2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案13

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（ 300题）1、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。A .责令其限期改正，并处以罚款B .通知出境管理机关依法阻止其出境C .责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D .限制转让财产或者在财产上设定其他权利【 答案】：C2、期货交易所联网交易的，应 当 （ ）。A .于决定之日起规定期限内报告中国证监会B .于联网之日起规定期限内报告中国证监会C .经中国证监会批准D .经住所地中国证监会派出机构批准【 答案】：A3、对在委托销售中违反（ ）义务的行为，委托销售机构和受托销售机

2、构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A .完整性B .公平性C .适当性D .准确性【 答案】：C4、最 近 （）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：B5 、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A . 期货交易所应当及时将结算结果通知客户B . 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C . 期货交易所实行当日无负债结算制度D . 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【 答案】：A6 、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签

3、订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。A . 交易结算会员和特别结算会员B . 交易结算会员和全面结算会员C . 全面结算会员和特别结算会员D . 特别结算会员和限制结算会员【 答案】：C7 、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应 当 报 （）批准。A . 中国证监会B . 所在地人民法院C . 期货业协会D . 财政部【 答案】：A8 、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划

4、交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A . 要求期货公司承担侵权责任B . 要求期货交易所承担违约责任C . 要求期货公司承担违约责任D . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：C9 、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）OA .因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B .被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C .因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年D .因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【 答案】：B1 0 、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不

5、得（）。A .高于1 0 0 %B .低 于 1 0 0 %C .高于1 2 0 %D .低 于 1 2 0 %【 答案】：B1 1 、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。A .取消会员资格B .强行平仓C .及时追加保证金或自行平仓D .由期货交易所补足保证金【 答案】：C1 2 、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（ ）A .先执行并向期货公司董事会报告B .先执行并向中国证监会报告C .抵制并及时向中国期货业协会报告D .抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【 答案】：D1 3 、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）

6、OA .全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B .非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C .全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D .非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【 答案】：B1 4、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。A.基层或中级B .中级C .高级D.基层【 答案】：B1 5、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。A .中国期货业协会B .中金所C .中国证监会D

7、.期货公司【 答案】：B1 6、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）OA .没有成交价格的，应当视为按市价交易B .没有有效期限的，应当视为长期有效C .没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D .没有成交价格的，应当视为按限价交易【 答案】：A1 7、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级A .信用B.风险C .利率D .产品【 答案】：B1 8、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A .保护投资者合法权益B .保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理

8、和服务制度D .提高股指期货交易量【 答案】：D1 9、 （）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A .中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C .期货交易所D.国务院期货监督管理机构【 答案】：B20、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A .完全由客户承担B .完全由期货公司承担C .客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【 答案】：A21、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B .会员大会有3 / 4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D .理事会的日常

9、工作由总经理主持【 答案】：C22、中国期货业协会是（ ）。A .事业单位B .企业法人C .社会团体法人D .从事期货经营的机构【 答案】：C23 、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。A , 资信和业务开展情况B .收入规模C .人员情况D .盈利情况【 答案】：A24 、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A . 5B . 1 0C . 20D . 3 0【 答案】：C25 、依 据 期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构

10、实行监督管理的是（ ）。A .期货交易所B .中国证监会及其派出机构C .中国期货业协会D .中国银监会【 答案】：B26 、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D27 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，A .通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金B .代期货公司收付期货保证金C .代理客户进行期货交易D .期货行情信息.交易设施【 答案

11、】：D28、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( ) 的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A .该日持仓和交易结算结果B .该日所有交易结算结果C .该日之前所有交易结算结果D .该日之前所有持仓和交易结算结果【 答案】：D29 、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A . 3B . 5C .6D . 8【 答案】：D3 0 、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的 是 （）。A .终止境内分支机构B .终止境外期货类经营机构C .变更住所D .变更法

12、定代表人【 答案】：B3 1 、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A . 1 0B . 1 5C . 20D . 3 0【 答案】：C3 2、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应 当 按 （）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A . 国家外汇管理部门B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：A3 3 、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。A . 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B . 执行会员大会、理事会的决议C . 按规定缴纳各种

13、费用D . 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【 答案】：B3 4 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。A . 给予其训诫. 公开谴责B . 进行调查. 给予纪律惩戒C . 采取责令改正. 监管谈话等措施D . 进行调查，限制其人身自由【 答案】：C3 5 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A . 亲属B . 近亲属C . 亲戚D . 朋友【 答案】：B3 6 、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的， ()。A . 处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1

14、万元以上1 0 万元以下罚金B . 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2 万元以上20 万元以下罚金C . 处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2 万元以上20 万元以下罚金D . 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金【 答案】：D3 7 、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( ) 。A . 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B . 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行C . 提高金融期货交易量D . 保护投资者合法权益【 答案】：C3 8 、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告

15、，没收违法所得，并处违法所得( )罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3 倍以上1 0 倍以下【 答案】：A3 9 、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B . 期货交易管理条例C . 期货公司管理办法D . 期货公司风险监管指标管理试行办法【 答案】：A4 0 、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，

16、中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩耨措施。A . 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B . 予以警告，并处3 万元以下罚款C . 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：A4 1 、交割仓库有 期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （ ）的罚款。A

17、. 2 0 万元以上1 0 0 万元以下B . 1 0 万元以上5 0 万元以下C . 5 0 万元以上5 0 0 万元以下D . 1 万元以上1 0 万元以下【 答案】：D4 2 、 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为0。A . 远期升水B . 远期贴水C . 即期升水D . 即期贴水【 答案】：B4 3、 （ 2 0 1 8年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 （）的耨款。A . 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 5 万元以上1 0 万元以下D . 5 万元以上2 0 万元以下【 答案】：B4 4 、被

18、要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内接触对其采取的有关措施。A . 5日B . 1 0 日C . 1 5 日D . 3 日【 答案】：D4 5 、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A . 申请书B . 任职资格申请表C . 2 名推荐人的书面推荐意见D . 期货从业人员资格【 答案】：D4 6 、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前

19、的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中， （）的投资交易活动是李某应该回避的。A . 张某B . 罗某C . 王某D . 赵某【 答案】：B4 7 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A . 核减资本金额B . 核减净资本金额C . 增加净负债金额D . 增加负债金额【 答案】：B4 8 、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价1 0 0 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返 还 1 0 0 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A . 1 0 0 万元属于非法所

20、得，应上交国库B . 1 0 0 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C . 客户张某和期货公司应各分得5 0 万元D . 1 0 0 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【 答案】：D4 9 、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。A . 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B . 期货公司应当为客户申请交易编码C . 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D . 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【 答案】：D5 0 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（ ）的监督管理。？A . 中国证监会及其派出机构B . 财政部门C . 期货交

21、易所D . 法院【 答案】：A5 1 、根 据 期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（ ）。A . 中国证监会B . 中国证券业协会C . 中国期货业协会D . 各期货公司【 答案】：C5 2 、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A . 1 0 %B . 2 0 %C . 3 0 %D . 4 0 %【 答案】：C5 3、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 （ ）年。A . 5B

22、 . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：A5 4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格A .中国证监会B .期货交易所C. 期货业协会D .国务院期货监督管理机构【 答案】：A5 5、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应 当 经 （）批准。A .国务院期货监督管理机构B .中国期货业协会C .银监会D .所在地法院【 答案】：A5 6、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应 近 （）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：B5 7、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依 （ ）确定管辖。A .当

23、事人选择的诉由B .侵权C .违约D .合约履行地【 答案】：A5 8、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A .审查和监督B .指导和审查C .指导和监督D ,管理和监督【 答案】：C5 9、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A .补充期货交易所结算资金的流动性B. 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务C .为客户交存保证金，支付税款D .弥补期货公司的亏损【 答案】：C6 0 、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并 ( ) 。A . 保证投资者满意B . 最大限度维护投资者利益C . 维护投资者的

24、合法权益D . 为投资者创造最大权益【 答案】：C6 1 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )OA . 3 0 0 0 万元B . 5 0 0 0 万元C . 8 0 0 0 万元D . 1 亿元【 答案】：C6 2 、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()OA . 风险准备金补偿B . 后续缴纳的保障基金补偿C . 期货交易所的自有资金补偿D . 期货公司的自有资金补偿【 答案】：B6 3 、通过期货从业资格考试的人员，可以取得( ) .A . 中国期货业协会颁发的从业资格证书B

25、. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C . 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D . 中国证监会颁发的从业资格证书【 答案】：B6 4 、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A . 结算账户B . 交易账户C . 交易编码D . 结算编码【 答案】：C6 5 、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：A6 6 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。A . 客户B .

