查施工安全生产，按月统一评价施工安全状况。经常检查施工安全生产，按月统一评价施工安全状况。经常检查施工安全生产，按月统一评价施工安全状况。经常检查施工安全生产，按月统一评价施工安全状况。 对日常安全工作进行安全监理巡视，对施工中深基坑作业、对日常安全工作进行安全监理巡视，对施工中深基坑作业、对日常安全工作进行安全监理巡视，对施工中深基坑作业、对日常安全工作进行安全监理巡视，对施工中深基坑作业、高危作业的关键工序进行安全监理高危作业的关键工序进行安全监理高危作业的关键工序进行

429、安全监理高危作业的关键工序进行安全监理旁旁旁旁站。站。站。站。 发现安全事故隐患时，要求施工单位整改，情况严重的可下发现安全事故隐患时，要求施工单位整改，情况严重的可下发现安全事故隐患时，要求施工单位整改，情况严重的可下发现安全事故隐患时，要求施工单位整改，情况严重的可下达工程暂停施工令并报告建设单位。达工程暂停施工令并报告建设单位。达工程暂停施工令并报告建设单位。达工程暂停施工令并报告建设单位。 施工单位拒不整改的应施工单位拒不整改的应施工单位拒不整改的应施工单位拒不整改的应及时向安全监督部门报告。及时向安全监督部门报告。及时向安全监督部门报告。及时向安全监督部门报告。416（八）节能监理工

430、作方法、措施（八）节能监理工作方法、措施（八）节能监理工作方法、措施（八）节能监理工作方法、措施417十、监理工作制度十、监理工作制度十、监理工作制度十、监理工作制度1.1.设计文件、图纸审查制度设计文件、图纸审查制度设计文件、图纸审查制度设计文件、图纸审查制度2.2.设计交底制度设计交底制度设计交底制度设计交底制度3.3.设计变更处理制度设计变更处理制度设计变更处理制度设计变更处理制度4.4.监理交底制度监理交底制度监理交底制度监理交底制度5.5.监理日记和监理会议制度监理日记和监理会议制度监理日记和监理会议制度监理日记和监理会议制度6.6.开工开工开工开工/ /复工报告审批制度复工报告审批

431、制度复工报告审批制度复工报告审批制度7.7.原材料、半成品、构配件、设备报验制度原材料、半成品、构配件、设备报验制度原材料、半成品、构配件、设备报验制度原材料、半成品、构配件、设备报验制度8.8.测量成果，工程质量报验制度测量成果，工程质量报验制度测量成果，工程质量报验制度测量成果，工程质量报验制度9.9.工程质量事故处理制度工程质量事故处理制度工程质量事故处理制度工程质量事故处理制度10.10.工期、费用索赔处理制度工期、费用索赔处理制度工期、费用索赔处理制度工期、费用索赔处理制度11.11.监理月报及监理总结制度监理月报及监理总结制度监理月报及监理总结制度监理月报及监理总结制度 十一、监理

432、资料的整理十一、监理资料的整理十一、监理资料的整理十一、监理资料的整理 监理资料的内容监理资料的内容监理资料的内容监理资料的内容 监理资料管理要求监理资料管理要求监理资料管理要求监理资料管理要求十二、监理设施十二、监理设施十二、监理设施十二、监理设施 业主应提供的设施业主应提供的设施业主应提供的设施业主应提供的设施 监理配备的检测设备和工具监理配备的检测设备和工具监理配备的检测设备和工具监理配备的检测设备和工具418任务三任务三 监理实施细则的编制监理实施细则的编制监理实施细则编制的范围监理实施细则编制的范围监理实施细则编制的范围监理实施细则编制的范围1 1监理实施细则的基本内容要求监理实施细

433、则的基本内容要求监理实施细则的基本内容要求监理实施细则的基本内容要求2 2其他要求其他要求其他要求其他要求3 3钢筋混凝土工程监理实施细则钢筋混凝土工程监理实施细则钢筋混凝土工程监理实施细则钢筋混凝土工程监理实施细则4 4419任务四任务四 第一次工地会议与监第一次工地会议与监理交底编制理交底编制一、第一次工地会议一、第一次工地会议（一）各单位介绍驻现场的组织机构、人员及分工一）各单位介绍驻现场的组织机构、人员及分工一）各单位介绍驻现场的组织机构、人员及分工一）各单位介绍驻现场的组织机构、人员及分工（二）建设单位根据二）建设单位根据二）建设单位根据二）建设单位根据 监理合同监理合同监理合同监理

