EMS国家注册审核员培训讲义PPT429

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1、EMSEMS国家注册审核员培国家注册审核员培训讲义训讲义PPT429PPT429UITC-EMS-B/1自我介绍自我介绍p姓名p学历及专业p工作单位p工作经历和EMS/QMS/OHSMS经历p学习目的p对培训的要求注：每人不得超过一分钟2UITC-EMS-B/1课程介绍共十二章第一章：环境管理体系概述第二章：ISO14001环境管理体系标准第三章：环境保护的法律、法规第四章；审核概论第五章；审核启动第六章：文件评审第七章：现场审核准备第八章：第一阶段现场审核第九章；第二阶段现场审核第十章：审核后续活动的实施第十一章；环境管理体系认证过程第十二章；审核员注册管理的通用要求3UITC-EMS-B/

2、1培训方法培训方法p直接授课p小组活动p书面作业p独立练习p角色扮演 4UITC-EMS-B/1考核方式介绍p连续评价： - 学习态度-15 - 口头表述-25 - 书面作业-25 - 角色扮演-20 - 课堂纪律15p评价依据： 70分以下为C级（不及格） 7090分为B级 90分以上为A级5UITC-EMS-B/1考核方式介绍p笔试： 题型 选择题：10110分（标准部分5分、审核部分-5分） 判断题：10110分（标准部分5分、审核部分-5分） 填空题；51- 5分（标准部分的判断题） 简答题：35分和215分45分 按例题：56分；- 30分（4个判标、1个跟踪题） 时间 2小时 合格

3、分 70分6UITC-EMS-B/1考核依据p评价依据 培训通过：连续评价B级以上，笔试70分以上。 补 考：连续评价B级以上，笔试不及格，允许 补考一次。 培训不通过：连续评价C级（不允许补考，连续评价 不合格的学员必须重新参加另一次全课程的培训） 或笔试不合格（允许补考一次）7UITC-EMS-B/1学习要求p积极参与培训全过程p上课时应将手机、BP机关闭或调节到振动档p不迟到、不早退、不缺勤p不从事与培训无关的活动p课堂内禁止吸烟8UITC-EMS-B/1第一章环境管理体系概述北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制9UITC-EMS-B/1第一节ISO 14000环境管理系列标准产生

4、的背景北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制10UITC-EMS-B/1ISO14000C产生的背景p全球环境恶化带来的压力p国际社会对环境问题采取对策和行动pISO/TC207成立p各国标准的出台推动了ISO14000系列标准的发展p1996年910月正式颁布了五项标准11UITC-EMS-B/1环境问题的恶化全球环境问题p温室效应与气候变化p酸雨p臭氧层破坏p有毒有害化学物质污染与越境转移p海洋污染和海洋保护问题p生物多样性破坏与保护问题p生态环境恶化12UITC-EMS-B/1环境问题的恶化 我国的环境状况p环境污染依然严重 A水污染 B大气污染 C噪声污染 D固体废物污染p 生态恶

5、化和资源破坏 A林草植被破坏，土地退化 B水生态失调，旱涝灾害频繁 C海洋生态环境恶化 D农业、农村面源污染加剧 E非工业点源 F城市生态脆弱13UITC-EMS-B/1国际社会对环境问题采取对策和行动p1972年6月5日到16日，在瑞士首都斯德哥尔摩召开的联合国人类环境会议，通过了人类环境宣言和世界环境行动计划p1992年6月联合国在巴西里约热内卢召开环境与发展大会，通过了气候变化框架公约、 生物多样性公约、 21世纪议程等重要文件14UITC-EMS-B/1ISO/TC207的成立p1990年国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）提出了“环境与安全”问题，而且被认为是目前 标准

6、化工作最紧迫的课题之一p1991年ISO/IEC成立了“环境战略咨询组（ISO/SAGE）” 1992年12月SAGE向ISO技术委员会建议；制定一个与质量管理体系方法相类似的环境管理体系方法，以帮助企业改善环境行为，消除贸易壁垒，促进贸易发展p1993年6月正式成立TC20715UITC-EMS-B/1ISO 14000产生的基础pISO 9000质量管理体系与质量保证标准（1987年）p环境标志和绿色产品p清洁生产p英国的环境管理体系标准（BS7750，1992年颁布）p欧盟的环境管理体系和审核制度p （EMAS，1993年6月颁布，1995年四月生效）16UITC-EMS-B/1第二节I

7、SO 14000系列标准的构成北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制17UITC-EMS-B/1ISO 14000标准的组成分会 名称（标准子系统） 标准号SC1 环境管理体系（EMS） 1400114009SC2 环境审核（EA） 1401014019SC3 环境标志（EL） 1402014029SC4 环境行为评估（EPE） 1403014039SC5 生命周期评估（LCA） 1404014049SC6 术语和定义（T&D） 1405014059WG1 产品标准中的环境因素（EAPS）WG2 可持续森林备用 140601410018UITC-EMS-B/1环境管理体系标准pGB/T24

8、001-1996 idt ISO 14001：1996 环境管理体系 规范及使用指南pGB/T24001-1996 idt ISO 14004：1996 环境管理体系 原则、体系和支持技术指南19UITC-EMS-B/1ISO14001和14004关系pISO14001是规范，ISO14004是指南 ISO14001只提出EMS的要求，ISO14004指出方法和途径； ISO14001要求必须满足，ISO14004不是必须的； ISO14001是认证审核准则，ISO14004不是。pISO14001标准的运行模式是描述EMS建成后的运行状态的，ISO14004标准的运行模式是描述EMS的建立过

9、程。20UITC-EMS-B/1ISO14001和ISO9001的关系相同点：p管理性标准，而非技术性标准p自愿性的国际标准p运行模式相同p组织整个管理体系的一部分p可以运行第三方认证的标准p都以过程控制为基础，要求文化体系21UITC-EMS-B/1ISO14001和ISO9001的联系不同点：p对象：ISO9001标准的承诺对象是顾客 ISO14001标准的承诺对象是相关方p管理的内容： ISO9001标准控制的核心是产品的质量 ISO14001标准控制的核心是环境因素22UITC-EMS-B/1质量和（或）环境管理体系审核指南GB/T19011-2003/ISO19011：2002本标准

10、代替GB/T 19021.1-1993质量体系审核指南 第1部分：审核GB/T 19021.2-1993 质量体系审核指南 第2部分：质量体系审员的评定准则GB/T 19021.3-1993 质量体系审核指南 第3部分：审核工作管理GB/T 24010-1996环境审核指南 通用原则GB/T 24011-1996环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核GB/T 24012-1996环境审核指南 环境审核员资格要求23UITC-EMS-B/1与所代替的六项标准相比主要有以下变化 1.范围的变化 2.结构的变化 3.内容的变化 此标准为实现审核员双重资格和两体系同时审核提供了依据，而且是促进管理体

11、系一体化的重要措施24UITC-EMS-B/1北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制第二章ISO14001环境体系标准25UITC-EMS-B/1第一节ISO 14001标准概述北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制26UITC-EMS-B/1ISO14001组成ISO 前言引 言1 . 范围2 . 引用标准3 . 定义4 . 环境管理体系要求附录A（提示的附录）规范使用指南附录B（提示的附录）ISO14001与ISO9001的关系附录C（提示的附录）文献目录27UITC-EMS-B/1引言p有效的环境管理需要组织实施结构化的管理体系p标准的应用遵循自愿原则，不增加，不改变组织的法律责

12、任p标准的应用具有广泛的适用性p目的是支持环境保护和污染预防，协调环境保护与社会、经济 发展的关系p认证性标准，提出用于认证/注册和（或）自我声明的要求；p 标准未提出对环境表现（行为/绩效）的绝对要求；采用“标准”有助于但不能保证取得最优化结果；p环境管理体系不必独立于其他管理体系。28UITC-EMS-B/1范围 适用于下列愿望的组织：p实施、保持并改进环境管理体系p使自己确信能符合所声明的环境方针；p向外界展示符合性；p寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；p对符合“标准”的情况进行自我鉴定和自我声明。29UITC-EMS-B/1环境管理体系的运行模式（PDCA循环）环境方针环境因素

13、法律与其他要求目的和指标环境管理方案组织结构和职责培训、意识与能力信息交流环境管理体系文件文件控制运行控制应急准备和响应管理评审监测和测量不符合，纠正与预防措施记录环境管理体系审核持续改进PLANACTDOCHECK30UITC-EMS-B/1ISO14001特点p自愿原则p广泛适用性p灵活性p兼容性p全过程预防p持续改进原则31UITC-EMS-B/1环境管理体系运行的特点p体系实施的核心是持续改进p体系实施的重点是污染预防p体系实施的准绳是法律法规和其他要求p体系实施的关键是过程控制p体系实施的起点是领导者的承诺和重视p体系实施的依据是程序的管理32UITC-EMS-B/1第二节 术语和定

14、义北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制33UITC-EMS-B/1术语和定义 1、环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。34UITC-EMS-B/1术语和定义 2、环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生环境影响的环境因素。35UITC-EMS-B/1术语和定义 3、环境影响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务环境造成的任何有害或有益的变化.36UITC-EMS-B/1环境因素与环境影响的关系项 目环境因素环境影响

15、活动产品服务搬运危险化学品产品改进车辆维护化学品泄露产品体积减小减小废气排放土壤和水体污染节约自然资源降低大气污染37UITC-EMS-B/1术语和定义 4、环境方针 组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。38UITC-EMS-B/1术语和定义 5、环境目标 组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化.39UITC-EMS-B/1术语和定义 6、环境指标 直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或局部，如可行应予以量化。40UITC-EMS-B/1方针、目

16、标、指标的关系方针目的指标相对具体程度原则性的较具体的具体的相对时间长短长期的中期的中、短期的41UITC-EMS-B/1术语和定义7、组织 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、或企事业单位政府机构或社团，或上述单位的部分或结合体，无论其是法人团体，公营或私营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个 运行单位视为一个组织。42UITC-EMS-B/1术语和定义8、相关方 关注组织的环境表现（行为）或其环境表现（行为）影响的个人或团体。43UITC-EMS-B/1术语和定义 9、环境表现（行为） 组织基于其环境方针、目标和指标， 对它的环境因素进行控制所取得的可测 量的环境管

17、理体系结果。44UITC-EMS-B/110、污染预防 旨在避免、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料的替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。术语和定义45UITC-EMS-B/111、持续改进 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。术语和定义46UITC-EMS-B/1术语和定义12、环境管理体系 整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、策划活动、职

18、责、惯例、程序、过程和资源。47UITC-EMS-B/113、环境管理体系审核 客观地获取审核证据并以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报给管理者。术语和定义48UITC-EMS-B/1第三节环境管理体系要求北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制49UITC-EMS-B/14.1总要求组织应建立并保持环境管理体系本章描述了对环境管理体系的要求50UITC-EMS-B/1要素4.1要求与理解要点p建立按本标准的要求建立EMSp保持按本标准要求运行和持续改进所建立的EMS51UITC-EMS-B/14.2环

19、境方针 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：a. 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b. 包括对持续改进和污染预防的承诺；c. 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d. 提供建立和评审环境目标和指标的框架；e. 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f . 可为公众所获取。52UITC-EMS-B/1要素4.2要求与理解要点（1）p环境方针的内容要求：a .适宜性（适合于活动、产品服务的性质规模和环境影响）b .两个承诺c .一个框架53UITC-EMS-B/1要素4.2要求与理解要点（2）p 环境方针的管理要求：a .最高管理者负责制定方

20、针b .形成文件c .付诸实施（目标、指标、管理方案、运行控制）d .予以保持（惯彻执行、定期评审、适时修订）e .传达到员工（宣传、教育与培训、理解与落实）f .公众可获取（公开性）54UITC-EMS-B/14.3.1环境因素 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动，产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。 组织应及时更新这方面的信息。55UITC-EMS-B/1要素4.3.1要求与理解要点（1）p建立并保持程序：对环境因素的识别与评价，及其相关信

21、息的更新实行程序化管理；p识别环境因素：活动、产品或服务中的，可以控制和可望施加影响的，具有或可能具有环境影响的因素；p评价重要环境因素：具有或可能具有重要环境影响的；p及时更新有关环境因素识别与评价的信息：识别与评价环境因素的工作要动态适应客观变化；p将重要环境因素转化为具体的环境管理对象：如目标的制定；p环境因素的识别与评价的结果是建立环境管理体系的基础，评价出重要环境因素是实现体系其他要素的基础。56UITC-EMS-B/1要素4.3.1要求与理解要点（2） 识别环境因素应考虑识别环境因素应考虑p组织的活动、产品或服务中，以及组织所使用的产品或服务中， 可以控制和可望施加影响的环境因素，

22、包括具有或可能具有环境影响的因素；p三种时态（过去、现在、将来）下的环境因素；p三种运行装态（正常、异常、紧急）下的环境因素；p涉及七个方面环境问题的环境因素；如a向大气的排放、b向水体的排放、c废物管理、d土地污染、e原材料与自然资源的使用、f当地其他环境问题和社区性问题；g其他方面：如特别行业的特殊环境问题；p根据客观环境变化，及时更新环境因素的识别与评价。57UITC-EMS-B/1要素4.3.1要求与理解要点（3） 识别环境因素、确定环境影响的步骤与方法识别环境因素、确定环境影响的步骤与方法p识别环境因素、确定环境影响的步骤： a.选择和划分活动、产品或服务过程； b.识别活动、产品或

23、服务过程中的环境因素； c.确定环境影响；p识别环境因素的方法： a.过程分析法 b.工艺流程（物科衡算）分析 c.生命周期分析 d.对比法 e . 现场观察 f.问卷调查 g.其他58UITC-EMS-B/1要素4.3.1要求与理解要点(4) 环境因素识别时易被忽视的方面环境因素识别时易被忽视的方面p 产品中的环境因素p 服务中的环境因素p 异常和紧急状态下的环境因素p 能源、资源合理使用方面环境因素59UITC-EMS-B/1要素4.3.1要求与理解要点（5）重要环境因素评价依据重要环境因素评价依据环境方面环境方面p环境影响的规模p环境影响的严重程度p发生的概率p环境影响的持续时间60UI