26、 期货交易所和期货公司C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D6 7、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）OA , 限制违法行为人的人身自由B . 复制与被调查事件有关的财产登记资料C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D . 对期货公司进行现场检查【 答案】：A6 8 、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规 定 “ 不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A . 8 0 %B . 90 %C. 1 2 0 %D . 1 5 0 %【 答案】：C6 9、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期

27、货交易，情节严重的， （ ）。A . 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5倍以下罚金B . 处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5倍以下罚金C. 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上1 0倍以下耨金D . 处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上1 0倍以下罚金【 答案】：A7 0 、 ()是普通投资者风险承受能力最低类别A . C1B . C2C. C5D . C4【 答案】：A7 1 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的(

28、) 。A . 8 0 %B . 7 0 %C. 6 0 %D . 5 0 %【 答案】：B7 2 、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为()A . 期货公司总部住所地B . 交割仓库所在地C. 分公司、营业部住所地D . 受理法院住所地【 答案】：C7 3 、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由()承担举证责任。A . 客户代理人B . 期货公司经纪人C. 期货公司D . 客户【 答案】：C7 4、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A. 代理客户进行期货交易B .代期货公司收付期货保

29、证金C.协助办理开户手续D. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【 答案】：C7 5、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A . 1B . 2C. 3D . 4【 答案】：B7 6、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。? ?A .自有资金账户B .非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D .现金账户【 答案】：A7 7、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。A .期货公司法定代表人B . 期货公司财务负责人C. 期货公司结算负

30、责人D . 全体股东【 答案】：A7 8 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，除 （）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A . 中国期货业协会B . 所在地中国证监会派出机构C . 所在期货经营机构D . 中国证监会【 答案】：C79 、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）.A . 补充期货交易所结算资金不足B . 为客户交存保证金，支付税款C . 弥补期货公司的亏损D . 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【 答案】：B80 、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻. 减轻或者免予行政处罚的情形是（ ）。A . 依法

31、履行了报告义务的B . 辞职的C . 公开声明的D . 向期货交易所报告的【 答案】：A81 、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）OA . 近 1 个月本人的金融资产证明文件B . 近 2年收入证明C . 职业资格证书D . 工作证明【 答案】：B82 、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A . 全体股东B . 控股股东C . 主要客户D . 全体客户【 答案】：A83、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5 % , 期货公司对甲收取的保证

32、金比例为7虬关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。A . 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任B . 期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的,期货公司应对甲的持仓进行平仓C . 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担D . 期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【 答案】：C84 、期货交易所变更名称、注册资本的，应 当 经 （）批准。A . 国务院B . 中国证监会C

33、 . 期货交易所员工大会D . 期货业协会【 答案】：B85 、期货公司董事、监事和高级管理人员1 年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A . 3B . 4C . 5D . 6【 答案】：A8 6、假设某期货交易所截至2 0 1 5年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7. 9亿元，该期货交易所2 0 1 5年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3 0 0 0 万元。则该期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A . 财政部B . 中国证监会C . 期货交易所D . 基金管理公司【 答案】：B8 7、国家根据期货

34、市场发展的需要，设立期货投资者（）。A . 保障基金B . 风险基金C . 储备基金D . 准备基金【 答案】：A8 8 、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（ ）有关主管部门统一制定并公布。A . 期货交易所B . 期货公司C . 国务院D . 中国期货业协会【 答案】：C8 9 、期货交易所设理事会，每届任期（）年。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C9 0 、期货公司变更法定代表人的，应 当 向 （）提交变更法定代表人等备案材料。A . 住所地的期货交易所B . 住所地的中国证监会派出机构C . 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D . 国务院国有资产监督管理

35、机构【 答案】：B9 1、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A .风险管理制度B .财务会计. 内部控制制度C .保证金的管理和使用制度D. 期货交易. 结算和交割制度【 答案】：B9 2、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A .期货公司B. 证券公司C .居间人D .中国证监会【 答案】：A9 3、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7 %的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的 是 （ ）。A .王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B .王某可以受让期货公司股权，

36、但因持股比例超过5 %应当报请中国证监会批准C .王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不 满 足 期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D .王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5 %以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【 答案】：D9 4 、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A . 为客户提供融资B . 代客户下达平仓指令C , 向客户提示风险D . 利用证券资金账户为客户追加期货保证金【 答案】：C9 5 、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院

37、期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A. 1B. 2C. 3D. 4【 答案】：C9 6 、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A. 1 5B. 5C. 2 0D. 1 0【 答案】：D9 7 、下列不属于制定 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）所依据的法律法规是（）。A . 期货交易管理条例B . 刑法C . 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D . 期货公司管理办法【 答案】：B9 8 、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期

38、货公司应当（） OA. 对交易风险进行特别提示B. 填写书面交易指令单C. 同步录音D. 以适当方式保存【 答案】：A9 9 、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A. 最高的比例B. 最低的比例C. 中间比例D. 以上说法都不对【 答案】：A1 0 0 、下列可以从事期货交易的是（）。A. 国家事业单位B. 某集团下属公司C. 期货交易所的工作人员D. 中国期货业协会的工作人员【 答案】：B1 0 1、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交

39、易编码申请。A. 期货交易所B. 中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D. 中国期货业协会【 答案】：B1 0 2、期货交易所应当解散的情形是（, 3A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散【 答案】：B1 0 3、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级 债 务 （）。A.全额扣减B.按照中国证监会规定的比例扣减C.全额加回D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【 答案】：D1 0 4、全面结算会员期货公司应当按规定向（ ）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A .中国证监会B .中国证监会派出机构C

40、.期货保证金安全存管监控机构D .中国期货业协会【 答案】：C1 0 5 、期货投资者保障基金的补偿实行（）。A . 定额补偿B . 比例补偿C . 超额补偿D . 限额补偿【 答案】：B1 0 6 、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A . 给予警告处分B . 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C . 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D . 期货业协会无权予以处罚【 答案】：C1 0 7 、某投资者

41、共购买了三种股票A 、B 、C,占用资金比例分别为3 0 % 、2 0 % 、5 0 % , A、B股票相对于某个指数而言的B 系数为1 . 2 和 0 . 9 。如果要使该股票组合的B 系数为1 , 则 C股 票 的 6 系数应为（）。A . 0 . 9 1B . 0 . 9 2C . 1 . 0 2D . 1 . 22【 答案】：B1 0 8 、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应 当 在 （）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B1 0 9 、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的 是 （）。A . 期货公

42、司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B . 制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度C . 建立健全信息隔离机制D . 保持办公场所和办公设备相对独立【 答案】：A1 1 0 、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A . 财政部B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货公司保证金监控中心【 答案】：B1 1 1 . 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）OA . 期货公司内部发生重大人事调整B . 期货公司发生亏损C . 由于市场

43、原因延误D . 期货公司发生合并重组【 答案】：C1 1 2、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。A . 以营利为目的B . 按照其章程的规定实行自律管理C . 以其全部财产承担民事责任D . 负责人由国务院期货监督管理机构任免【 答案】：A1 1 3 、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。A . 客户合法利益优先B . 公平. 公正. 公开C . 平等互利D . 回避【 答案】：A1 1 4 、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5 % 以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货

44、公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并 处 （）万元以下罚款。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：B1 1 5 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。 （）A . 客户利益优先；公平对待B . 自身利益优先；先开发的客户利益优先C . 自身利益优先；公平对待D . 客户利益优先；先开发的客户利益优先【 答案】：A1 1 6 、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见

45、、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货交易所D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：B1 1 7 、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会 议 的 （）签名。A . 表决同意的会员B . 全体会员C . 理事D . 所有人【 答案】：C1 1 8 、某期货公司成立于2 0 1 0 年 6月，注册资本金为8 0 0 0 万元，甲公司出资4 8 0 万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决 权 占 （）。A . 由公司章程自由约定B . 2 0 %C . 6 %D . 5 %【 答

46、案】：C1 1 9 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：B1 2 0 、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A . 前 3个会计年度的财务报告B . 从事金融期货结算业务的计划书C . 经审计的半年度财务报告D . 经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【 答案】：C1 2 1 、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A. 5

47、B. 1 0C. 3D. 1 5【 答案】：C1 2 2 、根 据 期货交易管理条例， （）A. 期货保证金安全存管监控机构B. 期货交易所C. 期货保证金存管银行D. 国务院期货监督管理机构【 答案】：D1 2 3 、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A. 可以随时免除其职务B. 应当提前3 0 日将免除决定通知本人C. 无正当理由不得免除其职务D, 免除其职务须经监管部门批准【 答案】：C1 2 4 、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）A. 合并、分立、停业、解散或者破产B. 变更注册资本且调整股权结构C. 变更业务范围D. 新增持有3 % 以上

48、股权的股东或者控股股东发生变化【 答案】：D1 2 5 、 （）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A. 中国期货业协会B. 中国证监会C. 中国证券业协会D. 证监会期货部【 答案】：A1 2 6 、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。A. 5B. 1 0C. 1 5D. 2 0【 答案】：D1 2 7 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的,风险预警期结束。A. 1B. 2C. 3D. 5【 答案】：C1 2 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存

49、风险监管报表的期限应当（ ）。A. 不少于5年B, 不少于1 5 年C. 不少于2 0 年D. 不少于1 0 年【 答案】：A1 2 9 、持有期货公司5 % 以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应 当 在 （）内通知期货公司。A. 3 个工作日B. 7 个工作日C IO个工作日D. 1 5 个工作日【 答案】：A1 3 0 、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A. 期货公司开户人员B. 投资者C. 专职介绍业务人员D. 公司市场开发人员【 答案】：B1 3 1 、某期货公司期

50、末财务报表显示，净资产为6 0 0 0 万元，负债（ 不含客户所有者权益） 为 1 0 0 0 万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1 3 0 0 万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（ ）万元。A . 7 3 0 0B . 4 7 0 0C . 3 7 0 0D . 6 0 0 0【 答案】：B1 3 2 、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A , 资产减值准备B . 风险准备金C . 保证金D . 负债总额【 答案】：A1 3 3 、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。A . 5B . 8C . 1 0D . 1 5【

51、答案】：A1 3 4 、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买至! ） ,期货公司可以从中收取1 0 % 的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A . 王某B . 李某C . 同时传递D . 通知二人协商解决，否则均不予传递指令【 答案】：A1 3 5 、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A . 交易保证金的1 0 %B . 结算准备金的2 0 %C . 手续费收入的2 0 %D . 经营利润的3 0 %【 答案】：C1 3 6 、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理

52、机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A . 1 0 日B . 1 5 日C . 2 0 日D . 3 0 日【 答案】：C1 3 7 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A . 国务院期货监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构派出机构C . 中国期货业协会D . 国务院商务主管部门【 答案】：A1 3 8 、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，A . 中国期货业协会B . 期货公司住所地的中国证监会派出机构C . 期货保证金安全存管监控机构D . 中国证监会【 答案】：B1 3 9、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。A . 中国证监会B .

