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1、v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划第二章工程项目的前期策划内容提要：内容提要：第一节工程项目的前期策划工作第二节工程项目的构思第三节工程项目的目标设计第四节工程项目的定义（自学）第五节工程项目的可行性研究学习要求学习要求学习要求学习要求n n一般了解：工程项目前期工作程序、工程项目的起因一般了解：工程项目前期工作程序、工程项目的起因n n一般理解：工程项目可行性研究的内容一般理解：工程项目可行性研究的内容n n重点掌握：工程项目目标的内容重点掌握：工程项目目标的内容v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划第一节工程项目的前期策划工作一、概述二、项目前期策划的过程和主要
2、工作三、项目前期策划应注意的问题四、项目前期策划工作的重要作用v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划一、概述 定定义义：前前期期策策划划阶阶段段指指工工程程项项目目的的构构思思到到项项目目批批准准，正式立项为止的过程。正式立项为止的过程。 项项目目前前期期策策划划的的主主要要任任务务是是：寻寻找找并并确确立立项项目目目目标标，定定义义项项目目，并并对对项项目目进进行行详详细细的的技技术术经经济济论论证证，使使整整个个项项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划v第一篇工程项目管理系统v第二章工
3、程项目的前期策划二、项目前期策划主要工作1.工程项目构思的产生和选择。2项目的目标设计和项目定义：(l)情况的分析和问题的研究；(2)项目的目标设计；(3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明；(4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书3可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划三、项目前期策划应注意的问题1在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。2在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的
4、构思、目标或方案。3在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划四、项目前期策划工作的重要作用1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性可见图2-2。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划2影响全局。例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入
5、)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划第二节工程项目的构思一、构思的产生二、项目构思的选择v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划一、构思的产生工程项目构思的起因可能有：工程项目构思的起因可能有：1 1通通过过市市场场研研究究发发现现新新的的投投资资机机会会，有有利利的的投投资资地地点点和和投资领域。投资领域。 2 2上层系统运行存在问题或困难。上层系统运行存在问题或困难。 3 3上上层层战战略略或或计计划划的的分
6、分解解，如如国国家家、地地区区、城城市市的的发发展展计划。计划。 4 4项目业务，如建筑承包公司的项目。项目业务，如建筑承包公司的项目。 5 5通过生产要素的合理组合，产生项目机会。通过生产要素的合理组合，产生项目机会。上层系统（如国家、企业、城市）对项目具有规定性。上层系统（如国家、企业、城市）对项目具有规定性。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划项目构思的选择项项目目构构思思是是对对项项目目机机会会的的捕捕捉捉。人人们们对对项项目目机机会会必必须须有有敏锐的感觉。敏锐的感觉。项项目目的的构构思思是是丰丰富富多多彩彩的的，有有时时甚甚至至是是“ “异异想想天天开开” ”的，必须
7、作选择：的，必须作选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思；淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思；由由于于资资源源的的限限制制，即即使使是是有有一一定定可可实实现现性性和和实实用用价价值值的的构构思思，也也不不可可能能都都转转化化成成项项目目，必必须须在在许许多多项项目目机机会中优选。会中优选。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划项目构思的选择考虑：项目构思的选择考虑：11上层系统问题和需求的现实性。上层系统问题和需求的现实性。22考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 3 3充充分分发发挥挥自自己己已已有有的的长长处处
8、，运运用用自自己己的的竞竞争争优优势势，或或达达到到合合作作各各方方竞竞争争优优势势的的最最优优组组合合。综综合合考考虑虑“ “项项目目构构思思环环境境能能力力” ”之之间间的的平平衡衡，以以求求达达到到主主观观和和客客观观的最佳组合。的最佳组合。经经过过权权力力部部门门的的认认可可，项项目目的的构构思思转转化化为为目目标标建建议议，可可提提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。出作进一步的研究，进行项目的目标设计。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划例如：某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。19XX年以前，连接两
