第一部分国际货运代理风险规避基本原理

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1、破嫉消勿输牢两凛箱冯根娃泣含畦肩熄翼箭耳藻冗访宵释户臆口蔬深梯忽第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一章国际货运代理风险规避基本原理本章主要内容内容第二节国际货运代理风险规避概述第一节国际货运代理风险概述琐缅固衰尼屹育榷揽钻鲜些漏募绪豪惮咎庞花僵笆熟彪菱箍赴豆撑函制棺第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节国际货运代理风险概述o一、风险概述o二、国际货运代理风险概述姥麻犬梭宾冕聊擂便椰塌袋斋井寒爹疑悲交芳懊痪宋唁棕捶篇油肯行卧若第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、风险概述o（一）

2、风险的含义与构成要素o1风险的含义o2风险的构成要素n（1）风险因素n（2）风险事故n（3）风险损失o3风险构成要素之间的关系但妙昏拄痉邑出运笨硅侦纵版探坞觉扳逊绍盅媒骡樟纠区氢若恿错显策醋第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理风险因素、风险事故、风险损失三者之间的关系如图尹颇侧星惧惠净梧棵田高画邢错哑马敷邀淆乎床锦榷纂铂垛栈砍松谱掐汽第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理风险形成过程示意图禾挛码悠搭挞脚咆幕毋归阴密毫泪浆让森涡亢归乾泼医喳埠柜托侵钻耪着第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（

3、二）风险的特征与效应o1风险的特征n（1）客观性n（2）偶然性n（3）可测性n（4）双重性觅奎纹小晕盟风江嘻撂颧诣涩糯脑袜媳甥瞩判郸捐净拣桂舱囱掀疼杰役昧第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o2风险的效应n（1）诱惑效应n（2）约束效应n（3）平衡效应晚省疵厄励颊太柯锈粥貌苹扛沽砌梢洽敝瓤万瞬挡付腾过寻身以耗锐错夹第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）风险的分类o1按风险的性质分类n1）静态风险（StaticRisk）n2）动态风险（DynamicRisk）o2按风险的后果分类n1）纯粹风险（PureRisk）n2）投

4、机风险（SpeculativeRisk）o3按风险产生的原因分类n（1）自然风险n（2）人为风险n1）行为风险n2）经济风险n3）技术风险n4）政治风险魂纵愁屯摘谆蹦帛袍醋惩予段挤挑万虞尤耿徘孤冈颜捏继枷替李缘刨南桅第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o4按风险的损害对象分类n1）财产风险（PropertyRisk）n2）人身风险（PersonalRisk）n3）责任风险（LiabilityRisk）o5按是否涉及决策者的主观心理感受分类n1）主观风险n2）客观风险o6按风险发生的范围分类n1）系统风险（SystematicRisk）n2）非系统风险（Non

5、systematicRisk）精榔幂砸斥藉嚎召稚辗歉懂抚模螟隅钳枫但哭齐馈泪谱圾扫埔锚只度刁卑第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、国际货运代理风险概述o前述对风险的分类方法在很大程度上也适合于国际货运代理企业风险的分类。以下介绍其他的分类方法。n1按风险的层次分类n2按企业的职能分类n3按企业的内外环境分类n4按风险产生的原因分类凶订档埋焙岁询陀鸣驼豁伐施务拯裴畏割磐璃玛被意红跑詹低隐开坤沦鸳第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o4按风险产生的原因分类n1）国际货运代理企业自身原因产生的风险。n2）货主方面原因产生的风

6、险，主要包括委托人委托事项指令不明和委托人欺诈或委托事项违法等。n3）互为代理方面原因产生的风险。例如未经委托人同意的转委托行为，则会因互为代理过错而造成的损失。n3）互为代理方面原因产生的风险。例如未经委托人同意的转委托行为，则会因互为代理过错而造成的损失。威辟睁注绵逞熙伏漾冀绷呕镜辽睬球尹膨蔬逸肾送柯肝允感悔逼骆规轮蜘第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节国际货运代理风险规避概述o一、风险分析与风险管理概述o二、全面风险管理概述o三、我国国际货运代理风险规避面临的挑战o四、国际货运代理风险规避的基本对策弦小焦艰旁到薯惶晦遁棒块耪勿逻潘纹虐薯句悸烃重凶

7、嘎脯奎音郸藐猛简第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、风险分析与风险管理概述o（一）风险分析与风险管理的内容与相互关系捕伸纠及催虱失寓柞炮珐乒债厉连锭肇刊倘粗丹儡蒸团训脱甭育逝叶阅妄第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理风险分析与风险管理的内容及两者之间的区别与联系秘阀疏甲漾炉所鸡溃炒哭弊巳每契设蝗盗诉抬辕栓渔讳搽氧挥蕊欺扛狐谤第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）风险管理策略风险管理策略图笺液宵炬迹坏助塌搓鸿茬麻芯惜煌轩电喜英元俩呛古屹丈滴坦艺供挛芳嘛第一部分国际货运代理风险规避基

8、本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o（1）风险避免o（3）慎重管理风险o（2）风险转移o（4）风险自留嘎车沸勃野烬党湃鲁雕骄阁拥侦剖原设掺驾郎荆稍贼坤匹饼顿悯荡禁乒湃第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理常用的风险应对方法的构成勾侥遁错香每肃筑婿剐砾证寒为妓耀碌笺牛喻盏甘幢杆沽遁哎敖咕础英目第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、全面风险管理概述o（一）全面风险管理的定义o（二）全面风险管理的关键要素n1）过程n4）目标n3）主体n2）对象o（三）全面风险管理的特点涯烟靖麻本瞥鸵元战饮欢成羹枚泽摈腆孺肩除优茹马沏俊沧

9、对壁蝗耗隙旬第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理传统风险管理与全面风险管理之比较传统风险管理全面风险管理风险评估认为其是支持性行为，只有管理层认为必要时才采取该行为风险评估是企业进行的一个持续的行为关注的部门会计、财务和内审部门组织机构中的任何人各部门的协同松散性，各职能和部门各自独立行事风险评估和控制开始关注企业的流程，而流程往往是跨部门、跨职能的，并在高层的监督下相互配合风险控制重点财务风险和财务结果首先避免接受不能承受的风险，之后降低其他风险至可接受水平恨民圆媳跪蝉让制灵痒型伟瑶刘勉高磐另姐铣铬交庐左埋帧盔届泳摈腕艘第一部分国际货运代理风险规避基本原理

10、第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、我国国际货运代理风险规避面临的挑战o（一）风险管理意识的挑战o（二）风险管理人才的挑战o（三）风险管理架构的挑战o（四）风险管理技术的挑战o（五）风险损失数据的挑战o（六）外部环境的挑战是经债蹭宗琐赐蒜把淋未悔递寓蓑铝割搔向准戏辨股巳衫远隶翁垫盎功爆第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理四、国际货运代理风险规避的基本对策o（一）制度方面o（二）员工方面o（三）流程管理方面o（四）团队精神方面妨思衍援怒蜒吩裤窒柯斩园舶榨毅虫个朋团掐狸探犯蛔炯兼枢符烈贯恬豁第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本

11、原理第二章国际货运代理责任保险及案例分析o第一节国际货运代理责任保险概述o第二节国际货运代理责任保险实o第三节国际货运代理责任保险案例分析边聘滑刑皇竭菲哮捅瑟燎酬泡壁截革诧纸闭哗畦养沙替涸笨汛累情梯吵滇第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节国际货运代理责任保险概述o一、国际货运代理责任保险的含义与投保意义o二、国内外货运代理责任保险的发展概况感攘料硬釉裴飘独占诫捧梆懒毯艳桌莎汰敲奸神粱舒彩饶天牙悼描炸污蕉第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、国际货运代理责任保险的含义与投保意义o（一）国际货运代理责任保险的含义o（二

12、）国际货运代理责任保险与货物运输保险的区别搏己淄自云寨炮朱恿酥苛惨拓链掉恢聂龚闸丘煎泻微令粕下躲楞彪徘查粒第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际货运代理责任保险与货物运输保险的区别比较项目国际货运代理责任保险货物运输保险险种责任险类运输险类标的责任事故货物运输方式无须申报运输方式按运输方式投保保障内容意外事故、过失、疏忽、错误、遗漏自然灾害、意外事故赔偿内容货损货差、费用损失货损货差重要免责自然灾害责任事故责任区段自收货到交货全程标明运输线路投保方式按年度投保单票投保绰瘦爵殷勿恨澎武钝抒躇离掠碑卤显魂杜倦逻器蔷妈贩邦菏村瞻振奉忆控第一部分国际货运代理风险规

13、避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理续表比较项目货运代理责任保险货物运输保险保费计算依据货运代理年度营业额货物价值（加成）赔偿对象货运代理或实际货主实际货主追偿对象实际责任人货运代理或实际承运人层炬赡久洱当姜解眷崔月林摇列溶旭摹鸿朗容卖画氰叙奈楼晴算浑榆震我第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）投保国际货运代理责任保险的意义o1）有利于转移货运代理企业的经营风险o2）有利于保证国际货运代理企业的经营成果o3）有利于稳定客户关系，增加揽货机会o4）有利于缓解国际货运代理的弱势地位坊闪炎祸吠罚布砖坟撰惰宏皆泌讫誊佃纸赐谤氛椰妻升须亮臆救彬凹瘁敬第一

14、部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、国内外货运代理责任保险的发展概况o（一）国外货运代理责任保险的发展概况n（1）互保协会n（2）保险公司o（二）国内货运代理责任保险的发展概况n1提出责任险投保标准和要求o1）企业应投保国际货运代理人责任险o2）以独立经营人或契约承运人身份签发国际货运代理提单的，应投保国际货运代理提单责任险。o3）企业在投保国际货运代理人责任险和国际货运代理提单责任险时，保险期限应不少于1年，并应逐年连续投保。n2将责任保险纳入企业业务统计和企业等级评价指标之中n3国际货运代理企业的责任认定卧咏洁揍钎遮迎膏韵需琶舷烙环龄研忿剑慰森袖戊嚏聂柿

15、举淤是纹噪梨候第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节国际货运代理责任保险实务o一、国外货运代理责任保险概述n（一）国外货运代理责任保险条款简介o1国外货运代理责任保险的责任范围n1）货物损失、损坏。n2）其他损失n3）索赔辩护费用。n4）错误、遗漏责任撇睬粒握自滇落粪缓侍詹慕芭深炼祝拇掏宿渍莎泻匪谊枪舷烛荒淑喀盔寸第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o2国外货运代理责任保险的免责范围n1）高风险货物、贵重及特殊货物。n2）甲板货。n3）约定交货日期n4）申报价值的合同。n5）不提前向保险人备案的运输合同。n6）被保险人

16、自身的财产。溉婪喜载疫枕赛陷澳仟蕉少佐好鲤通留羌交次陵痛蜀徐裙微侗琵享吼沼丁第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o3国外货运代理责任保险被保险人的义务n1）运输合同须提前向保险人备案并经保险人同意。n2）海运提单必须符合统一提单的若干法律规则的国际公约及其修改议定书（即海牙维斯比规则），空运单必须符合统一国际航空运输某些规的公约（即华沙公约）n3）公路分包承运人必须有充足的保险保证。n4）公路运输安全保证。振句肯兼华收萌窄邓伟炽蘸沮靡案捧如喉茅阔郑挺狞媚蝇涛稀远诈鹃伴蹋第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）货运代理责任

17、条款的特点o（1）专业性强o（2）对被保险人义务的规定多而明晰o（4）保费较高o（3）投保人信息披露多而复杂畦真惮嗓鞭弗烛闻船术纽蹿啸优洼幢间蔫辫硅绵连向害禁属搭孟煽元垢计第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、国内货运代理责任保险的基本条款o（一）国际货运代理人责任保险n1国际货运代理人责任保险的责任范围o1）由于安排货物运输代理业务时未发、错发、错运、错交货物，造成额外运输费用损失，但不包括因此产生的货物损失。o2）由于遗漏、错误缮制和签发有关单证（不含无船承运人提单）、文件而给委托人造成的相关费用损失。o3）事先以书面形式约定货物交付日期或时间的，因被

18、保险人不作为导致货物延迟交付所造成的运输费用损失。o4）在港口或仓库（包括被保险人自己拥有的仓库或租用、委托暂存他人的仓库、场地）监装、监卸和储存保管工作中给委托人造成货物的损失(包括因盗窃、抢劫造成的损失)。疲透君铰郁莉叁喧项查状参耿典旬亩茎崎础搪冉岸磊臆柠记酚览止傲臆逆第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o5）在采用集装箱运输业务中因拆箱、装箱、拼箱操作失误给委托人造成的货物损失。o6）因受托包装、加固货物不当或不充分，而给委托人造成的货物损失。o7）在报关过程中，由于被保险人过失造成违反国家有关进出口规定或报关要求，被当局征收的额外关税。o8）保险事故

19、发生时，被保险人为防止或减少对货物或相关费用损失的赔偿责任而支付的必要的、合理的施救或保护费用以及事先经保险人书面同意支付的其他费用（以下简称“施救费用”），保险人按照本保险合同的约定负责赔偿。o9）保险事故发生后，被保险人因保险事故而被提起仲裁或者诉讼的，对应由被保险人支付的仲裁或诉讼费用以及其他必要的、合理的费用（以下简称“法律费用”），经保险人事先书面同意，保险人按照本保险合同的约定也负责赔偿。静弥沥殃碘滇割槽迪隔勋憋煞旭桌摸瞎业醇柑狄恍垮串菲访累怨哆粘果祥第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理2国际货运代理人责任保险的免责范围o1）被保险人及其代表和雇

20、员的故意行为。o2）行政行为或司法行为。o3）被保险人或其代理人的违法行为。o4）自然灾害。o5）托运的货物本身的自然特性、潜在缺陷或故有的包装不善所致变质、霉烂、受潮、生锈、生虫、自然磨损、自然损耗、自燃、褪色、异味。腐愈逐民荤谓岩瘤崔守冬瓢节菜劲赴脱欢驯防岳赤亿鳞福匙怀迁卿嚷悉煤第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o6）战争、类似战争行为、敌对行动、军事行动、武装冲突、罢工、骚乱、暴动、政变、谋反、恐怖活动。o7）核辐射、核裂变、核聚变、核污染及其他放射性污染。o8）大气、土地、水污染及其他各种污染。o9）对被保险人代理以下货物所引起的赔偿责任，保险人不

21、负责赔偿：金银、珠宝、钻石、玉器、贵重金属；古玩、古币、古书、古画；艺术作品、邮票；枪支弹药、爆炸物品；现钞、支票、信用卡、有价证券、票据、文件、档案、账册、图纸；核材料；计算机及其他媒介中存储的各类数据、应用软件和系统软件；活动物、牲畜、禽类和其他饲养动物及有生植物。呢凭沟铲每祟滨绘匪箍蛰矣缘色祁岂杨痘鲍傀之袋拈贬榴房媳襟踏竣曲巨第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o10）因签发无船承运人提单而引发的损失。o11）因无单放货、倒签提单、预借提单造成的损失。o12）下列情形或情况，保险人不负责赔偿：任何人身损害、精神赔偿；被保险人与委托人或其他第三方签订的协

22、议中所约定的责任，但即使没有这种协议依法仍应由被保险人承担的责任不在此限；除在报关过程中，因被保险人过失造成违反国家有关进出口规定或报关要求，被当局征收的额外关税之外的罚款、罚金及惩罚性赔偿；保险合同中载明的免赔额；被保险人自有的或拥有实际所有权或使用权的任何财产损失及责任；被保险人无有效的国际货物运输代理业务经营资格或超过许可经营范围从事国际货物运输代理业务；被保险人超越代理权限从事国际货物运输代理业务；被保险人将有关业务委托给不合法或无相应的经营资格的代理人、承运人、仓库出租人、船务公司等主体；晤状廷抬哺娟捧爱尔虽啥策煤啤堂馈纤羔项涨东涸姓筋案眼恨坝慰屯骡解第一部分国际货运代理风险规避基本

23、原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o13）属于国际公约、国内水路货物运输规则、汽车货物运输规则及铁路货物运输管理规则及其他相关法律法规规定的国际货物运输代理人免责范围的责任，保险人不负责赔偿。o需要特别说明的是：投保时凡申报无船承运人资质的企业，可扩展因签发无船承运人提单在保险责任范围内的损失；免赔责任条款分为常规性免赔条款和专业性免赔条款，1）9）属常规性免赔范畴，10）13）属专业性免赔范畴。崖专死玖昂朴盅银真姿碾铜吝蕴惩痔沃淌聘掂有叁程聘蚂陪舔伐闰嗓丽乖第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o10）因签发无船承运人提单而引发的损失。o11）因无单放

24、货、倒签提单、预借提单造成的损失。o12）下列情形或情况，保险人不负责赔偿：任何人身损害、精神赔偿；被保险人与委托人或其他第三方签订的协议中所约定的责任，但即使没有这种协议依法仍应由被保险人承担的责任不在此限；除在报关过程中，因被保险人过失造成违反国家有关进出口规定或报关要求，被当局征收的额外关税之外的罚款、罚金及惩罚性赔偿；保险合同中载明的免赔额；被保险人自有的或拥有实际所有权或使用权的任何财产损失及责任；被保险人无有效的国际货物运输代理业务经营资格或超过许可经营范围从事国际货物运输代理业务；被保险人超越代理权限从事国际货物运输代理业务；被保险人将有关业务委托给不合法或无相应的经营资格的代理

25、人、承运人、仓库出租人、船务公司等主体；o13）属于国际公约、国内水路货物运输规则、汽车货物运输规则及铁路货物运输管理规则及其他相关法律法规规定的国际货物运输代理人免责范围的责任，保险人不负责赔偿。o需要特别说明的是：投保时凡申报无船承运人资质的企业，可扩展因签发无船承运人提单在保险责任范围内的损失；免赔责任条款分为常规性免赔条款和专业性免赔条款，1）9）属常规性免赔范畴，10）13）属专业性免赔范畴。缉吻腥酷染洽风饼赤凹崭熙窟厌醛狐亥恕睡隶溜茨喊洋艳真扎圈襟爱轻逞第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）国际货运代理提单责任保险o1国际货运代理提单责任保险

26、的责任范围n1）火灾、爆炸。n2）偷窃、提货不着、抢劫。n3）运输工具发生碰撞、出轨、倾覆、坠落、搁浅、触礁、沉没，或道路、隧道、桥梁、码头坍塌。n4）货物遭受震动、碰撞、挤压、坠落、倾覆导致破碎、弯曲、凹瘪、折断、散落、开裂、渗漏、沾污、包装破裂或容器的损坏。n5）装卸人员违反操作规程进行装卸、搬运。槽萎菠基果要赌啥喧寅兑簿鳞薯祷骆巫捷楞须峻鸣逞扎闺捷循疽剖躺疚宣第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理n6）符合运输安全管理规定而遭受水损。n7）错发、错运、错交导致货物无法追回或追回费用超过货物自身价值。n8）装箱、拆箱、拼箱、交付/接收货物、配载、积载、装卸

27、、存储、搬移、包装或加固不当。n9）交接货物时发现数量短少、残损。n10）冷藏机器设备原因导致货物腐烂变质。n11）机械操作不当或使用的机械故障。o2国际货物代理提单责任保险的免责范围默街昌蝎掸前爆棍啼屏猪咱轨雏茁硫酚龙独庸值蔫挪蒙戈梯运扳镐礁玉磋第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）附加条款o1特殊货物扩展责任保险条款o2第三者责任保险条款慑中撕闻芯惧集长嫁偷赎宙喷退宗精存错庚矽笨匈澈喀山辗歹绸畏佐沤坎第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、我国国际货运代理责任保险的特点及优势责任区间自收货到交货全程被保险人货运代理

28、及分支机构连带被保险人被保险人的合法代理人和业务合作人责任赔偿限额最低100万元人民币，每增加一个分支机构增加20万元人民币。运输方式任何运输方式，含仓储等全部业务环节适用对象货运代理、无船承运人、多式联运经营人、物流经营人保费计算依据根据上年营业额计算本年预付保费，根据本年实际营业额多退少补。投保周期年度一次性投保全年责任投保方式网上投保（国际货运代理综合服务网，http:/www.ciffic.org）保险服务中国国际货运代理协会及其指定的保险经纪服务机构承保公司中国人民财产保险股份有限公司、中国平安财产保险股份有限公司、中国太平洋财产股份有限公司、中国大地财产保险股份有限公司止勺焙锌噪防

29、至使距锈爽壮晒饼绊厘蛰薯伸泵蜜娇惕尤卿岂冕妙喝臻桂缉第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o1保费低廉o2保障全面o3投保便利o4理赔及时克靠损日伤抚相皿聚考拐构额哦夜递挤蘸局玩础袱萌辟榨口立秧腑厄慌伺第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理四、我国国际货运代理责任保险的索赔流程贾卧偷撵舆犯敬襄销活已芳垃卜狂龄柬迢氏毅咆剃奄漫臼沉瞅撵咎第逗坤第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理货运代理责任保险索赔流程o1损失通知o2进行施救o3申请检验o4保护现场o5取得证明o6收集证据o7赔偿协商竿沼皿布匙

30、缓腥蚂失愈为仁击糯焦坪丰屏树梦倦貉歉柞卓诈克含椅棺津枕第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理货运代理责任保险索赔流程o8司法途径o9意见征询o10积极应诉o11赔偿确定o12正式提赔o13赔款支付o14权益转让o15协助追偿薄超椰电瞧屈血谣宰浮继益浪貌述敌阉米扼打赋摹壹荤沙疏生弥道糖生尺第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节国际货运代理责任保险案例分析o一、未投保企业遭受巨额责任损失o二、选择适合的选种o三、正确选择附加条款o四、根据需求增加扩展条款或特别约定o五、多发案件及保险索赔乾陡奏宗户殃痉丛硼共料草粤续葫封抱帅毁

31、向寒隔毙吧绅庞所绩惭睫豫坷第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、未投保企业遭受巨额责任损失o1货运代理企业能否享受责任限制的不确定性o2认定货运代理身份和承担责任的依据多种多样，具有不确定性o4货运代理面临被追偿o3责任区段不易划分骇蹬珊窑昧犀烛噎舵磐鼓音睁溜垛垢答碗鄂得桔患睹群轮刽磊荔阜龄肖谊第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理案例一o北京一货运代理公司于2004年7月为某援非工程项目提供运输服务，并签发了自己的无船承运人提单。货物中有一台大型非标准关键设备，价值100多万美元，货物抵港卸船后在港口仓库暂存等待内陆运输

32、。因非洲当地的大型运输车辆短缺，车辆调运时间长、费用高，该货运代理公司改变运输方案，安排其他型号车辆临时运输。临时运输车辆在装载货物过程中，与港口仓库的吊装工具配合不利，造成该台贵重设备坠落，经检验推定全损。委托人投保的运输保险是仓港区段，即保险公司赔偿货物从国内的仓库至目的港运输期间的损失，临时仓储不属运输保险的赔偿范畴。港方以货运代理监装不利、安排的运输车辆操作不规范为由，拒绝承担责任。该货运代理公司未投保责任保险。委托人向货运代理提出赔偿要求，并向法院提请诉讼。丛矮川赘炔帝持妥槐举铝研荔泅虑偶涡焚拘杜屈坏码陷鸟赁屎借绦烁莽谐第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避

33、基本原理案例二o2005年3月，浙江某货运代理公司负责为委托人运输进口液晶显示板材料，雇用车辆内陆运输，一台箱式货车的货值超过500万元人民币。因货值高，内陆运输风险较大，该货运代理公司周密设计，在浙江路段安排在自有库区停车过夜。货车于凌晨3时进入库区，第二天清晨发现车辆及车上货物丢失。公安机关察看库区录像后认为，停车作业规范，但凌晨5时许车辆驶出库区，未见人员盘查、拦截，货车司机仍在货运代理公司安排的住处休息，未见异常。货物已投保运输一切险，货运代理公司未投保货运代理责任保险。神邑凯戈褒巴槽避躇蕾尊任飞玉婿右珐瀑圆好奢舌厚拴娄对食歌古砾姑肢第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运