24、TC-EMS-B/1要素4.3.1要求与理解要点（5）重要环境因素评价依据重要环境因素评价依据商业方面商业方面p环境法律法规p改变环境影响的技术难度p改变环境影响的经济承受力p改变对其他活动和过程将带来的影响p相关方关注p能增强竞争力的商业机遇大小p因环境问题使组织存在的风险大小61UITC-EMS-B/1要素4.3.1要求与理解要点(5) 重要环境因素评价方法重要环境因素评价方法p常用的评价方法：a.定性判断法b.定量打分法c.定性判断与定量打分相结合62UITC-EMS-B/1火车运煤储煤场输煤皮带磨煤机大气除尘锅 炉汽轮机发电机电 网捞渣机63UITC-EMS-B/1草捆喂料输送机切草机

25、筛选及除尘皮带或刮板输送机蒸煮喷放提取废液筛选漂白打浆施胶或染色造纸成品分切包装64UITC-EMS-B/14.3.2 法律与其他要求 组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。65UITC-EMS-B/1要素4.3.2要求与理解要点p建立并保持程序，对有关法律及其他要求的收集、适用性确认，建立获取渠道等工作进行程序化管理；p收集和识别与本组织的因素有关的法律及其他要求；p确定适用的法律及其他要求；p跟踪法律及其他要求的变化信息；p建立有效的获取渠道。66UITC-EMS-B/14.3.3 目标和指标 组织应针

26、对其内部每一个有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标与指标应形成文件。 组织在建立与评审环境目标是，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务运行和经营要求，以及各相关方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。67UITC-EMS-B/1要素4.3.3要求与理解要点（1）p建立并保持文件化的“目标和指标”；p目标和指标应针对各有关职能和层次；p目标和指标要具体、尽可能量化；p目标和指标要适时评审、修订、更新，以实现持续改进；p建立和评审目标和指标要依据：a.环境方针；b.法律及其他要求；c.重要环境因素；d.组织的规模、经济、技术、经营状况、

27、发展机会；e.相关的观点；p目标、指标应该与方针一致，应包括体现污染预防的目标和指标。68UITC-EMS-B/1要素4.3.3要求与理解要点（2） 目标、指标的建立与评审目标、指标的建立与评审p确定环境管理优先领域/项目建立目标、指标的重要基础；p应考虑法律及其他要求、重要环境因素、相关方的有关要求；p应该符合组织的实际，满足经济、技术可行性，考虑可达性；p应包括污染预防的内容；p目标、指标的设定应科学，尽可能设定适当的可测参数，或采用具有明确特征要求的定性描述，以使其具有可检验性。69UITC-EMS-B/14.3.4环境管理方案 组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理

28、方案，其中应包括： a. 规定组织的每一个有关职能和层次环境目标和指标的职责。 b. 实现目标和指标的方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。70UITC-EMS-B/1要素4.3.4要求与理解要点p制定并保持环境管理方案：规定如何实现目标和指标；p管理方案应具有可行性，以保证全部目标、指标的实现；p管理方案的内容应包括： a .与目标、指标相一致的有关职能与层次的职责； b . 为实现目标、指标而采取的方法、措施、资源配置，以及时间安排；p适时评审和修订管理以适应变化了的内、外部条件（新的开发，新的或修改

29、的活动、产品或服务），确保环境管理的持续适用性。71UITC-EMS-B/1目标、指标和管理方案的关系 a.目标、指标和管理方案的建立目标、指标和管理方案的建立环境方针承诺能源和原材料的有效利用优先项评审某工艺过程耗水量是国外先进水平的3倍目 标节约生产工艺过程用水量指 标一年内冲洗水量在现有基础上减少25%管理方案冲洗水回用（安装循环水装置，A过程水循环到B过程回用）72UITC-EMS-B/1目标、指标和管理方案的关系 b.方针、目标、指标和管理方案的相互关系 方针 目标 1 目标 m 指标 1 指标 n 方案 方案 措 施 1 措 施 r中期近期长期73UITC-EMS-B/14.4.1

30、 组织结构和职责 为便于环境管理工作的有效发展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并于以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源 ，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a. 确保按照本标准的规定建立、实施与运行环境管理体系要求； b. 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。74UITC-EMS-B/1要素4.4.1要求与理解要点p以文件形式规定个层次的职责、作用和权限，并于以传达：p最高管理者任命专

31、门的管理者代表（可不止一人，可专职或兼职），明确其作用、职责和权限，确保其：a.按“标准”要求建立、实施与保持体系；b.向最高管理者汇报体系运行情况，为体系改进提供依据；p各级管理者应确保为体系实施与保持提供必要的资源：人力、专业、技能和财务。75UITC-EMS-B/14.4.2 培训、意识与能力 组织应确定培训需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响所有人员都经过相应的培训。 应建立并保持一套程序，是处于每一有关职能和层次的人员都意识到：a.符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b.他们工作活动中实际的或潜在重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；c.他们在执行环境方

32、针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；d.偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作经验，胜任他担负的工作。76UITC-EMS-B/1要素4.4.2要求与理解要点p建立并保持程序：所有培训工作在程序的控制下进行，培训应收到预定效果，使组织的人员满足有关意识和能力的要求；p确定不同职能、层次人员的培训需求；p确认重要环境岗位人员，确保对其实施有效的培训；p按程序实施培训，确保对每一个有关职能和层次实现“标准”要求的a)、b)、c)、d)培训效果；p确定重要环境岗位人员所需的经验、培训水平和能力，确保其胜任工作；p应要求代表本组织工作的相关方

33、证实其员工已接受必要的培训。77UITC-EMS-B/14.4.3 信息交流 组织应建立并保持一套程序，用于有关环境因素和环境管理体系: a.组织内部个层次和职能间的内部信息交流 b.外部相关方联络的接收、文件形成和答复 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。78UITC-EMS-B/1要素4.4.3要求与理解要点p建立并保持程序：对与环境因素和环境管理体系信息的交流工作进行程序化管理；p根据各职能与层次的相互关系，确保有关的内部信息及时、有效准确的交流；p对于外部信息，确保有效的联络、成文和答复；p对于重要环境因素有关的外部信息，要认真处理，并记录有关处理决定。79UI

34、TC-EMS-B/1要素4.4.3要求与理解要点（2） 环境信息的主要类别环境信息的主要类别p内部信息： a.管理者环境承诺、决定和环境管理要求的信息； b.环境目标、指标管理方案的信息； c.职责和权限的信息； d.环境因素与环境影响及其更新的信息； e.运行控制和紧急状态的信息； f.体系运行的其他信息（培训、监测与测量、不符合纠 正与预防、内审与管理评审等）80UITC-EMS-B/1要素4.4.3要求与理解要点p外部信息： a.法律及其它要求变化的信息； b.需与外部相关方沟通、向其通报或与其联络的信息（相关方的要求或抱怨、组织运行的环境影响、应急计划及其它有关的环境事件或事宜、环境方

35、针及环境承诺、环境绩效评价等） c.市场环境需求变化的信息； d.可考虑交流的其他外部信息。81UITC-EMS-B/14.4.4 环境管理体系文件 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息： a .对管理体系核心要素及其相互作用的描述； b.查询相关文件的途径。82UITC-EMS-B/1要素4.4.4要求与理解要点（1）p应建立并保持结构化的体系文件，描述环境管理体系；p对文件形式的要求：书面或电子媒体，或两种形式并存；p充分描述核心要素；p它们之间的相互作用关系；p应明确获取相关文件的途径。 83UITC-EMS-B/1要素4.4.4要求与理解要点（2）p体系文件内容足够详尽；p明确各体

36、系要素的实施要求，明确各相关要素职责、工作程序、有关管理活动等关联和衔接关系；p根据组织实际，选择文件层次、形式；p可将环境体系文件与其他体系文件结合。84UITC-EMS-B/14.4.5 文件控制 组织应建立并保持一套程序，以控制本标志所要求的所有文件，从而确保： a .文件便于查找； b .对文件进行定期评审，必要时予以修订并有授权人确认其适宜性； c .凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本； d .迅速将失效文件所发放和适用的市场所撤回，或采取其他措施防止误用； e .由于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。 所有文件均须字迹清楚，

37、注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序和职责。85UITC-EMS-B/1要素4.4.5要求与理解要点p应建立并保存程序：对所有环境管理体系有关的文件进行有效管理（批准、发放、使用、保管、更改、作废、撤回）；p要求文件字迹清楚、标识明确、注明日期、规定留存期限并予以留存p文件管理的主要内容应包括； a .规定文件制定的程序和职责； b .明确文件定期评审、修订的职责和制度，保证文件的有效性、适应性，以及制定的连续性； c .明确文件的存放位置及查找的方法，并予以妥善保管； d .确保“关键岗位”可得到现行有效文件，确保

38、按正确文件操作； e .采取措施，确保及时从发放和使用场所收回失效文件，避免连续使用 f .具有法律性和（或）保留信息需要的失效文件，要标识清楚，以免误用。86UITC-EMS-B/14.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条件下运行。程序的建立应符合下述要求： a.对缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序； b.在程序中对运行标准予以规定； c.对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程

39、序与要求通报供方和承包方。87UITC-EMS-B/1要素4.4.6要求与理解要点（1）p建立并保持程序：对重要环境因素有关的运行与活动进行程序化管理，确保重要环境因素得到有效控制；p针对有关的运行与活动，策划程序，确保它们在程序控制下实施p运行控制程序应重点考虑： a .对没有程序指导可能偏离方针、目标的所有运行和活动制定指导程序，预防可能的偏离； b .对有关的运行和活动规定运行与操作的具体要求和标准； c .对相关方的产品或服务中可识别并评价出的重要环境因素，建立并保持程序和管理要求，并予以通报，使其行动符合组织的要求。88UITC-EMS-B/1要素4.4.6要求与理解要点（2）实现要

40、素的关键工作实现要素的关键工作q直接控制和改善与重要环境因素有关的运行与活动，是实现4.4.6要素的关键；q要科学、全面地识别并确定出与重要环境因素有关的运行以及相关的活动或过程；q针对所确定的运行与活动可能产生的环境影响，考虑控制环境影响的措施和预期效果，由此策划相应的控制程序，规定运行程序以及具体的操作要求和标准。89UITC-EMS-B/1要素4.4.6要求与理解要点（3） 运行控制可能的活动运行控制可能的活动q研究开发中的设计q采购q订立承包合同q原材料的搬运和储存q生产和维护q实验室工作q产品运输q能源供应q后勤服务q其他有关活动90UITC-EMS-B/1要素4.4.6要求与理解要

41、点（4） 可能的程序文件可能的程序文件q水污染控制程序 q大气污染控制程序q固体废弃物管理程序q化学危险品管理程序q设备管理程序q能源管理程序q资源管理程序q对相关方施加影响控制程序q清洁绿化管理程序q其他可能需要的程序91UITC-EMS-B/14.4.7应急和响应 组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。92UITC-EMS-B/1要素4.4.7要求与理解要点（1）q应建立并保持程序：对潜在事故或紧急情况的确定，应急

42、准备和响应进行程序化管理，确保预防或减少环境影响；q确定潜在事故或紧急情况；q确定潜在事故或紧急情况作出响应，（预防环境影响和减少环境影响的程序、计划/预案等）；q必要时，特别是事故后，分析原因并对原有关键规定（程序、计划/预案等）进行评审和必要修订；q可行时对程序、计划/预案进行定期试验。93UITC-EMS-B/1要素4.4.7要求与理解要点（2） 实现要素要求的关键工作实现要素要求的关键工作q结合环境因素识别与评价结果，确定潜在事故或紧急情况（类型、运行与活动、部位或岗位等）q针对确定的潜在事故或紧急情况，分析可能伴随的环境影响，确定可采取的避免或减少环境影响的预防和应对对策；q制定程序

43、、计划/预案、（组织机构、人员及职责、信息、内外部联络、培训等）94UITC-EMS-B/1练习一（环境因素识别） 请识别“发电机房、化学品库、油库、污水处理站、车库、水泥厂、火电公司、油脂厂、织染厂、扎钢厂、造纸厂”的环境因素。 要求：每组织识别一个单位或部门。95UITC-EMS-B/14.5.1 监测和测量 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织程序保存校准与维护记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以

44、定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。96UITC-EMS-B/1要素4.5.1要求与理解要点（1）p建立并保持程序：在程序的控制下对有关的运行与活动的关键特征实施例行监测与测量，监测设备的校准与维护，以及法律法规符合性的评审；p明确与重要环境因素有关的运行与活动的关键特性，实施例行的监测与测量；p监测与测量内容应主要考虑 ：组织的环境表现、目标和指标的实现程度、有关的运行控制；p应对检测与测量仪器/设备保持校准和维护，保存相关记录；p建立并保持程序，对法律、法规遵守情况的定期评审实施程序化管理；97UITC-EMS-B/1要素4.5.1要求与理解要点（2）p识别与确定重要环境因素有关的 运

45、行与活动，针对有关的运行活动，判断其中的关键特性（对有效控制可能产生的严重环境影响起关键作用的活动、控制因子、包括特征性参数），是实现因素要求的基础；p要保持例行的（规定的方法、频率、内容和标准等）监测与测量；p要注意对重要环境因素控制的成效实施监测与测量，判断污染预防成果、环境绩效的提高程度，为持续改进提供依据；p法律法规符合性的评审，要程序化，不仅需要关注污染排放指标，还应关注那些“管理”性的“规范”性的要求。p遵守法律法规与符合GB/T24001标准不同98UITC-EMS-B/14.5.2不符合、纠正与预防措施 组织应建立并保持一套程序，用来规定有关职责和权限，对不符合进行处理与调查，

46、采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。 任何旨在消除已存在饱和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与问题的严重和伴随的环境影响相适应。 对于纠正与预防措施引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。99UITC-EMS-B/1.纠正： 为消除已发现的不合格所采取的措施纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望 情况的原因所采取的措施预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望 情况的原因所采取的措施区别： 采取纠正措施是为了防止再发生，而 采取预防措施是为了防止发生100UITC-EMS-B/1要素4.5.2要求与理解要点（2）p建立并保持程序：处理、调查不符合，采

47、取纠正与预防措施；p规定处理与调查不符合（已存在的、潜在的），减少影响，实施纠正与预防措施等的职责、权限和工作程序；p对不符合进行处理，采取措施，减少影响；p对不符合进行调查，确定原因，针对已存在和潜在的不符合，实施旨在消除产生原因的纠正与预防措施；p纠正与预防措施要与问题的严重程度和环境影响的大小相一致；p纠正与预防措施可能引起文件的更改，组织应按新的规定实施并记录。 101UITC-EMS-B/14.5.3 记录 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审记录， 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关懂得活动、产品或服务的可追溯性

