国内外特种设备安全监察体制介绍

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1、目的：了解在市场经济条件下特种设备安全监察体制，指导建立我国的安全监察体制研究单位：清华大学公共管理学院中国人民大学法学院总局锅炉压力容器检测研究中心辽宁省质量技术监督局辽宁省安全科学研究院上海市质量技术监督局锅炉压力容器检验研究所深圳市质量技术监督局三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析（一）主要工业国家特种设备安全监察的基本情况美国加拿大日本德国三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析1.美国美国的特种设备安全监察工作由联邦政府和各州政府分工负责。联邦政府负责移动式压力容器的安全监察，具体工作由运输部负责。各州政府负责锅炉、压力容器、电梯、游乐设施、客运索道、起重机械等特种设备的安全监察

2、工作，各州负责的部门部完全相同，有的是劳动部，有的是公共安全部门。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析美国美国联邦运邦运输部部监察情况察情况（1）移动式压力容器的安全监察监察范围：气瓶、汽车槽车、火车罐车、州际长输管道城市（燃气）分配管道安全监察部门：运输部（DOT）下属的研究和特殊项目局（RSPA）内设: 危险品办公室(OHM)负责气瓶、汽车槽车、火车罐车的安全监察；管道安全办公室(OPS)负责州际长输管道、城市（燃气）分配管道的安全监察。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析美国联邦运输部美国联邦运输部三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析特殊项目研究局 部部 长长美国运输部组织机

3、构美国美国联邦运邦运输部部三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析局长、副局长局长、副局长危险品安全助理负责OHM管道安全助理负责OPS美国运输部特殊项目研究局组织机构图美国运输部的内设司局分为两部分：幕僚性质的综合性司局，负责内部事物具有管理性质的司局，负责具体管理工作 如特殊项目局；航空管理局。 这些司局均负责某些法律的执行，管道安全办公室为管道安全法的执行机构；化学危险品办公室为危险品运输法的执行机构，这几方面的工作由运输部长向国会汇报。 安全监察经费渠道主要有三个：行政收费罚款政府财政拨款三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析美国管道安全美国管道安全办公室公室发出的安全出的安全监察指

4、令和察指令和罚款情况款情况安全安全监察指令数量察指令数量罚款数量款数量三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析美国美国2002和和2003财财政年度危险化学品政年度危险化学品安全经费安全经费美国美国2002和和2003财财政年度管道安全经政年度管道安全经费费法法规体系体系法律:危险品运输法管道安全法规章:运输部根据上述法律的授权制定气瓶、压力管道等特种设备的安全监察规章,编纂在美国联邦法规汇编（CFR）CFR第49卷170180节:移动式压力容器的安全要求CFR第49卷190198节:压力管道安全要求三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析主要管理方式（气瓶）：主要管理方式（气瓶）：设计：设计

5、批准制造：制造许可；制造监督检验充装：充装单位注册检验：制造监督检验；定期检验修理：修理单位批准进口：进口气瓶符合美国国内企规定三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析加利福尼加利福尼亚州安全州安全监察情况察情况监察范围：锅炉、压力容器、电梯、客运索道、游乐设施、起重机械、叉车安全监察机构：工业关系部职业安全卫生局电梯、游乐设施、客运索道处压力容器处起重机械检验代理授权处三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析职业安全卫生局职业安全卫生局美国加利福尼亚州工业关系部组织机构图州长部长职业安全卫生局电梯处压力容器处职业安全卫职业安全卫生监察局生监察局电梯索道游电梯索道游乐设施处乐设施处压力容器压力

6、容器处处职业安全投职业安全投诉委员会诉委员会职业安全标职业安全标准委员会准委员会职业安全安全卫生局生局组织机构机构局长局长压力容压力容器处器处电梯索道电梯索道游乐设施游乐设施处处工程服务部工程服务部起重机起重机处处执法部门执法部门 关于立法、监督和执法的分离立法机构：加州OSHA标准委员会 委员由州长任命，由雇主代表、雇员代表、政府行政管理代表、社会代表等人士组成。监督机构：加州OSHA申诉委员会，委员由州长任命，由律师代表、行政管理、雇主代表等人士组成。执法机构：加州职业安全卫生监察局，是州工业关系部的内设机构，负责执行州劳动法规定的安全行政管理，从事各种行政审批、监督检查、检验、咨询、指导