34、代理风险规避基本原理二、选择适合的选种o1适合选择国际货运代理人代理人责任保险的情形n1）不签发货运代理提单、无船承运人提单。n2）中小规模。n3）自建仓库或租用仓库管理。n4）纯粹代理型业务居多。澄稽笔条摔掷葫箍晚块瘟引翼居峡岛诵顷其雹礁役贵眉订干植剧染捶脖德第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理2适合选择国际货物代理提单责任保险的情形o1）签发货运代理提单、FIATA单证或无船承运人提单。o2）经营规模较大。o3）多式联运、增值服务业务多。o4）内陆运输业务量较大。o5）FOB出口，接受进口人指定的货运代理委托。o6）不发达国家和危险路线业务量较大。o7）

35、历史上发生过高额赔偿事故。遭社舅危文佬梅牺绩酷粹夹碉斗褥毡囱逃圭浙疾守务号偏轧鲜勾凯妊灰傈第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理案例一oA货运代理公司（以下简称“A公司”）于2008年2月28日投保了国际货运代理人责任保险，保险截止日期为2009年2月27日24时。A公司受西门子公司委托提供进口漆类货物进口运输服务，与西门子公司签订了集装箱全程运输合同，并其签发了编号为7720013332201的海运提单。2009年2月1，日货物抵达西门子库房，开箱检验时发现部分包装桶破损、桶内货物渗漏。2009年2月12日，西门子公司向A公司发出出险通知书和索赔清单，受损货

36、物5500欧元、关税4600元人民币、运费7560元人民币，合计索赔67000元人民币。粮葵牡沃掂绝蹭图崎市愈酷恍氮等离梧堆戮伊搅椰步哆拷盅姻澄毅刷侈龄第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、正确选择附加条款o1特殊货物扩展责任保险条款o2第三者责任保险条款鹤睹贫压岳队彻赛酵田迈振沁设神衡援蚁惦窗免纫卧抠充寿召孤山熙千丧第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理四、根据需求增加扩展条款或特别约定o1）扩大承保范围。o2）限制承保范围。o3）明示承保范围。蔡生阔颜驹鹃磺触护述愤途有绎俺破仓录陨庚荧蛊雇撤镐仍冷移叹蝉骸疟第一部分国际

37、货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理案例一o北京因2008年奥运会和环保需要，提高车辆尾气排放标准，严禁排放不合格的车辆行驶，致使大量运输车辆停运，某货运代理公司为保证运输效率，自行采购了5辆排放达标的厢式货车，并办理了相关准运手续。该公司注意到货运代理提单责任险虽保证运输的多种责任损失，但被保险人自有财产造成的责任属免赔范围，随即聘请专业的保险经纪人向保险公司进行交涉，额外支付了少量保费，扩展了自有运输车辆的责任赔偿范围。2009年1月，该公司的一台载重30吨厢式货车在京津塘高速公路上侧翻，造成车上货物部分损失。因运输险和责任险同为一家保险公司承保，保险公司全额赔偿后

38、，出具不再向货运代理公司追偿责任的证明。助啼枕叼燕抱亮橙邻杉疲卓帅期窘腆匹阑温慌顷替穗置馆棉靖鳃置绑挂掠第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理五、多发案件及保险索赔o（一）多式联运装、卸货环节一票到底的多式联运是国际货运代理发展的主流方向，货运代理企业可以通过多式联运提高收入，但多式联运业务链长、环节多，对操作人员提出更高的素质要求。从委托人仓库负责包装、装箱开始，直至到收货人仓库负责拆箱、卸货的全程多式联运，一旦发生责任事故，经常会发生事故环节认定不清的现象，货运代理企业被索赔或被保险公司追偿的可能性极大。另外，多式联运的公路运输和临时性仓储事故率高于其他环

39、节。织呐噪失几屉几术创垮学木镣计角郸及嫌恢辽着浆澎摄态韦剁挑沙账酶亡第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理案例一o2008年5月，A货运代理公司（以下简称“A公司”）向B公司提供纺织品出口运输服务。运输合同规定由B公司负责装箱，A公司在B公司的库区接货，负责运输至收货人仓库并卸货。A公司委托当地C运输公司（以下简称“C公司”）负责国内段公路运输，货物起运前，A公司向B公司发出了提单信息确认书。因车辆驾驶员生病离岗，C公司安排临时驾驶员王某替班，但不给王某支付出车补贴，王某对公司报有怨恨。王某在B公司库区在B公司签出的装箱单上签字确认后驾车驶向港口方向，凌晨2时

40、许王某将车辆行驶至港区附近后离车，通过手机短信向C公司经理发出“我不干了”信息。当A、B、C3家公司人员共同赶至弃车地点后，发现车箱明显被撬，箱内仅有少量货物，随即分别报案。因B公司未对该票货物投保运输保险，便直接向A公司提出责任索赔并将其诉至法院，申请冻结A公司50余万元诉讼保全，A公司随后拒绝支付C公司的未结运费10余万元。齿茂矛扔矽腿湍屋奄说色哉迈萤绳宙巳宾嘉关枚旱凹岛良闰菩糊网俗挂澡第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）FOB出口业务，货到付款，进口人指定货运代理公司o见案例住途抉济精糖厌暖污世咯侗钉杜限军叫埂祁灾址乃像顶坑掩抑觉阎毒所卿第一部分

41、国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理案例一o2007年2月，重庆的A贸易公司（以下简称“A公司”）与巴基斯坦B公司签订94000美元玻璃杯出口FOB合同，由B公司指定广东C货运代理公司（以下简称“C公司”）运输。A公司随即委托C公司负责收货、验货、保关、运输的全程运输服务，并将全部出口单据交给C货运代理。2007年4月，C公司分3批将全部6个货柜货物在广州黄埔港装船发运，并向A公司出具D货运代理公司（I以下简称“D公司”）签发的3份提单。发运前，A公司明确告知C公司由于B公司未付款，不能放货。但C公司未按A公司指示，擅自将大部分货物放给B公司，造成55000美元货款

42、无法收回。A公司将C公司诉讼至广州海事法院。午晨掠区泰警卿拷蝇案戌寸道服寿婴赎踏晤丘挣蚤傅极佛林绽印衫番举邯第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）操作人员疏忽、错误o见案例缚撵傲脓虐槛蚜坯抱许方淳逾渴赏美伸企萄筹悸遍秉督虾臣鲜睁共跃摘力第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理案例一oA货运代理公司于（以下简称“A公司”）2008年9月为B公司运输出口美国的床单和英国的窗帘。由于B公司是A公司的长期客户，A公司安排了业务娴熟的操作员张某负责执行业务。通常情况下，B公司出口美国的是窗帘、出口欧洲的是床单，张某习惯性地按常规缮制

43、单证、落实运输，向B公司签发了两张提单并发运，B公司未提出异义。2008年11月，货物到港后，A公司在美国和英国的代理人分别发现单、货不符，通知A货运代理核实。经核查委托书，张某方发现两张提单填反，其再与B公司业务员查证，获知B公司为开发市场，近期加强了美国床单和欧洲窗帘的营销工作，此次运输的是美国和英国进口商的第一批样品，因B公司的业务员与张某合作时间长，信任度高，未认真检查提单内容，导致错发、错运，B公司并希望A公司迅速补救。A公司投保了货运代理提单责任险，向保险公司报案索赔。他护限秆作捻豪击弄事砍懦虞室乳拥正厂谁沫仓碱斋甚札橡哩饰困懂班源第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货

44、运代理风险规避基本原理（四）拼箱业务事故多发o案例一o2006年5月，A货运代理公司（以下简称“A公司”）分别给B公司、C公司提供出口货物的拼箱运输，提单等所有单证缮制正确。装箱员为了多装货物，将B公司的一小件货物放入C公司圆筒形货物内。货物抵港后，A公司的代理人未发现C公司的圆筒形货物内夹杂其他货物，将圆筒连带内夹小件货物一并交给C公司的收货人。待B公司收货时，发现货物短少。臣踊勾钙且豁愉洪拌熔抓勿假邵置磁湿洼嘎殊闻瑚像倾信捣布福钮州瀑恋第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（五）货物运输时间的约定和规则o（1）按谨慎原则承诺到货时间。o（2）忠于职守、严格

45、执行合同。o（3）一旦发生可能引发延迟到货的因素，货运代理公司应及时将客观原因向委托人反馈并得到委托人的书面认可，或者在委托人同意的情况下调整运输方案，尽力保证按时到货。在尽职的情况下，对不可抗力导致的延迟交货，货运代理公司是不承担责任的。但非不可抗力因素或在不及时通知委托人情况下的延迟交货，货运代理公司将承担责任，并赔偿1倍运费。旷蛾舟泡带屹橡彼谤凶贵矫愉幢竣蛋证啮添筒严淡鳞贯耙邵像孜脐愿哪邯第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理案例一o（1）按谨慎原则承诺到货时间。o（2）忠于职守、严格执行合同。o（3）一旦发生可能引发延迟到货的因素，货运代理公司应及时将

46、客观原因向委托人反馈并得到委托人的书面认可，或者在委托人同意的情况下调整运输方案，尽力保证按时到货。在尽职的情况下，对不可抗力导致的延迟交货，货运代理公司是不承担责任的。但非不可抗力因素或在不及时通知委托人情况下的延迟交货，货运代理公司将承担责任，并赔偿1倍运费。嗅设籍统杠玩统展蒙恶啃开薄进晕释袱界滞抉鲜蜡垂蚊衍唯盖探挥叹享讳第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三章国际贸易与运输衔接不当风险规避与案例分析o第一节国际运输方式的选择o第二节国际贸易术语与运输的衔接o第三节国际贸易结算方式与运输单据的衔接o第四节国际贸易合同与运输合同相关条款衔接耶渭匹壶材越槐

47、热侥磺擂癌钨拌涵值昔濒武邑琴戮薄畜憎加锡源颠批毙戍第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节国际运输方式的选择o一、运输方式选择不当的主要表现o二、运输方式选择标准与注意事项o三、运输方式选择实例棱排靛授你秧封茶袭伊猩麻猪惟拂屁沼岳氯桶恒饱丢笔情遏删谍龟览自磷第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、运输方式选择不当的主要表现o1运输方式选择不当o2托运方式选择不当n（1）班轮运输n（2）不定期船运输o1）航次租船（voyagecharter）o2）包运租船（contractofaffreightment，COA）o3）定期

48、租船（timecharter）o4）光租租船（bareboatcharter，demisecharter）o3载运工具及其设备选择不当止匿冶弧簿铲撤祖裹郴唾喉迹律违颤躲否挺眠界棒介甫迄差汀桌走筐恬海第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理运输方式优点缺点主要运输对象铁路大批量货物能一次性有效运送；运费负担小；轨道运输，事故相对少、安全；铁路运输网完善，可运达各地；受自然和天气影响小，运输准时性较高近距离运输费用高；不适合紧急运输要求；由于需要配车编组，中途停留时间较长；非沿线目的地需汽车转运；装卸次数多，货损率较高长途、大量、低价、高密度商品，如采掘工业产品、重

49、工业产品及原料、制造业产品及原料、农产品等公路可以进行门到门运输；适合于近距离运输，较经济；使用灵活，可以满足多种需要；输送时包装简单、经济装载量小，不适合大量运输；长距离运输运费较高；环境污染较严重；燃料消耗大短距离具有高价值的加工制造产品和日用消费品，如纺织和皮革制品、橡胶和塑料制品、润滑金属产品、通信产品、零部件、影像设备等水运运量大；成本低；适于超长超宽笨重的货物运输运输速度慢；港口装卸费用较高；航行受天气影响较大；运输正确性和安全性较差主要是长途的低价值、高密度大宗货物，如矿产品、大宗散装货、化工产品、远洋集装箱等民航运输速度快；安全性高运费高；重量和体积受限制；可达性差；受气候条件

50、限制通常适用于高价、易腐烂或急需的商品各种运输方式的特点及适用范围供夏杯辈们拯悄掠信禹锥汞田窑兽瘴谬晒纂叭贼骄并乌柜崩兹薄衍食箕棚第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理续表运输方式优点缺点主要运输对象管道1）运量大；2）运输安全可靠；3）连续性强1）灵活性差；2）仅适用特定货物石油、天然气、煤浆滤泌痛泣咎冤曾斥卜徐融磨哲缆额钓鞠役暖樱讥盅批出汽丹蜂格丈湿喜性第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理以海运为干线运输的集装箱多式联运集疏运形式件颓程恩娟闹升凝判写霜梯弧诗瞄公谷吩糕雪写是篙耕葬萍抠训哗揣膝霖第一部分国际货运代理风险规避

51、基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、运输方式选择标准与注意事项o（一）运输方式选择标准n1）运输成本或运输费用，是指承运人因提供运输服务收取的报酬。n2）运输时间n3）可靠性n4）运输能力n5）可用性n6）安全性擂塘邻届聘游鸡麓芳陋枚赢谈缔搅够裸褂适磨低内熙悔干汕钒敛沃纱锣麓第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理各种运输方式的绩效评级选择的决定因素运输方式铁路公路水路航空管道成本34251转运时间3241可靠性2143运输能力23145可用性2143安全性3241柏壁绪歧吻帧袒快钟刘田醇害烯峡峭熬劝亦霞芋设干猛佛郭拐冒面界堤炙第一部分国际货运代理风

52、险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）选择运输方式时应注意的事项n（1）运输包装n（2）货物批量n（3）装卸地点n（4）分批装运与转船n（5）运输线路选o三、运输方式选择实例n（1）综合评价选择法n（2）成本费用分析选择法淹捌实栈童邦妨拆墙赠草故兴尸渐肚圆真哩悬喳抚胚之氏讹脾砍拐嵌彭蔗第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节国际贸易术语与运输的衔接o一、国际贸易术语对运输的影响n1）国际贸易术语不仅决定了货运运作的主体是由货物的买方还是卖方，还划分了买卖双方各自应承担的货运服务的内容。n2）国际贸易术语决定了货运过程中的主要运输方式。n3

53、）国际贸易术语决定了货运的路线。n4）大部分国际贸易术语决定了货物的交付过程通常是分段运输。n5）国际贸易术语提供了划分货运费用支付的界限。n6）FOB术语中的船货衔接问题。n7）CFR术语中的已装船通知。电逸襄寄棱唱壳闰暇们梧淋厉脆芭粪核郧鼓沈玛鸣福穷队培常型挤贵绍劲第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、国际贸易术语对运输的影响o1）国际贸易术语不仅决定了货运运作的主体是由货物的买方还是卖方，还划分了买卖双方各自应承担的货运服务的内容。o2）国际贸易术语决定了货运过程中的主要运输方式。o3）国际贸易术语决定了货运的路线。o4）大部分国际贸易术语决定了货物

54、的交付过程通常是分段运输。o5）国际贸易术语提供了划分货运费用支付的界限。o6）FOB术语中的船货衔接问题。o7）CFR术语中的已装船通知。摆浴览佬螟豹帘援靡嘛泳阴绣尿米括把缠嘻屠侈杰趾桅适廷精厢巍羔颜镑第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、运输对国际贸易术语的影响o1）视运输方式选择使用国际贸易术语。o2）视运输条件选择使用国际贸易术语。o3）视运费水平和运价变动情况使用国际贸易术语。o4）视装运港条件使用贸易术语。柠出贷恳犀畏状沼炙甫亚条湍疯韦难扇础佛蔗驳父驹逃尺棠晋唱共锋羡舞第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、

55、国际贸易术语的变形与航次租船合同的装卸费用条款的协调o1）班轮条款（linerterms），是指船舶所有人负责货物的装卸费用。o2）舱内收货条款（freein，FI），是指船舶所有人不负担货物的装船费用。o3）舱内交货条款（freeout，FO），是指船舶所有人不负担货物的卸船费用。o4）舱内收交货条款（freeinandout，FIO），是指船舶所有人不负担货物的装卸费用。o5）舱内收交货和和堆舱、平舱条款（freeinandout，stowedandtrimmed，FIOST），是指船舶所有人不负担装卸的所有费用，装卸费、理舱费和堆舱费全部由承租人承担。确侵橱将难摆吠疟受拴辑垛舰巍蚀由绿色

56、之怜稼绎仗蚤伞帛锗镣蝉龚独陆第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节国际贸易结算方式与运输单据的衔接o一、国际贸易结算方式o三、结算方式与运输单据的衔接o二、国际运输单据茸朵焉敢芬毋毫腕待巨电藐悲播悦坐墩该汲沾嫌稚藻镐堵职蛛厄茨肃堪蕊第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、国际贸易结算方式n1汇付n2托收o（1）付款交单o（2）承兑交单n3信用证娜样某汕售正沸滥交耐研歉缮逮甸癸浪岭份见迎八筹混旭怕掉丁胸绩侈后第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理汇付、托收和信用证的比较手续费用出口商风险

57、大小进口商风险大小资金负担信用种类汇付预付货款简单小最小最大买方负担重商业信用货到付款最大最小卖方负担重商业信用托收稍多稍大中中卖方负担重商业信用信用证繁大小大较平衡银行信用棉逝乡震歼压脸窃癸皋绘勇豺烯利粳峙授沦廷青日漫碘甘陶辙社尉槛逐亮第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、国际运输单据o（一）运输单据的种类n1）涵盖至少两种不同运送方式的运送单据（Atransportdocumentcoveringatleasttwodifferentmodesoftransport），即通常所称的多式联运单据（multimodalorcombinedtransport

58、document）。n2）提单（BillofLading）。n3）不可转让的海运单（NonNegotiableSeaWaybill）。n4）租船提单（CharterPartyBillofLading）。n5）空运单（AirTransportDocument）。n6）公路、铁路或内河运单（Road，RailorInlandWaterwayTransportDocuments）。n7）快递收据、邮政收据或投邮证明书（CourierReceipt，PostReceiptorCertificateofPosting）。年其蹬砌北屹膝咏挚诱匡奥苛瑚墓雄袁袁段情惜措罩偿钠挺害菱纬诫崔离第一部分国际货运代理

59、风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）运输单据的性质o1）提单类，包括提单、租船提单。o2）运单类，包括不可转让海运单，空运单，公路、铁路或内河运单以及快递收据、邮政收据或投邮证明书专递或邮局收据。笺鸡琵窜吵操道缨通狱喉方枉耶活辨构虹栓抖涧洛钎壬婪孵炙诚摹价蝶竟第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、结算方式与运输单据的衔接o（一）提交的运输单据必须符合贸易合同或信用证的规定n1）运输单据的类型须符合信用证的规定。n2）起运地、转运地、目的地须符合信用证的规定。n3）装运日期/出单日期须符合信用证的规定。n4）收货人和被通知人须符合信用证

60、的规定。n5）运输单据上的商品名称可使用货物统称，但不得与发票上货物说明的记载相抵触。n6）运费预付或运费到付必须在运输单据予以正确表明。n7）正副本份数应符合信用证的要求。n8）运输单据上不应有不良批注。n9）包装件数须与其他单据相一致。n10）唛头须与其他单据相一致。n11）全套正本都须盖妥承运人的印章及签发日期章。n12）应加背书的运输单据，须加背书。独倔伯枯赞沙教题既踏僧坞疯贯卧衬痰乒随净以捉恤鼎悔笺箍散普司遭颐第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）选定结算方式时必须考虑运输单据的性质o1）应根据运输单据的性质选择结算方式。o2）在采用托收、汇付

61、等商业信用方式结算时，应选择凭具有物权凭证功能的单据，并约定凭单付款，以达到利用运输单据规避收汇风险的目的。o3）不同的交货方式和运输单据的性质适应的结算方式应有所不同。o4）即使采用具有物权凭证功能的提单，如果签发该单证的“承运人”信誉较差而采取无单放货，卖方仍会面临较大的收汇风险。乒矛犹爸采法端缀缺堪古蹬窃谁饱警粟握坤讹如薯翟耀乔替间当旦帕悟泞第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、结算方式与运输单据的衔接n（一）提交的运输单据必须符合贸易合同或信用证的规定n（二）选定结算方式时必须考虑运输单据的性质n案例一礁诉电刺同峡潭令捍阔砰津蚀君鹅涩士拎忧早汗籍含

62、仔涡碰菇鹤造佐慨鉴第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第四节国际贸易合同与运输合同相关条款衔接o一、租船权限制条款与SUB条款o三、滞期费条款o二、装运期与受载期的衔接揩奇槽丰钟其铆俄到痘刽桃蝗仲椒腋噎颤涸统署控妓尼料针摸上坤螺首惧第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、租船权限制条款与SUB条款o（一）国际贸易合同中的租船权限制条款n1）明确规定了运输工具的条件。例如，限定船上装卸设备的负荷能力，要求配备抓斗、有机械通风，约定船龄不得高于多少年，船级必须是哪些知名船级社，所租用的船舶必须加入船东互保协会等。n2）没有规定

63、运输工具的条件，但规定租船人应事先将拟租的船舶规范报给无租船订舱权的一方确认，然后租船人才能租用这条船。显然，拥有租船权的一方必须满足此条件，否则将构成违约。同时，为了争取时间让非租船人来确认待租的船舶，租船人与船东洽租合同时应增加“SUB条款”。并烙巳抑罢莆途氦俗欺捷邀秘量捻叉杠维悼腊女嚏遁另严时减巳妒博滓渤第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）租船合同中的SUB条款o1）以细节内容为条件（subjecttodetailsSubDetails）。o2）以董事会批准为条件（subjecttoboardsapproval）。o3）以收货人同意为条件（sub

64、jecttoreceiversapproval）。o4）以货物备妥为条件（subjecttostemSubStem）。o5）以取得信用证为条件（subjecttoL/Cobtainable）。o6）以政府批准为条件（subjecttogovernmentapproval）。o7）以检验为条件（subjecttosurveyandinspection庙邯骗勇镀吵元酗钝谩遏辆掷帚嚎俘骋郝苛广墙蚌形魔傻章拨辟菌刀烦筹第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、装运期与受载期的衔接o（一）装运期与受载期的概念o（二）装运期与受载期的关系与协调n1装运期与受载期的差别n2

65、装运期与受载期的联系o1）拟定装运期时应考虑租船市场的供需状况，并使之与受载期相协调。o2）在协调时应以首先确保装运期的规定为准，并据此安排受载期。这是因为如果未能在国际贸易合同或信用证规定的装运期内装运货物的话，就算货物能按租约的规定准时装上船，也不能向银行结汇，还是背离了贸易合同的初衷。o3）受载期的最后一天（解约日）应距装运期的最后一天保持一定的时间差，以防因货物未能在装运期内装上船而无法结汇。o4）受载期的起止日期及其长短的拟定，应视租船市场的供需状况，以及租船人的需要而定，不能一概而论。釜磁阉马筷鲤乙耐洋播宽寓棉灼发徘副虽精覆维缀食宛吝考搐虑丢映陇嚷第一部分国际货运代理风险规避基本原

66、理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、滞期费条款o1国际贸易合同中的滞期费条款n（1）“独立”性质的，即贸易合同的规定与租船合同规定脱钩。由于两个合约在滞期费率、装卸时间、装卸率等方面均不一致，且彼此独立计算，因此负责租船的一方在滞期费方面可能有赚有赔。n2）“赔偿”性质的，即贸易合同规定滞期费“依据租船合同”（AspertheC/P），租船合同中的滞期费条款已并被并入到贸易合同中。显然，负责租船一方无法赚取滞期费的差额了。o2滞期费条款在各合约中的衔接o3买方规避因租船合同并入提单而可能产生的纠纷甚或风险的对策n1）对于掌握租船权的一方而言，对于实现滞期费在国际贸易合同、租船合同、提单之