434、合同宣布对总监理工程师的授权情况宣布对总监理工程师的授权情况宣布对总监理工程师的授权情况宣布对总监理工程师的授权情况（三）建设单位介绍工程开工准备情况三）建设单位介绍工程开工准备情况三）建设单位介绍工程开工准备情况三）建设单位介绍工程开工准备情况（四）承包单位介绍施工准备情况四）承包单位介绍施工准备情况四）承包单位介绍施工准备情况四）承包单位介绍施工准备情况（五）建设单位和监理单位对施工准备情况提出意见和要求五）建设单位和监理单位对施工准备情况提出意见和要求五）建设单位和监理单位对施工准备情况提出意见和要求五）建设单位和监理单位对施工准备情况提出意见和要求（六）总监理工程师介绍监理规划的主要内

435、容六）总监理工程师介绍监理规划的主要内容六）总监理工程师介绍监理规划的主要内容六）总监理工程师介绍监理规划的主要内容（七）明确提出监理例会制度七）明确提出监理例会制度七）明确提出监理例会制度七）明确提出监理例会制度（八）进行监理交底（八）进行监理交底（八）进行监理交底（八）进行监理交底420二、监理交底的编制二、监理交底的编制二、监理交底的编制二、监理交底的编制（一）监理工作的依据、范围和目标（一）监理工作的依据、范围和目标（一）监理工作的依据、范围和目标（一）监理工作的依据、范围和目标（二）监理与有关各方面的关系（二）监理与有关各方面的关系（二）监理与有关各方面的关系（二）监理与有关各方面的

436、关系（三）建设单位授予监理单位的权利（三）建设单位授予监理单位的权利（三）建设单位授予监理单位的权利（三）建设单位授予监理单位的权利（四）监理工作的主要内容（四）监理工作的主要内容（四）监理工作的主要内容（四）监理工作的主要内容（五）施工阶段监理资料及相关表格（五）施工阶段监理资料及相关表格（五）施工阶段监理资料及相关表格（五）施工阶段监理资料及相关表格（六）施工单位应加强的几个观念（六）施工单位应加强的几个观念（六）施工单位应加强的几个观念（六）施工单位应加强的几个观念（七）参加交底人员签字（七）参加交底人员签字（七）参加交底人员签字（七）参加交底人员签字421任务五任务五 监理月报与监理总

437、结监理月报与监理总结的编制的编制一、监理月报的编制一、监理月报的编制一、监理月报的编制一、监理月报的编制（一）监理月报的编制要求一）监理月报的编制要求一）监理月报的编制要求一）监理月报的编制要求（二）监理月报的基本内容及填写要求二）监理月报的基本内容及填写要求二）监理月报的基本内容及填写要求二）监理月报的基本内容及填写要求（三）监理月报封面格式要求（三）监理月报封面格式要求（三）监理月报封面格式要求（三）监理月报封面格式要求二、监理工作总结的编制二、监理工作总结的编制二、监理工作总结的编制二、监理工作总结的编制（一）编制基本要求一）编制基本要求一）编制基本要求一）编制基本要求（二）监理合同的履

438、行情况二）监理合同的履行情况二）监理合同的履行情况二）监理合同的履行情况（三）监理工作成效三）监理工作成效三）监理工作成效三）监理工作成效（四）施工中出现的问题及其处理情况和建议四）施工中出现的问题及其处理情况和建议四）施工中出现的问题及其处理情况和建议四）施工中出现的问题及其处理情况和建议422任务六任务六 案例分析案例分析423项目八项目八 工程项目管理工程项目管理能力目标424任务一任务一 建设项目管理建设项目管理一、建设项目管理的发展过程一、建设项目管理的发展过程第二次世界大战以前：设计第二次世界大战以前：设计第二次世界大战以前：设计第二次世界大战以前：设计招标招标招标招标建造模式建造

