第六章市场结构

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1、规模经济与范围经济规模经济与范围经济产产业进入业进入与退出壁垒与退出壁垒其他因素其他因素产产品差品差别别化化等等市场结构状况市场结构状况的度量的度量市场集中度市场集中度第六章第六章 市场结构市场结构一、一、规模经济规模经济二、二、范围经济范围经济 三、三、企业的适度规模论企业的适度规模论 四、多元化与范围经济四、多元化与范围经济第一节第一节 规模经济与范围经济规模经济与范围经济一、规模经济一、规模经济（Economic of Scale)Economic of Scale)（一）含义与特征：（一）含义与特征：规模经济规模经济指生产或经销单一产品的单一经营指生产或经销单一产品的单一经营单位，因规

2、模扩大而使生产或经销的单位成单位，因规模扩大而使生产或经销的单位成本下降的现象。本下降的现象。规模经济是描述企业在生产过程中平均成本规模经济是描述企业在生产过程中平均成本下降特征的一个经济指标。下降特征的一个经济指标。规模内经济和规模外经济规模内经济和规模外经济规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益上升。位产品成本下降，收益上升。 规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。和融资方便等。 我

3、们的研究通常指规模内部经济我们的研究通常指规模内部经济规模经济的三大层次规模经济的三大层次1.1.产品规模经济：产品规模经济：分工和专业化分工和专业化带来的产品带来的产品生产方面的规模经济生产方面的规模经济2 2、单工厂的规模经济：、单工厂的规模经济：生产技术水平提高生产技术水平提高带带来的规模经济来的规模经济3 3、多工厂的规模经济：、多工厂的规模经济：企业横向一体化企业横向一体化生产生产经营形成的规模经济经营形成的规模经济规模经济性分析规模经济性分析 1 1、QQ段：段：MCACMC Q Q段：段：MCACMCAC， 规模不经济规模不经济规模经济的判定系数规模经济的判定系数FC=AC/MC

4、FC=AC/MC FC1FC1，随着产量的增加，存在规模经济性随着产量的增加，存在规模经济性FC=1FC=1，随着产量增加，规模报酬不变随着产量增加，规模报酬不变FC1FC1，产量继续增加，规模不经济产量继续增加，规模不经济（二）规模经济的成因（二）规模经济的成因1 1专业化分工和协作的经济性专业化分工和协作的经济性2 2采用大型、高效和专用设备的经济性采用大型、高效和专用设备的经济性( (固定成固定成本的不可分割性与可分摊性本的不可分割性与可分摊性) )3 3标准化和简单化的经济性标准化和简单化的经济性4 4大批量采购和销售的经济性大批量采购和销售的经济性5 5大批量运输的经济性大批量运输的

5、经济性( (生产的物理性能生产的物理性能, ,产能增产能增加的比例大于成本增加的比例）加的比例大于成本增加的比例）6 6大规模管理的经济性大规模管理的经济性（三）有效规模分析（三）有效规模分析企业生产经营的有效规模区间企业生产经营的有效规模区间1 1、最小有效规模点、最小有效规模点MES（minimum efficient scale)： 企业在选择生产能力规模（或进行投资）时，要企业在选择生产能力规模（或进行投资）时，要求尽可能靠近这一产量水平。求尽可能靠近这一产量水平。2 2、最大有效规模点、最大有效规模点MES（maximum efficient scale)：（1 1）静态的最大有效规

6、模现实存在）静态的最大有效规模现实存在（2 2）动态的最大有效规模难以确定）动态的最大有效规模难以确定第一，供应因素第一，供应因素: :技术进步因素及由此带来的企业生产能力技术进步因素及由此带来的企业生产能力扩大的可能性；扩大的可能性；第二，需求因素第二，需求因素: :市场范围、市场容量增加的可能性。市场范围、市场容量增加的可能性。规模扩张与规模扩张与U U形平均成本曲线呈形平均成本曲线呈L L形化。形化。动态有效规模具有不确定性动态有效规模具有不确定性（U型规模经济曲线型规模经济曲线L型化的成因）型化的成因）结论：动态规模经济理论结论：动态规模经济理论长期看，有效规模是一个动态的概念，对于有

7、效长期看，有效规模是一个动态的概念，对于有效生产规模的研究只有在生产规模的研究只有在相对稳定的生产技术水平相对稳定的生产技术水平和市场范围和市场范围内研究才有现实意义。内研究才有现实意义。长期看，由于生产技术水平的提高与市场容量的长期看，由于生产技术水平的提高与市场容量的扩大，扩大，企业客观上不存在一成不变的有效规模。企业客观上不存在一成不变的有效规模。长期看，企业不同生产规模下的长期平均成本曲长期看，企业不同生产规模下的长期平均成本曲线是传统与现代两种生产技术组成的组合线。线是传统与现代两种生产技术组成的组合线。*（四）规模不经济问题（四）规模不经济问题企业规模过大可能引发的问题：企业规模过

8、大可能引发的问题：法国管理学家格兰丘纳斯法国管理学家格兰丘纳斯( (V.A.GraicunasV.A.Graicunas) )的规模扩大导致的规模扩大导致企业内部交互关系倍数数量扩张的理论：企业内部交互关系倍数数量扩张的理论：规模交互关系系数规模交互关系系数=n*(2=n*(2n-1n-1+n-1)+n-1)，（其中（其中n n为企业下属人数或单位数，为企业下属人数或单位数，n n增加导致交互关系更大比例增加）增加导致交互关系更大比例增加）人工成本上升人工成本上升国外的经验国外的经验, ,大企业工资水平普遍高于大企业工资水平普遍高于小企业小企业对员工激励机制操作困难，官僚主义影响对员工激励机制

9、操作困难，官僚主义影响信息传递失误，增大生产、管理及决策的交易费用，导致信息传递失误，增大生产、管理及决策的交易费用，导致决策失误决策失误企业发展所需的某些专门化资源（如特殊技术或人材）的企业发展所需的某些专门化资源（如特殊技术或人材）的扩展速度赶不上企业规模的扩展速度时，企业内部规模过扩展速度赶不上企业规模的扩展速度时，企业内部规模过度扩张。度扩张。 二、范围经济二、范围经济（Economic of ScopeEconomic of Scope） 指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程( (设施设施) )来生产或销售多于一种产品而产生的经济来生产或销

10、售多于一种产品而产生的经济效益。效益。 范围经济认为，在一定的条件下一家企业同时生范围经济认为，在一定的条件下一家企业同时生产两种或两种以上产品会更有效率。产两种或两种以上产品会更有效率。 范围经济举例：石油加工、肉类加工范围经济举例：石油加工、肉类加工 纵向兼并与多元化经营，是形成范围经济的重要纵向兼并与多元化经营，是形成范围经济的重要方式方式范围经济的成因：范围经济的成因：（一）范围经济的含义（一）范围经济的含义 （二）范围经济的成因（二）范围经济的成因一般情况下一般情况下, ,规模经济的成因也是范围经济的成因规模经济的成因也是范围经济的成因: :生产技术设备的通用性生产技术设备的通用性中

11、间产品或零部件的多用途性中间产品或零部件的多用途性研究与开发的外溢效应、扩散效应研究与开发的外溢效应、扩散效应企业无形资产的充分利用声誉效应（商标的通用性）企业无形资产的充分利用声誉效应（商标的通用性）关联性生产联合的垄断利益关联性生产联合的垄断利益降低投资风险降低投资风险获得税收优势。获得税收优势。金融企业进入广阔的市场，接触更多的客户群体，金融企业进入广阔的市场，接触更多的客户群体，并促使一些相关金融产品的交叉销售成为可能，并促使一些相关金融产品的交叉销售成为可能，以获取更多的利益。以获取更多的利益。19981998年美国花旗集团的诞生，在美国开创了集银行、年美国花旗集团的诞生，在美国开创

12、了集银行、证券、保险、信托、基金、租赁等全方位的金融证券、保险、信托、基金、租赁等全方位的金融业务。业务。花旗集团的三大业务板块：花旗集团的三大业务板块：全球散户业务全球散户业务（零售银（零售银行服务、私人客户服务、私人银行服务、信用卡行服务、私人客户服务、私人银行服务、信用卡服务、散户融资服务、生命与个人财产保险等）、服务、散户融资服务、生命与个人财产保险等）、全球资产管理业务、全球公司业务。全球资产管理业务、全球公司业务。金融业的范围经济案例：金融业的范围经济案例：（三）范围经济判定系数（三）范围经济判定系数SCSC相对总成本的节约相对总成本的节约当企业作为一个整体来生产当企业作为一个整体

13、来生产多种产品时，总成本低于分离成两个或更多的企业多种产品时，总成本低于分离成两个或更多的企业生产的成本加总时，则存在范围经济。生产的成本加总时，则存在范围经济。公式表示：公式表示：TCTC（Q QX X，Q QY Y） TC10,SC0,则认为存在范围经济则认为存在范围经济SC =TC1（QX，0）+ TC2（0，QY）- TC（QX，QY）TC（QX，QY）（四）范围不经济（四）范围不经济一般说来，规模不经济的成因一般也是范围不一般说来，规模不经济的成因一般也是范围不经济的成因（如管理难度、信息交流、员工激经济的成因（如管理难度、信息交流、员工激励等）；励等）；特别地，范围经济受政策限制：

14、政府的宏观经特别地，范围经济受政策限制：政府的宏观经济政策如产业政策、金融服务政策、宏观经济济政策如产业政策、金融服务政策、宏观经济环境、法律法规等对企业生产经营产品种类的环境、法律法规等对企业生产经营产品种类的影响。影响。三、三、企业的适度规模研究企业的适度规模研究（一）适度规模与效率（一）适度规模与效率适度规模又称最有效规模，是指企业处于规模经适度规模又称最有效规模，是指企业处于规模经济与规模不经济之间的一种中间状态。济与规模不经济之间的一种中间状态。企业规模过大的问题：法国管理学家格兰丘纳斯企业规模过大的问题：法国管理学家格兰丘纳斯( (V.A.GraicunasV.A.Graicuna

