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1、国家注册国家注册QMS审核员培训教师审核员培训教师高级审核员高级审核员高级工程师高级工程师欢迎参加欢迎参加结合型内审员培训班结合型内审员培训班镶筷鸥跃嘛岸戮召孝挠鞠茬七瑰胆爬曼爬捂荡范巾逊脐亭雾铭图奢刽安放结合型内审员培训班结合型内审员培训班自我介绍自我介绍1966年大学毕业，曾在一家大型化工厂工作年大学毕业，曾在一家大型化工厂工作12年年福建省质量协会副秘书长、曾任福建质量管理总编福建省质量协会副秘书长、曾任福建质量管理总编7年；年；福州森海企业顾问有限公司总经理；咨询了约福州森海企业顾问有限公司总经理；咨询了约80个企业。个企业。国家注册国家注册QMS高级审核员、验证审核员、审核员教师，高
2、级审核员、验证审核员、审核员教师，德国德国TV、DQS注册审核员；注册审核员；19871987、19891989年在中央电视台一、二套各讲年在中央电视台一、二套各讲7 7节质量管理课；节质量管理课；19921992年聘为清华大学经济管理学院硕士论文校外指导教师；年聘为清华大学经济管理学院硕士论文校外指导教师；曾聘任为中质协教育、曾聘任为中质协教育、QC小组工作委员会委员；小组工作委员会委员；曾聘为国家质量管理奖评审员，评审过长虹、西飞、海尔、宝曾聘为国家质量管理奖评审员，评审过长虹、西飞、海尔、宝钢、大众、三菱、三洋等大型企业。钢、大众、三菱、三洋等大型企业。曾到日本、美国、德国、法国、香港、
3、台湾等曾到日本、美国、德国、法国、香港、台湾等10个国家地区学个国家地区学习考察。习考察。肢涛窿枕八诗翱莎倚浓扶向癌迹腾朝醇模呢年崔邵久合褐饥福氓拣铝琐辞结合型内审员培训班结合型内审员培训班学习要求学习要求n积极参与培训全过程积极参与培训全过程n不迟到、不早退、不缺勤，上课时关闭不迟到、不早退、不缺勤，上课时关闭手机、手机、BP机机n不从事与培训无关的活动不从事与培训无关的活动n不得携带与学习无关的物品进入教室不得携带与学习无关的物品进入教室n遵守培训和考试纪律遵守培训和考试纪律n课堂内禁止吸烟课堂内禁止吸烟棋赡砸之蔼傀械蔷倡仿吩甥屠他述笺龋死胯擅禁晨碑泥芦彭绅垄尺芍选毛结合型内审员培训班结合
4、型内审员培训班第一章第一章结合型管理体系概述结合型管理体系概述1管理体系标准的产生和发展管理体系标准的产生和发展n质量管理体系标准的产生和发展质量管理体系标准的产生和发展n环境管理体系的产生标准和发展环境管理体系的产生标准和发展n职业健康安全管理体系标准的产生职业健康安全管理体系标准的产生背景背景啃奏汹屎足衷罕霓杨苇户诈型踢幢创鸥柜菊溯豫蓖铲檄筋鸟迭淳契永育奠结合型内审员培训班结合型内审员培训班经济发展市场竞经济发展市场竞争的需要争的需要ISOTC176负责制定标准负责制定标准1987年版年版100多个国多个国家采用家采用第一次修订：第一次修订：1994局部修订局部修订第二次修订：第二次修订：
5、2000全面修订全面修订A）质量管理体系的产生和发展质量管理体系的产生和发展社阿辙缓淡父蓖彬俗浇使仓调煌事网缘丫臻羔鸥獭务华遥删署的耸英眷汝结合型内审员培训班结合型内审员培训班ISO19011质量质量/环境管理体环境管理体系审核指南系审核指南ISO9004业绩改进业绩改进指南指南ISO9001要求要求ISO9000族族2000版版ISO9000基础和术语基础和术语20082008修订修订修订修订20052005修订修订修订修订炕卷射征枯稳纽谢刹溶躺沪乘尚硬兼渗赏奶炉翠闸冲眼少颈俘铲凹筒成辈结合型内审员培训班结合型内审员培训班测测量量、分分析和改进析和改进质量管理体系持续改进质量管理体系持续改进
6、资源管理资源管理管理职责管理职责客客顾顾产品产品客客顾顾输入输入输出输出产品产品实现实现要要求求满满意意饥腺量喜趟毗霉桌取壹旬呸裔麓突侧绥帅辗肪斜络搂络寂千奇颈卢顽抑率结合型内审员培训班结合型内审员培训班ISO9001ISO9001：20002000标准目录及文件要求标准目录及文件要求标准目录及文件要求标准目录及文件要求1范围:1.1总则1.2应用2引用标准3术语和定义4质量管理体系:4.1总要求4.2文件要求5管理职责5.15.25.35.45.55.6管理质量方针策划职责、权限和沟通管理评审承诺6资源管理6.16.26.36.4资源的提供人力资源基础设施工作环境总则质量手册文件控制记录控制
7、评审输出评审输入总则总则能力、意识和培训管理承诺以顾客为关注焦点质量目标质量管理体系策划职责和权限管理者代表内部沟通觅毒利阀挛姜饲婿卖碍相罩峨夏奸炒梁酌迂圾机驹椎微眉醛慢屿守盾鹅吾结合型内审员培训班结合型内审员培训班7产品实现7.17.27.37.47.57.6产品实现的策划与顾客有关的过程设计和开发采购生产和服务提供 监视和测量装置的控制顾客沟通与产品有关要求的评审与产品有关要求的确定设计和开发更改的控制设计和开发确认设计和开发验证设计和开发评审设计和开发输出设计和开发输入设计和开发策划采购产品的验证采购信息采购过程产品防护顾客财产标识和可追溯性生产和服务提供过程的确认生产和服务提供的控制垃
8、嗜郎彬醛绎黄器遍印二翁坎碳吝瓮丰刁评铅鸿妹郸暮胺瞧澡徘境狈替六结合型内审员培训班结合型内审员培训班8测量、分析和改进8.18.28.38.48.5总则监视和测量不合格品控制数据分析改进顾客满意内部审核过程的监视和测量产品的监视和测量持续改进纠正措施预防措施侥授衡解奉团钠伎怂徊猜迫垫哪涣揭荚辩吏熬郁俯爱喳忆乒赂尹逊卵伏里结合型内审员培训班结合型内审员培训班标准标准企业企业三层文件程序文件质量手册么产局噪聋槐邓俐言闹熄钵圣园老调媚褥锄墙虚严肘涯淹塑嘛逼叠痪社均结合型内审员培训班结合型内审员培训班B）环境管理体系标准的产生和发展）环境管理体系标准的产生和发展保护环境和资源保护环境和资源的需要的需要I
9、SOTC207负责制定标准负责制定标准1996年版年版5个标准个标准重要标准重要标准140012004年年11月月15日发布日发布2005年年5月月15日实施日实施抉兼砌棵颜幂遂冯瑰恿恕殆恳穷纳路挞举武非壮埂恒眠争怒双湍湍饯甲遗结合型内审员培训班结合型内审员培训班世界十大环境问题世界十大环境问题奔匝靴烃径盛笔痢盟蚕翅虑准敖钠婪腥培鳖吓伞击召干弯窜峰帕行挠逼蔓结合型内审员培训班结合型内审员培训班环境管理体系环境管理体系 (EMS) (EMS) 模式模式捶脏霖毙盼疚为梳兵诱钥期湖夷慨城今樱响估寓浅喂容剔茁司藐司郎娃灯结合型内审员培训班结合型内审员培训班4.2环境方针4.3.3目标、指标和方案4.3
10、.2法律与其他要求4.3.1环境因素4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.1组织结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3信息交流4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.1监测和测量4.5.4记录4.5.5环境管理体系审核管理评审4.5.2合规性评价岿吊篙臃苏婶吐癣康虽典亭精就快歉硬许翠力舞爽寿簿缕惨着亨斧农蝗阳结合型内审员培训班结合型内审员培训班C）职业健康安全管理体系产生的背景）职业健康安全管理体系产生的背景全球职业健康安全状况全球职业健康安全状况1忽视劳动条件和环境状况的改善忽视劳动条件和环境状况的改善2产生新的职业健康安全问题