9、地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。参见书P55案例v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划第三节工程项目的目标设计一、目标管理方法二、情况的分析三、问题的定义四、提出目标因素五、目标系统的建立v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划一、目标管理方法项目管理采用目标管理方法：项目管理采用目标管理方法：1 1在在项项目目实实施施前前就就必必须须确确定定明明确确的的目目标标，精精心心论论证证，详细设计、优化和计划。详细设计、优化
10、和计划。 2 2项项目目先先设设立立总总目目标标，再再采采用用系系统统方方法法将将总总目目标标分分解解成子目标和可执行目标。成子目标和可执行目标。 3 3将将项项目目目目标标落落实实到到责责任任人人，将将目目标标管管理理同同职职能能管管理理高高度度地地结结合合起起来来，建建立立由由上上而而下下，由由整整体体到到分分部部的的目目标标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。 4.4.将将项项目目目目标标落落实实到到项项目目的的各各阶阶段段，保保证证项项目目在在全全生生命命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体
11、性。 v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划在项目管理中推行目标管理容易出现的问题：在项目管理中推行目标管理容易出现的问题：1. 1.在在项项目目前前期期就就要要求求设设计计完完整整的的且且科科学学的的目目标标系系统统是是十十分困难的。分困难的。2. 2.项项目目批批准准后后，目目标标的的刚刚性性非非常常大大，不不能能随随便便改改动动，也也很难改动。很难改动。3. 3.在在目目标标管管理理过过程程中中，人人们们常常常常注注重重近近期期的的局局部部的的目目标标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。 4. 4.其其他他问问题题：人人们们可可能
12、能过过分分使使用用和和注注重重定定量量目目标标，因因为为定定量量目目标标易易于于评评价价和和考考核核，项项目目的的成成果果显显著著。但但有有些些重重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划二、情况的分析( (一一) )情况分析的作用情况分析的作用11进一步研究和评价项目的构思的实用性的。进一步研究和评价项目的构思的实用性的。 2 2对对上上层层系系统统的的目目标标和和问问题题进进行行定定义义，从从而而确确定定项项目目的的目标因素。目标因素。 3 3通通过过情情况况分分析析确确定定项项目目的的边边界界条条件
13、件状状况况。这这些些边边界界条条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。 4 4为为目目标标设设计计、项项目目定定义义、可可行行性性研研究究以以及及详详细细设设计计和和计划提供信息。计划提供信息。 5 5对对项项目目中中的的一一些些不不确确定定因因素素即即风风险险进进行行分分析析，并并对对风风险提出相应的防护措施。险提出相应的防护措施。 v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划(二)情况分析的内容1 1拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。2 2上上层层系系统统的的组组织织形
14、形式式、企企业业的的发发展展战战略略、状状况况及及能能力力，上层系统运行存在的问题。上层系统运行存在的问题。3 3企业所有者或业主的状况。企业所有者或业主的状况。4 4能能够够为为项项目目提提供供合合作作的的各各个个方方面面，如如合合资资者者、合合作作者者、供应商、承包商的状况。供应商、承包商的状况。5 5自然环境及其制约因素。自然环境及其制约因素。6 6社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。7 7政政治治环环境境和和与与投投资资，与与项项目目的的实实施施过过程程及及运运行行过过程程相相关关的法律和法规。的法律和法规。 v第一篇工程
15、项目管理系统v第二章工程项目的前期策划(三)情况分析方法和要求环境调查应是环境调查应是系统的系统的，尽可能，尽可能定量定量定量定量的，用数据说话。的，用数据说话。环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。初步评价。情况分析可以采用调查表、现场情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、观察法、专家咨询法、ABCABC分类法、分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、企业比
16、较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划三、问题的定义1 1对对上上层层系系统统问问题题进进行行罗罗列列、结结构构化化，即即上上层层系系统统有有几几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。2 2对对原原因因进进行行分分析析，将将症症状状与与背背景景、起起因因联联系系在在一一起起，这可用因果关系分析法。这可用因果关系分析法。3 3分分析析这这些些问问题题将将来来发发展展的的可可能能性性和和对对上上层层系系统统的的影影响响。