48、。对环境记录和管理应使之便于查阅，避免损坏或遗失。应规定其保存期限并记录。组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。102UITC-EMS-B/1要素4.5.3要求与理解要点（1）p建立并保持程序：对反映体系运行状态的记录实施有效的保存和管理；p对各种环境管理记录（应包括培训、审核与评审的相关记录）实施程序化管理：标识、保存与处置等；p对记录本身要求字迹清楚、标识明确、具有可追溯性；p对记录的保存和管理，要规定并记录保存期限、满足方便查阅、避免损坏、变质或遗失的保管要求；p应保存记录，以满足在适宜时，可以从中获取体系及其运行符合性信息的需要。103UITC-EMS-B/

49、1要素4.5.3要求与理解要点（2） 记录的种类记录的种类p有关法律与其他要求的信息p投诉记录p培训记录p过程信息p产品信息p检查、维护与校准记录p环境目标指标完成情况的跟踪记录104UITC-EMS-B/1要素4.5.3要求与理解要点（2）-续p有关的供方与承包方的信息p事故报告p应急准备与响应信息p环境因素信息p审核结果p管理评审p遵循法律法规和其他要求情况的定期评价记录105UITC-EMS-B/14.5.4 环境管理体系审核 组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和程序，进行环境管理体系审核的目的是：a .判断环境管理体系：1）是否符合环境管理工作的预定安排和标准

50、的要求2）是否得到了正确的实施和保持b .向管理者报送审核结果 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频率和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。106UITC-EMS-B/1要素4.5.4要求与理解要点p建立并保持环境管理体系内部审核程序；p制定并保持内部审核方案；p内部审核应定期进行；p审核程序应明确实施审核和报告结果的职责及工作要求，明确审核范围、频次和方法；p审核方案（时间、人员安排、审核范围、审核内容等）制定应考虑：运行中的环境因素及其影响的重要性、以前的审核（内部、外部）结果；p审核程序、方案

51、及其实施应确保标准要求实现的审核目的（符合性、有效性）p审核结果要向管理者报告。107UITC-EMS-B/14.6 管理评审 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。 管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的需要。108UITC-EMS-B/1要素4.6要求与理解要点p最高管理者应按照规定的时间间隔实施管理评审；p评审工作要形成文件；p评审的目的：评价审核体系的持续适用

52、性、充分性和有效性；p评审的内容：内部审核结果、客观环境变化的信息、持续改进的要求，方针的适宜性、目标的实现程度、体系要素实施和体系运行的情况；p根据评审内容的要求，确保收集充分的信息（输入）；p评审的结果（输出）：持续适用性、充分性和有效性的评价；改进的机会、方向和要求；方针、目标以及其他体系要素调整、修订的决定。109UITC-EMS-B/1第四节环境管理体系要素的系统化北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制110UITC-EMS-B/1环境管理体系要素逻辑系图4.6管理评审4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境管理 方案4.5.4E

53、MS审核4.4.1组织结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3信息交流4.4.6/4.4.7运行控制应急准备和响应4.4.4/4.4.5文件控制环境管理体系文件4.5.3记录4.5.1检测和 测量 4.5.2不符合纠正与预防措施111UITC-EMS-B/1环境管理体系要素间的协作关系p基础要素：4.2 4.3.1 4.3.2p主线要素：4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.6 4.4.7 4.5.1p保障要素：4.5.1 4.5.4 4.6 4.5.2p辅助要素：4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.5.3112UITC-EMS-B/1第三章环境保护的法

54、律、法规北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制113UITC-EMS-B/1p环境法的概述p环境法律，法规体系p主要环境法律，法规介绍p主要环境法律制度p主要环境标准介绍114UITC-EMS-B/1第一节 环境法概述北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制115UITC-EMS-B/1环境法p定义： 由国家指定的，或国际间共同制定我国参加并认可的，为调整在保护环境和自然资源，防治污染和其他公害的活动中产生的各中社会关系的法律规范的总称；也城环境保护法。p目的： 保护和改善人类生存环境和自然环境，防治污染和其他公害，协调人类与环境的关系。p调整对象： 是特定的社会关系环境社会关系116U

55、ITC-EMS-B/1环境法原则p环境权；p谁污染谁治理，谁开发谁保护；p预防为主，防治结合，综合治理；p协调发展；p可持续发展；p民众参与。117UITC-EMS-B/1第二节环境法律，法规体系北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制118UITC-EMS-B/1我国的环境法律、法规结构图宪法中的环境保护条款中华人民共和国环境保护法环境保护国际公约环境资源保护法污染防治法其他法律中的环 境保护条例环境保护行政法规国务院通过环境保护地方法规省、市人大通过环境保护部门规章国家环境保护总局及有关部、委、办、局颁布环境保护地方政府规章地方政府颁布全国人代大会通过人大常委会通过119UITC-EMS

56、-B/1第三节主要环境法律，法规介绍北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制120UITC-EMS-B/1我国主要的环境保护法律 环境保护单行法-污染防治法p中华人民共和国大气污染防治法p中华人民共和国水污染防治法p中华人民共和国海洋环境污染防治法p中华人民共和国环境噪声污染防治法p中华人民共和国固体废物污染环境防治法p中华人民共和国清洁生产促进法p中华人民共和国环境影响评价法p中华人民共和国放射性污染防治法121UITC-EMS-B/1我国主要的环境保护法律 环境保护单行法-资源保护法p中华人民共和国森林法p中华人民共和国草原法p中华人民共和国煤炭法p中华人民共和国矿产资源法p中华人民共和

57、国水法p中华人民共和国渔业法p中华人民共和国土地管理法p中华人民共和国水土保护法p中华人民共和国野生动物保护法p中华人民共和国节约能源法等122UITC-EMS-B/1我国主要的环境保护法律p其他部门法中关于环境保护法律规范建筑法、文物保护法、乡镇企业法民法通则、刑法、消防法p我国加入的环境保护公约保护臭氧层维也纳公约关于消耗废物越境转移及其处置的巴塞尔公约联合国气候变化框架公约生物多样化公约联合国防治荒漠化公约123UITC-EMS-B/1我国主要的环境保护行政法规p 环境保护行政法规例： 危险化学品安全管理条例 、 中华人民共和国水污染防治法实施细则 、 建设项目环境保护管理条例p环境保护

58、部门规章例：交通部建设项目环境保护管理办法、畜禽养殖污染防治管理办法、国家危险废物名录p环境保护地方法规和地方政府规章例： 北京市环境噪声管理暂行办法 、 上海市环境保护条例 、 广州市固体废物污染防治规定124UITC-EMS-B/1“国务院关于环境保护若干问题的决定”19961.“一控，双达标”（到2000年）“一控”：主要污染物排放总量控制在国家规定的排放总量指标内。“双达标”：全国所有工业污染物要达到国家或地方规定的标准。直辖市、省会城市、经济特区城市、沿海开放城市，重点旅游城市的环境空气、地面水环境质量，按功能分区，分别达到国家规定的有关标准。2.“33211工程”三河淮河、海河、辽

59、河三户太湖、巢湖、滇湖二控区酸雨控制区、二氧化硫控制区一市北京市一海渤海湾碧海工程125UITC-EMS-B/1第四节 环境法律制度北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制126UITC-EMS-B/1环境法律制度q概念： 指由调整特定环境社会关系的一系列环境法律规范所组织成的相对完整的规则系统，它是环境管理制度的法律化。127UITC-EMS-B/1环境法律制度q环境影响评价制度q“三同时”制度q排污收费制度q限期治理制度q排污申报登记制度q环境保护许可证制度q污染物排放总量控制制度128UITC-EMS-B/1环境影响评价制度q定义 对可能影响环境的工程建设，开放活动和各种规划项目，要预

60、先对其选址、设计、建设中以及投产后可能对环境产生的影响进行调查，预测和评价，提出环境影响和防治方案报告，并按法定程序报批后方可进行建设的法律制度。q适用范围 对环境有影响的一切基本建设项目、技术改造和区域开发建设项目，其中包括中外合资，中外合作，外商独资的建设项目。129UITC-EMS-B/1环境影响评价制度q环境影响报告书，对环境可能构成重大影响的项目；q环境影响报告表，对环境可能构成轻度或影响较小的项目；q环境影响登记表130UITC-EMS-B/1“三同时”制度q定义： 建设项目中的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。q适用范围： - 新建、扩建、改建项目 -

61、 技术改善项目 - 一切可能对环境造成污染和破坏的工程建设项目 - 确有经济效益的综合利用项目131UITC-EMS-B/1“三同时”制度q主要内容 - 在工程设计的同时，设计部门要根据有关规定对经过采取各种预防措施仍然消除不了的，必须排放的少量污染的治理设施进行设计； - 在施工阶段，施工部门应与主体工程一样，安排污染治理实施的施工计划，并组织施工，保证同时竣工； - 建设项目交付使用前，污染治理设施要经验收受合格，发给“验收合格证”后，建设项目方可正式投入生产或使用；132UITC-EMS-B/1第五节 环境标准北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制133UITC-EMS-B/1环境标

62、准q概念： 为保护人群健康，社会物质财富和维持生态平衡，对大气、水、土壤等环境质量，对污染源、监测方法以及其他需要所制定的标准的总称。q 作用： 执行环保法规的基本手段；强化环境管理的技术基础；环境规划的定量化依据；促进环保科技进步的有力工具。134UITC-EMS-B/1环境标准的分类q环境质量标准（大气、水、土壤、噪声）q污染物排放标准（大气、水、固体废物、噪声）q方法标准（采样、分析、测定、试验、检验、统计等）q标准样品标准q基础标准（词汇、术语、图式、标志，导则等）135UITC-EMS-B/1环境质量标准p定义：是指为保护人体健康和生存环境，维护生态平衡和自然资源的合理利用，促进国民

63、经济持续发展，并考虑技术、经济条件，对环境中污染物和有害因素的允许含量（或要求）所作的限制性规定。1.按级别可分为：国家和地方环境质量标准2.按环境要素可分为：水、大气、土壤、噪声 等的环境质量标准。136UITC-EMS-B/1环境质量标准q制定： 国家环境保护行政主管部门部门制定国家质量标准，省、自治区、直辖市人民政府对国家环境质量标准中未作规定的项目，可以制定地方环境质量标准。137UITC-EMS-B/1污染物排放标准q 定义： 为了实现环境质量标准的要求，结合技术、经济条件和环境特点，对污染源排入环境的污染物质或各种有害因素所做的限制性规定。q 分类：1.按级别可分为：国家和地方污染

64、排放标准。2.按污染物形态可分为：大气污染物、水污染物、固体废弃物、噪声等排放/控制标准。3.按适用范围可分为：综合性排放标准和行业性排放标准：综合性和行业性排放标准不交叉执行。138UITC-EMS-B/1污染物排放标准q制定： 国家环境保护行政主管部门制定国家污染物排放标准，省、自治区、直辖市人民政府对国家污染物排放标准中未作规定的项目，可以制定地方污染物排放；对国家污染物排放标准中已作规定的项目，可以制定严于国家污染物排放标准的地方污染物排放标准。139UITC-EMS-B/1 环境质量标准：控制对象是某特定区域的环境质量，是目的，是基础。 污染物排放标准：控制的对象是污染源，是实现质量

65、标准的重要手段和措施环境质量标准和污染物排放标准的关系140UITC-EMS-B/1关于环境标准的几点说明q强制性标准：法律和行政法规中规定，强制贯彻和执行的标准。q环境执法标准的主体：两类、两级。 两类：环境质量标准和污染物排放标准 两级：国家和地方标准q标准间的关系： 1.地方标准一定严于国家标准。 2.地方标准发布后，管辖区内的一切企事业单位执行地方环境标准。 3.基础标准、方针标准、标准样品只有国家标准，没有地方标准141UITC-EMS-B/1环境空气质量标准GB3095-1996q本标准分三类功能区 一类为自然保护区、风景名胜区和其他需要特殊保护的区域。 二类区为城镇规划中的居住区

66、、商业交通居民混合区、文化区、一般工业区和农村地区。q标准分级：三级 一类区执行一级标准 二类区执行二级标准 三类区执行三级标准142UITC-EMS-B/1q污染物项目：规定了10项污染物：二氧化硫（SO2）、总悬浮颗粒物（TSP）、可吸入颗粒物（PM10）、氮氧化物（NOX）二氧化氮（NO2）、一氧化碳（CO）、臭氧（O3）、铅（Pb）、苯并a芘、氟化物（F）q为保护牲畜和蚕，以及农业和林业，对氟化物（F）作出从严要求143UITC-EMS-B/1环境空气质量标准GB3095-1996q规定了33种大气污染物的排放限值q标准设置下列三项指标 通过排气简排放废气的最高允许浓度 按排气筒高度规

67、定的最高允许排放速率 以无组织方式排放的废气，规定无组织排放的监控点及相应的监控浓度限值q排放速率标准分级 现有污染源分为一、二、三级，新污染源分为二、三级 位于一三类区的污染源，分别执行一三级标准（一类区禁止新，扩建污染源）144UITC-EMS-B/1大气污染综合排放标准GB16297-1996q分年限：1997年7月1日前后（环境报告批准日）q其他规定 排气简高度应高出周围200米半径范围的建筑5米以上。新污染源的排气筒一般不应低于15米，凡不通过排气筒或进入排气系统而泄漏的，均为无组织排放。一般新污染源不应有无组织排放存在，新污染的无组织排放，从严控制。位于酸雨控制区和二氧化硫污染控制

68、区的污染源，其二氧化硫排放执行本标准外，还应执行总量控制标准。145UITC-EMS-B/1地表水环境质量标准q适用于中华人民共和国领域内江、河、湖泊、水库等具有适用功能的地表水水域。q规定了水域功能分类、标准值、水质评价、标准的实施与监督和监测。q规定了基本项目标准值；湖泊水库特定项目标准值；地表水、类水域有机化学物质特定项目标准值。146UITC-EMS-B/1地表水环境质量标准q分类：类 主要适用于源头水、国家自然保护区。类 主要适用于集中式生活饮用水水源地一级保护区、珍贵鱼类保护区、鱼虾产卵场等。类 主要适用于集中式生活饮用水水源地二级保护区、一般鱼类保护区及游泳区。类 主要适用于一般