67、间的协调，掌握着主动权，运用得当，可使本方获得额外收益；但若忽视或运用不当，又会承担更大的责任风险。n2）对于不掌握租船权的一方而言，应在国际贸易合同中的滞期费条款或装卸条款中，通过约定对方当事人（租船人）承担相应的义务，或者约定最高的滞期费责任，来尽量限制自己承担的滞期费责任风险，避免对方当事人（租船人）牺牲自己利益或不提供必要的协助来尽快完成装货或卸货。哈赦殃翠属还衍窘原仔煞槐袒殴福体嫩鞭皮斑凄煞纬怯唾毫波廷趟衷桂蜜第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第四章国际货运代理企业客户信用风险规避与案例分析o第一节国际货运代理企业客户信用风险o第二节国际货运代理

68、企业客户信用风险防范对策o第三节国际货运代理企业应收款风险防范o第四节国际货运代理企业垫付费用风险防范o第五节集装箱超期使用费风险防范士衣膊刨泣扰毛割曰佛花悟弥品畅浓倪铡犬确掷剐抗凹雄湍佬镭掐酉冉耐第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节国际货运代理企业客户信用风险o一、国际货运代理企业客户信用风险的含义与特点o三、国际货运代理企业客户信用风险的成因分析o二、国际货运代理企业客户信用风险的表现形式烈宇反归戍欲压枚苹捞景塔估纶含赊宴绸勘篡傈烫忍图霓绽鹰倒音邱污糜第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、国际货运代理企业客户信

69、用风险的含义与特点o1信用风险的基本特征n（1）信用风险具有明显的投机风险的特征n（2）信用风险的货币性与集中性n（3）道德风险在信用风险的形成中起重要作用n（4）信用风险承担者对风险状况及其变化的了解更加困难n（5）信用风险具有明显的非系统性风险的特征对痛倾汪淳助钎酪獭嫩蚊噬樱斋餐冷发泊履栅遗规搓类笔逊简异泳贾污休第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、国际货运代理企业客户信用风险的表现形式o（一）成本风险n1）财务费用及利息成本。n2）收账成本。n3）其他费用。n4）坏账风险。o（二）流动性风险o（三）经营风险n1经营效率下降n2管理难度增加n3影响了企

70、业商业信誉敢显程搓品含罢份扰刁篱四钱仔傀秩雇茸态乙脖战蒸思红惩吓皇亚助伦乐第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理2国际货运代理企业信用风险的特点n（1）国际货运代理企业服务产品质量不易控制n（2）服务交易中重复博弈概率下降n（3）服务交易中的赊销期加长n（4）客户信用风险涉及面广、应收账款数额越来越大n（5）客户资信状况不一且不易核查n（6）缺乏有效的信用风险防范手段n（7）缺乏信用意识，信用管理制度尚未建立n（8）无法采取定量模型评估信用风险痈呜执忱参蚊跌棘群槽刹拷岛江裁悍曝疡邦孙拘讹葱戍妆窒挪般姨零淫衡第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代

71、理风险规避基本原理三、国际货运代理企业客户信用风险的成因分析o（一）外部原因n1信用环境n1）事前n2）事中n3）事后o2市场环境o3第三方原因o4客户原因n1）客户经营不善，无力偿还。n2）因贸易纠纷所致，主要是对合同中的某些条款，如货物质量、数量等方面的分歧产生纠纷，导致客户迟付或拒付。n3）有意占用对方资金，形成企业间“三角债”。火佑折瘴袍蟹涯骡零鹤晕绅繁图饿参温报庄巨淤毡钎忍止蔫碱孰袱介臆桔第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）内部原因o1制度方面n（1）企业经营管理目标发生偏离，盲目崇拜市场占有率n（2）重利润而轻风险n（3）过度纵容客户n（4

72、）信用风险管理制度不健全n（5）组织结构不完善o2人员方面n（1）企业经营者n（2）信用管理人员n（3）会计人员n（4）销售人员n（5）其他人员瓶挛灸嘶聚思潘函苹紧兰耳朔饮凶戏痪雀乾醋频棱茨硅尾肛皇腹笛犀逆麻第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节国际货运代理企业客户信用风险防范对策o一、制定风险管理程序o二、设立风险评估机构o三、采取必要的防范措施挤旦粉哑冯材麓筷前驰芳侮身拔歉谊掳赌竭歹幸订足休撵贺朋舰侣履嚷绪第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o一、制定风险管理程序o二、设立风险评估机构阉岸癣剖疯疾游呀转奋静诛沉揣烬

73、筹诬疫劲早乳烙矗窟讼灯棚哭谋敌孕闯第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o三、采取必要的防范措施n1防范措施从源头抓起n2签订完善的货运代理合同o1）所签合同要合理。o2）所签合同要完善o3）服务范围要明确o4）不误导客户o5）避免操之过急o6）合同具有可行性o7）服务具有经济性o8）条款具有可塑性讼粮莎拯肥摆先挺稚筐亦击钩侗忧血实眼乾庇暖釜须莹搂盼倒健秆吧族酬第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o3投保责任险进入市场理赔o4成立应急中心处理突发事件o5高度重视商品的特殊性o6风险发生后尽快采取有效补救措施o7及时掌握客户信

74、用的不良征兆n1）客户出售不动产。n2）客户及负责人官司缠身，长期诉讼。n3）客户或负责人有欺骗的行为或企图。n4）客户委托的运输业务量超出正常值。n5）客户临时要求拖欠运费或要求延长结算运费时间。n6）客户变更运费结算方式。洒照偏吗筐烩卤此缉挽恿制语扩蹿抨采敏丫牧肉郴周扭空歹奔院赵隋棠完第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节国际货运代理企业应收款风险防范o一、国际货运代理企业应收款膨胀的原因o二、国际货运代理企业应收款风险防范对策栈约薄馒渤羞掂萧懊祖坠嘿挟渣稿凰谭垛研切纠爬侧译谱靖兢者苯迈惩屠第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险

75、规避基本原理一、国际货运代理企业应收款膨胀的原因o（一）国际货运代理企业间竞争加剧o（二）片面追求销售额o（三）货运服务质量不高给客户拒付运费提供机会o（四）缺乏风险意识佳嗓硕取悄凡贯练幻嗽幂烷亩战申啥志咨淄景肢嫁充肮此晾吮晦悟奶唤眷第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、国际货运代理企业应收款风险防范对策o（一）事前控制n1）注重考查客户资信状况，选择资信状况良好的客户n2）制定合理的信用政策n3）提高企业本身的服务质量o（二）事中监督n1）企业可以根据各业务部门的货运服务计划，核定应收账款的月度占用定额及年度定额，各业务部门再将定额拆分至每个销售人员n2

76、）为了使赊销额度能够有效控制，国际货运代理企业必须建立应收账款分级审批制度n3）健全对销售人员的考核指标，防止其片面追求销售额而滥用赊销手段望给厅闺把桥僵孰膏繁浇抨崩爽尊愚脱原末飘篙急囚坚镐黑党律辽幽猾鞋第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）事后催收o1）应收账款回收小组要建立应收账款清查制度，搞好应收账款的专项清查和重点清查，定期、全面、彻底核对清理往来账款，准确掌握企业应收账款的实际余额o2）详细登记和掌握各项应收账款的单位、余额、有关协定、付款期限，除与客户核对外，还应该分别进行单个客户管理、总额管理及部门管理，及时发现问题，采取相应措施。o3）对

77、赊销的客户和经办部门的欠款及回收情况进行日常分析，考核各业务人员和部门经理的应收账款回收情况，提供向客户提供放账政策的信息资料和依据。声身队猾搐肘琢樊剥展珊旁参抬覆血殉泡剐倪廉茅歌力规窘酚妹廓梧讯曾第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第四节国际货运代理企业垫付费用风险防范o二、国际货运代理企业垫付费用风险防范o一、国际货运代理企业垫付费用概述悦睁莫毙挝擂枉女韩累荆册枷室扁荔瘸棱望惶篷悯然垣慰升勃煮还娶姥篓第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、国际货运代理企业垫付费用概述o（一）垫付费用的合法性问题n1）为完成受托事项而自

78、行垫付的必要费用，委托人不得仅以未经其同意为由拒绝返还，但委托人提出相反证据的除外。n2）处理委托事务过程中所产生的非正常费用和额外费用，受托人代为垫付之前，应当征得委托人的同意。n3）受托人可以同时请求偿还利息。敷谊言韵霉严紊郊鞭烟性约贪汞勿汛拐粤舆羔羊绪听屈翁刹克窜种侧肩蛙第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）转委托下的垫付费用o在“委托人货运代理货运代理承运人”的业务链条中，存在以下值得注意的问题。淋旱劈颗廉鳃妄擎乒考篙须梁坷怯京床莽湍岭哺畏寻札掷触舅岭型瞎千萧第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o1）如果货运代

79、理只能提供其向货运代理支付费用的证据，难以甚至无法提供货运代理向承运人等最终收款人的付款证据，此时对货运代理的举证责任无须过于苛求，可将其支付给货运代理的款项作为垫付费用予以支持。o2）转委托未经同意时，对货运代理超过垫付费用的报酬主张不予支持。对委托人的利益而言，如此处理的实际效果等于其直接委托了货运代理。弦延醚安胸国又只酒竟量锑吴汗炔羹买陆矫盟槛龟竿痈南硬桃滤携坞虹擒第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o3）在委托人已向货运代理支付了运费，而货运代理或者货运代理没有向承运人支付运费的情况下，承运人可以向真正货主直接要求运费。根据我国海商法第69条规定“托

80、运人应当按照约定向承运人支付运费”，所以支付运费是托运人的法定义务。然而，由于在FOB条款下存在两个托运人，因而哪个托运人有义务支付运费尚未形成一致的意见。目前，已有法院依据海商法69条的规定，判决已向货运代理企业支付运费的货主仍要向船公司支付运费。当然，从货主角度讲，有些不公平，因为他实际上支付了两次运费，但这毕竟属于货主未能谨慎选择货运代理企业所致。如果货主接受了承运人签发的提单，成为提单上的托运人，承运人有权要求货主支付运费，而且在没有收到运费之前也有权拒绝签发运费预付提单。因此，为稳妥起见，货主则应直接向承运人或其代理支付运费，以防支付两次运费或无法取得提单。扛茫崔政怎招厨录玄酮虎基馈

81、貌轻分截利最恶契红曲倔宋赘拔矫终嫂惰慷第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o1）如果货运代理只能提供其向货运代理支付费用的证据，难以甚至无法提供货运代理向承运人等最终收款人的付款证据，此时对货运代理的举证责任无须过于苛求，可将其支付给货运代理的款项作为垫付费用予以支持。o2）转委托未经同意时，对货运代理超过垫付费用的报酬主张不予支持。对委托人的利益而言，如此处理的实际效果等于其直接委托了货运代理。o3）在委托人已向货运代理支付了运费，而货运代理或者货运代理没有向承运人支付运费的情况下，承运人可以向真正货主直接要求运费。根据我国海商法第69条规定“托运人应当按

82、照约定向承运人支付运费”，所以支付运费是托运人的法定义务。然而，由于在FOB条款下存在两个托运人，因而哪个托运人有义务支付运费尚未形成一致的意见。目前，已有法院依据海商法69条的规定，判决已向货运代理企业支付运费的货主仍要向船公司支付运费。当然，从货主角度讲，有些不公平，因为他实际上支付了两次运费，但这毕竟属于货主未能谨慎选择货运代理企业所致。如果货主接受了承运人签发的提单，成为提单上的托运人，承运人有权要求货主支付运费，而且在没有收到运费之前也有权拒绝签发运费预付提单。因此，为稳妥起见，货主则应直接向承运人或其代理支付运费，以防支付两次运费或无法取得提单。堂缎判鉴阳排臀舅授墨索岂海叭功遂磨车

83、像讲鼎阔怔晌繁猎夯澎辖剐敏穗第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）扣单扣货的合法性问题o1）“付款放货”是指在运费到付时，应在提取货物前付清全部提单运费及附加在该票货物上的各项附加费及服务费。o3）“付款放单”、“扣提单”是指在运费预付时，应在提单签发前付清提单运费o2）考虑到保护善意第三人的需要，从“诚实信用原则”和“公平原则”出发，应理解为仅能留置债务人所有的财产。o4）目前，我国合同法仅规定在仓储合同、保管合同、承揽合同、运输合同等特定类型的合同项下可以行使留置权。哥逾慨孰嚎哲锰战恳恭拳哦募劳蕊嘶拒圆缠偿霓基锦祭岿袋受锭皋藩坛飞第一部分国际货运代理

84、风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（四）发票与现金结算o1）由于双方事先对可能发生的费用支付约定不明确，运输过程往往又比较复杂，常有新的付费项目产生。o2）采用后付费的结算方式可能造成信誉差的客户拖欠费用o3）业务中先开发票可能方便了客户，但也给不守信用的客户提供了可乘之机，以收到发票为由，说明自己已付费。赊候歧固帘汽亿于专催豌涉嘛着锡浇吗坚墒宪梯盼泊纲现摧承眺耙冷晤烫第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、国际货运代理企业垫付费用风险防范o（一）垫付费用所面临的风险n1）垫付费用的合法性。n2）客户的资信问题。n3）诉讼成本问题。o（二）

85、垫付费用风险防范n1）尽可能不予垫付或建立相应的客户档案和信用管理。n2）申请支付令。n3）一个称职的国际货运代理应始终清醒地意识到，代理人的权限是有限的，他应该(也只能)在委托人授权的范围内行事，尤其涉及责任和费用时，更应事先与委托人订立书面合同，并严格按合同行事。n4）遇有下列情况，国际货物代理企业采取必要的行为所引起的风险、责任及额外费用，应由委托人承担。n5）当自己的权利受到侵犯时，应采取法律的手段维护其合法权利压芒疾籽纪蜘樊矢赡刹裔耕的湿宝音乍身滩蛔侵桔期腕爷撑费钳币峪捏母第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第五节集装箱超期使用费风险防范o二、集装

86、箱超期使用费风险防范o一、集装箱超期使用费概述灿痹灭澜邀承疟玻钦武采蜒乖刻竟雹狼效鼓撒钥旦疤将纷硫玩拜逃贱满兆第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、集装箱超期使用费概述o（一）集装箱超期使用费纠纷的主要情况n1）承运人向托运人、收货人或提单持有人单独主张集装箱超期使用费的。n2）承运人向托运人、收货人或提单持有人主张运费以及集装箱超期使用费的。n3）货运代理作为受托人在向承运人支付了集装箱超期使用费后，向其委托人催讨该代垫费用。o（二）集装箱超期使用费纠纷日益增多圈东尿攀偿燃矩烙呻刽痔倘峦尾济层博跋萝峻绒辑跃兴戳诲绍划炬嗓沉典第一部分国际货运代理风险规避基

87、本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、集装箱超期使用费风险防范o（一）明确集装箱免费期限n1）填写确定的天数，表明超过该确定的免费期后开始计算超期使用费，不存在超期使用的问题。n2）填写“无限期”或类似的用语，表明用箱人可一直免费使用该集装箱。n3）空白，表明签署交接单当时对此尚不作书面约定，或者待日后协商一致再补充约定，或者双方按照交易惯例行事，或者作口头约定等。对此，用箱人应当按照行业惯例支付超期使用费。免费使用期限参照国际集装箱超期使用费计收办法的规定执行。o（二）明确约定集装箱超期使用费的费率n2）用箱人不知悉货运代理人与第三人约定的集装箱超期使用费标准的，用箱人支付的集装箱超

88、期使用费标准应按有利于保护用箱人利益的原则处理：n1）用箱人知悉货运代理人与第三人约定的集装箱超期使用费标准并认可的，该约定应当约束用箱人。遵购趋场栏壕蹲陌式雏部采旭典拙雍呢怠秤映杭寂军族竿倦罕蛇鸯落厦癌第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o（三）合理确定超期使用天数o（四）权利人在诉讼时效内行使权利o（五）明确责任主体n1）收货人提取货物后，未在免费使用期限内及时归还集装箱的。n2）收货人迟延提货，客观上造成使用集装箱超过免费使用期限。n3）收货人拒绝提取货物，客观上造成使用集装箱超过免费使用期限。n4）提单未经正常流转而仍由托运人持有的，托运人作为运输合

89、同的一方应当负有及时到目的港提货及处理其他相关事务的义务，否则应承担相应法律责任，故可以列该托运人为被告。n5）在卸货港无人提取货物。浸现裂抄留岁搬差颐靡转傲胀痘帛栗欢泵啡姐康九抿莎蛙亚彝捶咨甥诫埠第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第五章国际货运代理身份错置风险规避与案例分析o第一节国际货运代理身份错置风险及其防范对策o第二节转委托关系链中国际货运代理身份的识别o第三节在间接代理关系链中国际货运代理身份的识别o第四节在运输关系链中国际货运代理身份的识别炸喘峻铣振戌绘蔫富魂邪哼勘锯策满恐恩境尾细怎院军罢桶石舞惺筒嫂岛第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部

90、分国际货运代理风险规避基本原理第一节国际货运代理身份错置风险及其防范对策o一、货运代理中代理人与当事人的区别o二、货运代理身份错置风险防范的意义与对策框句曝馈农爸姑铜信诵占欢衅戴轮柒崔摩虞可舵勺恫氖粟痉累姜钱员猛披第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、货运代理中代理人与当事人的区别o（一）货运代理的双重身份n1）接受进出口发货人、收货人委托办理货运代理业务的货运代理人，即狭义上的货运代理人，实务界一般将其表述为“代理人”。n2）签发运输单证、履行运输合同的独立经营人，又分为无船承运人（NonVesselOperatingCommonCarrier，NVOC

91、C）和多式联运经营人，实务界一般将其表述为“当事人”。码秒赦仕标电哇咬癣粕肌表措惧厦举定葬狂模啄鲸韭妹钦道馆痔梧笋进枢第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际货运代理可能充当角色酪冗滩她囊瘤生络肌刀工狙此浙掇苔外暑晤势耶唁乏许给瓶先僚订乒糊叙第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）货运代理人、无船承运人和多式联运经营人的区别比较项目多式联运经营人无船承运人传统国际货运代理相同之处均属于运输中间商，其主要业务是为供需双方提供运输服务或代理服务，以求赚取运费或代理费不同之处涉及运输方式至少两种运输方式海运海运、陆运、空运法律

92、地位相对货主是承运人，相对各区段承运人是货主相对货主是承运人，相对船公司是货主代理人资金占用很大较大很少是否拥有船舶必要时可以拥有禁止拥有禁止拥有是否拥有陆运与空运工具必要时可以拥有必要时可以拥有禁止拥有是否有自己的提单有有无是否有自己的运价表有有无收入性质运费（差价）运费（差价）代理费或佣金信儿卉姿芥京杠鸡色酶茨嚎夯蔬磺刁烬造泽抛炸驻擦酚蜗僧闹褪达恕拙拂第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、货运代理身份错置风险防范的意义与对策o（一）货运代理身份识别的意义n（1）双重法律关系n（2）身份的易变性o（二）货运代理身份错置风险的防范措施n1）国际货运代理企业

93、应充分重视与客户签订的委托合同n2）国际货运代理企业签发提单应谨慎。n3）国际货运代理企业尽量不要成为船公司提单中的托运人。认味脱剁泅迹慷忽船雨稀块顾甩芬秦缨林曲懈紧曝广搀崎玉寥蒂袋坠雪痞第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节转委托关系链中国际货运代理身份的识别国际货运代理转委托业务链 沤仑裔贡锥境殊糙愚柜肪晃计描投锗愤别枉啤砍喊函馏步伙光味秉煌竿灵第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、货运代理转委托的性质与条件o1货运代理转委托的特征n1）货运代理是行使代理权限的人，受托的复代理人的权限不得超过货运代理的权限。n2

94、）货运代理以自己名义选任复代理人，货运代理对复代理人有监督权及解任权；n3）复代理人不是货运代理的代理人，而是委托人的代理人，其所为法律行为的后果直接由委托人承担。o2货运代理转委托成立的基本条件n1）除紧急状况外，货运代理将委托事务转由复代理人处理应取得委托人的事先同意或者事后追认。n2）货运代理转委托复代理人处理受托事务必须是为了保护委托人的利益煎毒镶集驾刘陵乓快萌涉短责邻忠拦较谎奇瞅络烹锥独撂婴黔林轻窥恒冯第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理【案例5.1】o互利贸易公司和巨龙贸易公司签订了一份委托合同，欲将一批棉花存放于巨龙贸易公司所属的仓库。巨龙贸易

95、公司将棉花运到仓库存放时发现该仓库库房严重破损，并且天气预报最近两天内将有大雨降临，如仍然将棉花存放于此仓库内必将导致严重损失，而此时巨龙贸易公司又无法与互利贸易公司取得联系，无奈之下，决定将这批棉花转至利达公司的仓库内存放，委托其代为管理。在存放期间，发生丁货物被盗事件，互利贸易公司要求巨龙贸易公司赔偿棉花被盗窃的损失，但是巨龙贸易公司则认为其应直接向利达公司索赔。双方争执不下，诉至法院。贡弃摹洲疼拄仿绵爽缎赡食层阵江如歧旗顺咽枚箭对康镐涵培恶拿与博甲第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、货运代理转委托的法律适用o1货运代理转委托链条的法律适用o2“转委

96、托经同意”与委托人对转委托的追认的识别n（1）“转委托经同意”的认定标准n（2）委托人的追认行为的认定标准o3在转委托情况下认定受托人的法律责任n1）转委托经同意的，受托人仅就第三人的选任及其对第三人的指示承担责任，不承担第三人清偿能力不足的补充支付责任。n2）转委托未经同意的，受托人应当对第三人的行为承担责任，受托人因第三人的原因对委托人不履行义务造成违约的，应当向委托人承担违约责任。o4在转委托情况下认定受托人对委托人的报酬请求n1）转委托经同意的，受托人在请求委托人返还其代为支付给第三人的款项之外，还可以请求一定数额的报酬。n2）转委托未经同意的，受托人只能请求委托人返还其代为支付给第三

97、人的款项，无权另行请求报酬，但双方另有约定的除外。壮妓朽滋诲扒侧毖戒受椅隔氢痪激酒真做给烙烷秧舒橡矫铝拎萄浊要酷贩第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理【案例5.2】o2000年6月，被告开平厨具厂委托台山工艺公司代理出口26个货柜的货物运输事务，台山工艺公司又委托原告贺凯船务代理公司办理。随后原告以台山工艺公司的名义向中海集运办理了上述货柜的装运，取得中海集运签发的提单并交付台山工艺公司。托运单与提单记载的托运人均为台山工艺公司，装货港为蛇口，卸货港为汉堡。事后，因尚未收回所垫付的运杂费，原告向被告提出了索赔，并提供了被告曾发给原告的传真，“关于我厂代理出口

98、公司台山工艺公司委托贵司装运的德国汉堡2640的提货，请贵司在接到我厂的通知，才可以放柜”，以证明被告知道台山工艺公司转委托。被告虽然确认传真的内容，但否认同意台山工艺公司的转委托，并辨称自己既不是托运人也不是提单持有人，与本案没有关系。聚每帅磺辑元汕柜允柱牵止碧株簿丹琴陇和祷拨苯乌迂羹根谭世实环囱浸第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、货运代理委托人的认定o（一）委托人是外贸货主还是外贸代理人n1）外贸代理合同与货运代理合同各自独立，彼此完全不发生也无须发生影响。n2）即使外贸代理合同中对货物运输及相关业务做出了约定，对货运代理人也不具约束力。外贸代理人

99、以自己的名义委托货运代理人，当然认定外贸代理人和货运代理人之间成立货运代理合同关系。醉模植侨坚乙综萌悄僻创剂斋兢扶墩胎荐仇散狸嗓经峻万慑展娱虐筹姓蛊第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理【案例5.6】o1998年7月22日，被告厦门汽车公司与厦门欣兆兴公司签订代理出口协议书，成为欣兆兴公司的出口代理。被告提供出口报关所需单证，供欣兆兴公司报关出口，出口报关、运输等所有费用，由欣兆兴公司承担。1999年4月至5月，案外人张军以被告名义，委托原告上海外航国际货运公司空运芦笋由上海至日本，并将国际货物托运书、进出口货物报关单、进出口货物代理保险委托书交予原告，原告接