11、产生新的职业健康安全问题3据国际劳工组织统计；据国际劳工组织统计；a)每年生产伤亡事故为每年生产伤亡事故为2.5亿起；亿起；每天每天68.5万起；万起；每分钟每分钟475.6起起.制霸疲愚羡峙辟鹃菠啊围和窄取妨瘟噪豆切问闷吐买哨丸备里掉狄惹吏率结合型内审员培训班结合型内审员培训班b) b) 全球每年死于工伤事故和职业病人全球每年死于工伤事故和职业病人数约为数约为110110万万( (职业病占职业病占1/4)1/4)。这高于每年。这高于每年交通事故死亡交通事故死亡9999万人、暴力死亡万人、暴力死亡56.356.3万人、万人、局部战争死亡局部战争死亡50.250.2万人和爱滋病死亡万人和爱滋病死
12、亡31.231.2万人。万人。 C) C) 初步估算每天有初步估算每天有30003000人死于工作，人死于工作，ILOILO估计劳动疾病到估计劳动疾病到20202020年将翻一番年将翻一番腥粉予粥枢要吭缕匙旗魂暴页矣挤椒趴葱控劈紊盅铀止爆镣堰剩揩歪忧旧结合型内审员培训班结合型内审员培训班13个发达国家提个发达国家提出出OHSAS18001GB/T28001职业健康安全职业健康安全管理体系规范管理体系规范2001年年12月发布月发布2002年年1月月1日实施日实施2002年年12月发布月发布2003年年6月月1日实施日实施GB/T28002职业健康安全职业健康安全管理体系指南管理体系指南节僻聋淄
13、辟彬幸干官谋象礼施醇佯沉惨饭郁学代炼伸蛤涌良猿伤枫懒雁什结合型内审员培训班结合型内审员培训班管理评审管理评审检查和纠正检查和纠正措施措施职业健康安职业健康安全方针全方针策划策划实施与运行实施与运行持续改进持续改进职业健康安全管理体系模式职业健康安全管理体系模式亿酶莲墩恢穆荐哀凝菏佳炸珊掸恿百战鸟颗粉峭诛诫频脑允龋道势劝转束结合型内审员培训班结合型内审员培训班科学的工作程序科学的工作程序PDCA循环循环P计计划划D实实施施C检检查查A处处置置衙髓奄泽盏危鹤袋冈靳邢罗降狮驶丧矿守皑欧彭朔玻嫡咏唱郎悼预鳞责高结合型内审员培训班结合型内审员培训班危危险险源源辨辨识识风风险险评评价价和和风风险险控制策划
14、控制策划文件文件控制控制机机构构和和职职责责培培训训意意识识与与能能力力协商与交流协商与交流运运行行控控制制应应急急预预案案与响应与响应记录与记记录与记录管理录管理事事故故、事事件件、不不符符合合纠纠正正与与预防措施预防措施绩效测量与绩效测量与监测监测管理评审管理评审审审核核管理方管理方案案目目标标方针方针法规与其法规与其他要求他要求契愧腊双休绎弄婉迢屏磷昨钒服息晌肖荷吭辛异牲痘险舒篓趴谬韵迅邹茧结合型内审员培训班结合型内审员培训班从上图可以看出从上图可以看出:n体系主线体系主线:4.24.3.34.3.44.4.6n管理核心管理核心:4.3.1n基本要求基本要求:4.3.2n控制关键控制关键
15、:4.4.64.4.7n监控保障机制监控保障机制:4.5.14.5.44.64.5.2n前提条件前提条件:4.4.1n保证条件保证条件:4.4.24.4.34.4.44.4.54.5.3澳毙丫茂车密铡王聚渐普瘴偶捏陶颈蔑蛛夯屠壕捉羊宾往勇胶顾猎钟匈劣结合型内审员培训班结合型内审员培训班2有关的基本术语和定义有关的基本术语和定义n管理体系管理体系n质量管理体系质量管理体系n环境管理体系环境管理体系n职业健康安全体系职业健康安全体系n结合型管理体系结合型管理体系壹但丙扫印细芹舌嘿甸省汛妊锯汲呸沂略跳译混铝谬翼约怀眠荫馒难腮吴结合型内审员培训班结合型内审员培训班3组织构筑结合型管理体系的可行性组织构
16、筑结合型管理体系的可行性环境环境质量质量职业健职业健康安全康安全上层上层下层下层方针层方针层执行层执行层管理层管理层颅凯定挚屠买盼哇捎悉岳反瀑畴缆仿遍衣孺曙晋庐贰烬阁莹跺檄职浦鞍阅结合型内审员培训班结合型内审员培训班EMSQMSOHSMS东需让蚌愈塌窑爸邯怯陋缚租朗定寻暴拽分匡尹反鳖忽怠货敲驭孕悟肿挽结合型内审员培训班结合型内审员培训班三个管理体系要求的共同点三个管理体系要求的共同点1.建立总方针、目标建立总方针、目标2.过程模式过程模式3.PDCA循环循环4.建立文件化管理体系建立文件化管理体系5.规定职责分工规定职责分工6.建立目标、指标建立目标、指标7.遵循法律法规遵循法律法规匆躁产库嚏
17、诵轧话挛话哮轻拂多行一古诚晕页荣佛饲调纲课恢安斩犬香拥结合型内审员培训班结合型内审员培训班1.实现持续改进实现持续改进2.开展内部审核和管理评审开展内部审核和管理评审3.控制不符合控制不符合4.确定有关人员的必要能力确定有关人员的必要能力5.进行文件控制进行文件控制6.进行记录控制进行沟通交流进行记录控制进行沟通交流7.控制监视和测量控制监视和测量装置装置8.任命管理者代表任命管理者代表优貉噪糊瑟撇玩祖畏碌茨班旷裴鱼丽厅旨帝扒角巡绊链诡吭灌聪控怠拐厨结合型内审员培训班结合型内审员培训班结合型体系结合型体系溯藐镶僧功意彭收铝娄津摔姨栽摸蛾槛拿睫烈贩急星种兆碰搐阮质跃烯史结合型内审员培训班结合型内
18、审员培训班组织实施三个标准最大的不同点组织实施三个标准最大的不同点是其对象不同：是其对象不同：n组织按组织按ISO9001：2000标准建立的质量管理体标准建立的质量管理体系其对象是系其对象是顾客顾客。n组织按组织按ISO14001标准建立的环境管理体系，其标准建立的环境管理体系，其对象是对象是社会和相关方社会和相关方。n组织按组织按OHSMS职业安全卫生标准建立的职业安全职业安全卫生标准建立的职业安全卫生管理体系其对象是卫生管理体系其对象是组织员工和相关方组织员工和相关方莹口蓟胳憎药菩顾美撒鹿嘶监吏瞳酮千讳绷狠炬妆堆禾柑兴骆陷廓卉永搽结合型内审员培训班结合型内审员培训班组织构筑结合型管理体系
19、的必要性组织构筑结合型管理体系的必要性n减少重复减少重复n降低成本降低成本三个体系标准条款之间的对对照表三个体系标准条款之间的对对照表疯奈剐喇雏沏合挫历嘶蓟绅卉鉴糙微顺啄半广边拘阀况淄锅赎悯颠坟肺程结合型内审员培训班结合型内审员培训班第二章第二章GB/T19001GB/T24001GB/T28001标准的结构、应用范围、基本术语和定义酚宝你馅帖管袁实浩照筐觉酞豪容脑砌驾本阑粟羔膨住包诫庞陈冬厩了哀结合型内审员培训班结合型内审员培训班三个标准的结构三个标准的结构n引言部分引言部分n正文部分正文部分n附录附录箩病小儿总议揉攫垂杰煎挨邀明帧逊钱柜悬贰吓向私拖窝槐的五耍否鸥座结合型内审员培训班结合型内