69、工业用水区及人体非直接接触的娱乐用水区。类 主要适用于农业用水区及一般景光要求水域。147UITC-EMS-B/1污水综合排放标准GB8978-1996p适用于现有单位水污染的排放管理，以及建设项目的环境影响评价、建设项目环境保护设施设计、竣工验收及其投产后的排放管理p标准分三级p分年限：1997年12月31日和1998年1月1日后p对部分行业规定了最高允许排水量，或最低允许水重复利用率p一类污染物13项，在车间或车间处理设施排出口取样，二类污染物26项（现有污染源）和56项（新污染源），在排污单位排出口取样p排放口设置计量装置和永久标志148UITC-EMS-B/1地表水环境质量标准，污水综

70、合排放标准，海水水质标准与功能分区之间相互关系地表水环境地表水环境质量标准水质量标准水域功能分类域功能分类适用功能适用功能污水综合污水综合排放标准排放标准分级分级水资源标准、基水资源标准、基准准海水水质标准水质海水水质标准水质分类分类1类类.自然保护区自然保护区源头水、国家自然保护区源头水、国家自然保护区源头水源头水1类类.海上自然保护海上自然保护区、珍惜濒危生物区、珍惜濒危生物保护区保护区2类类.生活饮用水源生活饮用水源区区集中式生活饮用水一级保护区、珍集中式生活饮用水一级保护区、珍贵鱼类保护区、鱼虾产卵场贵鱼类保护区、鱼虾产卵场禁排区禁排区经处理后水质达经处理后水质达到生活饮用水到生活饮用

71、水卫生标准卫生标准3类类.渔业用水区渔业用水区集中式生活饮用水二级保护区、一集中式生活饮用水二级保护区、一般渔类保护区、游泳区般渔类保护区、游泳区一级排放一级排放标准标准渔业水质标准渔业水质标准2类类.水产养殖区，水产养殖区，海水浴场、食品工海水浴场、食品工业用水区业用水区4类类.游览娱乐用水游览娱乐用水和工业用水区和工业用水区一般工业用水：循环冷却用水、锅一般工业用水：循环冷却用水、锅炉、纺织、造纸等用水。人体非直炉、纺织、造纸等用水。人体非直接接触娱乐用水接接触娱乐用水二级排放二级排放标准标准景观娱乐用水景观娱乐用水水质标准各种水质标准各种工业用水水质标工业用水水质标准准3类类.一般工业用

72、水、一般工业用水、滨海风景旅游区滨海风景旅游区5类类.农业用水区农业用水区农业用水区，及一般景观要求水域农业用水区，及一般景观要求水域农业灌溉水质农业灌溉水质标准、景观要标准、景观要求求4类类.海洋港口、海海洋港口、海洋开发作业区洋开发作业区*海水不农灌海水不农灌149UITC-EMS-B/1噪声污染控制功能分区表 （LAep/dB）适用区域城市区域环境噪声标准工业企业厂界噪声标准类别昼间夜间类别昼间夜间疗养区、高级别墅区、高级宾馆区等特别需要安静的区域，以及城郊和乡镇区域05040居住、文教机关为主的区域，乡村居住环境可参照执行155455545居住、商业、工业混杂区260506050工业区

73、365556555城市中道路交通干线道路两侧区域，穿越城区的内河航道两侧区域，穿越城区的铁路主，次干线两侧区域的背景噪声限值470557055150UITC-EMS-B/1建筑施工界噪声限值 （GB12523-90） 不同施工阶段作业噪声限值列于下表：施工阶段主要噪声源噪声限值昼间夜间土石方推土机、挖掘机、装载机等7555打桩各种打桩机等85禁止施工结构混凝土搅拌机、振捣棒、电锯等7055装修吊车、升降机等6555151UITC-EMS-B/1执行环境标准的检查程序和要点 查定要求执行的法律法规和标准是否适用p有无地方法律法规和标准，是否适用？p有无国家法律法规和行业标准，是否适用？p是否执行

74、国家综合排放标准？p是否有总量控制指标的要求？p是否地方环境管理部门和行业主管部门对组织有其他要求？152UITC-EMS-B/1执行环境标准的检查程序和要点弄清具体标准值和执法的界线p时间（标准执行时间和企业环评批准时间）p空间（功能区及重点污染物控制区）p排放方式（有组织、无组织、高度、位置等）p监测取样点（按工艺和污染物类别）p污染物类别、容许排放浓度和容许排放量和其他要求p监测频率和达标频率153UITC-EMS-B/1环境标准应用练习练习时间：30分钟1.某农机厂1998年1月建厂，位于工业居民混合区，建有一台2t/h燃煤锅炉，烟筒高25m，其污水排入四类水体，请说明该厂的锅炉大气（

75、烟尘，SO2）和废水（COD,SS）排放应执行的相应排放标准。2.某市特别规化定的工业园区建有集中的二级污水处理厂，1996年6月在区内建设的一家印刷线路板厂，其主要生产车间有集中的排气装置，排气筒高22m；请问该厂执行的噪声、废水（Cu,PH）和废气（HCL，二甲苯）的排放标准。154UITC-EMS-B/1测试题时间两小时155UITC-EMS-B/1第四章 审核概论北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制156UITC-EMS-B/1审核概论p术语和定义p环境审核p环境管理体系审核类型和特点p审核原则p审核阶段活动157UITC-EMS-B/1第一节 术语和定义 北京联合智业企业发展研

76、究院认证培训中心编制158UITC-EMS-B/1术语和定义变化：p增加两条术语“审核计划”和“审核范围”p增加两个注释“审核准则”“审核委托方”p四个术语发生变化：审核准则、审核组，技术专家，能力p三个注释发生变化：审核，审核发现，审核组159UITC-EMS-B/1审核（3.1） 为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。160UITC-EMS-B/1审核（3.1）续注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小

77、型组织内，可 以由与受审核活动无责任的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核” 第二方审核由组织相关方（如顾客）或由其他人员以相 关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核机构进 行，如那些对于GB/T19001或GB/T24001要求的符合性 提供认证或注册的机构。161UITC-EMS-B/1审核（3.1）续注3：当质量管理体系和环境管理体系被一 起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核机构合作，共 同审核同一个受审核方时，这种情 况称为“联合审核”162UITC-EMS-B/1审核准则（3.2） 一组方针、程序或要求。 注：审核准

78、则是用于审核证据进行比较的依据。163UITC-EMS-B/1审核证据（3.3） 与审核准则（3.2）有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。164UITC-EMS-B/1审核发现（3.4） 将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指 出改进的机会。165UITC-EMS-B/1审核结论（3.5） 审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发现（3.4）后得出的审核（3.1）结果166UITC-EMS-B/1审核委托方（3.6） 要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是审核方（3.7）

79、，也可以 是依据法律或合同权要求审核的任何其他 组织。167UITC-EMS-B/1审核委托方的作用审核委托方的职责：1.提出审核的要求；2.规定审核目的；3.与审核组长共同确认审核范围和审核准则；4.评审和确认审核计划；5.评审、批准审核范围的变更；6.接受审核报告，并决定报告分发范围；7.对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证。168UITC-EMS-B/1受审核方（3.7）被审核的组织169UITC-EMS-B/1受审核方的作用受审核方的职责：1.将审核的目的和范围通知有关人员；2.指定陪同人员；3.提供审核所需的资源；4.参加首末次会议；5.配合审核员实现审核目的；6.制定并实施纠正措

80、施计划，并向审核组报告实施验证情况。170UITC-EMS-B/1审核员（3.8） 有能力（3.14）实施审核（3.1） 的人员171UITC-EMS-B/1审核组（3.9） 实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提 供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员172UITC-EMS-B/1技术专家 向审核组（3.9）提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活 动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，专家不作为审核员。173UITC-EMS-B/1审核方案（3.11） 针对

81、特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）注：审核方案包括策划、组织和实施审核 的所有必要的活动。174UITC-EMS-B/1审核方案的理解理解要点：p一组审核及相关活动的集合；p特点：特定时间段，特定审核目的；p是策划的结果：一组审核（包括类型和数量），与一组审核相关的活动；p审核方案有关内容需要文件化，有的不需要文件化。175UITC-EMS-B/1审核方案的理解审核方案的例子：p覆盖组织质量管理体系的本年度一系列的内部审核；p在六个月内对关键产品的潜在供方的质量管理体系进行的第二方审核；p在认证机构和委托方之间合同规定的时间周期内，由第三方认证/注册机构对组织的

82、环境管理体系进行的认证/注册和监督审核；p审核方案还包括为实施审核方案中的审核进行适当的策划，提供资源和制定程序。176UITC-EMS-B/1审核计划（3.12）对一次审核（3.1）活动和安排 的描述177UITC-EMS-B/1审核计划的理解p针对一次具体的审核p内容是对一次具体的审核的活动和安排的描述p审核计划应形成文件，而对审核方案，有的内容未必形成文件p审核计划和审核方案是两个概念p审核计划的详细程度应反映每一次具体审核的范围和复杂程度，并有充分的灵活性178UITC-EMS-B/1审核方案和审核计划的区别审核方案审核计划定义针对审核时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审

83、核一项审核活动及安排的说明审核目标一项审核方案可涉及的多次审核活动的目标（不同审核也有不同的目标）一次审核活动的具体目标，是审核方案目标的一部分范围一项审核方案可涉及全部体系，所有产品、所有过程一项计划可能涉及全部体系、所有产品、所有过程、可能涉及部分体系，过程和产品主要内容对一个特定时间段的审核进行策划，确定审核的形式、审核的频次及次数、确定和提供审核的资源规定一次审核活动的期限和每次的具体审核日程，确定审核员的分工执行人审核方案管理人员审核组长管理与 实施要对审核方案进行PDCA的管理，不断改进审核方案及审核管理审核计划经过审核委托方批准，受审核方案确认后，审核组应严格按计划实施审核，一般

84、不得更改关系方案包括对计划的制定与实施的有关要求计划的编制、批准、实施应符合方案规定179UITC-EMS-B/1审核范围（3.13） 审核（3.1）的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、 活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 180UITC-EMS-B/1审核范围的理解理解要点审核覆盖的对象p 实际位置：受审核方的坐落位置和受审核活动所在的 地理位置p 组织单元：受审核方的管理体系所涉及的组织的部门 或职能或岗位p活动和过程：受审核方的管理体系所涉及的过程和活动p覆盖的时期：受审核方的管理体系实施或运行的时间段p针对每一次具体审核，审核范围应形成文件181UITC-EMS-

85、B/1能力（3.14） 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。182UITC-EMS-B/1环境审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方。183UITC-EMS-B/1环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。184UITC-EMS-B/1第二节 环境审核北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制185UITC-E

86、MS-B/1环境审核的特点p环境审核的对象很广泛p环境审核强调客观p环境审核是一个系统化、文件化的验证过程p环境审核的结果要在规定的时限内呈报给委托方186UITC-EMS-B/1环境审核分类p环境管理体系审核p环境标志审核p清洁生产审核p环境行为符合性审核p应负责任审核187UITC-EMS-B/1第三节环境管理体系审核类型和特点北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制188UITC-EMS-B/1审核类型 内部审核 第一方审核 审核 第二方审核 外部审核 第二方审核 189UITC-EMS-B/1第一方审核的目的p管理体系正常运行和持续改进的需要p为第二和第三方审核做准备p建立一种管理手

87、段190UITC-EMS-B/1第二方审核的目的p选择合适的合作伙伴p证实合作方持续满足规定要求p促进合作方改进环境管理体系191UITC-EMS-B/1第三方审核的目的p向外界展示组织环境管理体系是否符合要求的p满足相关方的要求192UITC-EMS-B/1环境管理体系审核的特点p体系的正规性p正式的活动p客观性、系统性、独立性p采用抽样方法193UITC-EMS-B/1第四节 审核原则北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制194UITC-EMS-B/1概述p给出审核的基础p给出审核的特征p给出了开展审核活动应遵循的基本要求p确保使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具p为组织提供

88、可以改进其绩校的信息p得出相应和充分的审核结论的前提p审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提195UITC-EMS-B/1审核的原则与审核员有关的原则：a. 道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。b. 公正表达：真实、准确地报告义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。对审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有决定分歧的意见予以报告。c. 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关 方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素196UITC-EMS-B/1与审核有

89、关的原则:d.独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础e. 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。f.e. 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。g. 审核证据是可验证的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核结论是建立在可得的信息的样本的基础上。抽样的合理性和审核结论的可信性密切相关。197UITC-EMS-B/1第五节 审核阶段活动北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制198UITC-EMS-B/1审核启动（6.2）指定

90、审核组长规定审核目的、范围和准则确定审核的可行性选择审核组与受审核方建立初步联系文件评审的实施评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性现场审核活动的准备（6.4）编制审核计划 审核组工作分配准备工作文件199UITC-EMS-B/1 现场审核活动的实施举行首次会议审核中的沟通向导和观察的作用及职责信息的收集和验证形成审核发现准备审核结论举行末次会议审核报告的编制、批准及分发（6.6）审核报告的编制审核报告的批准及分发审核的完成（6.7）审核后续活动的实施（6.8）200UITC-EMS-B/1第五章 审核启动北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制201UITC-

91、EMS-B/1审核启动p指定审核组长p确定审核目的、范围和准则p确定审核的可行性p组成审核组p与受审核方建立初步联系202UITC-EMS-B/1第一节指定审核组长203UITC-EMS-B/1指定审核组长p有认证机构负责管理审核方案的人员指定审核组长p如为联合审核则需明确各审核组长的权限204UITC-EMS-B/1审核组长的条件p审核组长应为注册的环境管理体系审核员p具备组织、管理、协调和处理问题的能力p具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识p具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力205UITC-EMS-B/1审核组长的职责p组织和指导审核组成员p与审核委托方商定审核准则和范围p获取实现

92、审核目的所需的背景资料p为实习审核员提供指导和指南p负责体系文件的审查p负责制定审核计划，分配审核任务p协调工作文件的准备，指导编制审核检查表 p在审核中有效地利用资源206UITC-EMS-B/1审核组长的职责p代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通p主持现场审核p对审核过程进行有效的控制p领导审核组得出审核结论p及时与受审核方领导沟通p组织编写和提交审核报告p组织跟踪审核207UITC-EMS-B/1 第二节确定审核目的、范围和准则208UITC-EMS-B/1确定审核目的、范围和准则p审核目的由审核委托方确定p审核范围和准则由审核委托方和审核组长共同确定p审核目的、范围和准则应围绕审核