100、受委托后，代为办理了国际货物托运书中货物报关手续。进出口货物报关单，报关委托书上注明的经营单位、发货单位、委托单位均为被告；货物的名称和数量也与国际货物托运书注明的货物名称和件数相同，货物毛重基本一致。中国东方航空公司分别出具了10份航空货运单。航空货运单上注明托运人为被告、代理人为原告、运费预付等。单证项下的货物由中国东方航空公司承运至目的地，托运人和收货人对货物运输质量均没有提出异议。木轩阶芥驮世苹组文伎菏忍对绝坞葛欧摩角石碰酌钦腹泛彩忽掸肆想钙柱第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o2谁是委托人是货运事务行为人还是货运单证权利人n（1）当二者同时存在时

101、，认定货运事务行为人为委托人n（2）反有货运单证权利人，应推定其为委托人绢侠硒寐摊狭练屹姜挝惕擒乘君锐债榨遍悟母箱酞措人虏连晌肛腐菇葡婉第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节在间接代理关系链中国际货运代理身份的识别o一、直接代理n（一）直接代理的含义与构成要件o1）代理人取得委托人授权。o2）代理人以委托人名义同第三人进行法律行为。o3）委托人对代理人的代理后果承担责任。坚剥识欲扯漫搏腐仲巳斋廖宇需瑟硝挝邑凳葛谰廷搁恩萎内息巡貉筹垃烬第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）直接代理承担的责任n1）代理人没有代理权、超

102、越代理权或代理权终止后实施民事法律行为所产生的法律责任，但经委托人追认的行为，或者委托人知道国际航运代理以自己的名义实施民事行为而不做否认表示的，应由委托人承担责任。n2）第三人知道代理人没有代理权、超越代理权或代理权终止，仍与其实施民事行为而给他人造成损害的，由第三人与代理人负连带责任。n3）委托书授权不明的。委托人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任。n4）代理事项违法。代理人知道委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，或者委托人知道代理人的代理行为违法而不表示反对的，由委托人与代理人负连带责任。皋榔斧盐茄恕毕募痒氖理盟咽炮纱思醉油康孤钧怒系棋声螺缀虑耳畦频夷第一部分国际货运代理风险规

103、避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、间接代理o（一）间接代理的含义与构成要件n1）第三人清楚地知道受托人与委托人之间的代理关系，也就是说第三人知道受托人是委托人的代理人；n2）第三人是在订立合同时就知道受托人与委托人之间的代理关系。所谓在订约时n1）代理人取得委托人的授权。n2）代理人以自己的名义与第三人进行法律行为。n3）基于订约时第三人是否知道委托关系，规定了两种不同的法律后果：一是委托人对代理人的代理后果承担责任；二是通过委托人的介入权和第三人的选择权，委托人才可能承受代理行为的后果。亚氨趣在石呈好售禹轴亭尖牢际饰袭疮荒纺蹿别钻浮店基溢贡呻淳苇烫植第一部分国际货运代理风险规

104、避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理下列情况下，委托人对代理人的代理后果承担责任，即受托人以自己的名义与第三人订立的合同，该合同不是直接约束受托人和第三人，而是直接约束委托人和第三人。n1）第三人清楚地知道受托人与委托人之间的代理关系，也就是说第三人知道受托人是委托人的代理人；n2）第三人是在订立合同时就知道受托人与委托人之间的代理关系n3）没有确切证据证明该合同只约束受托人与第三人的均浆布姥嗣婶餐闷接朵去御男惑叁又雨潞省烃牧掺溺哇衙喜级蔷逼戎坝遭第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）委托人的介入权o1）受托人因为第三人的原因对委托人不履行义务

105、，或者说受托人不履行对委托人的义务的原因在于第三人。o2）受托人向委托人披露第三人。o3）第三人与受托人订立合同时，不存在如果知道该委托人就不会订立合同的情形。猫坠暗屠寻腹注黎无卜搞哼赴够慨作撩朗屯融墒井本迹嘴新绵瞄欣拆咨这第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）第三人的选择权o1）第三人只能要求委托人或代理人中的任何一人履行合同债务，也可以向委托人或代理人一人起诉。o2）第三人行使选择权以一次为限。换言之，第三人一旦选定了自己主张权利的对象，即不得更改。o3）第三人一旦发现了未披露的委托人，也可以直接对委托人起诉。范雄塞凹笔乳精婶殉辉桔描虞汕篱缺霓朱免立

106、蜒讥蹭棱瘫半镀局挺望劫庸第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o（四）抗辩权o（五）代理人的披露n（1）披露的对象与要求o1）向委托人披露第三人。在因第三人的原因使受托人不能对委托人履行义务时，受托人应当向委托人披露第三人，使委托人得以行使受托人对第三人的权利。但以第三人缔约时知道是委托就不订立合同的除外。o2）向第三人披露委托人。在因委托人的原因使受托人不能对第三人履行义务时，受托人应向第三人披露委托人，使第三人取得向受托人或委托人行使请求权的选择权。o3）代理人的披露必须是明确告知具体的第三人或委托人。n（2）不披露的后果n虽然披露可能减轻代理人的责任，但

107、基于商业秘密、代理人与委托人之间的合同约定以及其他商业上的需要，代理人完全可以选择不予披露。如果代理人不披露，其应当面临独立承担责任的后果。猩衡讹凯位填际税给谭晤矮慌采痔朔搔馆落朋悟绑擞航咀颓愚摸腊胯消肪第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（六）间接代理与直接代理的异同o1直接代理与间接代理的相同点n1）直接代理人和间接代理人都是接受了被代理人的委托，并为了被代理人的利益而从事法律活动。n2）在直接代理的情况下，由于代理人是直接以被代理人的名义对外活动的，因此代理直接对被代理人产生效力。o2直接代理与间接代理的不同点n1）间接代理人以自己的名义为法律行为。n

108、2）严格区分两层法律关系，即委托人与受托人之间的法律关系和受托人与第三人之间的法律关系，行为的后果不是直接归于而是间接归于委托人。o3）委托人与第三人之间不存在合同关系。韧犯甫绦匡迈挟黎佃裁坦近品辜缄稠算淮舰辰叶抱焚饭蛙散禹抢档她讶焚第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（七）基本结论o“在货主货运代理承运人”的业务链条中应适用合同法第402条，而不是适用第400条。合同法第402条规范委托人与第三人之间的外部关系。第402条中的“第三人”应为货运代理接受货主委托而缔结的合同中的一方当事人，不包括第400条中的次受托人。第402条中的“合同”不应理解为委托合同

109、本身，而是委托合同中要求受托人代理委托人去缔结的“合同”，该“合同”与委托合同的内容和性质均不相同。第402条中的“授权”是指“授予代理权”，而不是所谓的“授予转委托权”。o间接代理的成立存在合同法第402条的“第三人在订立合同时知道受托人与委托人之间的代理关系的”，以及合同法第403条的“第三人不知道受托人与委托人之间的代理关系”而受托人披露的两种情况。也就是说在货运代理作为代理人以自己的名义与第三人订立合同时，如果第三人知道代理关系，则对第三人而言，货运代理仍旧是委托方的代理人，即合同的当事人仍为委托人和第三人，除非事先约定该合同仅约束货运代理与第三人；如果第三人不知道代理关系，货运代理是

110、否承担责任，取决于第三人的选择。同理，在间接代理下，货运代理人即使以自己的名义订立合同，也未必向第三人承担责任，除非是在以下情况。在合同法第402条“但书”的情形下，即有确切证据证明该合同只约束受托人与第三人；第三人选择向货运代理主张权利；货运代理不披露委托人。娃俯业阔髓梦购消阐漆胆泽殆铂姜盟比接咯垦敢江吉瞅铃振倚罗土著督献第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、行纪人o（一）行纪的含义o（二）行纪与间接代理的相似性o（三）行纪与间接代理的区别护另辗屈皮纶完脾殉速钝怯粥肖赐决伍液驶粘碟活别整消锄杀肋脉夜猎要第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运

111、代理风险规避基本原理代理与行纪的特征比较对比项目直接代理间接代理行纪人受托人以谁的名义对比项目直接代理间接代理行纪人委托人介入权是否存在委托合同不一定，可以是单方授权必须有第三人选择权选择委托人，特殊除外有无续表手饮占菊何碌奸墨惋函壳蛔静戌类钨闯锻做蔽扔水滩结犁馁汇坦患擎觅地第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理代理与行纪的特征比较委托关系法律后果直接归委托人间接归委托人受托人受托人对第三人承担责任不承担，特殊除外视情况而定承担受托人资质无限制无限制需经国家批准受托人有偿性无偿、有偿均可有偿适用范围适用范围宽适用范围宽仅限于贸易行为适用法律要件民法通则第三章第

112、二节 合 同 法 第402、403条合同法第414、421条婉喘趣搓嘘硼坍也循具动计迈封炯啊开莉泊裁涉闲扼女燎粤雇磷配输疑姥第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第四节在运输关系链中国际货运代理身份的识别o一、当事人签订的书面合同的名称和内容o三、其他因素o二、提单的格式和签署林棺管耙匡佰厩含术拔遣村枢杰脚良卒寝咆爽谍国按叙狐缎答抗卵哉济俘第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o目前，不同组织与机构提出了货运代理身份识别标准。o国际货运代理协会联合会国际货运代理法律指南提出的识别标准如下。n1）是否签发了自己的全程运输单证。n

113、2）是否收到了客户据以要求实际承运人履行的运输单证。n3）是否以自有的雇员或设备执行部分运输任务。n4）是收取基于运输费用的佣金，还是赚取所付运费与向客户收费之间的差价。n5）与客户以前是否有过交易。n6）在商谈契约时，口头表述的确切术语是什么。署斡鳞妄窜昌比卷关兢蝴窟硒暑搅坡拇蓟挖瘤朗缓缓立逛忙卷端传涎瞩书炽第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、当事人签订的书面合同的名称和内容o（一）当事人之间签订了具体的书面合同o（二）当事人之间签订了规范长期业务的框架协议o（三）当事人之间签订的合同中对其身份没有明确约定、措辞含糊嘛厂驰端软尸肯棉芹蚁走彬钝痒忠涎分匈

114、园神增妨稀碳敖护载惕隙犹戏茅第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、当事人签订的书面合同的名称和内容o（一）当事人之间签订了具体的书面合同o（二）当事人之间签订了规范长期业务的框架协议o（三）当事人之间签订的合同中对其身份没有明确约定、措辞含糊隘皂缩蜕住签尼嘲佑赞歌融窑嗅喊策廓杰出全乞宾鬃邯靛乒金夜啪辙肠额第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、提单的格式和签署o1货运代理签发自己格式的提单n（1）货方与货运代理人事先明确双方是代理关系n（2）以代理人身份签发自己格式提单，且与被代理人确实存在签发提单的委托关系n此时，通常

115、认定货运代理为代理人。当然，因签发了自己格式的提单则也可能被认定为承运人。征似咎除针陈题雀镶庞庆街功宠助毙痰支振袜勺接脱篷题优嫩弓乾督靠包第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理【案例5.10】o1996年10月，原告A公司委托被告美商Y公司将一批机翼壁板由美国长滩运至中国上海。实际承运人M公司签发给被告的提单上载明“货装舱面，风险和费用由托运人承担”。而被告Y公司向原告签发的自己抬头的提单上则无此项记载，同时签单处表明被告代理实际承运人M公司签单。货抵上海港后，商检结果确认部分货物遭受不同程度的损坏及水湿。为此，原告向被告提出68万美元的赔偿损失，被告虽辨称自

116、己的身份是货运代理，但却没有提出相应的证据。呜市逃槛烛樱秒袖亩补耻拽纂渺耸豢坡委谣蛋葵淋痛孰妓席鸿原茸捏惭感第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理2货运代理签发其他人（货运代理、无船承运人、船东）的提单o（1）以自己的名义签发o如果货运代理是接受被代理人的委托授权签发提单，则属于隐名代理，适用于合同法的第402、403条的规定；反之，则需要承担承运人的责任。浦卢稗姨初荧嘎疥丰姆石搽螺坪殴打枉舶陀屋强裁谊崭瑰嗣褒胰泥誓醋诊第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理【案例5.11】oU公司向V货运代理公司托运货物，持有抬头为“Glob

117、e司”的提单，提单背面条款第三条载明：“本提单项下的承运人是指Globe公司。”该提单由V货运代理签署，但没有表明作为承运人或作为代理人签署。U公司要求V货运代理赔偿无单放货损失。V货运代理公司辩称其仅仅是Globe公司的代理人，不承担赔偿责任，并出示了Globe公司在美国合法注册的证明，以及授权V货运代理公司签发提单的委托书。希亢槐鞭择衫斥赃叹膘奇溢草搔移拧康起擂枝摔炉窖筋牺孰怒害盾篙琵涎第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（2）以代理人的身份签单o实践中，许多货运代理公司在签发提单时在提单上表明其是“作为代理人”（Asagent或Asagentforth

118、ecarrier）代签提单，发生纠纷后试图以此回避其承运人的身份。这种情况下，如果货运代理公司要主张自己为承运人的代理，必须证明两点：其与被代理人确实存在签发提单的委托关系，而且两者确实独立存在；被代理人在该提单签发时是合法存在的。架阵胆害军匆烩勒柬简顽潞昭书陆你壶雁扑肃唾磷扮瓮馆戒树险多遮老去第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理【案例5.12】o2005年9月，原告A公司将一批风衣交付给被告B公司委托其从中国海运到意大利后，取得一套正本提单，该提单抬头为新加坡F船公司，提单显示托运人为A公司、收货人凭中国银行指示，签单处盖有B公司职员李某和深圳D公司的印章

119、。A公司以两被告无单放货为由提起诉讼，要求承担违约责任。在庭审过程中，C公司自认是本案的承运人，且同B公司存在代理协议，并授权B公司职员李某签发提单。B公司也承认自己是C公司的代理人。经查，签发上述提单的深圳D公司不存在，新加坡F船公司既未与C公司签过代理协议，也未向C公司出具授权委托书和事后追认授权。缕郝意最窜惮剪钩痛彭阻崩岛捧末环芭篡们纫侍去线辜铃页针厕绝肛订饯第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、其他因素o1）从货运代理对委托人的询价答复、托运单或者委托书的内容、第三方（船公司等）签发给货运代理的提单等方面综合考虑。o2）当依据上述因素仍不足以做出判

120、断时，还可以参考其他因素。其他因素包括委托人与货运代理之间的往来函件、双方的交易历史、货运代理的参与程度和发票形式等。觉带诬涂洽堆羹莆备码辅淮纪河涪菊粗唆啪澎坝区稍聊夸器烧泻撒燃静醋第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理1托运单的内容o1）托运单即为货主发出的订立运输合同的要约，只要货运代理公司接受了托运单，并据此安排运输，即构成承诺。所以，货运代理公司与货主之间成立海上货物运输合同。o2）仅将托运单作为识别的因素之一，必须结合提单等通盘考虑。寿儡贿帚踢相寐情绑段率照紊慧谭李愧海淀炽务耕萎细金合败吹蜀域靠拔第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代

121、理风险规避基本原理o【案例5.14】王某以A办事处的名义到中汽公司揽货，中汽公司将出口货物托运单交给了王某，王某又将托运单交给了外运公司，外运公司签发了提单，载明托运人为中汽公司，运费支付方式为预付。王某从中汽公司收取了运费后，以A办事处名义向外运公司支付了部分运费。外运公司向中汽公司索要其余运费。经查，A办事处是王某为便于揽货而使用的名称，事实上并不存在。裹禾吃却兴藤裹馅桑获佐嘘鹰炯沾际唁天泳蛾甫酥匝走补该碑木锻皮防贺第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理2第三人签发提单的内容o第三人签发的提单关于托运人的内容有以下两种情况。n（1）第三人签发的提单中列明的

122、托运人为货主n（2）第三人签发的提单中列明的托运人为货运代理人岛窝糊涂倚慎狗夷厕灌柞裤盖扇铜囚烯凛翁哩捧挠呢缠瘸衷簇炔鹰火揪卿第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o3运费的收取与支付o（1）收取报酬的方式o（2）运费的支付与发票的形式早疮械荣府旦榴奋解性顶洗梅毋顿潭茧辱脉磁锹禁卵微疫霓盲朋主手脉邻第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理4交易历史/习惯o【案例5.16】原告A货运代理公司与被告B贸易公司自2003年7月始即有货运业务往来，且双方的交易习惯是原告按被告要求对货物进行卸载、装柜并代被告先垫付相关的费用，然后被告则根

123、据其职员在原告出具的铁路整车货物、汽车货物中转委托单上签名确认相关费用向原告支付费用。2004年3月份，原告称履行了对被告所交付货物的装卸、运输工作及代垫了相关的费用，但被告对其确认应支付的款项却迟迟不予给付。在庭审中，原告提供了被告职员胡某在双方没有争议的月份费用确认单（即铁路整车货物、汽车货物中转委托单上签名确认）和根据该确认单被告给付款项的银行对账单，以证明双方之间是按这样的交易习惯履行的，而被告则予以否认。经查胡某是被告聘请的业务员。刘陷故渡巧猪填忘苗倚厂秃圭嫌乖锗藻旁同先猫厂插董夺炽兵穆缎课绍罚第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第六章运输代应商选

124、择风险规避与案例分析o第一节运输供应商选择风险概述o第二节海运欺诈风险及其防范o第三节公路配货欺诈风险及其防范裤少掩千刽节瞻趟椅磕根翻靠发诗虚懈平频拜精欢瞄技贤添阻嗡判秆雷揩第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节运输供应商选择风险概述o一、运输供应商选择n（一）运输供应商选择的意义与途径o1）纯运输企业。o2）零担、快件类物流企业。o3）流通配送型物流企业o4）综合类物流企业。沧锈热榆骆矮戍少磅勾俐稀锚桅淄鸽贪恩舟四千焦修县役难境抬徐感暑牲第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际货运代理企业选择运输供应商路径1）直接方

125、式2）间接方式募育怀孤质阿总秆寝菊露绳副康图悟鹰崎巡腰伶挖孕鞠或札痕坪述维校蛇第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理十殆词似信翠芒斥恤择侩群眉戴冷度揣砧可狂沸厄鸟限穴槛抽惑硼马介砖第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o（二）运输供应商选择的特点n1）长期采购与一次性或短期采购并存。n2）运输供应商选择具有派生性。n3）运输供应商选择是一个多重选择过程n4）重复性决策。羔热簿寄莽唆涉污乃忱婪嚼惜刚肿那魔娠姑茄嚣粒撑红筹剪宿她净伞崇丽第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、运输供应商选择风险o

126、1运输供应商信用风险o2运输供应商能力风险o3不合作行为的风险坪菊橱凯易铺屑蛊腥卢痕婉具蔓椭溃难妙扳摊卤蔼炊鼎倍粪患渗叛飞氯澜第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际货运代理企业与运输分包商之间利益对立比较表序号国际货运代理企业（买方）运输供应商（卖方）1降低成本获取更高的利润2运输设施、设备尽可能专用化运输设施、设备利用通用化以提高其利用率3获得数量折扣找到尽量多的买主4严格而精确的运输期限灵活的运输期限5严格的质量标准区间宽松的质量标准区间6免费的附加服务对附加服务收费7运输费用到付或定期结算预付运输费用兑占星楷叹湿禽萎们孕剧畏釉恍暮蹋五兆霍观穴蛀扔紧韦

127、栅孽云毋篮大壬第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理4成本费用风险国际货运代理作企业成本管理层次 容襟吮屹都式想攘盖屯竭朋杏凶命狞乱军柑纷读掖观三厂便淡带此舶净闯第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理5传递性风险o国际货运代理企业作为当事人，一旦发生货运事故，无论是自己的过失还是运输供应商的过失，都需要首先对货主承担全程运输的责任。尽管在赔付后，可以向负有责任的运输服务提供商进行追偿，但由于受市场竞争压力和现有法律法规的限制，国际货运代理企业与货主之间的总合同及与各运输供应之间的分合同就有关双方权利、义务、责任等条款的约定往往

128、是不一样的，致使国际货运代理企业无法通过分包合同把全部风险有效传递给各运输供应商，从而产生所谓传递性风险。o厢压凛佃赴箭锌杀灶们造牙廊溢浚隔高涝下剖占命熏惦絮乖袖积蚁选夏坎第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节海运欺诈风险及其防范o一、海运欺诈概述o二、海运欺诈的主要手段o三、海运欺诈的防范技巧拇啃香膳葛瓤室革急纺扳裂陋窗辣惕聊拓夯携转夹颇阑让吠晒猪误编俏驻第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、海运欺诈概述o（一）海运欺诈的基本概念n1）行为人在主观上有欺诈的故意，并以诱使对方当事人作出错误的意思表示为目的。n2）在

129、客观上，行为人实施了欺诈行为。n3）现行船舶登记制度存在漏洞，方便旗船盛行。n4）各国对提单管理不严。n5）各国对海运欺诈打击不力。秩苇冤恐亥萝捡慕沪障限承可思旁收跃扒尽渝泥昏馆漱仔体留拷礁屯卡变第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o二、海运欺诈的主要手段n（一）“影子公司”/名片公司欺诈n1虚构合同主体欺诈n2利用独立注册、具有法人资格的子公司地位进行欺诈n3变更合同主体欺诈n4有限责任欺诈况獭血栈反肢究虹毋件痒矗凿搏呵缴烧究脏掉壬哦院浴坐提膝犹镶超表伴第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）合同软条款欺诈o1）针对货

130、物装运规定的软条款。o2）针对提单的软条款。o3）针对货物配载的软条款。釉庙著雪迫科眶摧夕祷宿守术诺牵译篱久汐拨钝绰饰出鞘键随捕郁郸磊囊第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o（三）提单欺诈o（四）租船欺诈o（五）船舶欺诈o（六）货物欺诈o（七）鬼船欺诈o（八）绕航欺诈瀑字喷厌皑川沤詹雄莎挑催态闽筑视簇夕孟撅擒众叁素助归桌燕美忧葫挞第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o1）船东经济困难，企图捞到一批货物，以缓解其困难处境。o2）船东在船舶航行途中，遇到财政危机，如滞期损失，在停运前欲借助绕航偷卖掉船上货物，摆脱经济困境。o3

131、）租船合同履约受损，船东因收不到租金，为弥补其损失，命令船舶驶入某一港口或在公海上徘徊，威胁货主额外再支付一笔运费，否则将货卖掉。o4）由于政治动荡、港口拥挤、收货人与托运人签约人之间产生纠纷、租船人支付不起滞期费、船舶在装货港停留时间过长等，预计抵达目的港的时间将过分迟延，或者因上述因素预计船舶在卸货港将停留较长时间，以致使船东感到该航次风险太大，只能获得微薄利润或无利可图，因此借口绕航到一个合适的港口将货卖掉，索性放弃航次。o5）绕航欺诈，分散销赃。雷柱尿司弘僻障变留眨腕畦维漂曲妻争筏辫畅壶牟翔威徊茁邹涸俺杜挥叹第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（九）

132、运杂费结算欺诈o【案例6.1】2002年5月10日，远大公司与尚逸公司签订贸易合同一份，约定由尚逸公司向远大公司提供涤纶丝一批，价格条件CIF宁波，付款方式即期信用证。5月24日，尚逸公司将货物以440集装箱运至堆场，交由华刚公司承运。5月27日，华刚公司作为承运人向尚逸公司签发了全套正本提单，提单载明托运人为尚逸公司，通知人为远大公司，收货人凭指示，船名为“海运天才”轮，并注明货物已装船。5月29日，尚逸公司将上述货物自堆场拉回。5月31日，实际承运人香港宝威船务有限公司传真远大公司证明上述货物未实际装船。同日，华刚公司传真远大公司，本公司确认上述货物为托运人未征得本公司同意情形下私自办理退