15、s) )的规模扩大，企业内部交互关的规模扩大，企业内部交互关系倍数数量扩张公式理论系倍数数量扩张公式理论（二）（二）企业适度规模的衡量器企业适度规模的衡量器平均成本曲线平均成本曲线平均成本曲线分析平均成本曲线分析短期平均成本曲线短期平均成本曲线UU型型 生产能力不变，生产能力不变，MCMC与与ACAC交点交点长期平均成本曲线长期平均成本曲线LL型型1.1.生产能力发生变动，是短期平均成本曲线的包生产能力发生变动，是短期平均成本曲线的包络）络）2.2.技术与市场变化时的长期曲线技术与市场变化时的长期曲线第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定企业适度规模的衡量器平均成本曲线SAC1SA

16、C2SAC3SAC4LAC CQABCDQAQBQCQDO图图2-2 2-2 平均成本曲线（不考虑技术进步与市场因素）平均成本曲线（不考虑技术进步与市场因素）在图在图2-22-2中，中， BCBC可称可称之为之为“最佳规模区间最佳规模区间”，B B点点所在规模称为所在规模称为“最小最小最佳规模最佳规模”（minimumminimumefficient scaleefficient scale），），C C点所在的规模称为点所在的规模称为“最大最佳规模最大最佳规模”（maximummaximumefficient scaleefficient scale）。）。企业规模处于该企业规模处于该“区区

17、间间”内的任何一点都内的任何一点都是适度的。是适度的。适度规模区间：适度规模区间：BCBC段对应的产量区间（段对应的产量区间（Q QB B，Q QC C） A-BA-B下降，下降，C-DC-D上上 升，升，B B点最小有效规模点，点最小有效规模点，C C点最大有效规模点；点最大有效规模点；B-CB-C 对应的区间（对应的区间（QBQB，QCQC）变动幅度极小，变动幅度极小，中间任何产量水平均可中间任何产量水平均可称为适度规模。称为适度规模。 技术进步生产能力扩大条件下长期平均成本曲线技术进步生产能力扩大条件下长期平均成本曲线结论：确定企业最小有效规模或最大有效规模不结论：确定企业最小有效规模或

18、最大有效规模不能单纯依靠平均成本这个指标，而应综合考虑企能单纯依靠平均成本这个指标，而应综合考虑企业的经济、技术、市场等各方面因素业的经济、技术、市场等各方面因素（三）企业适度规模取决于技术与市场（三）企业适度规模取决于技术与市场钱德勒的考察结果：钢铁与肥皂的成本曲线斜率，谁将钱德勒的考察结果：钢铁与肥皂的成本曲线斜率，谁将更多地受缺乏规模经济的制裁？更多地受缺乏规模经济的制裁？戴维斯与诺斯的支持：技术与市场从企业内部和外部条戴维斯与诺斯的支持：技术与市场从企业内部和外部条件上决定了产业的规模经济性，从而决定了特定产业中件上决定了产业的规模经济性，从而决定了特定产业中企业的适度规模。企业的适度

19、规模。规模经济的影响因素：规模经济的影响因素：1.1.生产技术水平（成本曲线的斜率）：企业生产技术差异生产技术水平（成本曲线的斜率）：企业生产技术差异决定了其规模经济必要性的差异，从供应、成本方面决决定了其规模经济必要性的差异，从供应、成本方面决定企业的适度规模定企业的适度规模2.2.市场结构变化（市场容量）：市场需求及市场结构从需市场结构变化（市场容量）：市场需求及市场结构从需求（市场容量）角度影响企业适度规模求（市场容量）角度影响企业适度规模具体归纳为三方面：具体归纳为三方面：1 1、市场范围；、市场范围；2 2、市场潜力；、市场潜力；3 3、技术、技术要求性。上述三方面要求高的企业适度规

20、模的要求也高，要求性。上述三方面要求高的企业适度规模的要求也高，反之则要求低。反之则要求低。（四）企业适度规模的实证分析（四）企业适度规模的实证分析( (适度规模的三种实际衡量方法适度规模的三种实际衡量方法) )第一种：适者生存法第一种：适者生存法乔治乔治斯蒂格勒的定义斯蒂格勒的定义: :适度规模就是企业家能解决所遇适度规模就是企业家能解决所遇到的任何问题时的企业的规模。到的任何问题时的企业的规模。斯蒂格勒的检验方法：美国啤酒产业适者生存测试斯蒂格勒的检验方法：美国啤酒产业适者生存测试方法的局限性：要求企业竞争环境的公正、公平性方法的局限性：要求企业竞争环境的公正、公平性第二种：工程分析法第二

21、种：工程分析法通过比较不同产量时的平均成本曲线，以确定企业的适度通过比较不同产量时的平均成本曲线，以确定企业的适度规模。规模。特点：适用于市场结构稳定、需求波动不大的情况特点：适用于市场结构稳定、需求波动不大的情况第三种：产量第三种：产量- -成本成本- -利润比较法利润比较法以产量、成本、利润为参考指标，比较不同规模企业的经以产量、成本、利润为参考指标，比较不同规模企业的经济效益，并以此为依据确定企业的适度规模。济效益，并以此为依据确定企业的适度规模。特点：准确率较高，但要求有足够的市场样本。特点：准确率较高，但要求有足够的市场样本。四、四、企业企业多元化与范围经济多元化与范围经济（一）一体

22、化与企业扩大规模方式（一）一体化与企业扩大规模方式1 1、水平一体化（、水平一体化（horizontal integrationhorizontal integration）是企业在原有生）是企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。是垂是垂直一体化的基础直一体化的基础2 2、垂直一体化、垂直一体化 (vertical integration) (vertical integration) 是企业在供、产、是企业在供、产、销方面实行纵

23、向渗透和扩张。其实质就是把原来由不同企业销方面实行纵向渗透和扩张。其实质就是把原来由不同企业承担的供、产、销职能不断集中于单个企业的过程，也就是承担的供、产、销职能不断集中于单个企业的过程，也就是把供、产、销活动由原来的市场协调转化为企业内部管理协把供、产、销活动由原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。调的过程。是水平一体化到一定规模后才能实现的是水平一体化到一定规模后才能实现的3 3、混合一体化、混合一体化(conglomerate integration) (conglomerate integration) 是指企业通过一是指企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经营单位，实行

24、跨产业定的方式控制多个产业中的若干生产经营单位，实行跨产业经营。通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以实经营。通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。现范围经济。混合一体化就是企业经营多元化混合一体化就是企业经营多元化(diversification)(diversification)。图图2-5 2-5 构建大型企业的战略步骤构建大型企业的战略步骤 水平一体化水平一体化 垂直一体化垂直一体化 混合一体化混合一体化大型企业大型企业 （二）一体化与大型企业构建的战略步骤：（二）一体化与大型企业构建的战略步骤：一体化是企业扩大规模、形成大型企业的发展战略，一体化是企业扩大规

25、模、形成大型企业的发展战略，企业的多元化属于一体化的战略。企业的多元化属于一体化的战略。1分散风险：多元化战略有利于“分散风险”（risk spreading），提高经营安全率。2避免反垄断法规的制裁：许多国家通常以某一产业的市场集中度来界定垄断企业。企业实行多元化能避免受反垄断法规的制裁。3发挥企业的优势和潜能：通过多元化实行跨产业经营，有利于充分发挥这些资源优势，拓宽业务空间及领域，给企业带来新的成长机遇和利润增长点。（三）企业实行多元化的动机（三）企业实行多元化的动机1 1企业应具有进入新产业的技术和管理知识企业应具有进入新产业的技术和管理知识2 2企业应具有协调不同产业的业务的能力企业

26、应具有协调不同产业的业务的能力3 3实行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来实行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来的各种成本的各种成本史玉柱，一个多元化失败的案例史玉柱，一个多元化失败的案例（四）范围经济对多元化战略的制约（四）范围经济对多元化战略的制约案案 例：例：史玉柱：在中国，多元化的企业成功的没在中国，多元化的企业成功的没几个，搞多元化百分之百失败。几个，搞多元化百分之百失败。 潮流：越来越多的企业开始放弃以前的单越来越多的企业开始放弃以前的单一化战略，投向多元化的怀抱。这份名单一化战略，投向多元化的怀抱。这份名单包括：海尔、美的、联想、春兰、包括：海尔、美的、联想、春兰、 创维

27、、五粮液等。创维、五粮液等。 分歧：但在做多元化但在做多元化“加法加法”的洪流中，的洪流中，却有不少中国企业开始踩刹车，开始做多却有不少中国企业开始踩刹车，开始做多元化元化“减法减法”，比如联想、创维等。，比如联想、创维等。中国企业到底能不能走多元化？如能走，出路又在何方?史玉柱和多元化出路史玉柱和多元化出路案例见教材41-42页。 结合本案例，请讨论下面问题：1试以我国汽车产业为例，谈谈企业应采用一次性投入方式（一次到位），还是逐步投入、滚动发展方式实现规模经济？2企业进行规模经济决策时应考虑那些约束条件？案例分析：规模经济是案例分析：规模经济是中国汽车产业的陷阱？中国汽车产业的陷阱？n规模

28、经济与范围经济的成因与不经济的成因规模经济与范围经济的成因与不经济的成因? ? n解释动态有效规模曲线图（规模经济曲线解释动态有效规模曲线图（规模经济曲线U U型呈型呈L L型型化的原因），如何理解化的原因），如何理解“有效规模只有在一个相对有效规模只有在一个相对静止状态下才有研究意义静止状态下才有研究意义”这句话的内涵这句话的内涵? ?n写出规模经济与范围经济的判定系数公式，说明判写出规模经济与范围经济的判定系数公式，说明判定方法。定方法。n一体化与大型企业集团建立的关系一体化与大型企业集团建立的关系n分析企业适度规模的决定因素及决定方式分析企业适度规模的决定因素及决定方式本章复习思考题本章

29、复习思考题案例分析案例分析中国汽车工业的规模经济性思考中国汽车工业的规模经济性思考中国汽车产业规模不经济的成因有哪些？中国汽车产业规模不经济的成因有哪些？如何理解如何理解“随着经济全球化的发展，随着经济全球化的发展，规规模经济模经济的最低限度被大大提升了的最低限度被大大提升了” ？如何才能快速提高中国汽车工业的规模经如何才能快速提高中国汽车工业的规模经济？济？第二节第二节 市场结构（市场结构（S S）第二要素）第二要素市场集中市场集中一、一般集中与市场集中一、一般集中与市场集中二、市场集中度的测定指标二、市场集中度的测定指标三、影响市场集中的主要因素三、影响市场集中的主要因素四、市场集中与利润