53、中国期货业协会C . 期货交易所D . 国家商务部【 答案】：B1 4 0 、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）A . A 1 （ 含风险承受能力最低类别）、A 2 、A 3 、A 4 、A 5B . B 1 （ 含风险承受能力最低类别）、B 2 、B 3 、B 4 、B 5C . C 1 （ 含风险承受能力最低类别）、C 2 、C 3 、C 4 、C 5D . D 1 （ 含风险承受能力最低类别）、D 2 、D 3 、D 4 、D 5【 答案】：C1 4 1 、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A . 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进

54、行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B . 代理客户进行期货交易、结算或者交割C . 收付、存取或者划转期货保证金D . 为客户从事期货交易提供融资或者担保【 答案】：A1 4 2 、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A . 3 个B . 5 个C . 7 个D . 10 个【 答案】：D143、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责

55、任，赔 偿 额 （）。A .不超过损失的50%B .不超过损失的90%C .不超过损失的80%D .不超过损失的60%【 答案】：D144、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）A .中国期货业协会B .期货交易所C .所在期货经营机构D .中国证监会派出机构【 答案】：C145、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）o ?A .给予警告处分B .认定该承诺无效，并对李某处3 万元以下罚

56、款C .撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D .期货业协会无权予以处罚【 答案】：C146、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于3 0 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。A . 2 0B . 30C . 40D . 50【 答案】：C147、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A .期货公司B .证券公司C .居间人D .中国证券监督管理委员会【 答案】：A148、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证

57、券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B149、 （ 2 018年真题）客户甲某严重违反了 期货交易管理条例的相关规定， （）将宣布其为期货市场禁止进入者。A .期货交易所B .中国期货业协会c .国务院期货监督管理机构D .人民法院【 答案】：C1 50 、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A .财政部B .中国证监会C .期货保证金安全存管监控机构D .期货交易所【 答案】：B1 51 、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A ,

58、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B .期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C .期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D .未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【 答案】：D1 52 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A .中国证监会派出机构B .所在期货经营机构C .期货交易所D .中国期货业协会【 答案】：B1 53、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A .所在期货经营机构B .中国期货业协会C .

59、中国证监会派出机构D .期货交易所【 答案】：A1 54、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。A .会员大会由总经理主持B .会员大会有3 /4 以上会员参加方为有效C .总经理是当然理事D .理事会的日常工作由总经理主持【 答案】：C1 55、在价格分析中，常常把价格形态分成（ ） 两大类型。A .上升形态和下降形态B .顶部形态和底部形态C .持续形态和反转形态D .主要形态和次要形态【 答案】：C1 56、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户 和 （）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根 据 期货交易

60、管理条例 期货交易所管理办法及 期货公司监督管理办法等法规、规章,制 定 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A .分级管理B .分类管理C .分层管理D .分步管理【 答案】：B1 57 、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A .中国证监会B .国务院有关部门C .全国人大常委会D .中国期货业协会【 答案】：B1 58 、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A .只有合约到期才能办理交割B .交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C .交割只能是实物交割D .经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【 答案】：A1 59 、单一

61、资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理 证 券 （）等手续。A . 质押B. 抵押C , 非交易过户D . 转让【 答案】：C1 60 、 （）负责客户开户管理的具体实施工作。A . 中国期货保证金监控中心有限责任公司B. 中国期货业协会C . 中国证券监督管理委员会D . 各期货交易所【 答案】：A1 61 、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A . 中国证券监督管理委员会B. 国务院教育行政部门C . 中国期货

62、业协会D . 国家人事部【 答案】：B1 62 、某期货交易所会员现有可流通的国债1 0 0 0 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为3 0 0 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）。A . 50 0 万元B. 60 0 万元C . 8 0 0 万元D . 1 2 0 0 万元【 答案】：C1 63 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起 （）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A . 1B. 2C . 3D . 5【 答案】：D1 64 、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理

63、委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A . 一般业务人员B. 风险控制人员C . 中层管理人员D . 股东、董事和经理层【 答案】：D1 65、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。A . 查询投资者资料B. 问卷调查C . 知识测试D . 熟人推荐【 答案】：D1 66、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向 （）报告。A . 中国证监会B. 中国证监会或其派出机构C . 中国证监会相关派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：C1 67 、期货从业

64、人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给 予 （）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A . 行政处相B. 民事处罚C . 刑事处罚D . 警告【 答案】：A1 68 、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并 （）。A . 为投资者创造最大权益B . 保护投资者满意C . 维护投资者的合法权益D . 最大限度维护投资者利益【 答案】：C1 6 9 、依 据 期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A . 期货交易所B . 中国证监会及其派出机构C . 中国期货业协会D . 中国银监会【 答

65、案】：B1 7 0 、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A . 国家发展和改革委员会B . 中国银保监会C . 国家工商行政管理总局D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D1 7 1 、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A . 期货交易所B . 期货公司C . 结算会员D . 中国证监会【 答案】：C1 7 2 、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A . 巡视员B . 督察员C . 审计员D . 营业员【 答案】：B1 7 3 、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A . 应当承担赔偿责任B .

66、不承担责任C . 承担主要责任D . 承担部分赔偿责任【 答案】：B1 7 4 、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司5 设的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A . 拒绝王某，因为二者具有利害关系B . 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C . 将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D . 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【 答案】：B1 7 5 、期

67、货公司应当设（ ）,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。？A . 总经理B . 董事长C . 监事D . 首席风险官【 答案】：D1 7 6 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人不承担责任C . 客户承担部分责任D . 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【 答案】：A1 7 7 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A . 8 0 %B . 6 0 %C . 2 0 %D . 4 0

68、 %【 答案】：A1 7 8 、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质， （）应当组织期货从业人员后续职业培训。A . 中国证券监督管理委员会B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构C . 中国期货业协会D . 财政部【 答案】：C1 7 9 、截至2 008 年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2 008 年第4季度的代理交易额为35 亿元。A . 管理费用B . 财务费用C . 投资收益D . 营业成本【 答案】：D1 8 0、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客

69、户应当按照约定向居间人支付报酬。 （ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A . 期货公司B . 居间人C . 期货业协会D . 客户【 答案】：B1 8 1 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ） 个月的，风险预警期结束。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C1 8 2 、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A . 1 5B . 30C . 4 5D . 60【 答案】：B1 8 3、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误 的 是 （）。A . 期货公司营业部不得对外提

70、供期货投资咨询服务B . 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C . 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D . 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【 答案】：A1 8 4 、按 照 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向( )提交书面报告，详细说明原因。A . 全体股东B . 全体董事C . 全体董事和全体股东D . 总经理【 答案】：B1 8 5 、 ()

71、应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 中国证监会派出机构D . 期货交易所【 答案】：A1 8 6、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A1 8 7 、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有( ) OA . 为客户设计套期保值、套利等投资方案B. 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C . 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D . 提供风险管

72、理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【 答案】：C1 8 8 、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A. 监控中心B. 期货交易所C . 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A1 8 9 、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的， （）。A. 客户不承担责任B. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C . 期货公司与客户各自承担5 0 % 的责任D . 期货公司承担主要赔偿责任【 答案】：B1 9 0 、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监 会 可 以 （ ）.A. 吊销期货公司营业执照B. 注销期货公司期货业

73、务许可证C . 强制转让期货公司股权D . 变更期货公司业务范国【 答案】：B1 9 1 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请 日 前 （）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A. 1 个B. 2个C . 3 个D . 4个【 答案】：C1 9 2 、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是()oA. 中国期货业协会B. 中国证监会C . 中国证券业协会D . 证监会期货部【 答案】：A1 9 3 、期货公司变更住所，应 当 向 ( ) 提交规定的申请材料。A. 迁出地期货交易所B. 迁出地工商行政管理机构C . 拟迁入地期货交易所D . 拟迁入地中国证监会

74、派出机构【 答案】：D1 9 4 、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由( ) 委派。A. 期货业协会B. 国务院C . 商务部D . 中国证券监督管理委员会【 答案】：D1 9 5 、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A. 中国证券监督管理委员会B. 中国期货业协会C . 期货交易所D . 财政部【 答案】：B1 9 6 、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A . 1

75、 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3倍以上1 0倍以下【 答案】：A1 9 7 、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A . 中国期货业协会B . 中国证监会相关派出机构C . 期货交易所D . 中国银监会【 答案】：B1 9 8 、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请 士前（ ）个月的。A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C1 9 9、期货公司（）不得违反公司规定的程

76、序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A .董事B .监事C. 总经理或者相关负责人D .股东、董事【 答案】：D2 00、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A .以公司的结算担保金承担违约责任B .以公司风险准备金. 自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C .运用其他客户的保证金弥补亏损D. 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入

77、期货交易所【 答案】：B2 01、直接持有期货公司5 %以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近 （）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。A . 3 ； 3B . 3 ； 5C . 5 ； 5D . 5 ； 3【 答案】：D2 02 、 期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是（）。A . 2 006 年 4月 1 5 日B . 2 006 年 8月 1日C . 2 007 年 4月 1 5 日D . 2 007 年 8月 1日【 答案】：D2 03 、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确 保