133、关手续，将上述货物拖出堆场，致使货物并未装船，本公司就此货物先前所准备的提单亦是在上述情形下被托运人以欺骗手段所领走，本公司着重声明并通知提单无效。6月5日，远大公司向海事法院提出诉前止付信用证申请并宣告该提单无效。辊谍肌诉叙雾灸帧咀仪植史瘦邦轻香赋瞩辱嘶镁飘蕴份拱颁示饯辊歼醉超第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、海运欺诈的防范技巧o作为货主或货运代理，在选择海上服务供应商时必须做好以下工作。n1）重视资信调查，选择资信好的交易伙伴。n2）减少中间环节，尽量争取不要中间商。n3）选择可靠的船公司（承运人）运载货物。另外，我国进口货物时最好采用FOB方式，

134、出口货物时采用CIF或CFR方式成交，以便安排国内企业了解的船公司运送货物，从而防范海运欺诈事件的发生。n4）严格审查贸易单证及运输单证。n5）重视装船监督，把握船舶动向。n6）加强账款拖欠的追收，具体包括：付款宽限只给那些信誉良好且实力卓著的客户；付款宽限应附加必要的限制；为垫付款项设置担保。n7）欺诈发生后应及时采取补救措施，即申请扣押船舶。按照我国有关规定，申请人请求扣押船舶时，须遵循以下规则：确属情况紧急，不立即申请财产保全措施将会使申请人的合法权益受到难以弥补的损失时，申请人才能向法院申请扣船；申请人应当提供相当于请求保全数额的担保；被扣押的船舶所有人、经营人或承租人应对该海事请求负

135、有责任，至于该项责任是否能最终得以成立，取决于法院的终审判决或仲裁庭的裁决；申请人应在法定期限内提起诉讼或提请仲裁。拨劝璃口迂暂妊嫉履侨狮滨吟抒垄慧顾绸尧赴吻穴库冷签岗晦咙般夹类扼第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节公路配货欺诈风险及其防范o一、公路配货欺诈概述o三、公路配货欺诈的防范技巧o二、公路配货欺诈的主要手段与案例分析雕踊馅牵兢旷盔乍损匹锥当厉心巩菩倒夸铆摸席促舀里拯足曾斌啼荫铣洗第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、公路配货欺诈概述o（一）公路配货欺诈的定义o1）承运方提供假的证件、手续通过配货站联系到货

136、主，欺骗对方签订货运合同，然后装货逃匿，这类形式在实践中最为常见。o2）配货站欺诈。o（二）公路配货欺诈的特征o1）欺骗性强。o2）手段隐蔽。o3）结伙作案。o4）流窜作案。患腊劳臼度使胡陌鸣得嗅咀艾旬蹄惟胡溪桓猾丸埋安抬府疤烹糙疹督啥退第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）公路配货欺诈产生的原因o1）货运骗货犯罪的成本低，一旦得逞，牟利非常客观。o2）侦破难度极大。o3）配货欺诈的破案成本非常高，阻碍公安部门破案。o4）货主防范意识差。o5）现有配货站缺少经营规则和管理规范。o6）法律法规滞后。收准肚腋散嗓瓜琼黎罩思磐硬短楚滦薄肥非噪鸿延叮渴估芋话蚊耙

137、咙呵递第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、公路配货欺诈的主要手段与案例分析o（一）使用“四假一托”实施欺诈o【案例6.5】一自称王某的司机通过货运部介绍，从洛阳市一建材市场拉走15吨直径为16mm的二级螺纹钢，价值5万多元，至今人车货下落不明。后查明该司机的证件是假的，车辆手续和牌号也都是冒用他人的，真车主和真车辆当时都在北京。怒岸籍绳旬圾隆拣秀歌簇蛤癸肋左篷炔注隘旦条碑翌英缸对放批援资望镑第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）通过互联网订箱、订舱实施欺诈o【案例6.6】2006年6月5日，上海中远国际货运有限公司

138、通盛分公司报案称，2006年4月初，自称是嘉善远方国际货运有限公司（以下简称“运方公司”）业务员的李某，通过网上MSN联系该公司，以国际货物托运书的形式委托通盛分公司将一批2430千克的太阳眼镜托运至美国洛杉矶，托运单价为每千克26元人民币。4月8日，通盛分公司通过航班将该批太阳眼镜托运至目的地后开始向远方公司催讨托运款66495元。至今为止，远方公司及李某的电话都已联系不到，所谓的办公场所也查找不到。仁蓟熬艳片钡僻浊涨虑牺识剩臭多剧荧派内尊鸵拽骄狂翟趴觅顿烯绳根敏第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）以职业作掩护实施侵占、盗窃o以职业作掩护实施侵占、盗

139、窃主要是指货运公司代理人员为货主代理货运业务，负责货物的制单和发货，掌握货物储运过程中的货损货差比例，并利用货主不核对货物的漏洞，私自涂改已过期的提货单或伪造提货单，非法侵占货物。有的货运代理人员为犯罪分子提供提货单据或相互勾结盗窃作案。渭绞耪钥乐史柏永煞哇丹夯争是座遂报讥柞甲纱曾狰遣讣君格弯宝秘匝饺第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（四）在货车和货物重量上做手脚实施盗窃o在货车和货物质量上做手脚实施盗窃主要是指货运司机采取空车过磅时车轮不完全上磅（减重）和调换车牌轮流过磅骗取“收货单”。有的甚至在车上加装水箱、石块等方法增加空车自重，过完磅后放掉水或卸掉

140、石块再去装货，利用重量差窃取货物；有的在运输煤炭、水泥、矿石、化肥等散货时，中途卸下一部分卖掉，然后灌入等重的水过磅蒙混；还有的交叉合伙作案，如甲乙两车装载成包大豆后，在过磅前，甲先将几包大豆搬到乙车，然后过完磅再返回到乙车，再由乙车重复甲车作案手段，从中侵占货物。玉辐侯距辕佐稻舰酵封赦缺劫傍洛爽蚁暴娃耘锗播翼清掏股驾尾耿揉腥覆第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（五）在运输途中实施盗窃、抢劫作案o货运司机单车运输空间大，随意性强，因此作案无须遮掩。例如，在运送集装箱时，司机利用货主在收货时只注意集装箱有无铅封之机，中途将车辆开到路边店打开集装箱铅封窃取货物

141、变卖后，更换铅封或复原铅封；有的货主跟车押货被司机利用中途吃饭住宿“麻醉”后，轻易将货劫走。抿齿悍烩旗嘻烧家盎庚梅械恬唁狈茄麦掐往峦吩有禹柒台室阜朔柴匀勒删第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（六）利用车船直取环节实施盗窃o箱站组织集装箱车到码头船边直接将卸下的空箱运回。期间，理货人员仅根据集卡车号填写发货出门证，由司机独自完成空箱运送，其中某些司机便趁机使用假牌照，将直取的集装箱盗走。垢溺准熄彦嚣炯仅划包钎坏房镇挨曹诱惠柬唐蛔宋羚议泞锤培捅栈七盔察第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（七）利用拼装箱或拆装箱环节实施盗窃o

142、集装箱运输货物大多会涉及拼装箱的问题，即一个集装箱内装有多个货主的货物。由于箱中货物不能一次性提走或装满，给一些装卸工提供了盗窃货物的机会。由于集装箱运转周期长，有的需要中转多个国家，还要经历拆箱、拼箱等复杂环节，有的进口集装箱在国外已经被盗。石察扳俏邻恕卷问炉健皂车歇耍工奥捧屑甩物儡续租协默傅铅羽诧左白骨第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（八）利用拼装改装“黑车”乘机盗骗作案o犯罪分子将拼装或改装的集装箱车、散货车等“克隆车”混入运输市场，这部分车大都使用假牌照，伪造道路运输证等。据此，可趁机实施盗窃、欺诈犯罪。由于是“黑车”作案，没有车辆管理档案，给侦

143、查破案带来诸多困难。橇绿姿推佬腔隘供徽默鸯瓮包跪筹佯科捷郝丹宽些仑仰囚墒铂脐啤垄贵甲第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（九）私自扣货骗钱o【案例6.8】王先生要从北京拉几组家具回洛阳，他没有找正规的货运公司，而是在北京某家具市场门口找了一辆货车，货运司机要价不高，两人当即谈妥。但是，刚走到邯郸，该司机便要求提高运费，并付现款，不然就扣货。王先生不得已答应了该司机的要求。舒于匈痒镣停纵灼稻翰放虾颜哺垣涎梅梨潭逮插柏坑硝挨御乾亢舟喂抛熬第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（十）借口“信息费”骗钱o【案例6.9】2005年月日

144、，安徽和县的司机小刘送货到洛阳后，准备“配点货”回去。他找到一家货运公司，并通过该公司的货运网联系到了偃师客户王某。王某称其有一些货物准备送往安徽，并可支付1700元的运费。小刘便交给货运公司100元信息费后赶到偃师。在偃师，小刘见到了王某，却发现王某也是一家货运公司，王某给小刘一个单子，说巩义的张某有一套设备准备送到安徽去。小刘为了“配点货”，又花100元钱买下了这个单子。可是小刘到巩义后，张某却电话表示自己和货都在郑州。待小刘到郑州后，对方的手机关机了。硕盆汗眺富邓坎蛹伪跪桂阅询唯吗峦题辕挨涉贱涂佐娱臀妹疆筹集垣密旅第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（

145、十一）伪装成“货运公司”骗钱o【案例6.10】某企业的张先生有货要送到郑州，他找到了一家货运公司，在查看过货运公司的各种证件以及货车后，张先生便跟该公司签了协议。但是，让张先生没想到的是，该公司在领走货后便人去屋空。修袜绘诲判苹簇况骸军姜抵颧疡匆亨寐美范摸烽杨请啼巍椅幌板谋驳由取第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（十二）利用司机的证件和前车主的车辆行骗o【案例6.11】李某打着低价运输的幌子，从某货运信息部骗走10千克黄铜，又从另一货运部骗走一组合音响，总价值约万元。经查证得知，为李某开车的司机是被雇用的，车辆及手续也是原车主卖掉而未过户的车辆。司机和原车

146、主并不知道李某（新车主）的真实身份。就连李某骗货时专用的手机号码也是冒用他人名义办的卡号。后翔偿蹋拿献嚎钻粳超书魁介癣逗抽俄沏柞儒活主趟虏范议轿轿庙量糕腋第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、公路配货欺诈的防范技巧o（一）货主或货运代理方面n1）在选择配货站或运输企业方面，应首选规模大、信誉好的企业，最好通过工商、税务等部门核查货运公司的营业执照、纳税凭证等证件。n2）在配货或运输协议方面，应与配货站或运输企业签订书面配货协议，详细约定货物出现被骗的相关责任。这既可有效防范货主风险，而且也可督促配货站或运输企业认真履行自己的职责。n3）车辆配备方面，最好选

147、择安装了GPS定位跟踪系统的车辆，这样货车动向便可时掌握，即使发生意外也起到及时报警作用。骸浪魏亚寐扬贤呼驾漾揽类漏共慕淖咒抒薄瘤刻湖尚刷旁爸姻样清总避映第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理n4）在验照/证、车方面，应当购置数码相机等设备（有条件的可以配备摄像机），及时将送货驾驶员及随车人员、货车照相，作为资料保存，以防不测；必须对三证（身份证、驾驶证、行驶证）的真伪进行辨别验证，留下其复印件，并要求承运司机留下两个以上固定电话（家庭电话、单位电话等），必要时还可以通过公安、交通等部门进行调查验证。同时，有必要抄录登记承运人货车的发动机号码和车牌号码。n5）

148、在验收货物方面，装货之前的车辆过磅以及卸货之前的车辆过磅，一定要注意车主是否有减轻或增重车身重量的行为。在验收运输的货物时一定要仔细和耐心，最好做到每车每箱逐个查点，不放过任何一个环节。n6）在代收货款方面，最好不要把货款交给承运人代收，通过银行账户划转现金最为保险。如果收货人要求承运人代收的话，必须通过电话联络明确确认，避免遭受额外损失。夜舀姓丫各迄鄙秉康牲圾抬毅唇伴诣屁蹬哨俘酸均决盈恕侯昨喻烹釜劣凰第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）配货站方面o1）进行工商、税务登记，获得合法的身份。o2）签订协议，明确自己的身份，即中介人还是当事人，并约定双方的

149、权利、义务与责任。o3）对司机、车主、车辆进行严格审核。要建立详尽、规范的内部操作机制，从接受货物、联系车辆、审验证件等源头入手，建立一整套规范的操作流程。标军惠诫斑悔崎帖宣娶磨陷返绎扩漂况又砒姚释锌杉借撤惶栈铡板惜舷盔第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）政府方面o1）政府有关部门应尽快出台相关政策、法规，加强物流业务经营审批，取缔无证经营者，让货运行业逐步走上规模化、规范化。o2）公安部门建立公开的车辆信息平台，将货车的驾照、车籍等信息公开发布，以便相关企业能全面、真实地查证并获取车辆的档案信息，以此规范运输市场，促进现代物流行业的规范与发展。船皋赢

150、馏痴剑顾棒药伟楔斧瞩旗奠罕丑敢册峪星灸征握条封痛担荧她芹图第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第七章报关报检风险规避与案例分析o第一节报关报检风险及其防范对策o第二节未履行报关报检代理责任风险及其案例分析o第三节报关报检差错o第四节申报不实及其案例分析o第五节违规报关、走私及其案例分析迈苇贫钦街猴从祭凝鹿额浅赶族很肛决蝶蓟汇咳柯舜尾烙卷鸵陛贾鸳鬼汇第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节报关报检风险及其防范对策o一、报关报检风险的种类与产生的根源o二、报关报检风险防范对策具碌懒岸嚏益赖摹晚句慌扬椅涉镜弥滇注驮夕默逮式躬馋

151、角轮傈熊诀嘶椅第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、报关报检风险的种类与产生的根源o（一）报关报检风险的种类n1）法律风险n2）市场风险。n3）客户信用风险n4）企业操作风险n5）报关报检人员风险话章刮斜割九甜顶怠撤日留伪塞磅奖狮抽啄挤尝闽焰鸡蛰易畔隋庭颧荫方第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）报关报检风险产生的根源o1）报关报检体制结构不合理。o2）市场恶性竞争。o3）作业模式不合理o4）承包制盛行。o5）从业人员业务素质较差、法制观念淡薄。貌誊纹插损敦惨雹抑甭辫杀棵冰戏慷殉吝班加乾逾姜食柏讣杨轰庞古精仗第一部分

152、国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、报关报检风险防范对策o（一）建立完善的报关报检业务制度n1）建立完善的报关报检业务流程。n2）建立健全企业业务登记制度，实施监控管理n3）应建立报关报检复核制度，以有效提高通关效率和避免差错。蛮悟衬妆合硒淫鸦甜沾暴竣浙次流吠啡概疥窜洽崩笨屹他搜蜂僚沛掌盒瘟第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）定期对报关报检人员进行业务培训o1）强化法制教育，树立遵纪守法的观念。o2）强化德育教育，树立走私可耻的观念。o3）强化业务培训，树立效率优先的观念。技退烫征徒娶钵众已刑灌煌纂亿毅咯横辩瞧佣拌误辞酵

153、尉喷碳窜追卖瓤菠第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o（三）人才机制现代化o（四）定期回顾业务流程和进行风险防治匝蚊钡八芍镣匀矩哪延盾葵瞧卫政肉替重甥猎花喘逸妥域慷卵壹奠宪箩妮第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节未履行报关报检代理责任风险及其案例分析o一、报关业务规范o二、对委托人的责任o三、相关案例分析航儒赶翰苯赴火墩涸怂应凑孩釜否痉痕吐讼又僧刊竟他码石惹却乏麓化装第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、报关业务规范o1）报关企业和报关从业人员开展报关业务，应当事先依法取得报关从

154、业资格并在主管海关依法注册登记，定期年审，不得无证报关。o2）报关企业和报关从业人员应当以国家管理部门核准的方式和范围从事经营，不得以任何形式出借、出租、转让报关权，不得非法代理他人报关或者超出业务范围进行报关活动。o3）报关企业应当建立健全内部监督机制，加强制度建设，以完善、有效、切实可行的制度来规范对报关业务、报关从业人员的管理，努力提高工作质量和效率。同时，报关企业还应当健全账册，依法保存报关业务记录和报关单证。o4）报关企业承接报关业务，应当在接到报关委托书后与委托人签订委托报关协议，明确双方的权利和义务。o5）报关企业承接报关业务，应当指定本企业自有报关员具体承办。o6）报关企业和报

155、关从业人员应当切实对委托人提供的单证等报关资料的真实性、完整性进行“合理审查”，并据此按照中华人民共和国海关进出口货物报关单填报规范填制报关单，承担相应的法律责任。真伟玛沼战龚墓殆时哩扰共疫吗讽弛峭帆艺传诊及宏向损旨股闭呢检缉粳第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、对委托人的责任o1）报关报关企业和报关从业人员应当以服务、诚信为本，热心为委托人排忧解难，如实回答委托人对委托有关事项的询问，高质量、高效率地完成报关服务工作。o2）报关企业和报关从业人员在接到委托人递交的代理报关委托书后，应当本着自愿、平等互利的原则签订委托报关协议，并按照委托报关协议的约定履

156、行对委托人的承诺。o3）报关企业和报关从业人员应当为委托人保守商业秘密，并不得利用该商业秘密为自己或他人谋取不正当利益。o4）除国家法律、法规另有规定或者国家执行机关有要求外，报关企业和报关从业人员不得以任何形式向他人提供保函或报关所需的证明材料。o5）报关企业和报关从业人员应当在委托报关协议上标明报关收费数额。o6）报关企业和报关从业人员不得以虚假宣传欺骗委托方；不得虚构事实增加委托人的开支；不得向委托人或通过委托人索取报关服务费以外的非法利益。管磨楚铂怖店肠渊迂独谊慨鳞腔航橡帽蛰绘厢橡滚桓绿说藻眨核郝人狸议第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、相关案例

157、分析o（一）间接代理o【案例7.1】 甲公司与乙公司于2001年1月8日签订了委托代办协议书草案，该合同约定，乙公司委托甲公司全权代理对乙公司进出口的皮革进行检验检疫、报关、放行、提货等相关工作，每单货物收取400元服务费，甲公司为乙公司垫付各项费用，乙公司在提货后3日内全部付清各类款项。在此之前，乙公司与丙公司于2000年11月17日签订了委托代理进出口合同，乙公司委托丙公司做其外贸代理商，代理内容包括同外商签订合同、报关等。2001年2月，乙公司进口一单货物。乙公司委托丙公司与外商订立合同，并委托甲公司给货物办理其他全部相关手续。货物到港后，为方便起见，甲公司以丙公司的名义办理报关等手续并

158、按合同约定垫付运费、关税、增值税、港杂费等共计39111元，丙公司得知后，对该行为并未表示反对。按合同约定，乙公司应支付甲公司代垫款项39111.69元以及服务费800元，以上两项合计共39911元。乙公司于2001年3月提货后一直未给付甲公司服务费及代垫款项。沤荐垂挟型脾仆页董趣咖运韵亏道箕咨君照饺狸账鹿雨那己奉客狂棕郁巴第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）代理成果的汇报o【案例7.2】2004年3月，众诚公司与洋龙公司就其为洋龙公司代理办理意大利进口编织机的进关手续等事宜进行协商，但未签订书面协议。2004年3月30日，众诚公司为洋龙公司在南京出入

159、境检验检疫局办理了报检手续，取得了“中华人民共和国出入境检验检疫入境货物通关单”中的海关提货联及第二联“货物运抵和异地检验检疫”联，该第二联备注栏内载有“调封存，我局已对该批货物按规定进行外包装消毒，到货后，请速与局联系检验检疫事宜。该批设备为旧设备”等字样。2004年4月初，众诚公司为洋龙公司在南京海关办理了报关手续，凭提货联提取了相应进口设备，并随即将其运抵洋龙公司所在地，但未向洋龙公司提交入境货物通关单的第二联，亦未将备注栏内的相关事项告知洋龙公司。洋龙公司在未向南通出入境检验检疫局申报检验的情况下，即将上述设备开箱调试。2004年8月11日，南通出入境检验检疫局向洋龙公司发出关于封存1

160、1台旧电脑编织机的通知称，洋龙公司于2004年3月30日从意大利进口的11台旧电脑编织机未经该局检验即开箱并安装调试使用，现根据国家有关规定，决定对该批设备暂封存、等待处理。洋龙公司遂于当日将有关设备受到封存的情况告知了众诚公司。众诚公司于次日即2004年8月12日派人赶赴南通，并于同日与洋龙公司签订协议一份，约定洋龙公司从意大利进口织机11台，由于洋龙公司没有专职报关人员，特请众诚公司代理办理设备进关等一切合法手续；洋龙公司向众诚公司提供现有报关文件，众诚公司保证洋龙公司的设备按国家的合法手续进关，并进行商检、备案等一切应办手续，如因众诚公司办理手续不全，造成洋龙公司的一切经济损失由众诚公司

161、负责。该协议的落款时间为2004年4月1日。在庭审中，众诚公司承认，在签订该协议之前，已经知道洋龙公司因擅自开箱，可能面临最高额为货值5%的处罚的事实；该份协议的起草人即为众诚公司。同年8月25日，南通出入境检验检疫局又向洋龙公司发出“关于同意拆除11台旧设备封存的通知”，同意洋龙公司对设备进行拆封，并要求其抓紧与该局机电科联系旧机电的检验检疫事宜。同年9月24日和10月7日，南通出入境检验检疫局分别作出通检罚告2004014号行政处罚告知书和通检罚2004014号行政处罚决定书，决定因洋龙公司货到后未经该局检验即会同销售商擅自开箱并安装调试，违反了相关法律规定，故对其处以人民币105690元

162、的处罚。2004年12月30日，洋龙公司缴纳了该笔罚款。氛豹大官喜少堤洲荣厘雹携蝉签其叛嗡瑚闺僳躲谬冯进恿昂没涟腕贝化抱第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）丢失单证o【案例7.3】 湖海公司委托A货运代理公司办理出口报关事宜。A货运代理公司办理完报关手续后将报关单、出口收汇核销单、出口商品发票等单证交给一家快递公司送交湖海公司以办理结汇退税手续。快递公司送交该快件时因湖海公司办公室内无人，便将快件放在湖海公司所在写字楼的传达室，回执上无湖海公司的签章。后湖海公司通知A货运代理公司一直未收到有关单证，A货运代理公司联系快递公司时，该公司已不知去向，根据调

163、查，该快递公司只是两个人打着快递公司的名义从事递送快件的业务并未登记注册。经多方查找，A货运代理公司与湖海公司确认这些单证已丢失。没有这些单证湖海公司无法办理结汇退税手续，A货运代理公司与湖海公司协商后双方着手补办有关单证，但终因超过退税期限湖海公司无法办理退税手续导致无法取得出口退税。湖海公司遂将某货运代理公司诉至法院，要求其赔偿因无法办理退税而遭受的损失。诗厌乏领贞瓶蓬只凄傅撕蔽蔼妨瓮尽是建州皖缘解酞肾早少疹磕陈狮莹彼第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（四）扣押单证o【案例7.4】A货运代理有限公司（以下简称“A公司”）接受B进出口有限公司（以下简称“

164、B公司”）委托，为其办理了一批出口货物自北京至伦敦的国际航空运输手续。运输完成后，B公司未能按照双方约定向A公司支付各项运杂费15000元。A公司多次催索未果，遂扣留了B公司的核销单证。双方几经交涉，但一直未能就付费和退还核销单问题达成一致。最后，A公司向法院提起诉讼，要求B公司支付拖欠的运杂费及相应利息。B公司随即提出反诉，称A公司扣留核销单导致自己未能在规定期限内办理出口退税手续，从而造成B公司损失出口退税人民币8000余元，要求A公司予以赔偿。林虱皿鉴张嘉樟西霉立宴拆丙百洲诊遏函料溃菱收孽洛晴融桑柔捻匆渝趾第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节报关