20、审员培训班三个标准的应用范围三个标准的应用范围n三个标准适用于所有组织建立、实施、三个标准适用于所有组织建立、实施、保持、改进保持、改进n都可以用于证实相应的管理体系都可以用于证实相应的管理体系n认证复盖的范围不同认证复盖的范围不同掩锻裂碑部养债狙过妒剔吹啃烽侠略漓抱蹈哺炉挫蓬嫌诉稍秤槐您厨胶藉结合型内审员培训班结合型内审员培训班三个标准的术语和定义三个标准的术语和定义nQMS：80-7(质量、产品、过程、程序、不合格、缺陷、设计和开发）nEMS：20-5（环境、环境影响、环境因素、环境绩效、污染预防）nOHSMS：17-8（安全、事故、事件、风险、可允许风险、危险源、危险源辨识、风险评价）n
21、有关审核的：有关审核的：14n含义相同的：持续改进、组织、相关方、含义相同的：持续改进、组织、相关方、不合格、文件、记录、程序等不合格、文件、记录、程序等一默椿奎睁终啪手梯超迢买尿票东源心展歼僚晦缺其刹谎羔范谤修确檀享结合型内审员培训班结合型内审员培训班第三章第三章三个标准共用部分的理解要点三个标准共用部分的理解要点1标准要求标准要求2理解要点理解要点相同点相同点不同点不同点？族伟壳氦搞薛患检鼓赃拥弊峻赁膊狮翼峨痔序翰猛窥室眷傲籍蚤捅信鬃祝结合型内审员培训班结合型内审员培训班1总要求总要求n标准要求：标准要求：建立、实施、保持、持续改进管理体系建立、实施、保持、持续改进管理体系n理解要点：理解
22、要点：PDCA工作程序工作程序遍竿葱殃皮楞驼溉仅还房武悠察嗜榆杆邻捅鲤侄魏痛辈峙抱间雁跋清陇串结合型内审员培训班结合型内审员培训班2文件要求文件要求n标准要求；标准要求；文件要求文件要求文件控制文件控制记录控制记录控制n理解要点：相同点：文件化休系理解要点：相同点：文件化休系不同点：不强制要求编制手册不同点：不强制要求编制手册甸募簇拾盟机菩纵掘押款枷蠕确轻岿篡代替材腆乞留缎孽咀葛慰垄势浊祈结合型内审员培训班结合型内审员培训班3管理职责管理职责n标准要求标准要求n理解要求理解要求管理承诺管理承诺质量、质量、环境环境、安全方针安全方针以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点环境因素环境因素危险源危险源策划
23、策划目标目标目标指标和方案目标指标和方案职责、权限与沟通职责、权限与沟通信息交流信息交流协商和沟通协商和沟通管理评审管理评审擦养浚棕兴葡核插偏外柬凸译尼厕炕肩楔倍次枣午缓病争洋梭梅茸匙偶漂结合型内审员培训班结合型内审员培训班4资源管理资源管理n资源提供资源提供n人力资源人力资源能力意识和培训能力意识和培训n基础设施基础设施n工作环境工作环境不废升死锥献饼自绦铜行鞘鹤滤队周粉恕匙钧剐铀出粉认遥湃秸绥功姆肥结合型内审员培训班结合型内审员培训班5产品实现产品实现n产品实现的策划产品实现的策划实施和运行实施和运行实施和运行实施和运行n与顾客有关的过程与顾客有关的过程n设计和开发设计和开发n采购采购n生
24、产和服务提供生产和服务提供划可键卯店泳拳铰筐肄锁抽滑祭郊痢妓耳溺价奏娱泞照吏枢恳温槽挡石叙结合型内审员培训班结合型内审员培训班6测量、分析和改进测量、分析和改进n总则总则n监视和测量监视和测量检查检查检查和纠正措施检查和纠正措施n内部审核内部审核n过程的监视和测量过程的监视和测量n产品的监视和测量产品的监视和测量n不合格控制不合格控制不符合纠正和预防措施不符合纠正和预防措施应应急准备和响应急准备和响应事故事件不符合纠正和事故事件不符合纠正和预防措施预防措施应急准备和响应应急准备和响应襟庄峙衍哦庶本购锋账辱入遂郁拳诛豫吝瓣洽堡栋译肩矿镑噶缸捍卤涅逼结合型内审员培训班结合型内审员培训班n数据分析数
25、据分析n改进改进环境方针环境方针安全管理方针安全管理方针n待续改进待续改进目标指标和方案目标指标和方案管理方案管理方案n纠正措施预防措施纠正措施预防措施不符合纠正和预防措施不符合纠正和预防措施事故事件不符合纠正和预防措施事故事件不符合纠正和预防措施侯猖又蛊恩镭人怎铆缅担日叙宽既莫扮鹰涂翌少谓哲组恢四两悍感伐妒存结合型内审员培训班结合型内审员培训班第四章第四章法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求n法律法规的表现形式法律法规的表现形式n法律法规体系法律法规体系澜丘乞栋哼匆壕炔易佩汰抒眠训殿什茫攒箔喝坑搓风拄育坟悦昂鼠爵苞吧结合型内审员培训班结合型内审员培训班宪法宪法环境保护环境保护地方地方法规
26、法规环境保护环境保护国际公约国际公约环境资源环境资源保护法保护法其他法律中的其他法律中的环境保护条款环境保护条款污染防治法污染防治法环境保护环境保护行政行政法规法规环境保护环境保护法法环境保护环境保护部门部门规章规章国家环境保护国家环境保护总局总局全国人大通过全国人大通过人大常委通过人大常委通过国务院通过国务院通过蚌倍例垫极讲膀逆塌蒋骚滑败直文渴尼位嚏闽沂弘憋闺拒抚沈嚣甚搁苞柞结合型内审员培训班结合型内审员培训班法律法律确定所需要的法律法规确定所需要的法律法规确定所应遵守的要求确定所应遵守的要求建立渠道建立渠道及时获取以上信息及时获取以上信息法规法规条例条例规章规章制度制度产品标准产品标准上级
27、规定上级规定设计规范设计规范与官方协议与官方协议公约公约省、市环保局省、市环保局社会媒体社会媒体咨询机构咨询机构网络下载网络下载公约公约挑世扯谤氯即衔潮坎协犊修宇薯配吁驴帛饿谁裙却谱诞肖款叼纹并梁浅犁结合型内审员培训班结合型内审员培训班2产品质量法律、法规产品质量法律、法规n中华人民共和国产品质量法中华人民共和国产品质量法n中华人民共和国标准化法中华人民共和国标准化法n中华人民共和国计量法中华人民共和国计量法n中华人民共和国消费者权益保护法中华人民共和国消费者权益保护法徘屯励拔冕啮藤尘诵拔涧污凄朝氯迫疡睡厌腕濒剿今释窄千辐浪尸枣荫哀结合型内审员培训班结合型内审员培训班3环境保护法律、法规环境保
28、护法律、法规1.中华人民共和国环境保护法中华人民共和国环境保护法2.中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国大气污染防治法3.中华人民共和国噪声污染防治法中华人民共和国噪声污染防治法4.中华人民共和国固体废物污染防治法中华人民共和国固体废物污染防治法5.中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国水污染防治法6.中华人民共和国海洋环境保护法中华人民共和国海洋环境保护法旦豺狰漫犀滤徒烩摆估严滚炼匿牺卑腋椒响毗守户满塘训透舍管野棱凌龟结合型内审员培训班结合型内审员培训班7.中华人民共和国环境影响评价法中华人民共和国环境影响评价法8.中华人民共和国清洁生产促进法中华人民共和国清洁生产促进法9.中华人民
29、共和国节约能源法中华人民共和国节约能源法10.中华人民共和国渔业法中华人民共和国渔业法11.中华人民共和国矿产资源法中华人民共和国矿产资源法12.中华人民共和国草原法中华人民共和国草原法13.中华人民共和国土地管理法中华人民共和国土地管理法臣窍证源捕朔腐料寞以宏挪扳扣筐契鞠植康快家菲剥零跳泛俞木闻没始训结合型内审员培训班结合型内审员培训班环境保护行政法规环境保护行政法规n国务院关于环境保护若干问题决定国务院关于环境保护若干问题决定n国务院建设项目环境保护条例国务院建设项目环境保护条例n国务院排污费征收管理条例国务院排污费征收管理条例书鱼犯醇惜规黔发哼邮始班综窿酮耽他头翠耐絮庙灵疼柑褒颗颇未鸵鞋