78、（ ）等风险监管指标持续符合标准。A . 净资本B . 净资产C . 风险准备金D . 流动资产【 答案】：A2 04 、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。A . 先执行并向中国证监会报告B . 先执行并向期货公司董事会报告C . 抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D . 抵制并立即向中国证监会报告【 答案】：C2 0 5 、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A . 中国期货业协会B . 中国金融期货交易所C . 中国金

79、融协会D . 中国证监会【 答案】：B2 0 6 、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（ 非国有）工作的朋友王某，给其5 万元钱的“ 劳务费”，让他帮忙寻找点“ 有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利1 0 万余元，另外，据调查，王某还曾于2 0 1 2 年 5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得2 0 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A . 洗钱罪B . 走私罪C . 受贿罪D . 职务侵占罪【 答案】：A2 0 7 、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托

80、资产的盈亏、净值信息。A . 每日B . 每周C . 每半个月D . 每个月【 答案】：A2 0 8 、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是 （ ）。A . 咨询服务收费标准B . 业务资格C . 从业人员资格D . 服务内容和投诉方式【 答案】：A2 0 9 、经过整改，风险监管指标符合规定标准的. 期货公司应当向（）报告。A . 公司所在地中国证监会派出机构B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：A2 1 0 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定， （ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A . 投诉人B . 调查人员C . 当事人D

81、. 期货业协会【 答案】：C2 1 1 、 （）是会员制期货交易所的权力机构。A . 股东大会B . 会员大会C . 董事会D . 理事会【 答案】：B2 1 2 、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A . 财务部B . 营业部C . 监管部D . 销售部【 答案】：B2 1 3 、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因，并 在 （）个工作日内向全体董事提交书面报告。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D2 1 4 、 （ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自

82、律管理。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货公司D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：A2 1 5 、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并 （）。A . 最大限度维护投资者利益B . 保证投资者满意C . 为投资者创造最大利益D . 维护投资者的合法权益【 答案】：D2 1 6 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求， （）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A . 每周B . 每月C . 每季D . 每年【 答案】：B2 1 7 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A

83、. 5B . 1 0C . 1 5D . 3 0【 答案】：B2 1 8 、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。A . 十年以上有期徒刑B . 三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下耨金C . 拘役D . 三年以下有期徒刑【 答案】：B2 1 9 、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由 （）制定。A . 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B . 国务院财政部门C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院【 答案】：A2 2 0 、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可 以 （）。A . 从严处罚B . 免予刑事处罚

84、C . 依法不起诉D . 从轻处罚【 答案】：D2 2 1 、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）OA . 5年B . 1 0 年C . 2 0 年D . 3 0 年【 答案】：C2 2 2 、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要 求 （）统一保存。A . 期货公司总部B . 期货公司各营业部C . 期货公司总部及各营业部D. 期货公司总部或者各营业部【 答案】：C223、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（ ）个月的期货公司风险监管报表。A . 1B . 2C . 3D. 6【 答案】：D224、下列属于 期货从业人员管理办法所称的“ 从事期货经营业务的

85、机构”的 是 （）。A . 从事期货业务的法律事务所B . 期货交易所C . 期货公司D. 期货交割仓库【 答案】：C225、 期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是（）。A. 期货交易管理条例B . 期货公司管理办法C . 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D . 期货公司首席风险官管理规定【 答案】：A226 、任何单位或者个人违反 期货交易管理条例规定，情节严重的. 由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A . 期货市场禁止进入者B . 期货市场不受欢迎者C . 期货市场违法者D. 期货市场不能接受者【 答案】：A227 、根 据

86、境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 登记结算公司D. 期货市场监控中心【 答案】：B228 、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A . 公司的发展规划B . 公司的客户数量C . 公司风险监管指标D. 公司的交易规模【 答案】：C229 、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A . 10B . 7C . 5D. 2【 答案】：D230 、首席

87、风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A . 独立董事B . 董事会C . 理事会D. 股东大会【 答案】：B231、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A . 提供期货市场信息B , 挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 不以本人名义从事期货交易D. 当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【 答案】：B232、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中， （）的投资交易活动是李某应该回

88、避的。A . 张某B . 罗某C . 王某D . 赵某【 答案】：B2 3 3 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A . 3B . 5C . 1D . 2【 答案】：A2 3 4 、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。A . 详细说明对公司的影响B . 详细说明解决问题的具体措施和期限C . 同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构D . 当日向全体股东书面报告【 答案】：D2 3 5 、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出

89、机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A . 2B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：A2 3 6 、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A . 1 年B . 2年C . 3年D . 5年【 答案】：C2 3 7 、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A . 期货公司法定代表人B . 期货公司财务负责人C . 期货公司结算负责人D . 全体股东【 答案】：A2 3 8 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方

90、向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（ ）。A . 期货交易所承担主要赔偿责任B . 期货公司承担主要责任C . 期货交易所不承担赔偿责任D . 期货公司不承担责任【 答案】：A2 3 9 、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A . 适当性综合评估表B . 风险说明书C . 风险等级评估表D . 投资意见书【 答案】：C2 4 0 、期货公司应当按（）缴纳保障基金。A . 月度B . 年度C . 半年度D . 季度【 答案】：B2 4 1 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实

91、施指引（ 试行），经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A . 投资者保障基金B . 投资者适当性评估数据库C . 期货产品或服务风险等级名录D . 投资者风险承受能力评估问卷【 答案】：B2 4 2 、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 中国证监会禁止的其他行为D . 诚实守信，恪尽职守【 答案】：D2 4 3 、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是（）。A . 乙是甲期货公司的客户B . 丙是交易所结算会员C . 丁是非结

92、算会员D . 戊是全面结算会员期货公司【 答案】：A2 4 4 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）。A . 不超过损失的9 0 %B . 为损失的9 0 % 以上C . 为损失的8 0 % 以上D . 不超过损失的8 0 %【 答案】：D2 4 5 、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由 （ ）注销其从业资格。A . 5 ；中国证监会B . 1 0 ；中国证监会C . 5 ；期货业协会D . 1 0 ；期货业协会【 答案】：D2 4 6 、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产

93、为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。A , 符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B . 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【 答案】：A2 4 7 、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A . 1 5

94、B . 3 0C . 4 5D . 6 0【 答案】：B2 4 8 、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律. 行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：A2 4 9 、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。A . 将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C .随机选择客户D .建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【 答案】：C2 5 0 、期货交易的结算由期

95、货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C .当日收盘价为结算价D .累计结算【 答案】：A2 5 1 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C .股东会或者董事会决议文件D .人员工资情况表【 答案】：D2 5 2 、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A.审议批准理事会和总经理的工作报告B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C .批准期货交易所的成立D .决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【 答案】：C2

96、 5 3 、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C .本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告D .如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【 答案】：B2 5 4 、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕

97、信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C. 1 倍以上7倍以下D. 3倍以上5倍以下【 答案】：B25 5 、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6 000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（ 申购新股资金的风险调整比例为5 %1；第二，公司资产负债表中的“ 期货风险准备金”为 200万元，但公司在计算净资本A . 5 7 00万元B .

98、5 9 00万元C. 6 3 00万元D. 6 100万元【 答案】：D25 6 、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A . 1/2B . 3 /4C. 2/3D. 1/3【 答案】：C25 7 、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产8 0%的，为 （ ）A .固定收益类B ,商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【 答案】：D25 8 、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A .1倍至5倍罚款B .吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【 答案】：C25 9

99、、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错 误 的 是 （）。A .期货公司应当公平对待委托客户B .期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告.资讯信息谋取不当利益【 答案】：B26 0、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A .期货交易所B .期货公司C.客户D.机构投资者【 答案】：C26 1、期货

100、公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。A . 5B . 10C . 15D . 20【 答案】：D26 2、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进 行 （）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A .每日B .每周C .每月D .每季【 答案】：A26 3 、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A .合法合规性B .违法操作C .违规操作D .风险操作程序【 答案】：A26 4 、期货公司董事长、总经理、首席

101、风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：B26 5 、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。A .净资产B .净资本C .负债D .流动负债【 答案】：B26 6 、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（ ） 。A ,及时向期货交易所发出行政处罚建议

102、书B .作出行政处罚C .给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D .及时移送中国证监会处理【 答案】：D26 7、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）OA .期货经营机构B .期货协会C .中国证监会派出机构D .期货交易所【 答案】：A26 8 、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A . 1B . 5C . 3D . 2【 答案】：C26 9 、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可

103、以（）。A . 利用证券资金账户为客户追加期货保证金B . 代客户下达平仓指令C . 为客户提供融资D , 向客户提示风险【 答案】：D2 7 0、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确 的 是 （）。A . 期货公司总经理可以兼任子公司的监事B . 独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C . 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D . 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【 答案】：A2 7 1 、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是（）的除外

104、。A . 紧急避险B . 他人责任C . 不可抗力D . 意外【 答案】：C2 7 2 、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。A . 4B . 3C . 2D . 1【 答案】：B2 7 3 、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。A . 期货公司B . 期货交易所C . 期货投资者保障基金D . 期货投资者保障基金管理机构【 答案】：C2 7 4 、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 通过中国证监会认可的资质测试D .