93、方案总体目的并依据审核方案程序确定p一次具体的审核，应形成文件p实施结合审核时应适合于结合审核的性质209UITC-EMS-B/1环境管理体系审核目的p通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准则的符合性p判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持p发现受审核方环境管理体系中可予以改进的领域p评估内审，管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效210UITC-EMS-B/1环境管理体系审核准则pISO14001标准p受审核方的环境管理体系文件p适用于受审核方的环境保护法律、法规及其它要求211UITC-EMS-B/1确定审核范围的重要性p是审核准备和实施审核的依据p是认证证书和宣传材料的

94、重要内容p是向相关方证明体系符合性的证据212UITC-EMS-B/1确定审核范围考虑的因素p申请认证所涉及的产品、活动或服务的类别和性质与产品、活动或服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置p受审核方的组织机构的设置及管理权所覆盖的范围p环境因素及其影响的独立性和相关联性p有关产品、活动或服务所需的法规要求、标准和其它引用文件p受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点p审核所覆盖的时期213UITC-EMS-B/1审核范围的确定p组织的管理权限p组织的产品范围p组织的活动与过程p组织的现场区域p审核所覆盖的时期214UITC-EMS-B/1审核范围的确定组织管理的权限：p管

95、理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任。对不能承担的区域，不能界定在审核范围内。p管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立和实施中所需的人、财、物等资源。p管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任。215UITC-EMS-B/1审核范围的确定组织的产品范围：p以某一种产品申请认证时，要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素。p当环境因素不能区分时，按非这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织对所有的环境因素都加以控制。216UITC-EMS-B/

96、1审核范围的确定组织的活动和过程：p与产品直接有关的生产和管理活动。p与产品间接有关的活动。p不在组织现场的环境影响相对独立的活动，可以不在审核范围之内。p有相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响，应列入被审核的范围。217UITC-EMS-B/1审核范围的确定组织的现场区域（1）p该场所应在组织的管理权限控制范围内p按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生。p不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核。218UITC-EMS-B/1审核范围的确定组织的现场区域（2）：p在环境管理体系中包含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核。p临时现场只要受

97、控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核。p当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行。219UITC-EMS-B/1多现场审核抽样的条件p相似的现场p相似的环境因素p相同的行政管理机构控制下p共同的管理体系下运行p实施了统一的内审p实施了统一的管理评审220UITC-EMS-B/1审核所覆盖的时期p受审核的管理体系实施和运行的时间段p考虑在这一时期内管理体系运行所涉及的组织单元、活动和过程及所在位置221UITC-EMS-B/1第三节确定审核的可行性222UITC-EMS-B/1确定审核的可行性由审核组长确定审核的可行性，确保

98、：p策划审核所需的充分和适当的信息p受审核方的充分合作p充分的时间和资源223UITC-EMS-B/1第四节 组成审核组北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制224UITC-EMS-B/1选择审核组考虑的原则：p审核目的、范围、准则以及预计的时间；p是否结合审核或联合审核；p为达到审核的目的，审核组所需的整体能力；p适用时，法律法规、合同和认证和（或）认可的要求；p确保审核组独立于审核的活动并避免利益冲突的需要；p审核组成员与受审核方的有效协作能力以及审核组成员之间共同工作的能力；p审核所用语言以及对审核方社会和文化特点的理解。225UITC-EMS-B/1审核组的组成条件p审核组至少有一

99、名高级审核员p审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员p审核组中实习审核员不能独立承担审核任务p审核组中实习审核员的数量不能超过正式审核员的数量p审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系226UITC-EMS-B/1审核组成员的职责p服从审核组长的指导p支持审核组长开展工作p编制分工范围内的工作文件p独立完成分工范围内的现场审核任务p进行内部交流，报告审核结果p保管好与审核有关的文件p验证受审核方所采取的纠正措施的有效性227UITC-EMS-B/1向导和观察员的作用p为访谈建立联系并安排面谈时间；p安排对特定的场所或组织的特定部分的访问；p确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程

100、序；p代表受审核方对审核进行见证；p在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助；p观察员一般来自CNAB、CNAT、审核委托方及其他相关方人员。228UITC-EMS-B/1第五节与受审核方建立初步联系229UITC-EMS-B/1与受审核方建立初步联系p有审核方案的管理人员或审核组长与受审核方的代表建立沟通渠道p确认实施审核的权限p提供审核组组成的信息p向受审核方索取相关文件资料和记录p确定适用的现场安全规则p对审核日期，日程，路线等作出安排p就观察员的参与和审核组向导的需求达成一致意见230UITC-EMS-B/1第六章 文件评审北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制231UITC-EMS

101、-B/1文件评审p文件评审的目的p文件评审实施方式p文件评审的内容p文件评审的结论p文件评审应注意的事项232UITC-EMS-B/1文件评审的目的p审查文件的符合性，确定能否进行现场审核p了解组织的环境管理体系情况，为现场审核活动作准备233UITC-EMS-B/1文件评审实施方式p现场审核前，受审核方之外的现场进行p现场审核中，在受审核方现场进行，但要能够确保不影响审核实施的有效性p现场初访（需要时）234UITC-EMS-B/1初访（必要时）定义：认证机构为了掌握更多的总体、现场的信息所做的准备工作，经受审核方同意进行的一次工作访问。要求：由审核组长进行，一般1-2人日，只能进行一次 。

102、目的：为审核信息和资料，有助于对不熟悉的组织的审核深入，不是审核程序所必须的活动。 235UITC-EMS-B/1文件评审的内容p环境管理体系文件包括手册、程序文件。p环境背景资料如：环境影响评价报告，三同时验收报告，环境监测报告、工艺流程等。p记录：如内审报告，管理评审报告，重要环境因素，目标，指标，环境管理方案，适用法律，法规清单，文件清单，记录清单p以往的审核报告等。236UITC-EMS-B/1文件评审的内容p符合性p适宜性p充分性237UITC-EMS-B/1环境管理体系手册评审p对照标准逐一审查，不应有遗漏p手册与程序应有对应关系p要素间接口逻辑关系清楚238UITC-EMS-B/

103、1程序文件审核p标准规定的程序文件p每一程序文件的内容完整p与其他文件协调239UITC-EMS-B/1文件评审的结论p通过p基本通过，受审核方对文件的修改可结合现场审核予以验证p需对文件进行修改，并经认证机构验证符合后，才能进行现场审核240UITC-EMS-B/1文件评审的注意事项p应考虑受审核组织的规模、性质和复杂程度；p审核的目的和范围p现场审核前一般主要手册和程序文件，如符合性不够充分，应要求提供补充文件；p文件审核贯穿于整个审核过程；p收集适用的法律法规和其他要求；p监督审核和复评也要进行文件审核；p若文件不适宜、不充分，组长应当通知审核委托方，负责管理审核方案的人员及审核方，继续

104、审核前，应使有关文件的问题得到解决241UITC-EMS-B/1练习二（文件审核）用时：2小时45分分组练习作为审核组长，请审查环球食品制粉（镇江）公司的环境管理手册，试说明手册的符合性。指出不符合的之处，并给出文件审核结论（每组一份）242UITC-EMS-B/1 第七章 现场审核准备北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制243UITC-EMS-B/1编制审核计划分配审核组成员的工作准备工作文件244UITC-EMS-B/1第一节 审核计划245UITC-EMS-B/1审核计划p审核计划的作用p审核计划的内容p审核工作量p审核方式和审核思路p审核方式p第一和第二阶段审核计划的比较p审核计

105、划示列p编制审核计划应注意的问题246UITC-EMS-B/1审核计划的作用 审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供依据。p 对审核委托方，审核计划要满足审核方案与总目的与审核方案程序的要求，并作为监视审核方案的依据p 对于审核组，审核计划要明确具体的内容和要求，为审核的实施进行预先的安排提供依据p 对受审核方，审核计划要便于了解审核活动的内容和日程表，并提前做好有关准备工作。247UITC-EMS-B/1审核计划的内容p审核的目的p审核准备p审核范围，包括受审核方的组织单元和职责单元及过程p现场审核的日期和地点p审核组成员和向导的作用和职责p保密要求p审核日程

106、安排p审核报告p其它248UITC-EMS-B/1审核工作量p企业的类型p企业的规模p现场数量及分布p生产方式249UITC-EMS-B/1审核人数的计算 审核时间表员工人数高复杂程度 中等复杂程度低复杂程度 有限复杂程度104131313130726241311001138362415001651239362200023718513482250UITC-EMS-B/1审核人数的计算p“审核时间”包括：策划审核的时间（适当时，包括非现场文件审核）：与组织、人员、记录、文件和过程接触的时间；撰写报告的时间。p现场的“审核时间”不应减少到审核时间表中所列时间的80%以下。p一个“审核员日”通常指完

107、整的8小时正常工作日。251UITC-EMS-B/1影响审核人日数因素p可能需要增加审核时间的因素，如：多现场。p可能允许减少审核时间的因素，如：环境状况简单、对组织体系预先了解、工作现场小、大量雇员从事相同的简单工作等。252UITC-EMS-B/1审核方式和思路审核方式：p按部门审核p按要素审核审核思路p顺向追踪p逆向追溯p以环境因素为主线253UITC-EMS-B/1按部门审核p以部门为中心来开展审核p一个部门要涉及多个要素，负责要素必查，配合要素选查p一个部门要涉及若干职能，主要环境职能重点审核，不能遗漏，相关职能可以依据其相关程度进行抽样254UITC-EMS-B/1按要素审核p以要

108、素为中心来开展审核p一个要素往往涉及多个部门，负责部门必查，配合部门选查255UITC-EMS-B/1顺向追踪p从文件查到实施p从原材料跟踪到成品p从环境因素产生查到污染的后果p从污染源查到污染物的处理256UITC-EMS-B/1逆向追溯p从实施查到文件p从成品查到原材料的使用p从监测结果查到污染的因素p从污染物的处理查到污染源257UITC-EMS-B/1以环境因素为主线p以重要环境因素作为审核线索，惯穿全部体系要素p审核环境因素的识别，重要的环境因素的评价p重要环境因素的控制情况（目标，指标，方案，运行控制，应急准备与响应）p对重要环境因素是否实施了监测p内审是否对重要环境因素进行了审核

109、p管理评审对相关问题的评价258UITC-EMS-B/1第一阶段和第二阶段审核计划的比较第一阶段第二阶段目的a.了解受审核方的环境管理体系状况；b.确定第二阶段审核的可行性c.确定第二阶段审核的重点a.评价受审核方的环境管理体系是否符合审核准则，是否有效实施b.决定受审核方能否通过认证审核范围a.受审核方的环境管理体系文件和有关资料b.与重大环境因素有关的现场所有现场和有关文件与资料审核人日较少较多审核内容a.主要涉及标准中的4.4.1机构与职责，4.2环境方针，4.3.1环境因素，4.3.2法律与要求，4.3.3目标和指标，4.3.4环境管理方案，4.5.4环境管理体系审核，4.6管理评审b

110、.受审核方接受审核的主要是管理者、管理者代表和环境管理部门a.涉及标准的全部要素b.受审核方的所有部门审核报告第一阶段审核的审核结论，主要是对体系文件的符合性和第二阶段审核的可行性进行评价整个审核的审核结论，对体系的符合性、有效性和适应性进行全面评价259UITC-EMS-B/1审核计划示例1例1： 康信公司环境管理体系认证第一阶段现场审核计划1.审核目的：评价公司的环境管理体系是否具备审核条件，为第二阶段审核 做准备2.审核范围：公司名称：康信瓦通纸品有限公司 产品及活动范围：瓦通纸包装制品的生产、销售及相关 管理活动 现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城3.审核准则：a GB/T 2

111、4001-1996 idt ISO 14001：1996标准 b 公司的环境管理体系文件 c 使用的环境管理法律法规及其他要求4.审核组： 审核组长：李XX（高级）审核组员：刘XX（实习）5.审核日期：1996.12.26.审核日程安排： 260UITC-EMS-B/1审核计划示例1（续）时间审核内容8:309:30 与管理者代表交谈（4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.4，4.6）9:3012:00 生产现场、动力现场及厂内区域 （4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4）12:0013:00 午餐13:0014:00 仓库、污水处理站 （4.3

112、.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4）14:0017:00 环境管理办公室 （4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.4/4.5.1/4.5.4/4.6）17:0018:00 与公司有关人员交流拟定人：批准人：261UITC-EMS-B/1审核计划示例2例2： 康信公司环境管理体系认证第二阶段现场审核计划1.审核目的： 评价公司的环境管理体系是否符合GB/T24001-1996 idt ISO 14001:1996标准，是否有效实施，并具备认证注册的条件2.审核范围： 公司名称：康信瓦通纸品有限公司 产品及活动范围：瓦通纸包装制品的生产销售及相关 管理活动 现场范围：深圳市

113、福田区红叶道2号凯丰工业城3.审核准则：a GB/T 24001-1996 idt ISO 14001：1996标准 b 公司的环境管理体系文件 c 使用的环境管理法律法规及其他要求4.审核组： 审核组长：李XX（高级） 审核组成员：第一组：李XX（高级） 关XX（技术专家） 第二组：刘XX（审核员） 王XX（实习） 5.审核日期：1996.12.27-28 6.保密要求：审核组全体人员对审核中涉及的公司有关生产、技术、管理及环境等方 面的信息保密262UITC-EMS-B/1审核计划示例2（续）日期及时间第一组第二组8:30-9:009:00-12:00首次会议最高管理者及环境者代表（4.2

114、，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.4，4.6）同左同左10:00-12:00质管部（含环境管理工作小组）（4.3.1/2/3/4，4.4.2/3/5，4.5.1/2/3/4，4.6）行政部（含食堂）4.24.3.1/2/3/4，4.4.1/2/3/5/6/7，4.5.1/213:00-15:00生产部4.3.1/2/3/4，4.4.2/3/5/6/7，4.5.1营业部（4.2，4.4.2，4.4.6，4.4.3）15:00-17:00运输部（产品仓库、车队）（4.2，4.4.2，4.4.6，4.4.3）1999.12.288:30-12:00采购部（原料仓库