439、模式建造模式建造模式第二次世界大战以后，不承担建设工程的具体设计任第二次世界大战以后，不承担建设工程的具体设计任第二次世界大战以后，不承担建设工程的具体设计任第二次世界大战以后，不承担建设工程的具体设计任务、专门为业主提供建设项目管理服务的咨询公司应务、专门为业主提供建设项目管理服务的咨询公司应务、专门为业主提供建设项目管理服务的咨询公司应务、专门为业主提供建设项目管理服务的咨询公司应运而生，并且迅速发展壮大，成为工程建设领域一个运而生，并且迅速发展壮大，成为工程建设领域一个运而生，并且迅速发展壮大，成为工程建设领域一个运而生，并且迅速发展壮大，成为工程建设领域一个新的专业化方向。新的专业化方

440、向。新的专业化方向。新的专业化方向。建设项目管理专业化的形成和发展在工程建设领域专业化建设项目管理专业化的形成和发展在工程建设领域专业化建设项目管理专业化的形成和发展在工程建设领域专业化建设项目管理专业化的形成和发展在工程建设领域专业化发展史上具有里程碑意义。发展史上具有里程碑意义。发展史上具有里程碑意义。发展史上具有里程碑意义。425二、建设项目管理的类型二、建设项目管理的类型按服务对象分按服务对象分按管理主体分按管理主体分按服务阶段分按服务阶段分426三、美国项目管理专业人员资格认证三、美国项目管理专业人员资格认证PMPPMP（Project Management Project Mana

441、gement ProfessionalProfessional）指项目管理专业人）指项目管理专业人）指项目管理专业人）指项目管理专业人员资格认证。它是由美国项目管理学员资格认证。它是由美国项目管理学员资格认证。它是由美国项目管理学员资格认证。它是由美国项目管理学会会会会 （PMI)PMI)发起的，目的是为了给发起的，目的是为了给发起的，目的是为了给发起的，目的是为了给项目管理专业人员提供统一的行业标项目管理专业人员提供统一的行业标项目管理专业人员提供统一的行业标项目管理专业人员提供统一的行业标准，使之具备科学化的项目管理知识，准，使之具备科学化的项目管理知识，准，使之具备科学化的项目管理知识，

442、准，使之具备科学化的项目管理知识， 以提高项目管理专业的工作水平。目以提高项目管理专业的工作水平。目以提高项目管理专业的工作水平。目以提高项目管理专业的工作水平。目前，前，前，前，PMPPMP考试同时用英语、德语、考试同时用英语、德语、考试同时用英语、德语、考试同时用英语、德语、法语、日语、韩语、西班牙语、法语、日语、韩语、西班牙语、法语、日语、韩语、西班牙语、法语、日语、韩语、西班牙语、 葡葡葡葡萄牙语和中文等多种语言进行，很多萄牙语和中文等多种语言进行，很多萄牙语和中文等多种语言进行，很多萄牙语和中文等多种语言进行，很多国家都在效仿美国的项目管理认证制国家都在效仿美国的项目管理认证制国家都

443、在效仿美国的项目管理认证制国家都在效仿美国的项目管理认证制度。度。度。度。4271. PMI1. PMI对项目经理职业道德、技能方面的要求对项目经理职业道德、技能方面的要求对项目经理职业道德、技能方面的要求对项目经理职业道德、技能方面的要求4282. PMP2. PMP知识结构知识结构知识结构知识结构3. 3. 报考条件与要求报考条件与要求报考条件与要求报考条件与要求4. 4. 考试形式和内容考试形式和内容考试形式和内容考试形式和内容429任务二任务二 工程咨询工程咨询一、工程咨询概述一、工程咨询概述一、工程咨询概述一、工程咨询概述1.1.概念概念概念概念适应现代经济发展和社会进步的需要，集中

444、专家群体或个适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的智力服务。智力服务。智力服务。

445、智力服务。2.2.工程咨询的作用工程咨询的作用工程咨询的作用工程咨询的作用为决策者为决策者为决策者为决策者 提供科学合理的建议；提供科学合理的建议；提供科学合理的建议；提供科学合理的建议；保证工程的顺利实施；保证工程的顺利实施；保证工程的顺利实施；保证工程的顺利实施；为客户提供信息和先进技术；为客户提供信息和先进技术；为客户提供信息和先进技术；为客户提供信息和先进技术；发挥准仲裁人的作用；发挥准仲裁人的作用；发挥准仲裁人的作用；发挥准仲裁人的作用；促进国际间工程领域的交流和合作。促进国际间工程领域的交流和合作。促进国际间工程领域的交流和合作。促进国际间工程领域的交流和合作。3.3.工程咨询的发