30、率关系四、市场集中与利润率关系五、中国产业集中度的实证分析五、中国产业集中度的实证分析一、一般集中与市场集中一、一般集中与市场集中一般集中一般集中特定市场中各类经济资源向大企业聚集的现象，一般特定市场中各类经济资源向大企业聚集的现象，一般意意味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较高的影味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较高的影响力。响力。市场集中市场集中描述特定市场中卖者或买者的规模结构，是反映特定市描述特定市场中卖者或买者的规模结构，是反映特定市场集中程度的指标，场集中程度的指标，特定产业中若干家最大企业所具有的经济支配能特定产业中若干家最大企业所具有的经济

31、支配能力，通过若干家最大企业的销售额等指标在整个产业经济总量中所占力，通过若干家最大企业的销售额等指标在整个产业经济总量中所占的比重反映出来。的比重反映出来。1.1.“市场集中度市场集中度” ” ：反映在特定的产业或市场中，买者或卖者具有怎样反映在特定的产业或市场中，买者或卖者具有怎样的相对规模结构的经济指标。的相对规模结构的经济指标。由于买方集中仅限于某些特殊产业，因由于买方集中仅限于某些特殊产业，因此产业组织理论对市场集中度的研究主要集中于卖方集中度。此产业组织理论对市场集中度的研究主要集中于卖方集中度。2.2.若干家最大企业的销售额、产值、员工数量、利润等若干家最大企业的销售额、产值、员

32、工数量、利润等是常用的衡量集是常用的衡量集中度的指标中度的指标一般集中与市场集中的区别与联系：一般集中与市场集中的区别与联系：1.1.一般集中包括市场集中，集中程度的指标，与垄断势力的形成密切相一般集中包括市场集中，集中程度的指标，与垄断势力的形成密切相关。关。2.2.但高一般集中度通常并不意味着市场竞争性的缺失（可能是大企业之但高一般集中度通常并不意味着市场竞争性的缺失（可能是大企业之间的竞争），而市场集中度则反映特定市场间的竞争），而市场集中度则反映特定市场企业规模分布信息，反映企业规模分布信息，反映大企业的市场占有率与某种市场占有率内企业的数目等，能较好反映大企业的市场占有率与某种市场占

33、有率内企业的数目等，能较好反映企业在市场中的地位或势力，所以通常能反映市场竞争的激烈程度。企业在市场中的地位或势力，所以通常能反映市场竞争的激烈程度。二、市场集中度的衡量指标二、市场集中度的衡量指标（一）绝对集中度衡量指标（一）绝对集中度衡量指标综合反映企业数综合反映企业数量和资源份额非均等的指标量和资源份额非均等的指标 反映产业内规模处于前几位的若干家大企业的反映产业内规模处于前几位的若干家大企业的有关数值（生产量、销售量、资产量、职工累计有关数值（生产量、销售量、资产量、职工累计数等）占整个市场的份额。数等）占整个市场的份额。 CRCRn n= =(i=1.(i=1.n)n)X Xi i

34、/ /(i=1.(i=1.N)N)X Xi i (nN) (nN) CRCRn n ： i i产业中前产业中前n n家最大的企业的有关数值家最大的企业的有关数值占全产占全产业总数的份额。（业总数的份额。（0 0 CRCRn n 1,=75% =75% 轿车、卷烟等轿车、卷烟等高度集中寡占型高度集中寡占型 65% 65% CRCR4 4 75% 75% 轮胎、洋酒等轮胎、洋酒等中上集中寡占型中上集中寡占型 50% 50% CRCR4 4 65% 65% 钢材、轴承等钢材、轴承等中下集中寡占型中下集中寡占型 35% 35% CRCR4 4 50% 50% 肉制品等肉制品等低集中寡占型低集中寡占型

35、30% 30% CRCR4 4 35% 35% 面粉、鞋类等面粉、鞋类等原子型原子型 CRCR4 4 30% 30% 纺织品、服装等纺织品、服装等绝对集中度衡量指标评价：绝对集中度衡量指标评价：优点：优点：测定容易；测定容易；CRCRn n能反映产业内规模最大的几家企业的情况。能反映产业内规模最大的几家企业的情况。缺点：缺点：不能反映产业内全部企业的规模分布状况；不能反映产业内全部企业的规模分布状况；当当n n取值不同时，会得出不同的市场集中度结论。取值不同时，会得出不同的市场集中度结论。（二）相对集中度指标（二）相对集中度指标( (反映产业内企业规模分布状况反映产业内企业规模分布状况) )

36、1 1、洛伦茨曲线、洛伦茨曲线（Lorenz Curve)Lorenz Curve)A A、是一条反映从小到大规是一条反映从小到大规模企业所占市场份额点模企业所占市场份额点的连接。的连接。B B、曲线越凸向右下角，表、曲线越凸向右下角，表明市场集中度越高，与明市场集中度越高，与边线重合，独家垄断；边线重合，独家垄断； C C、当产业内所有企业当产业内所有企业 规模都相同时，洛伦茨规模都相同时，洛伦茨曲线与对角线重合。曲线与对角线重合。 2 2、基尼系数（基尼系数（GiniGini Coefficient) Coefficient)基尼系数基尼系数GiGi= = 洛伦茨曲线与对角线围成的面积洛伦

37、茨曲线与对角线围成的面积 / / 对角线以下的三角形面积对角线以下的三角形面积= = S / D S / D （ 0 0 GiGi11）基尼系数含义：基尼系数含义： GiGi与市场集中度成正比：与市场集中度成正比：企业规模分布的差异越大，市场集中度越高。企业规模分布的差异越大，市场集中度越高。 GiGi =0 =0：曲线与对角线重合，产业内所有企业规模完全相同；曲线与对角线重合，产业内所有企业规模完全相同； GiGi =1 =1：曲线与边线重合，产业被独家企业垄断。曲线与边线重合，产业被独家企业垄断。相对集中度指标的评价相对集中度指标的评价基尼系数基尼系数S S的大小的大小并不代表特定市场中并

38、不代表特定市场中唯一的企业规模分布：唯一的企业规模分布：基尼系数基尼系数S=0S=0，也也可能是不同的企业集可能是不同的企业集中度情况：中度情况：2 2家企业，每家家企业，每家50%50%份额；或份额；或 4 4家家 各各25%25%；1010家企业家企业各各10%10%；或；或100100家各家各1%1%，其基尼系数，其基尼系数S S均等于均等于0 0公式：公式：HI=HI=(i(i=1.N) =1.N) （x xi i/X/X）2 2x xi i: :产业中第产业中第i i 位企业有关规模（销售额等）的数值位企业有关规模（销售额等）的数值X X：市场总规模（总销售额）市场总规模（总销售额）

39、N N：该产业中的企业总数该产业中的企业总数HIHI实质上是行业内所有企业所占市场份额的平方和，实质上是行业内所有企业所占市场份额的平方和， 给每个企业的市场份额一个权数给每个企业的市场份额一个权数( (x xi i/X)/X)，规模越大的企，规模越大的企业得到的权数也越大：业得到的权数也越大： 完全垄断条件下，完全垄断条件下， x xi i = X = X ，HI=1HI=1； 产业中企业数越多且规模越接近，产业中企业数越多且规模越接近，x xi i越趋于越趋于0 0，HIHI趋于趋于0 0；当市场中企业规模相同，当市场中企业规模相同，x x1 1= x= x2 2= .x= .xn n时，

40、时，HI=n/nn =1/nHI=n/nn =1/n3 3、赫芬达尔指数、赫芬达尔指数HIHI（HerfindahlHerfindahl index index）对市场集中度的分析考虑到了市场中全部企业的规模状况，对市场集中度的分析考虑到了市场中全部企业的规模状况，而非仅考虑大企业；而非仅考虑大企业；它给大规模企业以更大权数，它给大规模企业以更大权数，HIHI大，则通常反映产业内大规大，则通常反映产业内大规模企业的存在；模企业的存在；在产业内企业规模相同的情况下，基尼系数均等于在产业内企业规模相同的情况下，基尼系数均等于0 0，不能，不能反映实际差别，而反映实际差别，而HIHI指数值却能真实反

41、映出产业的集中度情指数值却能真实反映出产业的集中度情况。例如：况。例如： 2 2家企业各占家企业各占50%50%的市场份额，则：的市场份额，则： HI HI1 1 =0.5 =0.52 2+0.5+0.52 2 = 0.5 = 0.5 集中度高集中度高 5 5家企业各占家企业各占20%20%市场情况下：市场情况下： HIHI2 2=0.2=0.22 2+0.2+0.22 2+0.2+0.22 2+0.2+0.22 2+0.2+0.22 2=1/n=1/5=0.2=1/n=1/5=0.2集中度低集中度低赫芬达尔（赫芬达尔（HIHI）指数评价：指数评价：HIHI给规模较大的企业（给规模较大的企业（

42、 Xi / XXi / X）以更大的权数（自己的）以更大的权数（自己的倍数，即平方），可以反映两个企业合并为一个企业，倍数，即平方），可以反映两个企业合并为一个企业，即使市场份额总量不变而市场支配力加大的事实。即使市场份额总量不变而市场支配力加大的事实。例如：两家独立的企业分别占有例如：两家独立的企业分别占有30%30%的市场份额，对市场的的市场份额，对市场的支配力总和为支配力总和为0.30.32 +2 +0.30.32 2=0.18=0.18，而当其合并为一家企业，而当其合并为一家企业时，对市场的支配力增加到时，对市场的支配力增加到(0.3+0.3)(0.3+0.3)2 2= =0.60.6

43、2 2=0.36=0.36人们常用人们常用1000010000乘以份额的平方和来使得地表达乘以份额的平方和来使得地表达HHIHHI指数指数例如：美国规定，对于例如：美国规定，对于HHIHHI高于高于18001800的市场，政府有可能对的市场，政府有可能对使指数提高使指数提高50-10050-100个点的合并进行干预；对个点的合并进行干预；对HHIHHI在在1000-1000-18001800的市场，一项合并若使指数提高的市场，一项合并若使指数提高100100点，政府就要进点，政府就要进行调查；对于行调查；对于HHIHHI低于低于10001000的市场，政府不会对合并进行的市场，政府不会对合并进