115、、化学品库）（4.2，4.4.2，4.4.6/7，4.4.3）工程部（4.2，4.3.1/3/4，4.4.2/3/6/7，4.5.1/2）263UITC-EMS-B/1审核计划示例2（续）日期及时间第一组第二组13:0014:3014:3015:3015:3016:3016:3017:0017:0017:30污水处理站（4.4.2/6/7）审核追踪审核组会议与管理者代表沟通末次会议同左同左同左同左同左264UITC-EMS-B/1编制审核计划应注意的问题p审核计划由审核组长编制，认证机构专业管理人员批准，受审核方在现场审核开始前确认。p审核组员的分工，应考虑技术专家的作用，实习审核员不能独立审

116、核，审核员之间的工作量要均衡，尽量安排相似或相关的审核任务给同一审核组。p安排好四个会议的时间。 四个会议的时间一般是：首次会议30分钟，审核组内部总结2-3小时，与受审核方领导沟通30-60分钟，末次会议0.5-1小时。265UITC-EMS-B/1编制审核计划应注意的问题p制定审核计划是应考虑审核策略，即审核方式和审核思路p审核人日数的确定要合理p时间的分配要合理p要覆盖审核范围中的所有部门、要素（初审时）p多现场抽样的方案合理p审核计划的修改应征得有关各方同意266UITC-EMS-B/1练习三（审核计划）用时：2小时20分钟 根据环球食品制粉（镇江）有限公司的体系文件编制审核计划一、三

117、两组编制第一阶段审核计划；二、四两组编制第二阶段审核计划，其中第二组按部门编制审核计划 第四组按要素编制审核计划267UITC-EMS-B/1第二节 检查表北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制268UITC-EMS-B/1检查表p检查表的性质和作用p检查表编制前的准备p检查表的内容p检查表的编制方法p检查表表示例269UITC-EMS-B/1检查表的性质性质： 检查表确定了具体审核任务实施的线路、方法与内容框架，用于对审核员实施时的提示与参照。270UITC-EMS-B/1检查表的作用p明确审核要点和方法p确保审核的系统和完善p减少组员之间不必要的重复p保持审核员的方向和节奏p体现审核的

118、正规化和专业化p体现审核的记录档案271UITC-EMS-B/1编制前的准备p了解审核的目的、范围和准则p文件收集和审查p确定审核的重点p确定审核的重点的策略272UITC-EMS-B/1检查表的内容p审核的依据p审核区域/部门p检查要点p验证方法p抽样数p验证结果273UITC-EMS-B/1检查表的四要素：p去哪查场所，部门p找谁查审核的对象p查什么活动、检查要点p怎么查审核的方法274UITC-EMS-B/1设计检查表应注意设计检查表应注意：p以ISO14001、相关法律法规及环境管理体系文件为依据p以部门审核为主时，应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法p以要素审核为主时，要说明到哪

119、些部门去查p注意要素的逻辑顺序，明确审核步骤p不要只列审核项目而忽视审核方法和抽样方案的设计p抓住重点，抽样应有代表性p注意可操作性275UITC-EMS-B/1第二阶段对锅炉房审核检查表 受审核单位： 受审核部门： 审核时间：序号标准要素审核要点和方法审核记录14.4.1与锅炉房负责人交谈，询问其职责24.3.1查环境因素和重大环境因素清单，现场确认废气，废水，炉渣，噪声等重大环境因素有无遗漏。34.3.2询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？44.3.3查该部门的目标和指标文件，目标和指标是否合适并完成？44.3.4问负责人是否制定管理方案？查阅方案执行情况？2

120、76UITC-EMS-B/164.4.2抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况，询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性74.4.6现场观察，查看运行记录，询问操作程序，确认锅炉运行，除尘、渣，运行是按文件规定操作。84.4.5抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？94.4.7查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过紧急培训？是否经过应急训练？104.5.1询问要对那些环境因素进行量测，环境因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录？114.5.2查看半年内的纠正措施报

121、告表，了解纠正措施实施情况：查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？124.5.3在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？277UITC-EMS-B/1练习四（检查表）根据提供的资料，分组编制检查表p第一组针对油库编制第二阶段检查表p第二组对监测测量要素编制检查表p第三组针对目标和指标要素编制检查表p第四组针对第一阶段编制检查表278UITC-EMS-B/1第八章第一阶段现场审核北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制279UITC-EMS-B/1第一阶段审核的目的p了解受审核方环境管理体系的基本情况p确定第二阶段的可行性p确定第二阶段审核

122、的重点280UITC-EMS-B/1第一阶段审核的内容p文件审核p制定审核计划p编制检查表p现场审核p审核报告281UITC-EMS-B/1第一阶段审核重点p组织的环境管理体系文件符合性p环境因素的识别的充分性和重要环境因素的评价的合理性p组织对相关环境法律、法规的获取和遵守情况及相关记录p环境方针、目标、指标、管理方案、组织机构与职责策划的合理性p组织的内审和管理评审的执行情况282UITC-EMS-B/1不近行第一阶段现场审核的条件p受审核方组织规模及现场范围很小，环境因素简单p审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备第二阶段认证审核的条件p审核组有充分的资源保证，在受

123、审核方的配合下，可能确保一个阶段的审核能满足审核的全部要求283UITC-EMS-B/1第一阶段现场审核的内容p了解组织情况p对体系文件进行补充审查p收集评审有关信息p评价自我完善和持续改进机制p现场调查p其他关注的问题284UITC-EMS-B/1（一）了解组织基本情况p组织机构和职能p产品或服务的流程和特点p生产或服务活动场所分布情况p原材料、资源、能源消耗情况p化学品的保管和使用情况p重要环境控制点设置情况285UITC-EMS-B/1（二）对体系儿女件进行补充审核p现场对程序和作业指导书进行补充调查p着重审查操作性、合理性p文件审核中有疑问之处，可在补充审查中查证286UITC-EMS

124、-B/1（三）收集评审有关信息p环境方针的制定，理解与实施p环境因素识别和评价程序的合理性有效性是否被执行p环境因素清单的充分性，重大环境因素的评价是否合理，了解其控制方式p目标、指标的合理性p环境管理方案是否明确，有无具体实施措施p内审和管理评审的信息，纠正和预防措施的有效性p遵守法律法规的情况p相关方的信息287UITC-EMS-B/1（四）现场调查p生产现场p动力供应现场p库房（特别是化学品库房）p污水，废气排放和处理现场p固体废弃物放置现场p油品存放地288UITC-EMS-B/1（五）其他关注的问题p相关信息的接收和回复记录，如适用法律法规变化、顾客的环境要求等p监测与测量情况289

125、UITC-EMS-B/1现场审核注意事项p时间控制p注意安全p尊重受审核方p注意行为举止p作好记录290UITC-EMS-B/1审核结论p环境管理体系文件在审核范围内是否符合审核准则的要求p是否具备第二阶段审核的条件291UITC-EMS-B/1第一审核报告p审核过程综述p受审核方环境管理体系基本情况p目前存在的问题和结论意见p第二审核的重点292UITC-EMS-B/1第一审核报告p受审核方环境管理体系基本情况 文件的符合性结论 组织机构和职责的合理性 环境因素的识别、评价和基本控制情况 法律法规的获取和遵守情况 目标指标和管理方案的合理性 内部审核的有效性和管理评审的情况293UITC-E

126、MS-B/1第九章第二阶段现场审核北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制294UITC-EMS-B/1 p判断受审核方环境管理体系是否符合审核准则的要求p评价受审核方的环境管理体系是否有效实施，能否实现环境方针和目标指标p能否推荐认证注册第二阶段审核的目的295UITC-EMS-B/1第二阶段审核重点1.重要环境因素是否受控并得到改善；2.收集的法律法规是否现行有效，并已贯彻执行；3.目标指标和管理方案是否按预定计划实现；4.职责是否转达并被理解和实施5.培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；6.信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力；296UITC-EMS-B/1第二阶段审核重点7.对

127、重要过程是否按文件操作，对紧急状态是否有应急和预防或减少伴随影响的措施；8.如何对环境表现，运行控制，目标指标进行监测，并记录；9.不符合如何处理，纠正和预防措施是否实施并记录；10.结合现场继续对文件进行审核；297UITC-EMS-B/1审核中会议p首次会议p内部会议p与受审核方沟通会议p末次会议p临时沟通会议298UITC-EMS-B/1首次会议的目的1.确认审核计划；2.介绍审核的方法和程序；3.在审核组与受审核方之间建立正式的联络；4.促进受审核方的积极参与。299UITC-EMS-B/1首次会议的程序（1）p与会者签到p介绍审核组成员p受审核方最高管理者致辞p介绍审核目的和范围和准

128、则p确认审核日程安排和其他安排p介绍审核的方法和程序p确认沟通渠道p确认在审核中将及时向审核方通报审核进展情况p确认已具备审核组所需的资源与条件p确认有关保密适宜300UITC-EMS-B/1首次会议的程序（2）p审核组的现场安全条件和应急程序p确认向导的安排、作用和身份p报告的方法，包括不符合的分级p有关审核可能被终止的条件的信息p关于审核的实施或结论p申诉系统的信息p问题澄清301UITC-EMS-B/1首次会议注意事项p组长主持，时间30分钟左右p通常情况下，受审核方最高管理者和各部门主要负责人参加会议p必要时，审核计划可作适当调整p引导受审核方领导讲话简短p力求守时、务实、高效、气氛融

129、洽、坦城302UITC-EMS-B/1审核实施信息源通过适当抽样收集和验证审核证据对照审核准则进行评价审核发现评 审审核结果303UITC-EMS-B/1调查取证的方法p提问与交谈p查阅文件和记录p现场观察和测试 谈、查、看、记304UITC-EMS-B/1审核技巧p要善于提问和交谈p要注意倾听p要仔细观察和查阅p记录要证据确切p要善于追踪验证305UITC-EMS-B/1面谈（1）p面谈应该在条件许可并适合于被面谈的方式进行；p面谈人员应当来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能；p面谈应当在被面谈人正常工作时间和（可行时）正常工作地点进行；p在面谈前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松

130、；p应当解释面谈和作记录的原因；p面谈可通过请对方描述其工作开始；p应当避免提出有倾向性答案（即引导性提问）的问题；p应当与对方总结和评审面谈的结果；p应当感谢对方总结的参与和合作306UITC-EMS-B/1面谈（2）提问的方式:开放式:答案需要说明、理解； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间.封闭式:可用简单的“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息,具有主动权,但信息量小.澄清式:用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息; 带主观导向,不能经常用.307UITC-EMS-B/1面谈（3）注意事项:p按事先准备的检查表提问,但不死板p仔细有效地听取回答p及时抓住信息的线索p注意对方的态度

131、和表情308UITC-EMS-B/1查阅文件和记录p文件的符合性、有效性、可操作性及其管理p记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理p查阅有关记录 如: - 环境因素的识别和评价记录 - 法律法规识别和登记记录 - 方案实施记录 - 运行控制记录 - 监控和监测记录 - 不符合与纠正措施记录 - 培训记录 - 内审与管理评审记录等309UITC-EMS-B/1查阅文件和记录-法律法规遵守情况定期评价记录-目标指标完成情况的跟踪记录-有关供方和承包方的信息-投诉记录及处理决定-应急方案的检验和事故总结报告-环境管理体系审核记录-管理评审记录310UITC-EMS-B/1现场观察p场所：生产现场，动

132、力，环保设施，仓库，食堂，医院，垃圾置场等p对照环境因素识别表、重要环境因素清单到现场看环境因素是否有遗漏，重要环境因素评价是否合理p对照目标、指标，方案检查其合理性和完成情况p对照文件发放清单查关键岗位文件的发放p现场人员的培训（特别是重点岗位人员）p现场对运行控制和作业文件的执行情况p检测设备的状态p现场运行的记录是否齐全如：污水处理运行记录，设备点检记录，出入记录等311UITC-EMS-B/1现场审核的记录记录应全面，包括有效实施的记录和不符合的记录。内容： - 时间、地点、人物； - 事实描述（主要是正确和错误的行为）； - 清晰，完整，准确312UITC-EMS-B/1审核追踪p比

133、较、追踪对同一问题不同来源的信息p追踪记录与文件，记录与现场的符合情况p某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据313UITC-EMS-B/1审核追踪案例 某公司有污水处理设施及监测设备，也有监测的文件化程序，该组织测量的仪器十分先进且人员素质也较高，而当地环保部门抽测不达标。314UITC-EMS-B/1审核过程的控制 1.审核计划的控制； 2.审核活动的控制； 3.审核结果的控制。315UITC-EMS-B/1审核计划的控制 按计划实施审核： 通常情况按计划执行； 掌握每个部门的审核时间，充分利用检查表； 双方同意允许调整，但总天数不变。316UITC-EMS-B/1审核活动的控制1

134、.明确总体，合理地选择样本：p保证一定的数量p注意分层p适度均衡p独立抽样p随机抽样317UITC-EMS-B/1审核活动的控制2.要注意识别关键过程和体系运行的主要问题：p识别不同性质的组织的审核重点p识别不同审核对象的审核重点p环境活动的重点p环境的关键岗位p环境因素主线318UITC-EMS-B/1审核活动的控制3.要注意收集体系运行有效性的证据： 不但要注意收集不符合的证据，而且也要注意收集环境管理体系运行有效性的证据。319UITC-EMS-B/1审核活动的控制4.注意相关影响，进行综合考察p分组审核p注意关联p综合分析p总体评价320UITC-EMS-B/1审核活动的控制5.要始终

135、营运良好的审核气氛p尊重对方，耐心，礼貌p客观、公正p合作、融洽、透明321UITC-EMS-B/1审核活动的控制6.审核中的沟通沟通对象：审核组内部及审核组与受审核方，审核组与审核委托方 之间的沟通。审核组内部沟通的内容：p审核组成员从不同渠道所获得的信息p评审审核发现p提出需要审核组其他成员进一步追踪的问题p是否按照审核计划，完成预期的任务p审核计划是否需要调整，以适应实际情况p审核组成员工作任务是否适宜，是否需要重新分配p讨论审核过程中出现的异常情况322UITC-EMS-B/1审核活动的控制审核组与受审核方及审核委托方的沟通p审核进展通报p风险的报告p审核的调整：重新确认或修改审核计划