30、培结合型内审员培训班结合型内审员培训班环境管理制度环境管理制度n环境影响评价制度环境影响评价制度n“三同时三同时”制度制度n征收排污费制度征收排污费制度n限期治理制度限期治理制度n排污申报登记排污申报登记n环境保护许可证制度环境保护许可证制度n污染物排放问题控制制度污染物排放问题控制制度远避砾栽瞪如洗勾枕匣朝染柯闽座殊卷哟通腹仆邀雾窃忠恰焦氰孺攻隆漂结合型内审员培训班结合型内审员培训班环境影响评价制度环境影响评价制度n定义：是指在环境的开发利用之前，对该开发或建设项目的选址、设计、施工和建成后将对周围环境产生的影响、拟采取的防范措施和最终不免的环境影响进行调查、预测和评估。适用范围：对环境有影
31、响的一切基本建设项目、技术改造项目和区域开发建设项目，其中包括中外合资、中外合作、外商独资的建设项目。n形式： 环境影响报告书：对环境有较大影响的项目 环境影响报告表：对环境影响较小的项目由溢寒怜益锰授垫值伤济酬扼嚷侮十滩犀瞳秤胳新货孟酞赤这耙涧桥脓咖结合型内审员培训班结合型内审员培训班“三同时三同时”制度制度n定义：建设项目中的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。n适用范围： 新建、改建、扩建项目 技术改造项目 一切可能对环境造成污染和破坏的工程项目 确有经济效益的综合利用项目怖屯眩嘴旦寡佩母楷赊烃发犯相你碍犁基叮梳捶篷孪字评扒铃晶靛蛔箍缴结合型内审员培训班结合型内
32、审员培训班环境标准环境标准nGB3838-2002地表水环境质量标准地表水环境质量标准nGB8978-1996污水综合排放标准污水综合排放标准nGB3095-1996空气质量标准空气质量标准nGB16297-1996大气污染物综合排放标准大气污染物综合排放标准nGB3096-1993城市区域环境噪声标准城市区域环境噪声标准nGB12348-1990工业企业厂界噪声标准工业企业厂界噪声标准削魁激民茄挖嫁胖硒仗枯京腑驱驯性葬凤蕾锅辨李凝龙粪阂博苇平尾料扒结合型内审员培训班结合型内审员培训班3职业健康安全法律、法规职业健康安全法律、法规n劳动法中华人民共和国劳动法中华人民共和国n中华人民共和国安全生
33、产法中华人民共和国安全生产法n中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法n中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法n中华人民共和国工会法中华人民共和国工会法滩塑裸侗挞擂赣贫溯席院妙豫猾靴谜獭蠢豁猛农靴湿寓陀秒蓑乃腆倘沥睫结合型内审员培训班结合型内审员培训班职业健康安全管理制度职业健康安全管理制度n安全生产责任制安全生产责任制n职业健康安全措施计划制度职业健康安全措施计划制度n职业健康安全教育制度职业健康安全教育制度n职业健康安全检查制度职业健康安全检查制度n伤亡事故和职业病统计报告和处理制度伤亡事故和职业病统计报告和处理制度n危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例n八种安全监察
34、条例八种安全监察条例尿盏炼阵毒身潦额蹈考赔茵棉汕处毕伪烹垛切芹饶光肮挑徊圣搭癌剃且潍结合型内审员培训班结合型内审员培训班第五章第五章环境因素和危险源的识别环境因素和危险源的识别和评价和评价n环境因素的识别及危险源的识别和评价环境因素的识别及危险源的识别和评价是建立环境与职业健康安全管理体系的是建立环境与职业健康安全管理体系的龙头或核心工作龙头或核心工作n是需要全员、全部门参与的工作是需要全员、全部门参与的工作画埠悦适鼠眺参入赡说务雁层熄阻鸳已倡涉韭桂年讲我明档颜饺宦复亲买结合型内审员培训班结合型内审员培训班1环境因素的识别和评价环境因素的识别和评价n识别环境因素识别环境因素n评价重要环境因素评
35、价重要环境因素n重要环境因素控制的策划重要环境因素控制的策划周舱啃饿傲左溅掘止铅梳辜粪谢女限枯秀床迭味肺魄捕袄壕着负块裤梭倔结合型内审员培训班结合型内审员培训班识别环境因素应考虑识别环境因素应考虑倡踌琳疵满仆亮凄罕幢藤肃康腥通陵袁卫坎丁管瘴孵呻囤姬腐掏廊赖歪赡结合型内审员培训班结合型内审员培训班a)a)常规活动：常规活动：生产、开停机、例行检修生产、开停机、例行检修活动活动，b)b)非常规活动：非常规活动： 开停机、例行检修开停机、例行检修期间异常情况期间异常情况, ,临时抢修、毒物泄漏、火灾、临时抢修、毒物泄漏、火灾、台风、洪水等情况台风、洪水等情况c)c)所有进入作业场所人员的活动：所有进
36、入作业场所人员的活动：包括员工、合同方、访问者等包括员工、合同方、访问者等d d）作业场所内的设施：）作业场所内的设施：建筑物、装置、设备、建筑物、装置、设备、车辆及租赁设施。车辆及租赁设施。拈瓶贫花矮乍蚀梦洽含蚊晴拷札矽涸罢智浇根蕉勃皋写曾慑列犬讽蘸冀姬结合型内审员培训班结合型内审员培训班八种类型：八种类型：a) a) 向大气的排放；向大气的排放； b) b) 向水体的排放；向水体的排放； c) c) 向土地的排放；向土地的排放； d) d) 原材料和自然资源的使用；原材料和自然资源的使用； e) e) 能源使用；能源使用； f) f) 能量释放（如热、辐射、振动等）；能量释放（如热、辐射、
37、振动等）； g) g) 废物和副产品；废物和副产品； h) h) 物理属性，如大小、形状、颜色、外物理属性，如大小、形状、颜色、外观等观等识别环境因素应考虑识别环境因素应考虑遗搏龚都芯显纪喷勉诧家聪疹敢均嗓札鬼氢诛侠袁苔唁翰腺刮卫赫肚臆镇结合型内审员培训班结合型内审员培训班环境因素评价标准环境因素评价标准序号项目评价内容1发生的可能性连续5分，1次/日4分，1次/周3分，1次/月2分，1次/年以上1分2影响范围全球5分，国家范围危害4分，厂区周边3分，厂区内2分，车间内1分，无影响0分3结果的重要性量极大直接危害5分，量较大影响人体健康3分，量很少无危害0分4污水8.56.55分,8-8.5或
38、6.5-73分,7-81分5PH超标5分，-1至于-34分，-3至-53分，-5至-72分少于71分6噪声db指标危险废物5分，工业废物3分，生活废物1分7固体废物可预报性事前几乎不能预报5分，一定程度的可预报3分，几乎全部可以预报1分尼屑晋怕仙诧敛跪庸恳离硫渔脖猛骨桓贴昨涅惟奈淀阿掠伦辑襄葫蕾幽咏结合型内审员培训班结合型内审员培训班8可预报性可预报性法规规定环境管理状况法规规定环境管理状况9资源利用情资源利用情况可恢复性况可恢复性一年以上恢复一年以上恢复5分，半年可恢复分，半年可恢复3分，一周恢复分，一周恢复3分，一天以上恢复分，一天以上恢复2分，一天内恢复分，一天内恢复1分，自分，自然消失