105、具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【 答案】：C2 7 5 、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）。A . 为损失的6 0 % 以上B . 不超过损失的6 0%C . 为损失的8 0 % 以上D . 不超过损失的80%【 答案】：D2 7 6 、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付A . 其他客户资金和自有资金B . 自有资金C . 风险准备金和其他客户资金D . 风险准备金和自有资金【 答案】：D2 7

106、7 、甲期货公司共有1 0家营业部，现有净资产5 000万元，资产调整值 为 1 00万元，负债调整值为2 00万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 000万元,该期货公司客户权益总额为1 0 亿元。甲期货公司的净资本是（）。A . 4 1 0 0 万元B . 5 1 0 0 万元C . 3 9 0 0 万元D . 4 0 0 0 万元【 答案】：B2 7 8 、 A期货交易所欲变更其注册资本，必 须 经 （）批准。A . 中国证监会B . 中国银保监会C . 住所地的工商行政管理部门D . 期货业协会【 答案】：A2 7 9 、首席风险官发现

107、期货公司经营管理行为的合法合规性. 风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A . 董事长B . 监事会C . 总经理或者相关负责人D . 期货公司【 答案】：C2 8 0 、2 0 1 6 年张某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为 有 （）。A . 挪用客户保证金B . 不按照规定处理客户交易C . 收取保证金不入账D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A2 8 1 、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已

108、获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参 与 “ 逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的1 0 % 提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入5 0 0 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了 一个个人账户并打入2 0 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资

109、金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1 。O万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A . 5B . 6C . 7D . 8【 答案】：D2 8 2 、 期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A . 2 0 0 7 年 7月 4日B . 2 0 0 7 年 4月 1 5 日C . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日D . 2 0 0 8 年 4月 1 5 日【 答案】：A2 8 3 、下

110、列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）OA . 期货公司董事的父母B . 期货公司董事的配偶C . 期货公司董事的关联人D . 期货公司股东【 答案】：B2 8 4 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A . 8 0 %B . 7 0 %C . 6 0 %D . 5 0 %【 答案】：B2 8 5 、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A . 其自有资金账户B . 个人客户保证金账户C . 非结算会员保证金账户D . 特别结算会员保证金账户【 答案】：A2 8 6 、期

111、货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。A . 2B . 1C . 3D . 4【 答案】：B2 8 7 、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元, 流动负债为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A . 流动资产与流动负债的比例低于1 5 0 % , 中国证监会向其出具警示函B . 流动资产与流动负债的比例不低于1 0 0 % , 其风险监管指标符合规定C . 流动资产与流动负债的比例低于1 5 0 % , 要求其增加流动资

112、产D . 流动资产与流动负债的比例低于1 5 0 % , 要求其减少流动负债【 答案】：B2 8 8 、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。A . 期货公司从业人员B . 期货公司董事的配偶C . 期货公司高级管理人员D . 期货公司监事的子女【 答案】：D2 8 9 、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A . 5 0B . 6 5C . 7 0D . 8 5【 答案】：C2 9 0 、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。A . 每 1 个月B . 每 3 个月C . 每半年D

113、 . 每 1 年【 答案】：D2 9 1 、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处 （）年有期徒刑。A . 3 5B . 3 7C . 5 7D . 7 - 1 0【 答案】：B2 9 2 、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A . 公司遭受重大突发市场风险B . 公司遭受不可抗力C . 总额足以覆盖市场风险D . 当年发生财务亏损【 答案】：D2 9 3 、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正 确 的 是 （）。A . 期货公司的董事长. 首席风险官之间可以存在近亲属

114、关系B . 期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离C . 期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告D . 期货公司不可以设立独立董事【 答案】：B2 9 4 、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达2 0 余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达1 0 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万 元 “ 信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。A . 盗窃罪B . 贪污罪C . 职务侵占罪D . 挪用公款罪【 答案】：B2 9 5 、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品

115、种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A . 当日B . 前一交易日C . 次日D . 下一交易日【 答案】：B2 9 6 、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（ ）的意见。A .期货保证金安全存管监控机构B .中国期货业协会C .期货交易所D .中国证监会【 答案】：D2 9 7 、 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期

116、货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。A .全部由客户承担B .全部由期货公司承担C .由期货公司和客户各承担一半D .由期货公司承担主要赔偿责任【 答案】：D2 9 8 、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A .执业B .从业C .介绍业务D .中间业务【 答案】：C2 9 9 、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（）。A .客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B .期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C .

117、客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D .期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【 答案】：B3 0 0 、期货公司净资本的预警标准是（）。A .不得低于人民币1 8 0 0 万元B .不得高于人民币1 8 0 0 万元C .不得低于人民币1 2 0 0 万元D .不得低于人民币1 2 0 0 万元【 答案】：A第 二 部 分 多 选 题 （ 200题）1 、下列属于资产管理业务的投资范围的是（）。A .期货、期权B .股票、债券C .央行票据D .证券投资基金【 答案】：A B C D2 、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披

118、露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。A .性质B .涉及金额C .进展情况D .形成原因【 答案】：A B C D3 、中国证监会对下列（ ）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A . 投资顾问B . 副总经理C . 总经理D . 首席风险官【 答案】：B C D4 、期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。A . 甲可以拒绝执行该交易指令B . 甲不可以拒绝执行该交易指令C . 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D . 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损

119、失的，应由乙自行承担【 答案】：A C5 、下列有关公司制期货交易所监事会的说法中，正确的有（）。A . 每届任期3年B . 监事会成员不得少于2人C . 监事会设主席1 人，副主席若干人D . 监事会设主席1 人，副主席1 至 2人【 答案】：A D6 、期货公司欺诈客户的行为有（）。A . 挪用客户保证金的B . 向客户提供虚假成交回报的C . 与客户约定分享利益. 共担风险的D . 从事或者变相从事期货自营业务【 答案】：A B C7 、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（ ）。A . 违反国务院期货监督管理机构有关保

120、证金安全存管监控规定的B . 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C . 不按照规定建立. 健全结算担保金制度的D . 不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的【 答案】：A B D8 、以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有（）OA . 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B . 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务C . 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务D . 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格【 答案】：A C D9 、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。A .

121、有价证券基准计算价值的7 5 %B . 有价证券基准计算价值的8 0 %C . 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D . 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍【 答案】：B D1 0 、期货从业人员在向投资者提供服务前，应 当 （）。A . 了解投资者的投资经验B . 了解投资者的财务状况C . 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D . 向投资者做出合理的承诺或者保证【 答案】：A B Cn、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。A . 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B . 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业

122、经验C . 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D . 注册资本不低于8 000万元人民币【 答案】：A C12 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低 于 （）收取手续费。A . 行业自律标准B . 市场平均标准C . 经营成本D . 中国证监会规定的标准【 答案】：A C13 、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处耨款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成

123、为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8 000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。A . 新的B期货公司仅有赵某的期货从业时间在5年以上B . 新的B期货公司注册资本不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1 亿元的条件C . 张某和李某没有期货从业经历D . 李某没有期货从业经历【 答案】：A B14 、

124、最高法院、最高检察院关于办理内部交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释？A . 利用套取手段获取内幕信息的B . 利用不正当手段获取内幕信息的C . 内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的D . 在内幕信息短期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源【 答案】：

125、A C15 、下列关于期货交易所的说法中，正确的有( )。A . 期货交易所不实行会员分级结算制度B . 期货交易所可以实行会员分级结算制度C . 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D . 期货交易所会员不能是个人【 答案】：B D1 6、下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是()OA . 具体制订风险准备金的使用方案B . 审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C . 具体制订期货交易所对外投资计划D . 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况【 答案】：A B C1 7 、 ( ) 依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A

126、 . 中国期货业协会B . 中国证券监督管理委员会C . 期货交易所D . 中国证券业协会【 答案】：A C1 8 、以期货交易所为( ) 因期货交易所履约职责引起的商事案件,由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A . 第三人B . 诉讼参与人C . 原告D . 被告【 答案】：A D1 9 、期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 期货公司总经理B . 期货公司董事会C . 期货交易所D . 期货公司住所地中国证监会派出机构【 答案】:A B D2 0 、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）OA . 期货从业资格证书B .

127、 期货投资咨询业务资格申请书C . 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D . 申请日前4个月的期货公司风险监管报表【 答案】：B C2 1 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ ）。A . 责令停业整顿B . 罚款C . 吊销期货业务许可证D . 没收违法所得【 答案】：A B C D2 2 、 期货公司首席风险官管理规定（ 试行） 的制定宗旨包括（）。A . 促进期货公司依法稳健经营B . 维护期货投资者合法权益C . 加强期

128、货公司内部控制和风险管理D . 完善期货公司治理结构【 答案】：A B C D2 3 、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。A . 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书B . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C . 客户应在 期货交易风险说明书上签字确认D . 期货交易风险说明书由中国期货业协会制定【 答案】：A B C D2 4 、李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（）A . 收付客户期货保证金B . 划转客户期货保证金C . 代理客户从事期货交易D . 协助客户办理

129、开户手续【 答案】：A B C2 5 、下列关于期货保证金的表述，正确的有（ ）。A . 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B . 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用C . 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D . 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有【 答案】：A B C2 6 、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（ ）等方面，规定投资者准入

130、要求。A , 收入水平B . 资产规模C . 风险识别能力和风险承担能力D . 投资认购最低金额【 答案】：A B C D2 7 、下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（）。A . 净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元B . 流动资产与流动负债比例达9 0 %C . 负债与净资产的比例不得高于1 5 0 %D . 净资本达人民币1 2 0 0 万元【 答案】：A C2 8 、导致期货从业资格注销的情形有（）。A . 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销B . 期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司C . 期货公司人员辞职后，准备去一家基金公司D . 期货公司从业人员因工伤

131、住院【 答案】：A B C2 9 、期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。A . 日报表B . 周报表C . 月报表D . 年报表【 答案】：B C D3 0 、根 据 期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A . 基础结算担保金B . 结算准备金C . 变动结算担保金D . 交易保证金【 答案】：A C3 1 、2 0 1 3 年 9月 1 6 日，持有某期货公司6 % 股权的股东A集团（ 非控股股东） ，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（