7、等具体行政行为。加州职业安全卫生监察局的主要职能加州职业安全卫生监察局的主要职能1负责有关行政许可；负责有关行政许可；2对有关企业进行咨询、指导、宣传；对有关企业进行咨询、指导、宣传；3对事故进行调查；对事故进行调查；4开展行政执法检查；开展行政执法检查；5负责一部分设备的检验负责一部分设备的检验。行政许可项目行政许可项目 1 塔式起重机使用许可；2压力设备（锅炉、压力容器）使用许可和部分检验；3电梯使用许可；4游乐设施使用许可；5客运索道使用许可；6起重机检验机构认可；7安全自愿预防计划认证；8检验员考核批准。上述许可、认可、认证的证书由DOSH的有关处颁发，颁发证书的程序、条件、收费标准均

8、在劳动法、加州工业关系部行政规章中详细规定。DOSH的咨询和宣传职能DOSH认为行政执法只是减少事故的手段之一。另外一个重要的手段是向企业开展咨询、指导和宣传。在DOSH内设一个咨询服务处，指导企业建立事故预防制度，开展培训，出版宣传资料。企业可以邀请咨询处进行咨询指导，对发现的问题不进行处罚，但企业必须整改。加州还建立了一种认证制度-VPP(Voluntary Protection Program)。当某企业的安全卫生工作符合VPP指南的要求，并且事故大量减少时，可以向咨询处申请认证。取得认证后，可以免除日常执法检查。执法检查在DOSH设立执法处，负责日常执法检查。他们根据辖区的安全状况，制

9、定检查计划，开展DOSH职责范围内的执法检查工作。在检查中发现问题，可以依据法规授权，进行处罚，但有关许可吊销由发证处负责。为保证执法工作质量，DOSH从1992年开始进行执法工作质量分析，1998年提出一份报告，对5155宗案件进行分析，结果如下：执法质量分析结果 通过非正式申诉程序处理的案件：通过非正式申诉程序处理的案件：1 违规行为修正，罚款减少：违规行为修正，罚款减少：4787宗，占宗，占92.8%； 其中：违规不成立：其中：违规不成立： 1192宗，占宗，占24.9%； 违规重新定级：违规重新定级：657宗，占宗，占13.7%； 导致这些变化的原因：导致这些变化的原因： 证据不足：证

10、据不足： 1724宗，占宗，占36% 对同一违规事件重复处罚：对同一违规事件重复处罚： 58宗，占宗，占1.2%； 发现新证据：发现新证据： 32宗，占宗，占0.7%； 越权处罚：越权处罚： 5宗，占宗，占0.1%； 原因不清：原因不清： 30宗，宗， 占占0.6%。 执法质量分析结果 通过非正式申诉程序处理的案件：通过非正式申诉程序处理的案件： 2 违规行为成立，但罚款减少：违规行为成立，但罚款减少：1817宗，占宗，占38%； 导致这些变化的原因：导致这些变化的原因： 调整处罚因素：调整处罚因素： 1155宗，占宗，占24.1% 对同一违规事件重复处罚：对同一违规事件重复处罚： 355宗，

11、占宗，占7.4%； 被罚企业缴费困难：被罚企业缴费困难： 139宗，占宗，占2.9%； 越权处罚：越权处罚： 103宗，占宗，占2.2%； 罚款计算错误：罚款计算错误： 17宗，占宗，占0.4%； 原因不清：原因不清： 48宗，宗， 占占1%。 3 违规行为和罚款不变：违规行为和罚款不变： 1121宗，占宗，占23.4%。 伊立诺斯州伊立诺斯州伊立诺斯州伊立诺斯州2001200120012001年监察情况年监察情况年监察情况年监察情况伊立伊立诺斯州斯州2001年年违规记录伊立诺斯州伊立诺斯州19972001年锅炉压力容器年锅炉压力容器5年违规次数年违规次数Boiler and Pressure

12、 Vessel Safety5 Year Violation Report法法规体系体系: 法律：加利福尼亚州的特种设备安全要求均在劳动法典中，有专门的章节规定特种设备安全监察的内容：第73007322节电梯安全监察规定第73407357节索道缆车安全监察规定第73707384节起重机械安全监察规定第76207771节锅炉压力容器安全监察规定第79007932节游乐设施安全监察规定三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析规章:工业关系部根据劳动法典的规定，颁布一系列规章，编纂入加利福尼亚规章第8卷第4章：第450560节非受火压力容器安全规定第750797节锅炉和受火压力容器安全规定第1200