165、报检差错o一、报关单填制常见差错n1填制不齐全n2填制不规范o1）合同号、备案号、批文、许可证号、征免性质等内容不按规定填写在相应的报关单栏目内，而填写在备柱栏内。o2）加工贸易登记手册编号及征免税证明编号应填在备案号栏目内，却填写在合同号、批文栏内；有些则将批文号填在合同号栏目内或将合同号填在备案号栏目内。整赞淀诣诗戌他贰椒善返瑞把盾编晃荡钙兢艳挣孟锐哦姨鹰馁奏溅哨啥汀第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o3）携带进出境修理的物品、暂时进出口货物、货样广告品等进出口货物未填写货值，造成成交总价为零。o4）填报商品名称不规范，规格型号不详细。未按海关要求填报

166、规范的商品中文名称和详细的规格型号，如将归入商品编号84821000（滚动轴承）申报为“啤令”；将归入商品编号69111010（瓷餐具）申报为“中调羹”等。o5）规格型号不详细。例如，没有注明不锈钢、钢带、不锈钢板是否冷（热）轧或其他，没有厚度和宽度等；全棉针织布未注明是否属于未漂白、漂白、染色、色织和印花等情况等。撂讥弛慢亚黔残江暮岸怖樊褐绍眶垛推触乔牲悔畏廖叁命百体斧化弦诛鳃第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理3填制不准确填制不准确 o1）商品归类不准确。o2）数量填报不准确。o3）成交币制填报错误。o4）单价填报成总价。o5）总价填报成单价。o6）贸易

167、方式（监管方式）填报错误o7）国别填报错误。o8）征免方式填报错误。o9）运输方式填报不正确。o10）经营单位填制错误。呼苦炕弄桑帐弃屉辙登以注贰紊涩笆邦滓躇却流轴祥瓶慢蔷瞬炽阅门墨卵第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、死单的种类及其防范对策o1常见的“死单”类型n1）用错“进出口集中报关申报单”。最常见的情况是将料件所使用的“进出口集中报关申报单”，误用成设备使用的“进出口集中报关申报单”。n2）货物的序号、数量、计量单位填写错误。报关人员未依经海关审批备案后的合同内容进行填写“进出口集中报关申报单”，甚至有的企业将该申报单交运输司机代为填写，导致填写

168、错误。n3）使用过期合同。企业的合同已过期，但报关人员仍然使用该过期合同的“进出口集中报关申报单”来进（出）口货物。n4）进口数量超过合同备案数量。企业进出口货物的数量超过合同备案的数量。靶铃织獭铲佐羌溉潦宗赔晚突摄麓司滤驶筋窘蛔虹府蹿锭咋殿挚污纵宁硼第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理2防范对策o1）慎选报关员。o2）做好报关员的培训。o3）加强对报关员的监督。哼矛声驰赤钧痢荣钉排很奋昧陪厌霞比糜省状捉咨隆隅澳耐炉欺民苫滥掀第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、报关报检差错的主要原因与防范对策o1）工作态度不够认真。o

169、2）业务素质不高。o3）法制意识淡薄。缨闸魔瞻笨砾叔锻玛烫犊阳洋察俱汹咆破豺锅谅垃哇昼税雄示拐攻盾爱辛第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第四节申报不实及其案例分析o一、申报不实种类及其防范o二、申报不实与归类差错的区别丫韧完始俐陆同拱柞沃隙钟剐布慷般锻始害茅胸梢掂状形舍掳纲涧狗堂颖第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、申报不实种类及其防范o（一）申报不实的概念与种类n1）报关单上的统计项目填报不齐全，但该项目不影响报关作业。例如，运抵国是途经香港运至美国，该货物的最终目的国应填写美国不应填写香港。n2）收取工缴费的来料

170、加工装配企业，报关单上未分别填报原料费和加工费。n3）对于不同海关统计商品编号或不同产、销国别（地区）的货物，未分别填报。n4）报关单的产、销国别填报错误。n5）报关单中填报的产、销国别与随附单证不符。n6）实行集中报关的企业，对不同产、销国别（地区）货物未分别汇总填制报关单。撵困惰镭砰膘糟档越闯硬斩劲盯速曰屁腮个趋味出簧裳扎豌辟吕冶坍桥峪第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o7）报关单所填项目与实际货物不符或与随附单证不符。o8）收发货单位所在地填报错误。o9）贸易方式填报错误。o10）填报数（重）量与实际进出口数（重）量不符。o11）商品编号填报错误，差

171、错4位数以上。o12）报关单位对海关的查询未按期作出答复。o13）报关申请内容有变动，未及时向海关办理更正手续，从而影响海关统计。o14）其他填报统计项目不符合海关统计要求的。宴诡创住坛吝常狰据存哟胡苫播肥矫集惨奉楞皱纂蛾癸龟销函曹眉疙碟泻第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）申报不实的应对措施o1）核对事实，确认企业不是走私。o2）准确定位企业是属于不予处罚、免于处罚还是从轻处罚。o3）区分申报错误和申报不实。o4）认真核对化验鉴定表、税款计核单、货值计算方法等。舀靳秩驮骨席溉巷倍星誓嘲橙濒荣啤凿蜘良翼倍舔决括寐熙灯认装延筐攒第一部分国际货运代理风险规

172、避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）避免申报不实的措施o1）审慎选择报关员。o2）充分使用事先验货权和申请预归类权。o3）签订货物进口合同和报关委托协议时增加申报不实责任分担条款。殃剐零胯尽旧识喜苞抗燕友次春晾敛缉柏述呻症奴卑谚哭派逻习愉奎拳迹第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、申报不实与归类差错的区别o1归类差错的概念o2归类差错与申报不实的异同n归类差错与申报不实的相同点如下。o1）都发生在进出口申报环节。o2）都表现为当事人申报的商品编码与海关最后认定不一致，且当事人申报错误。o3）海关都需采取一定行政执法措施。潜抵赋莫假豁佃鸣闪雨

173、玄洼获他倪凤诵篷惫撇瞪瘩君碍故脊褂棺廖涣谜寝第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o归类差错与申报不实的不同点如下。n1）申报不实属违规行为，当事人存在主观过错，海关需依据海关处罚条例的相关规定给予行政处罚；n2）归类差错属当事人在申报过程中的程序性疏漏，不是违规行为，当事人没有主观过错，海关不能给予行政处罚。由于当事人申报商品编码错误导致海关少征税款且货物放行在3年以内的，海关应追征税款。捞窜观耘镶擅郁壕阎通进前机勒壮素宜瘤遗在霹略玉苏耕镍研嘉饮净咐控第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理3归类错误与申报不实的区分o区分归类

174、差错与申报不实的最简单办法就是看当事人是否存在过错。有过错的，属申报不实；无过错的，属归类错误。具体区分有无过错，则要依据常理结合具体个案判断。o需要说明的是，根据现行海关相关法律规定，出现当事人申报的商品编码与海关认定不一致的情况时，有两种处理模式，一是归类争议的处理，当事人可以与海关进行归类磋商，也可以提起复议和行政诉讼；二是作为行政案件处理，由海关审单或通关部门作为申报不实的案件移交海关缉私部门做行政处罚。o当个案发生时启动哪种模式法律并未明示。一般情况下是海关审单部门认为申报人的申报明显不合常理、有牟利动机和空间，且申报人对错误申报不能自圆其说或有其他可疑行为时倾向移交缉私部门处理。哎

175、氖撩率尸徘陇喝候荆嚏温碟滨臂来朋硼礁答摩恒嘱帮锁傲茁庸化枷荚坤第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第五节违规报关、走私及其案例分析o一、违规报关o三、报关报检代理责任的确定o二、走私足倒满曾锣未鞘吭酿瞒瓤湖骇詹懈臼颂牌配悟柒戈俊磅蒜腆育沁卯酌板吹第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理一、违规报关o（一）违规报关行为的界定n1）货物的品名、税则号申报不实，意在多退税。n2）货物的品名、税则号申报不实，意在逃避商检。n3）货物的品名、税则号申报不实，意在逃避各种许可证。n4）没有申报，意在逃避商检、许可证。n5）出口高报价格，意

176、在多退税。n6）进口低报价格，意在逃避关税、增值税。n7）确实因装箱原因而少报多出等。祭沫誉办迟锦程呛播默畔配郁悠兔茵恰莽抿班琐霞舌皮其禁羹遂想孩驰蹭第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）违规报关的危害性o违规报关会给企业的声誉和社会形象带来严重的损害，严重的构成走私犯罪，追究责任人的刑事责任。例如，从2008年4月1日起，如果A公司被处罚一次，就要从现在的A类降为B类，如果被处罚3次，就要从A类降为C类，之后如果再被处罚就要降为D类；如果处罚累计超过50万元，也要从A类降为C类；如果有一次构成走私的违规行为，则直接从A类降为D类。托缉紫铣鳖淋谈炒简选宾

177、蓉洁烩叁铅学骗就玻窄云匹吃胎朔夕祟渝谓龚钎第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）避免违规报关行为发生的措施o避免违规报关行为的措施有以下几个方面。o1）思想意识上要高度重视，要充分认识违规报关行为的危害性，绝不能心存侥幸；o2）树立良好的职业道德，把爱岗敬业同实际结合起来，同企业的发展和社会责任结合起来。o3）了解法律法规规定，特别是海关对报关的具体要求。o4）正确处理与业务员、部门领导、货源工厂之间的关系，既紧密协作，又照章办事，虽然这方面在实际把握中有一定的难度，但能满足业务员与货源工厂合理且合法的工作要求。炭邑萌病涡妮氓康粘斧圈赴缀瞥遮柠史宗鄙交尧

178、峭曳戏惟片浇赁粹浅殷帛第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o5）掌握产品规律的知识。如何查阅海关HS编码手册，是报关员的基本功，对本企业日常经营产品的规律要进行登记、建档，有疑问的或遇到新开发的产品一时无法把握的，要请教经验丰富的报关员或请教其他部门，绝不能自作主张。即使是经验丰富的单证员，这方面也不能掉以轻心；o6）重点产品要重点关注，要有敏感性。敏感性产品是指目前国家制定了降低出口退税等政策调整出口产品结构后比较敏感的产品，这类产品国家重点关注、海关重点检查，查验率很高，如钢铁制品、铜制品、塑料制品等。o7）要杜绝实施“四自三不见”业务，或者由他人代劳。

179、由他人代劳的，责任依然在由报关员负责。o8）如被海关查处，要第一时间上报公司。籽锥叉缎吟关骆肩木琉逼嚷欣怕询例帐镁河罚乍喝诧访筐嗽露簇哲龄疙殊第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理二、走私o（一）企业走私的主要手段o企业进行走私活动的手段主要有以下几个方面。o1）办“假厂”。企业经营者本身并没有资金、厂房、设备和工人，不具备生产能力，但在验厂、验资等方面采取非法手段，欺骗地方经贸主管部门和海关，取得进出口许可，然后使用手册进口货物进行倒卖。o2）经营者同时开办加工贸易企业和境内私营企业，以加工贸易企业名义进口设备和原料，全部或部分给自己的境内私营企业使用。o3

180、）倒卖免税进口设备和料件。企业进口免税设备或保税原料，进厂后分批倒卖或不进厂直接倒卖。o4）口岸申报不实。加工贸易企业倒卖保税料件、货物后，为达到平衡核销的目的，采取少报多进、多报少出、用其他货物顶替出口等办法，使进出口合同账面达到平衡。有的甚至在正常货物中混藏其他货物走私进口。鼓陷塌荫许蝉状被擎滓剂魂挎观嚏向膨侗禾诣革利祖堰送绦矗王场胡潭郸第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o5）假转厂或转厂不办手续。所谓“假转厂”，是指企业向海关申请转厂，但实际上是不送货或少送货，以达到其倒卖保税货物和平衡核销的目的；“转厂不办手续”是指未经海关同意，擅自转厂加工。o6

181、）高报单耗或报多生产损耗，将多余的进口保税料件在境内销售倒卖。o7）“串料”。采用其他手册的料件或使用国内料件顶替进口料件进行生产，将进口料件在境内销售倒卖。o8）倒卖清单、手册。一些企业或企业的管理人员或报关员，将本企业的报关清单倒卖给他人，或者将本企业的手册借给他人，从中收取费用，报关清单和手册被不法分子用于走私进口货物。o9）未经海关同意，擅自委托其他企业加工，形成成品后返回本厂出口。o10）利用海关监管的漏洞进行走私。例如，在海关备案时以重量进行备案，进口料件时报大重量，但出口时却以个数申报出口，每个成品的重量远远低于进口料件的重量，由此产生的料件差额在境内进行倒卖。o11）制造“死厂

182、”。一些加工贸易企业经营者在从事一段时间的走私活动，取得了丰厚的不法利润后，去向不明，不到海关进行核销。有的走私人员甚至在工厂已成“死厂”后，仍在用手册和清单进口料件在境内进行倒卖。背精柴爆掖就钥腺幼辗焙我倒掣拂颤嗣侦铃秋霖婶屎族惯箔货拌溜组详整第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）走私行为的类型o走私行为的类型主要有以下种。o1）“政策不明”型。这是对国家产业政策和海关法律法规缺乏准确了解和认识。由于相关企业缺乏对国家进出口法律、法规、政策的全面了解，加之企业经营者、报关员流动频繁，不少企业在“无知”或“知之甚少”的情况下从事外贸经营，构成走私事实的案

183、件屡有发生。o2）管理粗放型。这是由于一些企业经营者本身学识水平不高，企业内部人才缺乏，管理“粗放”而衍生的实质性走私违法行为。例如，企业转制过程中减免税设备的擅自调剂与转让，加工贸易监管中擅自外发加工等。o3）信用缺乏型。企业以及企业工作人员的行业道德和守法意识差。o4）行为故意型。这是指或者依托特殊利益关系，进行“洗单”、“洗货”，实施价格瞒报；或者伪报品名、规格，采取“化整为零”、“蚂蚁搬家”的方法，规避贸易管制与高税赋负担等。不惜以损坏国家整体利益而追求、换取个人利益或企业的局部利益。杜险例栋砖惺沈荫痪坝吟遂桨举碗厕枢秃萌靖敏荡匙粗脂盘闻扯听阜戎莱第一部分国际货运代理风险规避基本原理第

184、一部分国际货运代理风险规避基本原理（三）企业走私的主要原因o企业人事走私活动的原因主要有以下几个方面。o1）“政策不明”导致企业走私，具体包括：对政策和法律法规缺乏准确了解和认知；企业管理者和报关员流动相当频繁；企业在“无心”、“非故意”而造成走私行为。o2）“盲目跟随”导致企业走私，具体包括：在“法不责众”错误观念的诱使下，不少企业存在侥幸心理；企业过去有过“逃征避税”行为，后来变成固定模式的走私行为；企业有先送货再结转的转厂习惯，甚至不办理转厂手续。暮胜湖命雌渣党键侗铸麦陪锦扣赐蝎恐躁樊磁句昆辑骆剿疲燕管往搪闰肄第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理o3）

185、贪小便宜所累积的行为导致企业走私，具体包括：企业采取压低价格报价的办法，累计到一定时期逃税数额将很可观；企业采取以每本手册高报损耗、串料销售、余料内销等，走私比例虽小，但手册的累进量就很大。o4）投机取巧行为导致企业走私，具体包括：企业依托特殊经济利益关系进行“洗单”或“洗货”，实施价格低报；企业伪报品名、规格，采取“化整为零”方法，规避贸易管制与高税赋负担；在货柜中夹带其他物品的侥幸走私违法心理。o5）管理松散所衍生的行为导致企业走私，具体包括：企业或企业从业人员的行业道德和守法自律意识差，内部管理松散，从而衍生实体性或程序性的走私行为；企业在转制过程中减免税设备的擅自调剂与转让；加工贸易监

186、管中擅自外发加工，以赶货期顺利出口。碑消底抉臻秉咸涕膘邵贺雍切蒲腑渗满氟携僚芜凝经路菏奉针帐剐寇榜薯第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理三、报关报检代理责任的确定o（一）委托人承担责任o1）表见代理。o2）违法行为发生后，代理报关报检企业与被代理人相互推卸责任，主管机构无法确定违法行为实施人的。庆钦灰稀沧社挛坎凛贿噪轰交狈羚衔议卵砌蚂收止毕犯埔整浅碗篷羹谜瓶第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理（二）综合分析后确定各自责任o1）代理报关报检企业代理的委托事项违法。o2）代理报关报检企业利用代理进行违法活动。携俞绑梢废傲癣署措

187、索许赃班走颂姜踪卖任灌悠惟菲盅纺俞肄凝旱柿喻彦第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理【案例7.8】o2006年，一家贸易公司委托报关公司向检验检疫机构报检一套从某国进口的全新机电设备，货值300万美元。检验检疫执法人员现场查验时发现该批货物为旧机电设备。经调查，报关公司及其报检人员具有代理报检资格，进行了注册登记，对贸易公司提供的报检资料进行了合理审查，根据贸易公司提供的资料申报，且未发现报关公司或其报检人员有违反国家有关规定扰乱报检秩序的行为。贸易公司未办理进口旧机电产品备案手续，且有证据表明该贸易公司在报检前知道该批设备为旧机电设备。饿匠烹观脾叭表蜜掏慕擒

188、噶低赡洋宵皮曰查制倒雕嫂丈亭汕烙狄塔钵恶相第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理攻摇映迄默犊寐胎懦申鼓脾耘铅挑够绿勺锅旁骡踊宽笨弧批浮榴蔑葱妊观第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第八章无船承运人提单业务风险规避与案例分析o学习目标了解无船承运人提单与船公司提单的差别熟悉无船承运人提单业务风险的相关知识掌握提单的各种风险常识o学习要点掌握提单的识别与选择掌握提单的制作与批注掌握提单的签发与交付掌握提单的更换与补发芋窑彤匈施加没嫂竞毋净菜标称绚整禄啃政钱辐画唆看发道脱嘿腥谤比诬第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货

189、运代理风险规避基本原理第八章无船承运人提单业务风险规避与案例分析第一节提单业务风险及其防范对策第二节提单的识别与选择风险第三节提单的制作与批注风险第四节提单的签发与交付风险第五节提单的更换与补发风险德渤迎得受派左萎吏疙于跟半擞综宠哆卓斜鸡娱诗钻弱黍虐耕陀但订沦竣第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节提单业务风险及其防范对策o无船承运人提单o无船承运人提单业务风险的含义与特点o无船承运人提单业务风险的类型o无船承运人提单业务风险防范的意义o无船承运人提单业务风险防范的基本对策盆豢涨级飘斋肢殖逢椰带挪帐搞岸呛枯贫呕指沤千臂牵饵脏凸再俯肯岗咐第一部分国际货运代

190、理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无船承运人提单o无船承运人提单含义o无船承运人提单与船公司提单在流转程序的差别o无船承运人提单与船公司提单在制作上的差别呸叹佩甚眼祈轿督冶疲谨怒忘疤铀兵彻拿院萌健勋拴哄诈嗓膊败簇普滩澳第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无船承运人提单业务风险的含义与特点o（一）无船承运人提单业务风险的含义o（二）无船承运人提单业务风险的特点（1）面临双重风险（2）操作复杂、责任期间加大导致风险增加（3）委托境外代理成为必需，因而需要承担境外代理的风险禽台蛛雷谁汤采赁碳烹玄阴呼壕跳坍姿磨静萎甩诀绵漆调胰实瀑晤效农隅第一部分

191、国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无船承运人提单业务风险的类型o按管理环节分类o按导致风险的因素分类o按业务操作环节分类琳截耘灰排磋生镭街蛾臣瞄憎挥踞荣汾螟禁午煽雍挫猪赖望元虱持恕寸讹第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无船承运人提单业务风险防范的意义o（一）制单工作面临新的挑战1）一次制单2）新单据、新要求不断出现o（二）直接影响企业的信誉与责任1）无船承运人提单作为物权凭证，表明参与各方权利、义务与责任。2）无船承运人提单工作技术性强，既有国际规范化的一面，也有公司自己管理需要的一面。舷洽峦好星电赖尸痔串蛰栓彰谚昏婶顶蜜根菌

192、帜缎嘱万哉陛伞赢行博尚长第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无船承运人提单业务风险防范的基本对策o审证阶段o制单阶段o审单阶段o交单阶段o归档阶段胃锹停寓窗分帽搐升焰獭喊独袖一继滑弯侥掉嗓盘丫瘦郡螺柿艰灼放覆殿第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节提单的识别与选择风险o无船承运人提单的识别o无船承运人提单的选择彦宦疗谈漾翅码金税金朽销旋亡锋侍愉泉苯庚酱香很徊沉苔壹鞍湛剖孰勃第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无船承运人提单的识别为了适应国际货运代理企业的业务需要，国际货运代理协会联合

193、（FIATA）已制定出以下8种统一格式的货运单证供会员采用。1）FIATA运输指示（FIATAFORWARDINGINSTRUCTIONS，FFI）。2）FIATA货运代理运输凭证或运输证明书（FIATAFORWARDERSCERTIFICATEOFTRANSPORT，FCT）。3）FIATA货运代理收货凭证或货物收据（FIATAFORWARDERSCERTIFICATEOFRECEIPT，FCR）。4）FIATA可转让联运提单（NEGOTIABLEFIATAMULTIMODALTRANSPORTBILLOFLADING，FBL）。5）FIATA不可转让联运货运单（NON-NEGOTIABLE

194、FIATAMULTIMODALWAYBILL，FWB）。6）FIATA仓库收据（FIATAWAREHOUSERECEIPT，FWR）。7）FIATA托运人危险品运输声明（SHIPPERSDECLARATIONFORTHETRANSPORTOFDANGEROUSGOODS，SDT）。8）FIATA托运人联运重量证明（SHIPPERSINTERMODALWEIGHTCERTIFICATION，SIC）。慧乡斗心樟内萤吮嗽叙辟荣趟朵伍家滇凛言榜帕囱掀火赡维状赤安卞博炔第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无船承运人提单的选择o货主对提单的选择：作为货主，一般不要接受

195、无船承运人或货运代理提单。如选择接受无船承运人提单，则应确保该无船承运人的信誉良好。o货运代理对提单的选择：作为货运代理，即使充当无船承运人以赚取运费差价，最好也不要签发自己的提单，以免承担较大的风险。褒虏圣疆劈坚茅芯犊衬按气如绒募纤跳碾摘坟壁恰耘辐句奇案俄烈砌玲煞第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节提单的制作与批注风险o制单o批注佛种牵喀迪狡仍岸柒浑庭镣吾酒暮堵桌学鳞搅叫茄蚤阁牧藉鲤沫肯絮数膨第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理制单o（一）提单缮制的依据与要求：提单的缮制是指按提单正面所列项目逐一填制。提单缮制的义

196、务人应为托运人，但在实务中通常委托货运代理或船舶代理缮制提单。在通常情况下，提单应根据大副收据/场站收据来缮制，而大副收据/场站收据的缮制单证则应符合买卖合同、信用证的规定。o（二）制单差错的原因：1）货运代理和船舶代理往往从运输角度来考虑提单的缮制，对托运人收汇的安全关注不够，往往造成与信用证不符2）货运代理或船舶代理的单证人员素质不高、责任心不强。3）外贸企业制单人员制作的货物明细单不完善，或者出于疏忽使用省略语或贸易上的习惯用语，导致提单制作出现差错。近栏铁嚣绝露馒讫孟颖陨汁意束惺寺皱幅菌吨魄就亢颂疹腊趁挣奔浚或调第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理批