446、展趋势工程咨询的发展趋势工程咨询的发展趋势工程咨询的发展趋势总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、人的智慧

447、和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的管理、法律等方面的知识，为建设工程决策和管理提供的智力服务。智力服务。智力服务。智力服务。为决策者为决策者为决策者为决策者 提供科学合理的建议；提供科学合理的建议；提供科学合理的建议；提供科学合理的建议；保证工程的顺利实施；保证工程的顺利实施；保证工程的顺利实施；保证工程的顺利实施；为客户提供信息和先进技术；为客户提供信息和先进技术；为客户提供信息和先进技术；为客户提供信息和先进技术；发挥准仲裁人的作用

448、；发挥准仲裁人的作用；发挥准仲裁人的作用；发挥准仲裁人的作用；促进国际间工程领域的交流和合作。促进国际间工程领域的交流和合作。促进国际间工程领域的交流和合作。促进国际间工程领域的交流和合作。总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。430二、咨询工程师二、咨询工程师1.1.概念概念概念概念咨询工程师（咨询工程师（咨询工程师（咨询工程师（consulting engineer)consulting engineer)是以是以是以是以从事工程咨询业务为职业的工程技术

449、人员和其从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（如经济、管理）人员的统称。他专业（如经济、管理）人员的统称。他专业（如经济、管理）人员的统称。他专业（如经济、管理）人员的统称。2.2.咨询工程师的素质咨询工程师的素质咨询工程师的素质咨询工程师的素质知识面宽；精通业务；协调、管理能力强；知识面宽；精通业务；协调、管理能力强；知识面宽；精通业务；协调、管理能力强；知识面宽；精通业务；协调、管理能力强；责任心强；不断进取，勇于开拓。责任心强；不断进取，勇于开拓。责任心强；不断进取，勇于开拓。责任心强；不断进取，勇

450、于开拓。3.3.咨询工程师的职业道德咨询工程师的职业道德咨询工程师的职业道德咨询工程师的职业道德国国国国际际际际上上上上许许许许多多多多国国国国家家家家（尤尤尤尤其其其其是是是是发发发发达达达达国国国国家家家家）的的的的工工工工程程程程咨咨咨咨询询询询业业业业已已已已相相相相当当当当发发发发达达达达，相相相相应应应应地地地地制制制制定定定定了了了了各各各各自自自自的的的的行行行行业业业业规规规规范范范范和和和和职职职职业业业业道德规范，以指导和规范咨询工程师的职业行为。道德规范，以指导和规范咨询工程师的职业行为。道德规范，以指导和规范咨询工程师的职业行为。道德规范，以指导和规范咨询工程师的职业

451、行为。431联合承包工程联合承包工程联合承包工程联合承包工程为贷款方服务为贷款方服务为贷款方服务为贷款方服务为承包商服务为承包商服务为承包商服务为承包商服务为业主服务为业主服务为业主服务为业主服务三、工程咨询公司的服务对象和内容三、工程咨询公司的服务对象和内容432任务三任务三 当今工程项目管理的新模式当今工程项目管理的新模式一、一、DBB模式模式即设计招标建造（即设计招标建造（即设计招标建造（即设计招标建造（design-bid-build)design-bid-build)模式，是最传统的一种工模式，是最传统的一种工模式，是最传统的一种工模式，是最传统的一种工程项目管理模式。该管理模式在国

452、际上最为通用，世行、亚行贷款程项目管理模式。该管理模式在国际上最为通用，世行、亚行贷款程项目管理模式。该管理模式在国际上最为通用，世行、亚行贷款程项目管理模式。该管理模式在国际上最为通用，世行、亚行贷款项目及以项目及以项目及以项目及以FIDICFIDIC合同条件为依据的项目多采用这种模式。合同条件为依据的项目多采用这种模式。合同条件为依据的项目多采用这种模式。合同条件为依据的项目多采用这种模式。优点优点优点优点：通用性强；可自由选择咨询、设计、监理方；各方均熟悉：通用性强；可自由选择咨询、设计、监理方；各方均熟悉：通用性强；可自由选择咨询、设计、监理方；各方均熟悉：通用性强；可自由选择咨询、设