44、行干预干预。赫芬达尔（赫芬达尔（HIHI）指数的运用指数的运用（三）市场集中度的测定程序（三）市场集中度的测定程序第一步，限定第一步，限定市场（或产业）范围市场（或产业）范围: :需求角度看的市场范需求角度看的市场范围；一般将需求交叉弹性高的商品群定义为同一市场或产围；一般将需求交叉弹性高的商品群定义为同一市场或产业（从统计年鉴上找数据，但可能存在供需矛盾：供给角业（从统计年鉴上找数据，但可能存在供需矛盾：供给角度看的市场范围指具有相国生产工艺与流程的企业的集合度看的市场范围指具有相国生产工艺与流程的企业的集合体）；还需注意开放市场中的地理范围定义，贸易修正的体）；还需注意开放市场中的地理范围

45、定义，贸易修正的集中度集中度第二步，确定具体的资源变量：如销售收入；员工人数；第二步，确定具体的资源变量：如销售收入；员工人数；资产；增加值等。（每种指标的优缺点分析）资产；增加值等。（每种指标的优缺点分析）第三步，确定具体集中度的统计方法：建议绝对与相对集第三步，确定具体集中度的统计方法：建议绝对与相对集中度指标相结合中度指标相结合三、影响市场集中的主要因素三、影响市场集中的主要因素分析目前我国以下三个行业的集中分析目前我国以下三个行业的集中度情况，说明原因。度情况，说明原因。铁路运输电视机生产零售业 市场集中度是产业市场容量与规模经市场集中度是产业市场容量与规模经济要求的济要求的“函数函数

46、”：某产业市场集中度某产业市场集中度 = = 规模经济要求规模经济要求/ /市场容量市场容量一般影响因素：一般影响因素：企业策略：垄断与反垄断的动机与影响企业策略：垄断与反垄断的动机与影响不同的市场集中不同的市场集中度形成不同的市场势力度形成不同的市场势力政策法规：国家政策与法制因素的影响（中性）政策法规：国家政策与法制因素的影响（中性）市场需求因素：市场容量（抵消大企业集中的趋势，小企业市场需求因素：市场容量（抵消大企业集中的趋势，小企业也能有成长的机会）也能有成长的机会）产业技术经济特征产业技术经济特征具体影响因素：具体影响因素：产业成熟度产业成熟度成熟产业集中度稳定成熟产业集中度稳定兼并

47、兼并兼并初期集中度高，随后下降兼并初期集中度高，随后下降初始集中度初始集中度高的上升可能性小高的上升可能性小规模扩张情况规模扩张情况理论上说大企业难以利用规模扩张机会理论上说大企业难以利用规模扩张机会产品款式、差异化、广告支出等产品款式、差异化、广告支出等促进市场集中的因素促进市场集中的因素产业的规模经济性产业的规模经济性在一个市场容量既定，且在一个市场容量既定，且规模经济要求高的产业中，市场集中度一般较高规模经济要求高的产业中，市场集中度一般较高 企业垄断的动机企业垄断的动机在位企业强烈的垄断动机将在位企业强烈的垄断动机将促使市场集中度提高促使市场集中度提高产业较高的进入壁垒产业较高的进入壁

48、垒在位企业人为设置较高在位企业人为设置较高的进入壁垒也是产业集中度提高的重要因素的进入壁垒也是产业集中度提高的重要因素阻碍市场集中的因素阻碍市场集中的因素市场容量扩大趋势市场容量扩大趋势最小有效规模经济点不变时，市场容量与集中最小有效规模经济点不变时，市场容量与集中度成反比；度成反比；市场容量不变时，规模经济与集中度成正比。市场容量不变时，规模经济与集中度成正比。在一个迎合经济与需求发展需要的新兴产业中，在一个迎合经济与需求发展需要的新兴产业中，由于市场容量的不断扩大，一般市场集中度较由于市场容量的不断扩大，一般市场集中度较难提升。难提升。企业维护主权的愿望企业维护主权的愿望中性因素中性因素政

49、府经济政策、产业政策、法律法规的影响：政府经济政策、产业政策、法律法规的影响：政府的促进集中政策：专利法、许可证制度、关税、非关政府的促进集中政策：专利法、许可证制度、关税、非关税壁垒税壁垒政府的限制集中政策：反托拉斯法、中小企业保护法政府的限制集中政策：反托拉斯法、中小企业保护法技术进步因素的影响：技术进步因素的影响：一方面在位企业使用先进的技术设施可借此提高竞争优势，一方面在位企业使用先进的技术设施可借此提高竞争优势，扩大市场占有率，促进市场集中；扩大市场占有率，促进市场集中；另一方面技术进步改变了产业技术经济特征，使某些传统另一方面技术进步改变了产业技术经济特征，使某些传统垄断型产业呈现

50、出竞争的特性，产业（甚至是规模效益极垄断型产业呈现出竞争的特性，产业（甚至是规模效益极为明显的自然垄断产业）分割成为可能，成为竞争型产业，为明显的自然垄断产业）分割成为可能，成为竞争型产业，集中度下降（如光纤技术、无绳电话的出现对于电信产业集中度下降（如光纤技术、无绳电话的出现对于电信产业的意义）。的意义）。广告及差别化因素的影响：广告及差别化因素的影响：大企业的广告宣传带来产业市场集中度的提高；大企业的广告宣传带来产业市场集中度的提高；中小企业的广告宣传会降低现有产业市场集中度。中小企业的广告宣传会降低现有产业市场集中度。四、市场集中与企业利润率关系四、市场集中与企业利润率关系 实证发现，两

51、者在大多数情况下存在某种正相实证发现，两者在大多数情况下存在某种正相关关系：关关系：集中度越高集中度越高现有企业规模越大现有企业规模越大一般情一般情况下产业整体利润率越高。况下产业整体利润率越高。关系机理分析：关系机理分析：对于对于“集中度集中度- -利润率假说利润率假说”的不同观点：的不同观点：贝恩用贝恩用19511951年数据的研究结论年数据的研究结论集中度越高，集中度越高，企业利润也越高；企业利润也越高；迈克尔迈克尔曼用曼用1950-19601950-1960年数据对贝恩结论的再次年数据对贝恩结论的再次证实证实布罗曾（布罗曾（BrozenBrozen) )等的异议等的异议随着时间的推移，

52、随着时间的推移，集中度与利润率两者关联的密切度可能下降；集中度与利润率两者关联的密切度可能下降；德姆塞茨的看法德姆塞茨的看法市场集中与利润率的正相关市场集中与利润率的正相关是有条件的，只有在市场集中度达到相当水平是有条件的，只有在市场集中度达到相当水平（50%50%以上）时，才有正相关关系；以上）时，才有正相关关系；传统哈佛学派贝恩的观点传统哈佛学派贝恩的观点市场（垄断）势力说：某市场（垄断）势力说：某一产业的市场集中度越高，大企业间越容易达成串谋价一产业的市场集中度越高，大企业间越容易达成串谋价格，从而取得较高的垄断利润率。格，从而取得较高的垄断利润率。芝加哥学派经济学家的观点芝加哥学派经济

53、学家的观点效率说：在市场集中度效率说：在市场集中度较高的产业中，大企业可以比中小企业获得更多的利润，较高的产业中，大企业可以比中小企业获得更多的利润，是因为大企业高效率的经营能取得成本优势；同时强调是因为大企业高效率的经营能取得成本优势；同时强调哈佛学派的高集中度也只有在高进入壁垒下才能带来高哈佛学派的高集中度也只有在高进入壁垒下才能带来高利润。利润。你赞同你赞同“市场势力说市场势力说”还是还是“效率说效率说”？的剖析与认识？的剖析与认识？对对“集中度集中度- -利润率假说利润率假说”成因的不同解释成因的不同解释*五、中国产业市场集中度的实证分析五、中国产业市场集中度的实证分析（一）两极分化的

54、集中度现状：（一）两极分化的集中度现状：一方面，传统政府管制产业（如铁路、民航、一方面，传统政府管制产业（如铁路、民航、电信、电力等）市场集中度过高，竞争不足；电信、电力等）市场集中度过高，竞争不足；另一方面，一般竞争性产业过于分散，缺乏上另一方面，一般竞争性产业过于分散，缺乏上规模与档次的有国际竞争力的大企业，市场集规模与档次的有国际竞争力的大企业，市场集中度偏低：改革开放以来，我国一般产业（如中度偏低：改革开放以来，我国一般产业（如家电业、零售业等）的市场集中度持续下降，家电业、零售业等）的市场集中度持续下降，远远低于发达国家；远远低于发达国家；八十年代中、美两国主要产业市场集中度八十年代

55、中、美两国主要产业市场集中度实证分析实证分析（资料来源：杨公朴、夏大慰产业经济学教程（资料来源：杨公朴、夏大慰产业经济学教程横向：中国与美国分行业横向：中国与美国分行业CR4CR4对比对比制造业部门制造业部门美国美国%（82年）年）中国中国%（84年）年）汽车工业汽车工业9717卷烟业卷烟业9015发电机制造发电机制造8462啤酒和饮料啤酒和饮料7710肥皂和洗涤剂肥皂和洗涤剂6015棉织业棉织业413水泥水泥312（二）中国产业集中度低的成因分析（二）中国产业集中度低的成因分析P47P47案例分析案例分析中国汽车工业集中度中国汽车工业集中度讨论：讨论：1.1.中国汽车工业集中度低的主要原因中

56、国汽车工业集中度低的主要原因2.2.影响我国未来汽车市场集中度的因素影响我国未来汽车市场集中度的因素3.3.改变低集中度的主要对策改变低集中度的主要对策（如何评价中国产业发展进程中的重复建设（如何评价中国产业发展进程中的重复建设问题；动态剖析集中度指标与企业规模的问题；动态剖析集中度指标与企业规模的关系）关系）客观原因客观原因市场的动态扩大市场的动态扩大主观原因主观原因一是体制原因一是体制原因导致导致“公用地灾难公用地灾难”的发生：现行财政体制下的的发生：现行财政体制下的地方保护主义、个人行为的非理性化。地方保护主义、个人行为的非理性化。二是市场经济、市场机制发育不成熟，产业规模化发展受阻二是