13、1280节压缩空气安全规定第30003139节电梯安全规定第31503191节客运索道安全规定第32006184节一般工业安全规定（起重机械、叉车）游乐设施规章正在制定过程中三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析主要管理环节：电梯、游乐设施、客运索道设计：设计文件审查；制造：安全部件型式试验；安装：电梯安装单位取得承建商资格，安装前申请，安装后检验；使用：使用许可；检验：使用前检验；定期检验；修理改造：改造前报告,更换主要安全部件后重新检验。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 锅炉压力容器设计、制造：取得ASME证书，制造过程中进行监督检验；安装：锅炉安装单位必须取得锅炉承建商资格；安

14、装过程监督检验；使用：使用许可；司炉工培训考核；检验：新安装检验；定期检验；修理改造：修理改造单位必须取修理改造证书；修理改造后重新检验。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析2加拿大监察范围：锅炉、压力容器、压力管道、电梯、游乐设施、客运索道、起重机械三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 加拿大加拿大联邦邦监察情况察情况（1）加拿大联邦政府负责的特种设备安全监察情况安全监察机构：联邦运输部下属的安全与保障局联邦自然资源部所属的能源局运输安全局三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 法规体系运输部体系：加拿大运输法 Canada Transportation Act 1996, 危险物

15、品运输法Transportation of Dangerous Goods Act, 1992 危 险 物 品 运 输 规 章 Transportation of Dangerous Goods Regulations 液 化 石 油 气 储 存 规 章 Liquified Petroleum Gases Bulk Storage Regulations 采暖和动力锅炉规章 Heating and Power Boilers Regulations三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析加拿大能源局体系(一)：能源局法National Energy Board Act 加拿大油、气运营法 Ca

16、nada Oil and Gas Operations Act 加 拿 大 石 油 资 源 法 Canada Petroleum Resources Act (certain provisions) 能源管理法Energy Administration Act 加拿大劳动规范Canada Labor Code Part2三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析加拿大能源局体系(二)：北方管道法Northern Pipeline Act 陆上管道规章Onshore Pipeline Regulations, 1999 国家能源局规章National Energy Board Part 6 (oi

17、l and gas) regulations 加拿大油、气装置安装规章Canada Oil and Gas Installations Regulations 油气职业安全卫生规章 Oil and Gas Occupational safety and Healthy Regulations三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析运输安全局体系：加拿大运输事故调查与安全局法Canadian Transportation Accident Investigation and Safety Board Act 运输安全局规章Transportation Safety Board Regulatio

18、ns三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析主要管理方式：移动式压力容器设计：设计登记；制造：制造证书登记；制造监督检验；使用：使用许可；检验：制造监督检验;定期检验；修理改造：修理改造单位必须经过批准。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 长输管道：设计：重要区域铺设的管道必须经过风险评估，必要时报能源局。建造：管道安装公司必须经过能源局批准，取得资格。建造过程中能源局派专业检验员监督检验。使用：管道使用必须经过能源局批准。检验：在用管道必须进行定期检验，检验由能源局检验师负责。修理：修理时能源局检验师监督。报废：管道运营公司向能源局提出报废申请，得到批准后报废。三、主要工业国家特种设备

19、安全监察体制分析（2）各省负责安全监察的特种设备安大略省安大略省监察情况察情况监察范围：锅炉、压力容器、压力管道、电梯、游乐设施、客运索道、起重机械、纤维填充物安全监察机构：安大略省消费与工商服务部所属的消费者保护服务局和技术标准权威机构（TSSA）三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析技术标准安全授权机构法规体系法律：安全与消费者法律管理法Safety and Consumer Statutes Administration Act 技术标准与安全法Technical Standards and Safety Act, 2000, S.O. 2000, c. 16 规章：起重机械装置（电梯

20、、客运索道和起重机械）（安大略规章209/01）ELEVATING DEVICES 油气管道系统（安大略规则210/01）OIL AND GAS PIPELINE SYSTEMS 丙烷储存和处理（液化石油气）（安大略规则211/01）PROPANE STORAGE AND HANDLING 三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 石油设备机械师资格（安大略规则216/01 ）CERTIFICATION OF PETROLEUM EQUIPMENT MECHANICS 液化燃料（安大略规则217/01 ）LIQUID FUELS 锅炉和压力容器（安大略规则220/01）BOILERS AND