132、） OA. 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B . A 集团应当在规定的时间内通知期货公司C . 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D. A 集团持有的期货公司股权不得质押【 答案】：B C3 2 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订），严禁从业人员从事不正当竞争行为有（）。A. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徒投资者B . 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费C . 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大D. 给予长期合作客户手续费优惠【 答案】：AB C3 3 、期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，

133、正确 的 有 （）。A. 不得冻结. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金B . 可以冻结. 划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金C . 不得冻结. 划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金D. 期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结. 划拨其结算准备金【 答案】：AB C D3 4 、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）A. 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B . 具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理C . 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D. 具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统【 答案】：

134、AC D3 5 、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（ ）。A. 从业资格的认定B . 从业资格的管理C . 从业资格的撤销D. 组织从业资格考试【 答案】：AB C D3 6 、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A. 高度负责B . 诚实守信C . 恪尽职守D . 公平公正【 答案】：A B C3 7 、某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。A . 在任首席风险官期间向监事会负责B . 李平在期货公司兼任合规部主任C . 李平在期货公司兼任财务负责人D . 期货公司董事

135、会讨论时，只有独立董事于某投了反对票。其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议【 答案】：A C D3 8 、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（ ）的责任。A . 高级管理人员B . 业务部门负责人C . 开户经办人D . 客户【 答案】:A B C3 9 、会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。A . 方法B . 程序C . 途径D . 时间【 答案】：A B C4 0 、期货公司风险监管指标包括（）。A . 期货公司净资本B . 净资本与净资产的比例C . 流动资产与流动负债的比例D . 规定的最低限额的结算准

136、备金要求【 答案】：A B C D4 1 、 （ ）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A . 中国期货业协会B . 财政部C . 中国证监会D . 中国人民银行【 答案】：B C4 2 、证券公司与期货公司应当独立经营，对 下 列 （）内容进行分开隔离。A . 人员B . 经营场所C . 财务D . 期货行情信息、交易设施【 答案】：A B C4 3 、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应 该 （）。A . 妥善处理客户资产B . 清退客户C . 成立清算组D . 转移客户【 答案

137、】:A B D4 4 、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是（）。A . 甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B . 甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C . 甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D . 甲隐瞒了期货交易的风险【 答案】：A B4 5 、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。A . 拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B . 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C . 应当根据章程的规定进行提名和聘任D . 应当由股东会做出决议【 答案】：B C4 6

138、 、中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格 的 （）。A . 认定B . 管理C . 撤销D . 监督【 答案】：A B C4 7 、理事会由下列（ ）组成。A . 会员理事B . 非会员理事C . 理事长D . 副理事长【 答案】：A B4 8 、下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（）。A . 期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B . 会员制期货交易所不具有法人资格C . 会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D . 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式【 答案】：A C D4 9 、期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）OA

139、. 加强业务知识更新，接受后续职业培训B . 在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核C . 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历D . 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持【 答案】:A B D5 0 、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A . 经纪业务和自营业务B . 标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则C . 风险控制制度和交易异常情况的处理程序D . 期货交易、交割和结算制度E【 答案】：C D5 1 、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对 （）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

140、A . 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间B . 期货资产管理账户之间C . 非期货类投资账户之间D . 期货类投资账户与非期货类投资账户之间【 答案】：A B C5 2 、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5年以上有期徒刑。A .票据B .存单C .资信证明D .信用证【 答案】：A B C D5 3 、 （）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A .国务院B .中国证监会C .财政部D .期货公司【 答案】：B C5 4 、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）

141、。A .具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B .有履行职责所必需的时间和精力C .通过中国证监会认可的资质测试D .具有从事期货.证券等金融业务或者法律.会计业务3年以上经验【 答案】：A B C5 5 、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（ ）。A .限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B .停止批准人员招聘C .责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D .责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班【 答案】：B C D5 6、

142、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（）。A .期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B .期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C .期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意D .董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规.是否诚信守法.是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准【 答案】：A C D5 7 、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下 列 （）情形属于透支交易。A .期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货

143、公司开仓交易B .期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易C . 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓D . 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓【 答案】：A B C D5 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法， 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（ ）。A . 及时向全体股东报告或进行信息披露B . 当日向全体董事书面报告C . 当日向总经理书面报告D . 当日向公司住所地中国证监 会派出机构书面报告【 答案】：A B D5 9 、全面结算会员期货公司为非结算会员

144、结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列哪些内容？（）A . 交易指令下达方式及审查或者验证措施，保证金标准，非结算会员结算准备金最低余额B . 风险管理措施、条件及程序，结算流程，通知事项、方式及时限C . 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式，协议变更和解除D . 违约责任，争议处理方式，双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项【 答案】：A B C D6 0 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 注销从业资格【 答案】：A B C6 1 、 （）组织对

145、经营机构履行适当性义务进行自律管理。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C . 中国金融期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：C D6 2 、期货从业人员必须遵守（ ）。A . 中国期货业协会的自律规则B . 中国证监会的规定C . 期货交易所的自律规则D . 相关法律. 行政法规【 答案】：A B C D6 3 、下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起5A总经理B . 监事C . 财务负责人D . 董事【 答案】：A B C D6 4 、申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（）。A . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以

146、上学位C . 通过中国证监会认可的资质测试D . 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年【 答案】：A B C D6 5 、期货交易所章程应当载明下列（）事项。A . 设立目的和职责B . 名称、住所和营业场所C . 注册资本及其构成D . 营业期限【 答案】：A B C D6 6 、期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ） 对离任审计报告签字确认。A . 财务经理B . 公司总经理C . 人事经理D . 首席风险官【 答案】：B D6 7 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会对违反协会章程或自律规则的会

147、员， 根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（ ）A . 公开谴责B . 暂停会员部分权利C . 取消会员资格D . 限期整改【 答案】：A B C D6 8 、 （ 2 0 2 1 年真题）期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A . 中国期货业协会的工作人员及其配偶B . 期货公司工作人员的配偶C . 中国银行业协会的工作人员及其配偶D . 期货公司的工作人员【 答案】：A B D6 9 、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。A . 期货从业人员因工伤住院B . 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C . 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D . 期货从业人员所

148、在机构的相关期货业务许可被注销【 答案】：B C D7 0 、某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（ ）。A . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B . 王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C . 王某不能同时兼任董事长. 总经理D . 应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某【 答案】：A B C7 1 、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的（），并以书面和电子形式保存客户相关信息。A . 投资配置

149、B . 风险承受能力C . 服务需求D . 风险偏好【 答案】：B C D7 2 、根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。A . 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 挪用客户的期货保证金或者其他资产【 答案】：B C D7 3 、计算期货公司净资本包含的项有（）。A . 净资产B . 负债调整值C . 资产调整值D . 其他调整项【 答案】：A B C D7 4 、期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ） 。A . 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B . 对照有

150、效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C . 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D . 核查客户是否有违法行为记录【 答案】：A B C7 5 、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成1 0 0 万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（ ）。A . 期货交易所承担主要赔偿责任B . 期货交易所承担全部赔偿责任C . 期货交易所赔偿期货公司8 0 万元D . 期

151、货交易所赔偿期货公司5 0 万元【 答案】：A D7 6 、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2 0 1 5 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）。A . 品行端正B . 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C . 具有完全民事行为能力D . 最近3年未受过刑事处罚【 答案】:A B D7 7 、期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。A . 制定投资者适当性标准的实施方案B . 执行客户开发管理制度C . 执行开户审核工作制度D . 完善业务流程与内部分工【 答案】：A B C D7 8 、

152、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（）OA . 对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则B . 保障基金应当实行独立核算. 分别管理C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D. 保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整.真实【 答案】：ABCD7 9 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A. 可转换公司债券B. 企业债券C. 经期货交易所认定的标准仓单D. 可流通的国债【 答案】：CD8 0 、未经国务院

153、期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不 得 （）。A. 从事信托投资B. 从事股票投资C. 从事非自用不动产投资D. 间接参与期货交易【 答案】：ABCD8 1 、期货交易所向会员收取的保证金，不 得 （）。A. 查封B. 冻结C. 扣划D. 强制执行【 答案】：ABCD8 2 、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）OA. 申请书B. 发起协议C. 非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件D. 公司章程草案【 答案】：ABCD8 3 、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A. 介绍业务的范围B

154、. 执行期货保证金安全存管制度的措施C. 客户投诉的接待处理方式D. 报酬支付及相关费用的分担方式【 答案】：ABCD8 4 、会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（）。A. 冻结账户B. 提高保证金标准C. 限制出入金D. 扣划资金【 答案】：BC8 5 、有下列情形之一的，资产管理计划终止（ ）A. 资产管理计划存续期届满且不展期B. 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接C. 经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的D. 集合资产管

155、理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人【 答案】：A CD8 6 、期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。A . 期货市场个人投资者B. 期货市场机构投资者C. 期货交易所非期货公司会员D. 符合一定条件的期货公司【 答案】：A B8 7 、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。A . 双方约定的内容不得违反法律. 行政法规的规定B. 双方应该在协议中约定保证金的标准C. 对方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额D. 不得对争议处

156、理方式进行约定【 答案】：A B8 8 、期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A . 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员B. 获取不正当利益C. 向投资者隐瞒重要事项D. 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息【 答案】：A BCD8 9 、下列应遵守 期货从业人员管理办法的人员包括（）。A . 申请期货从业人员资格B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C. 期货从业人员从事期货业务D. 期货从业人员从事非期货业务E【 答案】：A BC9 0 、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A . 诚实守信

157、，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D. 坚持客户合法利益优先的原则【 答案】：A BCD9 1、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解（ ） 等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A . 客户的身份B . 财务状况C . 投资经验D . 投资意愿【 答案】：A B C D9 2 、期货公司风险监管指标包括（）。A . 期货公司净资本B . 期货公司净资产C . 净资本与公司风险资本准备的比例

158、D . 流动资产与流动负债的比例【 答案】：A C D9 3 、下列说法正确的有（）。A . 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表B . 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表C . 在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表D . 中国证券监督管理委员会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表【 答案】：A B C D9 4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当（）垫付。A . 风险准备金B . 期货公司自有资金C . 其他客户保证金D

159、. 任意资金【 答案】：A B9 5、首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况。A . 董事履职情况B . 内部控制状况C . 风险管理状况D . 合规经营【 答案】：B C D9 6 、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。A . 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B . 停止批准人员招聘C . 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D . 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班【 答案】：B C D9 7

160、、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A . 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容B . 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示C . 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规. 研究方法专业审慎，分析结论合理D . 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权【 答案】：A BC D9 8 、申请设立期货公司，应当符合 中华人民共和国公司法的规定,并 具 备 （）。A . 注册资本最低限额为人民币2 0 0 0 万元B.