453、计、监理方；各方均熟悉使用标准的合同文本，有利于合同管理、风险管理和减少投资。使用标准的合同文本，有利于合同管理、风险管理和减少投资。使用标准的合同文本，有利于合同管理、风险管理和减少投资。使用标准的合同文本，有利于合同管理、风险管理和减少投资。缺点缺点缺点缺点：工程项目要经过规划、设计、施工三个环节之后才移交给：工程项目要经过规划、设计、施工三个环节之后才移交给：工程项目要经过规划、设计、施工三个环节之后才移交给：工程项目要经过规划、设计、施工三个环节之后才移交给业主，项目周期长；业主管理费用较高，前期投人大；变更时容业主，项目周期长；业主管理费用较高，前期投人大；变更时容业主，项目周期长；

454、业主管理费用较高，前期投人大；变更时容业主，项目周期长；业主管理费用较高，前期投人大；变更时容易引起较多索赔。易引起较多索赔。易引起较多索赔。易引起较多索赔。433二、二、CM模式模式所谓所谓所谓所谓CMCM模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程的开始阶段就模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程的开始阶段就模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程的开始阶段就模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程的开始阶段就雇佣具有施工经验的雇佣具有施工经验的雇佣具有施工经验的雇佣具有施工经验的cmcm单位单位单位单位( (或或或或cmcm经理）参与到建设工程实施工程经理）参与到建设工程实施工程经理）参与

455、到建设工程实施工程经理）参与到建设工程实施工程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。这种安排的目的是将建设工程的实施作为一个完整的过程来对待，并这种安排的目的是将建设工程的实施作为一个完整的过程来对待，并这种安排的目的是将建设工程的实施作为一个完整的过程来对待，并这种安排的目的是将建设工程的实施作为一个完整的过程来对待，并同时考虑设计和施工的因素，力求使建设工程在尽可能短的时间内、同时考

456、虑设计和施工的因素，力求使建设工程在尽可能短的时间内、同时考虑设计和施工的因素，力求使建设工程在尽可能短的时间内、同时考虑设计和施工的因素，力求使建设工程在尽可能短的时间内、以尽可能经济的费用和满足要求的质量建成并投入使用。以尽可能经济的费用和满足要求的质量建成并投入使用。以尽可能经济的费用和满足要求的质量建成并投入使用。以尽可能经济的费用和满足要求的质量建成并投入使用。CMCM模式的适用情况模式的适用情况模式的适用情况模式的适用情况434CMCM模式的类型模式的类型模式的类型模式的类型435436三、三、三、三、DBMDBM模式模式模式模式四、四、四、四、BOTBOT模式模式模式模式437五

457、、五、五、五、PMCPMC模式模式模式模式438六、六、六、六、EPCEPC模式模式模式模式1.1.概念概念概念概念2.EPC2.EPC模式的特征模式的特征模式的特征模式的特征承包商承担大部分风险；业主或业主代表管理工程实施；总价合同承包商承担大部分风险；业主或业主代表管理工程实施；总价合同承包商承担大部分风险；业主或业主代表管理工程实施；总价合同承包商承担大部分风险；业主或业主代表管理工程实施；总价合同3.EPC3.EPC模式的适用条件模式的适用条件模式的适用条件模式的适用条件 由于承包商承担了工程建设的大部分风险。由于承包商承担了工程建设的大部分风险。由于承包商承担了工程建设的大部分风险。

458、由于承包商承担了工程建设的大部分风险。 业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，也不要审批大多数的施工图纸。也不要审批大多数的施工图纸。也不要审批大多数的施工图纸。也不要审批大多数的施工图纸。 工程的期中支付款应由业主直接按合同规定支付，而不是像其他模式那样工程的期中支付款应由业主直接按合同规定支付，而不是像其他模式那样工程的期中支付款应由业主直接按合同规定支付，而不是像其