136、，改变审核目的，改变审核范围，终止审核323UITC-EMS-B/1审核结果的控制p以客观事实为基础p不符合事实得到受审方的确认p审核组内部讨论，达成共识324UITC-EMS-B/1不符合项确定不不符合报告 不符合 不符合：没有满足要求不符合项：不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审核准则（1）ISO 14001环境管理体系标准；（2）适用的与环境有关的法律法规及其他要求；（3）受审核方的环境管理体系文件（包括手册、程序文件和作业指导书等）。325UITC-EMS-B/1不符合项的形成p文件性不符合：文件未达到ISO14001标准的要求p实施性不符合：实施不符合ISO14001标准或文件的

137、规 定p效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指 标、体系运行的环境行为未达到环境法律、法规和其他要求的规定326UITC-EMS-B/1不符合项的确定1.必须以客观事实为基础2.必须以审核标准为依据3.分析所有不符合的原因，找出体系缺陷4.审核组内相互沟通，统一意见5.与受审核方共同确认事实327UITC-EMS-B/1不符合报告的内容1.受审核方的名称；2.不符合事实的描述；3.不符合判据及条款号；4.不符合性质的判定5.审核员姓名及开具日期；6.受审核方代表确认及签名；7.要求纠正措施完成日期。328UITC-EMS-B/1不符合事实的描述p事实的准确观察 （判断）p在哪里发现 （

138、地点）p发现了什么 （事实）p谁在场 （职位）p采用专业术语 （正规）p利于的改进 （帮助）329UITC-EMS-B/1不符合的判据（理由）p事实与规定不符p引用标准原话330UITC-EMS-B/1不符合条款的判定p以确切的事实为基础、不猜测，不设想p就近不就远，先最贴近的条款p由表及里，判原因不判现象p条款与理由要对应p一事一判331UITC-EMS-B/1不符合性质的判定p严重不符合 体系出现系统性失效。 体系运行出现区域性失效。 造成严重的环境危害，或严重有害的环境后果。 环境行为严重的违反了法律、法规或其他要求。p一般不符合 对满足环境体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的

139、、孤立的、轻微的、容易整改的问题。 对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题。332UITC-EMS-B/1不符合事实的描述示例一 询问ISO小组林大卫得知，公司体系运行以来对运行活动进行环境监测。缺少监测数据，怎么能证明贵公司的环境绩效？ 不符合ISO14001：1996 4.5.1的要求333UITC-EMS-B/1不符合事实的描述示例二 ESP-08环境监测和测量程序6.2.2条规定，环保部每月应对重要因素有关的运行与活动例行监测，但查3个月来体系运行的记录，没有发现有关的监测记录，质保部部长也证实从来没有进行过监测 不符合ISO14001：1996 4.5.1的要求334UITC-EM

140、S-B/1练习五（不符合报告）用时：3小时 根据所给出20题，请判断是否有不符合，如果没有，请说明理由，如果有不符合，请写出不符合的事实描述，并判定不符合的理由、条款和不符合性质。每人写一份，由培训教师点评。335UITC-EMS-B/1练习六（角色扮演）用时：1小时现场模拟审核，分四组。p每组有四个现场审核时所看到的场景，作为审核组员，你将如何进行审核？请针对该场景来判断是否有不符合。p每组至少对该场景进行审核p老师为受审核方代表336UITC-EMS-B/1环境管理体系有效性的总体评价一、体系有效性评价1.环境方针和目标指标的有效实施；2.对识别的主要环境因素实施有效控制的能力；3.是否形

141、成一套自我完善的机制；4.纠正与预防措施的有效性5.员工的环保意识，有章必循的自觉性。二、实施效果的评价1.污染预防方面的成效；2.降低能源和资源消耗；3.改进产品性能，降低产品使用中对环境的影响。337UITC-EMS-B/1实施效果的评价1.污染预防方面的成效p重要环境因素（从源头）得到有效控制p污染物排放水平满足国家和地方标准，较体系建立前有明显改善p通过改进工艺和材料，减少生产中有毒有害物质的使用p通过改造或更新设备减少对环境的不利影响p废弃物实现分类管理，并实现废物的减量化，无害化和资源化338UITC-EMS-B/1实施效果的评价2.降低能耗和资源消耗p加强能源使用的管理，提高效率

142、，减少浪费p通过更改工艺和/或设备，实现节能降耗或提高材料利用率p通过控制各工序废品率，减少废品损失339UITC-EMS-B/1实施效果的评价3.改进产品性能，降低产品中对环境的影响p改进产品性能、降低产品使用中对环境的影响p产品使用中污染物产生减少340UITC-EMS-B/1准备审核结论p针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的任何其他适当信息；p考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致；p如果审核目的有规定，准备建议性的意见；p如果审核计划有规定，讨论审核后续活动。p体系有效性总体评价341UITC-EMS-B/1末次会议的目的1.向受审核方最高管理层和部门负责人介

143、绍审核情况；2.宣布审核发现和审核结论；3.提出纠正措施的跟踪验证要求；4.介绍证后监督审核的规定；5.宣布结束现场审核。342UITC-EMS-B/1末次会议的议程1.与会者签到 7.保密承诺2.感谢 8.澄清3.重申审核目的、范围 9.宣布审核结论 和准则 10.纠正措施要求4.情况总结 11.证后监督要求5.宣读不符合报告 12.受审方领导表态6.说明抽样的局限性 13.结束343UITC-EMS-B/1审核报告审核报告的主要内容：1.受审核方的基本情况2.审核概况3.审核综述4.有关说明5.审核结论344UITC-EMS-B/1审核报告1.受审核方基本情况 包括受审核方名称、地址、主要

144、产品、活动或服务的内容，组织的规模，环境状况介绍。2.审核概况 包括审核目的、审核准则、审核范围、审核组组成、审核日期、日程安排、文件审核概况。345UITC-EMS-B/1审核报告（续）3.审核综述p总结第一阶段审核结果；p环境因素识别的充分性、重要因素评价的合理性；p环境方针，目标，指标的实现程度；p法律法规识别和遵守情况；p重要环境因素控制的效果；p内审和管理评审；p不符合概述、纠正措施要求；p纠正措施有效性验证情况。346UITC-EMS-B/1审核报告（续）4.适当时可包括或引用下列内容p受审核方代表名单；p审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可信性的不确定因素和（或）障碍；p确

145、认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的；p尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域；p审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见；p如果审核目的有规定，对改进的建议；p商定的审核后续活动计划（如果有）；p关于内容保密的声明；p审核报告的分发清单。347UITC-EMS-B/1审核报告（续）5.审核结论（1）推荐认证通过（2）推迟推荐认证通过（3）不推荐认证通过348UITC-EMS-B/1审核报告审核报告的分发：p审核报告按期分发p审核报告应分发给审核委托方指定的接收者p审核报告是审核委托方的财产，审核组成员及审核报告接收者应保密349UITC-EMS-B/1审核完成p与审核有关的文件和审核记录应整

146、理归档，按合同，审核方案程序进行保存和销毁p保密要求：除非法法律要求，未经审核委托方及受审核方批准，不应向其他方透漏文件的内容，审核信息，审核报告350UITC-EMS-B/1练习七（审核报告）用时：45分钟 每组根据现场审核情况，对环球食品制粉（镇江）有限公司编制审核报告。351UITC-EMS-B/1 第十章 审核后续活动的实施北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制352UITC-EMS-B/1纠正措施的跟踪验证（1）1.纠正措施的跟踪的目的a.促使受审核方认真分析原因,找出不符合的根源,防止类似事件发生,进一步完善环境管理体系,创造良好的体系运行条件.b.使受审核方按照纠正措施计划进

147、行有效的纠正,为认证注册结论提供依据.353UITC-EMS-B/1纠正措施的跟踪验证(2)2.纠正措施跟踪的原则a.所有在审核中发现的不符合项,必须由受审核方确实采取纠正措施,认证机构进行跟踪,验证b.根据不符合项的性质或程度,可采取不同的纠正措施跟踪验证方式:p现场跟踪/审核p资料验证p监督审核时予以复查354UITC-EMS-B/1纠正措施的跟踪验证(3)c.纠正措施完成期限p严重不符合项一般在3个月内完成,审核员在此时间内予以确定.p一般不符合项一般在1个月内完成纠正措施验证.p某些程度轻微的一般不符合项,在现场审核期间由受审核方立即纠正的,审核员要及时进行纠正措施跟踪验证.355UI

148、TC-EMS-B/1审核双方在纠正措施跟踪上的责任1.审核方的责任 a.确定不符合项; b.提出纠正措施要求和实施完成期限; c.进行纠正措施的跟踪验证.2.受审核方的责任 a.确认不符合项; b.分析不符合项的原因; c.制定和实施纠正措施; d.检查完成纠正措施情况,做好记录; e.及时提交纠正措施完成情况证明材料.356UITC-EMS-B/1纠正措施跟踪验证1.原因分析方面 是否确切找到问题根源?2.措施制定方面 是否针对原因?是否与程度适应?是否举一反三?3.实施及效果方面 是否按期完成?是否有效?357UITC-EMS-B/1 第十一章 环境管理体系认证过程北京联合智业企业发展研究

149、院认证培训中心编制358UITC-EMS-B/1 第一节 认证的程序359UITC-EMS-B/1认证的程序p审核的启动p审核的策划与准备p审核的实施p纠正措施的跟踪p批准注册p证后的监督管理360UITC-EMS-B/1认证流程 委托方书面申请 申请受理、评审 签定合同 制定审核方案 审核启动 文件审评 第一阶段审核 限期纠正361UITC-EMS-B/1认证流程 N 第二阶段审核 不推荐注册 Y 对纠正措施的跟踪验证 编制和提交审核报告 认证评定 N Y 不予注册 颁发认证证书 362UITC-EMS-B/1认证流程 N 证后监督审核 暂停、撤消或注销 Y 期满复评换证 撤消或注销363U

150、ITC-EMS-B/1 第二节 审核方案364UITC-EMS-B/1审核方案概述定义：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的 所有的活动。365UITC-EMS-B/1审核方案管理流程图审核方案的授权审核方案的授权(5.1)审核方案的制定审核方案的制定(5.2 5.3) 目的和范围与程序目的和范围与程序 职责职责 资源资源 程序程序 审核方案的实施审核方案的实施(5.4 5.5) 安排审核日程安排审核日程 评价审核员评价审核员 选择审核组选择审核组 指导审核活动指导审核活动 保持记录保持记录审核方案的监视和评审

151、审核方案的监视和评审(5.6) 监视和评审监视和评审 识别纠正和预防措施的要求识别纠正和预防措施的要求 识别改进的机会识别改进的机会审核方案的改进审核方案的改进(5.6)处置处置审核员的能力和评价审核员的能力和评价(7)审核活动审核活动策划策划实施实施检查检查366UITC-EMS-B/1审核方案的建立p所需要的一组审核包括审核的类型和数量p策划、组织和实施审核所必要的所有活动p识别和提供资源所必要的所有活动 367367UITC-EMS-B/1审核方案的建立p针对某一受审核方，审核组织可以建立一个或多个审核方案p一个审核方案中所规定的审核可以有不同的审核目的，但为了一个总目的p审核方案根据需

152、要形成文件，可以在一份文件中，也可以在不同的文件中p审核方案应及时调整和改进368UITC-EMS-B/1审核方案的目的 确定审核方案的目的考虑的因素：a.管理重点；b.商业意图；c.管理体系要求；d.法律法规和合同的要求；e.供方评价的需要；f.顾客要求；g.其他相关方的需求；h.组织的风险。369UITC-EMS-B/1p满足管理体系标准认证的要求p验证与合同要求的符合性p获得并保持对供方能力的信任p有助于管理体系的改进审核方案的目的示例：370UITC-EMS-B/1审核方案的程度和范围p每次审核的范围、目的和期限p审核的频次p受审核活动的数量，重要性，复杂性，相似性和地点p标准、法律法

153、规和合同的要求及其他审核准则p认可或认证/注册的需要p以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果p语言、文化和社会因素p相关的关注点p组织或其运作的重大变化审核方案的内容受下列因素影响：371UITC-EMS-B/1审核方案的管理 审核方案的管理人员应具备的条件 通用要求：基本了解审核原则，审核员能力和审核技术应用 专业要求：具有管理技能，了解与审核活动相关的技术和业务 372UITC-EMS-B/1审核方案的管理职责：p确定审核方案的目的和内容；p确定职责和程序，并确保资源的提供；p确保审核方案的实施；p确保保持适当的审核方案记录；p监视、评审和改进评审方案373UITC-EMS-B/1审核方

154、案的管理 审核方案的资源：p开发、实施、管理和改进审核活动所必要的财务资源p审核技术p实现并保持审核员能力以及改进审核员表现的过程p 获得有能力适合具体审核方案目的的审核员和技术专家p 审核方案的范围和程度p 路途时间、食宿和其他审核需要374UITC-EMS-B/1审核方案的管理审核方案的程序：p审核策划和安排审核日程；p确保审核员和审核组长的能力；p选择适当的审核组并分配其任务和职责；p实施审核；p适用时，实施审核后续活动；p保持审核方案的记录；p监视审核方案的业绩和有效性；p向最高管理者报告审核方案的总体实现情况；p对于较小的组织，上述活动可在一个程序中表现。375UITC-EMS-B/

155、1审核方案的管理审核方案程序：p认证合同评审程序p审核管理程序p审核员管理程序p专业管理程序p记录控制程序p内审和管理评审程序p纠正和预防控制程序376UITC-EMS-B/1审核方案的实施审核方案的实施：a.与有关方沟通审核方案；b.协调和安排审核和其他与审核方案有关的活动；c.建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程；d.确保审核组的选择；e.向审核组提供必要的资源；f.确保按审核方案进行审核；g.确保审核活动记录的控制；h.确保审核报告的评审和批准，并确保分发给审核委托方和其 他特定方i.适用时，确保审核后续活动。377UITC-EMS-B/1审核方案的实施审核方案的记录：a. 与每次

156、审核有关的记录，如：审核计划，审核报告，不符合报告，纠正和预防措施的报告；适用时，审核后续活动的报告。b.审核方案评审的结果；c.涉及该项目审核人员的记录，如：审核员能力和表现的评价；审核组的选择；能力的保持和提高。378UITC-EMS-B/1审核方案的监视和评审审核方案的监视：审核组实施审核计划的能力；与审核方案和日程安排的符合性；审核委托方、受审核方和审核员的反馈信息 监视应有报告，应有纠正和预防措施。379UITC-EMS-B/1审核方案的监视和评审 审核方案的评审： a.监视的结果和趋势； b.与程序的符合性； c.相关方进一步的需求和期望； d.审核方案的记录； e.替代的或新的审