17、有有些些问问题题会会随随着着时时间间的的推推移移逐逐渐渐减减轻轻或或消消除除，相相反反有有的的却会逐渐严重。却会逐渐严重。 对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发，并住问题对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发，并住问题的核心。问题定义的基本步骤为：的核心。问题定义的基本步骤为：v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划例如：XX高速公路项目的情况调查和问题的定义1两地之间的交通问题连接两地的公路的况较差，多为三级和四级公路。交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。子问题如下：(2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于：车辆太多；交通管理问题，许多地方小商小贩侵占
18、道路；交叉路口多，许多无红绿灯；许多驾驶人员不按照交通规则行车；出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。(1)交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划(3)事故多，其原因有：交通混乱，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，弯道多；非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。(4)污染严重：车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站；许多旧车、破车超过国家规定的排放标准；车辆太脏；周边居民向路上抛垃圾。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划2社会和经济发展对公路交通的
19、需求(1)该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点地区之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。(2)该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。(3)随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。(定量预测略)3世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。4公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。v第一篇工程项
20、目管理系统v第二章工程项目的前期策划5存在着不利的制约条件。(1)该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。(2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。(3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。6相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划四、提出目标因素( (一一) )目标因素的来源目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决
21、定：目标因素通常由如下几方面决定：1 1问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。2 2有有些些边边界界条条件件的的限限制制也也形形成成项项目目的的目目标标因因素素，如如资资源源限限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。3 3许许多多目目标标因因素素是是由由最最高高层层设设置置的的，上上层层战战略略目目标标和和计计划划的分解可直接形成项目的目标因素。的分解可直接形成项目的目标因素。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划(二)常见的目标因素一个工程项目的目标因素可能有如
22、下几类：一个工程项目的目标因素可能有如下几类： 1. 1.问问题题解解决决的的程程度度。这这是是项项目目建建成成后后所所实实现现的的功功能能，所所达达到到的的运行状态运行状态运行状态运行状态。2.2.项目自身的项目自身的( (与建设相关与建设相关) )目标，目标，包括：工程规模包括：工程规模 、经济性目标、经济性目标 、项目时间目标、项目时间目标 。3.3.其它目标因素：其它目标因素： 工程的技术标准、技术水平；工程的技术标准、技术水平；提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；人均产值利润额；人均产值利润额；吸引外资数额；吸引外资数额；降低生
23、产成本，或达到新的成本水平降低生产成本，或达到新的成本水平 ；等等等等 v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划(三)各目标因素指标的初步确定确定目标因素指标应注意如下几点：确定目标因素指标应注意如下几点：1 1真真实实反反映映上上层层系系统统的的问问题题和和需需要要，应应基基于于情情况况分分析析和和问问题题的定义基础上。的定义基础上。 2 2切切合合实实际际，实实事事求求是是，即即不不好好大大喜喜功功，又又不不保保守守，一一般般经经过努力能实现。过努力能实现。 3 3目目标标因因素素指指标标的的提提出出，评评价价和和结结构构化化并并不不是是在在项项目目初初期期就就可以办到的。可以办