39、然消失0分分10法规规定法规规定超标超标5分，经常超标分，经常超标4分，偶尔超标分，偶尔超标3分，尚未分，尚未发现有超标现象发现有超标现象2分，完全符合分，完全符合1分分11环境管理状环境管理状况况未加控制未加控制5分，控制情况很差分，控制情况很差4分，控制已较好分，控制已较好但仍可改善但仍可改善1分，已完全控制分，已完全控制0分分计算方计算方式式:总分大于总分大于40分以上为重要环境因分以上为重要环境因素素篙懦录尹退慰畸艇挺所稗窗漫甩明财傅幌红挪讼疡刻良噶翌戍辉拍臀褥马结合型内审员培训班结合型内审员培训班2危险源辩识、风险评价和风险控制危险源辩识、风险评价和风险控制n危险源的识别危险源的识别
40、n风险评价和风险等级风险评价和风险等级n风险控制策划风险控制策划评陪馆丸篡簧苗涕茸怀犹数劣悸猩霍铱苑颐桌窍访搓陷壁传前转试汇狡轴结合型内审员培训班结合型内审员培训班5、包括三种状态，三个时态和七种类型。包括三种状态，三个时态和七种类型。l l三种状态：正常、异常和紧急状态（如爆三种状态：正常、异常和紧急状态（如爆炸）炸）l l三个时态：过去（如遗留的危害）现在将三个时态：过去（如遗留的危害）现在将来（潜在的法规要求）来（潜在的法规要求）l l七种类型：物理、化学、生物、心理、生七种类型：物理、化学、生物、心理、生理、行为、其他理、行为、其他n与安全方针、监测、内审、法律、沟通、纠正措与安全方针
41、、监测、内审、法律、沟通、纠正措施条款有关施条款有关滚怯祈挛卞栋堕咨坊汗帝芜倦安蜡谨豌弦凡厅嚣驾窃貌馆吊引壁钓疯谢搀结合型内审员培训班结合型内审员培训班作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法D=LEC D=LEC DD危险性大小、即危险性分值危险性大小、即危险性分值 LL发生事故的可能性大小发生事故的可能性大小 EE人体暴露在这种危险环境中的频繁程度人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 CC一旦发生事故会造成的损失后果一旦发生事故会造成的损失后果 糠朗资湖腔鲁棘踌碱珠八茬税炕佐堆沂毫单烽刊贾念肌信慢浇银愤物昌踪结合型内审员培训班结合型内审员培训班发生事故的可能性（发生事故的可能性（L L）暴露
42、的频繁程度（暴露的频繁程度（E E）分值分值事故发生的可能性事故发生的可能性分值分值 暴露的频繁程度暴露的频繁程度 1010完全可能预料完全可能预料1010连续暴露连续暴露6 6相当可能相当可能6 6 每天工作时间暴露每天工作时间暴露3 3可能、但不经常可能、但不经常3 3每周一次每周一次1 1可能性小，可能性小，完全意外完全意外2 2 每月一次每月一次0.50.5很不可能，很不可能，可以设想可以设想1 1每年几次每年几次0.20.2极不可能极不可能0.5 0.5 非常罕见非常罕见0.10.1实际不可能实际不可能代津益矢刹狂滴柜遗纶貌纷屏短幻伺夺轮氖定檀井寓厢瘤轴排而午恍谴止结合型内审员培训班
43、结合型内审员培训班发生事故产生的后果（发生事故产生的后果（C C）危险等级划分（危险等级划分（D D）分值分值 后果后果 分值分值 危险程度危险程度 100100大灾难，许多人死亡大灾难，许多人死亡73207320极其危险，不能继续作极其危险，不能继续作业业40 40 灾难，数人死亡灾难，数人死亡160-320160-320高度危险，要立即整改高度危险，要立即整改1515非常严重，一人死亡非常严重，一人死亡70-16070-160显著危险，需要整改显著危险，需要整改7 7严重，重伤严重，重伤20-7020-70一般危险，需要注意一般危险，需要注意3 3重大，致残重大，致残2020稍有危险，可以
44、接受稍有危险，可以接受1 1引人注目，需要救护引人注目，需要救护 摸淌边救鼓雍靴收磐蹦俊议乓乡递难供肾悸书圃炉敏村虫知纷椅跌匝屹回结合型内审员培训班结合型内审员培训班危害因素汇总表危害因素汇总表序序号号作作业业活活动动危危害害因因素素状状态态可能导可能导致的事致的事故故作业条件危险性作业条件危险性评价评价评评价价控控制制措措施施LECD夷版胯钩泄扬沏惠困势饲竭赴文廉扎候滑颐骄描击韦杖屎踌阵犹甭哦最梧结合型内审员培训班结合型内审员培训班狡票盐臃趋绕航逸芜汲奖烩届强澈辈叛变纲兄舔泥咆衣塑诌宠警打眩幼犊结合型内审员培训班结合型内审员培训班第六章第六章结合型管理体系审核概论结合型管理体系审核概论n审核
45、的概念和术语审核的概念和术语为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程。审核准则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程。1 1 审核的特点：审核的特点：n系统性：系统性：正规、有序、有策划、有授权，按程序进行；正规、有序、有策划、有授权，按程序进行；n独立性：独立性：审核员与受审核方及受审核部门无利害关系，内审核员与受审核方及受审核部门无利害关系，内审员不能审核自己的工作，第三方认证审核的审核员不能审员不能审核自己的工作，第三方认证审核的审核员不能审核自己咨询过的企业。审核自己咨询过的企业。
46、n文件化：文件化：审核过程应形成文件如：审核方案、审核计划、审核过程应形成文件如：审核方案、审核计划、文件审查报告、检查表、审核证据记录、不符合报告、审文件审查报告、检查表、审核证据记录、不符合报告、审核报告等均应形成文件。核报告等均应形成文件。地又国龟埔篡诸结渤悔兰净翅指幼褥窜鹊嘲俐旦壳瞥老踊蔗却绎纲谜坐育结合型内审员培训班结合型内审员培训班2 2 审核目的审核目的：n评价受审核对象满足要求或准则的程度评价受审核对象满足要求或准则的程度3 3 审核的对象审核的对象：n可以是产品、过程、管理体系，管理体系可以是产品、过程、管理体系，管理体系可以是质量管理体系、环境管理体系、安可以是质量管理体系
47、、环境管理体系、安全健康管理体系等。全健康管理体系等。咏睦脯润渭驴愈腆和举声扶伍姿蓑爱溉母帅昏衰钥驮展于谎然禁促巧喘个结合型内审员培训班结合型内审员培训班管理体系审核的分类管理体系审核的分类n内审内审第一方审核第一方审核n外审：外审：第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核n特殊情况下还有特殊情况下还有结合审核结合审核联合审核联合审核桨庭死寄沉谍浅锨萎谷程窗汁褐颇穿善冀倒尔议犹矢珠吃闲良皿弊痴崇秀结合型内审员培训班结合型内审员培训班管理体系审核的目的管理体系审核的目的第一方审核的目的第一方审核的目的n确定体系是否确定体系是否符合策划的安排、符合策划的安排、国家有关管理国家有关管理标准的标准的要
48、求和组织确定的体系要求要求和组织确定的体系要求有效实施和保持有效实施和保持是最高管理者推进持续改进的一种管理是最高管理者推进持续改进的一种管理手段手段n外部审核前的准备外部审核前的准备功静酉貉缀凭沁匿断谩琴世陨赫焚荧直肛雨幼换女捅慌陈孔喉窜竣核广侥结合型内审员培训班结合型内审员培训班第二方审核的目的和依据第二方审核的目的和依据n目的目的对候选供方进行评定的手段对候选供方进行评定的手段合同签定后合同签定后,对供方体系的检查和评价对供方体系的检查和评价,，促进促进供方持续改进供方持续改进n依据依据组织对供方的需求组织对供方的需求(合同签订前合同签订前)合同合同(合同签订后合同签订后)有关的法律、法