157、核实践； f.在相关情况下，审核组之间业绩的一致性380UITC-EMS-B/1第三节证后监督管理381UITC-EMS-B/1监督审核 1.监督审核的目的：验证获证组织的环境管理体系是否持续满足认证标准的要求，或考察组织运行引起的环境管理体系的变化是否符合认证要求。382UITC-EMS-B/1监督审核2.监督审核的要求a.在证书有效期内实施定期监督审核，初次认证注册后6个月内进行，以后监督审核间隔不超过12个月；b.每次监督审核应派出正式审核组按初次现象审核的程序进行，但人日数一般为初次现场审核的1/3；c.监督审核可采用现场抽样方式进行，三年内应覆盖全部 现场或场所。但对总部或最高管理层

158、每年至少审核一 次；383UITC-EMS-B/1监督审核d.每次监督审核可能涉及部分的或全面环境管理体系 要素，但三年内必须覆盖完整；e.较之初次审核，监督审核应适度从严；f.仍应使用审核检查表，按审核计划进行，并做 好审核记录。384UITC-EMS-B/1监督审核 3.监督审核的主要内容 a.环境管理体系在实现组织的环境方针、目标方面的持 续有效性； b.环境因素的更新和重要环境因素的控制； c.内审及内审结论的跟踪； d.组织有关环境法律法规符合性的定期评价工作是否有 效; e.为实现整体环境绩效的改进,对环境管理方案的实施 情况和成效;385UITC-EMS-B/1监督审核f.与相关

159、方的信息交流,包括有关接收、记录及响应程序以及执行情况；g.上次审核中发现的不符合所采取纠正措施现场验证；h.体系文件的修改与调整；i.体系范围的变更；J认证证书、标志和报告的使用和宣传情况；k.选定的其他审核内容。386UITC-EMS-B/1监督审核4.监督审核结论a.环境管理体系是否得到正确的实施和保持;b.环境管理体系是否确保持续适宜性和有效性;c.重要环境因素是否得到有效的控制;d.组织是否持续遵守环境法律法规及其他要求,有无违法超标现象;e.不符合项是否影响体系运行的完整性、有效性,是否得到纠正;f.作出监督审核结论:推荐认证保持、认证暂停或认证撤消三种结论之一.387UITC-E

160、MS-B/1监督审核5.监督审核和管理中发现问题的处理 (1) 认证暂停 (2) 认证撤消 (3) 认证注销388UITC-EMS-B/1证书暂停1.对环境体系进行了更改,且影响到注册资格的2.存有严重的不合格项,但还不够达到撤消的程度3.未正确使用认证证书和标志4.未按时交纳认证费用5.发现其它违反认证规则情况389UITC-EMS-B/1证书撤消1.未在暂停认证注册资格通知的限期内有效采取纠正措施的2.监督审核发现严重不合格项3.发现其它构成撤消注册资格的情况390UITC-EMS-B/1证书注销1.体系认证规则发生变化,证书持有者不愿跟随的2.在注册资格届满的足够时间里,证书持有者不再提

161、出重新认证申请的3.证书持有者自动放弃注册资格391UITC-EMS-B/1复审a.获准认证的受审核方出现重大变更可能影响组织的活动与运行（例如组织所有权、人员或设备的改变等）;b.获准认证的受审核方发生了影响到其认证基础的更改,如体系认证标准变更或体系认证范围扩大或缩小;c.发生了重大环境事故,或相关方投诉信息表明获准认证的组织不再满足认证机构的要求.392UITC-EMS-B/1复评1.复评的目的 证实证书届满后,组织的环境体系是否仍然满足环境管理体系标准的要求,且得到很好的实施和保持,为重新认证作结论,393UITC-EMS-B/1复评2.复评的要求a.对组织环境管理体系的定期复评一般不

162、超过3年,有效期满前3个月前向认证机构提出申请.b.复评的审核方法与初次审核相同.c.复评的审核内容与认证审核的相同,还应检查组织投诉、申诉及其所采取的纠正措施的记录.d.复评报告与初次审核报告内容相同,还包括对前次审核发现的不符合项的纠正情况.394UITC-EMS-B/1复评3.复评的结论 认证机构根据复评结果,作出换发证书或撤消证书的决定.395UITC-EMS-B/1 第十二章 审核员注册管理的通用要求396UITC-EMS-B/1 第一节 审核员的注册管理397UITC-EMS-B/1审核员的能力能力环境有关环境的特定知识和技能(7.3.4)通用的知识和技能(7.3.1和7.3.2)

163、质量有关质量的特定知识和技能(7.3.3)教育、工作经历、审核员培训、审核经历（7.4）个人素质（7.2）398UITC-EMS-B/1环境管理体系审核员能力p个人素质p教育和工作经历p审核员培训p审核经历p技能和知识399UITC-EMS-B/1个人素质（GB/T19011）a.有道德, 即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎b.思想开明，即愿意考虑不同意见或观点c.善于交往，即灵活的与人交往d.善于观察，即主动地认识周围环境和活动e.有感知力，即能本能地了解和理解环境f.适应力强,，即容易适应不同情况g.坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈h.明断, 即根据逻辑推理和分析及时得出结论i.自立， 即在同其

164、他人有效交往中独立工作并发挥作 用400UITC-EMS-B/1审核员行为准则准确公正 不介入提高技能 不隐瞒主动助人 不泄密 不受贿 不传误 不损誉 不咨询401UITC-EMS-B/1知识和技能通用知识和技能:p审核原则、程序和技术p管理体系和引用文件p组织状况p适用的法律、法规和相关领域的其他要求402UITC-EMS-B/1知识和技能环境知识和技能：p环境管理方法与技术p环境科学与技术p运行中的技术与环境因素403UITC-EMS-B/1环境知识和技能（1）环境管理方法与技术p环境术语p环境管理原则及其应用p环境管理工具（例如：环境因素和（或）环境影响评价，生命周期评价，环境绩效评价等

165、）.404UITC-EMS-B/1环境知识和技能(2)环境科学与技术p人类活动对环境的影响p生态系统的相互作用p环境介质（如：空气，水，土壤）p自然资源的管理(如：矿物燃料、水、动物和植物)p环境保护的一般方法405UITC-EMS-B/1环境知识和技能（3）运行中的技术与环境因素；p行业特定的术语；p环境因素和环境影响；p评价环境因素重要性的方法；p运作过程、产品和服务的关键特性；p监视和测量技术；p污染预防的技术。406UITC-EMS-B/1教育、工作经历、审核员培训、审核经历项目审核员两个领域的审核员审核组长教育中等教育（见注1）同审核员要求同审核员要求全部工作经历5年（见注2）同审核

166、员要求同审核员要求质量或环境管理领域的工作经历5年全部工作经历中至少有2年第二领域2年工作经历（见注3）同审核员要求审核员培训40小时的审核培训24小时第二领域的培训（见注4）同审核员要求审核经历作为实习审核员，在能胜任审核组长的审核员的指导和帮助下完成4次完整审核且不少20天的审核经历（见注5）审核应当在最近连续3年内完成在能胜任第二领域或审核组长的审核员的知道和帮助下完成第二领域的3次完整审核且不少于15天的审核经历（见注5）审核应当在最近连续2年内完成作为审核组长，在能胜任审核组长的审核员指导和帮助下完成3次完整审核且不少于15天的审核经历（见注5）审核应当在最近连续2年内完成407UI

167、TC-EMS-B/1教育、工作经历、审核员培训、审核经历（续）注1：中等教育是在国家教育体系中，初等教育阶段后， 进入大学或类似教育机构前完成的那一部分。注2：如果已完成中等教育以后阶段的适当的教育，工作 经历可减少一年。注3：两个领域的工作经历可同时发生注4：第二领域的培训是为获得相关标准、法律、法规、 原则、方法和技术的知识。注5：一次完整的审核包含6.3至6.6条款所描述的所有步 骤。总的审核经历应当覆盖整个管理体系标准。408UITC-EMS-B/1CNAT中文名称为；中国认证人员与培训机构国家认可委员会英文名称为：China National Auditor and Training

168、 Accreditation Board简称：CNATCNAT是国家质检总局依法授权，统一负责国家注册审核员的培训、注册和培训机构的管理机构行政和业务上由国家认证认可监督管理委员会直接管理409UITC-EMS-B/1CNAT任务p依据我国法律、法规，参照国际通行做法，提出我国认证人员培训，考核和注册工作的实施方案p组织制订并审定认证人员培训大纲，批准培训课程，指导培训工作p确定认证人员考核标准和程序，组织考核工作p对申请注册人员实施资格审定和注册p对获准注册的人员实施监督和复审p开展认证人员培训、注册的双边合作，参与有关国际组织活动410UITC-EMS-B/1国际审核员和培训认证协会（IA

169、TCA）p1995年7月由26个国家的审核员培训注册机构组成的一个国际组织pIATCA的任务是：在世界范围内对质量体系审核员注册培训课程提供的批准，提供国际互认机制pIATCA的目标（1）审核员的认证/注册及审核员培训课程的批准被普遍 地等效的接受；（2）取消对于审核员的多次认证/注册及审核员培训课程 多次批准的要求。411UITC-EMS-B/1CNAT在IATCA中的地位pCNAT是IATCA创始成员之一pCNAT是第一批签署IATCA成员理解备忘录（MOU）成员pCNAT是IATCA执委会成员p是中国在IATCA行使表决权的唯一全权代表412UITC-EMS-B/1审核员的注册教育经历：

170、国家承认的大专以上（含大专）学历或CNAT 承认的等效学历。工作经历：本科以上的申请人应至少有4年全日制工作经 历，大专为6年。环境工作经历的最低要求：见下表。注：工作经历可以是与环境工作经历同时发生的。413UITC-EMS-B/1CNAT EMS审核员级别CNAT EMS审核员分为两个级别，统称为“级别审核员”pEMS 审核员pEMS 高级审核员CNAT级别审核员注册应遵守逐级晋升的原则。注：申请人为取得审核员级别注册所要求的审核经历而参加实际的EMS审核活动前，应取得CNAT承认的CNAT EMS实习审核员资格。414UITC-EMS-B/1学历与相应环境工作经历要求环境或其它相关专业

171、（见注1）其它专业环境工作经历（见注2）3年5年注：1.相关专业如工程、化学、生物和其它等同的技术专业。 有效文凭应至少是2年全日制教育； 2.环境工作经历指与审核员所需技能和知识有关的工作； 3.在任何情况下，教育和工作经历应有书面证明材料。415UITC-EMS-B/1审核经历实习审核员 审核员 高级审核员 申请审核员 申请高级审核员完整的审核 4次 5次（作为审核组长） 2次为期2天 3次为期2天现场审核时间 20天 15天验证 1次 1次验证时间 2天 2天416UITC-EMS-B/1可接受的审核p总部对其工厂或分支机构的审核p一个分支机构或工厂对另一个分支机构或工厂的审核p需方对供

172、应方的审核p第三方认证审核p咨询人员按合同提供的独立的符合性审核417UITC-EMS-B/1合格的审核p完整审核过程p每个审核日不少于8小时p以确定符合性为目的p从3个不同运营机构获得p现场审核包括首、末次会议和符合性审核，但不包括策划、文件审查和审核报告准备418UITC-EMS-B/1完整的EMS审核 包括GB/T 19011-2003所规定的全部审核 过程以及GB/T 24001-1996或等效EMS替代标准的所有方面的审核419UITC-EMS-B/1申请注册程序p提交文件p申请担保人证实p个人申明pCNAT资格验证和评价420UITC-EMS-B/1保持注册p每年至少2次完整EMS

173、审核 （高级审核员在半数中担任组长）p15个小时专业发展分p每年确认一次，三年复查换证421UITC-EMS-B/1审核员的评价步骤1：识别个人素质、知识和技能，以满足审 是 核方案的需要步骤2：设立评价准则步骤3：选择适当的评价方法步骤4：实施评价422UITC-EMS-B/1评价方法评价方法目的举例对记录的评审对审核员背景的验证对教育、培训、工作和审核经历的记录进行分析正面和负面的反馈提供观察到的有关审核员表现的信息调查表、问卷表、个人资料，证明书，抱怨，业绩评价，同行评审面谈评价个人素质和沟通技巧，验证信息和测试知识，获得更多信息面对面和电话交谈观察评价个人素质以及运用知识和技能的能力角

174、色扮演，审核见证，岗位表现测试评价个人素质、知识技能及其运用面试和笔试，心理测试审核后的评审在直观观察不可能或不适当时，提出信息评审审核报告，与审核委托方受审核方和同事及审核员交谈423UITC-EMS-B/1 第二节 认可制度北京联合智业企业发展研究院认证培训中心编制424UITC-EMS-B/1合格评定合格评定：与直接或间接确定相关要求被满足的任何有 关活动认可：权威团体依据程序对从事特定工作的机构和人员 的能力的承认认证：第三方依据程序对产品、过程和服务符合规定要 求给予书面保证425UITC-EMS-B/1合格评定 产品质量认证 质量体系认证 认证 环境管理体系认证 合 职业健康安全认

175、证 格 其他认证 评 校准/检验机构认证 定 认可 认证机构认证 审核员/评审员资格认证 培训机构认证426UITC-EMS-B/1认证与认可的区别项目认证认可主体具有认证资格的第三方认证机构政府主管部门授权的具有权威地位的机构对象被认证组织的特定事项，如产品、体系等从事特定活动的机构和人员目的对被认证组织产品或体系等主题事项提供符合性的书面证明，使公众确信其符合规定要求对被认可方从事特定活动的资格给予承认和批准内容依据特定的标准对特定事项的符合性进行审核与评定，以确认其对标准的符合性依据特定的准则对机构或个人从事特定活动的能力予以评定，以确定其所具备的能力427UITC-EMS-B/1中国认证、认可体系机构国家认证认可监督管理委员会 CNCA认可委员会中国认证机构国家国家认可委员会中国认证人员与培训机构认可委员会中国实验室国家CNABCNATCNAL428UITC-EMS-B/1429结束结束