21、PRESSURE VESSELS 游乐设施（安大略规则221/01）AMUSEMENT DEVICES 电梯机械师培训和考核（安大略规则222/01 ）CERTIFICATION AND TRAINING OF ELEVATING DEVICE MECHANICS 三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 主要管理方式：设计：设计登记；制造：锅炉压力容器制造企业取得许可，制造监督检验；游乐设施型式试验；安装：安装企业取得许可，安装监督检验；使用：使用前必须取得安全监察机构的许可；检验：使用前检验；定期检验；事故：报告，调查。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析4、欧盟的特种、欧盟的特种设备

22、安全安全监察察监察范察范围：压力力设备（锅炉、炉、压力容器和力容器和压力管道）、力管道）、电梯、客运索道、起重机械、工梯、客运索道、起重机械、工业车辆、游、游乐设施施监察机构：欧盟理事会企察机构：欧盟理事会企业部法部法规标准司准司（G）：）：G3处负责电梯、游梯、游乐设施、工施、工业机机动车辆；G4处负责压力力设备。 欧盟法规体系法律：欧盟指令压力设备指令（97/23/EC）电梯指令（94/14）客运索道指令（00/09/EC）移动压力容器指令机械指令（98/34/EC） 欧盟关于技术法规技术法规的定义法律、法规、行政规章与标准的关系技术法规质量和经济分析 技术法规的定义欧盟于年月日颁布了技术

23、标准和技术法规制定程序指令（Directive 98/34/EC of A Procedure for the Provision of Information in the Field of Technical Standards and Regulations）。规定了成员国制定技术法规的领域和程序，防止设置没有必要的技术壁垒。在该指令中规定了以下概念： 技术条件（Technical Specification）：是一种包括有关产品质量水平、性能、安全要求、几何尺寸等内容的规范，在技术规范中还应包括下列内容：产品名称、术语、符号、标签、标识、包装、检测和检测方法。 其他要求（Other r

24、equirements）：指技术要求以外涉及环境或消费者保护的要求，一般包括产品的使用条件、回收、回用、处置等内容，这些要求会影响产品的成分或性质。技技术术法法规规（Technical Regulation）：是是指指包包含含相相关关管管理理规规定定的的技技术术条条件件或或其其他他要要求求，这这些些要要求求必必须须强强制制遵遵守守。技技术术法法规规还还指指某某些些成成员员国国关关于于某某些些产产品品制制造造、进进口口、销销售售和和使使用用的的禁禁止止性性规规定定的的法法律律、规规章章或或管管理理规规定定。在在年年月月日日前前，各各成成员员国国应应向向欧欧盟盟委委员员会会提提供供一一份份本本国国

25、有有权权制制定定技技术术法法规规的的机机构构名名单单（这这些些机机构构都都是是政政府府行行政政机机关关）。欧欧盟盟技技术术法法规规的的定定义义与与世世贸贸组组织织TBT协协议议中中关关于于技技术术法法规规的的定义基本相同。定义基本相同。 标准（Standard）：指由公认的标准化组织批准的技术要求，其执行是非强制性的。技术标准应是国际标准、欧洲标准或国家标准。欧盟关于技术法规欧盟关于技术法规 欧盟关于技术法规法律、法规、行政规章与标准的关系 法律、法规、规章规定基本安全要求，标准是这些基本安全要求的具体化，满足了标准，也就符合法规的要求。技术法规质量和成本-效益分析（Cost-Benefit

26、Analysis）欧盟于2000年11月至2002年2月实施一个对法规进行评估的项目，2002年底编制出评估方法。该评估方法主要包括成本效益分析，确定制定法规对经济、社会和环境造成的冲击。欧盟的监察体系监察机构(National Authorities, NA)认可机构(Accreditation Bodies, AB)授权机构（Notifited Bodies, NB)三者关系5德国监察范围：蒸汽锅炉、压力容器、气体充装设备、压力管道、电梯、防爆电气、饮料灌装设备、乙炔生产设备、可燃液体储存运输充装设备。安全监察机构：联邦政府：劳动与社会保障部所属的劳动权利与劳动保护局,负责立法。各州政府：