24、到的。 4 4目目标标因因素素的的指指标标要要有有一一定定的的可可变变性性和和弹弹性性，应应考考虑虑到到环环境境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。 5 5项目的目标因素必须重视时间限定。项目的目标因素必须重视时间限定。 6 6许许多多目目标标因因素素是是由由与与项项目目相相关关的的各各方方面面提提出出来来的的，必必须须照照顾到各方面的利益。顾到各方面的利益。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划五、目标系统的建立( (一一) )目标系统结构目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次：项目目标系统至少有如下三个层次： 1. 1.系系统
25、统目目标标，通通常常有有，功功能能目目标标、技技术术目目标标、经经济济目目标、社会目标、生态目标。标、社会目标、生态目标。 2.2.子目标，为系统目标的说明、补充。子目标，为系统目标的说明、补充。 3.3.可执行目标，为子目标的细化。可执行目标，为子目标的细化。 v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划(二)目标因素的分类1. 1.按性质，目标因素可以分为：按性质，目标因素可以分为： (1)(1)强强制制性性目目标标，即即必必须须满满足足的的目目标标因因素素，通通常常包包括括 法法律律和和法法规规的的限限制制、官官方方的的规规定定、技技术术规规范范的的要要 求求等等, ,这这些些目目
26、标标必必须须纳纳入入项项目目系系统统中中的的，否否则则项项目目不不能能成立。成立。 (2)(2)期期望望的的目目标标，即即尽尽可可能能满满足足的的，有有一一定定范范围围弹弹性性 的目标因素。的目标因素。2. 2.按照目标因素的表达，它们又可以分为：按照目标因素的表达，它们又可以分为：(1)(1)定量目标定量目标( (能用数字表达的目标因素能用数字表达的目标因素) )(2)(2)定性目标定性目标( (不能用数字表达的目标因素不能用数字表达的目标因素) )v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公里。
27、(一)功能目标1交通功能(问题的解决程度)。(1)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。(2)设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。2服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成：(1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；(2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。例如：某高速公路目标设计例如：某高速公路目标设计v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划4交通管理功能(1)监控系统要求（略）(2)通信系统要求（略）(3)事故排障系统要求：达到确定的
28、事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。(4)收费系统要求（略）(5)供电系统要求（略）(6)照明系统要求（略）(7)公路的运行维护系统要求。3 3安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。使，全线设有齐全的交通安全设施。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划1.全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里。2.路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。3.按照我国高速公里标准确定：(1)路线(2)路基要求(3)路面要求(4)桥梁涵洞要求(5)互通式立交要求( (二二
29、) )技术目标技术目标总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划1总投资(建设成本)：项目总概算为XX亿元人民币。2预计2000年前建成通车,本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为XX亿元。3预计X年收回投资，项目内部收益率为Y%。4.投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。( (三三) )经济目标经济目标 v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划( (四四) )社会目标社会目标11构建沿途构建沿途6 6城市一个统一的经济带，城市
30、一个统一的经济带，加快地区经济的发展。预计国民经济的加快地区经济的发展。预计国民经济的产出效益为投入的产出效益为投入的X X倍。倍。2 2带动沿线旅游业、餐饮业的发展。带动沿线旅游业、餐饮业的发展。3 3促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。4 4创造良好的投资环境，改善地区投资形象。创造良好的投资环境，改善地区投资形象。5 5邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。6 6促进劳动就业的程度。促进劳动就业的程度。7 7改善交通环境，减少事故发生率。改善交通环境，减少事故发生率。等等等等不一一诉述不一一诉述v第一篇工程项目
31、管理系统v第二章工程项目的前期策划(三)目标因素之间的争执l l强强制制性性目目标标与与期期望望目目标标发发生生争争执执，则则首首先先必必须须满满足足强强制制性目标的要求。性目标的要求。2 2如如果果强强制制性性目目标标因因素素之之间间存存在在争争执执，则则说说明明本本项项目目存存在在自身的矛盾性，可能有两种处理：自身的矛盾性，可能有两种处理：(1)(1)判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。(2)(2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。3. 3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：期望目标因素的争执
