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1、Course Number:QEA9921Course NameInternal Audit technique for QS auditors( (內部稽核手法及內部稽核手法及QSQS稽核員稽核員) )Prepared By:Kimble TangQE Full Training Course內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練*稽核計劃稽核計劃A 排定稽核時程排定稽核時程B 鄰選稽核人員鄰選稽核人員/ /小組小組C C 定義稽核範圍定義稽核範圍D D 通知受稽人員通知受稽人員, ,確認日期及時間確認日期及時間E E 審核相關文件審核相關文件- -程序書程序書, ,表格表格, ,以往報告以往報告
2、, ,以往的以往的CARCARF F 准備准備/ /審核查檢報審核查檢報E E 對稽核人員對稽核人員/ /小組簡介稽核活動小組簡介稽核活動內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練*合格稽核員的條件合格稽核員的條件: :1.1.事前准備事前准備2.2.學習認知學習認知了解稽核主題相關事物了解稽核主題相關事物盡可能摸熟稽核對象盡可能摸熟稽核對象3.3.掌握進度掌握進度稽核進展與協調稽核進展與協調4.4.協助協助有誤解或誤釋之處有誤解或誤釋之處5.5.專注傾聽專注傾聽稽核對象所說的每件事稽核對象所說的每件事, ,當一個好頌的傾聽者當一個好頌的傾聽者6.6.遵守遵守應有的商業道德應有的商業道德7.7.歸集歸集
3、客觀的証據客觀的証據 8. 8.致意致意 感謝稽核對象之配合感謝稽核對象之配合 9.9.簡矩扼要簡矩扼要問題簡短問題簡短, ,針對重點針對重點內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練 一項獨立的書面作業規範由合適一項獨立的書面作業規範由合適且經資格認可人員執行依據書面的查且經資格認可人員執行依據書面的查檢表檢表. .靠客觀証據的查驗與許估以驗証靠客觀証據的查驗與許估以驗証品質保証方案或計劃的適當要素已被品質保証方案或計劃的適當要素已被制定制定, ,文化及有效執行文化及有效執行. .並符合規定的並符合規定的要求要求. .稽核的定義稽核的定義 : :內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練AuditAudit之基
4、本求之基本求 : :* 管理階層的支持管理階層的支持* 訓練有素的訓練有素的AuditorsAuditors* 獨立的稽核作業獨立的稽核作業/ /人員人員* 可及時接觸設施可及時接觸設施, ,文件及人員文件及人員* 面對所有管理階層面對所有管理階層* 明定的稽核程序明定的稽核程序內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練* 目目 的的: : 定義品質系統的期望定義品質系統的期望 應用於內部及外部生產及服務文件或應用於內部及外部生產及服務文件或 材料的供應商材料的供應商 確實客戶的滿意確實客戶的滿意 符合品質的要求符合品質的要求 持續的減少變異及浪費持續的減少變異及浪費 最終客戶的利益最終客戶的利益, ,
5、供應商的基本及所供應商的基本及所有有 認同的公司的要求認同的公司的要求 內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練品質系統的發展是於供應環品質系統的發展是於供應環節中提供持續改善強調不良節中提供持續改善強調不良防預防預, ,減少變異與浪費減少變異與浪費稽核的目標稽核的目標: :內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練供應商應制定與維持書面程序以規畫及實施內部供應商應制定與維持書面程序以規畫及實施內部品質稽核品質稽核, ,以驗証各項品質活動與相關結果是否符以驗証各項品質活動與相關結果是否符合所計劃的安排合所計劃的安排, ,從而決定品質系統之有效性從而決定品質系統之有效性. .內部品質稽核應依所稽核作業的狀況及重要
6、性來內部品質稽核應依所稽核作業的狀況及重要性來排定進度排定進度, ,稽核應由被稽核活動無直接責任的獨立稽核應由被稽核活動無直接責任的獨立人士來執行人士來執行. .稽核結果應予記載稽核結果應予記載,(4.16),(4.16)並提請被稽核人員區域的並提請被稽核人員區域的負責人員加以注意負責人員加以注意. .負責該區域管理人員對稽核所發現之缺失應及時采負責該區域管理人員對稽核所發現之缺失應及時采取矯正措施取矯正措施. .包含工作環境的適切性包含工作環境的適切性. .內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練*稽核三執行稽核三執行A A 會見該部門主管會見該部門主管B B 現場稽核現場稽核C C 討論稽核結果討
7、論稽核結果D D 稽核結果提報稽核結果提報內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練*稽核三要點稽核三要點: :A A 查驗客觀証據查驗客觀証據B B 詢問開放性的問題詢問開放性的問題C C 遵循程序書遵循程序書/ /查檢表查檢表D D 做筆記做筆記E E 考慮其它活動的衛生考慮其它活動的衛生F F 查詢真實的狀況查詢真實的狀況內部人員稽核訓練內部人員稽核訓練* 稽核三掌握稽核三掌握: :1.1.切勿脫軌切勿脫軌2.2.掌握時程掌握時程3.3.把持方向把持方向4.4.立場超然立場超然*稽核施的五人個要點稽核施的五人個要點: :內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練1.1.計劃計劃2.2.執行執行3.3.報告報
8、告4.4.記錄保存記錄保存5.5.跟催跟催內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練* 品質系統之稽核品質系統之稽核: :1.1.人人 員員了解系統了解系統/ /程序程序? ?訓練訓練/ /能力能力? ?動機動機/ /合作合作? ?系統執行的困難系統執行的困難? ?2.2.程程 序序經濟經濟? ?有效有效? ?書面化書面化LOGIC?LOGIC?3.3.物料設備物料設備識別識別? ?條件條件? ?環境環境? ?防護措施地點防護措施地點? ?能力能力? ?4.4.文文 件件發行狀況發行狀況? ?完整完整? ?簡明簡明? ?條件條件? ?清晰清晰? ?一致一致? ?審核審核? ?取用取用? ?內部人稽核人員
9、訓練內部人稽核人員訓練* 現場稽核現場稽核: :1. 1. 最新發行的圖面與規格最新發行的圖面與規格2. 2. 完成的報告及記錄完成的報告及記錄3. 3. 原料的狀況及儲存原料的狀況及儲存4. 4. 具備的工作說明具備的工作說明內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練*稽核結果提報稽核結果提報: :1. 1. 針對不符合事項解釋討論針對不符合事項解釋討論2. 2. 矯正措施需求表取得認國同矯正措施需求表取得認國同3. 3. 確保優點亦被提及確保優點亦被提及4. 4. 指出系統符合程度指出系統符合程度*稽核報告稽核報告: :內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練報告應報告應. .1) 1) 指出所有的稽核所見事實指出所有的稽核所見事實2) 2) 確定不符合事項及所見實証確定不符合事項及所見實証3) 3) 改正措施跟催之要求改正措施跟催之要求4) 4) 容易閱讀容易閱讀5) 5) 描述稽核範圍描述稽核範圍6) 6) 列出參與稽核人員及接洽人員列出參與稽核人員及接洽人員內部稽核人員訓練內部稽核人員訓練*稽核跟催稽核跟催: :1) 1) 查証矯正措施的執行查証矯正措施的執行2 2 ) ) 確確保保短短期期 ( (對對 策策 ) ) , , 長長 期期 ( (防防 預預 ) )措措施施的的有有效效性性3) 3) 記錄跟催細節記錄跟催細節4) 4) 跟催確認簽名跟催確認簽名