27、大多数州为工商监督局，负责：检验单位和检验人员的批准、有关设备的许可、现场监察和事故调查处理。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析和和劳劳动动保保护护局局 劳劳动动权权力力联邦劳动与社会秩序部联邦劳动与社会秩序部 设备设备安全法安全法安全法安全法蒸蒸蒸蒸汽汽汽汽锅锅炉炉炉炉条条条条例例例例电电梯梯梯梯条条条条例例例例爆爆爆爆炸炸炸炸危危危危险险场场所所所所电电气气气气设设条条条条例例例例可可可可燃燃燃燃液液液液体体体体条条条条例例例例饮饮料料料料罐罐罐罐装装装装设设备备条条条条例例例例乙乙乙乙炔炔炔炔设设备备条条条条例例例例压压力力力力容容容容器器器器条条条条例例例例压压缩缩液液液液化化化

28、化气气气气充充充充装装装装体体体体设设备备条条条条例例例例压压力力力力管管管管道道道道条条条条例例例例蒸蒸汽汽锅炉炉规 程程TRD压力力容容器器规程程TRB电梯梯规程程供气供气供水供水协会会天然天然气管气管道道规程程DVGW高高压气气体体管管道道规程程TRR 法规体系法规体系 主要管理方式：设计、制造：CE标志。安装：压力管道的安装单位许可。使用：设备使用检验，压力管道使用许可。检验：首次检验,定期检验。修理、改造：重大修理改造后重新检验。事故：安全监察机构负责事故调查。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 6日本监察范围:锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械游乐设施安全监察机构：劳动

29、厚生省所属劳动基准局负责：锅炉、压力容器起重机械和企业内使用的电梯安全监察；经济产业省所属的立地公害局负责：高压气体容器气瓶和压力管道的安全监察国土交通省所属住宅局负责：公共场所的电梯和游乐设施的安全监察三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 法规体系：劳动厚生体系经济产业体系国土交通体系三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 劳动劳动安全安全安全安全卫卫生法生法生法生法锅锅炉炉炉炉构构构构造造造造规规范范范范锅锅炉炉炉炉压压力力力力容容容容器器器器安安安安全全全全规规则则压压力力力力容容容容器器器器构构构构造造造造规规范范范范锅锅炉炉炉炉工工工工焊焊工工工工锅锅炉炉炉炉维维修修修修人人人

30、人员员考考考考核核核核规规则则起起起起重重重重机机机机械械械械安安安安全全全全规规则则起起起起重重重重机机机机构构构构造造造造规规范范范范起起起起重重重重机机机机制制制制造造造造许许可可可可基基基基准准准准起起起起重重重重机机机机操操操操作作作作人人人人员员考考考考核核核核规规则则代代代代行行行行检检查查机机机机关关关关认认可可可可规规则则 锅锅炉炉炉炉压压力容器力容器力容器力容器检查检查手手手手续续令令令令 劳动劳动安全安全安全安全卫卫生法生法生法生法实实施令施令施令施令劳动厚生体系劳动厚生体系经济产业体系：法律：高压气体保安法条例：高压气体保安法实施令、高压气体保安法有关手续令规章：液化石

31、油气保安规则、特定设备检查规则、容器保安规则国土交通体系：法律：建筑标准法条例：建筑标准法实施令规章：建筑标准法实施规则三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析日本安全监察机构设置 劳动厚生省中央级安全监察机构代行检验机构都道府县级监察机构市町级监察机构各地支部各地支部主要管理方式(以锅炉为例):设计：图纸和强度计算书审查；制造：制造许可；制造监督检验；安装：安装前申请，安装后检查；使用：检查合格证，锅炉安装作业主任、操作主任和操作人员培训考核；检验：制造监督检验,定期检验，修理改造：锅炉维修人员资格考核，主要部件变更后检查进口管理：进口锅炉由劳动基准局检查。三、主要工业国家特种设备安全监察体

32、制分析（二）对工业国家特种设备安全监察体制的分析1共同点特种设备安全监察均有专门法规，形成完整的体系；在政府机构中设立专门的安全监察机构，负责有关法规的执行；对涉及安全的环节纳入安全监察工作，主要环节基本相同；许多安全要求由技术法规规定，技术法规均以行政规章的形式颁布，实行的许可、检验不互认，有利于形成技术壁垒而且没有形成国际标准；许可和检验均向受益人收费；纳入政府强制安全监察的设备基本相同。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 2不同点安全监察归口部门各国不相同，主要原因是各国行政管理的习惯不同，历史发展不同造成的，在这方面每有规律；安全监察的实现方式不同。归纳起来主要有以下几种方式：政