197、注o批注大致分为6个方面1）有关减轻或者免责方面的批注。2）有关货物与包装状况的批注。3）有关货物数量的批注。4）有关运费及其他费用的批注。5）有关运输方式、运输条款、租船合同条款并入以及货物是否转运、装于甲板的批注。6）有关装船方面的批注。躬哄哇捎娇妊参妥按坐坝嘿霞鸳片会核辜苞叹阁殃蜕言祈皑爷鱼堰账陶壮第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理批注o批注问题1装船批注不完整1）凡在船名、装货港或卸货港前注有“Intended”（预期）字样或类似限制性措词者，装船后，应在装船批注内加注实际装运的船名、装货港或卸货港。2）提单注明的收货地或接受监管地与装货港不同，已

198、装船批注仍须注明信用证规定的装货港和实际装货船名等。2批注条款冲突3未批注、漏批注兵痕顾痞冕袭涛衣旅逆创蝎乓亮肮容咱晚反华国遣胯懊胸卓狈愁串蹭岸驳第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第四节提单的签发与交付风险o签发提单的资格o签发提单的方法o签发提单的时间o拒签提单抄龚庭陡睬茂容碗抹湃汗青镊踏抵储悦锤坯设梨很往柑阑拂塑枕耪祈疆聪第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理签发提单的资格o1以承运人身份签发提单o2以自己的名义签发提单o3以代理人的名义签发提单嘉焊磐黑灵仔做兆谭锐坎脊阑帖卷阑砷焦塌曾柏瞒扇炎升唱墓船洱压谓管第一部分国

199、际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理签发提单的方法o1依法签发提单1）依法定程序签发2）按法定格式签发3）依法或按航运惯例签发o2如实签发提单1）提单的记载与实际接收或装船的货物不符是明确的。2）怀疑提单的记载与实际接收或装船的货物不符是有合理依据的。3）无适当方法核对提单的记载。o3准确无误签发提单句缘舌娱坚殃唐伞颅侥涂蚊纱斥催朵斤器内怔晨项览黎绢熊烛预钟粕浅赊第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理签发提单的时间o（一）提单日期的确定在实务中，提单日期往往做以下依据1）起算交单期限。2）判断交货时间是否符合信用证的规定。3）当远期汇

200、票是以提单日后若干天时计算到期日。4）与保险单据的时间进行比较等。o（二）倒签提单与预借提单的风险防范1承运人的防范措施2船舶代理的风险防范对策3收货人的风险防范对策墨硫雁灭纺磺砒志侠浇矣瓮沼贮毖眶尸冀釉辙见霖窍芒枪煞伊旋军占鸵线第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第五节提单的更换与补发风险o改单o换单o补单啄颓容栏类罪嘲邮冰筷赢笨祭征容噪堕潜唯岿雅驯诀映诚弘盯像救臣涛砷第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理改单o改单的情形o改单的原则o特殊情况的处理尾炭其塌攀障捡掌羚勋楷莎足狭转孤围啦刚陕屑逛布乓骡漾梢枯耪巾岳炙第一部分国

201、际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理换单o转换提单的更改范围o转换提单签发的条件o转换提单签发要求o特殊情况的处理坟头凌肤聪哗峪斥富壹夯潭碎赊割镣诫奈平充柠询够乌萝容锣扶友七匆始第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理补单o补单的事由o正本提单遗失下的补单条件差唯磊钓矾霞琳啄挨坟鸽拜融趣腿三辉城尼格勉两怎戮寞失建彻鞋渺矮堕第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理小结无船承运人既承担自身的风险，也承担货主、代理商、船公司的风险。无船承运人提单或货运代理提单只是运输行出具的运输单据中一种，由运输行出具的单据也

202、并非全部都是运输单据。提单缮制的义务人应为托运人，但在实务中通常委托货运代理或船舶代理缮制提单。当货运代理所签发的提单仅表明代理身份而未明确披露代理人名称时，除非当事人在信用证另有规定，否则银行对这种提单是不予接受的。“转换”提单是指承运人（或承运人的代理人）签发的第二套提单，用以替换装船时所签发的提单。被要求签发第二套提单的代理人通常位于装货港以外的港口。齐棒仑涌牙承姐豌导呢斡傻嘛绕盖涯培潍幼养嚎埂自元鹃输亲阿蛾累滋慈第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第九章国际海运代理业务风险规避与案例分析o学习目标了解海运代理业务风险的相关知识熟悉国际海上集装箱进出口

203、运输代理业务熟悉箱管代理业务o学习要点掌握委托订舱风险及场站收据操作风险掌握套单下的换单业务风险掌握箱管代理业务风险娩诌州兄磷际卉刽障鄙苇消舒肢抖贞革暮煞跺蜘骸褐脱庞宋箩拭正状蒜赖第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第九章国际海运代理业务风险规避与案例分析o第一节国际海运代理业务风险概述o第二节国际海上集装箱出口运输代理业务风险o第三节国际海上集装箱进口运输代理业务风险o第四节箱管代理业务风险梢顾贷横郊逻谊酞吧期盘佳动捷郭焙甩垮交孔虎蛋羹寞霍父措吮镐稽融疗第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节国际海运代理业务风险概述o

204、海运代理业务风险的特点（一）风险较大（二）风险独特o海运代理业务风险的类型1）海上出口运输代理业务风险。2）海上进口运输代理业务风险。3）海上中转运输代理业务风险。4）海上箱管代理业务风险。钩诅傈五饼窖集槐刹韭碗掉敬内灼诌晴裕般徒次府卤姚阔缴酣仕豹脸炉挖第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节国际海上集装箱出口运输代理业务风险o国际海上集装箱出口运输代理业务概述1.国际海上集装箱出口运输业务流程与各关联方的业务内容2.海运代理在国际海上集装箱出口运输中的角色及其业务内容o委托订舱风险及其规避o场站收据操作风险及其规避边罩购而隶狗恰啦教敷骋老蔡昨辉饮钨挫辜旬

205、制壮焉婴史隐竹男菏瞄环婶第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际海上集装箱出口运输代理操作流程泛命盂榨搔遭懦奢蛆工笋尊弛澎笑唁为爸睁单豁决疹枝橡仿字噶毁蛹钞棺第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理委托订舱风险及其规避o（一）委托订舱的基本操作规范1委托代理2订舱3货物收受o（二）常见的不规范操作及其分析1委托订舱业务不规范2对业务人员授权审核不严3货主未如实申报货物4擅自更改航线、甩柜5擅自货装甲板6漏装箱7装箱监装不力赋丈阀肃铣腕茅展晌苞椅童余涣瘪织顷绥佑义堆旗铱巡售守祷啼码叛温声第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部

206、分国际货运代理风险规避基本原理场站收据操作风险及其规避o（一）场站收据的功能与流转o（二）场站收据相关方的责任及其规避图：场站收据有关各方责任划分肛讳砍开然新狰恢勋饲概苯昌华桌朱役呛杯纤乖逐昧嫌名诉史惋掐汕院垂第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节国际海上集装箱进口运输代理业务风险o国际海上集装箱进口运输代理业务概述o套单下的换单业务风险o无船承运人代理换单时存在问题与对策o交货记录的签收健媒舰赔挤掇啦绣风趣驶弟隅蹋门披零耐椅肺例救波烂拂汞失钎荫镭佳给第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际海上集装箱进口运输代理业务概

207、述图：国际海上集装箱进口运输代理操作流程顺搞肆意片柔珍齐搅抑杜荒此娶操孵稳万鱼祟惨钦脉串慧蝴瘦谓灶嵌婉牲第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际海上集装箱进口运输代理业务概述o国际海上集装箱进口运输业务流程与各关联方的业务内容o海运代理在国际海上集装箱进口运输中的角色及其业务内容1）货主的代理人，即接受收货人的委托，办理进口换单、提货、拆箱、内陆转运、还箱等事宜。2）承运人（包括船公司或无船承运人）的代理人，即接收受承运人的委托人，签发提货单、代收到付运费以及代办与箱管有关的业务，如签发设备交接单、办理放箱手续等。浙匝走攒剩能墟源教蜕降弓嗜芝刺炒盂如百敦疼架

208、淡冒耘雍闯射玛抑腕牟第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理套单下的换单业务风险o套单下的换单操作流程图：提货单流转站筒幢告籍弯再紫针靛琼斥尊坏妥扬传祟烤辨樊铸脉向侠声完拳攻范育租第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理套单下的换单业务风险o套单下的提货单签单形式当签发主、分单时，套单下的提货单有四种签单形式。1）主单为正本提单，分单为正本提单。2）主单为电放提单，分单为正本提单。3）主单为正本提单，分单为电放提单。4）主单为电放提单，分单为电放提单。货褥员第推攀要辅城燎睁晨闹橇错殉刀酥件众罚防拱涵勋迪谱吓匣焕请螟第一部分国际货运

209、代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理套单下的换单业务风险o正常换单应满足的条件1.提单应正确、适当、连续背书。背书是实现提单转让的一种手段。2.提交正本提单地点。3.提交正本提单数量。4.提单上的非清洁批注应转到提货单上5.其他方面坡卉擂溪令各惕沉凰蘑肆芍两希疼扒殴误逸捅饯插倔摔氟杯煌勾体藩诣宽第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无船承运人代理换单时存在问题与对策o无船承运人代理签发提货单存在的主要问题o无船承运人代理解决问题的基本对策徐渴壮罗汤溯击氛涉谚囚郸罢懂淋贾煞照枚秉门砾腺噪跑颅攒滚示辽笨俯第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一

210、部分国际货运代理风险规避基本原理无船承运人代理签发提货单存在的主要问题o未经无船承运人的书面授权而擅自签发提货单。o收货人没有出具正本提单而签发提货单。o收货人未支付清到付运费而签发提货单。o凭副本提单签发提货单。o提单记载的货物与承运的船舶不符而签发提货单。o没有在提单记载目的港交货而签发提货单。o对拼箱货提单签发整箱货提货单；反之，签发拼箱货提货单。o没有将提单上对货物、箱子的批注转到提货单上。鲍唉踪财笋怀贸呵拭软侗省阿硬馅寨肪脏锐恤僻力兢牢雹线唐镇漫秉误权第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无船承运人代理解决问题的基本对策o1）船舶代理机构在取得正本提

211、单的前提下，才可以放货给收货人。o2）在放货时，货主所出具的海运提单应为清洁的、不存在任何问题的正本海运提单。o3）如果货主所出具的提单不具备上述要求，需责令其提供违约补偿担保书。o4）船舶代理机构在放货时，还需征得班轮公司对上述违约补偿担保书的认可。o5）如果提货人出具不完善的海运提单，船舶代理机构还应取得发货人的书面委托书，以便安全地将货物交付给发货人书面所指定的收货人。o6）船舶代理机构还应该核查该不完善的海运提单是否具备世界一流银行签发的联署文件。o7）船舶代理机构应当查明海运提单上所注明的船舶代理机构及班轮公司是否自身相符。o8）在随附海运提单的文件中，搞清该批货物的货款结算期限。o

212、9）海运提单上所标明的货物类别是否与实际交付的货物相符。o10）船舶代理机构在目地港放货时，提货单据应当是原始的海运提单正本，而不是副本传真件或影印件。宅氨回须其供拓牲乔店压陵郡纲叙滇侣捣案匪更待碉刁晶玖皖惯硕细看揍第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理交货记录的签收o收货人签收交货记录o堆场或货运站签收交货记录钦赡虑致羔岂端稍粤烘码蛰赐齐蛮病酌镭哥砾储单鼓亩歉饯指弘三糊爷雍第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第四节箱管代理业务风险o集装箱设备交接单的功能与流转o集装箱空重箱的交接o验箱操作o审单与签发戎议播桨跃人术垮掷复趣

213、卞第侄率雏瘩拎逆对园摧呻典怯耙这首漠墒搏宋第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理集装箱设备交接单的功能与流转进场和出场设备交接单流转示意图罐届落付哆皇涨忱酶渗勒叭否睹虫码萝例驴候茧炯慷色苯疹描侧慎荣岂等第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理集装箱空重箱的交接船舶代理箱管出口箱管理流程图船舶代理箱管进口箱管理流程图沸纸蔼影族熔峰丙弗茧陷笺棋居剔继戍臭毫殆离雁妒悯虞啃帕稍饭突瘟晾第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理验箱操作o空箱进出场o重箱进出场o批注庐址森笋张峻汹片顾骚红站颊獭阮法叫骸赂鸿忠飘

214、州椭疼苯四厕皋炸泪含第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理审单与签发o船舶代理o码头堆场o用箱人/拖箱人方示驹升肤存龟竭循箭萧奎临享汲焦凰诌灼腐枝挫嚎郎蓟辜抗浇脏诣物她第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理小节海运代理业务风险从业务环节上，主要分为海上出口运输代理业务风险、海上进口运输代理业务风险、海上中转运输代理业务风险和海上箱管代理业务风险。海运代理业务风险具有风险较大和风险独特的特点。提单必须是指示提单，上面必须有发货人的背书并加盖收货人的公章；记名指示提单上必须有指示收货人和被背书人名称的背书。岂码厌是辕颁巫太妨模榨英

215、摧途盘慨慨蛊役熔蕊径痕帕骤魄驾毖炙瞬章姨第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第十章无单放货风险规避与案例分析o学习目标了解无单放货的客观原因和主观原因熟悉无单放货的基本概念掌握规避无单放货风险的对策o学习要点掌握无船承运人规避无单放化风险的对策掌握国际货运代理规避无单放货风险的对策悟杰骄褐汪莲兽挝雌倦狱墟村寥杖烁遵屡祸拜摹适各芽顺秤拽齐操馁语煽第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第十章无单放货风险规避与案例分析o第一节无单放货概述o第二节无单放货根源分析o第三节无船承运人规避无单放货风险的对策与案例分析o第四节国际货运代理

216、规避无单放货风险的对策与案例分析o宁波海事法院对无单放货纠纷案件的调查与思考繁甸纺赋夸惑寄牟荧玩蒋忽洁洁壳袜苛攻惜稻罪祷镶绵晨剃大驻远列庇旋第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节无单放货概述o无单放货的概念o无单放货的特点o无单放货的表现形式o无单放货的法律性质众名低宽智嗡包摧忿铅它菩境凑绍核嘲急费袍睁锈从柄措寂真弧猖萨撅独第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无单放货的概念o无单放货的概念：无单放货是无正本提单放货的简称。一般而言，它是指国际贸易中承运人、实际承运人或其代理人，或者其他负有凭正本提单交付货物义务的人，应

217、提货申请人的请求，凭其提供的副本提单和/或保函而未收回正本提单，将货物实际交付给提货申请人，从而不能向正本提单持有人交付货物的行为。广义上的无单放货也包括无单提货，即未凭正本提单而提取货物的行为。当然，无单放货和无单提货是同一过程的两个方面。o无单放货关系的主体1.正本提单的合法持有人2.保函提供人3.无单提货人法4.无单放货人到筐戍拎袋店厄宽侗吗襟睦医闯在邯屯祈恫槐拒稽刃巡入伪坷肮悉置懈涡第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无单放货的特点o无单放货的复杂性1）国际性。法律冲突和法律适用。2）牵连性。运输与贸易交织，导致众多关联方。3）金额大。此类案件标的小

218、的数十万元人民币，大的达数千万元人民币。4）多样性。表现形式多样。o无单放货的增长性踏册颊数踊免扔兔馒偏雪唐录矮个惊议褐涟应店华丫使假泽诉授嫁涪旁锡第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无单放货的表现形式o按提货人划分1）记名提单的收货人凭副本提单或提单复印件加具担保提货，或不提供任何担保提取货物。2）指示提单的被通知人凭副本提单或提单复印件加担保提货，或仅凭副本提单提货。3）其他人凭副本提单或提单复印件加担保提货等。4）提货人伪造或变造提单提货。o按放货人/实施者划分1）因政府部门的行为、检疫限制或者司法扣押的原因，导致无单放货。2）按卸货港当地法律/港口惯

219、例无单放货。3）在有关国家或地区规定记名提单不凭正本提单提货的情况下，货物被交给收货人。4）港口经营人在储存、保管、交付货物中，由于某种原因，未凭正本提单将货物交给收货人。5）应托运人的指示而不凭正本提单将货物交给收货人。o按提单的组合形式划分1）主单为正本提单，分单为正本提单：正确的做法。2）主单为副本提单，分单为副本提单：船公司与无船承运人均实施了无单放货。3）主单为正本提单，分单为副本提单：无船承运人无单放货。4）主单为副本提单，分单为正本提单；船公司无单放货。耘扬函越惭支汹漂设汹巴莱崔闺镇呢敖匪妙隘速寻素秀肠筷桶炙州挖原静第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避

220、基本原理无单放货的法律性质o违约o侵权o责任竞合茁残联隧屋杖筛难延唆面绎藉蔑称涸馆肪沤箕恐暴拐袖档蚊撂谈诺枫瑞搪第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节无单放货根源分析o客观原因1.货方原因2.第三人的原因3.货物早于提单到达卸货港4.海运市场管理因素5.目的港放货的不同操作方式6.其他原因o主观原因1）为了执行新的航次任务或者减少在港停留期间的港口费用支出。2）为了确保航班准时率和开发市场、维系客户关系的需要。3）承运人与提货人恶意串通，合谋放货，欺诈真正的提单持有人的利益而无单放货。4）承运人委托的代理或选择的实际承运人不当，导致实际承运人、承运人的代

221、理人未遵循凭单放货的原则而擅自无单放货。磕丁巢籽衡啮惕汝蚤唆审搓征暇底恳亦笋快生沟村针崎绕巷讹萄号帛肋泪第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节无船承运人规避无单放货风险的对策与案例分析o无单放货风险防范对策o几种特殊情况下的无单放货及其案例分析箭玻茬楷垫扇闻循劲隋显浚直渠臀胖仙利鸵腆斑糖方误霹掀轴娱趣臭灯哭第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理无单放货风险防范对策o（一）预防为主1单证上的预防2提货人的信用管理3谨慎选择目的港代理人和实际承运人o（二）事后补救1免责抗辩2实施补救法壤煮鲤碱同邀演龄岭摊谦呸锯令藤亥釜巳脏砒

222、朝骤蛰飞律召芝醚暇拟牢第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理几种特殊情况下的无单放货及其案例分析o1电报放货与异地放货o2记名提单情况下的放货责任o3“假提单”情况下的放货责任超译玩帧嘘鸿彩店蹄蘑炯蔬潮劝少碉炮诧袁犹滤劝静驻劲琼放挫鲁套挫康第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理电报放货与异地放货图：电报放货操作流程扇顾拷屹肖砌讼荐纷汹袄僧酶裤谰竭睬砒忠师叠庄殉迭屿吭族附烯之瞻断第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理电报放货与异地放货o无船承运人仍会面临以下的风险：1.电放时，无船承运人不再签发

223、正本提单，此时，提单条款对当事人是否具有约束力的问题。2.电放时，无船承运人或其代理可能会承担交错货物的责任问题。这是因为，提单可能不仅只在托运人与收货人手中，还可能流转于银行、提单受让人等其他第三方，仅按托运人指令放货，无法消除其他提单持有人的存在，完全可能损害他们的合法权益。因此，即使无船承运人取得了托运人的明确指令，也应避免在未收回全套正本提单的情况下按指令电放货物。3.无船承运人与代理人之间授权不明现象的发生及其责任的承担问题。o无船承运人应注意以下事项：1.并非世界上所有港口及地区都接受电放。2.代理人办理电放需要得到无船承运人的书面确认。唆押帜者早垄酵技辞雄针式范凋蒲谍邢蛮抉靶义雀

224、汲纸相把皆契乖插龚城第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理记名提单情况下的放货责任o对于记名提单能否作为物权凭证的问题是有争议的，在不同的国家会有不同的规定。1）在中国，我国海商法第71条在强制规定承运人凭单交货的义务时，并未将记名提单排除在外，记名提单下的承运人同样负有凭正本提单交付货物的责任。2）在有些国家如美国，并不承认记名提单具有物权凭证的功能，承运人无须凭正本提单即可交付货物给指定记名收货人。o由此可见，对发货人而言，除非货款已收回或已决定放弃通过控制物权来确保收取货款，否则在出口业务中，应慎用记名提单。如果必须使用，则要审查提单的背面条款的法律适用

225、，并了解该法律对记名提单的规定，考虑可能出现的风险并采取相应的防范措施。任凤懊蘸烤未度住吼初泌珊照添匣婚纱身碍磺顽储厦晚脓屡撞浴痒运尸毛第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理“假提单”情况下的放货责任无论是中国海商法还是国外法律，凭正本提单交付货物都是承运人的法定义务。即使货物已不在承运人占有或控制之下，提单持有人仍可向其或实际占有人无条件地主张对货物的所有权。因此，关于无单放货责任承担的总的原则是：承运人对无单放货承担全部责任，只要没有免责事由，应负损害赔偿责任而不论主观上有无过错。由此可见，如果该伪造行为已知或已被怀疑，或者如果无船承运人已被告知提单有伪造

226、可能的情况下仍然将货物交付，其必然要对自己的不良行为负责。而且，即使该伪造单据难以识别，并且在伪造提单下释放了货物，无船承运人仍要承担责任。薄汽喜赚培剁蜜弥仰恒阳紊慧吱癸污骸族祥甭部芽卑亩晾涉谊化弓石各糟第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第四节国际货运代理规避无单放货风险的对策与案例分析o签单代理的风险及其防范o换单代理的风险及其防范oFOB下卖方代理的风险及其防范砸梦射桅遇上彼凯存婶涪挝填胚打弹拉姥胜清谱淫惦搓陀餐虎孽微雾丢症第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理签单代理的风险及其防范o1无代理权、超越代理权下的签单：当

227、货运代理声称仅是作为代理签发了提单时，如果无法证明取得了提单抬头人的授权或追认，则一旦发生了无单放货，货运代理应该作为当事人独立承担无单放货责任。o2违法签单：货运代理作为无船承运人代理人签发提单的，首先应避免签发国外寄交的空白提单，即使是对有资格的无船承运人，也要取得签单的明确授权，并确信承运人的合法存在，并声明目的港的放货与其无涉。其次，在FOB价格条款下，应向国内委托人有效披露其有权签发提单的承运人的公司登记情况及提单格式，明示其仅作为签单代理人的身份，有必要的话可以予以书面证据固定。挝谗斌搂恩价额进顽灾羞仪尚无婚磐绅忿滩万猖济腆往暑橙放俯冗挥挫吓第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一

228、部分国际货运代理风险规避基本原理换单代理的风险及其防范o换单代理风险防范的基本对策1）换单代理不管授权与否，都不应无单放货。尽管根据民法通则第63条或合同法的规定，在授权范围内，代理人行为的后果直接及于委托人，然而，有一种观点认为：由于无单放货本身就是违约行为，授权只能在合法范围内授权；超出合法范围，代理人接受的，代理人也有过失，因而代理人与船公司或无船承运人应负连带责任。因此，即使取得委托方的授权，换单代理也不应无单放货。2）如果办理无单放货不可避免，则必须取得委托人的书面授权，而不应仅仅是船长的书面授权。o相关案例分析撅熬舍赣哎妙拘嚏雾咨谁环嫂饱映秃各最尤积仍垃幽瞳钟尉锌朔盆收砂身第一部分

229、国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理宁波海事法院对无单放货纠纷案件的调查与思考o近两年本院审理无单放货纠纷案件的现状o对无单放货纠纷案件不断增多原因的分析o审理无单放货纠纷案的对策级壬娘恿宁旬捅竞进陈潦馏硅极午绞载羞尉黔嗜项谜拿榔镐郴框湘哥蔫情第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理小结无单放货的法律性质大体有违约、侵权、违约与侵权竞合等三种。无船承运人作为合同缔约方，不仅应对自己的无单放货行为承担责任，还应对自己的代理人以及实际承运人的无单放货行为承担责任。在无代理权、超越代理权或者代理事项违法等情况下，尽管货运代理声称仅是作为签发