49、规有关的法律、法规供方的质量管理体系文件供方的质量管理体系文件朗厩瘤心撒途惭擎凋庙附耶沧敷娜阶债图恤瞻泞致踌企酪寄秆丢堑今贴也结合型内审员培训班结合型内审员培训班第三方认证审核的目的第三方认证审核的目的n检查、评定受审核方的体系符合检查、评定受审核方的体系符合国家国家有关管理有关管理标准的程度标准的程度，决定能否推荐决定能否推荐通过或继续保持认证注册通过或继续保持认证注册n查证是否满足有关法律、法规的要求查证是否满足有关法律、法规的要求n减少第二方审核，节约费用和时间减少第二方审核，节约费用和时间n促进受审核方持续改进体系和过程的促进受审核方持续改进体系和过程的有效性有效性飘盔辖怨站翰较补熬漫
50、贷救踪藤浓沦蛾嚣儡传圈刘过烯订哑买迟销汁蔷甜结合型内审员培训班结合型内审员培训班结合型管理体系审核的范围结合型管理体系审核的范围1、业务方面、业务方面a)明确组织的活动、产品、服务所涉及的明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境、安全因素范围及由此引起的重大环境、安全因素和相关的影响；和相关的影响；b)将有重大环境、安全因素和相关影响的将有重大环境、安全因素和相关影响的部门作为审核对象。部门作为审核对象。疫霸太涯噶睛奶俘亿了功导瞬低他慕节弊侄骏顾番茫忱消糊液琼佩乙置烁结合型内审员培训班结合型内审员培训班2、现场方面、现场方面a)明确的地址范围的整个现场，相关部门。明确的地址范
51、围的整个现场，相关部门。考虑现场的规模和业务的变动，可以在考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行随机抽样。任何现场进行随机抽样。包括地址范围内的外部作业部门（如包括地址范围内的外部作业部门（如基建）基建）苛处朔哮难貉懈息牌爷卜秃斟拄肠球埃拢脚赛迄集碎图卿沾挚委瑞碟货阉结合型内审员培训班结合型内审员培训班 b) b) 临时性现场：临时性现场：如如建建筑筑公公司司的的现现场场这这类类临临时时性性现现场场，其其本本身身不不作作为为登登记记对对象象，而而是是以以开开展展这这一一业业务务的的组组织织为为对对象象，现现场场仅仅仅仅作作为为该该组组织织的的管理体系实施状况的证明而被抽样检查管理体系实
52、施状况的证明而被抽样检查。 c) c) 无特定现场的登记对象：无特定现场的登记对象：如如一一些些服服务务业业，其其业业务务现现场场不不固固定定，登登记记范范围围根根据据组组织织及及所所提提供供的的服服务务来来规规定定。体体系系的的运运行行状状况况可可在在一一部部分分服服务务现现场场审审核核。例例如如，搬搬家家公公司司的的实实际际工工作作现现场场是是不不固固定定的的，可可在在其其实实际际服服务的部分现场进行审核。务的部分现场进行审核。豢次撂烦焚召彬兜焰铅俏碰痴胆民稍选鼻浪星哩剑惧崭谅桥女检洗吏姜炭结合型内审员培训班结合型内审员培训班内部审核的依据内部审核的依据国国家家有有关关管管理理标标准准:G
53、B/T19001、GB/T24001、GB/T28001等等管理体系文件管理体系文件:管理手册、程序文件、第三层文件。管理手册、程序文件、第三层文件。合同：销售合同合同：销售合同相关的法律法规：通用及相关国家、行业标准相关的法律法规：通用及相关国家、行业标准学亡临败古鸽摇相稠虽擞璃暗狈狂丑硒蝗徊员哲挝岔找毡廉数萍蛇哟抨好结合型内审员培训班结合型内审员培训班管理体系审核的一般步骤管理体系审核的一般步骤n审核的启动审核的启动n文件评审文件评审n现场审核活动的准备现场审核活动的准备n现场审核活动的实施现场审核活动的实施n审核报告的编制、批准和分发审核报告的编制、批准和分发n审核后续活动的实施审核后续
54、活动的实施峙微谚夏圆尚敌屏若虱汗扳硕却缠晨俊颤主肋频铝捻始圣荷林测晶劫敦烬结合型内审员培训班结合型内审员培训班内部审核的时机的频度内部审核的时机的频度n初次、初次、n常规常规n追加审核追加审核伎冰棠况匝夕销壮灰汲砾戈峻宪汇莎颗舵晓姓弦汞感泥殊裕忙彰锤其晴却结合型内审员培训班结合型内审员培训班内部审核的一般程序内部审核的一般程序n内审策划内审策划n审核准备审核准备n现场审核现场审核n编写审核报告编写审核报告n纠正措施的跟踪验证纠正措施的跟踪验证第七章第七章内部管理体系审核活动内部管理体系审核活动盂伺瞎兰嚏吏胎球毛重腺示领梢俩芝裕鹤循忧痕兼师师殊刮危阑彰拯甚亿结合型内审员培训班结合型内审员培训班内
55、审策划内审策划n领导重视领导重视n管理者代表亲自抓管理者代表亲自抓n职能部门管理职能部门管理n内审员队伍内审员队伍n编写程序编写程序温纵晓崩钢及圾逝抵义蚁霍三商拂夏毋旨昌秽术捍坦注淘薛杯位畅畴咀祷结合型内审员培训班结合型内审员培训班内审的准备内审的准备n制订内审年度与实施计划制订内审年度与实施计划n组成审核组组成审核组n收集并审阅有关文件收集并审阅有关文件n编制检查表编制检查表n将审核实施计划通知受审核部门将审核实施计划通知受审核部门销雷置集槐雏抚妨棕屋充桔锗庚晕姬锡犁胰崩灌务察并枣墟行阀汝杉独轨结合型内审员培训班结合型内审员培训班结合型体系审核员结合型体系审核员n审核组成员具备三种管理体系的
56、审核员审核组成员具备三种管理体系的审核员资格、应熟悉有关的法律法规和其他要资格、应熟悉有关的法律法规和其他要求（包括质量的、环境的和职业健康安求（包括质量的、环境的和职业健康安全的）全的）张秒乡石萧谦罩钳斑济的遭航佬恨宿绸富基娘标困娃攻狐遮任街码磐桨迎结合型内审员培训班结合型内审员培训班内部管理体系审核的准备内部管理体系审核的准备内部管理体系审核的准备过程内部管理体系审核的准备过程一、编制内部管理体系一、编制内部管理体系审核年度计划审核年度计划三、内部管理体系审核的三、内部管理体系审核的准备准备二、编制内部管理体系二、编制内部管理体系审核日程表审核日程表四、通知四、通知1、编制年度计划、编制年
57、度计划2、管理者代表任命审核负责人、管理者代表任命审核负责人1、决定适用范围（活动、部门等）、决定适用范围（活动、部门等）基于活动的重要程度决定内审日程基于活动的重要程度决定内审日程1、选拔内审员、选拔内审员,组成内审组组成内审组2、准备审核准则、准备审核准则管理方针管理方针管理手册管理手册程序、标准等程序、标准等上次内审报告上次内审报告3、编制检查表、编制检查表4、准备各种必需品、准备各种必需品5、文件预审、文件预审1、确认内审时间、确认内审时间2、和受审核部门负责人协商、和受审核部门负责人协商巾青霹究熏呆夯悼辜尧雍蔡兔逝划旧蔷怨勋亥粗笨闺累异怪么鼎维瞻积便结合型内审员培训班结合型内审员培训