161、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C . 有符合法律、行政法规规定的公司章程D . 主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录【 答案】：BC9 9 、期货交易所的（）应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A ,涨跌停板制度B. 交易结算业务C . 风险准备金制度D . 交易结算系统【 答案】：BD1 0 0 、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按 照 期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（） OA . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度B. 注册【 答案】：A BC1 0

162、 1 、期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。A . 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B. 不按规定保存期货交易. 结算. 交割资料的C . 违反规定收取保证金的D . 未执行当日无负债结算. 涨跌停板. 持仓限额和大户报告制度的【 答案】：A BC D1 0 2 、 （）申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A . 具有从事期货业务8年以上经验的人员B. 具有从事期货业务1 0 年以上经验的人员C . 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D . 曾担任金融机构部门负责人以上职务1 0 年以上的人员

163、【 答案】：BC1 0 3 、期货公司或其分支机构有以下（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。A . 交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益B. 业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益C . 不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全D. 存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营【 答案】：A B C D1 0 4 、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）。A . 审定期货交易所章程. 交易规则及其

164、修改草案B . 审议批准理事会和总经理的工作报告C . 决定增加或者减少期货交易所注册资本D. 决定期货交易所的合并. 分立. 解散和清算事项【 答案】：A B C D1 0 5 、 期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的， 机构未及时采取措施妥善处理的,期货从业人员应当及时向（）报告。A . 中国证券监督管理委员会B . 中国证券监督管理委员会派出机构C . 中国期货业协会D. 财政部【 答案】：A C1 0 6、期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询（）。A . 委托资产的交易记录B . 委托资产的净值信息C .

165、 其他客户委托资产的盈亏情况D. 委托资产的盈亏【 答案】：B D1 0 7 、下列说法中错误的有（ ）。A . 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作B . 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C . 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D. 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务【 答案】：B D1 0 8 、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）OA . 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断B . 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具

166、体内容、费用标准等相关事项C . 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息D . 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理【 答案】：B C D1 0 9、中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A . 内部资金账户B . 期货结算账户C . 客户姓名或者名称D . 交易编码【 答案】：A B C D1 1 0 、中国证券监督管理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A . 首席风险官的履历B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措

167、施C . 首席风险官的培训情况和考试成绩D . 中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【 答案】：B C D1 1 1 . 研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。A . 期货公司名称及其业务资格B . 研究分析人员姓名C . 研究分析人员从业证号D . 制作日期【 答案】：A B C D1 1 2 、任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满2 0 万元的，处 2 0 万元以上1 0 0 万元以下的罚款，包 括 （）A . 单独或者合谋，

168、集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B . 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C . 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；为影响期货市场行情囤积现货的D . 国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款【 答案】：A B C D1 1 3 、关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。A .临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B .会员大会应

169、当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C .会员大会结束之日起1 0 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【 答案】：A B C1 1 4 、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。A .客户有过错的，应当承担相应的民事责任B .期货公司不承担责任C .营业部不能承担的，由期货公司承担责任D.营业部独立承担责任【 答案】：B D1 1 5 、张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某在办理开户时，期货公司应当实

170、时采集并保存（）的影像资料。A .张某的头部正面照B .张某身份证正反面扫描件C .张某和其客户经理的合影D.张某的开户录音【 答案】：A B1 1 6 、下列不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易的情形有（）。A .持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5 % 以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的B .按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的C .依据已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的【 答案】：A B C D1 1 7 、下列应遵守 期货从业人员管理办法的情形包括（）。A .申请期

171、货从业人员资格B .从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C .期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务【 答案】：A B C1 1 8 、根 据 期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法包括( ).A .纪律惩戒B .执业行为准则C .后续职业培训D.从业资格考试【 答案】：A B C D1 1 9 、下列关于期货公司的变更、撤销、解散、破产说法正确的是() OA . 期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当先行妥善处理客户资产,结清期货业务B . 应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记C . 存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“ 期货

172、”或者近似字样D . 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务【 答案】：B C D1 2 0 、 () 依法对首席风险官进行监督管理。A . 中国证券监督管理委员会B . 中国期货业协会C . 中国证券监督管理委员会派出机构D . 期货交易所【 答案】：A C1 2 1 、某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A . 永远不得从事金融期货业务B . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后

173、申请业务资格D . 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【 答案】：B C1 2 2 、2 0 1 5 年 1 1 月 2 6 日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2 0 1 6 年 3月期货合约，价格为2 0 0 0 元/ 吨。该期货公司在市场上将该合约以2 1 0 0 元/ 吨的价格成交，则 （）。A . 高于客户指令价格的差价利益是1 0 0 0 0 元B . 差价利益必须返还给王某C . 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D . 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【 答案】：C D1 2 3 、某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、

174、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是（）。A . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B . 从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格C . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务D . 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【 答案】：A B C D1 2 4 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）OA . 勤勉尽责、独立客观B . 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C . 严格区分客观事实与主观判断D . 对重要事实予以明示【 答案】：A B C D1 2 5 、申请期货公司董事长

175、、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（ ）提出申请。A . 中国证监会B . 中国证监会授权的派出机构C . 中国期货业协会D . 国家工商局【 答案】：A B1 2 6 、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包 括 （）。A . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年B . 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C . 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关

176、工作人员，自被开除之日起未逾5 年D . 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员【 答案】：A B C D1 2 7、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A . 罚款B . 停业整顿C . 吊销期货业务许可证D . 警告【 答案】：A B C D1 2 8、根 据 期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以自有资金代为承担违约责任C . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D . 由期

177、货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A B C1 2 9、下列关于交易结算报告查询的表述中，正确的有（）。A . 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实B . 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出C . 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D . 客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认【 答案】：A C1 3 0 、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达

178、到要求的，首席风险官应当（）。A . 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B . 向中国期货业协会报告C . 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D . 未设监事会的，可报告监事【 答案】：A C D1 3 1 、会员制期货交易所理事会根据需要可以设立专门委员会包括()A . 调解委员会B . 结算委员会C . 财务委员会D . 监察委员会【 答案】：A B C D1 3 2 、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确( ) 等业务的协作程序和规则。A , 客户投诉的接待处理B . 期货保证金的划转流程C . 行情和交易系统的安装维护D . 办理开

179、户【 答案】：A C D1 3 3 、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行( ) ，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。A . 分配B .核对C .发放D .管理【 答案】：A C D1 3 4 、期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述,正确的有（）。A .交易的后果由客户承担B .除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担C .交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失D .交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担【

180、 答案】：B C D1 3 5 、期货公司首席风险官不得（ ）。A .授权他人代为履行职责B .利用职务之便牟取私利C .滥用职权，干预期货公司正常经营D .在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【 答案】：A B C D1 3 6 、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A .国务院期货监督管理机构规定的其他方式B .互联网方式C .电话方式D .书面方式【 答案】：A B C D1 3 7 、期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（）。A .是否存在非法委托或者超范围委托等情形B .在通知客户追加保证金.客户出入金.与中间介绍机构风险隔离

181、等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C .是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D .与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定【 答案】：A B C1 3 8 、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。A .在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用B .在保全阶段，应当依法裁定不得转让会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C .在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用D .在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，并依法采取强制措施转让该交易席位【 答案】：B D1 3 9 、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、

182、交易、结算、交割、 （）等专门委员会。A .会员资格审查B .纪律处分C .调解D .财务和技术【 答案】：A B C D1 4 0 、根据规定，期货交易实行的制度包括（ ）。A .客户交易编码制度B .套期保值审批制度C .大户持仓报告制度D . 风险警示制度【 答案】：A BC D1 4 1 、普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。A . 信息告知B. 风险警示C . 适当性匹配D . 亏损承受度【 答案】：A BC1 4 2 、投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不 构 成 （）。A . 投资建议B. 对投资者的获利保证C . 投资意见D . 对投资者的利益保证E【

183、 答案】：A B1 4 3、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。A . 限制或者暂停部分期货业务B. 停止批准新增业务C . 限制转让财产或者在财产上设定其他权利D . 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【 答案】：A BC D1 4 4 、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员， （）应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A . 未按规定参加资格年检B. 未通过资格年检C . 连续3 年未在期货公司担任经理层人员职务的D . 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的【 答案

184、】：A BD1 4 5 、某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。A . 李平在期货公司兼任合规部主任B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责C . 李平在期货公司兼任财务负责人D . 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意,依据章程规定，通过了对李平的任命决议【 答案】：BC D1 4 6 、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。A . 期货公司合规经营. 风险管理状况B. 期货公司内部控制状况C . 首席风险官所做的尽职调查D . 首席风险官提出的整改意见【 答案】：A BC D

185、1 4 7 、对于研究分析报告，期货公司应（）。A . 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B. 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C . 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D . 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3 个月或6个月E【 答案】：A BC1 4 8 、 （ 2 0 2 0 年真题）根 据 期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）A . 4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

186、B . 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人C . 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理D . 3年内因违纪行为被撤销资格的律师【 答案】：A C D1 49、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。A . 真实性B . 准确性C . 合法性D . 完整性【 答案】：A B D1 50 、 根 据 期货从业人员管理办法的规定，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向（）报告。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 公安机关或者检察院D .