57、市场经济、市场机制发育不成熟，产业规模化发展受阻由产业技术、经济、组织、销售等方面特点组成的产业经济由产业技术、经济、组织、销售等方面特点组成的产业经济性壁垒不成熟，市场进入盲目；性壁垒不成熟，市场进入盲目；缺乏必要的市场竞争、交易规则，政府调控体系欠完备，政缺乏必要的市场竞争、交易规则，政府调控体系欠完备，政策导向需要进一步明确；策导向需要进一步明确；要素市场发展不完善，资源流动尚存在一定的障碍，阻碍了要素市场发展不完善，资源流动尚存在一定的障碍，阻碍了企业兼并、重组式扩大。企业兼并、重组式扩大。三是企业自身发展能力不足，自我组织能力弱三是企业自身发展能力不足，自我组织能力弱优胜劣汰机制不健

58、全，尤其是国企改造难度大优胜劣汰机制不健全，尤其是国企改造难度大企业以兼并、扩张为特征的自我组织、发展能力弱企业以兼并、扩张为特征的自我组织、发展能力弱 （二）中国产业集中度低的成因（二）中国产业集中度低的成因（王慧炯（王慧炯产业组织及有效竞争产业组织及有效竞争，中国经济出版社。），中国经济出版社。）什么是什么是“公用地灾难公用地灾难”“公用地灾难公用地灾难”模型：美国学者格雷特模型：美国学者格雷特哈丁于哈丁于19681968年提年提出出内容：他设计了一个向一切人开放的牧场，并从理性的牧内容：他设计了一个向一切人开放的牧场，并从理性的牧羊人角度考察了这个公开牧场的结构，每个牧羊人都从他羊人角度

59、考察了这个公开牧场的结构，每个牧羊人都从他的牲畜中获得直接利益，并且承担当大家普遍过度放牧导的牲畜中获得直接利益，并且承担当大家普遍过度放牧导致公用地退化所产生的成本的一部分，这就促使他增加更致公用地退化所产生的成本的一部分，这就促使他增加更多的牲畜。多的牲畜。结论：哈丁说结论：哈丁说“在信奉公用地自由化的社会中，每个人都在信奉公用地自由化的社会中，每个人都追求各自的最大利益，这就是灾难所在。每个人都被锁在追求各自的最大利益，这就是灾难所在。每个人都被锁在一个迫使他在有限范围内无节制地增加牲畜的制度中，毁一个迫使他在有限范围内无节制地增加牲畜的制度中，毁灭是所有人都奔向的目的地。灭是所有人都奔

60、向的目的地。”体制的原因导致国内一些大企业，尤其是大型国有企业发体制的原因导致国内一些大企业，尤其是大型国有企业发展环境相对紧张；区域经济活动分散化、市场分割，国内展环境相对紧张；区域经济活动分散化、市场分割，国内一般企业难以有足够的实力发展成为大企业。一般企业难以有足够的实力发展成为大企业。第三节第三节 市场结构（市场结构（S S）第三要素）第三要素进入与退出壁垒进入与退出壁垒本节基本内容本节基本内容一一. .进入壁垒的含义与影响因素进入壁垒的含义与影响因素二二. .退出壁垒的含义与影响因素退出壁垒的含义与影响因素三三. .壁垒的福利效应分析壁垒的福利效应分析* *四四. .中国产业进入与退

61、出壁垒研究中国产业进入与退出壁垒研究一一. .进入壁垒进入壁垒( (Barriers to EntryBarriers to Entry）（一）基本含义（一）基本含义（二）主要种类（二）主要种类（三）衡量方法（三）衡量方法什么是进入壁垒？什么是进入壁垒？新企业是否进入某一具体产业，取决于新企业是否进入某一具体产业，取决于进入动机进入动机+ +竞争能力竞争能力两两大要素，任何会降低潜在进入者动机和能力的因素都构成了大要素，任何会降低潜在进入者动机和能力的因素都构成了进入障碍。进入障碍。 产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，不同的产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，不同的研究视

62、角可以有不同的定义：研究视角可以有不同的定义：一些学者下的定义：一些学者下的定义：1 1、贝恩（贝恩（Bain)Bain)的定义：从长远看，已有厂商能将价格提高到的定义：从长远看，已有厂商能将价格提高到最小成本之上销售，却不引起潜在进入者进入的那些因素。最小成本之上销售，却不引起潜在进入者进入的那些因素。2 2、弗格森（弗格森（FergsonFergson) )的定义：那些使新进入厂商无利可图，而的定义：那些使新进入厂商无利可图，而原有厂商却可以将价格定在高于边际成本并获取长期利润的原有厂商却可以将价格定在高于边际成本并获取长期利润的因素构成进入壁垒，将因素构成进入壁垒，将“价格超过边际成本价

63、格超过边际成本”作为检验是否作为检验是否存在壁垒的基础。存在壁垒的基础。3 3、施蒂格勒、施蒂格勒( (Stigler)Stigler) 定义：是一种成本，准备进入某一产业定义：是一种成本，准备进入某一产业的新厂商必须承担，而已在该产业的厂商无须承担的成本。的新厂商必须承担，而已在该产业的厂商无须承担的成本。4 4、中国学者、中国学者杨治杨治定义：新企业进入时遇到的种种不利因素。定义：新企业进入时遇到的种种不利因素。我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持而使在位者能够持续地

64、获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。高集中度的因素。进入壁垒一般针对某一特定的产业或企业，且专门针对进入壁垒一般针对某一特定的产业或企业，且专门针对竞争对手间的关系，反映产业内已有企业与准备进入企竞争对手间的关系，反映产业内已有企业与准备进入企业之间的竞争关系；业之间的竞争关系；进入壁垒一般可理解为新企业进入某一产业，相对于原进入壁垒一般可理解为新企业进入某一产业，相对于原有的在位企业而言，所遇到的种种不利因素，这些不利有的在位企业而言，所遇到的种种不利因素，这些不利因素成为阻碍新企业进入的障碍。因素成为阻碍新企业进入的障碍。进入壁垒的种类具有多样性，壁垒高低随着外界环境的进入壁垒

65、的种类具有多样性，壁垒高低随着外界环境的改变具有可变性；改变具有可变性；进入壁垒的高低进入壁垒的高低会改变行业市场集中度，进而影响市场会改变行业市场集中度，进而影响市场结构。结构。(通常情况下进入壁垒高市场集中度也高）通常情况下进入壁垒高市场集中度也高）进入壁垒的特性进入壁垒的特性:（二）进入壁垒的影响因素（成因）（二）进入壁垒的影响因素（成因） 第一类，结构性（第一类，结构性（经济性）进入壁垒经济性）进入壁垒（进入障碍：客观）（进入障碍：客观） 第二类，策略性（第二类，策略性（非经济性）进入壁垒非经济性）进入壁垒（进入障碍：人为改变竞争环境）（进入障碍：人为改变竞争环境） 按照进入壁垒的成因

66、把它划分为两类：按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。经济性进入壁垒经济性进入壁垒（结构性进入障碍）（结构性进入障碍） 种类：种类： 规模经济壁垒规模经济壁垒绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒必要的资本量壁垒必要的资本量壁垒网络效应壁垒网络效应壁垒 产品差异化壁垒产品差异化壁垒 法律法规等法律法规等*第一：绝对成本优势壁垒第一：绝对成本优势壁垒含义：不论产量怎样变化，原有企业都能以比新含义：不论产量怎样变化，原有企业都能以比新企业低的单位成本从事生产和经销活动，新企业企业低的单位成本从事生产和经销活动，新企业总是处于不利地位，亦即原有企

67、业具有绝对成本总是处于不利地位，亦即原有企业具有绝对成本优势。优势。产量新进入者的需求曲线原企业的平均成本新企业的平均成本原有企业与潜在企业间的绝对成本差价格与成本1 1、原材料原材料的稀缺性、排他性占有，新企业需要付的稀缺性、排他性占有，新企业需要付出更高的价格或到距离更远的地方购买才能获得；出更高的价格或到距离更远的地方购买才能获得；2 2、老企业凭借、老企业凭借专利专利等控制先进的生产技术（专利等控制先进的生产技术（专利技术一般被认为是产生绝对成本优势的一个重要技术一般被认为是产生绝对成本优势的一个重要原因）；原因）；3 3、老企业对现有销售、老企业对现有销售渠道渠道、专业、专业人才人才

68、等的控制；等的控制；4 4、新企业通常筹资困难，、新企业通常筹资困难，筹资成本筹资成本较高。较高。绝对成本优势的来源绝对成本优势的来源(相对于已有企业，新进入企业成本为什么总是较高？相对于已有企业，新进入企业成本为什么总是较高？)第二：规模经济壁垒第二：规模经济壁垒含义：新进入企业受各种原因的限制，生产初期含义：新进入企业受各种原因的限制，生产初期很难使自己的成本达到规模经济点的低成本，获很难使自己的成本达到规模经济点的低成本，获得规模效益，从而使新企业在与老企业竞争中处得规模效益，从而使新企业在与老企业竞争中处于不利地位。于不利地位。成因：成因：新企业进入的规模困境分析新企业进入的规模困境分

69、析新企业进新企业进入初期为何通常难以获得规模效益？入初期为何通常难以获得规模效益？未能达到最低规模经济未能达到最低规模经济产量进入：面临相对于原产量进入：面临相对于原有企业市场进入成本较高的困难；有企业市场进入成本较高的困难；以大于或至少等于最低规模以大于或至少等于最低规模产量进入：面临市场产量进入：面临市场供应大量增加，产品价格大幅度下跌（剩余需求供应大量增加，产品价格大幅度下跌（剩余需求曲线分析）；或是必须设法抢占原有厂商市场份曲线分析）；或是必须设法抢占原有厂商市场份额。此举于新企业均可能得不偿失，销售困难，额。此举于新企业均可能得不偿失，销售困难，利润减少。利润减少。此两难的困境使新企