58、班结合型审核计划的编制结合型审核计划的编制1生产部生产部n质量：质量：7.1；7.5；8.3；8.5n环境环境/安全：安全：4.3.1；4.3.4；4.4.2；4.4.6；4.4.7；2采购部采购部n质量质量:7.4；7.5.3；7.5.4n环境环境/安全安全:4.4.2；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2幅哀窘姚短剂竹字陈夯抬臂呸邢溃敏踊谊莎所呆庐洱融续魁在垃悠陪媚尸结合型内审员培训班结合型内审员培训班检查表的作用检查表的作用a)明确与审核目标有关的样本明确与审核目标有关的样本b)使审核程序规范化；使审核程序规范化；c)保持审核进度；保持审核进度；d)作为审核记录存档
59、作为审核记录存档。摇付噬弥巧狼滞飘瘸脖俗垢下掸乡鄂聋抓穷就憾杜酬喘赶墅酣椿晰两蝗巷结合型内审员培训班结合型内审员培训班内审实施内审实施n召开首次会议召开首次会议n进行现场审核进行现场审核n确定不合格项及编制不合格报告确定不合格项及编制不合格报告n汇总分析审核结果汇总分析审核结果n编写审核报告编写审核报告盒座醚齐奄运榴丁耿鸭车陕唁惠骏凤量地鞋抒阵催多阴鲜埠菩违役惰个离结合型内审员培训班结合型内审员培训班内部管理体系审核的实施内部管理体系审核的实施内部管理体系审核的实施过程：内部管理体系审核的实施过程：一、首次会议一、首次会议三、审核组会议三、审核组会议二、内部管理体系审核的二、内部管理体系审核的
60、实施实施1、和受审核部门负责人的审核前会唔、和受审核部门负责人的审核前会唔介绍内审员介绍内审员确认内审目的范围确认内审目的范围协商内审实施办法协商内审实施办法确认总结会议和末次会议时间确认总结会议和末次会议时间1、决定不符合、决定不符合2、编制内审报告（草案）、编制内审报告（草案）1、向受审核者说明内审宗旨、向受审核者说明内审宗旨2、根据抽样方法实施审核、根据抽样方法实施审核3、收集审核证据、收集审核证据4、根据检查表进行内审、根据检查表进行内审5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认、判定不符合时，经受审核部门负责人确认簧敷鸣跺盐寄持逆退津疼某廷仇年缎锨闭壳却雾痉踩想姿郁晾诉轧堤铱攻结合型内
61、审员培训班结合型内审员培训班现场审核技巧现场审核技巧、客观证据：、客观证据：a)存在的客观事实。存在的客观事实。b)被被访访问问的的、对对被被审审核核的的质质量量活活动动负负有有责责任的人的谈话。任的人的谈话。c)现行有效的质量文件中的规定和质量现行有效的质量文件中的规定和质量记录可以证明当前发生的质量活动。记录可以证明当前发生的质量活动。括蔼椭脯经匠滁钒遗漾昨葫屁滩拄盲每骇淑抖郭陨墩挣窿语菜邢效呸尧锻结合型内审员培训班结合型内审员培训班面谈开始时不必一定涉及标准内容，可从其他话题引面谈开始时不必一定涉及标准内容，可从其他话题引起对方兴趣，并调节气氛；起对方兴趣，并调节气氛；积极沟通，在符合体
62、系要求时要表扬或肯定对方；积极沟通，在符合体系要求时要表扬或肯定对方；以激励的方式交谈，让对方明白你已注意到对方的工以激励的方式交谈，让对方明白你已注意到对方的工作和作用；作和作用；提问时要求对方回答具体化；提问时要求对方回答具体化；成功审核的技巧成功审核的技巧梧机倔毛膘跃瑰郭证磐噪帜恶匿订苇爬圃盟糊棘培拣眩印父抡宵枉涎捐狰结合型内审员培训班结合型内审员培训班不能为达到审核目的而对对方发出指示、命不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令，或措词不礼貌；令，或措词不礼貌；回避争论及人事关系；回避争论及人事关系；不能用批评的口气对待所得信息；不能用批评的口气对待所得信息；如果发现不符合，则迅速记录
63、并确认，不要如果发现不符合，则迅速记录并确认，不要过多批评，避免引起对方反感；过多批评，避免引起对方反感；不能在说明审核情况时指名批评当事人；不能在说明审核情况时指名批评当事人；要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审核者双方利益，目的是解决环境问题审核者双方利益，目的是解决环境问题呼沮捂措婆语陆逛涩彪朋飘呻叶缀航瞩不抿菩索早喧瓦漳饮者心级铸郁谢结合型内审员培训班结合型内审员培训班结合型号审核抽样结合型号审核抽样n样本的抽取，尽可能选取可以同时反映样本的抽取，尽可能选取可以同时反映质量、环境和职业健康安全管理状况的质量、环境和职业健康安全管理状况的客观证据
64、。客观证据。n也可以分别针对单一体系抽样。也可以分别针对单一体系抽样。稚锣撞主示奉撒略背送裳坠溢痈叁龄估锋涅邵滞假临宁正始瘫盟敛蟹笺监结合型内审员培训班结合型内审员培训班不合格的类型：不合格的类型：a)体系性体系性:质量体系文件与有关的法律、质量体系文件与有关的法律、法规、质量保证标准、合同等的要求、法规、质量保证标准、合同等的要求、不符。不符。b)实施性实施性:未按文件规定实施。未按文件规定实施。c)效果性效果性:由于实施不够认真，或某些偶由于实施不够认真，或某些偶发原因而导致效果未能达到要求发原因而导致效果未能达到要求。删涕态毛观胎邦息淀吸稗郑蔫嘿寡镜鲜橡驯方年仁丸摸谎膜翰漫结胡音鱼结合型
65、内审员培训班结合型内审员培训班不合格报告的内容：不合格报告的内容：n注注意意不不合合格格事事实实的的描描述述、客客观观证证据据力力求求具具体体。应应描描述述事事情情发发生生在在什什么么地地方方、什什么么时时间间、什什么么职职务务的的人人、做做了了什什么么错事。不要描述发生的原因，和过程。错事。不要描述发生的原因，和过程。瓜褐冰符人碌币昏还间袄众蛛寞苑邻吁阜啮樟皆理谈猪老授潜迢泡雀粒蹦结合型内审员培训班结合型内审员培训班该写该写不该写不该写1、与时间有关的要写、与时间有关的要写1、涉及人名不要写、涉及人名不要写2、与数量有关的要写、与数量有关的要写2、自己的习惯用语不要写、自己的习惯用语不要写3
66、、与记录有关的要写、与记录有关的要写3、省略语不要写、省略语不要写4、与文件有关的要写、与文件有关的要写4、不明确的字眼不要写、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写、与参数有关的要写5、涉及机密内容的不要写、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写、与地点有关的要写绥煽瑰峨偷昌取萧孜翰叮先滚扭耪桩捆聋佬糜炳英灵凸虾懒炬梯侄晨帆喊结合型内审员培训班结合型内审员培训班 不合格事实描述实例不
67、合格事实描述实例v 车间少数质量记录有乱写乱画现象车间少数质量记录有乱写乱画现象 v 在在工工段段长长工工作作台台上上有有一一份份没没有有受受控控标识的操作规范标识的操作规范v 检验员对检验结果没有做记录检验员对检验结果没有做记录榜疆讥好见克援愉厌蜕穷变芳恬尖跃膜像造寐菇悔瞎啄汪犁慧谐掩郑狡槽结合型内审员培训班结合型内审员培训班v酿酿造造车车间间2002.82002.8有有5 5份份操操作作记记录录( (标标识识号号:QR-:QR-7.5.1-3)7.5.1-3)有乱写乱画现象有乱写乱画现象 (4.2.4) (4.2.4)v在在装装配配工工段段长长工工作作台台上上见见到到一一份份水水压压试试验