32、。这里又有两种情况： (1)(1)如如果果定定量量的的目目标标因因素素之之间间存存在在争争执执，可可以以采采用用优优化化的的办办法法，追追求求技技术术经经济济指指标标最最有有利利( (如如收收益益最最大大、成成本本最最低低) )的的解解决方案。决方案。 (2)(2)定定性性的的目目标标因因素素的的争争执执可可通通过过确确定定优优先先级级或或定定义义权权重重，寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。 4 4在在目目标标系系统统中中，系系统统目目标标优优先先于于子子目目标标，子子目目标标优优先先于于可操作目标。可操作目标。 v第一篇工
33、程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划第四节工程项目的定义一、项目构成定界二、项目定义三、项目的审查和选择四、提出项目建议书，准备可行性研究tov第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划项目构成定界对目标因素按照性质可以划分为三个范围：对目标因素按照性质可以划分为三个范围：1 1最大需求范围。即包括前面提出的所有最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合目标因素的结合U U1 1；2 2最低需求范围。这由必需的强制最低需求范围。这由必需的强制性的目标因素构成，是项目必须解性的目标因素构成，是项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的决的问题和必须满足的目标因素的结合结合UU2 2
34、；3. 3.优化的范围。它是基于目标优化优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合基础上确定的目标因素的结合UU3 3。可行性研究和设计都在作这个优化可行性研究和设计都在作这个优化工作。通常以工作。通常以UU3 3作为项目的范围。作为项目的范围。当然，优化的范围必须包括强制性当然，优化的范围必须包括强制性的目标因素。的目标因素。所所以以，U U2 2U U3 3U U1 1，即即如如图图2-32-3所所示示。则则由由U U3 3所所确确定定项项目目目目标标决决定定了了项项目的系统范围。目的系统范围。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划项目定义 项项目目定定义义是是指指
35、以以书书面面的的形形式式描描述述项项目目目目标标系系统统，并并初初步步提提出出完完成成方方式式。它它是是将将原原直直觉觉的的项项目目构构思思和和期期望望引引导导到到经经过过分分析析、选选择择，有有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。它应足够详细，包括：根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。它应足够详细，包括：(l)(l)提出问题，说明问题的范围和问题的定义；提出问题，说明问题的范围和问题的定义；(2)(2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；(3)(3)项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方
36、面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素；定对项目有重大影响的环境因素；(4)(4)系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；期目标应定量说明；(5)(5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；因素；(6)(6)提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织方面安排和实施时间总安排；体策略、组织方面安排和实施时间总安排；(7)(7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、
37、价格水准、经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。运营费用等。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划项目的审查和选择( (一一) )项目审查项目审查 主主要要是是风风险险评评价价，目目标标决决策策，目目标标设设计计价价值值评评价价，以以及及对对目目标标设设计过程的审查。对一般的常见的投资项目审查指标可能有：计过程的审查。对一般的常见的投资项目审查指标可能有： 1 1问题的定义。问题的定义。 2 2目标系统和目标因素。目标系统和目标因素。 3 3项目的初步评价。项目的初步评价。 ( (二二) )项目选择项目选择 选择的总体目标通常有：选择的总体目标通常有：1
38、 1通通过过项项目目能能够够最最有有效效地地解解决决上上层层系系统统的的问问题题，满满足足上上层层系系统统的的需要。对于提供产品或服务的项目，应着眼于有良好的市场前景。需要。对于提供产品或服务的项目，应着眼于有良好的市场前景。2 2使使项项目目符符合合企企业业经经营营战战略略目目标标，以以项项目目对对战战略略的的贡贡献献作作为为选选择择尺度。尺度。3 3企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。 4 4项项目目本本身身成成就就的的可可能能性性最最大大和和风风险险最最小小，选选择择成成就就( (如如收收益益) )期期望值大的项目。望值大的项目。 v第一篇工程