187、新闻媒体【 答案】：A B1 51 、在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期 货 （）资料的完整和安全。A . 价格B . 交易C . 结算D . 交割【 答案】：B C D1 52 、除下列哪些情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保 证 金 （）A . 依据非结算会员的要求支付可用资金B . 收取非结算会员应当交存的保证金C . 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D . 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形【 答案】：A B C D1 53 、期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和

188、业务操作规程。A . 统一结算B . 统一风险管理C . 统一资金调拨D . 统一财务管理【 答案】：A B C D1 54、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。 （）应当执行交易者适当性制度。A . 期货交易所B . 期货公司C . 境外经纪机构D . 境外交易者【 答案】：A B C1 55、持有5 %以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件 有 （）。A . 实收资本和净资产均不低于人民币3 0 0 0 万元B . 净资产不低于实收资本的5 0%,或有负债低于净资产的5 0 % , 不存在对财务状况产生

189、重大不确定影响的其他风险C . 没有较大数额的到期未清偿债务D . 近 3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚【 答案】：A B C D1 56 、期货公司违反了 期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A . 责令限期整改B . 监管谈话C . 出具警示函D . 取消从业资格【 答案】：A B C1 5 7 、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有（）OA . 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B . 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C

190、. 首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D . 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告【 答案】：A B C1 5 8、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的()信息。A . 收入来源和数额、资产、债务等财务状况；B . 投资相关的学习、工作经历及投资经验；C . 投资期限、品种、期望收益等投资目标；D . 风险偏好及可承受的损失；【 答案】：A B C D1 5 9、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对() 进行延伸检查。A . 期货公司子公司B . 期

191、货公司的控股股东C . 期货公司的实际控制人D . 期货公司的客户【 答案】：A B C1 6 0 、某投资公司选择A期货公司开立期货账户，申请开立交易编码。由于两公司相距遥远，该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性，该投资公司将整个开户过程全程录像后，连同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。A . 出具单位客户的授权委托书B . 出具代理人的身份证和其他开户证件C . 其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照D . 不用出具单位客户的授权委托书【 答案】：A B C1 6 1 、对于违反 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试 行 ) 的

192、期货公司会员单位，中国期货业协会可采取的纪律惩戒包 括 ( ) 。A . 取消会员资格并公告B . 通过媒体公开谴责C . 批评D . 期货业协会内通报批评E【 答案】：A B C D1 6 2 、以下关于股指期货套期保值的说法中，正确的是( ) 。A . 可以完全消除资产组合的价格风险B . 可以对冲资产组合的系统性风险C . 只有与标的指数高度相关的股票组合可以运用股指期货进行套期保值D . 股票组合与单只股票都可运用股指期货进行套期保值【 答案】：B C1 6 3 、下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有( ) 。A . 保证金制度B . 持仓限额和大

193、户持仓报告制度C . 风险准备金制度D . 当日无负债结算制度【 答案】：A B C D1 6 4 、关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )OA . 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B . 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C . 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D . 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【 答案】：A C1 6 5 、非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以 ( )代为承担。A . 期货投资者保障基金B . 自有资金C . 客户保证金D . 风险准备金【 答案】：B

194、D1 6 6 、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。A . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B . 配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员C . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D . 具有满足业务需要的技术系统【 答案】：A B C D1 6 7 、 期货公司监督管理办法中所称金融资产包括下列()等。A . 股票B . 资产管理计划C . 信托计划D . 银行存款【 答案】：A B C D1 6 8 、在我国，交割仓库不得有的行为有（）。A . 出具虚假仓单B . 泄露与期货交易有关

195、的商业秘密C . 违反国家有关规定参与期货交易D . 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【 答案】：A B C D1 6 9 、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【 答案】：A B C D1 7 0 、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采

196、取下列措施（）OA . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产登记等资料C . 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D . 询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，限制其人身自由【 答案】：A B C1 7 1 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有( ) 。A . 经营场所B . 人员C . 期货行情信息、交易设施D . 财务【 答案】：A B D1 7 2 、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的( )进行监督管理。A . 设立. 变更. 终止B . 创建

197、. 设立. 变更C . 日常经营活动D . 项目审批【 答案】：A C1 7 3 、我国制定 期货公司金融期货结算业务试行办法的目的在于()OA . 防范风险B . 维护期货市场秩序C . 维护中小客户利益D . 规范期货公司金融期货结算业务【 答案】:A B D1 7 4、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向( ) 报告。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货交易所C . 非结算会员住所地的中国证监会派出机构D . 全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：A B C D1 7 5 、下列不属于中国期货业协会应当注销期

198、货从业资格的情形有（）OA . 期货从业人员被中国证监会立案调查B . 期货从业人员被暂停职务C . 期货从业人员被公安机关行政拘留D . 期货从业人员被解聘【 答案】：A B C1 7 6 、监控中心应当按以下（ ）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性【 答案】：A B C D1 7 7 、下列选项中期货公

199、司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A . 国家机关和事业单位B . 期货公司工作人员及其配偶C . 未能提供开户证明材料的单位和个人D . 期货交易所工作人员及其配偶【 答案】：A B C D1 78、由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（）。A . 期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B . 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的C . 期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的D . 客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的【 答案】：A B1 79、刘某、

200、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。A . 王某B . 张某C . 文 U 某D . 李某【 答案】：A C D1 80、期货公司应当（）进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证券监督管理委员会及其派出机构备案。A . 辞职的董事长B . 辞职的监事长C . 被撤销任职资格的人员D . 被认定为不适当人选而被解除职务的人员【 答案】：A C D1 81 、 期货公司或者其分

201、支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A . 营业执照被公司登记机关依法注销B . 主动提出注销申请C . 成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上D . 国务院期货监督管理机构规定的其他情形【 答案】：A B C D1 82 、下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。A . 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B . 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C . 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算,结算会员对菲结算会员结算，非结算会

202、员对其受托的客户结算D . 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事 期货交易管理条例规定的期货公司业务【 答案】：A B C D1 83 、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（ ）OA . 申请书B . 任职资格申请表C . 身份、学历、学位证明D . 期货从业人员资格证书【 答案】：A B C D1 84 、期货公司的（ ）应该每两年参加一次由证监会认可， 自律协会组织举办的后续职业培训。A . 独立董事B . 董事长C . 首席风险官D . 总经

203、理【 答案】：A B C D1 8 5、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）OA . 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户B . 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C . 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D . 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户【 答案】：C D1 8 6、我国刑法规定，内幕知情人的范围是依（）规定确定的。A . 部门规章B . 法律C . 业务规则D . 行政法规【 答案】：B D1 8 7 、甲是某期货公司的会计，在职期间多次故意透漏给其朋友乙内幕消息

204、，指示乙多次进行期货交易，获利达1 0 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万 元 “ 信息费”。甲指示乙进行期货交易并收取乙的“ 信息费”的 行 为 （）。A . 构成泄露内幕信息罪B . 构成受贿罪C . 构成贪污罪D . 不构成犯罪【 答案】：A B1 8 8 、单位客户办理期货开户手续，应当出具单位客户的（）。A . 授权委托书B . 法人身份证C . 代理人的身份证D . 组织机构代码证和营业执照【 答案】：A C D1 8 9 、下列关于期货交易所合并、分立的说法，正确的是（）。A . 期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B . 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C .

205、 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所承继D . 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【 答案】：A C1 9 0 、根 据 期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（ ）。A . 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C. 坚持客户一切利益优先的原则D . 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证【 答案】:ABD1 9 1 、根 据 期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。A, 货款B

206、. 税金C. 费用D . 亏损【 答案】：ABCD1 9 2 、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D . 是否存在超范围委托的情形【 答案】：ABC1 9 3 、期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）。A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B. 代理客户从事期货交易C. 挪用客户的期货保证金或者其他

207、资产D . 为客户提供期货相关信息【 答案】：AC1 9 4 、A 期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A 期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A 期货公司未履行通知义务，要求A 期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的A. A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A 期货公司承担C. A 期货公司如果未

208、与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担全部赔偿责任D . A 期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A 期货公司共同承担【 答案】：AB1 9 5 、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ） .A . 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利B . 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户C . 应当保守客户的商业稳密， 维护客户合法权益D . 应当以专业的技能，谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务【 答案】：B C D1 9 6 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面

209、报告公司住所地中国证监会派出机构。A . 免职理由B . 首席风险官履行职责情况C . 替代人选名单D , 发现重大风险事件的情况【 答案】：A B C1 9 7 、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 从业人员不得以个人名义参与期货交易B . 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 从业人员应自觉抵制商业贿赂【 答案】：A B1 9 8

210、 、下列说法中，正确的是（）。A . 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1 亿元B . 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9 0 0 0 万元C . 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元D . 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8 0 0 0 万元【 答案】：A D1 9 9 、使用期货投资者保障基金前， （）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A . 期货投资者保障基金管理机构B . 中国证监会C . 期货交易所D . 财政部【 答案】：A B2 0 0 、某期货公司为进行广告宣传新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了 期货经纪合约。关A . 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户C . 期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户D . 期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【 答案】：A C D