70、业进入压力大，构成规模经此两难的困境使新企业进入压力大，构成规模经济壁垒。济壁垒。新企业进入高规模经济要求产业所面临的两难困境：新企业进入高规模经济要求产业所面临的两难困境：新企业进入可能导致价格下跌（教材P50剩余需求曲线分析）D2D1AC产量产量价价格格P1P20 (Q2-Q1) Q1 Q2D1为原需求曲为原需求曲线线D2为新企业的剩为新企业的剩余需求曲线余需求曲线新企业进入导致行业供给量增加，市场价格从新企业进入导致行业供给量增加，市场价格从P1跌至跌至P2，甚至可能低于平均成本甚至可能低于平均成本规模经济壁垒的三大影响因素分析规模经济壁垒的三大影响因素分析： A A、实现规模经济所需的

71、产量实现规模经济所需的产量OQOQ：与规模经济壁垒成正比与规模经济壁垒成正比B B、在企业产量小于规模经济产在企业产量小于规模经济产量量 OQ OQ时，平均成本时，平均成本ACAC斜率的大斜率的大小小: :与规模经济壁垒成正比与规模经济壁垒成正比, ,ACAC斜率越大，反映未达规模经斜率越大，反映未达规模经济产量时企业的损失越大济产量时企业的损失越大C C、市场容量市场容量OMOM：与规模经济壁垒成反比与规模经济壁垒成反比以钢铁与肥皂两大产品生产以钢铁与肥皂两大产品生产情况对比为例情况对比为例规模经济壁垒高低对市场结构的影响规模经济壁垒高低对市场结构的影响以下三行业规模经济壁垒高低如何？以下三

72、行业规模经济壁垒高低如何？ 发电机发电机 彩电彩电 零售业零售业规模产量要求规模产量要求市场容量市场容量规模经济壁垒规模经济壁垒集中度情况集中度情况 高高 中中 低低大大 高高 小小小小 大大 大大高高 中中 低低结论：产品的结论：产品的市场容量市场容量和和由企业自身生产技术条件由企业自身生产技术条件决定规模产量要求决定规模产量要求是影响市场集中度的两大主要因是影响市场集中度的两大主要因素。规模经济壁垒必须与市场容量相结合，才是影素。规模经济壁垒必须与市场容量相结合，才是影响市场结构的重要因素。响市场结构的重要因素。第三，必要的资本量壁垒第三，必要的资本量壁垒含义：含义： 新企业进入市场所必须

73、投入的资本。必要资本新企业进入市场所必须投入的资本。必要资本量越大，新企业筹资越不易，资本费用也越高，量越大，新企业筹资越不易，资本费用也越高，进入市场的难度也就越大。进入市场的难度也就越大。新企业进入不同产业的必要资本量分析新企业进入不同产业的必要资本量分析 取决于产业、产品的生产技术条件、要素条件。取决于产业、产品的生产技术条件、要素条件。产品差异化的含义产品差异化的含义(Product Differentiation) 同一产业内存在相互竞争关系的企业生产的产品由于在质同一产业内存在相互竞争关系的企业生产的产品由于在质量、款式、性能、销售服务、信息提供和消费者偏好等方量、款式、性能、销售

74、服务、信息提供和消费者偏好等方面存在着差异，从而导致产品间不完全替代的状况。面存在着差异，从而导致产品间不完全替代的状况。产品差异化的表现产品差异化的表现 1 1、产品的实体差异与消费者的心理差异、产品的实体差异与消费者的心理差异 2 2、在假定企业产品具有同质性的前提下，一般较多地指、在假定企业产品具有同质性的前提下，一般较多地指消费者对产品的心理差异，如偏好、忠诚度等。消费者对产品的心理差异，如偏好、忠诚度等。差异化对产业组织差异化对产业组织SCPSCP三要素的影响三要素的影响第四，产品第四，产品差异化壁垒差异化壁垒产品差别化对市场结构的影响产品差别化对市场结构的影响在位企业差别化策略提高

75、了市场进入壁垒，改变在位企业差别化策略提高了市场进入壁垒，改变了企业利润分配关系；了企业利润分配关系；对特定产品需求的影响：改变了特定产品需求曲对特定产品需求的影响：改变了特定产品需求曲线的形状，成为企业创造竞争优势的法宝，构筑线的形状，成为企业创造竞争优势的法宝，构筑产品差别化是企业重要的非价格竞争策略；产品差别化是企业重要的非价格竞争策略；对市场集中度的双重影响：现有不同规模企业实对市场集中度的双重影响：现有不同规模企业实施差别化策略，会带来不同的市场集中情况。施差别化策略，会带来不同的市场集中情况。对企业行为的影响对企业行为的影响1 1、不存在差别化的产品不可能持久保持价格差别，企业促销

76、、不存在差别化的产品不可能持久保持价格差别，企业促销广告也将最终失去作用。在位企业实施差异化策略，对产品、广告也将最终失去作用。在位企业实施差异化策略，对产品、商标、信誉、销售渠道等控制，新企业进入构成了事实的障商标、信誉、销售渠道等控制，新企业进入构成了事实的障碍，原有企业有望获得绝对成本优势。碍，原有企业有望获得绝对成本优势。2 2、产品差别化条件下的企业行为：产业内在位企业之间独立、产品差别化条件下的企业行为：产业内在位企业之间独立性增大、协调性的减弱：性增大、协调性的减弱：企业在制定价格上具有独立性，结合广告宣传的作用，其产企业在制定价格上具有独立性，结合广告宣传的作用，其产品可能有较

77、高的价格品可能有较高的价格企业对市场、价格具备垄断能力，垄断的可能性大大提高企业对市场、价格具备垄断能力，垄断的可能性大大提高企业在销售策略、产品策略制定上有更大的自主性企业在销售策略、产品策略制定上有更大的自主性对市场绩效的影响对市场绩效的影响差别化促进了产业技术进步；策略的普遍实施，可带来产差别化促进了产业技术进步；策略的普遍实施，可带来产品质量、功能的提升，更多地满足消费者的需求。品质量、功能的提升，更多地满足消费者的需求。为创造差别化可能增加广告费用支出，增加了企业的销售为创造差别化可能增加广告费用支出，增加了企业的销售成本；成本；差别化一方面直接决定了不同企业利润水平的差异，另一差别

78、化一方面直接决定了不同企业利润水平的差异，另一方面在位企业通过实施差别化，可能加大进入壁垒而使方面在位企业通过实施差别化，可能加大进入壁垒而使产业平均利润率水平上升。产业平均利润率水平上升。产品差别化的度量指标产品差别化的度量指标产品的可替代性产品的可替代性需求的交叉弹性系数：需求的交叉弹性系数： 在在i i产品的价格不变的前提下，弹性系数产品的价格不变的前提下，弹性系数QijQij与产品的差别与产品的差别化成反比化成反比: :交叉弹性系数越大，差别化越小，反之则越大交叉弹性系数越大，差别化越小，反之则越大. .广告密度：广告密度： 广告在产品差别化中的作用是向顾客传递有关产品价格、广告在产品

79、差别化中的作用是向顾客传递有关产品价格、质量、功能、服务等多方面的信息，形成消费偏好，从而增质量、功能、服务等多方面的信息，形成消费偏好，从而增大并最终实现产品差别化。大并最终实现产品差别化。 广告密度广告密度 = = 产品广告费用的绝对金额产品广告费用的绝对金额 / / 产品销售额产品销售额广告密度与差别化成正比：好的广告向顾客传递的是产品差广告密度与差别化成正比：好的广告向顾客传递的是产品差别化信息。别化信息。网络效应壁垒网络效应壁垒等（新教材P55）1、直接的网络效应：消费方规模经济，消费方数量增大导致的网络价值增大效应。消费方规模经济2、间接网络效应：用户增加使产品的互补品数量增加价格

80、降低产生的价值。非经济性进入壁垒非经济性进入壁垒或称或称行为性行为性或或策略性策略性进入壁垒进入壁垒企业行为企业行为政府行为政府行为企业行为企业行为在位企业设置的进入壁垒在位企业设置的进入壁垒在位企业的阻止进入策略在位企业的阻止进入策略 指寡占型市场中企业通过影响竞争对手行为进而改变指寡占型市场中企业通过影响竞争对手行为进而改变竞争环境的行为。建立在竞争环境的行为。建立在非合作博弈理论非合作博弈理论和和信息经济学信息经济学的基础之上的基础之上 由于新企业进入决策取决于对进入以后所能获得的实由于新企业进入决策取决于对进入以后所能获得的实际利润的预测，寡头垄断行业中的原有企业通过相互协际利润的预测

81、，寡头垄断行业中的原有企业通过相互协调，采取一些特殊的策略行为，阻止新企业进入，形成调，采取一些特殊的策略行为，阻止新企业进入，形成阻止进入壁垒。阻止进入壁垒。 在位企业阻止进入的具体做法及评析在位企业阻止进入的具体做法及评析第一，影响未来成本策略（第一，影响未来成本策略（成本结构及对手成本）成本结构及对手成本）A A、过剩生产能力投资过剩生产能力投资（Entry-Limit InvestmentEntry-Limit Investment或称阻止进入或称阻止进入投资）在潜在需求较大的产业，在位企业预先通过扩大投资，投资）在潜在需求较大的产业，在位企业预先通过扩大投资，经常性地保持一定过剩的生

82、产能力，以便在新企业进入时随经常性地保持一定过剩的生产能力，以便在新企业进入时随时降价，阻止对手进入。时降价，阻止对手进入。B B、干中学干中学( ( Entry-Limit Pricing Entry-Limit Pricing；或称；或称阻止进入定价策略阻止进入定价策略）在位企业先制定较低的行业统一价格，降低产业进入预期利在位企业先制定较低的行业统一价格，降低产业进入预期利润，从而实现以价格手段阻止进入润，从而实现以价格手段阻止进入 案例：格兰仕的降价策略案例：格兰仕的降价策略C C、提高对手成本：提高对手成本：在位企业通过垂直一体化策略、利用政府管在位企业通过垂直一体化策略、利用政府管制