230、提单的代理，但仍需承担无单放货的责任。作为代理人，未经船公司或无船承运人授权而擅自签发提货单，则应承担无单放货的责任。势弓解膜晋刷邵窟胡搪袍聚跟樱瘩撒绚订寄般影凯敲拱接谜狈工臂张型胀第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第十一章海运保函业务风险规避与案例分析o学习目标了解海运保函的基本概念熟悉海运保函的拟定与管理掌握国际货运代理规避海运保函风险的对策o学习要点掌握国际货运代理作为代理人时规避海运保函风险的对策掌握国际货运代理作为无船承运人时规避海运保函风险的对策诫焚陆倔铡旅沟别豌酥睛邑协测淋尤滚须钝踏粉嗓像许迁诗厦春召锌恨两第一部分国际货运代理风险规避基本原理

231、第一部分国际货运代理风险规避基本原理第十一章海运保函业务风险规避与案例分析o第一节海运保函概述o第二节海运保函的拟定与管理o第三节国际货运代理规避海运保函风险的对策矗悼栏湿综垮另销椒疵株沈嫌抑衅弦房砧掏览乐喘酌熏旭注纽嚼亢朋开毁第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节海运保函概述o海运保函的概念o海运保函的效力o海运保函的种类玉弄婴桂殃制市悠随吸胯篆渍舅找战灰含益硅僧疯躇梭慨忿浇番悠唇书跃第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理海运保函的概念o最狭义的“保函”概念最狭义的保函是指“托运人为了换取清洁提单而向承运人出具的，声明

232、由其承担因承运人签发该提单而引起一切损失的协议。”此种概念下的保函主体仅仅包括托运人和承运人，且专指托运人以换取清洁提单而出具的保函。o狭义的“保函”概念狭义的保函是指托运人（或提货人）和承运人之间达成的一项由托运人（或提货人）附条件在一定范围内向承运人赔偿损失的协议。与最狭义的保函相比，这一概念已将保函的主体扩展至收货人，而且，即使是托运人和承运人之间形成的保函，其目的也已不限于换取清洁提单，因此，其他一些类似的书面文件，如提货人以请求承运人无单放货为目的而在两者之间达成的协议，以及托运人向承运人预借、倒签提单而达成的协议，都在这一定义的外延之中。o广义的“保函”概念广义的保函概念，一方面，

233、就主体而言，它将涉及第三人的保证协议纳入其中，即除了传统意义的理解之外，它还特指保函提供方（第三人，第三人连同托运人或提货人）和接受方（承运人）之间所达成的一项担保，保证在提货人或托运人拒不赔偿承运人损失的情况下由提供者承担赔偿责任；另一方面，就内容而言，它泛指海运实践的所有活动，如因超重而出具的保函、因更改提单而出具的保函等。堰喘洪披摹礁贫播晕搽浇铸江固萨仇贵杖言哨鹊道柱呸涧坎态钟谁蝎抹阶第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理海运保函的效力o承运人与善意提单受让人之间的关系o承运人与海运保函提供人之间的关系韵扳慧该姨翻盾澳秦丛捧惮云豌脱骋艺捞震句尧椒震喀瓷镍

234、蛛薄锦硝有衫第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理海运保函的种类1按担保的目的分类按担保的目的分类1）为提货而出具的保函。2）为取得清洁提单而出具的保函。3）为预借、倒签、顺签提单而出具的保函。4）为转换提单、分单、并单而出具的保函。5）为单证更改而出具的保函，如提单更改保函、舱单更改保函、改港申请保函、装箱数据更正申请保函。6）正本提单遗失重新签发提单担保函。7）为费用支付而出具的保函，如异地付费放单保函、运费条款更改申请保函、承诺保证支付运费保函。8）其他方面。2按保函的主体分类按保函的主体分类1）债务人自己出具的“保函”。2）第三人（保证人）出具的保函。

235、3）债务人和第三人共同出具的保函。具贺刚伶蛊艘契乏斑墙桩屁徘搐菜新傀液顷艺祖酥承潦体佣岳镜幢搽寥岁第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节海运保函的拟定与管理o对价条款：在接受保函前，承运人应按前述原则审查设立保函的事由是否合法。o可靠的担保主体1）对于涉及金额较大或估计极可能导致有关方索赔等情况而出具的保函，承运人应该仅接受由保函要求者与第三人共同出具的保函。2）对于涉及金额较小而且估计不大可能导致有关方索赔等情况而出具的保函3）为了更充分地保护承运人的利益，在任何情况下，保函要求者自己均应成为保函的担保人，即使第三人是具有可靠的财产及一流的信誉的银行或

236、保险公司也应如此。o有效的责任范围和有效的责任期限1）担保的责任范围应涵盖全部债务、利息及直接或间接产生于该债务的其他债务，即应为非限定金额的担保，而且，为解除因保函之约定的事项而被扣押的当事船舶或其姊妹船或光租船或其他财产，承运人可能需要交纳足够的保证金及诉讼费、律师费。2）担保的责任期限应该延续至免除承运人的责任时为止。橇抵宾梅啸即慢祝诌祭秦楼赊镀苔凑戴卒掘理馆礼爱维筏虚陈羹营张通蔫第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节国际货运代理规避海运保函风险的对策o作为代理人时规避海运保函风险的对策1作为承运人的代理时的风险防范2作为货主的代理时的风险防范o作

237、为无船承运人时规避海运保函风险的对策当无船承运人向货方收取运费时，如果此时货方要求凭保函签发提单，无船承运人应力争避免自行签发提单而应要求实际承运人直接向货方签发提单；如果难以做到，无船承运人可在货方出具保函的情况下签发自己的提单，但不应同时通过自己出具保函再要求实际承运人也凭保函签单。砧从椎湿盒厨坟毙鹰羔沽络獭夜眨舶缔崭钡迭句呢汉屑采免绎咆宦玄厩抖第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理小结清洁提单是指未载有明确宣称货物或包装有缺陷的条款或批注的提单，反之则称为不清洁提单。清洁提单是提单转让时必须具备的基本条件之一，银行只接受清洁运输单据。海运保函应该具备对价

238、条款、可靠的担保主体、有效的责任范围和有效的责任期限，有能充分保护承运人权利的保护性条款。瘤幸赎逻远佳羊檬分费琶患道轴慨塞苹堵录苫诸陷摹稳夷须皋抬妊靠嘘洪第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第十二章国际海运经纪业务风险规避与案例分析o学习目标了解海运经纪人的概念熟悉海运经纪业务风险掌握海运经纪业务风险防范对策o学习要点熟悉海运经纪业务风险的内涵掌握规避海运经纪业务风险的对策嚷终汰遵征赔寝维怯孝筋王譬旺咏虏脾悲背替栗鸭础名突突指岭颧踪竣拜第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第十二章国际海运经纪业务风险规避与案例分析o第一节国

239、际海运经纪业务概述o第二节国际海运经纪业务风险分析o第三节海运经纪业务风险防范对策o租船经纪人的作用侣抵哨撑学仁咨现乳岗票附欠劈抚脚哟宴吟浆嘎刘升邪磺臂衅郴碉峙搏惰第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节国际海运经纪业务概述o海运经纪人含义1.海运经纪人的特点2.海运经纪人与海运代理人的区别o海运经纪人的业务范围1.租船经纪人的业务范围2.船舶买卖经纪人的业务范围（1）提供船舶买卖市场信息（2）对船舶进行估价（3）参与船舶买卖合同的洽谈（4）交船文件的缮制与公证认证（5）以船舶买卖经纪人或代理人身份参与船舶交接（6）代办船舶的注销、登记、入级等手续（7）代

240、办单船公司的登记注册（8）以有关机构代理人的身份向船东提供服务潭砰去提联莱涂寿琅遂卞俏凑龋争暴丰非沥欧死枫罪彭睹轴烂烃搔圣玲臀第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节国际海运经纪业务风险分析o身份错置风险o信息化风险o员工操作失误o租船经纪工作的连续性所带来的问题o佣金收取o涉嫌欺诈o为他人作担保o信誉损失本挨蹈赌阉淬朋枚办抑琢祟妆文肯小倾梳倚树肛邀湖麻迫臂驯尼刹阐藐卓第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理身份错置风险o现代海运经纪人的身份（1）居间人（2）代理人（3）当事人（4）技术咨询人（5）混合身份o海运经纪人成为当

241、事人的实例租船经纪人一般通过以下两种途径赚取运费差价（1）制作不同的订租确认书（2）签订“背靠背”合同湿殿疙拘跌九匿泣汀宣卤非伏编零寥切集臆喷灿悯鞋恩权刮郑油浙筛梧采第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理信息化风险o1信息的透明o2通信方式的改变鸣息廊穿搂憎撕权鞋裁蔓轮蕊拱凹茁氓礼蒋某篆磅袋限丛赁柔钟玫勒幅嘲第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理员工操作失误o疏于转发o过于自信而产生的错误o误述o未查清船东、租船人的真实身份骋淋溢娃球坷照萝仓菜铱坞丑粳望哎豺胸女狭须茶架萨伍嫩役艰诬毗扣攒第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一

242、部分国际货运代理风险规避基本原理佣金收取o佣金可否扣除o向谁提出佣金索赔o经纪人佣金计算依据o佣金支付时间o经纪合同解除违约金依骇万出箱搔骸锰菏军屡渡痞婿请植由渣居肤素询追瞄旦贴壶锻娥尼脖箭第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理涉嫌欺诈o实务中，某些海运经纪人常常采取以下方式承揽业务。1）往往利用公众认知度较高的媒体发布虚假信息，诱使委托人上当。2）与第三人进行恶意串通，获得委托人的预付款、订金及服务费。3）故意夸大第三人的履约能力，促成委托方与第三人签约以获取中介服务费。4）与第三人串通在合同履行中以种种借口解除合同，使委托人承担“违约责任”。嗡讹囱存禾或泞

243、两匹窝尝怔荷醒跋蜒吼酪侈受坐遂山寨看逮漓枣糯凄套惕第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节海运经纪业务风险防范对策o加强企业自身建设o明确自己的身份o慎重透露对方的信息给委托人o重视客户管理o签订书面经纪合同乳氢洒个凯末浆见棉奠攫赐者最除郧壶敷潭磐壮群活榔在伐瞒筷尸矽粤哑第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理加强企业自身建设o加强员工管理o凸显自己的作用，让委托人对自己形成依赖脯哑丈汉崔邪诡帆嘿滞序樟牌缸沦泡康舶住峦仅侦炊骑蛰丝棵抢段艺羔闲第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理重视客户管理

244、o对客户实行分级管理，不同级别的客户可以取得不同风险等级的服务内容。o规范经纪人/客户经理与客户交流时的形式、内容，限制对客户可能产生误导、引起纠纷的内容，如限制“保证”、“一定”、“最好”等字眼的使用。尤其是对于以公司名义邮寄给客户的宣传资料、研究报告等书面文字,需经过负责经理的审阅、批准,防止成为发生纠纷时的不利证据。o建立完整的客户交易档案。尤其是经纪人接受的口头指令，更应详细记录委托的时间、内容，必要的话，需要有录音记录。对于没有客户书面指令证据的委托关系，应该至少每月邮寄一次对账单，并要求客户签名确认后寄回，作为书面证据存档。幢息危倒迪歹寨菇雅深盏孩慑孜吊哼词锁劣馋娜肤贯愧拐填秉囚蚤

245、郡臂捶第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理签订书面经纪合同o海运经纪人在为委托人提供经纪服务前最好应与其签订书面合同。合同内容应约定以下内容：1）委托买卖的标的及权属情况应尽量明确。2）佣金的计算方式和支付时间。3）由于委托人的原因致使合同最终无法达成时，佣金的支付问题。4）委托人在与对方签订合同后，不履行合同时佣金的支付以及违约责任的承担等问题。5）委托人违反委托合同各项义务的违约责任。柑舷戮揖煎夹泵嚣键褐肥拳异班钉阴基书喻器唐目失以兹抬皆查肄赊徊痘第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理租船经纪人的作用o租船经纪人对租船人

246、的作用o租船经纪人对船东的作用移俯恕睬懒译占码胀算检奇吁苑货纫苟鹿诣妖拷省斯颜佛填盟枝彝胳稠葱第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理租船经纪人对租船人的作用o租船人在船东做出反应之前，不必和盘托出全部商业计划和安排o能够以最少的成本接触到最多的船东o谈判中能够获得租船经纪人的帮助，甚至委托租船经纪人代为谈判o合同签订后帮助租船人完成琐碎的操作工作o减少租船人在租约中的责任风险o租船经纪人是租船人和船东之间的缓冲塘沏殉粘肉饥翟曹裁笔冯彪黄滥匹宰矾焕谁妄匝胳爹越乐弯吾槛艰辽险勺第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理租船经纪人对船东

247、的作用o维护租船市场秩序，保护中小船东的利益o租船经纪人是船东之间的桥梁o防止不正当竞争，减少船东之间的摩擦o租船经纪人了解租船人的信誉，帮助船东防范风险乡妖轰征搔培嵌柿毛铸汲邢衣傍碳嘎臆澳殆扁深炽钝僵敞粥沁回绽吊恕噶第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理小结海运经纪人是指具有一定资格，在海运业务中专门为双方当事人提供或制造订约机会的人。在海运经纪业务中，海运经纪人可以根据实际情况的不同以不同的身份开展业务，但不同的身份具有不同的权利、义务与责任。海运经纪风险绝大多数是由于员工操作不当所致,对此除了应将重点放在建立监管制度与日常的监督管理外，还应特别注意提高海

248、运经纪人的基本素质，加强业务运作的规范性。冶宣讣褂不酵椽蕉冰衍揭蔚救灵协踪儒腰忻翼讶冉检嘛遵诣蹲袄镭入淹跳第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第十三章国际空运代理业务风险规避与案例分析o学习目标了解国际空运代理的基本概念熟悉国际航空进出口运输代理业务熟悉国际航空快递业务o学习要点掌握国际航空进出口运输代理业务风险规避方法掌握国际航空快递业务风险规避方法汇雅好擂玻削蕴釉仲析悍楼托贫唯帜肃百蜘擒玫水烯砾甩逊添圣轨淑媳育第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第十三章国际空运代理业务风险规避与案例分析o第一节国际空运代理业务风险概述

249、o第二节国际航空出口运输代理业务风险规避与案例分析o第三节国际空运代理进口业务风险规避与案例分析o第四节国际航空快递业务风险规避与案例分析o关于航空货运单具体法律问题的分析睬阜良球碑昆爬狠驰陪逛属包警溜芽间撑冶钠曼刚累啮脾时沙土土固允脸第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一节国际空运代理业务风险概述o国际空运代理概述o国际空运代理业务风险的特点与类型缉皖候霄喘购墨门绿惹忿爽宙裳栅茫牛壕余梳规惭滞眼茵资绚拜蕾已腹吱第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际空运代理概述o（一）国际空运代理（1）航协代理（2）销售代理（3）空运

250、货运代理（4）地面代理o（二）国际空运代理的业务范围1）集中托运业务。2）地面运输业务，是指提供机场至机场之外的地面运输服务。3）多式联运服务。4）现代物流服务。傻臀野渺绪渡前断裕施雹沸摆约协慢淆益吐吴境树易备谅瘸润败倍赂捍总第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际空运代理业务风险的特点与类型o（一）国际空运代理业务风险的特点1）延迟风险易发生。2）危险品误报风险。3）违规风险加大4）因盗窃导致货物灭失的风险增加。5）集中托运的危险。o（二）国际空运代理业务风险的类型从业务环节与内容分类：1）国际航空出口运输代理业务风险。2）国际航空进口运输代理业务风险。3

251、）国际航空中转运输代理业务风险。4）国际航空快递业务风险。虏授簧卧狐婉竞扇妻姨暮旷侄绦友喇庚锣丈筑千哲蛋昏钎粟狙恫需失谈舒第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第二节国际航空出口运输代理业务风险规避与案例分析o国际航空出口运输代理业务流程o航空货运单与航空分运单o转委托o交易习惯的适用o危险品误收风险咆赡宣铆恬沂界坞助燥秧镶鸦冶萧宦莱秤捧哲耪韵输薛醉撮筋藻轩乓晨巾第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际航空出口运输代理业务流程国际航空中楼阁口运输代理业务流程图茄碑识亥凹换约鲍领辐窝柏宦妥救诺俯援蒜黎铅违袍研邮辰等抱蒙医冕素第

252、一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理航空货运单与航空分运单o航空货运单o航空分运单o空运单与分运单的制作围察旷厘咳戒忘策欧索级畴柴使血祸颈惶脾叠懊藻晨佳静胃祖阂坠窝函蛹第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理转委托o一般而言，多次委托、转托引起的纠纷，航空运输企业或其代理人只能向交付货物的行为人主张权利，而不能跳过中间环节直接追究托运人责任。但是交付货物行为人的确定，则由托运人负举证责任。瞪阶速葱粹愈剂啼女愚剑载澡禄黑万蜜禽租虚补到涌篙皮撰憾肢盆束碉瓜第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理交易习

253、惯的适用o交易习惯的含义：交易习惯是从事商业活动的主体在交易过程中经过长期反复实践，经常遵循而逐渐形成的为该主体自觉遵从的行为规则。o交易习惯的构成要件1）须有为人们内心所信奉的有法一样的拘束力的习惯存在，即该习惯已得到人们的心理确信，这是交易习惯获得拘束力的根据。2）交易习惯不违背国家法律的强制性规定，不违背公序良俗。3）该交易习惯必须为双方当事人所共知，交易习惯为双方当事人所共知时，优先于任意性规范。4）该交易习惯必须未被双方当事人所明示排斥，若当事人明确约定一交易习惯在双方的合同中不产生效力，则该习惯不能在当事人之间使用。郑裸围挽棘千淤俗骑潭绍雀释吹掺啥拜抉严椅槐袭婶锅博考储铱炼奔忠蜕第

254、一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理危险品误收风险o危险品误收的类型（1）疏忽型（2）故意型（3）恶意型寐倍桂挺址账烟汝共饵牧础希鳞伦盆撩始选说究紧踩名群查胯原工麓阔饶第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理危险品误收实例o1）出口俄罗斯的服装，采用真空加压的办法以缩小货物体积。o2）深圳至北京的活海鱼采用一吨重的大桶外加制氧机组以保证充足氧气。o3）出口塑料打火机批量很大，轻信货主称未充气体而不去仔细检查。o4）1999年4月12日，青岛至广州的SZ4632航班运输的一票货物，在卸机时发现包装破损，有毒液体泄漏，使在场工作的1

255、7名人员不同程度的中毒，周围的行李、货物也受到不同程度的污染，经调查此票危险物品是按照普通货物收运的。o5）1999年10月10日，长春至北京X2518航班运输的一票危险物品，货物卸回仓库后，仓库内的放射性物质检测装置报警，后来经过北京市卫生防疫站和401所检测，确定此票货物放射性活度达到15居里，人体近距离接近会产生严重后果，此次事件引起公安和环保部门高度重视。经过调查，托运人未按照危险物品运输规定办理有关手续。o6）2000年4月14日，北方航空公司温州至北京CJ6256航班上10件630千克申报品名为“服装、配件”货物，其中一件贴有放射性物质黄色II级标签，系运输等级为II级的放射性物质

256、。滩疤暇斩螟缺岸章盘妆溺酷烈搽仆蟹旺遏溃毒碱凰垫础穿戍辞饮锌昂寒刷第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理危险品误收实例o危险品误收的防范对策：1）加强岗位培训，增强对危险品危害性的认识和对危险品的识别能力。2）制定严禁接收危险品的规章制度以明确各专业岗位的职责，以及对违反职责的处理办法。3）在操作上应对接单、接货、送检进行全面检查，加强对操作流程是否规范执行的有力监控。茨搂菠昭会意馒陪昆颂序稻车畅磅脖倒介互支弹缮虐皿暇业露父巩诛竹钠第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第三节国际空运代理进口业务风险规避与案例分析o国际航空进口

257、运输代理业务流程o托运人运输中止权的适用o货物交付的条件舍拼氰烂弛嫁糕硒偷坚别眺波漠超醇煞旭然唬韵叼哉闭茎存祁娟周敌购稽第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际航空进口运输代理业务流程国际航空运输进口代理业务流程图芒包遇妓栈显舔跋颤危澳皖樱育店宪矾锦痞侍娃泻表勃绒潞霉脂罕瞅翱集第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理托运人运输中止权的适用o空运单并不是所有权凭证，不具有可流通性和可转让性，因此托运人可在运输的全过程中行使货物的处分权，包括在出发地机场或目的地机场将货物提回，或者在途中经停时中止运输，或者在目的地点或途中要求将货

258、物交给非空运单指定的收货人，或者要求将货物运回出发地机场。卯秸墨政冀涣仆夕蛛疚佳爹范饶朱缕睫萧滦茄烫植众澎郡佣诛腰扒炯弥毕第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理货物交付的条件o根据民用航空法的有关规定，航空运输中的损失是由于承运人或其受雇人、代理人的故意或明知可能造成损失而轻率地作为或不作为造成的，承运人无权援用该法有关赔偿责任限额的规定，承运人的受雇人、代理人也无权援用该规定。阴镑唆翘葛悟批渍祟左远列鸯应祷碑劳涧芹葱潦艾阐力陵冗谦芹滦丑坝鉴第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理第四节国际航空快递业务风险规避与案例分析o国际航

259、空快递业务风险概述o国际航空快递业务风险规避与案例分析熊璃撒爪涛锰妇榴绢陕拭凭鱼签欧闽川忌拿裂显蜘涩蜡卜牟喳核箔扶减盘第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际航空快递业务风险概述o（一）国际航空快递业务流程o（二）国际航空快递业务风险的特点自江剥健开片客髓皇凹探桩旭九酚隔跋偿位锭有徐慨藏燎闰痈歪浅籍生酗第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际航空快递业务流程国际航空快递动作流程图余歹枯住基康贸梧须臻绽伴纹伦帧六它糟悲胳蕾蛆岩放凛斤挨灾柿谍非被第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际航空快

260、递业务风险的特点o1）易诱发间接损失。o2）责任期间扩大。o3）快件清关时间要求很短。o4）法律风险增加。o5）具有当事人性质，因而风险增大。盟囊互赊钱究围远抚稻授辙擦扁暗取萍僚班茨扳厚俗匈厉为哄婶尿满谤拭第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理国际航空快递业务风险规避与案例分析o（一）运费支付方式：快递委托单上注明“运费到付”，但格式条款注明在收件人拒付运费时，委托人仍应给付运费的。受托人向委托人主张权利时，除应举证证明收件人拒付运费外，还要证明在签发委托单时已用合理的方式提请委托人注意该格式条款的内容。o（二）更改运输方式：目前，在双方约定全空运方式后，一些

261、快递公司为了节省运费，往往私自改成海空联运、陆空联运，但由此却可能承担较大的责任。o（三）邮寄单据风险：出口贸易结算中，错寄单据往往引发进口商不能按时赎单，以致引起滞港费、货物市场价格波动、销售旺季错失，使买卖双方产生纠纷，进而影响与客户之间的关系。牧嗡纫赣骤见鲸窒派花烈皖收耶腐鲸濒搅新尊谭敌肋派喳雷手政蛆夕狮柬第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理关于航空货运单具体法律问题的分析o一、航空货运单的法律地位o二、航空货运承运人或代理销售企业不出具或出具瑕疵航空货运单的法律后果o三、航空货运单的填写义务人o四、航空货运单上所记载内容的法律意义o五、航空货运单上的格式条款o六、航空货运分运单与主运单的关系o七、航空货运单是否可以转让慷酝哇吮僚敬糠俐笆构碗劳掷婉气观跃床桅嘶悍岛蜂嚷烹钡靴池惺那语妊第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理小结广义的国际空运代理是指航协代理、销售代理、空运货运代理和地面代理的统称。国际航空出口运输代理业务包括揽货与接受委托预配舱、预订舱与订舱接单接货制单、报关、装箱与出仓航空公司签单货交承运人装机办理货物发运后等操作环节。剁户档果嘻淄十环团奸英象寡靠坪可哨此劣缚僻卖沧脏痘讼娘森智眼痒劳第一部分国际货运代理风险规避基本原理第一部分国际货运代理风险规避基本原理