33、府政府设立立专业机构机构负责行政行政许可和可和强制制检验政府政府设立立专门机构机构负责一部分一部分许可和可和检验工作工作安全安全监察与察与检验机构合一机构合一政府安全政府安全监察机构只察机构只负责立法、授立法、授权、监督，具体督，具体许可可检验工作授工作授权给技技术机构机构三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 3理论基础(!)外部效应市市场场不不是是万万能能的的，市市场场机机制制也也存存在在缺缺陷陷。完完全全自自由由的的市市场场经经济济激激励励人人们们追追求求经经济济效效益益最最大大化化，却却无无法法推推动动人人们们促促进进集集体体福福利利事事业业的的发发展展，往往往往牺牺牲牲一一些些保保

34、证证社社会会福福利利的的经经济济指指标标，如如安安全全和和环环境境，造造成成社社会会成成本本随随着着经经济济增增长长越越来来越越大大，结结果果经经济济增增长长的的最最终终效效果果并并未未实实现现人人民民生生活活的的提提高高。这这种种结结果果与与经经济济发发展展的的动动机机不不吻吻合合，经经济济学学上上将将这这种种现现象象叫叫做做经经济济的的外外部部效效应应（EXITERNALITY）。对存在外部效应的领域不能靠市场调节，而应由政府干预，提高经济活动的效率，促进公平和稳定。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 3理论基础(!)外部效应政政府府管管制制作作为为弥弥补补市市场场失失灵灵的的手手段

35、段，有有其其很很多多优优越越性性，但但政政府府也也不不是是万万能能的的，也也有有失失灵灵问问题题。要要充充分分认认识识到到政政府府管管制制的的不不利利因因素素，把把失失灵灵控控制到最小。制到最小。在进行政府干预时，要避免出现下列情况：在进行政府干预时，要避免出现下列情况：1 1效率低下。效率低下。2 2被监察对象俘虏。被监察对象俘虏。3 3限制竞争和阻止新技术或创造性经济的发展。限制竞争和阻止新技术或创造性经济的发展。4 4增加社会成本和滋生腐败。增加社会成本和滋生腐败。5 5“官本位官本位”强化。强化。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 3理论基础(2)事故致因理论1931年美国的海因

36、里希通过对上千起事故的分析，总结出工业安全理论，主要内容是：1伤亡事故的发生是由具有因果连锁关系的因素相互作用导致的，事故原因可以归结为人的不安全行为和机械、物质（统称物）的不安全状态；2在每起重大事故之前发生，已经出现300次事故征兆；3在工业事故中，人员受到伤害的严重程度具有随机性；4人的不安全行为是大多数工业事故的原因；5事故是可以预防的，防止事故发生的方法与企业生产管理、成本管理和质量管理的方法类似。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 3理论基础(2)事故致因理论 随着人们对事故的研究的深入，人们逐步又发现对事故有影响的因素，最终形成系统安全理论。所谓系统安全理论是在系统寿命周期

37、内应用系统安全工程原理，识别、控制导致危险的所有因素，使其危险性降至最低，从而使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳安全程度。系统安全的基本原则是在一个新系统的构思阶段就必须考虑其安全问题，找出影响因素，通过一定的管理手段加以控制，这些工作伴随系统的生命周期，直到报废。这就是全过程安全监察的理论基础。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 3理论基础(2)事故致因理论针对事故成因，海因里希提出四项安全对策：工程技术改进、说服教育、人事调整和惩戒。后来人们将这四项对策归纳为3E原则：1工程技术（ENGINEERING）：运用合理的工程技术措施消除物的不安全因素，实现物的本质安全；2教育（

38、EDUCATION）：利用各种形式的训练和教育手段，树立有关人员的安全意识，掌握安全技术知识；3采取强制措施（ENFORCEMENT）：借助于规章制度、法规等规范性文件设定的措施，约束人们的不安全行为。 三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 经济规制指：政府为维护公众利益，依据法律法规经济规制指：政府为维护公众利益，依据法律法规限制市场中特定的经济主体的行为。政府实施限制的限制市场中特定的经济主体的行为。政府实施限制的手段主要有制定有关规章制度，设立机构负责这些法手段主要有制定有关规章制度，设立机构负责这些法律、法规和规章的执行。律、法规和规章的执行。这些机构一般为具有独立的行政行为能力的