83、、利用互补品和配件生产的有利条件；提高行业工资水平制、利用互补品和配件生产的有利条件；提高行业工资水平和其他价格等，提高竞争对手成本，使对手处于成本劣势。和其他价格等，提高竞争对手成本，使对手处于成本劣势。D D、专利收买策略专利收买策略在位企业收买专利，甚至是相对于本企业生产在位企业收买专利，甚至是相对于本企业生产技术而言已经过时的专利。技术而言已经过时的专利。合理性评析：合理性评析：格兰仕降价快镜头格兰仕降价快镜头19961996年年8 8月，月，平均降幅平均降幅40%40%，推动微波炉在国内市场的普及，推动微波炉在国内市场的普及，当年实现产销当年实现产销6565万台，战场占有率超过万台，

84、战场占有率超过35%35%；19971997年年1010月，月，第二次大降价，降幅在第二次大降价，降幅在29-40%29-40%之间，使其当年之间，使其当年的市场占有率达到的市场占有率达到47.6%47.6%，产量增到，产量增到198198万台；万台；19981998年年5 5月，月，以以“买一赠三买一赠三”和抽奖等形式进行变相降价，和抽奖等形式进行变相降价，并逐步将市场重心转移至海外，其时，年产量达到并逐步将市场重心转移至海外，其时，年产量达到450450万台，万台，市场占有率达到市场占有率达到60%60%以上；以上；20002000年年6 6月，月，中档产品降幅高达中档产品降幅高达40%4

85、0%；1010月，高端市场及市场月，高端市场及市场最畅销的主力型高档微波炉降降幅接近最畅销的主力型高档微波炉降降幅接近40%40%；20012001年年4 4月，月，推出推出300300元以下微波炉，再次令淡季市场空前火元以下微波炉，再次令淡季市场空前火爆；爆；20022002年年1 1月，月，高档机（数码温控王）价格再降高档机（数码温控王）价格再降30%30%，高档机价，高档机价格直逼其他品牌中低档产品的价格；加上数码光波、太空格直逼其他品牌中低档产品的价格；加上数码光波、太空金刚、白金刚等高新技术产品的上市及热销金刚、白金刚等高新技术产品的上市及热销连续降价的结果：连续降价的结果：格兰仕格

86、兰仕“封杀封杀”整个微波炉市场。整个微波炉市场。第二，影响未来需求结构的阻止进入策略第二，影响未来需求结构的阻止进入策略1、产品扩散、产品扩散潜在进入者难以找到其他可以获利潜在进入者难以找到其他可以获利的空间而放弃进入的空间而放弃进入2、提高转换成本、提高转换成本消费者转换的学习成本、优惠消费者转换的学习成本、优惠折扣、心理成本、交易成本等折扣、心理成本、交易成本等3、利用长期契约锁定用户产品需求、利用长期契约锁定用户产品需求第三，影响潜在进入者信念的进入阻止策略第三，影响潜在进入者信念的进入阻止策略原有企业操纵信息，影响进入者的信息推断。原有企业操纵信息，影响进入者的信息推断。政府行为：政府

87、行为：政策性进入壁垒政策性进入壁垒行政性进入壁垒行政性进入壁垒 公共特许权公共特许权( (public franchise)public franchise)；特许专利；特许专利一是组织策略，如新企业开业审批、申领执照一是组织策略，如新企业开业审批、申领执照 二是进口限制措施：关税、许可证二是进口限制措施：关税、许可证法律、法规设置的进入障碍法律、法规设置的进入障碍 日本大型零售店铺立地法日本大型零售店铺立地法大店法大店法 美国等有商业网点听证会美国等有商业网点听证会此类壁垒企业难以采用营销手段克服。此类壁垒企业难以采用营销手段克服。高集中度高集中度+ +超额利润超额利润= =高进入壁垒高进入

88、壁垒集中度高低的定性描述集中度高低的定性描述第一，超额利润（经济利润）是否存在。这是市场经济条件第一，超额利润（经济利润）是否存在。这是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素动机。动机。第二，高集中度是否存在。如果一个产业中企业数量很多、第二，高集中度是否存在。如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入

89、。但使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产是如果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。业中必然存在进入壁垒。（三）进入壁垒的判断标准与衡量方法（三）进入壁垒的判断标准与衡量方法经济性进入壁垒的衡量方法经济性进入壁垒的衡量方法1 1、描述性衡量法：贝恩等分产业对其进入壁垒情、描述性衡量法：贝恩等分产业对其进入壁垒情况进行的经验性总结（根据壁垒涉及指标综合评况进行的经验性总结（根据壁垒涉及指标综合评价）价）2 2、价格扭曲率指标法：、价格扭曲率指标法：R=R=（P- PJP- PJ）/PJ=P/PJ/P

90、J=P/PJ 3 3、超额利润指标法：、超额利润指标法：RR= =（P-LACP-LAC）/LAC/LAC2 2、价格扭曲率指标法、价格扭曲率指标法长期情况下，若原有厂商能使价格始终保持在竞长期情况下，若原有厂商能使价格始终保持在竞争价格以上，溢价部分的大小（价格扭曲程度）可争价格以上，溢价部分的大小（价格扭曲程度）可以反映产业进入壁垒的大小以反映产业进入壁垒的大小价格扭曲率分析图价格扭曲率分析图MR=MCMR=MC时的时的Q QL L产量是垄断产量是垄断企业的最优产量，对应企业的最优产量，对应的价格的价格P PL L是绝对壁垒下是绝对壁垒下的完全垄断价格；的完全垄断价格； MC=ACMC=A

91、C时的时的Q QJ J产量是完全产量是完全竞争市场上企业的产量，竞争市场上企业的产量，对应的价格对应的价格P PJ J是完全无是完全无壁垒竞争市场上企业的壁垒竞争市场上企业的价格价格; ; 企业实际价格企业实际价格P(PP(PJ JPPP10% 农机、卷烟、农机、卷烟、 汽车等汽车等 较高进入壁垒产业较高进入壁垒产业 6-9% 钢铁、铜、钢铁、铜、 炼油、肥皂等炼油、肥皂等 中等进入壁垒产业中等进入壁垒产业 3-5% 水泥、面粉、水泥、面粉、 低进入壁垒产业低进入壁垒产业 1-2% 人造丝等人造丝等 非经济性进入壁垒的衡量法非经济性进入壁垒的衡量法人为的进入障碍是一种动态的猜测过程，针对人为的

92、进入障碍是一种动态的猜测过程，针对具体某个新企业而言，不同的新企业面对原有具体某个新企业而言，不同的新企业面对原有的企业往往会遭遇不同的进入障碍。的企业往往会遭遇不同的进入障碍。二二. .退出壁垒退出壁垒( (BarriesBarries to Exit to Exit）（一）含义：（一）含义：退出：企业不再作为某种产品的供给者，而从有退出：企业不再作为某种产品的供给者，而从有关行业撤离。关行业撤离。种类：积极退出和被迫退出两种。种类：积极退出和被迫退出两种。退出方式：退出方式：一次性全部退出一次性全部退出视业务情况逐步退出视业务情况逐步退出通过兼并退出通过兼并退出退出壁垒：退出壁垒： 如果在

93、长期不景气行业或衰退行业中存在经营业如果在长期不景气行业或衰退行业中存在经营业绩不佳但又难以退出的情况，则叫存在退出壁垒。绩不佳但又难以退出的情况，则叫存在退出壁垒。（二）成因成因专用资产的沉淀性导致退出沉没成本太大，企业不专用资产的沉淀性导致退出沉没成本太大，企业不得不维持原来的生产；得不维持原来的生产；想一想：沉没成本想一想：沉没成本(Sunk Cost)(Sunk Cost)与固定成本与固定成本(Fixed (Fixed Cost)Cost)的区别与联系的区别与联系退出的固定成本：如职工解雇难度大退出的固定成本：如职工解雇难度大战略性退出壁垒：违约成本高或企业信誉损失严重战略性退出壁垒：

94、违约成本高或企业信誉损失严重政府和社会壁垒：法律、政策上的退出限制政府和社会壁垒：法律、政策上的退出限制市场发育不完善，缺乏完善的生产要素市场与产权市场发育不完善，缺乏完善的生产要素市场与产权交易环境交易环境想一想：产业政策有时候为什么会限制退出？想一想：产业政策有时候为什么会限制退出？其他：如信息、管理、情感等其他：如信息、管理、情感等（三）度量（三）度量1 1、生产能力过剩度、生产能力过剩度（企业设备闲置率大于正常值）（企业设备闲置率大于正常值） 正常情况下，企业正常设备闲置率在正常情况下，企业正常设备闲置率在2030%2030%左右左右2 2、亏损企业率、亏损企业率（亏损面过高而短期难以

95、解决）（亏损面过高而短期难以解决）亏损企业率亏损企业率= =亏损企业数亏损企业数/ /产业内企业总数产业内企业总数3 3、退出率与净退出率、退出率与净退出率退出率退出率= =退出企业数退出企业数/ /新老企业总数新老企业总数净退出率净退出率= =（退出企业数（退出企业数- -新进入企业数）新进入企业数）/ / 新老企业总数新老企业总数上述指标均与退出壁垒成反比上述指标均与退出壁垒成反比（四）进入与退出壁垒的关系（四）进入与退出壁垒的关系一般情况下，两者呈正相关性，表现为一定程度的重复性一般情况下，两者呈正相关性，表现为一定程度的重复性和关联性；和关联性；例外情况：如某些设备处在租赁条件下，高进

96、入壁垒的产例外情况：如某些设备处在租赁条件下，高进入壁垒的产业沉没成本（退出成本）并不高。业沉没成本（退出成本）并不高。三三. . 进入与退出壁垒的福利效应进入与退出壁垒的福利效应（对市场结构、行为、绩效的影响）（对市场结构、行为、绩效的影响） 企业进入退出市场，实质上是资源重新配企业进入退出市场，实质上是资源重新配置的一种方式，所以对社会福利影响大。置的一种方式，所以对社会福利影响大。“哈佛学派哈佛学派”对壁垒的观点：对壁垒的观点： 进退壁垒、利润率、市场集中度三者呈正相关关系，壁垒进退壁垒、利润率、市场集中度三者呈正相关关系，壁垒越高，产业市场集中度就越高，产业内企业越易通过串谋获越高，产