39、项目管理系统v第二章工程项目的前期策划提出项目建议书，准备可行性研究 1 1项项目目建建议议书书是是对对项项目目目目标标系系统统和和项项目目定定义义的的说说明明和和细细化化，同同时时作作为为后后继继的的可可行行性性研研究究、技技术术设设计计和和计计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。 2 2提出要求，确定责任者。提出要求，确定责任者。 3 3建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明。实施所必需的总体信息、方针、说明。 v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划
40、第五节工程项目的可行性研究一、可行性研究前的工作二、可行性研究的内容三、项目可行性研究的基本要求v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划一、可行性研究前的工作 1 1项目经理的任命。项目经理的任命。 2 2研究小组的成立或研究任务的委托。研究小组的成立或研究任务的委托。 3 3工作圈子的指定。工作圈子的指定。 4 4研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。 5 5可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划的安排。的安排。 v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划二、可行性研究的内容(一
41、一) )实施要点实施要点( (对各章节的所有主要研究对各章节的所有主要研究成果的扼要叙述成果的扼要叙述) )(二二) )项目背景和历史项目背景和历史11项目的主持者；项目的主持者；22项目历史；项目历史；33已完成的研究和或调查的费用。已完成的研究和或调查的费用。 (三三) )市场需求和生产能力策划市场需求和生产能力策划1需求和市场2销售预测和经销情况3生产计划4工厂生产能力的确定v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划 (四四) )原材料投入原材料投入11原料；原料；22经过加工的工业材料经过加工的工业材料 ；33部件；部件；44辅助材料；辅助材料；55工厂用物资；工厂用物资；66
42、公用设施，特别是电力。公用设施，特别是电力。(五五) )厂址选择厂址选择( (包括对土地费用的估计包括对土地费用的估计) )v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划 (六六) )项目设计项目设计 1 1项目范围的初步确定；项目范围的初步确定；22技术和设备：技术和设备：(l)(l)按生产能力大小所能采用的技术和流程；按生产能力大小所能采用的技术和流程；(2)(2)当地和外国技术费用的粗略估计；当地和外国技术费用的粗略估计； (3)(3)拟拟用用设设备备( (生生产产设设备备、辅辅助助设设备备、服服务务设设施施、备备件件、易损件、工具等）。易损件、工具等）。 (4)(4)按按上上述述分
43、分类类的的设设备备投投资资费费用用的的粗粗略略估估计计( (本本国国货货币币和和外币外币) )。33土建工程：土建工程： （1 1）土建工程的粗略布置，建筑物的安排等）土建工程的粗略布置，建筑物的安排等(2)(2)按上述分类的土建工程投资费用的粗略估算。按上述分类的土建工程投资费用的粗略估算。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划 (七七) )工厂机构和管理费用工厂机构和管理费用1 1粗略的机构设置。粗略的机构设置。22管理费用估计。管理费用估计。(八八) )人力人力 1 1人人力力需需要要的的估估计计，细细分分为为工工人人、职职员员，又又分分为为各各种种主主要技术类别要技术类别(
44、 (当地的及外国的当地的及外国的) )； 2 2按按上上述述分分类类的的每每年年人人力力费费用用估估计计，包包括括关关于于工工资资和和薪薪金金的管理费用在内。的管理费用在内。(九九) )制订实施时间安排制订实施时间安排 ll所建议的大致实施时间表所建议的大致实施时间表 ；22根据实施计划估计的实施费用。根据实施计划估计的实施费用。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划 (十十) )财务和经济评价财务和经济评价 l总投资估算，包括周转资金、固定资产需要量的估计，以及上述各种费用的估计；2项目筹资，包括预计的资本结构、预计需筹措的资金以及利息。3生产成本估计4项目的财务评价：(l)清偿
45、期限；(2)简单受益率；(3)收支平衡点；(4)内部收益率。v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划( (十十) )财务和经济评价财务和经济评价 5国民经济评价(l)项目换汇率和有效保护。(2)利用估计的加权数和影子价格(外汇、劳力、资本)进行大致的成本一利润分析；(3)经济方面的工业多样化；(4)创造就业机会的效果估计；(5)外汇储备估计。（十一）环境效益评价（十二）社会效益评价v第一篇工程项目管理系统v第二章工程项目的前期策划三、项目可行性研究的基本要求1 1大大量量调调查查研研究究，以以第第一一手手资资料料为为依依据据，客客观观地地反反映映和和分分析问题，不应带任何主观观点和其
46、它意图。析问题，不应带任何主观观点和其它意图。 2 2应应详详细细、全全面面，定定性性和和定定量量分分析析相相结结合合，用用数数据据说说话话，多用图表表示分析依据和结果，报告应十分透彻和明了。多用图表表示分析依据和结果，报告应十分透彻和明了。 3 3多方案比较。多方案比较。 4 4在在可可行行性性研研究究中中，必必须须对对将将来来的的情情况况进进行行预预测测，作作风风险险分析何研究。分析何研究。 5. 5.可可行行性性研研究究的的结结果果作作为为项项目目的的一一个个中中间间研研究究和和决决策策文文件件，在在项项目目立立项项后后应应作作为为设设计计和和计计划划的的依依据据，在在项项目目后后评评价价中中又又作为项目实施成果评价的依据。作为项目实施成果评价的依据。