39、独立法定这些机构一般为具有独立的行政行为能力的独立法定机构（机构（Independent statutory Authority）。这些）。这些机构往往是直接向议会负责，或挂靠在某个部，但开机构往往是直接向议会负责，或挂靠在某个部，但开展业务时可以独立行使权力。独立法定机构的管理对展业务时可以独立行使权力。独立法定机构的管理对象明确，专业化程度高，可以有效地处理大量行政事象明确，专业化程度高，可以有效地处理大量行政事务，保证社会秩序的良好。事实说明，在处理具体管务，保证社会秩序的良好。事实说明，在处理具体管理事物时，专业机构的工作质量和效率优于综合性机理事物时，专业机构的工作质量和效率优于综合

40、性机构，设置专业化的独立法定机构是现代政府的一个重构，设置专业化的独立法定机构是现代政府的一个重要特征。要特征。（3）经济规制理论（4）新公共管理理论新公共管理理论认为，公共管理部门应最大限度地引进民间企业的经营方法，使公共管理部门效率更高，处理事物更加灵活。新公共管理理论的主要内涵： 公共组织分散化，权力不能过分集中； 对高级雇员的雇佣实现契约制，全面货币化激励； 公共服务的供给与生产分开； 控制行政管理成本； 政府机构从制定政策转向管理，确定行政管理的效率标准，进行效绩评估。 （三）对我国特种设备安全监察工作的启发强化立法，形成完整的法规体系；巩固全过程安全监察，针对不同设备的技术特点，可

41、在某些环节上作适当调整；创造新的运行机制，保证安全监察的有效性，充分发挥技术机构和中介组织的作用；加速技术机构的改革步伐，积极推进检验技术机构的“规模化、专业化、社会化”建设；引入竞争机制；加强与工业发达国家安全监察机构的交流与合作。三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析（一）特种设备安全监察要与市场经济体制相适应1、尽快完善特种设备安全监察法规体系建设。四、与时俱进，推进我国特种设备安全监察工作的创新与发展2、明确特种设备的相关企业是安全的第一责任者，政府的职能就是履行监督与服务。3、采用委托或授权方式，将一部分许可和监督检查的具体工作交由检验机构或中介机构承担，探索安全监察方式的改革。四

42、、与时俱进，推进我国特种设备安全监察工作的创新与发展（二）特种设备安全监察要与加入WTO后的变化相适应1、要按照我国特种设备法规体系建设构想，尽快完善我国独立的特种设备产品法规标准，努力提高中国法规标准的国际影响力。2、根据WTO规则，按照非歧视性和公开性原则，尽快统一境内外特种设备制造许可制度和产品监督检验方式。四、与时俱进，推进我国特种设备安全监察工作的创新与发展（三）特种设备安全监察要与中国经济发展现阶段的国情相适应1、采取措施，落实安全责任，建立有效的特种设备安全责任制。现场安全监察：主要考核设备登记率、定期检验率、持证上岗率、事故结案率；检验技术机构：主要考核检验覆盖率和检验工作质量

43、；建立安全监察工作质量监控体系：事故率、一次检验合格率、现场监察违规率、投诉起数2、强化社会化法制宣传教育活动，普及安全知识，增强全民安全意识；指导企业建立各项安全制度，体现政府的服务职能。四、与时俱进，推进我国特种设备安全监察工作的创新与发展 3、积极推进检验技术机构的改革与发展。现阶段：检验机构要加快“规模化、专业化、社会化”的发展，按照区域覆盖原则，努力实现检验全覆盖。强化检验机构的内部改革，逐步形成发展、激励和自我约束的运行机制；长远发展：要政事分开，提高检验技术机构竞争能力。通过社会资源优化配置，分解出一部分成为商业检验，政府检验机构只从事监督检验。四、与时俱进，推进我国特种设备安全监察工作的创新与发展（四）特种设备安全监察要与现代科技发展相适应1、加强特种设备安全监察及检验的理论研究和安全技术开发。2、加快特种设备安全信息化建设步伐。实现电子政务，接受社会监督，增强行政管理工作的透明度；提高工作效率和质量；实现设备动态监督管理，促进有条件的企业使用远程监控。四、与时俱进，推进我国特种设备安全监察工作的创新与发展谢谢！