459、他模式那样工程的期中支付款应由业主直接按合同规定支付，而不是像其他模式那样先由工程师审查工程量和承包商的结算报告，再决定和签发支付证书。先由工程师审查工程量和承包商的结算报告，再决定和签发支付证书。先由工程师审查工程量和承包商的结算报告，再决定和签发支付证书。先由工程师审查工程量和承包商的结算报告，再决定和签发支付证书。439七、七、Partnering模式模式PartneringPartnering模式概念的基本要素就是建立共同目标，达成相互的承模式概念的基本要素就是建立共同目标，达成相互的承模式概念的基本要素就是建立共同目标，达成相互的承模式概念的基本要素就是建立共同目标，达成相互的承诺，

460、共同解决问题，避免争议、诉讼，培育合作、信任和健康的工作诺，共同解决问题，避免争议、诉讼，培育合作、信任和健康的工作诺，共同解决问题，避免争议、诉讼，培育合作、信任和健康的工作诺，共同解决问题，避免争议、诉讼，培育合作、信任和健康的工作关系，使项目的实现取得超常规的效益，并使参与各方的利益都得以关系，使项目的实现取得超常规的效益，并使参与各方的利益都得以关系，使项目的实现取得超常规的效益，并使参与各方的利益都得以关系，使项目的实现取得超常规的效益，并使参与各方的利益都得以实现。实现。实现。实现。PartneringPartnering模式较为重要的三个因素：模式较为重要的三个因素：模式较为重要

461、的三个因素：模式较为重要的三个因素： 沟通、理解和互信沟通、理解和互信沟通、理解和互信沟通、理解和互信。PartneringPartnering模式的两种类型：单项的模式的两种类型：单项的模式的两种类型：单项的模式的两种类型：单项的partneringpartnering，长期的，长期的，长期的，长期的partneringpartnering模式。模式。模式。模式。440PartneringPartnering模式的组织结构和工作流程模式的组织结构和工作流程模式的组织结构和工作流程模式的组织结构和工作流程441PartneringPartnering模式的主要运作内容模式的主要运作内容模式的主

462、要运作内容模式的主要运作内容Partnering模式模式 partneringpartnering协协协协议议议议建立系统建立系统建立系统建立系统项目评价系统项目评价系统项目评价系统项目评价系统442八、八、Project controlling模式模式 核心是以工程信息流处理的结果指导和控核心是以工程信息流处理的结果指导和控核心是以工程信息流处理的结果指导和控核心是以工程信息流处理的结果指导和控制工程的物质流。制工程的物质流。制工程的物质流。制工程的物质流。1.project controlling 1.project controlling 模式的概念模式的概念模式的概念模式的概念4432

463、.project controlling 2.project controlling 模式的类型模式的类型模式的类型模式的类型444project controllingproject controlling模式与建设项目管理的比较模式与建设项目管理的比较模式与建设项目管理的比较模式与建设项目管理的比较服务对象不尽服务对象不尽服务对象不尽服务对象不尽相同相同相同相同地位不同地位不同地位不同地位不同服务时间服务时间服务时间服务时间不尽相同不尽相同不尽相同不尽相同工作内容工作内容工作内容工作内容不同不同不同不同权力不同权力不同权力不同权力不同445应用应用应用应用proiect controlli

464、ngproiect controlling模式需要注意的问题模式需要注意的问题模式需要注意的问题模式需要注意的问题project controllingproject controlling模式一般适用于大型模式一般适用于大型模式一般适用于大型模式一般适用于大型和特大型建设工程。和特大型建设工程。和特大型建设工程。和特大型建设工程。project controllingproject controlling模式不能作为一种独模式不能作为一种独模式不能作为一种独模式不能作为一种独立存在的模式。立存在的模式。立存在的模式。立存在的模式。 project controllingproject controlling模式不能取代建设项模式不能取代建设项模式不能取代建设项模式不能取代建设项目管理。目管理。目管理。目管理。 project controllingproject controlling咨询单位需要建设工咨询单位需要建设工咨询单位需要建设工咨询单位需要建设工程参与各方的配合。程参与各方的配合。程参与各方的配合。程参与各方的配合。446谢谢 谢谢 大大 家家447