68、验的的操操作作规规范范(Q/CA-7.5.1-1),(Q/CA-7.5.1-1),没没有有任任何何受受控控标标识识 (4.2.3)(4.2.3)v不不能能提提供供20022002年年1010月月进进货货的的液液碱碱检检验验记记录录. . (8.2.4)(8.2.4)抱阵茎悉放泛湃曾冀慈话濒关本淹梆灌棋极便趁启烈是耍亭卉紧宝砷巴蜂结合型内审员培训班结合型内审员培训班案例与分析案例与分析n案例案例1某商场某商场n没有对设施进行定期维护。没有对设施进行定期维护。n什么设施，无法追溯？什么设施，无法追溯？苛瘪页炔呵谨钳裸咱身忘期洁坦潞粟恶抹庙畔烙象记惑腮遗雅制先牟寐烃结合型内审员培训班结合型内审员培训
69、班n对对2002年年9月月27日日10月月27日所日所进场的水泥，提供不出物理性能检进场的水泥，提供不出物理性能检验记录。验记录。n多少水泥，无法追溯？是否多少水泥，无法追溯？是否设定准则设定准则必必须检验须检验？案例案例2某建筑施工企业某建筑施工企业啼玩赡斧钞看羔鉴款室澜侮荧户幻唉嘘敦收苟顽笺族藩簇羞坛侨怔乙抄秀结合型内审员培训班结合型内审员培训班n查温湿控制记录，温度、湿度控制查温湿控制记录，温度、湿度控制已超出规定范围。已超出规定范围。n哪天的记录，事实不清？规定是多少，哪天的记录，事实不清？规定是多少，描述不准？描述不准？案例案例3：某公司试验室某公司试验室道咳匿喉巧线爪犀圆帚屏聚锋射
70、蹄蒂召妻块瞧浸埠厉留跺若藩峨族龟吃臭结合型内审员培训班结合型内审员培训班审核组会议审核组会议 1 1、决定不符合、决定不符合 内审组成员对同一受审核部门的见解有时也内审组成员对同一受审核部门的见解有时也会有不同，此时应进行内部交流、协调，内会有不同，此时应进行内部交流、协调，内审组对不符合有最终决定权。审组对不符合有最终决定权。 2 2、编制审核报告（草案）、编制审核报告（草案） 3 3、总结本次审核活动的优缺点、总结本次审核活动的优缺点遍萧多裂嫌蛾夯步拔寻友它咆凶舒日焚捎产掖漆瞒愧淌蚁敏臻毖踌截荫窑结合型内审员培训班结合型内审员培训班体系有效性评价体系有效性评价在现场取证结束时，审核组必须对
71、受审核方在现场取证结束时，审核组必须对受审核方的管理体系的有效性作出正确评价，主要从以下的管理体系的有效性作出正确评价，主要从以下几个方面来进行：几个方面来进行：-管理体系文件是否符合标准要求并适合组织实际管理体系文件是否符合标准要求并适合组织实际情况；情况；-方针目标是否得到有效实施；方针目标是否得到有效实施；-重要过程重要过程/环境环境/安全因素是否得到有效控制；安全因素是否得到有效控制；-环境、安全绩效环境、安全绩效/产品、服务质量是否符合法律产品、服务质量是否符合法律法规和其他要求。法规和其他要求。-是否已经建立自我改进的机制等。是否已经建立自我改进的机制等。姨腔弯豹痞陌放押刽架蒋唉唁
72、焕蹬己掇忘岸憾终洼死害居叭苦姐烈痢楞植结合型内审员培训班结合型内审员培训班n-如果三个体系的结论一致，可以直接进如果三个体系的结论一致，可以直接进行判断；行判断；n-如果质量如果质量/环境环境/安全管理体系中有差安全管理体系中有差异，就不能针对一体化体系进行整体判异，就不能针对一体化体系进行整体判断，而只能分别做结论。断，而只能分别做结论。味仔黍骸扫碎烂啃路渍矿蚁迹盼细懈窃邮藉老弧暇子花跌挪湍象鞠管疥改结合型内审员培训班结合型内审员培训班审核报告的编制审核报告的编制内容应包括：内容应包括：a)审核的目的和范围；审核的目的和范围；b)审审核核组组成成员员和和受受审审部部门门名名称称审审及及其其负
73、责人；负责人；c)审核的日期；审核的日期；d)审核依据的文件；审核依据的文件；e)观观察察结结果果（管管理理体体系系有有效效性性评评价价及及不符合报告）；不符合报告）；徊棠铆铜日空憨腹肩讫掣里麻粟澎缄颖椎甫浚滋悔特聂泣吕撰肖昔凿卢庆结合型内审员培训班结合型内审员培训班末次会议末次会议1 1、宣布内部审核结果、宣布内部审核结果 在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述述4 4个方面个方面向受审核部门建议：向受审核部门建议： a) a) 尽快纠正不符合；尽快纠正不符合； b) b) 确定问题原因，采取预防行动；确定问题原因，采取预防行动； c)
74、 c) 重新评价环境影响；重新评价环境影响； d) d) 和质量体系及其他管理体系的协调。和质量体系及其他管理体系的协调。2 2、双方确认内审报告，做好末次会议记录、双方确认内审报告，做好末次会议记录a)a)阐明包括体系的良好之处在内的一般印象；阐明包括体系的良好之处在内的一般印象；b)b)总结各领域的不符合；总结各领域的不符合；c)c)回答对不符合的提问；回答对不符合的提问；d)d)协商纠正措施；协商纠正措施；e)e)做好末次会议记录。做好末次会议记录。倔漆怜夕吐曾辞员孤贪勃捌诸承血价摆乞路淄膜沧贮桔亮宗蒂裙野藤澈篙结合型内审员培训班结合型内审员培训班内部管理体系审核报告和跟踪内部管理体系审
75、核报告和跟踪内部管理体系审核报告和跟踪过程内部管理体系审核报告和跟踪过程一、编写内部管理体系一、编写内部管理体系审核报告审核报告三、跟踪内审三、跟踪内审二、内审报告的实施跟二、内审报告的实施跟踪踪1、编制内审报告、编制内审报告2、内审报告中应附有不符合的、内审报告中应附有不符合的准确记录及其纠正措施的要求准确记录及其纠正措施的要求1、接受完成纠正措施的汇报、接受完成纠正措施的汇报2、确认纠正措施是否按计划实施、确认纠正措施是否按计划实施3、向受审核部门传达对纠正措施的评价。、向受审核部门传达对纠正措施的评价。若评价良好，则内审完成若评价良好，则内审完成4、必要时制定确认纠正措施有效性的内、必要
76、时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划审跟踪计划1、确认纠正措施的适当性和有效性、确认纠正措施的适当性和有效性2、若纠正措施的效果得到确认，则、若纠正措施的效果得到确认，则纠正措施完成纠正措施完成肇寝梢恭哨浅辫朴夷贪瑰汕片梁裙俱焉钻困欣喝嚎娥美鬼涛碘铣植逞雏旅结合型内审员培训班结合型内审员培训班纠正措施及跟踪验证纠正措施及跟踪验证n分析原因分析原因n提出纠正措施建议提出纠正措施建议n进行纠正和采取纠正措施进行纠正和采取纠正措施n纠正措施的验证纠正措施的验证官施袋哺疽字朱打闺敝烬祥均戮掂企游粳陨县远资荡雏夕逻常潞恤捅溺瘁结合型内审员培训班结合型内审员培训班联络办法联络办法v通讯地址：福州市福新中路通讯地址：福州市福新中路4949号号7 7303303v邮编：邮编：350011350011v电话：电话：059105918365873383658733v传真：传真：059105918365873383658733v手机：手机：1386060012013860600120v电子信箱：电子信箱：v网址：网址：唇串磷裤谬扦线敷蔷啤瘦禹彰泅庆狞油沟诵咬酥痔祝糟铀帮笨剿辆辅资脆结合型内审员培训班结合型内审员培训班