97、业市场集中度就越高，产业内企业越易通过串谋获取超额垄断利润；高集中度下若利润率快速上升，则意味着取超额垄断利润；高集中度下若利润率快速上升，则意味着进入壁垒的提高，垄断因素增强。（集中度进入壁垒的提高，垄断因素增强。（集中度- -利润率假说）利润率假说）“芝加哥学派芝加哥学派”对壁垒的观点：对壁垒的观点： 高集中度并不一定会形成垄断，只有当高集中度与高壁垒高集中度并不一定会形成垄断，只有当高集中度与高壁垒同时并存，垄断才可能出现，垄断者才有可能通过制定垄断同时并存，垄断才可能出现，垄断者才有可能通过制定垄断价格获取垄断利润。价格获取垄断利润。可竞争市场理论的出现：可竞争市场理论的出现： 鲍莫尔

98、、潘札、威利格等（鲍莫尔、潘札、威利格等（BaumolBaumol，PanzarPanzar，WilligWillig，19821982）提出的：关于无壁垒高集中度市场的竞争性）提出的：关于无壁垒高集中度市场的竞争性（一）理论：（一）理论：基本思想：若某产业进入壁垒很低，尽管产业内只有一基本思想：若某产业进入壁垒很低，尽管产业内只有一家企业，该企业也只能制定竞争性价格，否则就增强其家企业，该企业也只能制定竞争性价格，否则就增强其他企业进入动机，仍会迫使其降价。如果存在潜在进入他企业进入动机，仍会迫使其降价。如果存在潜在进入者的压力，在位企业不能获得超额利润，其定价和生产者的压力，在位企业不能获

99、得超额利润，其定价和生产资源配置都是有效率的市场。所以维持低进入壁垒是解资源配置都是有效率的市场。所以维持低进入壁垒是解决规模经济与竞争冲突矛盾的关键。决规模经济与竞争冲突矛盾的关键。理论意义：（主要内容）理论意义：（主要内容）1.1.在可竞争市场上不存在超额利润。在可竞争市场上不存在超额利润。 2.2.在可竞争市场上不存在任何形式的生产和管理上的在可竞争市场上不存在任何形式的生产和管理上的X X低效低效率率（XInefficiencyXInefficiency）。3.3.可竞争市场理论为政府放松管制，降低行政性进入壁垒可竞争市场理论为政府放松管制，降低行政性进入壁垒提供了政策思路提供了政策思

100、路“可竞争市场理论可竞争市场理论”（P375P375）假设条件：假设条件：1.1.企企业业进进入入和和退退出出市市场场完完全全自自由由，相相对对于于现现有有企企业业潜潜在在进进入入者在生产技术、产品质量、成本等方面不存在劣势；者在生产技术、产品质量、成本等方面不存在劣势；2.2.潜潜在在进进入入者者能能够够根根据据现现有有企企业业的的价价格格水水平平评评价价进进入入市市场场的的盈利可能；盈利可能；3.3.潜潜在在进进入入者者能能够够采采取取“打打了了就就跑跑”（hit hit and and runrun）的的策策略，不存在退出市场的障碍。略，不存在退出市场的障碍。（二）进入壁垒的福利效应（二

101、）进入壁垒的福利效应（教材（教材P65-66P65-66，图析），图析）从长期看，进入壁垒从长期看，进入壁垒对资源配置的双重影响：对资源配置的双重影响：正面影响：从效率增长和产业技术进步的角度来正面影响：从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的进入壁垒和产业集中度可使企业的经看，适度的进入壁垒和产业集中度可使企业的经营活动具有相对的稳定性，有利于技术创新和产营活动具有相对的稳定性，有利于技术创新和产业技术进步，降低资源重新配置的成本，提高资业技术进步，降低资源重新配置的成本，提高资源配置净收益。源配置净收益。反向影响：进入壁垒与垄断力量相联系，产业进反向影响：进入壁垒与垄断力量相联系，产业进

102、入壁垒越高，进入越困难，进入的企业也就愈少，入壁垒越高，进入越困难，进入的企业也就愈少，从而愈容易产生垄断。反之则进入越容易，进入从而愈容易产生垄断。反之则进入越容易，进入的企业愈多，产生垄断的可能性就较低。的企业愈多，产生垄断的可能性就较低。退出壁垒使市场配置资源的作用弱化，因为：退出壁垒使市场配置资源的作用弱化，因为：市场效率的提高，一方面来自企业内部配置效率的改市场效率的提高，一方面来自企业内部配置效率的改进，另一方面也来自对低效企业的淘汰。进，另一方面也来自对低效企业的淘汰。如果退出壁垒过高，企业退出的手段不成熟，不完善，如果退出壁垒过高，企业退出的手段不成熟，不完善，将会直接导致产业

103、调整的步伐受阻。将会直接导致产业调整的步伐受阻。资源大量资源大量滞留于低效益企业导致的资源配置失当。滞留于低效益企业导致的资源配置失当。退出壁垒的福利效应退出壁垒的福利效应进入与退出壁垒的关系进入与退出壁垒的关系低退出壁低退出壁垒高退出壁高退出壁垒低低进入壁入壁垒易易进易出，易出，收益低但收益低但稳定定易易进难出，出，收益低且收益低且风险大大 高高进入壁入壁垒难进易出，易出，收益高且收益高且稳定定难进难出，出，收益高且收益高且风险大大四四. .当前中国产业的进入与退出壁垒当前中国产业的进入与退出壁垒某些行业正常的进入壁垒失效，企业盲目进入情某些行业正常的进入壁垒失效，企业盲目进入情况较为严重；

104、（在某些经济性进入壁垒较低的竞况较为严重；（在某些经济性进入壁垒较低的竞争性领域尤其严重：中国零售业的问题）争性领域尤其严重：中国零售业的问题）某些行业政府行政性进入壁垒过高，并由此带来某些行业政府行政性进入壁垒过高，并由此带来一系列不良后果（中国自然垄断产业的问题）；一系列不良后果（中国自然垄断产业的问题）；由于体制与市场众多方面的原因，较多的行业退由于体制与市场众多方面的原因，较多的行业退出壁垒高，退出成本大，企业之间存在过度竞争，出壁垒高，退出成本大，企业之间存在过度竞争，经济效益差，社会资源难以实现产业间的自由流经济效益差，社会资源难以实现产业间的自由流动、优化配置。（要素市场不完善，

105、市场竞争不动、优化配置。（要素市场不完善，市场竞争不成熟，传统工业产权制度改革难度大、企业负债成熟，传统工业产权制度改革难度大、企业负债率高等）率高等）现状情况:第第一一，规规模模经经济济壁壁垒垒。商商贸贸流流通通企企业业的的规规模模经经济济受受不不同同的的经经营营方方式式、不不同同的的经经营营业业态态、不不同同的的营营业业地地点点等等众众多多因因素素的的影影响响，成成本本构构成成中中的的固固定定成成本本可可大大可可小小，流流动动资资金金往往往往显显得得更更为为重重要要，所所以以流流通通企企业业的的规规模模弹弹性性较较大大，规规模模经经济济壁壁垒垒不不明明显；显；第第二二，必必要要的的资资本本

106、量量壁壁垒垒。同同样样的的理理由由，小小规规模模商商贸贸企企业业初初始始进进入入必必要要的的资资本本量量相相对对而而言言要要求求也也不不高高，资资本本筹筹集集难难度度远远低低于于其其他他规规模模经经济济要要求求高高的的产产业业，故故其其必必要要的的资资本本量量壁壁垒垒亦亦不高；不高；第第三三，产产业业差差别别化化壁壁垒垒。由由于于流流通通企企业业的的经经济济活活动动主主要要是是从从事事商商品品的的经经营营，随随着着经经济济的的发发展展，市市场场的的成成熟熟，企企业业一一般般均均能能组组织织到到市市场场所所需需要要的的各各种种商商品品，其其物物理理性性能能的的产产业业差差别别化化壁垒也是很低的；

107、壁垒也是很低的；第第四四，绝绝对对费费用用壁壁垒垒。绝绝对对费费用用壁壁垒垒发发生生在在新新进进入入产产业业寻寻找找供供应应商商、签签约约、履履约约、员员工工培培训训等等方方面面，可可以以想想见见，这这些些费费用用对对处处在在买买方方市市场场的的流流通通领领域域而而言言，也也难难以以构构成成企企业业进进入入的的障碍。障碍。举例举例:中国零售业的壁垒分析中国零售业的壁垒分析第五，第五，非经济性行政、法律壁垒非经济性行政、法律壁垒 对于我国商贸流通产业而言，经济性壁垒均不能成立，对于我国商贸流通产业而言，经济性壁垒均不能成立，能构成有效进入壁垒的，唯有政府规制，离开了政府行政、能构成有效进入壁垒的

108、，唯有政府规制，离开了政府行政、法律的进入规制，只要产业有利可图，存在利润空间，各法律的进入规制，只要产业有利可图，存在利润空间，各类型企业、各种来源的资金的蜂拥而入就不足为奇。类型企业、各种来源的资金的蜂拥而入就不足为奇。 事实上是，改革开放以来，我国各级政府主管部门对商事实上是，改革开放以来，我国各级政府主管部门对商贸流通业的放松规制一直是最积极、最彻底的，几乎是一贸流通业的放松规制一直是最积极、最彻底的，几乎是一放到底，进入规制政策基本全线撤退。放到底，进入规制政策基本全线撤退。 直接后果：直接后果： 过度竞争，盲目引进，过度竞争，盲目引进，WTO背景下，商业服务业面临全背景下，商业服务业面临全面开放，隐含国内产业安全危机。面开放，隐含国内产业安全危机。思考：思考：“后后”时代中国流通领域有效竞争市场结构的时代中国流通领域有效竞争市场结构的构造（政策建议）构造（政策建议） 课后要求：什么是进入与退出壁垒什么是进入与退出壁垒? ?进入壁垒分别有哪几种形式进入壁垒分别有哪几种形式? ? 进入壁垒的衡量指标分析（作图分析价格扭曲率进入壁垒的衡量指标分析（作图分析价格扭曲率的含义及其在壁垒分析中的作用）的含义及其在壁垒分析中的作用）分析进入与退出壁垒的福利效应分析进入与退出壁垒的福利效应案例分析，思考教材案例案例分析，思考教材案例淘宝网在电子商务淘宝网在电子商务中的胜出中的胜出